[提示]楚天科技:关于非公开发行股份解除限售的提示性公告
证券代码:300358 证券简称:楚天科技 公告编号：2018-088号 楚天科技股份有限公司 关于非公开发行股份解除限售的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次解除限售股份数量为 40,000,000股，占公司总股本的8.445%，实 际可上市流通的股份数量为40,000,000股，占公司总股本的8.445%。 2、本次限售股份可上市流通日为 2018年11月13日（星期二）。 一、本次解除限售股份的基本情况 2017年7月，公司收到中国证券监督管理委员会核发的《关于核准楚天科 技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1283号），核准公司非 公开发行不超过40,000,000股。 2017年10月，公司本次非公开发行股票数量为40,000,000股，价格为14.00 元/股，本次非公开发行的股份于2017年11月13日在深圳证券交易所上市，发 行对象认购的股票限售期为新增股份上市之日起12个月。 本次非公开发行股票的发行对象及限售股份情况如下： 序号 发行对象名称 配售股数（股） 锁定期限（月） 1 中投天琪期货有限公司 9,714,285 12 2 西藏自治区投资有限公司 9,714,285 12 3 上海国泰君安证券资产管理有限公司 10,000,000 12 4 泰达宏利基金管理有限公司 857,144 12 5 北信瑞丰基金管理有限公司 9,714,286 12 合计 40,000,000 — 二、本次申请限售股解禁的股东所做的股份限售承诺及其履行情况 1、本次限售股东出具的承诺： 中投天琪期货有限公司、西藏自治区投资有限公司、上海国泰君安证券资产 管理有限公司、泰达宏利基金管理有限公司、北信瑞丰基金管理有限公司承诺： （1）本公司认购楚天科技本次非公开发行股票的资金来源于自有资金、产 品投资者的自有资金或合法筹集的资金，认购资金来源合法合规。认购产品的资 金来源不存在楚天科技及其控股股东、实际控制人直接或间接提供任何形式的财 务资助或者补偿的情形。 （2）本公司参与本次非公开发行的主体不包括楚天科技的控股股东、实际 控制人或其控制的关联人、董事、监事、高级管理人员、本次发行的保荐人、主 承销商及与上述机构及人员存在关联关系的关联方；也不存在上述机构及人员直 接认购或通过结构化等形式间接参与本次非公开发行股票认购的情况。 （3）本公司承诺，自本次非公开发行股票上市之日起12月内，不以任何方 式转让本投资方在本次发行中认购的楚天科技的股份。本投资方承诺遵守中国证 监会及其派出机构、证券交易所对于转让楚天科技股份的其他限制或禁止性规 定。 2、本次限售股东承诺履行情况 本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行 影响本次限售股上市流通的情况。 3、资金占用及违规担保 本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公 司也不存在对其违法违规担保的情形。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次解除限售股份的上市流通日期为2018年11月13日。 2、本次解除限售股份的数量为40,000,000股，占公司总股本的8.445%,实 际可上市流通的股份数量为40,000,000股，占公司总股本的8.445%。 3、本次解除股份限售股东共计5名，分别为中投天琪期货有限公司、西藏 自治区投资有限公司、上海国泰君安证券资产管理有限公司、泰达宏利基金管理 有限公司、北信瑞丰基金管理有限公司。5名限售股股东具体涉及的12个产品 情况如下： 序 号 发行对 象名称 产品名称 股东卡名称 所持限售股 份总数（股） 本次解除 限售数量 本次实际 可上市流 （股） 通数量 （股） 1 中投天 琪期货 有限公 司 中投天琪津杉 定增1号资产 管理计划 中投天琪期货－ 浙商金汇信托股 份有限公司－浙 金·浦发－津杉 －国泰定增1号 集合资金信托计 划 9,714,285 9,714,285 9,714,285 2 西藏自 治区投 资有限 公司 西藏自治区投 资有限公司 西藏自治区投资 有限公司 9,714,285 9,714,285 9,714,285 3 上海国 泰君安 证券资 产管理 有限公 司 国君资管2023 定向资产管理 合同 上海国鑫投资发 展有限公司 5,714,286 5,714,286 5,714,286 国君资管1761 定向资产管理 合同 上海国有资产经 营有限公司 1,428,571 1,428,571 1,428,571 国君资管1762 定向资产管理 合同 长江经济联合发 展（集团）股份 有限公司 2,857,143 2,857,143 2,857,143 4 泰达宏 利基金 管理有 限公司 泰达宏利价值 成长定向增发 693号资产管 理计划 泰达宏利基金－ 平安银行－泰达 宏利价值成长定 向增发693号资 产管理计划 700,043 700,043 700,043 泰达宏利-梓 霖添利1号资 产管理计划 泰达宏利基金－ 招商银行－中银 国际证券有限责 任公司 157,101 157,101 157,101 5 北信瑞 丰基金 管理有 限公司 北信瑞丰健康 生活主题灵活 配置混合型证 券投资基金 中国工商银行股 份有限公司－北 信瑞丰健康生活 主题灵活配置混 合型证券投资基 金 857,143 857,143 857,143 北信瑞丰中国 智造主题灵活 配置混合型证 券投资基金 中国建设银行股 份有限公司－北 信瑞丰中国智造 主题灵活配置混 合型证券投资基 金 571,429 571,429 571,429 北信瑞丰-睿 北信瑞丰基金－ 7,142,857 7,142,857 7,142,857 赢定增4号资 产管理计划 中信银行－长安 国际信托股份有 限公司 北信瑞丰基金 中乾景隆5号 资产管理计划 北信瑞丰基金－ 招商银行－天津 中乾景隆股权投 资基金管理有限 公司－中乾景隆 5期兴和1号私 募股权投资基金 428,571 428,571 428,571 北信瑞丰基金 百瑞66号资产 管理计划 北信瑞丰基金－ 工商银行－沈胜 昔 714,286 714,286 714,286 合计 40,000,000 40,000,000 40,000,000 4、公司董事会承诺：将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺，并在定 期报告中持续披露股东履行承诺情况。 四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表 股份性质 本次变动前 本次变动后 数量（股） 比例 数量（股） 比例 一、有限售条件流通股 294,113,392 62.10% 254,113,392 53.65% 二、无限售条件流通股 179,534,499 37.90% 219,534,499 46.35% 三、股份总数 473,647,891 100% 473,647,891 100% 五、保荐机构对本次股份解除限售的核查意见 公司此次非公开发行股份的保荐机构国金证券股份有限公司出具了《国金证 券股份有限公司关于楚天科技股份有限公司非公开发行股份解除限售的核查意 见》，认为：本次有限售条件的流通股上市流通符合相关法律法规以及深圳证券 交易所的相关规定；本次有限售条件的流通股解除限售数量、上市流通时间符合 《公司法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规 范性文件的要求；本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的 情形，公司也不存在对其违法违规担保的情况。截至本核查意见出具日，公司与 本次限售条件的流通股相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司此次 限售股份上市流通无异议。 六、备查文件 1、限售股份上市流通申请书； 2、限售股份上市流通申请表； 3、股本结构表和限售股份明细表； 4、《国金证券股份有限公司关于楚天科技股份有限公司非公开发行股份解除 限售的核查意见》。 特此公告。 楚天科技股份有限公司董事会 2018年 11月8日 中财网
 |