[发行]前海开源盛鑫混合：更新招募说明书摘要（2018年11月）
基金招募说明书（更新）摘要 前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要 重要提示 本基金经2017年6月28日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2017]1063号文 注册募集，基金合同已于2018年4月4日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作 出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风险、流动 性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风险、其他风险 及本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。本基金为混 合型基金，属于中高风险收益的投资品种，其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债 券型基金，低于股票型基金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则， 在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承 担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息 披露文件。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年10月4 日，有关财务数据和净值表现截止日2018年6月30日（未经审计）。 1 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：前海开源基金管理有限公司 2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 3、设立日期：2013年1月23日 4、法定代表人：王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751号 6、组织形式：有限责任公司 7、办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼 8、电话：0755-88601888传真：0755-83181169 9、联系人：傅成斌 10、注册资本：人民币2亿元 11、存续期限：持续经营 12、股权结构：开源证券股份有限公司出资25%，北京市中盛金期投资管理有限公司出 资25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业(有限 合伙)出资25%。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华 夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理， 华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公司董事 长。 龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国 香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部 联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中国综 合公司（企业）投融资主席。2009年9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银 行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 2 王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕 士，国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总监、 副总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理有限公 司联席董事长。 朱永强先生，执行董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任华泰证券股份有限公司电 脑工程部总经理、技术总监，网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总裁； 华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委 员会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理总部总经 理，现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表 处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经 理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开源资产 管理有限公司董事长。 周芊先生，董事，北京大学DBA，国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经理、 中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理，信保股权投资基金董事、 全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任北京中联国 新投资基金管理有限公司董事长，前海开源基金管理有限公司董事。 范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险 北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 向松祚先生，独立董事，教授，高级经济师，国籍：中国。著名经济学家、国际金融 战略专家，中国人民大学博士，美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士，英国剑桥大 学经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研究所 理事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机构官方论 坛（OMFIF）顾问委员会副主席、世界经济论坛（World Economic Forum）国际货币体系改 革分论坛咨询顾问,曾任中国农业银行首席经济学家。 申嫦娥女士，独立董事，博士，教授，博士生导师，中国注册会计师（非执业会员）， 国家税务总局特邀监察员（2003-2010），国籍：中国。历任西安交通大学助教、讲师、副 教授，北京师范大学副教授、教授。 3 Mr ShujieYao（姚树洁先生），独立董事，教授，国籍：英国。英国诺丁汉大学当代 中国学学院院长、教授，西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南农业 大学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉院长； 英国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国经济协会 会员；全英专业团体联合会副主席；《经济研究》、《西安交通大学学报社科版》、《当代 中国》（英文）等科学杂志的编委。曾任华南热带农业大学助理教授，英国牛津大学研究员， 英国朴茨茅斯大学教授、主任，英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任。 周新生先生，独立董事，管理学博士学位，经济学教授。国籍：中国。历任陕西财经 学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA中心主任、院长 助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长；2007年7月至今任民建陕西省委员 会副主委。曾任第十二届全国政协委员，中国工业经济学会副会长，中共陕西省委政策研究 室特聘研究员。 2、基金管理人监事会成员 骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。曾任民政部外事处处 长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开源 基金管理有限公司监事会主席。 孔令国先生，监事，美国密苏里大学圣路易斯分校MBA，国籍：中国。曾任职深圳市 公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资部， 现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。 任福利先生，监事，大学本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、 泰达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部，现任前海 开源基金管理有限公司基金事务部总监。 刘彤女士，监事，硕士研究生，国籍：中国。曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源 经理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限责 任公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理，现任前海开源基 金管理有限公司人力资源部执行总监。 3、高级管理人员情况 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华 夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理， 4 华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公司董事 长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表 处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经 理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开源资产 管理有限公司董事长。 傅成斌先生，督察长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部 软件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行总 监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。 4、本基金基金经理 李炳智先生，中国国籍，南开大学金融学本科学位。2011年6月至2013年2月担任天 津信唐货币经纪有限公司货币经纪人，2013年3月至2016年5月担任中航证券投资经理助 理、交易员，现任职于前海开源基金管理有限公司固定收益部。现任前海开源嘉鑫灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、前海开源景鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海 开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源鼎瑞债券型证券投资基金基金经 理、前海开源瑞和债券型证券投资基金基金经理。李炳智先生具备基金从业资格。 5、投资决策委员会成员情况 投资决策委员会荣誉主席朱永强、投资决策委员会主席王厚琼，投资决策委员会联席 主席曲扬，联席投资总监赵雪芹、丁骏、邱杰、史程，首席经济学家杨德龙，执行投资总监 王霞、谢屹，投资决策委员会秘书肖立强。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 5 二、基金托管人 （一）基金托管人概况 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 成立时间：1992年10月19日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包括： 吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代 理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代 理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换； 国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买 卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、 见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人 民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式：股份有限公司 注册资本：293.52亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号 联系人：胡波 联系电话：（021）61618888 上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份 制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长， 各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年更名为资产托管部，2013 年更名为资产托管与养老金业务部，2016年进行组织架构优化调整，并更名为资产托管部， 目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心 （含合肥分中心）五个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全 球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资 产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项 托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。 （二）主要人员情况 高国富，男，1956年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师职称。曾任上海外高 6 桥保税区开发（控股）公司总经理；上海外高桥保税区管委会副主任；上海万国证券公司代 总裁；上海久事公司总经理；上海市城市建设投资开发总公司总经理；中国太平洋保险（集 团）股份有限公司党委书记、董事长。现任上海浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事 长。第十二届全国政协委员。伦敦金融城中国事务顾问委员会委员，中欧国际工商学院理事 会成员、国际顾问委员会委员，上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。 刘信义，男，1965年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任上海浦东发展银行上海地 区总部副总经理，上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办主任助理，上海浦东 发展银行党委委员、副行长、财务总监，上海国盛集团有限公司总裁。现任上海浦东发展银 行党委副书记、副董事长、行长。 孔建，男，1968年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行计划处科员、副主任 科员，国际业务部、工商信贷处科长，资金营运处副处长，上海浦东发展银行济南分行信管 处总经理，上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东 发展银行总行资产托管部党支部书记、资产托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止2018年9月30日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为3319.68亿元，比 去年末增加17.82%。托管证券投资基金共一百三十四只，分别为国泰金龙行业精选基金、 国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋 势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信利众债券基金（LOF）、华富保本混合型 证券投资基金、中海策略精选灵活配置混合基金、博时安丰18个月基金（LOF）、易方达裕 丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、中信建投稳信债券基金、 华富恒财定开债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞 丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、国寿安保尊益信用纯债基金、华富国泰民安灵 活配置混合基金、安信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、 长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币 基金、鹏华REITs封闭式基金、华富健康文娱基金、国寿安保稳定回报基金、金鹰改革红利 基金、易方达裕祥回报债券基金、国联安鑫禧基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活 力混合基金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、、富 安达长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、 长信利发债券基金、博时景发纯债基金、、鑫元得利债券型基金、中银尊享半年定开基金、 鹏华兴盛灵活配置混合型证券投资基金、华富元鑫灵活配置基金、东方红战略沪港深混合基 金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、汇添富保鑫保本混合基金、、 兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈18个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券 基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀 灵活配置混合基金、广发汇瑞3个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券 7 基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、 兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、国泰景益灵活 配置混合基金、易方达瑞程混合基金、华福长富一年定开债券基金、中欧骏泰货币基金、招 商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合 基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、工银瑞信瑞盈半 年定开债券基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深 300指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、交银施罗德启通灵活配置混合型证券投 资基金、景顺长城中证500指数基金、南方和利定开债券基金、鹏华丰康债券基金、兴业安 润货币基金、兴业瑞丰6个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、银 河犇利灵活配置混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货 币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信 工业4.0主题沪港深精选混合基金、民生加银鑫顺债券型基金、万家天添宝货币基金、长安 鑫垚主题轮动混合基金、中欧瑾泰灵活配置混合基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势 灵活配置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基 金、永赢永益债券基金、、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选 灵活配置混合基金、中金价值轮动灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金、国联 安安稳灵活配置混合型证券投资基金、、前海开源景鑫灵活配置混合型证券投资基金、前海 开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金、中银证券 祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活 配置混合型证券投资基金、华富恒悦定期开放债券型证券投资基金、兴业3个月定期开放债 券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券型证券投资基 金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债 债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券投资基金、 中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基金、中银中债3-5年期 农发行债券指数证券投资基金等。 （四）基金托管人的内部控制制度 1、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管部门监管 规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业务的稳健运行，保 证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准确、完整，保护基金份额持有人的 合法权益。 2、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部门，指导 业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头 管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工作。总行资产托管部下设内控 管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监 8 督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。 3、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资产托管业 务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆盖到从事资产托管各级 组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为出发点，各项业务流程体现“内 控优先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管理理 念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、人员的各个环节。 制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规程、员工职业道德规范、业 务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度；建立严格完善的资产隔离和资产保管制度， 托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故 障，建立完备有效的应急方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办 公区域建立健全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况 进行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险 隐患。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依据具体包 括： （1）《中华人民共和国证券法》； （2）《中华人民共和国证券投资基金法》； （3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；； （4）《证券投资基金销售管理办法》 （5）《基金合同》、《基金托管协议》； （6）法律、法规、政策的其他规定。 2、监督内容 我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、 投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。 3、监督方法 （1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内独立行使对 基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资人的合法权益，不受任 何外界力量的干预； （2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程 序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人工监督的方 9 法。 4、监督结果的处理方式 （1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报告形式向基 金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告包括提示函、临时 日报、其他临时报告等； （2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提示函的方式 通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金托管人再对基金管理人 违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正，基金托管人将报告中国证监会。 如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正； （3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应及时提供有 关情况和资料。 10 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 （1）前海开源基金管理有限公司直销柜台 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦10层 法定代表人：王兆华 联系人：胥阿南 电话：（0755）83181190 传真：（0755）83180622 （2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易系统 客户服务电话：4001-666-998 网址：www.qhkyfund.com 微信公众号：qhkyfund2、代销机构： 序号代销机构销售机构信息 1深圳盈信基金销售有限公司深圳盈信基金销售有限公司 法定代表人：苗宏升 联系人：胡碧萱 客服电话：4007-903-688 网址：www.fundying.com2中国中投证券有限责任公司中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路6003号荣超 商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：龙增来 客服电话：95532，4006-008-008 网址：www.china-invs.cn3光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com4南京苏宁基金销售有限公司南京苏宁基金销售有限公司 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5 11 号 法定代表人：刘汉青 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com5一路财富（北京）信息科技有限公司一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋 大楼C座702室 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com6大河财富基金销售有限公司大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 法定代表人：王荻 客服电话：0851-88235678 网址：www.urainf.com7深圳众禄基金销售股份有限公司深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地 大厦8楼 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com8中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com9和讯信息科技有限公司和讯信息科技有限公司 注册地址：北京朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 客服电话：4009-200-022 网址：www.hexun.com10申万宏源证券有限公司申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 客服电话：95523，4008-895-523 网址：www.swhysc.com11上海大智慧基金销售有限公司上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高 南路428号1号楼1102单元 法定代表人：申健 客服电话：021-20292031 网址：8.gw.com.cn 12 12北京坤元基金销售有限公司北京坤元基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街8号中 粮广场B座501 法定代表人：李雪松 联系人：王玲玲 客服电话：400-818-5585 网址：www.kunyuanfund.com13北京唐鼎耀华投资咨询有限公司北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A 座1505室 法定代表人：张冠宇 传真：9,01059200800 客服电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com14北京钱景基金销售有限公司北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com15北京广源达信基金销售有限公司北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C 座六层605室 法定代表人：齐剑辉 客服电话：400-623-6060 网址：网站：www.niuniufund.com16中民财富基金销售（上海）有限公司中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号07 层 法定代表人：弭洪军 联系人：黄鹏 传真：021-63353736 客服电话：400-876-5716 网址：www.cmiwm.com17招商证券股份有限公司招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大 厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 客服电话：95565 网址：www.newone.com.cn18广发证券股份有限公司广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路183号大都会广场 43楼 13 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn19北京肯特瑞财富投资管理有限公司北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层 401-15 法定代表人：陈超 客服电话：95118（个人业务）、400-088-8816（企业业务） 网址：http://fund.jd.com/ 20万联证券股份有限公司万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德 置地广场F座18、19楼 法定代表人：张建军 客服电话：4008-888-133 网址：www.wlzq.com.cn21北京虹点基金销售有限公司北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼 16层1603 法定代表人：董浩 客服电话：400-068-1176 网址：www.jimufund.com22海银基金销售有限公司海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城 中路8号402室 联系人：刘惠 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com23申万宏源西部证券有限公司申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区） 北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：许建平 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com24华龙证券股份有限公司华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财富 大厦 法定代表人：李晓安 客服电话：400-689-8888 网址：www.hlzq.com25北京格上富信基金销售有限公司北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼 710内09室 14 法定代表人：李悦章 客服电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com26泰诚财富基金销售（大连）有限公司泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：林卓 客服电话：400-6411-999 网址：www.taichengcaifu.com27武汉市伯嘉基金销售有限公司武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务 区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1号、 4号 法定代表人：陶捷 客服电话：027-87006003 网址：www.buyfunds.cn28北京电盈基金销售有限公司北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心） 1号楼36层3603室 法定代表人：程刚 客服电话：400-100-3391 网址：www.dianyingfund.com29和耕传承基金销售有限公司和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东） 东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603 房间 法定代表人：王璇 客服电话：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com30大连网金基金销售有限公司大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22 号诺德大厦2层202室 联系人：樊怀东 客服电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com31华西证券股份有限公司华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn32中信证券（山东）有限责任公司中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼 15 2001 法定代表人：杨宝林 客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn33国金证券股份有限公司国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn34开源证券股份有限公司开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门 B座5层 法定代表人：李刚 客服电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn35上海联泰资产管理有限公司上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特 北路277号3层310室 法定代表人：燕斌 客服电话：4000-466-788 网址：www.66zichan.com36奕丰基金销售有限公司奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限 公司） 法定代表人：TAN YIK KUAN 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn37上海基煜基金销售有限公司上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市昆明路518号北美广场A1002 室 法定代表人：王翔 客服电话：021-65370077 网址：www.fofund.com.cn38长城证券股份有限公司长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特 区报业大厦16、17层 法定代表人：黄耀华 客服电话：400-666-6888 网址：www.cgws.com39大同证券有限责任公司大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央 21层 16 法定代表人：董祥 客服电话：4007-121-212 网址：www.dtsbc.com.cn40中泰证券股份有限公司中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn41爱建证券有限责任公司爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪 大道1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪 大道1600号1幢32楼 法定代表人：祝健 联系人：姚盛盛 客服电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com42北京恒天明泽基金销售有限公司北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122室 法定代表人：梁越 客服电话：4008-980-618 网址：www.chtfund.com43北京植信基金销售有限公司北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源10号 法定代表人：于龙 网址：www.zhixin-inv.com44凤凰金信（银川）投资管理有限公司凤凰金信（银川）投资管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来 高科技产业园18号楼 法定代表人：程刚 客服电话：4008105919 网址：www.fengfd.com45上海挖财基金销售有限公司上海挖财基金销售有限公司 注册地址：上海浦东新区杨高南路799号陆家 嘴世纪金融广场3号楼5楼 法定代表人：胡燕亮 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com46乾道盈泰基金销售（北京）有限公司乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街合生财 富广场1302室 法定代表人：董云巍 17 客服电话：400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com47众升财富（北京）基金销售有限公司众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号 楼A座9层908室 法定代表人：李招弟 客服电话：400-059-8888 网址：www.zscffund.com48上海万得基金销售有限公司上海万得基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦明路1500号万 得大厦11楼 法定代表人：王廷富 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn49上海天天基金销售有限公司上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方 财富大厦 法定代表人：其实 客服电话：4001-818-188 网址：www.1234567.com.cn50北京蛋卷基金销售有限公司北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6 号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话：400-0618-518 网址：danjuanapp.com51深圳市金斧子基金销售有限公司深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16 号东方科技大厦18楼 法定代表人：赖任军 客服电话：400-9500-888 网址：www.jfzinv.com52中国银河证券股份有限公司中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际 企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn53上海有鱼基金销售有限公司上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123 号3层3E-2655室 法定代表人：林琼 客服电话：4007676298 18 网址：www.youyufund.com54北京富国大通基金销售有限公司北京富国大通基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼 中建财富国际中心25层 法定代表人：宋宝峰 客服电话：400-088-0088 网址：www.fuguowealth.com55江苏汇林保大基金销售有限公司江苏汇林保大基金销售有限公司 办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路105 号中环国际1413室 法定代表人：吴言林 联系人：黄子珈 传真：9,02556663409 客服电话：025-56663409 网址：www.huilinbd.com56北京晟视天下投资管理有限公司北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735 号03室 法定代表人：蒋煜 客服电话：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com57上海好买基金销售有限公司上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号 楼2楼41号 办公地址：上海市虹口区欧阳路196号26号 楼2楼41号 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com58联储证券有限责任公司联储证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷 苑酒店B座26楼 法定代表人：沙常明 客服电话：400-620-6868 网址：www.lczq.com59中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号 卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：王东明 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com60东海证券股份有限公司东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广 19 场18层 法定代表人：赵俊 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn61民商基金销售（上海）有限公司民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市浦东新区张杨路707号生命 人寿大厦32层 法定代表人：贲惠琴 传真：9,02150206001 客服电话：021-50206003 网址：www.msftec.com62新时代证券股份有限公司新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1 号楼15层1501 法定代表人：叶顺德 客服电话：95399 网址：www.xsdzq.com.cn63华安证券股份有限公司华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号 法定代表人：李工 客服电话：95318 网址：www.hazq.com64信达证券股份有限公司信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1 号楼 法定代表人：张志刚 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com65联讯证券股份有限公司联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人：徐刚 客服电话：95564 网址：www.lxsec.com66北京汇成基金销售有限公司北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11 层1108室 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com67中山证券有限责任公司中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高 20 新发展大楼7层、8层 法定代表人：黄扬录 客服电话：95329 网址：www.zszq.com68上海长量基金销售投资顾问有限公 司 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路1267号11 层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com69上海利得基金销售有限公司上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033 室 法定代表人：李兴春 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadbank.com.cn70北京微动利基金销售有限公司北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号景 山财富中心341 法定代表人：梁洪军 客服电话：4008-196-665 网址：www.buyforyou.com.cn71大泰金石基金销售有限公司大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿 大厦一号楼B区4楼A506室 法定代表人：袁顾明 客服电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com72珠海盈米财富管理有限公司珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室 -3491 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn73中衍期货有限公司中衍期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区东四环中路82号金 长安大厦B座7层 法定代表人：马宏波 客服电话：4006881117 网址：www.cdfco.com.cn74深圳市新兰德证券投资咨询有限公 司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋10层1006# 21 法定代表人：杨懿 客服电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn/ （二）登记机构 名称：前海开源基金管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址: 深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼 法定代表人：王兆华 联系人：任福利 电话：（0755）83180910 传真：（0755）83181121 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 负责人：廖海 经办律师：廖海、刘佳 电话：021-51150298 传真：021-51150398 （四）审计基金资产的会计师事务所 名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层 办公地址：北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔5-11层 法定代表人：杨剑涛 联系人：郭红霞 经办会计师：张富根、郭红霞 电话：（010）88095588 传真：（010）88091199 22 四、基金名称 前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 混合型 六、基金的运作 开放式 23 七、基金的投资 （一）投资目标 本基金在保持资产流动性的基础上，通过积极主动的投资管理，力争为投资者提供高于 业绩比较基准的长期稳定投资回报。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包 含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含国债、金融债、企业债、 公司债、央行票据、地方政府债、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债 券、中小企业私募债等）、货币市场工具（含同业存单）、债券回购、权证、资产支持证券、 股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中 国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为0%－95%，每个交易日日终现金 或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5％，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金（含股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金等）和应收申 购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后， 可以调整上述投资品种的投资比例。 本基金参与股指期货、国债期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制 并遵守相关期货交易所的业务规则。 （三）投资策略 本基金的投资策略主要有以下七个方面内容： 1、大类资产配置 在大类资产配置中，本基金综合运用定性和定量的分析手段，在对宏观经济因素进行充 分研究的基础上，判断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期理论，结合对证券市 场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估，制定本基金在股 票、债券、现金等大类资产之间的配置比例。 本基金通过对股票等权益类、债券等固定收益类和现金资产分布的实时监控，根据经济 24 运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基金的风险评估进行灵 活调整。在各类资产中，根据其参与市场基本要素的变动，调整各类资产在基金投资组合中 的比例。 2、股票投资策略 本基金将精选有良好增值潜力的上市公司股票构建股票投资组合。本基金股票投资策略 将从定性和定量两方面入手，定性方面主要考察上市公司所属行业发展前景、行业地位、竞 争优势、管理团队、创新能力等多种因素；定量方面考量公司估值、资产质量及财务状况， 比较分析各优质上市公司的估值、成长及财务指标，优先选择具有相对比较优势的公司作为 最终股票投资对象。 3、债券投资策略 在债券投资策略方面，本基金将在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理，采用宏 观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。在宏观环境分析方面，结合 对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析，根据交易所市场与银行间市场类属资 产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整，确定不同类属资产的最 优权重。 在微观市场定价分析方面，本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济趋势、货币 政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，重点选择那些流动性较好、 风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率曲线策 略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略。 4、权证投资策略 在权证投资方面，本基金根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现 市场对股票权证的非理性定价；利用权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投资，来 达到改善组合风险收益特征的目的。 5、资产支持证券投资策略 本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预估，借用必 要的数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价，在严格控制风险、充分考虑风险补偿收益 和市场流动性的条件下，谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行投资。本基金将严格控制 资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 6、股指期货投资策略 25 本基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则，适度参与股指期货投资。通过对现货市 场和期货市场运行趋势的研究，结合基金股票组合的实际情况及对股指期货的估值水平、基 差水平、流动性等因素的分析，选择合适的期货合约构建相应的头寸，以调整投资组合的风 险暴露，降低系统性风险。基金还将利用股指期货作为组合流动性管理工具，降低现货市场 流动性不足导致的冲击成本过高的风险，提高基金的建仓或变现效率。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系 统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用， 以达到降低投资组合的整体风险的目的。 7、国债期货投资策略 本基金对国债期货的投资以套期保值为主要目的。本基金将结合国债交易市场和期货交 易市场的收益性、流动性的情况，通过多头或空头套期保值等投资策略进行套期保值，以获 取超额收益。 若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定，以符合上述法律 法规和监管要求的变化。 （四）投资决策依据及程序 1、决策依据 以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据，并以维护基金份额持 有人利益作为最高准则。 2、决策程序 （1）投资决策委员会制定整体投资战略。 （2）研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果，构建股票备选库、精选库，对拟 投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。 （3）基金经理根据投资决策委员会的投资战略，设计和调整投资组合，交由交易部执 行。设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金 合同的投资限制和比例限制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小 组的建议等。 （4）交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理。 （5）基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交 综合评估意见和改进方案。 26 （6）风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，尤其重 点关注基金投资组合的风险状况；基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合的市 场风险和流动性风险。 （五）业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%。 业绩比较基准选择理由： 沪深300指数是由中证指数有限公司编制发布、表征A股市场走势的权威指数。该指数 是由上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成的成份股指数。其样本覆盖了 沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性。本基金选择该指数来衡量股票投资部分 的绩效。 中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券 市场的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及 企业债券组成，中证指数有限公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指 标。该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价，能更为真实地反映 债券的实际价值和收益率特征。本基金选择该指数来衡量债券投资部分的绩效。 根据本基金的投资范围和投资比例约束，设定本基金的业绩比较基准为沪深300指数收 益率×50%+中证全债指数收益率×50%，该基准能客观衡量本基金的投资绩效。 如果本基金业绩比较基准停止发布或更改名称，或者今后法律法规发生变化，或者有更 权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金 的业绩基准的指数时，本基金管理人与基金托管人协商一致后可以在报中国证监会备案以后 变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召开基金份额持有人大会。 （六）风险收益特征 本基金为混合型基金，属于中高风险收益的投资品种，其预期风险和预期收益水平高于 货币型基金、债券型基金，低于股票型基金。 （七）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金股票资产占基金资产的比例为0%－95%； （2）每个交易日日终保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府 27 债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金（含股指期货合约和国债期货合约需缴纳的 交易保证金等）和应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％； （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％； （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％； （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5％； （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值 的10％； （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％，中国证 监会规定的特殊品种除外； （10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持 证券规模的10％； （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的10％； （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出； （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得 展期； （15）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放 基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基 金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可 流通股票的30%； （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%。 28 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符 合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （18）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的10%； （19）本基金参与股指期货、国债期货交易，应遵循下列要求： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得超过基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一 交易日基金资产净值的20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合 计（轧差计算）应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定； 3）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 15%；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日 基金资产净值的30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关 约定； （20）本基金总资产不得超过净资产的140%； （21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的，应当根据风险管理的原则，并制定严格 的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比例， 应当符合中国证监会的有关规定。 除上述第（2）、（12）、（16）、（17）项外，因证券、期货市场波动、证券发行人合 并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的 29 有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托 管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关 限制或以变更后的规定为准，但须提前公告。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关 联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范 利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须 事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事 会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。 如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，本基金可不受上述规定的限制，或 以变更后的规定为准，但须提前公告。 （八）基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 2、有利于基金资产的安全与增值； 3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的 利益； 4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有人 的利益。 30 （九）基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告 等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至截至2018年06月30日（未经审计）。 1.报告期末基金资产组合情况 序 号 项目金额（元）占基金总资产的比 例（%） 1权益投资-- -其中：股票-- 2基金投资-- 3固定收益投资2,728,096.0093.71-其中：债券2,728,096.0093.71-资产支持证券-- 4贵金属投资-- 5金融衍生品投资-- 6买入返售金融资产-- -其中：买断式回购的买入返售金 融资产 -- 7银行存款和结算备付金合计150,158.175.168其他资产32,850.021.139合计2,911,104.19100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1国家债券1,001,560.0034.892央行票据-- 31 3金融债券1,726,536.0060.14-其中：政策性金融债1,726,536.0060.144企业债券-- 5企业短期融资券-- 6中期票据-- 7可转债（可交换债）-- 8同业存单-- 9其他-- 10合计2,728,096.0095.02 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1018005国开170117,2001,726,536.0060.14201010721国债⑺9,8001,001,560.0034.89 注：本基金本报告期末仅持有以上债券。 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 10.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 32 11.投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 11.3其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金188.742应收证券清算款- 3应收股利- 4应收利息32,661.285应收申购款- 6其他应收款- 7待摊费用- 8其他- 9合计32,850.02 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 33 八、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 前海开源盛鑫混合A 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③②-④ 2018.4.4-2018.6.300.54%0.04%-3.60%0.58%4.14%-0.54% 前海开源盛鑫混合C 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③②-④ 2018.4.4-2018.6.300.52%0.04%-3.60%0.58%4.12%-0.54% 注：本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×50%＋中证全债指数收益率×50%。 34 九、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、证券、期货账户开户费用、账户维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金 划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金 划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 35 3、基金的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.10%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。 销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.10 %年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.10% ÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计算，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金 划拨指令。销售服务费由登记机构代收并按照相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定 节假日、公休日等，支付日期顺延。 上述“（一）基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议规定，按 费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 36 十、其他应披露事项 （一）前海开源基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的从业人员在前海开源资产 管理有限公司（以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”）兼任董事、监事及领薪情况 如下： 本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长； 本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事； 本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事； 上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海开 源资管公司兼任职务的情况。 （二）2018年4月4日至2018年10月4日披露的公告： 2018-09-03前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在东海证券开通定投业务并参与 其费率优惠活动的公告 2018-08-27前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要 2018-08-27前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告 2018-08-03前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加肯特瑞财富为代销机构及开 通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2018-07-30前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加汇林保大为代销机构及开通 定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2018-07-20前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加开源证券为代销机构及开通 定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2018-07-19前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金2018年第2季度报告 2018-07-16前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加东海证券为代销机构并开通 转换业务和参与其费率优惠活动的公告 2018-07-06前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加大连网金为代销机构及开通 定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2018-06-27前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加民商基金为代销机构及开通 定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2018-06-14前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加富国大通为代销机构并开通 转换业务和参与其费率优惠活动的公告 2018-05-31前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在新兰德开通定投和转换业务并 参与其费率优惠活动的公告 2018-05-08前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加和耕传承为代销机构及开通 定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2018-05-08前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加坤元基金为代销机构及开通 定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2018-05-03关于前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金参与部分代销机构费率优惠活 37 动的公告 2018-04-27前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定投 业务的公告 2018-04-20前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加华西证券为代销机构及开通 定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2018-04-09前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同生效公告 38 十一、备查文件 （一）备查文件包括： 1、中国证监会准予注册前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金募集的文件 2、《前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 3、《前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 4、法律意见书 5、基金管理人业务资格批件、营业执照 6、基金托管人业务资格批件、营业执照 7、中国证监会要求的其他文件 （二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式： 1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余 备查文件存放在基金管理人处。 2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件。 39 十二、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他 有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募 说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 1、对“基金管理人”相关信息进行了更新。 2、对“基金托管人”相关信息进行了更新。 3、对“相关服务机构”相关信息进行了更新。 4、对“基金的募集”相关信息进行了更新。 5、对“基金合同的生效”相关信息进行了更新。 6、对“基金份额的申购与赎回”相关信息进行了更新。 7、对“基金的投资”相关信息进行了更新。 8、对“对基金份额持有人的服务”相关信息进行了更新。 9、在“其他应披露事项”部分相关信息进行了更新，披露了期间涉及本基金的公告。 10、对部分表述进行了更新。 前海开源基金管理有限公司 二〇一八年十一月十七日 40 中财网
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