[发行]财通福佑：更新招募说明书（2018年第1号）
财通多策略福佑定期开放灵活配置混 合型发起式证券投资基金 更新招募说明书（2018年第1号） 基金管理人：财通基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 重要提示 本基金经2018年1月4日中国证券监督管理委员会证监许可[2018]57号 文准予注册募集。本基金基金合同于2018年4月8日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书 经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对 本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风 险。 投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全 面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力， 并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、 估值风险、流动性风险、本基金的特定风险和其他风险等。本基金是混合型 证券投资基金，其预期收益和风险水平高于债券型基金产品和货币市场基 金、低于股票型基金产品，属于中高风险、中高预期收益的基金产品。基金 净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享 受基金收益，同时承担相应的投资风险。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业 绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证 最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为2018年10月8日，有关财务数据截止日 为2018年9月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 目 录 一、绪 言 ........................................................................................................... 1 二、释 义 ........................................................................................................... 2 三、基金管理人 ................................................................................................... 8 四、基金托管人 ................................................................................................. 17 五、相关服务机构.............................................................................................. 21 六、基金的募集 ................................................................................................. 56 七、基金合同的生效 .......................................................................................... 58 八、基金份额的上市交易 .................................................................................. 59 九、基金份额的申购与赎回 .............................................................................. 61 十、基金的投资 ................................................................................................. 74 十一、基金的业绩.............................................................................................. 90 十二、基金的财产.............................................................................................. 92 十三、基金资产估值 .......................................................................................... 93 十四、基金的收益与分配 .................................................................................. 99 十五、基金费用与税收 .................................................................................... 101 十六、基金的会计与审计 ................................................................................ 103 十七、基金的信息披露 .................................................................................... 104 十八、风险揭示 ............................................................................................... 111 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......................................... 117 二十、基金合同的内容摘要 ............................................................................ 120 二十一、基金托管协议的内容摘要 ................................................................ 138 二十二、对基金份额持有人的服务 ................................................................ 153 二十三、其他应披露事项 ................................................................................ 156 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ........................................................ 159 二十五、备查文件............................................................................................ 160 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金 信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)等相关 法律法规和《财通多策略福佑定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。 本招募说明书阐述了财通多策略福佑定期开放灵活配置混合型发起式证 券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部 必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募 说明书所载明的资料申请募集。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册。 《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资者 自依《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》 的当事人，其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金《基金合同》的 承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承 担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基 金合同》。 二、释 义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指财通多策略福佑定期开放灵活配置混合型发起式 证券投资基金 2、基金管理人：指财通基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 4、基金合同：指《财通多策略福佑定期开放灵活配置混合型发起式证 券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《财通多策 略福佑定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管 协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《财通多策略福佑定期开放灵活配置混合型发起式 证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《财通多策略福佑定期开放灵活配置混合型 发起式证券投资基金基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性 文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决 议、通知等 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委 员会第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常 务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4 月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代 表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》 修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月 1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日 实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同 年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及颁布机关对其不时做出的修订。 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理 委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承 担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自 然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国 境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国 境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法 律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的 投资人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金 份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。 23、销售机构：指财通基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金 销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容 包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、 清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易 过户等 25、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的注册登记结算机构为 中国证券登记结算有限责任公司，基金管理人也可以自行或委托其他机构担 任登记结算机构 26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理 人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销 售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起 的基金份额变动及结余情况的账户 28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的 条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会 书面确认的日期 29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基 金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间， 最长不得超过3个月 31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易 所的正常交易日 33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申 请的开放日 34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37、《业务规则》：指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、 财通基金管理有限公司、基金销售机构的相关业务规则 38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规 定申请购买基金份额的行为 39、申购：指基金合同生效后的开放期，投资人根据基金合同和招募说 明书的规定申请购买基金份额的行为 40、赎回：指基金合同生效后的开放期，基金份额持有人按基金合同和 招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有 效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额 转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 42、场内：通过具有相应业务资格的上海证券交易所会员单位利用上海 证券交易所交易系统办理基金份额的认购、申购、赎回和上市交易等业务的 场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场 内申购、场内赎回 43、场外：指上海证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或 者其他交易系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和场 所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外 申购和场外赎回 44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变 更所持基金份额销售机构的操作。转托管包括系统内转托管和跨系统转托管 45、转指定：指基金份额持有人对登记在证券登记结算系统的本基金份 额变更办理基金份额上市交易或场内赎回业务的会员单位所进行的转指定 的行为 46、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册 登记系统 47、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 证券登记结算系统 48、场外份额：指登记在注册登记系统下的基金份额 49、场内份额：指登记在证券登记结算系统下的基金份额 50、巨额赎回：指本基金在开放期内的单个开放日，基金净赎回申请(赎 回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总 数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的 20% 51、元：指人民币元 52、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用 的节约 53、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金 应收申购款及其他资产的价值总和 54、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 55、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因 无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上 的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌 股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违 约无法进行转让或交易的债券等 57、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资 产净值和基金份额净值的过程 58、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基 金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、 赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资 者的合法权益不受损害并得到公平对待 59、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网 网站及其他媒介 60、封闭期：本基金首个封闭期为自基金合同生效日起（包括基金合同 生效日）至第一个开放期的首日（不含该日）之间的期间，之后的封闭期为 每相邻两个开放期之间的期间。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务 61、开放期：指本基金开放申购、赎回等业务的期间。本基金每个开放 期时长为5至20个工作日，具体时间由基金管理人在每一开放期前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定媒介予以公告。每个开放期的结束之日为上 一个封闭期开始之日的18个月对日。即本基金任一个封闭期加上其后一个 开放期构成的周期总时长原则上为18个月 62、18个月对日：指某一特定日期在18个月期满后的对应日期，若该 日为非工作日，则为该日之后的第一个工作日，若18个月期满后不存在对 应日期的，则顺延至该月最后一日的下一工作日 63、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件 64、发起式基金：指按照《运作办法》及中国证监会规定的条件募集、 募集资金中发起资金不少于规定金额且发起资金认购的基金份额持有期限 不少于三年的开放式基金 65、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人股东资金、 基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人 员工中依法具有基金经理资格者，包括但可能不限于本基金的基金经理，下 同）等人员的资金 66、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购 的基金份额持有期限不少于三年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管 理人高级管理人员或基金经理等人员 67、中国：指中华人民共和国。就本基金合同而言，不包括香港特别行 政区、澳门特别行政区和台湾地区 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金管理人为财通基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：财通基金管理有限公司 住所：上海市虹口区吴淞路619号505室 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心41楼 设立日期：2011年6月21日 法定代表人：刘未 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币贰亿元 联系人：何亚玲 联系电话：021-2053 7888 股权结构： 股 东 出资额 （万元人民币） 出资比例 （%） 财通证券股份有限公司 8,000 40 杭州市实业投资集团有限公司 6,000 30 浙江瀚叶股份有限公司 6,000 30 合 计 20,000 100 （二）主要人员情况 1、董事会成员： 刘未先生，董事长，浙江大学经济学硕士。历任财通证券经纪有限责任 公司营业部总经理，财通证券经纪有限责任公司经纪业务管理部总经理，原 财通证券有限责任公司（现财通证券股份有限公司）基金筹建部负责人，财 通基金管理有限公司副总经理、常务副总经理、总经理、上海财通资产管理 有限公司董事长。现任财通证券股份有限公司总经理助理、财通基金管理有 限公司董事长、浙江财通创新投资有限公司董事长。 王家俊先生，董事，总经理，上海交通大学高级金融学院EMBA、中山 大学高级工商管理硕士。历任东方证券遵义路营业部市场部经理，汇添富基 金南方大区经理及券商渠道负责人、南方分公司总经理、全国渠道销售总监 兼华东分公司总经理，财通基金管理有限公司副总经理、常务副总经理。现 任财通基金管理有限公司总经理、上海财通资产管理有限公司董事长。 陈可先生，董事，注册会计师、税务师。历任杭州市下城区国有投资控 股有限公司财务部经理、董事；杭州市实业投资集团有限公司财务部部长助 理、副部长，现任杭州实业投资集团有限公司财务管理部（财务总监管理办 公室）部长（主任），兼任杭华油墨股份有限公司董事、杭实股权投资基金 （杭州）有限公司董事。 孙文秋先生，董事，经济学硕士，历任上海财经大学教师，上海东方明 珠股份有限公司计划财务部经理、证券事务部经理,上海东方明珠投资有限 公司总经理，上海东方明珠股份有限公司副总会计师、总会计师,上海东方 明珠（集团）股份有限公司董事、副总裁，上海东方明珠新媒体股份有限公 司副总裁、董事会秘书。现任浙江瀚叶股份有限公司副董事长、总经理,兼 任上海新农饲料股份有限公司独立董事、上海晶丰明源半导体股份有限公司 独立董事、上海唯赛勃环保科技股份有限公司独立董事、霍尔果斯拜克影视 有限公司董事长、浙江瀚叶投资管理有限公司执行董事及青岛易邦生物工程 有限公司董事。 姚先国先生，独立董事，教授，博士生导师。历任浙江大学经济学院常 务副院长，浙江大学公共管理学院院长，浙江大学社会科学学部主任。现任 浙江省公共政策研究院院长，浙江大学公共政策研究院院长。同时担任中程 科技有限公司、浙江大学创新技术研究院有限公司、浙江叁农投资管理有限 公司、浙江省基础建设投资集团股份有限公司董事；浙江浙能电力股份有限 公司、浙江核新同花顺网络信息股份有限公司、温州银行股份有限公司、南 华期货股份有限公司、浙江君亭酒店管理股份有限公司、浙江众和科技股份 有限公司独立董事。 朱洪超先生，独立董事，法律硕士。现任上海市联合律师事务所主任, 上海仲裁委员会仲裁员、国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际仲裁中 心仲裁员、易居(中国)控股有限公司、上海第一医药股份有限公司、万达信 息股份有限公司独立董事。 朱颖女士，独立董事，高级会计师，复旦大学会计专业硕士学历。中国 注册会计师协会资深会员、专家库专家，财政部会计领军人才。现任立信会 计师事务所高级合伙人、上海立信会计金融学院兼职教授及硕士生导师、易 居（中国）企业集团股份有限公司独立董事。 2、职工监事： 殷平先生，职工监事，产品战略总监、产业经济学硕士。历任中国建设 银行上海市分行个人金融部六级产品经理、上投摩根基金管理有限公司产品 研发部总监，现任财通基金管理有限公司产品战略部总监。 3、经营管理层人员： 王家俊先生，总经理（简历同上）。 汪海先生，副总经理，上海大学双学士，新加坡管理大学财富管理硕士。 历任建行上海市徐汇支行计划财务部科员、经理助理，个人金融部客户经理、 经理；建行上海分行财富管理与私人银行部产品经理、个人金融部副总经理； 财通基金管理有限公司总经理助理。现任财通基金管理有限公司副总经理、 上海财通资产管理有限公司董事。 4.督察长 武祎先生，伦敦政治经济学院会计与金融专业硕士研究生学历。历任云 南省财政厅预算处副主任科员，中国证监会期货监管部市场监管处副主任科 员，中国证监会基金监管部监管四处主任科员，中国证监会私募基金监管部 综合处主任科员，南华基金管理有限公司筹备组副组长，南华基金管理有限 公司督察长，现任财通基金管理有限公司督察长、上海财通资产管理有限公 司董事。 5、基金经理 姚思劼先生，复旦大学理学学士、管理学硕士。2011年7月加入财通基 金管理有限公司，历任助理研究员、研究员，研究行业覆盖汽车、机械、公 用事业等，重点关注高端装备制造等战略新兴产业，现任基金投资部基金经 理。 6、投资决策委员会成员： 王家俊先生，总经理； 谈洁颖女士，总经理助理兼权益投资总监； 林洪钧先生，固定收益投资总监兼固定收益部总监； 金梓才先生，基金投资部副总监； 陆玲玲女士，研究部副总监。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 2、办理基金备案手续。 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。 4、按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额 持有人分配收益。 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 6、编制季度、半年度和年度基金报告。 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。 9、按照规定召集基金份额持有人大会。 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为。 12、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、《基金合同》 和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违 反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会有关规定的行为发 生。 2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及有关法律法规，建立健全的 内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 （2）不公平地对待其管理的不同基金财产。 （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益。 （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。 （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵 守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反《基金合同》或《托管协议》； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监 会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密和尚未依 法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 （五）基金经理的承诺 1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定，本着谨慎勤勉的原则为 基金份额持有人谋取最大利益。 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益。 3、不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有 关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息。 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （六）基金管理人的风险管理和内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制机制覆盖公司的各项业务、各个部门和各 级岗位，并渗透到决策、执行、监督和反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序， 维护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立， 公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互 制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 公司建立健全的法人治理结构，充分发挥独立董事和监事的监督职能， 严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益 和公司合法权益。 公司管理层树立内控优先的风险管理理念，培养全体员工的风险防范意 识，建立风险控制优先、风险控制人人有责、一线人员第一责任的公司内控 文化，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯 穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，确保公司各项决 策、决议的执行中，“执行—复核”机制贯穿全程。各部门及岗位有明确的授 权分工、工作职责和业务流程，通过重要凭据传递及信息沟通制度，实现相 关部门、相关岗位之间的监督制衡。 公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制。通过法律法规 培训、制度教育、执业操守教育和行为准则教育等，确保公司人员了解与从 业有关的法规与监管部门规定，熟知公司相关规章制度、岗位职责与操作流 程，具备与岗位要求相适应的操守和专业胜任能力。 （2）风险评估 公司建立科学严密的风险评估体系，对公司的业务风险、人员风险、法 律风险和财务风险等进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。通过科 学的风险量化技术和严格的风险限额控制对投资风险实现定量分析和管理。 通过收集与投资组合相关的会计和市场数据，建立一个投资风险测评与绩效 评估的信息技术平台。由风险管理部和金融工程小组定期向风险控制委员会 和投资决策委员会提交风险测评报告。 （3）内控机制 公司全部的经营管理决策，均按照明确成文的决策程序与规定进行，防 止超越或违反决策程序的随意决策行为的发生。 操作层面上，公司依据自身经营特点，以各岗位目标责任制为基础形成 第一道内控防线，以相关部门、相关岗位之间相互监督制衡形成第二道内控 防线，以监察稽核部、风险管理部、风险控制委员会、督察长对公司各机构、 各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈形成第三道内控防线，并建立 内部违规违章行为的处罚机制。同时，按照分级管理、规范操作、有限授权、 业务跟踪的原则，制定公司授权管理制度，并严格区分业务授权与管理授权。 （4）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的 信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的 信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。 （5）监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核人员履行 内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监 督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的相关风 险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员 具有相对的独立性，定期不定期出具监察稽核报告。 （6）风险管理 风险管理的工作覆盖到全公司所有业务环节，以风险控制委员会为平 台，从事前、事中、事后三个层面进行全面的风险管理。事前风险管理主要 通过风险管理部门介入公司的业务流程检查、参加业务部门专题会议和进行 访谈的方式，不定期组织员工开展风险文化教育活动来提升风险防范意识； 事中风险控制则是对相关业务进行全程的跟踪，以及实现业务人员风险控 制、业务操作规范化、精细化来进行；事后风险管理则主要通过风险事件的 分析与总结来开展。公司层面的风险管理工作包括对公司投资风险、业务风 险、操作风险、信息系统风险、法律风险、合规风险的系统评估，对公司层 面的风险进行详细的梳理，对发现的问题和风险，及时进行解决。在投资风 险环节，针对不同产品所具有的特定投资风险进行量化研究和分析，超过阀 值由风险管理部门及时提醒业务部门，并根据风险管理制度的规定，报告相 关责任人；在业务风险环节，协助营销部门和产品研究部门前瞻性地对新产 品的风险和结构进行规划和分析，对发现的问题及时与业务部门进行沟通和 了解，切实解决实际业务中所遇到的困难和问题；在操作风险环节，对公司 层面的制度、流程、系统和项目等方面，建立并完善风险控制机制，发现和 解决后台运行中存在的问题，加强评估公司信息系统和信息系统安全风险。 风险管理工作主要由督察长管辖的风险管理部及监察稽核部进行开展， 在组织结构及报告制度上均独立于公司日常的投资、运营部门。风险报告由 风险管理部及监察稽核部进行调查取证和撰写签发，能保证报告独立性与客 观公正。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管 理层的责任。 （2）上述关于内部控制的披露真实、准确。 （3）本公司承诺将根据市场环境变化及公司的发展不断完善内部控制 制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在 北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司 并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农 业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中 国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象 最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样 通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。 作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银 行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立 足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品 牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致 力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富， 服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银 行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留 意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际 内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管 服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银 行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’ TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获 《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财 经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至2017年连续荣获上海清算 所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优 秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老 金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最 佳基金托管银行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国 人民银行批准成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合 管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合 规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监 管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近240名，其中具有高级职称的专家 30余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理 层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运 作。 3、基金托管业务经营情况 截止到2018年06月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金 和开放式证券投资基金共425只。 （二）托管业务的内部控制制度 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理 规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的 安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的 合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对 托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了 风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行 使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具 备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集 中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制 严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专 职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生， 技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金运行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投 资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按 照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投 资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报 送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节 中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支 情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制 指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面 通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资 对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。 （3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告， 对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评 价，报送中国证监会。 （4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求 基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）销售机构 1、直销机构 名称：财通基金管理有限公司 住所：上海市虹口区吴淞路619号505室 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心41楼 法定代表人：刘未 电话：021-2053 7888 传真：021-2053 7999 联系人：何亚玲 客户服务电话：4008 209 888 公司网址：www.ctfund.com 2、代销机构 (1)中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座九层 法定代表人：周慕冰 联系人：唐文勇 传真：（010）85109219 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com (2) 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：李庆萍 传真：010-85230049 客服电话：95558 公司网址：www.citicbank.com (3)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦 法定代表人：冀光恒 传真：021-50105124 客服电话：021-962999、4006962999 公司网址：www.srcb.com (4)交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人: 彭纯 联系人：曹榕 电话：021-58781234 传真：021-58408842 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com (5)中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街55号 办公地址：北京市复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 传真：010-66107914 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn (6)宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：0574-89068340 客服电话：95574 公司网址： www.nbcb.com.cn (7)东莞银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦 办公地址：广东省东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦 法定代表人：卢国锋 联系人：邵长永 电话：0769-22117110 传真：0769-22117730 客服电话：400-119-6228 公司网址：www.dongguanbank.cn (8)中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：秦雨晴 电话：021-20315197 客服电话：95538 公司网址：http://www.zts.com.cn/ (9)长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层 法定代表人：丁益 联系人：金夏 电话：010-60838995 客服电话：400-6666-888 公司网址：http://www.cgws.com (10)西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 电话：023-67616310 传真：023-63786212 客服电话：95355 公司网址：http://www.swsc.com.cn (11)中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北 座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人: 许梦园 电话: 010-85156398 客服电话：95548 公司网址：http://www.cs.ecitic.com (12)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话：010-83574507 传真：010-66568990 客服电话：95551 公司网址：http://www.chinastock.com.cn (13)德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心29楼 法定代表人：朱磊 联系人：刘熠 电话：021-68761616 客服电话：4008888128 公司网址：http://www.tebon.com.cn (14)华福证券有限责任公司 注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至9层（福州行政总部） 法定代表人：黄金琳 联系人：郭相兴 电话：021-20655175 传真：021-20655196 客服电话：95547 公司网址：http://www.hfzq.com.cn (15)国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 电话：0755-82130833-701266 传真：0755-82133066 客服电话：95536 公司网址：http://www.guosen.com.cn (16)东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人: 王一彦 电话: 021-20333910 传真: 021-50498825 客服电话：95531 公司网址：http://www.longone.com.cn/ (17)爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市世纪大道1600号32楼 办公地址：上海市世纪大道1600号32楼 法定代表人：祝健 联系人：姚盛盛 电话：021-32229888-33355 客服电话：4001962502 公司网址：http://www.ajzq.com/ (18)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 联系人：李晓皙 电话：021-22169111 客服电话：95525 公司网址：http://www.ebscn.com (19)东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层—29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层—29层、 32、36、39、40层 法定代表人：潘鑫军 联系人：王欣 电话：021-63325888-57118 客服电话：95503 公司网址：http://www.dfzq.com.cn (20)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 联系人: 许梦园 电话: 010-85156398 客服电话：4008-888-108 公司网址：http://www.csc108.com/ (21)信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：张晓辰 电话：010-83252184 客服电话： 95321 公司网址：http://www.cindasc.com (22)长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 法定代表人：尤习贵 联系人：黄畅 联系电话：021-61118763 传真：021-61118740 客服电话：95579 公司网址：http://www.cjsc.com (23)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大 厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大 厦20楼2005室 法定代表人：李琦 联系人：王怀春 电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 客服电话：4008000562 公司网址：http://www.swhysc.com (24)申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：李梅 联系人：陈飙 电话： 021-33388254 客服电话：021- 33389888 公司网址：http://www.swhysc.com (25)平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20 办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层 法定代表人：何之江 联系人：王阳 电话：021-3863213 传真：021-58991896 客服电话：95511-8 公司网址：http://stock.pingan.com (26)湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋 11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋 11楼 法定代表人：孙永祥 联系人：李欣 电话：021-68634510-888193 传真：021-68865680 客服电话：95351 公司网址：http://www.xcsc.com/ (27)中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4 层、18-21层 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4 层、18-21层 法定代表人：高涛 联系人：胡芷境 电话：0755-88320851 客服电话：95532 公司网址：http://www.china-invs.cn/ (28)山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心A座26―30层 法定代表人：侯巍 联系人：郭兴 电话：0531-8686837 客服电话：95573 公司网址：http://www.i618.com.cn (29)华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b) 单 元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b) 单 元 法定代表人: 俞洋 联系人：杨丽娟 联系电话：021-54967552 客服电话: 95323 公司网址:www.cfsc.com.cn (30)世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 法定代表人: 姜昧军 联系人：王雯 联系电话：0755-83199599 客服电话: 4008323000 公司网址:www.csco.com.cn (31)恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行 办公楼14-18楼 办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行 办公楼14-18楼 法定代表人:庞介民 联系人：熊丽 电话：0471-4972675 客服电话：400-196-6188 公司网址：http://www.cnht.com.cn/ (32)东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人：付静雅 电话：0431-82006251 客服电话：95360 公司网址：http://www.nesc.cn/ (33)上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 联系方式：021-53686262 客服电话：4008918918 公司网址：www.shzq.com (34)中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F 法定代表人：宁敏 联系人：王炜哲 联系电话：021-20328309 客服电话：400-620-8888/021-61195566 公司网址：www.bocichina.com/ (35)国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪 电话：028-86690057 客服电话：95310 公司网址：http://www.gjzq.com.cn/ (36)第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路投行大厦20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话：0755-23838750 客服电话: 95358 公司网址: www.firstcapital.com.cn (37)方正证券股份有限公司 注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人:施华 联系人：程博怡 电话：010-56437060 传真：010－56437032 客服电话: 95571 公司网址: www.foundersc.com (38)国联证券股份有限公司 注册地址: 无锡市金融一街8号 办公地址: 无锡市金融一街8号 法定代表人: 姚志勇 联系人：祁昊 联系电话：0510-82831662 客服电话: 95570 公司网址: www.glsc.com.cn (39)江海证券有限公司 注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人: 赵洪波 联系人：姜志伟 电话：400-666-2288 公司网址: www.jhzq.com.cn (40)民生证券股份有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18 层 办公地址: 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20 层 法定代表人: 冯鹤年 联系人：韩秀萍 联系电话：010-85127609 客服电话: 95376 公司网址: www.mszq.com (41)开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代销人：李刚 联系人：袁伟涛 联系电话：029-81887060 客服电话：95325 公司网址：http://www.kysec.cn/ (42)国都证券股份有限公司 注册地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表人: 王少华 联系人: 司琪 电话: 010-84183204 客服电话: 4008188118 公司网址: http://www.guodu.com (43)华安证券股份有限公司 注册地址: 合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址: 合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人: 章宏韬 联系人: 左黄奇 客服电话: 95318 公司网址: www.hazq.com (44)广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、10、18、19、35、 36、38、39-44楼 法定代表人：孙树明 联系人: 马梦洁 电话: 020-87555888-6932 客服电话：020-95575 公司网址：http://www.gf.com.cn (45)联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心 三、四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心 三、四楼 法定代表人：徐刚 联系人： 朱莹 电话：0752-2119700 传真：0752-2119660 客服电话：95564 公司网址：www.lxzq.com.cn (46)北京肯特瑞基金销售管理有限公司 办公地址：北京是海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 法定代表人：江卉 联系人：韩锦星 电 话：4000988511/ 4000888816 传 真：010-89188000 客服电话：400 098 8511 公司官网：http://fund.jd.com/ (47)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区望京SOHO，T2，B座2507 法人代表：钟斐斐 联系人：翟相彬 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客服电话：4000-618-518 公司网址：danjuanapp.com (48) 浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路55号（锦昌大厦）1楼金观诚大厅 法定代表人：蒋雪琦 联系人：来舒岚 客服电话：400-068-0058 公司官网：www.jincheng-fund.com (49)天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦 公寓2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法人代表：李修辞 联系人： 王芳芳 电话：010-59013842 传真：010-59013828 客服电话：010-59013842 公司网址：http://www.wanjiawealth.com/ (50)泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 联系人：徐江 电话：0411-88891212 传真：0411-88891212-122 客服电话：4000411001 网址：http://www.taichengcaifu.com (51)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：蔡小威 电话：021-63333389 传真：021-63333390 客服电话：400178000 公司网址：www.vstonewealth.com (52)宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809 法人代表：戎兵 联系人：魏晨 电话：010-52858244 传真：010-85800047 客服电话：400-6099200 公司网址：www.yixinfund.com (53)上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：王超 电话：021-54509977 传真：021-64385308 客服电话:400-1818-188 公司网址:www.1234567.com.cn (54)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼5层518室 法人代表：李昭琛 联系人：李唯 电话：010-62675657 传真：010- 62676582 客服电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com (55)海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 法人代表：刘惠 联系人：毛林 电话：021-80133597 传真：021-80133413 客服电话：400-808-1016 公司网址：www.fundhaiyin.com (56)乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302 办公地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302 法人代表：王兴吉 联系人：宋子琪 传真：010-82057741 客服电话：4000-888-080 公司网址：www.qiandaojr.com (57)大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：赵明 电话：021-20324069 传真：021-20234199 客服电话：4009282266 网址：www.dtfunds.com (58)上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～ 906室 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 电话：021-20613999 联系电话：021-58870011 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 公司网站：www.ehowbuy.com (59)一路财富（北京）信息科技股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208 办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越 传真： (010)88312877 联系人：段京璐 电话： (010)88312877 客服电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com (60)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：吴煜浩 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn (61)上海挖财基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03 室 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03 室 法人代表：冷飞 联系人：李娟 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服电话：400-025-6569 公司网址：wacaijijin.com (62)上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址: 上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 传真：021-52975270 联系人：凌秋艳 电话：021-52822063 客服电话：400-166-6788 公司网址：www.66zichan.com (63)上海利得基金销售有限公司 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表人：李兴春 联系人：陈孜明 电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583633 客服电话：400-921-7755 网址：http://www.leadfund.com.cn/ (64)北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：李超 电话：010-56200948 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 公司网址：www.qianjing.com (65)上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上 海泰和经济发展区） 办公地址： 上海市杨浦区昆明路518号A1002室 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 电话： 021-65370077 传真： 021-55085991 客户服务电话：4008-205-369 网址： www.jiyufund.com.cn (66)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO城（一期）七栋 23层1号4号 办公地址：武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO城（一期）七栋 23层1号4号 法人代表：陶捷 联系人：陆锋 电话：027-83863742 传真：027-83862682 客服电话：400-027-9899 公司网址：www.buyfunds.cn (67)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：董一锋 联系电话：0571-88911818-8653 传真：0571-88911818-8001 客服电话：4008-773-772 公司网站：www.ijijin.cn (68)上海万得基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法人代表：王廷富 联系人：徐亚丹 电话：021-50712782 传真：021-5071 0161 客服电话：400-821-0203 公司官网：www.520fund.com.cn (69)杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20F 法人代表：陈刚 联系人：张丽琼 电话：0571-85262700 传真：0571-85269200 客服电话：0571-86915761 公司网址：www.cd121.com (70)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn (71)凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142 号14层1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼 法人代表：程刚 联系人：张旭 电话：010-58160168 传真：010-58160173 客服电话：400-810-5919 公司网址：www.fengfd.com (72)嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46 层4609-10单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 联系人：于永健 电话：010-85097570 传真：010-85097308 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn (73)北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号A座1108室 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号A座1108室 法人代表：王伟刚 联系人：王骁骁 电话：010-56251471 传真：010-62680827 客服电话：400-619-9059 公司网址：www.hcjijin.com (74)上海大智慧基金销售有限公司 注册住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、 1103单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、 1103单元 法定代表人：申健 联系人：宋楠 客服电话：021-20292031 公司网址：https://www.wg.com.cn/ (75) 通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9 楼 法定代表人:马刚 联系人：周晶 业务传真:021-60818280 客服热线:400-66-95156 公司网址:https://www.tonghuafund.com (76)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：吴艳秋 电话: 021-2069-1831 传真：021-2069-1861 客服电话：4008202899 公司网站：www.erichfund.com (77)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 法人代表：张冠宇 联系人：王国壮 电话：400-819-9868 传真：010-85932880 客服电话：400-819-9868 公司网址：http://www.tdyhfund.com/ (78)北京虹点基金销售有限公司 注册住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲二号盈科中心东门二层 法定代表人：郑毓栋 联系人：姜颖 电话：010- 85643600 客服电话：400-618-0707 公司网址：www.hongdianfund.com (79)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址： 北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层 3001室 法定代表人：周斌 联系人：陈霞 传真：010-53509643 客服电话：4008-980-618 网址：www.chtfund.com (80)北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址： 北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳 联系电话：010-59601366转7167 客服电话：400-818-8000 公司网址：www.myfund.com (81)广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 （未完）  |