[发行]财通福佑：更新招募说明书摘要（2018年第1号）
财通多策略福佑定期开放灵活配置混 合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要（2018年第1号） 基金管理人：财通基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 重要提示 本基金经2018年1月4日中国证券监督管理委员会证监许可[2018]57号 文准予注册募集。本基金基金合同于2018年4月8日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书 经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对 本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风 险。 投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全 面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力， 并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、 估值风险、流动性风险、本基金的特定风险和其他风险等。本基金是混合型 证券投资基金，其预期收益和风险水平高于债券型基金产品和货币市场基 金、低于股票型基金产品，属于中高风险、中高预期收益的基金产品。基金 净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享 受基金收益，同时承担相应的投资风险。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业 绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证 最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基 金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金 合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、 《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人 欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为2018年10月8日，有关财务数据截止日 为2018年9月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金管理人为财通基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：财通基金管理有限公司 住所：上海市虹口区吴淞路619号505室 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心41楼 设立日期：2011年6月21日 法定代表人：刘未 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币贰亿元 联系人：何亚玲 联系电话：021-2053 7888 股权结构： 股 东 出资额 （万元人民币） 出资比例 （%） 财通证券股份有限公司 8,000 40 杭州市实业投资集团有限公司 6,000 30 浙江瀚叶股份有限公司 6,000 30 合 计 20,000 100 （二）主要人员情况 1、董事会成员： 刘未先生，董事长，浙江大学经济学硕士。历任财通证券经纪有限责任 公司营业部总经理，财通证券经纪有限责任公司经纪业务管理部总经理，原 财通证券有限责任公司（现财通证券股份有限公司）基金筹建部负责人，财 通基金管理有限公司副总经理、常务副总经理、总经理、上海财通资产管理 有限公司董事长。现任财通证券股份有限公司总经理助理、财通基金管理有 限公司董事长、浙江财通创新投资有限公司董事长。 王家俊先生，董事，总经理，上海交通大学高级金融学院EMBA、中山 大学高级工商管理硕士。历任东方证券遵义路营业部市场部经理，汇添富基 金南方大区经理及券商渠道负责人、南方分公司总经理、全国渠道销售总监 兼华东分公司总经理，财通基金管理有限公司副总经理、常务副总经理。现 任财通基金管理有限公司总经理、上海财通资产管理有限公司董事长。 陈可先生，董事，注册会计师、税务师。历任杭州市下城区国有投资控 股有限公司财务部经理、董事；杭州市实业投资集团有限公司财务部部长助 理、副部长，现任杭州实业投资集团有限公司财务管理部（财务总监管理办 公室）部长（主任），兼任杭华油墨股份有限公司董事、杭实股权投资基金 （杭州）有限公司董事。 孙文秋先生，董事，经济学硕士，历任上海财经大学教师，上海东方明 珠股份有限公司计划财务部经理、证券事务部经理,上海东方明珠投资有限 公司总经理，上海东方明珠股份有限公司副总会计师、总会计师,上海东方 明珠（集团）股份有限公司董事、副总裁，上海东方明珠新媒体股份有限公 司副总裁、董事会秘书。现任浙江瀚叶股份有限公司副董事长、总经理,兼 任上海新农饲料股份有限公司独立董事、上海晶丰明源半导体股份有限公司 独立董事、上海唯赛勃环保科技股份有限公司独立董事、霍尔果斯拜克影视 有限公司董事长、浙江瀚叶投资管理有限公司执行董事及青岛易邦生物工程 有限公司董事。 姚先国先生，独立董事，教授，博士生导师。历任浙江大学经济学院常 务副院长，浙江大学公共管理学院院长，浙江大学社会科学学部主任。现任 浙江省公共政策研究院院长，浙江大学公共政策研究院院长。同时担任中程 科技有限公司、浙江大学创新技术研究院有限公司、浙江叁农投资管理有限 公司、浙江省基础建设投资集团股份有限公司董事；浙江浙能电力股份有限 公司、浙江核新同花顺网络信息股份有限公司、温州银行股份有限公司、南 华期货股份有限公司、浙江君亭酒店管理股份有限公司、浙江众和科技股份 有限公司独立董事。 朱洪超先生，独立董事，法律硕士。现任上海市联合律师事务所主任, 上海仲裁委员会仲裁员、国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际仲裁中 心仲裁员、易居(中国)控股有限公司、上海第一医药股份有限公司、万达信 息股份有限公司独立董事。 朱颖女士，独立董事，高级会计师，复旦大学会计专业硕士学历。中国 注册会计师协会资深会员、专家库专家，财政部会计领军人才。现任立信会 计师事务所高级合伙人、上海立信会计金融学院兼职教授及硕士生导师、易 居（中国）企业集团股份有限公司独立董事。 2、职工监事： 殷平先生，职工监事，产品战略总监、产业经济学硕士。历任中国建设 银行上海市分行个人金融部六级产品经理、上投摩根基金管理有限公司产品 研发部总监，现任财通基金管理有限公司产品战略部总监。 3、经营管理层人员： 王家俊先生，总经理（简历同上）。 汪海先生，副总经理，上海大学双学士，新加坡管理大学财富管理硕士。 历任建行上海市徐汇支行计划财务部科员、经理助理，个人金融部客户经理、 经理；建行上海分行财富管理与私人银行部产品经理、个人金融部副总经理； 财通基金管理有限公司总经理助理。现任财通基金管理有限公司副总经理、 上海财通资产管理有限公司董事。 4.督察长 武祎先生，伦敦政治经济学院会计与金融专业硕士研究生学历。历任云 南省财政厅预算处副主任科员，中国证监会期货监管部市场监管处副主任科 员，中国证监会基金监管部监管四处主任科员，中国证监会私募基金监管部 综合处主任科员，南华基金管理有限公司筹备组副组长，南华基金管理有限 公司督察长，现任财通基金管理有限公司督察长、上海财通资产管理有限公 司董事。 5、基金经理 姚思劼先生，复旦大学理学学士、管理学硕士。2011年7月加入财通基 金管理有限公司，历任助理研究员、研究员，研究行业覆盖汽车、机械、公 用事业等，重点关注高端装备制造等战略新兴产业，现任基金投资部基金经 理。 6、投资决策委员会成员： 王家俊先生，总经理； 谈洁颖女士，总经理助理兼权益投资总监； 林洪钧先生，固定收益投资总监兼固定收益部总监； 金梓才先生，基金投资部副总监； 陆玲玲女士，研究部副总监。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在 北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司 并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农 业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中 国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象 最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样 通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。 作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银 行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立 足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品 牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致 力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富， 服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银 行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留 意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际 内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管 服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银 行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理 财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首 席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风 云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至2017年连续荣获上海清算所授予 的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机 构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳 发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管 银行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国 人民银行批准成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合 管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合 规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监 管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 （二）主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近240名，其中具有高级职称的专家 30余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理 层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运 作。 （三）基金托管业务经营情况 截止到2018年06月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金 和开放式证券投资基金共425只。 三、相关服务机构 （一）销售机构 1、直销机构 名称：财通基金管理有限公司 住所：上海市虹口区吴淞路619号505室 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心41楼 法定代表人：刘未 电话：021-2053 7888 传真：021-2053 7999 联系人：何亚玲 客户服务电话：4008 209 888 公司网址：www.ctfund.com 2、代销机构 (1)中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座九层 法定代表人：周慕冰 联系人：唐文勇 传真：（010）85109219 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com (2) 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：李庆萍 传真：010-85230049 客服电话：95558 公司网址：www.citicbank.com (3)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦 法定代表人：冀光恒 传真：021-50105124 客服电话：021-962999、4006962999 公司网址：www.srcb.com (4)交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人: 彭纯 联系人：曹榕 电话：021-58781234 传真：021-58408842 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com (5)中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街55号 办公地址：北京市复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 传真：010-66107914 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn (6)宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：0574-89068340 客服电话：95574 公司网址： www.nbcb.com.cn (7)东莞银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦 办公地址：广东省东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦 法定代表人：卢国锋 联系人：邵长永 电话：0769-22117110 传真：0769-22117730 客服电话：400-119-6228 公司网址：www.dongguanbank.cn (8)中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：秦雨晴 电话：021-20315197 客服电话：95538 公司网址：http://www.zts.com.cn/ (9)长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层 法定代表人：丁益 联系人：金夏 电话：010-60838995 客服电话：400-6666-888 公司网址：http://www.cgws.com (10)西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 电话：023-67616310 传真：023-63786212 客服电话：95355 公司网址：http://www.swsc.com.cn (11)中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北 座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人: 许梦园 电话: 010-85156398 客服电话：95548 公司网址：http://www.cs.ecitic.com (12)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话：010-83574507 传真：010-66568990 客服电话：95551 公司网址：http://www.chinastock.com.cn (13)德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心29楼 法定代表人：朱磊 联系人：刘熠 电话：021-68761616 客服电话：4008888128 公司网址：http://www.tebon.com.cn (14)华福证券有限责任公司 注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至9层（福州行政总部） 法定代表人：黄金琳 联系人：郭相兴 电话：021-20655175 传真：021-20655196 客服电话：95547 公司网址：http://www.hfzq.com.cn (15)国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 电话：0755-82130833-701266 传真：0755-82133066 客服电话：95536 公司网址：http://www.guosen.com.cn (16)东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人: 王一彦 电话: 021-20333910 传真: 021-50498825 客服电话：95531 公司网址：http://www.longone.com.cn/ (17)爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市世纪大道1600号32楼 办公地址：上海市世纪大道1600号32楼 法定代表人：祝健 联系人：姚盛盛 电话：021-32229888-33355 客服电话：4001962502 公司网址：http://www.ajzq.com/ (18)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 联系人：李晓皙 电话：021-22169111 客服电话：95525 公司网址：http://www.ebscn.com (19)东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层—29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层—29层、 32、36、39、40层 法定代表人：潘鑫军 联系人：王欣 电话：021-63325888-57118 客服电话：95503 公司网址：http://www.dfzq.com.cn (20)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 联系人: 许梦园 电话: 010-85156398 客服电话：4008-888-108 公司网址：http://www.csc108.com/ (21)信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：张晓辰 电话：010-83252184 客服电话： 95321 公司网址：http://www.cindasc.com (22)长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 法定代表人：尤习贵 联系人：黄畅 联系电话：021-61118763 传真：021-61118740 客服电话：95579 公司网址：http://www.cjsc.com (23)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大 厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大 厦20楼2005室 法定代表人：李琦 联系人：王怀春 电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 客服电话：4008000562 公司网址：http://www.swhysc.com (24)申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：李梅 联系人：陈飙 电话： 021-33388254 客服电话：021- 33389888 公司网址：http://www.swhysc.com (25)平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20 办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层 法定代表人：何之江 联系人：王阳 电话：021-3863213 传真：021-58991896 客服电话：95511-8 公司网址：http://stock.pingan.com (26)湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋 11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋 11楼 法定代表人：孙永祥 联系人：李欣 电话：021-68634510-888193 传真：021-68865680 客服电话：95351 公司网址：http://www.xcsc.com/ (27)中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4 层、18-21层 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4 层、18-21层 法定代表人：高涛 联系人：胡芷境 电话：0755-88320851 客服电话：95532 公司网址：http://www.china-invs.cn/ (28)山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心A座26―30层 法定代表人：侯巍 联系人：郭兴 电话：0531-8686837 客服电话：95573 公司网址：http://www.i618.com.cn (29)华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b) 单 元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b) 单 元 法定代表人: 俞洋 联系人：杨丽娟 联系电话：021-54967552 客服电话: 95323 公司网址:www.cfsc.com.cn (30)世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 法定代表人: 姜昧军 联系人：王雯 联系电话：0755-83199599 客服电话: 4008323000 公司网址:www.csco.com.cn (31)恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行 办公楼14-18楼 办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行 办公楼14-18楼 法定代表人:庞介民 联系人：熊丽 电话：0471-4972675 客服电话：400-196-6188 公司网址：http://www.cnht.com.cn/ (32)东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人：付静雅 电话：0431-82006251 客服电话：95360 公司网址：http://www.nesc.cn/ (33)上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 联系方式：021-53686262 客服电话：4008918918 公司网址：www.shzq.com (34)中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F 法定代表人：宁敏 联系人：王炜哲 联系电话：021-20328309 客服电话：400-620-8888/021-61195566 公司网址：www.bocichina.com/ (35)国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪 电话：028-86690057 客服电话：95310 公司网址：http://www.gjzq.com.cn/ (36)第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路投行大厦20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话：0755-23838750 客服电话: 95358 公司网址: www.firstcapital.com.cn (37)方正证券股份有限公司 注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人:施华 联系人：程博怡 电话：010-56437060 传真：010－56437032 客服电话: 95571 公司网址: www.foundersc.com (38)国联证券股份有限公司 注册地址: 无锡市金融一街8号 办公地址: 无锡市金融一街8号 法定代表人: 姚志勇 联系人：祁昊 联系电话：0510-82831662 客服电话: 95570 公司网址: www.glsc.com.cn (39)江海证券有限公司 注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人: 赵洪波 联系人：姜志伟 电话：400-666-2288 公司网址: www.jhzq.com.cn (40)民生证券股份有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18 层 办公地址: 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20 层 法定代表人: 冯鹤年 联系人：韩秀萍 联系电话：010-85127609 客服电话: 95376 公司网址: www.mszq.com (41)开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代销人：李刚 联系人：袁伟涛 联系电话：029-81887060 客服电话：95325 公司网址：http://www.kysec.cn/ (42)国都证券股份有限公司 注册地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表人: 王少华 联系人: 司琪 电话: 010-84183204 客服电话: 4008188118 公司网址: http://www.guodu.com (43)华安证券股份有限公司 注册地址: 合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址: 合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人: 章宏韬 联系人: 左黄奇 客服电话: 95318 公司网址: www.hazq.com (44)广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、10、18、19、35、 36、38、39-44楼 法定代表人：孙树明 联系人: 马梦洁 电话: 020-87555888-6932 客服电话：020-95575 公司网址：http://www.gf.com.cn (45)联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心 三、四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心 三、四楼 法定代表人：徐刚 联系人： 朱莹 电话：0752-2119700 传真：0752-2119660 客服电话：95564 公司网址：www.lxzq.com.cn (46)北京肯特瑞基金销售管理有限公司 办公地址：北京是海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 法定代表人：江卉 联系人：韩锦星 电 话：4000988511/ 4000888816 传 真：010-89188000 客服电话：400 098 8511 公司官网：http://fund.jd.com/ (47)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区望京SOHO，T2，B座2507 法人代表：钟斐斐 联系人：翟相彬 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客服电话：4000-618-518 公司网址：danjuanapp.com (48) 浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路55号（锦昌大厦）1楼金观诚大厅 法定代表人：蒋雪琦 联系人：来舒岚 客服电话：400-068-0058 公司官网：www.jincheng-fund.com (49)天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦 公寓2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法人代表：李修辞 联系人： 王芳芳 电话：010-59013842 传真：010-59013828 客服电话：010-59013842 公司网址：http://www.wanjiawealth.com/ (50)泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 联系人：徐江 电话：0411-88891212 传真：0411-88891212-122 客服电话：4000411001 网址：http://www.taichengcaifu.com (51)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：蔡小威 电话：021-63333389 传真：021-63333390 客服电话：400178000 公司网址：www.vstonewealth.com (52)宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809 法人代表：戎兵 联系人：魏晨 电话：010-52858244 传真：010-85800047 客服电话：400-6099200 公司网址：www.yixinfund.com (53)上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：王超 电话：021-54509977 传真：021-64385308 客服电话:400-1818-188 公司网址:www.1234567.com.cn (54)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼5层518室 法人代表：李昭琛 联系人：李唯 电话：010-62675657 传真：010- 62676582 客服电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com (55)海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 法人代表：刘惠 联系人：毛林 电话：021-80133597 传真：021-80133413 客服电话：400-808-1016 公司网址：www.fundhaiyin.com (56)乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302 办公地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302 法人代表：王兴吉 联系人：宋子琪 传真：010-82057741 客服电话：4000-888-080 公司网址：www.qiandaojr.com (57)大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：赵明 电话：021-20324069 传真：021-20234199 客服电话：4009282266 网址：www.dtfunds.com (58)上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～ 906室 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 电话：021-20613999 联系电话：021-58870011 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 公司网站：www.ehowbuy.com (59)一路财富（北京）信息科技股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208 办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越 传真： (010)88312877 联系人：段京璐 电话： (010)88312877 客服电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com (60)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：吴煜浩 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn (61)上海挖财基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03 室 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03 室 法人代表：冷飞 联系人：李娟 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服电话：400-025-6569 公司网址：wacaijijin.com (62)上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址: 上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 传真：021-52975270 联系人：凌秋艳 电话：021-52822063 客服电话：400-166-6788 公司网址：www.66zichan.com (63)上海利得基金销售有限公司 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表人：李兴春 联系人：陈孜明 电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583633 客服电话：400-921-7755 网址：http://www.leadfund.com.cn/ (64)北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：李超 电话：010-56200948 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 公司网址：www.qianjing.com (65)上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上 海泰和经济发展区） 办公地址： 上海市杨浦区昆明路518号A1002室 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 电话： 021-65370077 传真： 021-55085991 客户服务电话：4008-205-369 网址： www.jiyufund.com.cn (66)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO城（一期）七栋 23层1号4号 办公地址：武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO城（一期）七栋 23层1号4号 法人代表：陶捷 联系人：陆锋 电话：027-83863742 传真：027-83862682 客服电话：400-027-9899 公司网址：www.buyfunds.cn (67)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：董一锋 联系电话：0571-88911818-8653 传真：0571-88911818-8001 客服电话：4008-773-772 公司网站：www.ijijin.cn (68)上海万得基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法人代表：王廷富 联系人：徐亚丹 电话：021-50712782 传真：021-5071 0161 客服电话：400-821-0203 公司官网：www.520fund.com.cn (69)杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20F 法人代表：陈刚 联系人：张丽琼 电话：0571-85262700 传真：0571-85269200 客服电话：0571-86915761 公司网址：www.cd121.com (70)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn (71)凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142 号14层1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼 法人代表：程刚 联系人：张旭 电话：010-58160168 传真：010-58160173 客服电话：400-810-5919 公司网址：www.fengfd.com (72)嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46 层4609-10单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 联系人：于永健 电话：010-85097570 传真：010-85097308 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn (73)北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号A座1108室 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号A座1108室 法人代表：王伟刚 联系人：王骁骁 电话：010-56251471 传真：010-62680827 客服电话：400-619-9059 公司网址：www.hcjijin.com (74)上海大智慧基金销售有限公司 注册住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、 1103单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、 1103单元 法定代表人：申健 联系人：宋楠 客服电话：021-20292031 公司网址：https://www.wg.com.cn/ (75) 通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9 楼 法定代表人:马刚 联系人：周晶 业务传真:021-60818280 客服热线:400-66-95156 公司网址:https://www.tonghuafund.com (76)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：吴艳秋 电话: 021-2069-1831 传真：021-2069-1861 客服电话：4008202899 公司网站：www.erichfund.com (77)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 法人代表：张冠宇 联系人：王国壮 电话：400-819-9868 传真：010-85932880 客服电话：400-819-9868 公司网址：http://www.tdyhfund.com/ (78)北京虹点基金销售有限公司 注册住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲二号盈科中心东门二层 法定代表人：郑毓栋 联系人：姜颖 电话：010- 85643600 客服电话：400-618-0707 公司网址：www.hongdianfund.com (79)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址： 北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层 3001室 法定代表人：周斌 联系人：陈霞 传真：010-53509643 客服电话：4008-980-618 网址：www.chtfund.com (80)北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址： 北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳 联系电话：010-59601366转7167 客服电话：400-818-8000 公司网址：www.myfund.com (81)广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 法定代表人：胡伏云 联系人：龙江虹 电话：020-88836999-5408 客服电话：95936 公司网址：www.gzs.com.cn (82)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人:汪静波 联系人: 余翼飞 电话: 021-80358749 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 网址： www.noah-fund.com (83)宏信证券有限责任公司 注册地址：中国四川成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼 办公地址：中国四川成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼 法定代表人：吴玉明 联系人: 张鋆 电话: 010-64083792 客服电话：4008-366-366 公司网址：http://www.hx818.com (84)上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路168号 办公地址：上海市银城中路168号 法定代表人：金煜 联系人：汤征程 电话：021-68475888 客服电话：021-962888 公司网址：www.bankofshanghai.com (85)中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 客服电话：95595 公司网址： www.cebbank.com (86)财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人：陆建强 联系人：陶志华 电话：86-571-87789160 传真：0571－87818329 客服电话：95336 公司网址：www.ctsec.com (87)海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 联系人：李笑鸣 电话：021-23219275 客服电话：95553/4008888001 公司网址：www.htsec.com (88)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山东一路12号 办公地址:上海市黄浦区中山东一路12号 法定代表人:高国富 联系人:刘信义 电话：86-21-63611226/86-21-61618888 传真：86-21-63230807 客服电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn (89)国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券 法定代表人：蔡咏 联系人：倪凌 联系电话：0551-62257039 客服电话：95578 公司网址：http://www.gyzq.com.cn (90)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com (91)有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 办公地址：上海市徐汇区桂平路391号A座五层 法人代表：林琼 联系人：徐海峥 电话：021-64389188 传真：021-64389188-102 客服电话：400-7676-298 公司网址：www.youyufund.com (92)联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼 法人代表：沙常明 联系人：丁倩云 电话：01086499427 客服电话：4006206868 公司网址：www.lczq.com (93)深圳盈信基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1 办公地址：辽宁省大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1 法定代表人：苗宏升 联系人：葛俏俏 座机：0411-66889809 传真：0411-66889827 客服电话：4007-903-688 公司网址：www.fundying.com (94)沈阳麟龙投资顾问有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：上海市青云路158号城建大厦5楼 法定代表人：朱荣晖 联系人：钱金菊 电话：021-5109-1679 传真：021-51091674 客服电话：400-003-5811 公司网址：https://www.jinjiwo.com/ 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理 销售本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 电话：021-5887 2935 联系人：郑奕莉 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 电话：021-5115 0298 传真：021-5115 0398 联系人：刘佳 经办律师：刘佳、范佳斐 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 执行事务合伙人：毛鞍宁 住所：北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城安永大楼（东三 办公楼）16 层 办公地址：上海市世纪大道100 号环球金融中心50 楼 邮政编码：200120 公司电话：（021）22288888 公司传真：（021）22280000 签章会计师：蒋燕华、蔡玉芝 业务联系人：蒋燕华 四、基金名称 财通多策略福佑定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 五、基金的类型 混合型 六、基金的投资目标 本基金将灵活运用多种投资策略，充分挖掘和利用市场中潜在的投资机 会，力争为基金份额持有人创造超越业绩比较基准的投资回报。 七、投资范围 本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及 其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、债券（包括国债、央行票据、 金融债券、地方政府债券、政府支持债券、企业债券、公司债券、中期票据、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、可转换债券及其他经中国证监会允 许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股 指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合 中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行 适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：封闭期内，本基金投资于股票资产的比例为 0~100%；开放期内，投资于股票资产的比例则为0~95%。开放期内，每个 交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。在封闭期内，本基金不受上述5%的限制，但 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低 于交易保证金一倍的现金。如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比 例限制，以变更后的比例为准，本基金的投资比例会做相应调整。 八、投资策略 1、资产配置策略 本基金综合分析国内外政治经济环境、经济基本面状况、宏观政策变化、 金融市场形势等多方面因素，通过对货币市场、债券市场和股票市场的整体 估值状况比较分析，对各主要投资品种市场的未来发展趋势进行研判，根据 判断结果进行资产配置及组合的构建，确定基金在股票、债券、货币市场工 具等资产类别上的投资比例，并随着各类资产风险收益特征的相对变化，适 时动态调整各资产类别的投资比例，在控制投资组合整体风险基础上力争提 高收益。 本基金进行综合分析的各项指标和因素主要包括：基本面分析方面主要 包括国民生产总值、居民消费价格指数、工业增加值、失业率水平、固定资 产投资总量、发电量等宏观经济统计数据；政策面分析方面主要包括存款准 备金率、存贷款利率、再贴现率、公开市场操作等各项货币政策，财政支出 总量、转移支付水平以及税收政策等财政政策；金融市场分析方面主要包括 市场投资者参与度、市场资金供求变化、市场估值水平等。 2、股票投资策略 本基金在价值投资理念的基础上，建立成长策略、主题策略、定向增发 策略以及动量策略等多策略体系，并根据市场环境的变化进行针对性运用。 具体投资过程中，本基金通过自下而上的成长股策略，对上市公司进行基本 面研究，精选股票；通过自上而下的主题策略，研究行业轮动与市场热点， 精选行业；通过动量策略进行股票操作层面的动态调整，捕捉市场动量效应 驱动的投资机会；通过定向增发策略把握上市公司定向增发事件关联的投资 机会，选择基本面和安全边际双优的定增企业。通过以上多种策略的综合应 用，本基金建立基金投资组合，并根据宏观经济状况、公司基本面变化等因 素进行动态调整。 （1）成长策略 本基金对成长型公司的投资以新兴产业、处于周期性景气上升阶段的拐 点行业以及持续增长的传统产业为重点，并精选其中行业代表性高、潜在成 长性好、估值具有吸引力的个股进行投资。对于新兴产业，在对产业结构演 变趋势进行深入研究和分析的基础上，准确把握新兴产业的发展方向，重点 投资体现行业发展方向、拥有核心技术、创新意识领先并已经形成明确盈利 模式的公司；对于拐点产业，依据对行业景气变化趋势的研究，结合投资增 长率等辅助判断指标，提前发现景气度进入上升周期的行业，重点投资拐点 行业中景气敏感度高的公司；对于传统产业，主要关注产业增长的持续性、 企业的竞争优势、发展战略以及潜在发展空间，重点投资具有清晰商业模式、 增长具有可持续性和不可复制性的公司。 （2）主题策略 本基金通过对经济发展过程中的制度性、结构性或周期性趋势的研究和 分析，深入挖掘潜在的投资主题，并选择那些受惠于投资主题的公司进行投 资。首先，从经济体制变革、产业结构调整、技术发展创新等多个角度出发， 分析经济结构、产业结构或企业商业运作模式变化的根本性趋势以及导致上 述根本性变化的关键性驱动因素，从而前瞻性地发掘经济发展过程中的投资 主题；其次，通过对投资主题的全面分析和评估，明确投资主题所对应的主 题行业或主题板块，从而确定受惠于相关主题的公司，依据企业对投资主题 的敏感程度、反应速度以及获益水平等指标，精选个股；再次，通过紧密跟 踪经济发展趋势及其内在驱动因素的变化，不断地挖掘和研究新的投资主题， 并对主题投资方向做出适时调整，从而准确把握新旧投资主题的转换时机， 充分分享不同投资主题兴起所带来的投资机遇。 （3）定向增发策略 定向增发是指上市公司向特定投资者（包括大股东、机构投资者、自然 人等）非公开发行股票的融资方式。本基金将对进行非公开发行的上市公司 进行基本面分析，结合市场未来走势进行判断，从战略角度评估参与定向增 发的预期中签情况、预期损益和风险水平，积极参与风险较低的定向增发项 目。在定向增发股票锁定期结束后，本基金将根据对股票内在投资价值和成 长性的判断，结合股票市场环境的分析，选择适当的时机卖出。 （4）动量策略 动量策略是指市场在一定时期内可呈现“强者恒强”的特征，通过买入过 去一段时期的强势股可以获得超越市场平均水平的收益。本基金将综合分析 各股票的市场价格动量特征，分析指标包括各股票的阶段累计收益率、换手 率、市场交易活跃度、波动率，选择动量特征明显和价格趋势强劲的个股纳 入投资组合，作为本基金的辅助投资策略。 3、固定收益类资产投资策略 固定收益投资在保证资产流动性的基础上，采取利率预期策略、信用风 险管理和时机策略相结合的积极性投资方法，力求在控制各类风险的基础上 获取稳定的收益。 （1）利率预期与久期控制策略 本基金密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据，分析宏观经 济运行的可能情景，预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向，分 析金融市场资金供求状况变化趋势，在此基础上预测市场利率水平变动趋势， 以及收益率曲线变化趋势。在预期市场利率水平将上升时，降低组合的久期； 预期市场利率将下降时，提高组合的久期。并根据收益率曲线变化情况制定 相应的债券组合期限结构策略，如子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合 等。 （2）个券选择策略 个券选择层面，对各信用品种进行详细的财务分析和非财务分析后，进 行个券选择。财务分析方面，以企业财务报表为依据，对企业规模、资产负 债结构、偿债能力和盈利能力四方面进行评分；非财务分析方面（包括管理 能力、市场地位和发展前景等指标）则主要采取实地调研和电话会议等形式 实施。 （3）时机策略 i.价值分析策略。根据当日收益率曲线和债券特性，建立债券的估值模型， 对当日无交易的债券计算理论价值，买进价格低于价值的债券；相反，卖出 价格高于价值的债券。 ⅱ.骑乘策略。当收益率曲线比较陡峭时，也即相邻期限利差较大时，可 以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券，也即收益率水平处于相对高位的 债券，随着持有期限的延长，债券的剩余期限将会缩短，从而此时债券的收 益率水平将会较投资期初有所下降，通过债券的收益率的下滑，进而获得资 本利得收益。 ⅲ.息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获 得资金投资于债券以获取超额收益。 iv.利差策略。对两个期限相近的债券的利差进行分析，对利差水平的未 来走势做出判断，从而进行相应的债券置换。当预期利差水平缩小时，买入 收益率高的债券同时卖出收益率低的债券，通过两债券利差的缩小获得投资 收益；当预期利差水平扩大时，买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债 券，通过两债券利差的扩大获得投资收益。 4、权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下进行权证投资。权证投资将以价值分 析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，结合权证的溢价率、 隐含波动率、到期日等指标，选择权证的买入和卖出时机，追求在风险可控 的前提下实现稳健的超额收益。 5、股指期货的投资策略 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提 下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险， 改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货 合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋 势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 6、资产支持证券投资策略 资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、 提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的 基础上，对资产支持证券的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率 风险等进行分析，采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率 波动率策略等积极主动的投资策略，投资于资产支持证券。 九、业绩比较基准 本基金业绩比较基准：沪深300指数收益率×55%+上证国债指数收益率 ×45% 本基金选择该业绩基准，是基于以下因素： （1）沪深300指数和上证国债指数编制方法合理、透明； （2）沪深300指数和上证国债指数编制和发布有一定的历史，有较高 的知名度和市场影响力； （3）具有市场覆盖率，不易被操纵； （4）本基金的股票、债券和现金比例，选用该业绩比较基准能够真实 反映本基金的风险收益特征。 沪深300指数由中证指数有限公司编制和计算。中证指数有限公司将采 取一切必要措施以确保指数的精确性。关于指数值和成分股名单的所有知识 产权归属中证指数有限公司。 上证国债指数由上海证券交易所委托中证指数有限公司管理。上证指数 的所有权归属上海证券交易所。 如果今后法律法规发生变化，或者指数编制机构调整或停止上述指数的 发布，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是 市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，基金管理人可以 依据维护投资者合法权益的原则，在与基金托管人协商一致，并按照监管部 门要求履行适当程后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持 有人大会。 十、风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金，其预期收益和风险水平高于债券型基金 产品和货币市场基金、低于股票型基金产品，属于中高风险、中高收益的基 金产品。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年 10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保 证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告中财务资料未经审计，本投资组合报告所载数据截至2018年9月30 日。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 62,656,475.81 94.70 其中：股票 62,656,475.81 94.70 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买 入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 3,472,847.99 5.25 8 其他资产 36,846.60 0.06 9 合计 66,166,170.40 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 27,223,249.55 41.32 D 电力、热力、燃气及 水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 14,743,845.26 22.38 G 交通运输、仓储和邮 政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信 息技术服务业 4,972,500.00 7.55 J 金融业 9,119,465.00 13.84 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 2,439,817.00 3.70 M 科学研究和技术服务 业 - - N 水利、环境和公共设 施管理业 - - O 居民服务、修理和其 他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 4,157,599.00 6.31 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 62,656,475.81 95.09 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通机制投资的港股。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 601318 中国平安 89,000 6,096,500.00 9.25 2 002024 苏宁易购 431,177 5,812,265.96 8.82 3 300059 东方财富 442,000 4,972,500.00 7.55 4 002832 比音勒芬 146,486 4,834,038.00 7.34 5 002044 美年健康 241,300 4,157,599.00 6.31 6 600276 恒瑞医药 61,500 3,905,250.00 5.93 7 600809 山西汾酒 82,300 3,891,967.00 5.91 8 601933 永辉超市 431,222 3,514,459.30 5.33 9 600036 招商银行 98,500 3,022,965.00 4.59 （未完）  |