[公告]鼎捷软件:关于使用自有资金购买理财产品的进展公告
证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编码：2018‐11106 鼎捷软件股份有限公司 关于使用自有资金购买理财产品的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 鼎捷软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年4月19日召开2016 年度股东大会，审议通过了《关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的议案》， 同意公司使用额度不超过人民币4亿元的自有闲置资金购买短期保本类理财产 品。在上述额度内，资金可以滚动使用。具体内容详见公司2017年3月29日公 布于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。 根据上述决议，公司使用部分闲置自有资金购买了短期保本理财产品，现就 相关事宜公告如下： 一、理财产品主要情况 （一）理财产品基本情况 单位：人民币万元 序号 受托人名 称 产品名称 委托理 财金额 资金来源 起始日期 终止日期 产品类型 报酬确定 方式 预计年 化收益 率/收益 额 1 招商银行 增利系列 75375 2,000 自有资金 2018年2月26日 2018年8月6日 稳健型 协议约定 44.11 2 招商银行 招金集合资 金信托计划 第65-3期 320 自有资金 2018年3月21日 2018年6月21日 稳健型 协议约定 4.19 3 招商银行 招金集合资 金信托计划 第65-3期 680 自有资金 2018年3月21日 2018年6月21日 稳健型 协议约定 8.91 4 招商银行 结构性存款 CSH01792 10,000 自有资金 2018年4月11日 2018年10月8日 固定收益保 障型 协议约定 209.59 5 招商银行 增利系列 77478 3,000 自有资金 2018年4月16日 2018年7月16日 稳健型 协议约定 36.28 6 宁波银行 智能定期16 号610016 4,000 自有资金 2018年4月24日 2018年10月21日 保本浮动收 益型 协议约定 86.28 7 招商银行 结构性存款 CSH01847 10,000 自有资金 2018年5月4日 2018年8月6日 固定收益保 障型 协议约定 105.59 8 交通银行 结构性存款 1,500 自有资金 2018年5月17日 2018年9月14日 固定收益保 障型 协议约定 20.22 9 招商银行 结构性存款 CSH01806 3,200 自有资金 2018年4月17日 2018年10月15日 固定收益保 障型 协议约定 67.44 10 招商银行 朝招金7007 300 自有资金 2017年12月14日 2018年6月14日 多元稳健型 协议约定 1.41 11 招商银行 朝招金7007 1,080 自有资金 2017年12月15日 2018年6月14日 多元稳健型 协议约定 5.24 12 招商银行 结构性存款 H0001663 1,600 自有资金 2018年4月25日 2018年10月22日 固定收益保 障型 协议约定 31.48 13 招商银行 结构性存款 5,000 自有资金 2018年6月29日 2018年7月30日 固定收益保 障型 协议约定 15.37 14 招商银行 结构性存款 H0001823 4,000 自有资金 2018年8月1日 2018年9月3日 固定收益保 障型 协议约定 10.74 （二）审批程序 本次购买理财产品事宜已经2017年4月19日召开的2016年度股东大会审 议通过。 二、投资风险提示及风险控制措施 （一）风险提示： 理财产品发行人提示了市场风险、信用风险、流动性风险、政策风险、理财 产品不成立风险、信息传递风险、不可抗力及意外事件风险等理财产品一般常见 风险。 （二）风险应对措施 1、委托理财情况由公司内审部进行日常监督，定期对资金使用情况进行审 计、核实。 2、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如发现存 在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险； 3、独立董事可以对委托理财情况进行检查。独立董事在公司内部审计核查 的基础上，以董事会审计委员会核查为主，必要时由二名以上独立董事提议，有 权聘任独立的外部审计机构进行委托理财的专项审计。 4、公司监事会有权对公司委托理财情况进行定期或不定期的检查。如发现 违规操作情况可提议召开董事会审议停止公司的相关投资活动。 5、公司在定期报告中披露报告期内委托理财的风险控制及损益情况。 三、对公司日常经营的影响 1、公司坚持“规范运作、防范危险、谨慎投资、保值增值”的原则，运用 闲置自有资金购买保本类理财投资产品是在确保公司日常运营和资金安全的前 提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常 开展。 2、通过进行适度的理财投资，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资 效益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。 四、公告前十二个月内理财产品情况 单位：人民币万元 序号 受托机构 名称（或受 托人姓名） 产品类型 金额 资金来源 起始日期 终止日期 资金投向 报酬确 定方式 预计年化 收益率/ 收益额 1 招商银行 增利系列 77230 7,500 自有资金 2017年8月18日 2018年1月19日 稳健型 协议约定 143.98 2 招商银行 增利系列 77239 5,600 自有资金 2017年8月28日 2018年1月19日 稳健型 协议约定 100.53 3 招商银行 聚益生金系 列98091 3,000 自有资金 2017年12月20日 2018年3月21日 稳健型 协议约定 38.89 4 招商银行 招金集合资 金信托计划 第65-3期 320 自有资金 2017年12月21日 2018年3月21日 稳健型 协议约定 4.26 5 招商银行 招金集合资 金信托计划 第65-2期 680 自有资金 2017年12月21日 2018年3月21日 稳健型 协议约定 9.05 6 招商银行 日益月鑫 90007 5,000 自有资金 2017年12月28日 2018年1月4日 稳健型 协议约定 4.89 7 招商银行 聚益生金系 列99091 10,000 自有资金 2017年12月28日 2018年3月29日 稳健型 协议约定 126.15 8 宁波银行 开门红特别 理财610015 4,000 自有资金 2018年1月4日 2018年4月13日 稳健型 协议约定 58.05 9 交通银行 稳得利 SHTM35D 1,200 自有资金 2017年12月29日 2018年2月2日 稳健型 协议约定 5.87 10 招商银行 结构性存款 CSH01535 3,000 自有资金 2018年1月11日 2018年4月11日 固定收益 保障型 协议约定 28.48 11 招商银行 聚益生金 99091 10,000 自有资金 2018年1月29日 2018年5月2日 稳健型 协议约定 132.49 12 交通银行 日增利提升 92天 1,200 自有资金 2018年2月11日 2018年5月14日 固定收益 保障型 协议约定 12.7 13 招商银行 增利系列 75375 2,000 自有资金 2018年2月26日 2018年8月6日 稳健型 协议约定 44.11 14 招商银行 招金集合资 金信托计划 第65-3期 320 自有资金 2018年3月21日 2018年6月21日 稳健型 协议约定 4.19 15 招商银行 招金集合资 金信托计划 第65-3期 680 自有资金 2018年3月21日 2018年6月21日 稳健型 协议约定 8.91 16 招商银行 结构性存款 CSH01792 10,000 自有资金 2018年4月11日 2018年10月8日 固定收益 保障型 协议约定 209.59 17 招商银行 增利系列 77478 3,000 自有资金 2018年4月16日 2018年7月16日 稳健型 协议约定 36.28 18 宁波银行 智能定期16 号610016 4,000 自有资金 2018年4月24日 2018年10月21日 保本浮动 收益型 协议约定 86.28 19 招商银行 结构性存款 CSH01847 10,000 自有资金 2018年5月4日 2018年8月6日 固定收益 保障型 协议约定 105.59 20 交通银行 结构性存款 1,500 自有资金 2018年5月17日 2018年9月14日 固定收益 保障型 协议约定 20.22 21 招商银行 日益月鑫 90007 3,200 自有资金 2017年12月28日 2018年1月4日 稳健型 协议约定 3.13 22 招商银行 结构性存款 CSH01535 3,200 自有资金 2018年1月11日 2018年4月11日 固定收益 保障型 协议约定 30.38 23 招商银行 结构性存款 CSH01806 3,200 自有资金 2018年4月17日 2018年10月15日 固定收益 保障型 协议约定 67.44 24 招商银行 聚益生金 98063 600 自有资金 2017年11月10日 2018年1月12日 稳健型 协议约定 4.97 25 招商银行 聚益生金 98063 300 自有资金 2017年12月15日 2018年2月22日 稳健型 协议约定 2.89 26 招商银行 朝招金7007 300 自有资金 2017年11月10日 2018年3月5日 多元稳健 型 协议约定 2.73 27 招商银行 朝招金7007 300 自有资金 2017年12月14日 2018年6月14日 多元稳健 型 协议约定 1.41 28 招商银行 朝招金7007 1,080 自有资金 2017年12月15日 2018年6月14日 多元稳健 型 协议约定 5.24 29 招商银行 结构性存款 H0001663 1,600 自有资金 2018年4月25日 2018年10月22日 固定收益 保障型 协议约定 31.48 30 招商银行 日益月鑫 90030 400 自有资金 2018年1月3日 2018年2月2日 稳健型 协议约定 1.62 31 招商银行 结构性存款 5,000 自有资金 2018年6月29日 2018年7月30日 固定收益 保障型 协议约定 15.37 32 招商银行 结构性存款 H0001823 4,000 自有资金 2018年8月1日 2018年9月3日 固定收益 保障型 协议约定 10.74 33 招商银行 结构性存款 H0001824 5,000 自有资金 2018年8月1日 2018年11月1日 固定收益 保障型 协议约定 3.68% 34 招商银行 结构性存款 H0001836 6,000 自有资金 2018年8月8日 2018年11月8日 固定收益 保障型 协议约定 3.55% 35 招商银行 结构性存款 H0001890 4,000 自有资金 2018年9月7日 2018年12月7日 固定收益 保障型 协议约定 3.55% 36 交通银行 结构性存款 1,500 自有资金 2018年9月19日 2018年12月19日 固定收益 保障型 协议约定 3.80% 37 华一银行 月得盈 18090613期 500 自有资金 2018年9月27日 2018年12月27日 保本浮动 收益型 协议约定 3.94% 38 招商银行 结构性存款 CSH02147 10,000 自有资金 2018年10月10日 2018年12月26日 固定收益 保障型 协议约定 3.30% 39 宁波银行 结构性存款 881527 4,000 自有资金 2018年10月24日 2018年12月24日 保本浮动 型 协议约定 3.30% 40 华一银行 月得盈 18100798期 2,000 自有资金 2018年10月31日 2018年12月26日 保本浮动 收益型 协议约定 3.85% 41 招商银行 结构性存款 H0001966 1,500 自有资金 2018年10月31日 2018年11月30日 固定收益 保障型 协议约定 2.68% 42 招商银行 结构性存款 H0001948 1,900 自有资金 2018年10月19日 2018年11月19日 固定收益 保障型 协议约定 2.82% 43 招商银行 结构性存款 H0001936 1,100 自有资金 2018年10月12日 2018年11月12日 固定收益 保障型 协议约定 2.82% 五、备查文件 相关理财产品认购资料。 特此公告。 鼎捷软件股份有限公司 董事会 二零一八年十一月五日 中财网
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