[发行]嘉实中证500ETF联接：更新招募说明书摘要（2018年第2号）
嘉实中证 500交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要 嘉实中证500交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新招募说明书摘要 （2018年第 2号） 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 嘉实中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）根据 2012年11月27日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实中证 500交易型开放式指数证券投 资基金及其联接基金募集的批复》（证监许可 [2012]1588号）的核准公开发售，本基金基 金合同于2013年3月22日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。 投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享 有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合 同。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不 保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018年9月 22日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日（未经审 计）。 嘉实中证 500交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、基本信息 名称嘉实基金管理有限公司 注册地址中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 53层 0911 单元 办公地址北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层 法定代表人赵学军 成立日期 1999年 3月 25日 注册资本 1.5亿元 股权结构中诚信托有限责任公司 40%，德意志资产管理（亚洲）有限公司 30%，立信 投资有限责任公司 30%。 存续期间持续经营 电话（010）65215588 传真（010）65185678 联系人胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于 1999年 3月 25日成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海， 总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。 公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机 构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督 管理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副 局长；银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性 担保业务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公 司党委委员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障 基金有限责任公司董事。 赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计 所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期 货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年 10月至 2017年 1 12月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理，2017年 12月起任公司董事长。 朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员； 国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官；现任 中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理；兼任中诚国际资本有限公司总经理、 深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。 高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利 息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996年加入德意志银行以 来，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行 长，2008年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。 Jonathan Paul Eilbeck先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任 Sena Consulting公司咨询顾问，JP Morgan固定收益亚太区 CFO、COO，JP Morgan Chase固定 收益亚太区 CFO、COO，德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008年至今任德意志 银行资产管理全球首席运营官。 韩家乐先生，董事，1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年 2月 至 2000年 5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今任北京德恒有限责任公 司总经理；2001年 11月至今任立信投资有限责任公司董事长。 王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建 设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师， 美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。 2004至今任万盟并购集团董事长。 汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研 究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团 “中国商法”丛书编辑咨询委员会 成员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海 证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中 央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012年 12月起担任中央财经大学商 学院院长兼 MBA教育中心主任。 张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资 银行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理 总监；光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经 理；大成基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执 行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副 书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年 11月至今 任立信投资有限公司财务总监。 龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。2005年 9月至今就职于嘉实基金管理有限 公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。 曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年 7月至 2003年 10月就职于首钢集团， 2003年 10月至 2008年 6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年 7月 至今，就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。 经雷先生，总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特许金融 分析师（CFA）。1998年到 2008年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总部担 任研究投资工作。2008年到 2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投资 总监及资产管理中心负责人。2013年 10月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事 总经理（MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官；2018年 3月起任公司总经理。 宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年 6月至 1996年 10月任职于中办警卫局。1996年 11月至 1998年 7月于中国银行海外行管理部任副处长。 1998年 7月至 1999年 3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年 3月至今任职于嘉实 基金管理有限公司，历任督察长和公司副总经理。 王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆 通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理 有限公司法律部总监。 邵健先生，副总经理，硕士研究生。历任国泰证券行业研究员，国泰君安证券行业研 究部副经理，嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。 李松林先生,副总经理，工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监，南方证 券金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。 2、基金经理 （1）现任基金经理 陈正宪先生，13年证券从业经历。曾任职于中国台湾台育证券、中国台湾保诚投信。 2008年6月加入嘉实基金管理有限公司，先后任职于产品管理部、指数投资部，现任指数投 资部执行总监及基金经理。硕士研究生，具有基金从业资格，中国台湾籍。2016年1月5日 至今任嘉实沪深300ETF、嘉实沪深300ETF联接（LOF）、嘉实中证500ETF、嘉实黄金 （QDII-FOF-LOF)、嘉实 H股指数（QDII）基金经理 ,2016年3月24日至今任嘉实基本面50指 数（LOF）、嘉实中创400ETF及其联接基金经理，2017年6月7日任嘉实中关村A股ETF基金经 理，2017年6月29日任嘉实富时中国A50ETF联接基金经理，2017年7月3日任嘉实富时中国 A50ETF基金经理，2017年7月15日任嘉实创业板ETF基金经理，2016年1月5日至今任本基金 基金经理。 何如女士，硕士研究生，12年证券从业经历。曾任职于IA克莱灵顿投资管理公司(IA- Clarington Investments Inc )、富兰克林坦普顿投资管理公司(Franklin Templeton Investments Corp.)。2007年6月加入嘉实基金管理有限公司，任产品管理部高级产品经理 职位，负责指数产品及ETF创新产品的设计与开发、指数研究及产品管理工作；2012年9月 加入指数投资部，先后担任基金经理助理、基金经理职位，现任指数投资部执行副总监及 基金经理。2014年5月9日至2016年3月24日任嘉实中创400ETF、嘉实中创400ETF联接基金经 理，2016年1月5日至2017年12月26日任嘉实深证基本面120ETF、嘉实深证基本面120ETF联 接基金经理。2014年6月13日至今任嘉实中证主要消费ETF基金经理，2014年6月13日至今任 嘉实中证医药卫生ETF基金经理，2014年6月20日至今任嘉实中证金融地产ETF基金经理， 2015年8月6日至今任嘉实中证金融地产ETF联接基金经理，2016年1月5日任嘉实沪深 300ETF、嘉实沪深300ETF联接（LOF）、嘉实H股指数(QDII-LOF)、嘉实黄金（QDII-FOFLOF） 、嘉实基本面50指数（LOF）、嘉实中证500ETF基金经理以及本基金基金经理， 2017年6月29日至今任嘉实富时中国A50ETF联接基金基金经理，2017年7月3日至今任嘉实富 时中国A50ETF基金基金经理，2017年7月14日至今任嘉实创业板ETF基金经理，2016年1月 5日至今任本基金基金经理。 （2）历任基金经理 杨宇先生， 2013年 3月 22日至 2016年 1月 5日任本基金基金经理。 3、股票投资决策委员会 股票投资决策委员会的成员包括：公司副总经理兼股票投资业务联席CIO邵健先生，公 司总经理经雷先生，各策略组投资总监陈少平女士、邵秋涛先生、张金涛先生、胡涛先生、 谭丽女士，人工智能投资部负责人张自力先生。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银 行，总部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018年 6月末，本集团资产总额 228,051.82亿元，较上年末增加 6,807.99亿元，增 幅 3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27亿元至 1,814.20亿元，增幅 5.42%；净利润较上年同期增加 84.56亿元至 1,474.65亿元，增幅 6.08%。 2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行 ”，美国《环球金 融》“2017最佳转型银行 ”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行 ”、 “2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖 ”及中国银行业 协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017全 球银行 1000强”中列第 2位；在美国《财富》“2017年世界 500强排行榜”中列第 28名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保 险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨 境托管运营处、监督稽核处等 10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有 托管运营中心上海分中心，共有员工 315余人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会计师 事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、 信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其 拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分 行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会 计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事 海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有 丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客 户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切 实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、 社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托 管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018年二季度末，中 国建设银行已托管 857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国最佳托管 银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行 ”、连续 5年获得中债登“优秀资产托 管机构”等奖项，并在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家 “最佳托管银行”、 在 2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖 ”。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址北京市东城区建国门南大街 7号万豪中心 D座 12层 电话（010）65215588传真（010）65215577 联系人赵佳 （2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心 2期 53层 09-11单元 电话（021）38789658传真（021）68880023 联系人邵琦 （3）嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址成都市高新区交子大道 177号中海国际中心 A座 2单元 21层 0405 单元 电话（028）86202100传真（028）86202100 联系人王启明 （4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址杭州市江干区四季青街道钱江路 1366号万象城 2幢 1001A室 电话（0755）84362200传真（0571）88021391 联系人王振 （5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址青岛市市南区山东路 6号华润大厦 3101室 电话（0532）66777997传真（0532）66777676 联系人胡洪峰 （6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址杭州市江干区四季青街道钱江路 1366号万象城 2幢 1001A室 电话（0571）87759328传真（0571）87759331 联系人王振 （7）嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址福州市鼓楼区五四路 137号信合广场 801A单元 电话（0591）88013670传真（0591）88013670 联系人吴志锋 （8）嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址南京市白下区中山东路 288号新世纪广场 A座 4202室 电话（025）66671118传真（025）66671100 联系人徐莉莉 （9）嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心 50层 05-06A单元 电话（020）88832125传真（020）81552120 联系人周炜 2、代销机构 (1)中国工商银行股份有限公司 住所、办公 地址 北京市西城区复兴门内大街 55号 注册地址北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人易会满联系人杨菲 传真 010-66107914 网址 http://www.icbc.com.cn,http://www.icbcltd. com 客服电话 95588 (2)中国农业银行股份有限公司 住所北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 注册地址北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人周慕冰 电话 (010)85108227传真 (010)85109219 网址 http://www.abchina.co客服电话 95599 m (3)中国银行股份有限公司 办公地址中国北京市复兴门内大街 1号 注册地址北京市复兴门内大街 1号 法定代表人陈四清 电话 (010)66596688传真 (010)66594946 网址 http://www.boc.cn客服电话 95566 (4)中国建设银行股份有限公司 住所北京市西城区金融大街 25号 办公地址北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 注册地址北京市西城区金融大街 25号 法定代表人王洪章 网址 http://www.ccb.cn客服电话 95533 (5)交通银行股份有限公司 办公地址上海市浦东新区银城中路 188号 注册地址上海市自由贸易试验区银城中路 188号 法定代表人彭纯联系人张宏革 电话 021－58781234传真 021－58408483 网址 http://www.bankcomm.co m 客服电话 95559 (6)招商银行股份有限公司 住所深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址深圳市福田区深南大道 7088号 注册地址深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人李建红联系人邓炯鹏 电话（0755）83198888传真（0755）83195050 网址 http://www.cmbchina.co m 客服电话 95555 (7)中信银行股份有限公司 住所、办公地址北京市东城区朝阳门北大街 9号 注册地址北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人李庆萍联系人廉赵峰 网址 http://www.citicbank.co m 客服电话 95558 (8)中国民生银行股份有限公司 住所北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址中国北京市西城区复兴门内大街 2号民生银行大厦 注册地址中国北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人洪崎联系人王志刚 电话 (010)58560666 网址 http://www.cmbc.com.c n 客服电话 95568 (9)中国邮政储蓄银行股份有限公司 办公地址北京市西城区金融大街 3号 A座 注册地址北京市西城区金融大街 3号 法定代表人李国华联系人王硕 传真（010）68858057 客服电话 95580 (10)青岛银行股份有限公司 住所青岛市市南区香港中路 68号华普大厦 办公地址山东省青岛市崂山区秦岭路 6号 3号楼 注册地址山东省青岛市崂山区秦岭路 6号 3号楼 法定代表人郭少泉联系人叶旻 电话 0532-68602127传真 0532-68629939 网址 http://www.qdccb.com/客服电话 96588(青岛)、 4006696588(全国) (11)徽商银行股份有限公司 住所、办公地址安徽省合肥市安庆路 79号天徽大厦 A座 注册地址安徽省合肥市安庆路 79号天徽大厦 A座 法定代表人吴学民联系人顾伟平 电话 0551-65898103传真 0551-62667684 网址 http://www.hsbank.com.c n 客服电话 4008896588 (12)东莞银行股份有限公司 住所东莞市城区运河东一路 193号 办公地址东莞市莞城区体育路 21号 注册地址东莞市莞城区体育路 21号 法定代表人卢国锋联系人吴照群 电话 (0769)22119061传真 (0769)22117730 网址 http://www.dongguanbank.c n 客服电话 4001196228 (13)江苏银行股份有限公司 住所南京市中华路 26号江苏银行总部大厦 办公地址江苏省南京市中华路 26号 注册地址江苏省南京市中华路 26号 法定代表人夏平联系人张洪玮 电话 (025)58587036传真 (025)58587820 网址 http://www.jsbchina.cn客服电话 95319 (14)渤海银行股份有限公司 住所天津市河西区马场道 201-205号 办公地址天津市河东区海河东路 218号 注册地址天津市河东区海河东路 218号 法定代表人李伏安联系人王宏 电话 (022)58316666传真 (022)58316569 网址 http://www.cbhb.com.c n 客服电话 400-888-8811 (15)深圳农村商业银行股份有限公司 住所广东省深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大厦 办公地址中国广东省深圳市深南东路 3038号 注册地址深圳市罗湖区深南东路 3038号 法定代表人李光安联系人常志勇 电话 0755-25188781传真 0755-25188785 网址 http://www.4001961200.co m 客服电话 961200(深圳) (16)烟台银行股份有限公司 住所山东省烟台市芝罘区海港路 25号 办公地址烟台市芝罘区海港路 25号 注册地址烟台市芝罘区海港路 25号 法定代表人叶文君联系人王淑华 电话 0535-6699660传真 0535-6699884 网址 http://www.yantaibank.ne t 客服电话 4008-311-777 (17)天津银行股份有限公司 住所、办公地址天津市河西区友谊路 15号 注册地址天津市河西区友谊路 15号 法定代表人李宗唐联系人杨森 电话（022）28405330传真（022）28405631 网址 http://www.bankoftianjin.co m 客服电话 4006-960296 (18)河北银行股份有限公司 住所石家庄市平安北大街 28号 办公地址河北省石家庄市平安北大街 28号 注册地址河北省石家庄市平安北大街 28号 法定代表人乔志强联系人王娟 电话 0311-88627587传真 0311-88627027 网址 http://www.hebbank.co客服电话 4006129999 m (19)江苏江南农村商业银行股份有限公司 办公地址江苏省常州市和平中路 413号 注册地址江苏省常州市和平中路 413号 法定代表人陆向阳联系人包静 电话 13951229068传真 0519-89995170 网址 http://www.jnbank.com.c n 客服电话 96005 (20)包商银行股份有限公司 住所内蒙古包头市钢铁大街 6号 办公地址内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6号 注册地址内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6号 法定代表人李镇西联系人张建鑫 电话 010-64816038传真 010-84596546 网址 http://www.bsb.com.cn客服电话 95352 (21)江苏昆山农村商业银行股份有限公司 办公地址江苏省昆山市前进东路 828号 注册地址江苏省昆山市前进东路 828号 法定代表人张哲清联系人黄怡 电话 0512-57379810传真 0512-57370750 网址 http://www.ksrcb.cn/客服电话 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办公地址广西壮族自治区桂林市中山南路 76号 注册地址广西壮族自治区桂林市中山南路 76号 法定代表人王能联系人周佩玲 传真 0773-3851691 网址 http://www.guilinbank.com.c n 客服电话 4008696299 (36)江苏紫金农村商业银行股份有限公司 办公地址南京市建邺区江东中路 381号 注册地址江苏省南京市建邺区江东中路 381号 法定代表人张小军联系人游丹 电话 025-88866645传真 025-88866724 网址 http://www.zjrcbank.com / 客服电话 96008 (37)浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司 办公地址浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街 72号 注册地址杭州市余杭区临平南大街 72号 法定代表人来熤标联系人蔡亮 电话 0571-86209980传真 0571-86137150 网址 http://www.yhrcb.com/客服电话 96596/4008896596 (38)天相投资顾问有限公司 办公地址西城区新街口外大街 28号院 C座 505 注册地址北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 法定代表人林义相联系人谭磊 电话 010-66045182传真 010-66045518 网址 txsec.com客服电话 010-66045678 (39)和讯信息科技有限公司 办公地址北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦 10层 注册地址北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 法定代表人王莉联系人刘洋 传真 8610-65884788 网址 http://www.hexun.com/客服电话 4009200022 (40)诺亚正行基金销售有限公司 办公地址上海市杨浦区秦皇岛路 32号 C栋 注册地址上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 法定代表人汪静波联系人张裕 电话 021-38509735传真 021-38509777 网址 http://www.noahfund. com 客服电话 400-821-5399 (41)深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 注册地址深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 法定代表 人 薛峰联系人童彩平 电话 0755-33227950传真 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法定代表人曾革联系人鄢萌莎 电话 0755-33376922传真 0755-33065516 网址 http://www.tenyuanfund.co m 客服电话 4006877899 (54)通华财富(上海)基金销售有限公司 办公地址上海市浦东新区新金桥路 28号新金桥大厦 5楼 注册地址上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 法定代表人马刚联系人褚志朋 电话 021-60818730传真 021-60818187 网址 http://www.tonghuafund.co m 客服电话 40066-95156 (55)北京恒天明泽基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区东三环北路甲 19号嘉盛中心 30层 注册地址北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 法定代表人周斌联系人陈霞 电话 15249236571传真 010-59313586 网址 http://www.chtfund.com / 客服电话 400-8980-618 (56)北京植信基金销售有限公司 办公地址北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 注册地址北京市密云区兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 法定代表人于龙联系人吴鹏 电话 010-56075718传真 010-67767615 网址 http://www.zhixininv. com 客服电话 400-680-2123 (57)北京广源达信基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B座 19层 注册地址北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 法定代表人齐剑辉联系人王英俊 电话 010-57298634传真 010-82055860 网址 http://www.niuniufund.co m 客服电话 4006236060 (58)上海大智慧基金销售有限公司 办公地址中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 注册地址中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 法定代表人申健联系人宋楠 电话 021-20219988-37492传真 021-20219923 网址 https://www.wg.com.cn / 客服电话 021-20292031 (59)北京加和基金销售有限公司 办公地址北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 C座 709室 注册地址北京市西城区金融大街 11号 7层 703室 法定代表人曲阳联系人徐娜 电话 010-68292940传真 010-68292941 网址 http://www.bzfunds.co m 客服电话 010-68292745 (60)济安财富(北京)基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A座 46层 注册地址北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室 法定代表人杨健联系人李海燕 电话 010-65309516传真 010-65330699 网址 http://www.jianfortune.co m 客服电话 400-673-7010 (61)上海联泰资产管理有限公司 办公地址上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3楼 注册地址中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 法定代表人燕斌联系人兰敏 电话 021-52822063传真 021-52975270 网址 http://www.66zichan.co m 客服电话 400-166-6788 (62)上海汇付基金销售有限公司 办公地址上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 注册地址上海市黄浦区中山南路 100号 19层 法定代表人金佶联系人陈云卉 电话 021-33323998传真 021-33323837 客服电话 400-820-2819 (63)上海基煜基金销售有限公司 办公地址上海昆明路 518号北美广场 A1002 注册地址上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济 发展区） 法定代表人王翔联系人蓝杰 电话 021-65370077传真 021-55085991 网址 http://www.jiyufund.com.c客服电话 4008-205-369 n (64)上海中正达广基金销售有限公司 办公地址上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 注册地址上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 法定代表人黄欣联系人戴珉微 电话 021-33768132传真 021-33768132*802 网址 http://www.zzwealth.cn客服电话 400-6767-523 (65)北京虹点基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 注册地址北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 法定代表人郑毓栋联系人姜颖 电话 13522549431传真 010-65951887 网址 http://www.hongdianfund.co m 客服电话 400-068-1176 (66)上海陆金所基金销售有限公司 办公地址上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 注册地址中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 法定代表人胡学勤联系人宁博宇 电话 021-20665952传真 021-22066653 网址 http://www.lufunds.co m 客服电话 4008219031 (67)大泰金石基金销售有限公司 办公地址南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 注册地址南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 法定代表人袁顾明联系人朱海涛 电话 15921264785传真 021-20324199 网址 http://www.dtfortune.com / 客服电话 400-928-2266 (68)珠海盈米财富管理有限公司 办公地址珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 注册地址珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 法定代表人肖雯联系人黄敏嫦 电话 020-89629019传真 020-89629011 网址 http://www.yingmi.cn客服电话 020-89629066 (69)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 办公地址北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 注册地址北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 法定代表人钱昊旻联系人仲甜甜 电话 010-59336492传真 010-59336510 网址 http://www.jnlc.com客服电话 010-59336512 (70)中民财富基金销售(上海)有限公司 办公地址上海市黄浦区老太平弄 88号 A、B单元 注册地址上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元 法定代表人弭洪军联系人茅旦青 电话 021-33355392传真 021-63353736 网址 http://www.cmiwm.com / 客服电话 400-876-5716 (71)上海华夏财富投资管理有限公司 办公地址北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 注册地址上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 法定代表人毛淮平联系人仲秋玥 电话 010-88066632传真 010-88066214 网址 https://www.amcfortune.com / 客服电话 400-817-5666 (72)国泰君安证券股份有限公司 住所上海市浦东新区商城路 618号 办公地址上海市静安区南京西路 768号 注册地址中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 法定代表人杨德红联系人芮敏祺 电话 (021)38676666传真 (021)38670666 网址 http://www.gtja.com客服电话 4008888666 (73)中信建投证券股份有限公司 住所北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址北京市东城区朝内大街 188号 注册地址北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 法定代表人王常青联系人权唐 电话（010）65183880传真（010）65182261 网址 http://www.csc108.com客服电话 400-8888-108 (74)国信证券股份有限公司 办公地址广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六 层 注册地址深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人何如联系人周杨 电话 0755-82130833传真 0755-82133952 网址 http://www.guosen.com.c n 客服电话 95536 (75)中信证券股份有限公司 住所北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 办公地址深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 注册地址深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人张佑君联系人郑慧 电话 010-60838888 网址 http://www.cs.ecitic.co m 客服电话 95558 (76)中国银河证券股份有限公司 住所北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2-6层 注册地址北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2-6层 法定代表人陈共炎联系人辛国政 电话 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层及第 04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、 20、21、22、23单元 办公地址深圳福田区益田路 6003号荣超商务中心 A座 4层、18-21层 注册地址深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层 及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人高涛联系人胡芷境 电话 0755-88320851传真 0755-82026539 网址 http://www.chinainvs. cn 客服电话 400 600 8008 (83)长城证券股份有限公司 住所深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 办公地址深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层 注册地址深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层 法定代表人丁益联系人金夏 电话 (021)62821733传真 (0755)83515567 网址 http://www.cgws.com客服电话 4006666888、 (0755)33680000 (84)光大证券股份有限公司 住所、办公地址上海市静安区新闸路 1508号 注册地址上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人周健男联系人刘晨、李芳芳 电话（021）22169999传真（021）22169134 网址 http://www.ebscn.com客服电话 4008888788、 10108998 (85)东北证券股份有限公司 办公地址长春市生态大街 6666号 注册地址吉林省长春市生态大街 6666号 法定代表人李福春联系人安岩岩 电话 (0431)85096517传真 (0431)85096795 网址 http://www.nesc.cn客服电话 95360 (86)华安证券股份有限公司 办公地址安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 注册地址安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人章宏韬联系人范超 电话 0551-65161821传真 0551-65161672 网址 http://www.hazq.com客服电话 95318 (87)申万宏源西部证券有限公司 住所新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 办公地址新疆乌鲁木齐市文艺路 233号宏源大厦 注册地址新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人李琦联系人王怀春 电话 0991-2307105传真 0991-2301927 网址 http://www.swhysc.com/index.js p 客服电话 4008-000-562 (88)中泰证券股份有限公司 住所山东省济南市市中区经七路 86号 办公地址济南市市中区经七路 86号 注册地址山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人李玮联系人许曼华 电话 021-20315290 网址 http://www.zts.com.cn/客服电话 95538 (89)中国国际金融股份有限公司 住所北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 注册地址北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人丁学东联系人杨涵宇 电话 (010)65051166传真 (010)85679203 网址 http://www.cicc.com.cn客服电话 400 910 1166 (90)联讯证券股份有限公司 办公地址广东省惠州市惠城区江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层 大堂和三、四层 注册地址广东省惠州市惠城区江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层 大堂和三、四层 法定代表人徐刚联系人彭莲 电话 0755-83331195 网址 http://www.lxsec.com客服电话 95564 (91)宏信证券有限责任公司 办公地址成都市人民南路二段 18号川信大厦 10楼 注册地址成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10楼 法定代表人吴玉明联系人刘进海 电话 028-86199278传真 028-86199382 网址 http://www.hx818.com客服电话 4008366366 (92)中信期货有限公司 办公地址深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 13031305 室、14层 注册地址广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305、14层 法定代表人张皓联系人刘宏莹 电话 010-60833754传真 0755-83217421 网址 http://www.citicsf.com客服电话 400-990-8826 (93)东海期货有限责任公司 办公地址江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29号、上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 8楼 注册地址江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29号 法定代表人陈太康联系人李天雨 电话 021-68757102传真 021-68757102 网址 http://www.qh168.com.cn / 客服电话 95531/4008888588 (94)万联证券股份有限公司 住所广州市中山二路 18号电信广场 36、37层 办公地址广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19楼 注册地址广州市天河区珠江东路 11号 18、19楼全层 法定代表人张建军联系人罗创斌 电话（020）37865070传真 020-22373718-1013 网址 http://www.wlzq.com.c n 客服电话 4008888133 (95)民生证券股份有限公司 住所、办公地址北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层 注册地址北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16层--18层 法定代表人冯鹤年联系人赵明 电话 (010)85127766传真 (010)85127917 网址 http://www.mszq.com/客服电话 400-619-8888 (96)国元证券股份有限公司 住所安徽省合肥市寿春路 179号 办公地址安徽省合肥市梅山路 18号 注册地址安徽省合肥市梅山路 18号 法定代表人蔡咏联系人陈玲玲 电话（0551）2246273传真（0551）2272100 网址 http://www.gyzq.com.c n 客服电话 95578 (97)渤海证券股份有限公司 住所天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址天津市南开区宾水西道 8号 注册地址天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 法定代表人王春峰联系人蔡霆 电话 (022)28451991传真 (022)28451892 网址 http://www.bhzq.com客服电话 4006515988 (98)信达证券股份有限公司 住所、办公地址北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 注册地址北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人张志刚联系人尹旭航 电话 (010)63081493传真 (010)63081344 网址 http://www.cindasc.co m 客服电话 95321 (99)新时代证券股份有限公司 住所、办公地址北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 注册地址北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人叶顺德联系人田芳芳 电话 (010)83561146 网址 http://www.xsdzq.cn客服电话 95399 (100)平安证券股份有限公司 住所深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 注册地址深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人何之江联系人周一涵 电话 021-38637436传真 021-58991896 网址 http://www.stock.pingan.co m 客服电话 95511—8 (101)国都证券股份有限公司 住所北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 注册地址北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人王少华联系人黄静 电话 (010)84183389传真 (010)84183311 网址 http://www.guodu.com客服电话 400-818-8118 (102)东海证券股份有限公司 住所、办公地址江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 注册地址江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 法定代表人赵俊联系人王一彦 电话 (021)20333333传真 (021)50498825 网址 http://www.longone.com.c n 客服电话 95531;400-888-8588 (103)金元证券股份有限公司 住所海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层 办公地址海口市南宝路 36号证券大厦 4楼 注册地址海口市南宝路３６号证券大厦４楼 法定代表人王作义联系人马贤清 电话 (0755)83025022传真 (0755)83025625 网址 http://www.jyzq.cn客服电话 400-8888-228 (104)中山证券有限责任公司 办公地址广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 B座 15层 注册地址深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 法定代表人黄扬录联系人罗艺琳 电话 0755-82570586传真 0755-82960582 网址 http://www.zszq.com.c n 客服电话 95329 (105)江海证券有限公司 办公地址哈尔滨市松北区创新三路 833号 注册地址哈尔滨市香坊区赣水路５６号 法定代表人赵洪波联系人周俊 电话 0451-85863726传真 0451-82337279 网址 http://www.jhzq.com.cn / 客服电话 400-666-2288 (106)国金证券股份有限公司 办公地址四川省成都市青羊区东城根上街 95号成证大厦 16楼 注册地址四川省成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人冉云联系人刘婧漪、贾鹏 电话 028-86690057、02886690058 传真 028-86690126 网址 http://www.gjzq.com.c n 客服电话 95310 (107)华宝证券有限责任公司 住所上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 办公地址上海市浦东新区世纪大道 100号 57层 注册地址中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层 法定代表人陈林联系人夏元 电话（021）68777222传真（021）68777822 网址 http://www.cnhbstock.co m 客服电话 4008209898 (108)天风证券股份有限公司 办公地址湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 注册地址湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 法定代表人余磊联系人岑妹妹 电话 027-87617017传真 027-87618863 网址 http://www.tfzq.com客服电话 4008005000 (109)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10层 1006 注册地址深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10层 1006 法定代表人马勇联系人文雯 电话 010-83363101传真 010-83363072 网址 http://www.xinlande.com.cn客服电话 400-118-1166 (110)上海挖财基金销售有限公司 住所中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 办公地址上海浦东杨高南路 799号 3号楼 5楼 注册地址中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼 01、02、03室 法定代表人冷飞联系人李娟 电话 021-50810687传真 021-58300279 网址 http://www.wacaijijin.com客服电话 021-50810673 (111)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室 注册地址浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室 法定代表人陈柏青联系人韩爱彬 电话 021-60897840传真 0571-26697013 网址 http://www.fund123.cn客服电话 4000-766-123 (112)北京汇成基金销售有限公司 办公地址北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108室 注册地址北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号 法定代表人王伟刚联系人丁向坤 电话 010-56282140传真 010-62680827 网址 http://www.hcjijin.com/客服电话 400-619-9059 (113)上海万得基金销售有限公司 办公地址中国（上海）浦东新区福山路 33号 9楼 注册地址中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 法定代表人王廷富联系人姜吉灵 电话 021-68882280传真 021-68882281 网址 https://www.520fund.com.cn/客服电话 400-821-0203 (114)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 办公地址宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万寿路 142号 14层办公房 注册地址宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402办 公用房 法定代表人程刚联系人张旭 电话 010-58160168传真 010-58160173 网址 http://www.fengfd.com/客服电话 400-810-55919 (115)和耕传承基金销售有限公司 办公地址郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6号楼 6楼 602、603房间 注册地址郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6号楼 6楼 602、603房 间 法定代表人李淑慧联系人裴小龙 电话 0371-85518395 4000555- 671 传真 0371-85518397 网址 HGCCPB.COM (116)南京途牛金融信息服务有限公司 办公地址南京市玄武区玄武大道 699-32号 注册地址南京市玄武区玄武大道 699-1号 法定代表人宋时琳联系人王旋 电话 025-86853960 02586853969 传真 025-86853969 网址 http://www.tuniufu.com (117)北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 注册地址北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 法定代表人江卉联系人江卉 电话 4000988511传真 010-89188000 网址 http://fund.jd.com客服电话 010-89188462 (118)北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 注册地址北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人钟斐斐联系人袁永姣 电话 010-61840688传真 010-61840699 网址http://www.ncfjj.com客服电话4000-618-518http://www.ncfjj.com客服电话4000-618-518 （二）基金注册登记机构 名称：嘉实基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 53层 09-11单元 办公地址：北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层 法定代表人：赵学军 电话：（010）65215588 传真：（010）65185678 联系人：彭鑫 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所、办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19层 联系电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 负责人：韩炯 联系人：黎明 经办律师：吕红、黎明 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场二座普华永道中心 11楼 法定代表人：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：张勇 经办注册会计师：薛竞、张勇 四、基金的名称 本基金名称：嘉实中证 500交易型开放式指数证券投资基金联接基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式 六、基金的投资目标 紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化，在正常市场情况下， 本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年化跟踪误差不超过4%。 七、基金的投资范围 本基金以目标ETF基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。本基金投 资于目标ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%（已申购但尚未确认的目标ETF份额可计 入在内），持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。。此外，为更好地实现投资目标， 本基金可少量投资于部分非成份股（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的 股票）、一级市场新股或增发的股票、衍生工具（权证、股指期货等）、债券资产（国债、 金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、 中小企业私募债、短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资 产、现金资产、以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相 关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。待基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后，基金管理 人可以在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下，参与融资融 券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险管理。届时本 基金参与融资融券、转融通等业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息 披露、估值方法及其他相关事项按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行， 无需召开基金份额持有人大会决定。 八、基金的投资策略 本基金为目标ETF的联接基金。主要通过投资于目标ETF实现对业绩比较基准的紧密跟 踪，本基金相对于业绩比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年化跟踪误差不 超过4%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度超过上述范围，基金管理 人应采取合理措施避免跟踪偏离度进一步扩大。 在投资运作过程中，本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上， 决定采用一级市场申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行目标ETF的买卖。本基金还将 适度参与目标ETF基金份额交易和申购、赎回的组合套利，以增强基金收益。 此外，为更好地实现投资目标，本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍 生金融产品。本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择 流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓 位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。 本基金投资股指期货的，基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报 告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损 益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定 的投资政策和投资目标。 本基金投资于股票期货、期权等相关金融衍生工具必须经过投资决策委员会的批准。 1、决策依据 有关法律法规、《基金合同》和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决 策依据。 2、投资管理体制 本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负责决 定有关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策；基金 经理决定日常指数跟踪维护过程中的组合构建以及调整决策。 3、投资程序 研究、决策、组合构建、交易、评估、组合维护的有机配合共同构成了本基金的投资 管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重大风险的发生。 （1）研究：指数投资研究小组依托公司整体研究平台,整合内部信息以及券商等外部 研究力量的研究成果开展目标ETF的申购赎回清单分析、目标ETF流动性分析、标 的指数成份证券相关信息的搜集与分析等，作为基金投资决策的重要依据。 （2）投资决策：投资决策委员会依据指数投资研究小组提供的研究报告,定期召开或 遇重大事项时召开投资决策会议，决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议， 每日进行基金投资管理的日常决策。 （3）交易执行：集中交易室负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。 （4）投资绩效评估：风险管理部门定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并提供相 关报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策略成功与 否,基金经理可以据此检讨投资策略,进而调整投资组合。 （5）组合监控与调整：基金经理将跟踪目标ETF申购赎回清单特征、二级市场交易特（未完）  |