[发行]前海开源盛鑫混合：更新招募说明书（2018年11月）
前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书（更新） 基金管理人：前海开源基金管理有限公司 基金托管人： 上海浦东发展银行股份有限公司 截止日： 2018 年 10 月 4 日 重要提示 本基金经 2017 年 6 月 28 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可 [ 2017 ] 1 063 号文 注册 募集 ，基金合同已于 2018 年 4 月 4 日正式生效 。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注 册，但 中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质 性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作 出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于： 市场风险、 信用风险、 管理风险、流动 性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风险、其 他风险 及本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 等。本基金为混 合型基 金，属于中高风险收益的投资品种，其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债 券型基金，低于股票型基金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的 “ 买者自负 ” 原则， 在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承 担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同 等信息 披露文件 。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 10 月 4 日 ，有关财务数据和净值表现截止日 2018 年 6 月 30 日 （未经审计）。 目 录 一、绪 言 .................................................................. 3 二、释 义 .................................................................. 4 三、基金管理人 ............................................................. 8 四、基金托管人 ............................................................ 17 五、相关服务机构 .......................................................... 22 六、基金的募集 ............................................................ 36 七、基金合同的生效 ........................................................ 37 八、基金份额的申购与赎回 .................................................. 38 九、基金的投资 ............................................................ 48 十、基金的财产 ............................................................ 58 十一、基金资产的估值 ...................................................... 59 十二、基金的收益分配 ...................................................... 64 十三、基金的费用与税收 .................................................... 66 十四、基金的会计与审计 .................................................... 68 十五、基金的信息披露 ...................................................... 69 十六、风险揭示 ............................................................ 75 十七、基金的终止与清算 .................................................... 80 十八、基金合同的内容摘要 .................................................. 82 十九、基金托管协议的内容摘要 ............................................... 95 二十、对基金份额持有人的服务 .............................................. 113 二十一、其他应披露事项 ................................................... 115 二十二、招募说明书的存放及查阅方式 ........................................ 117 二十三、备查文件 ......................................................... 118 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《 公开募 集 证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》） 、《公 开募集开放式证券投资基金流动 性风险管理规定》 ( 以下简称“《流动性风险规定》” ) 等有关 法律法规的规定，以及《 前海开源 盛鑫 灵活配置混合型 证券投资基金 基金合同》（以下简称 基金合同）的约定编写。 本招募说明书阐述了 前海开源 盛鑫 灵活配置混合型 证券投资基金 （以下简称 “ 本基金 ” 或 “ 基金 ” ）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人 在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募 集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会 注册 。基金合同是约定基金 合同 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲 了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释 义 在 本 招募说明书 中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指前海开源 盛鑫 灵活配置混合型证券投资基金 2 、基金管理人：指前海开源基金管理有限公司 3 、基金托管人：指 上海浦东发展银行股份有限公司 4 、基金合同：指《前海开源 盛鑫 灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合 同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《前海开源 盛鑫 灵活配置混 合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书 或本招募说明书 ：指《前海开源 盛鑫 灵活配置混合型证券投资 基金招募 说明书》及其定期的更新 7 、基金份额发售公告：指《前海开源 盛鑫 灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售 公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议 通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务 委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届 全 国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人 民共和国港口法 〉 等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机 关对其不时做出的修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日 起 实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日起实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日 颁布、同年 8 月 8 日起实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《流动性风险规定》：指由中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日起施 行的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会 16 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17 、个人投 资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包 括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国 境外的机构投资者 20 、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试 点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定， 运用来自境外的人民币资金进行境内证 券投资的境外机构投资者 21 、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构 投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24 、销售机构：指前海开源基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定 的其他条件，取得基金销售业 务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销 售业务的机构 25 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为前海开源基金管理有限公司 或接受前海开源基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 28 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 29 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 30 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个 月 32 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 35 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) ， n 为自然数 36 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38 、《业务规则》：指《前海开源基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金 管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务 规则，由基金管理人和投资人共同遵守 39 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 40 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 41 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 42 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基 金份额的行为 43 、转托管： 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 44 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式 45 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 46 、元：指人民币元 47 、基金收益：指基金投资所得 红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 48 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他 资产的价值总和 49 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 51 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 52 、基金份额的类别：本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式不同，将基金 份额分为不同的类别 ： A 类基金份额和 C 类基金份额。各类基金份额分设不同的基金代码， 并分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值 53 、 A 类基金份额：指在投资者认购 / 申购时收取认购 / 申购费用，而不从本类别基金资 产中计提销售服务费的基金份额 54 、 C 类基金份额：指在投资者认购 / 申购时不收取认购 / 申购费用，但从本类别基金资 产中计提销售服务费的基金份额 55 、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从基 金财产中计提，属于基金的营运费用 56 、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及 其他媒介 57 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 58 、流动性受限资产：是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资 产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 59 、摆动定价机制：是指当开放式基金各类份额遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际 申购、赎回的投资者，从而 减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对 待 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：前海开源基金管理有限公司 2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 3、设立日期：2013年1月23日 4、法定代表人：王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751号 6、组织形式：有限责任公司 7、办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼 8、电话：0755-88601888 传真：0755-83181169 9、联系人：傅成斌 10、注册资本：人民币2亿元 11、存续期限：持续经营 12、股权结构：开源证券股份有限公司出资25%，北京市中盛金期投资管理有限公司出 资25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业(有限 合伙)出资25%。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华 夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理， 华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公司董事 长。 龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国 香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部 联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中国综 合公司（企业）投融资主席。2009年9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银 行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕 士，国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总监、 副总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理有限公 司联席董事长。 朱永强先生，执行董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任华泰证券股份有限公司电 脑工程部总经理、技术总监，网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总裁； 华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委 员会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理总部总经 理，现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表 处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经 理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开源资产 管理有限公司董事长。 周芊先生，董事，北京大学DBA，国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经理、 中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理，信保股权投资基金董事、 全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任北京中联国 新投资基金管理有限公司董事长，前海开源基金管理有限公司董事。 范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险 北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 向松祚先生，独立董事，教授，高级经济师，国籍：中国。著名经济学家、国际金融 战略专家，中国人民大学博士，美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士，英国剑桥大 学经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研究所 理事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机构官方论 坛（OMFIF）顾问委员会副主席、世界经济论坛（World Economic Forum）国际货币体系改 革分论坛咨询顾问,曾任中国农业银行首席经济学家。 申嫦娥女士，独立董事，博士，教授，博士生导师，中国注册会计师（非执业会员）， 国家税务总局特邀监察员（2003-2010），国籍：中国。历任西安交通大学助教、讲师、副 教授，北京师范大学副教授、教授。 Mr Shujie Yao（姚树洁先生），独立董事，教授，国籍：英国。英国诺丁汉大学当代 中国学学院院长、教授，西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南农业 大学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉院长； 英国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国经济协会 会员；全英专业团体联合会副主席；《经济研究》、《西安交通大学学报社科版》、《当代 中国》（英文）等科学杂志的编委。曾任华南热带农业大学助理教授，英国牛津大学研究员， 英国朴茨茅斯大学教授、主任，英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任。 周新生先生，独立董事，管理学博士学位，经济学教授。国籍：中国。历任陕西财经 学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA中心主任、院长 助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长；2007年7月至今任民建陕西省委员 会副主委。曾任第十二届全国政协委员，中国工业经济学会副会长，中共陕西省委政策研究 室特聘研究员。 2、基金管理人监事会成员 骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。曾任民政部外事处处 长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开源 基金管理有限公司监事会主席。 孔令国先生，监事，美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA，国籍：中国。曾任职深圳市 公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资部， 现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。 任福利先生，监事，大学本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、 泰达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部，现任前海 开源基金管理有限公司基金事务部总监。 刘彤女士，监事，硕士研究生，国籍：中国。曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源 经理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限责 任公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理，现任前海开源基 金管理有限公司人力资源部执行总监。 3、高级管理人员情况 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华 夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理， 华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公司董事 长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表 处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经 理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开源资产 管理有限公司董事长。 傅成斌先生，督察长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部 软件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行总 监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。 4、本基金基金经理 李炳智先生，中国国籍，南开大学金融学本科学位。2011年6月至2013年2月担任天 津信唐货币经纪有限公司货币经纪人，2013年3月至2016年5月担任中航证券投资经理助 理、交易员，现任职于前海开源基金管理有限公司固定收益部。现任前海开源嘉鑫灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、前海开源景鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海 开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源鼎瑞债券型证券投资基金基金经 理、前海开源瑞和债券型证券投资基金基金经理。李炳智先生具备基金从业资格。 5、投资决策委员会成员情况 投资决策委员会荣誉主席朱永强、投资决策委员会主席王厚琼，投资决策委员会联席 主席曲扬，联席投资总监赵雪芹、丁骏、邱杰、史程，首席经济学家杨德龙，执行投资总监 王霞、谢屹，投资决策委员会秘书肖立强。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的募 集、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办法》、 《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止 违法行为的发生。 2、基金管理人的禁止行为： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待公司管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反法律法规、基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （8）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，扰乱市场 秩序； （9）贬损同行，以提高自己； （10）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （11）以不正当手段谋求业务发展； （12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （13）其他法律、行政法规禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经 营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、 严密、高效的内部控制体系。 1、内部控制的总体目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经 营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产 的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责。 2、制订内部控制制度应当遵循以下原则： （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员， 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （6）适时性原则。内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修 改和完善。 3、内部控制体系 （1）内部控制制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制 度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各 项规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度，包括风险控制制度、投资管理 制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、 资料档案制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度；第三个层面是部门业务规章，是在基本 管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明； 第四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业务各个细节、 流程进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的 内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规 及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。 （2）内部控制组织架构 1）董事会 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 2）监察及风险控制委员会 作为董事会下的专业委员会之一，监察及风险控制委员会负责批准公司风险管理系统 文件，即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准 每一个部门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。 3）督察长 独立行使督察权利，直接对董事会负责；按季向监察及风险控制委员会提交风险管理 报告和风险管理建议。 4）监察稽核部 监察稽核部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的 风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标，负责 建立和完善公司投资风险管理制度与流程。 5）金融工程部 金融工程部负责公司投资管理风险、信用风险、市场风险等日常风险管理工作，组织 实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。 6）业务部门 风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负 责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、 监控和降低风险。 4、内部控制措施 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履 行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经营业务 和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围 内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授 权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及 时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工 作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产 品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，保持 畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的 决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和 考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投资风 险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投 资管理业绩评价体系。 （4）交易业务 建立集中交易制度，投资指令通过交易部完成；建立交易监测系统、预警系统和交易 反馈系统，完善相关的安全设施；交易部应对交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度， 确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时建立科 学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系 统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的 估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和 业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立 了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此加 强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检查和 评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7）监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要 和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行 情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部 控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性。公司 明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪 律。 监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促 使公司各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制 制度的，追究有关部门和人员的责任。 5、基金管理人关于内部合规控制书的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （ 3 ）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中 山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 成立时间： 1992 年 10 月 19 日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包括： 吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代 理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代 理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换； 国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买 卖和代理 买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、 见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人 民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式：股份有限公司 注册资本： 293.52 亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字 [2003]105 号 联系人：胡波 联系电话：（ 021 ） 61618888 上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份 制商业银行之一。经过二十年来的稳 健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长， 各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部， 2005 年更名为资产托管部， 2013 年更名为资产托管与养老金业务部， 2016 年进行组织架构优化调整，并更名为资产托管部， 目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心 （含合肥分中心）五个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全 球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托 管、期货公司客户资 产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项 托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。 （二）主要人员情况 高国富，男， 1956 年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师职称。曾任上海外高 桥保税区开发（控股）公司总经理；上海外高桥保税区管委会副主任；上海万国证券公司代 总裁；上海久事公司总经理；上海市城市建设投资开发总公司总经理；中国太平洋保险（集 团）股份有限公司党委书记、董事长。现任上海浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事 长。第十二届全国政协委员。伦敦金融城中国事务顾问委员会委员，中欧国际工商学院理事 会成员、国际顾问委员会委员，上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。 刘信义，男， 1965 年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任上海浦东发展银行上海地 区总部副总经理，上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办主任助理，上海浦东 发展银行党委委员、副行长、财务总监，上海国盛集团有限公司总裁。现任上海浦东发展银 行党委副书记、副董事长、行长。 孔建，男， 1968 年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行计划处科员、副主任 科员，国际 业务部、工商信贷处科长，资金营运处副处长，上海浦东发展银行济南分行信管 处总经理，上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东 发展银行总行资产托管部党支部书记、资产托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止 2018 年 9 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 3319.68 亿元，比 去年末增加 17.82% 。托管证券投资基金共一百三十四只，分别为国泰金龙行业精选基金、 国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋 势基金、嘉实优质企业基金、国联 安货币基金、长信利众债券基金（ LOF ）、华富保本混合型 证券投资基金、中海策略精选灵活配置混合基金、博时安丰 18 个月基金（ LOF ）、易方达裕 丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、中信建投稳信债券基金、 华富恒财定开债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞 丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、国寿安保尊益信用纯债基金、华富国泰民安灵 活配置混合基金、安信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、 长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价 值混合基金、嘉实机构快线货币 基金、鹏华 REITs 封闭式基金、华富健康文娱基金、国寿安保稳定回报基金、金鹰改革红利 基金、易方达裕祥回报债券基金、国联安鑫禧基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活 力混合基金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、、富 安达长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、 长信利发债券基金、博时景发纯债基金、、鑫元得利债券型基金、中银尊享半年定开基金、 鹏华兴盛灵活配置混合型证券投资基金、华富元鑫灵活配置基金、东方红战略沪港深混合 基 金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、汇添富保鑫保本混合基金、、 兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18 个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券 基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀 灵活配置混合基金、广发汇瑞 3 个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券 基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、 兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、国泰景益灵活 配置混合基金、易方达瑞程混 合基金、华福长富一年定开债券基金、中欧骏泰货币基金、招 商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合 基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、工银瑞信瑞盈半 年定开债券基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深 300 指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、交银施罗德启通灵活配置混合型证券投 资基金、景顺长城中证 500 指数基金、南方和利定开债券基金、鹏华丰康债券基金、兴业安 润货币基金、兴业瑞丰 6 个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金 、易方达瑞弘混合基金、银 河犇利灵活配置混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货 币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信 工业 4.0 主题沪港深精选混合基金、民生加银鑫顺债券型基金、万家天添宝货币基金、长安 鑫垚主题轮动混合基金、中欧瑾泰灵活配置混合基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势 灵活配置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基 金、永赢永益债券基金、、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选 灵活配 置混合基金、中金价值轮动灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金、国联 安安稳灵活配置混合型证券投资基金、、前海开源景鑫灵活配置混合型证券投资基金、前海 开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金、中银证券 祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活 配置混合型证券投资基金、华富恒悦定期开放债券型证券投资基金、兴业 3 个月定期开放债 券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券型证券投资基 金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳 利定期开放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债 债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券投资基金、 中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基金、中银中债 3 - 5 年期 农发行债券指数证券投资基金等。 （四）基金托管人的内部控制制度 1 、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管部门监管 规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业务的稳健运行，保 证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准确、完整，保护基金份额持有人的 合法权益 。 2 、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部门，指导 业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头 管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工作。总行资产托管部下设内控 管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。 3 、内部控制制度及措施 : 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资产托管业 务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节 ，覆盖到从事资产托管各级 组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为出发点，各项业务流程体现“内 控优先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管理理 念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、人员的各个环节。 制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规程、员工职业道德规范、业 务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度；建立严格完善的资产隔离和资产保管制度， 托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件 或故 障，建立完备有效的应急方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办 公区域建立健全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况 进行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项 / 全面审计等措施实施业务监控，排查风险 隐患。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依据具体包 括： （ 1 ）《中华人民共和国证券法》； （ 2 ）《中华人民共和国证券投资基金法》； （ 3 ）《公开募集证券投资基金运作管理办 法》；； （ 4 ）《证券投资基金销售管理办法》 （ 5 ）《基金合同》、《基金托管协议》； （ 6 ）法律、法规、政策的其他规定。 2 、监督内容 我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、 投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。 3 、监督方法 （ 1 ）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内独立行使对 基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资人的合法权益，不受任 何外界力量的干预； （ 2 ）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由 核算监督岗通过托管业务的自动处理程 序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （ 3 ）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人工监督的方 法。 4 、监督结果的处理方式 （ 1 ）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报告形式向基 金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告包括提示函、临时 日报、其他临时报告等； （ 2 ）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提示函的方式 通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金托管人再对基金管 理人 违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正，基金托管人将报告中国证监会。 如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正； （ 3 ）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应及时提供有 关情况和资料。 五、相关服务机构 （一） 基金份额 销售机构 1 、直销机构 （ 1 ） 前海开源基金管理有限公司 直销柜台 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 10 层 法定代表人：王兆华 联系人： 胥阿南 电话：（ 0755 ） 83181190 传真：（ 0755 ） 8318 0622 （2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易系统 客户服务电话：4001-666-998 网址： www.qhkyfund.com 微信公众号：qhkyfund 2 、 代销 机构： 序号 代销机构 销售机构信息 1 深圳盈信基金销售有限公司 深圳盈信基金销售有限公司 法定代表人：苗宏升 联系人：胡碧萱 客服电话： 4007 - 903 - 688 网址： www.fundying.com 2 中国中投证券有限责任公司 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法定代表人：龙增来 客服电话： 95532 ， 4006 - 008 - 008 网址： www.china - invs.cn 3 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 客服电话： 95525 网址： www.ebscn.com 4 南京苏宁基金销售有限 公司 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 法定代表人：刘汉青 客服电话： 95177 网址： www.snjijin.com 5 一路财富（北京）信息科技有限公司 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋 大楼 C 座 702 室 法定代表人：吴雪秀 客服电话： 400 - 001 - 1566 网址： www.yilucaifu.com 6 大河财富基金销售有限公司 大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110 - 134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 法定代表人：王荻 客服电话： 0851 - 88235678 网址： www.urainf.com 7 深圳众禄基金销售股份有限公司 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地 大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 客服电话： 4006 - 788 - 887 网址： www.zlfund.cn ， www.jjmmw.com 8 中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 客服电话： 4008 - 888 - 108 网址： www.c sc108.com 9 和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 客服电话： 4009 - 200 - 022 网址： www.hexun.com 10 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 客服电话： 95523 ， 4008 - 895 - 523 网址： www.swhysc.com 11 上海大智慧基金销售有限公司 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高 南路 42 8 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人：申健 客服电话： 021 - 20292031 网址： 8.gw.com.cn 12 北京坤元基金销售有限公司 北京坤元基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 8 号中 粮广场 B 座 501 法定代表人：李雪松 联系人：王玲玲 客服电话： 400 - 818 - 5585 网址： www.kunyuanfund.com 13 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室 法定代表人：张冠宇 传真： 9,0105920 0800 客服电话： 400 - 819 - 9868 网址： www.tdyhfund.com 14 北京钱景基金销售有限公司 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表人：赵荣春 客服电话： 400 - 893 - 6885 网址： www.qianjing.com 15 北京广源达信基金销售有限公司 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 法定代表人：齐剑辉 客服电话： 400 - 623 - 6060 网址：网站： www.niun iufund.com 16 中民财富基金销售（上海）有限公司 中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层 法定代表人：弭洪军 联系人：黄鹏 传真： 021 - 63353736 客服电话： 400 - 876 - 5716 网址： www.cmiwm.com 17 招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大 厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 客服电话： 95565 网址： www.newone.com.cn 18 广发证券股份有限公司 广发证 券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 法定代表人：孙树明 客服电话： 95575 网址： www.gf.com.cn 19 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401 - 15 法定代表人：陈超 客服电话： 95118 （个人业务）、 400 - 088 - 8816 （企业业务） 网址： http://fund.jd.com/ 20 万联证券股份有限公司 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德 置地广场 F 座 18 、 19 楼 法定代表人：张建军 客服电话： 4008 - 888 - 133 网址： www.wlzq.com.cn 21 北京虹点基金销售有限公司 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人：董浩 客服电话： 400 - 068 - 1176 网址： www.jimufund.com 22 海银基金销售有限公司 海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城 中路 8 号 402 室 联系人：刘惠 客服电话： 400 - 808 - 1016 网址： www.fundhaiyin.c om 23 申万宏源西部证券有限公司 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：许建平 客服电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com 24 华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富 大厦 法定代表人：李晓安 客服电话： 400 - 689 - 8888 网址： www.hlzq.com 25 北京格上富信基金销售有限公司 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京 市朝阳区东三环北路 19 号楼 710 内 09 室 法定代表人：李悦章 客服电话： 400 - 066 - 8586 网址： www.igesafe.com 26 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 客服电话： 400 - 6411 - 999 网址： www.taichengcaifu.com 27 武汉市伯嘉基金销售有限公司 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务 区泛海国际 SOHO 城（一期）第 7 栋 23 层 1 号、 4 号 法定代表人：陶捷 客服电话： 027 - 87006003 网址： www.buyfunds.cn 28 北京电盈基金销售有限公司 北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心） 1 号楼 36 层 3603 室 法定代表人： 程刚 客服电话： 400 - 100 - 3391 网址： www.dianyingfund.com 29 和耕传承基金销售有限公司 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东） 东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602 、 603 房间 法定代表人：王璇 客服电话： 400 0 - 555 - 671 网址： www.hgccpb.com 30 大连网金基金销售有限公司 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 联系人：樊怀东 客服电话： 4000 - 899 - 100 网址： www.yibaijin.com 31 华西证券股份有限公司 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客服电话： 95584 网址： www.hx168.com.cn 32 中信证券（山东）有限责任公司 中信证券（ 山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人：杨宝林 客服电话： 95548 网址： www.zxwt.com.cn 33 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 客服电话： 95310 网址： www.gjzq.com.cn 34 开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人：李刚 客服电话： 400 - 860 - 8866 网址： www.kysec.cn 35 上海联泰资产管理有限公司 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特 北路 277 号 3 层 310 室 法定代表人：燕斌 客服电话： 4000 - 466 - 788 网址： www.66zichan.com 36 奕丰基金销售有限公司 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限 公司） 法定代表人： TAN YIK KUAN 客服电话： 400 - 684 - 0500 网址： www.ifastps.com.cn 37 上海基煜基金销售有限公司 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 室 法定代表人：王翔 客服电话： 021 - 65370077 网址： www.fofund.com.cn 38 长城证券股份有限公司 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特 区报业大厦 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 客服电话： 400 - 666 - 6888 网址： www.cgws.com 39 大同证券有限责任公司 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 法定代表人：董祥 客服电话： 40 07 - 121 - 212 网址： www.dtsbc.com.cn 40 中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 客服电话： 95538 网址： www.zts.com.cn 41 爱建证券有限责任公司 爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪 大道 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪 大道 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表人：祝健 联系人：姚盛盛 客服电话： 4001 - 962 - 502 网址： www.ajzq.com 42 北京恒天明泽基金销售有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 法定代表人：梁越 客服电话： 4008 - 980 - 618 网址： www.chtfund.com 43 北京植信基金销售有限公司 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源 10 号 法定代表人：于龙 网址： www.zhixin - inv.com 44 凤凰金信（银川）投资管理有限公司 凤凰金信（银川）投资管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来 高科技产业 园 18 号楼 法定代表人：程刚 客服电话： 4008105919 网址： www.fengfd.com 45 上海挖财基金销售有限公司 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：上海浦东新区杨高南路 799 号陆家 嘴世纪金融广场 3 号楼 5 楼 法定代表人：胡燕亮 客服电话： 021 - 50810673 网址： www.wacaijijin.com 46 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街合生财 富广场 1302 室 法定代表人：董云巍 客服电话： 400 - 088 - 808 0 网址： www.qiandaojr.com 47 众升财富（北京）基金销售有限公司 众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号 楼 A 座 9 层 908 室 法定代表人：李招弟 客服电话： 400 - 059 - 8888 网址： www.zscffund.com 48 上海万得基金销售有限公司 上海万得基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万 得大厦 11 楼 法定代表人：王廷富 客服电话： 400 - 821 - 0203 网址： www.520fund.com.cn 49 上海天天基 金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方 财富大厦 法定代表人：其实 客服电话： 4001 - 818 - 188 网址： www.1234567.com.cn 50 北京蛋卷基金销售有限公司 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话： 400 - 0618 - 518 网址： danjuanapp.com 51 深圳市金斧子基金销售有限公司 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科 苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 法定代表人：赖任军 客服电话： 400 - 9500 - 888 网址： www.jfzinv.com 52 中国银河证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 客服电话： 4008 - 888 - 888 网址： www.chinastock.com.cn 53 上海有鱼基金销售有限公司 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E - 2655 室 法定代表人：林琼 客服电话： 400767 6298 网址： www.youyufund.com 54 北京富国大通基金销售有限公司 北京富国大通基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼 中建财富国际中心 25 层 法定代表人：宋宝峰 客服电话： 400 - 088 - 0088 网址： www.fuguowealth.com 55 江苏汇林保大基金销售有限公司 江苏汇林保大基金销售有限公司 办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室 法定代表人：吴言林 联系人：黄子珈 传真： 9,02556663409 客服电话： 025 - 566 63409 网址： www.huilinbd.com 56 北京晟视天下投资管理有限公司 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人：蒋煜 客服电话： 400 - 818 - 8866 网址： www.shengshiview.com 57 上海好买基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26（未完）  |