[发行]泰达预算：更新招募说明书摘要（2018年11月）
泰达宏利风险预算混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 基金管理人:泰达宏利基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 1 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 重要提示 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金于 2004年 12月 27日经中国证监会证监基 金字【2004】216号文核准募集，基金合同于 2005年 4月 5日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作 出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不 构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金 的招募说明书和基金合同。 基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为 本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《证券投资基金运作管 理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金 份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本更新招募说明书摘要摘自更新招募说明书正文，投资者欲了解详细内容，应阅 读更新招募说明书正文。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2018年 10月 5日，有关财务数据和净值表 现截止日为 2018年 9月 30日，已经托管银行复核，财务数据未经审计。 2 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：泰达宏利基金管理有限公司 设立日期：2002年 6月 6日 注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层 法定代表人：弓劲梅 组织形式：有限责任公司 联系电话：010-66577513 信息披露联系人：袁静 注册资本：1.8亿元人民币 股权结构：北方国际信托股份有限公司：51%；宏利资产管理（香港）有限公司： 49％ 泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基金管理 有限公司、泰达荷银基金管理有限公司，成立于 2002年 6月，是中国首批合资基金管 理公司之一。截至目前，公司管理着包括泰达宏利价值优化型系列基金、泰达宏利行 业精选混合型证券投资基金、泰达宏利风险预算混合型证券投资基金、泰达宏利货币 市场基金、泰达宏利效率优选混合型证券投资基金（LOF）、泰达宏利首选企业股票型 证券投资基金、泰达宏利市值优选混合型证券投资基金、泰达宏利集利债券型证券投 资基金、泰达宏利品质生活灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利红利先锋混合型 证券投资基金、泰达宏利沪深 300指数增强型证券投资基金、泰达宏利领先中小盘混 合型证券投资基金、泰达宏利聚利债券型证券投资基金（LOF）、泰达宏利中证 500指 数分级证券投资基金、泰达宏利逆向策略混合型证券投资基金、泰达宏利瑞利分级债 券型证券投资基金、泰达宏利宏达混合型证券投资基金、泰达宏利淘利债券型证券投 资基金、泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金、泰达宏利改革动力量化策略灵活配 置混合型证券投资基金、泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利复兴 1 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 伟业灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利新起点灵活配置混合证券投资基金、泰 达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金、泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利创益灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利活期友货币市场基金、泰达宏 利绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金、泰达宏利同顺大数据量化优选 灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利汇利债券型证券投资基金、泰达宏利量化增 强股票型证券投资基金、泰达宏利启智灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利定宏 混合型证券投资基金、泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利亚洲债 券型证券投资基金、泰达宏利睿智稳健灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利纯利 债券型证券投资基金、泰达宏利京元宝货币市场基金、泰达宏利溢利债券型证券投资 基金、泰达宏利恒利债券型证券投资基金、泰达宏利睿选稳健灵活配置混合型证券投 资基金、泰达宏利启富灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利港股通优选股票型证 券投资基金、泰达宏利业绩驱动量化股票型证券投资基金、泰达宏利全能优选混合型 基金中基金（FOF）、泰达宏利交利 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、泰达 宏利金利 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利绩优增长灵活配置混 合型证券投资基金、泰达宏利泽利 3个月定期开放债券型证券投资基金在内的五十多 只证券投资基金。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 弓劲梅女士，董事长。拥有天津南开大学经济学博士学位。曾担任天津信托有限 责任公司研究员，天弘基金管理有限公司高级研究员，天津泰达投资控股有限公司高 级项目经理，天津市泰达国际控股（集团）有限公司融资与风险管理部副部长。现任 天津市泰达国际控股（集团）有限公司资产管理部部长。 杨雪屏女士，董事。拥有天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学位。 1995年至 2003年曾在天津青年报社、经济观察报社、滨海时报社等报社担任记者及 编辑；2003年至 2012年就职于天津泰达投资控股有限公司办公室秘书科；自 2012年 至今就职于天津市泰达国际控股（集团）有限公司，曾担任资产管理部高级项目经理， 现任综合办公室副主任。 刁锋先生，董事。拥有南开大学经济学学士、经济学硕士及经济学博士学位。曾 2 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 担任天津北方国际信托股份有限公司交易员、信托经理，渤海财产保险股份有限公司 资金运用部部门总助，天津泰达投资控股有限公司高级项目经理。现任天津市泰达国 际控股（集团）有限公司财务部部长，渤海证券股份有限公司、渤海财产保险股份有 限公司及天津信托有限责任公司董事等职。 陈展宇先生，董事，拥有美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院经济学理学士学位，现 任宏利资产管理（香港）有限公司亚洲区机构投资业务部主管，兼任北亚区财富及资 产管理部主管（日本除外）。加入宏利前，陈展宇先生曾先后任职于怡富基金有限公 司、时佳达投资管理（亚洲）有限公司、高盛（亚洲）资产管理部、源富资产管理 （亚洲）有限公司等。陈先生持有特许金融分析师执照。 杜汶高先生，董事。毕业于美国卡内基梅隆大学，持有数学及管理科学理学士学 位，现为宏利资产管理（亚洲）总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理（香港）有限公司 董事，掌管亚洲及日本的投资事务，专责管理宏利于区内不断壮大的资产，并确保公 司的投资业务符合监管规定。出任现职前，杜先生掌管宏利于亚洲区（香港除外）的 投资事务。2001年至 2004年，负责波士顿领导机构息差产品的开发工作。杜先生于 2001年加入宏利，之前任职于一家环球评级机构，曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠 杆融资及资产担保证券等不同部门的主管，拥有二十多年的资本市场经验。 张凯女士，董事，拥有美国曼荷莲学院经济学学士、美国哥伦比亚大学工商管理 硕士学位。现任中宏人寿保险有限公司首席执行官和总经理。出任现职前，张凯女士 曾担任花旗中国副行长、零售金融业务总裁。加入花旗前，张凯女士曾担任麦肯锡管 理咨询公司顾问以及华信惠悦咨询公司的精算分析师。张凯女士在北美和亚洲金融业 拥有 20多年的经验。 刘建先生，董事。先后毕业于中国政法大学、天津财经学院，获法学学士、经济 学硕士学位。1988年至 2001年任中国建设银行股份有限公司金融机构部副处长； 2001年至 2003年任中信银行股份有限公司资金清算中心负责人；2003年至 2014年任 中银国际证券有限责任公司机构业务部董事总经理。2014年 10月加盟泰达宏利基金 管理有限公司，2015年 4月任公司副总经理，2015年 8月起任公司总经理，自 2018年 4月 28日起代为履行督察长职务。 何自力先生，独立董事。1982年毕业于南开大学，经济学博士。1975年至 3 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 1978年，于宁夏国营农场和工厂务农和做工：1982年至 1985年，于宁夏自治区党务 从事教学和科研工作；1988年至今任职于南开大学，历任经济学系系主任、经济学院 副院长，担任教授、博士生导师；兼任中国经济发展研究会副会长和秘书长、天津经 济学会副会长；2002年 1月至 7月在美国加利福尼亚大学伯克利分校作访问学者。 张建强先生，独立董事。二级律师，南开大学法学学士、国际经济法硕士。曾担 任天津市高级人民法院法官。现任天津建嘉律师事务所主任，天津仲裁委员会仲裁员， 天津市律师协会理事，担任天津市政府、河西区政府、北辰区政府，多家银行和非银 行金融机构法律顾问，万达、招商、保利等房地产企业法律顾问，以及天津物产集团 等大型国有企业的法律顾问等职。主要业务领域：金融、房地产、公司、投资。 查卡拉.西索瓦先生，独立董事。拥有艾戴克高等商学院（北部）工商管理学士、 法国金融分析学院财务分析学位、芝加哥商学院工商管理学硕士等学位。曾担任欧洲 联合银行（巴黎）组合经理助理、组合经理，富达管理与研究有限公司（东京）高级 分析师，Nat West SecuritiesAsia亚洲运输研究负责人，Credit Lyonnais International Asset Management研究部主管、高级分析师，Comgest远东有限公司 董事总经理、基金经理及董事。现任 Jayu Ltd.负责人。 樸睿波先生，独立董事。拥有美国西北大学经济学学士、美国西北大学凯洛格管 理学院管理学硕士、美国西北大学凯洛格管理学院金融学博士等学位。曾担任联邦储 备系统管理委员会金融经济师，芝加哥商业交易所高级金融经济师，Ennis Knupp & Associates合伙人、研究主管，Martingale资产管理公司（波士顿）董事， Commerz国际资本管理（CICM）（德国）联合首席执行官/副执行董事，德国商业银行 （英国）资产管理部门董事总经理。现任上海交通大学高级金融学院实践教授。 2、监事会成员 许宁先生，监事长。毕业于南开大学，经济学硕士。1991年至 2008年任职于天 津市劳动和社会保障局；2008年加入天津市泰达国际控股（集团）有限公司，担任党 委委员、董事会秘书、综合办公室主任。 廖仁勇先生，职工监事。人力资源管理在职研究生，曾在联想集团有限公司、中 信国检信息技术有限公司从事人力资源管理工作；2007年 6月加入泰达宏利基金管理 有限公司，曾任人力资源部招聘与培训主管、人力资源部总经理助理，自 2014年 4 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 10月起担任人力资源部副总经理，主持部门工作。 葛文娜女士，职工监事。文学学士，金融学在职研究生。2006年 7月至 2015年 12月就职于中邮创业基金管理有限公司，历任渠道经理、机构主管、销售部门总经理 助理；2016年 1月加入泰达宏利基金管理有限公司，任销售管理部副总经理，主持部 门工作。 3、总经理及其他高级管理人员 弓劲梅女士，董事长。简历同上。 刘建先生，总经理。简历同上。 傅国庆先生，副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学，获文学学士和工商 管理硕士学位，北京大学国家发展研究院 EMBA。1993年至 2006年就职于北方国际信 托股份有限公司，从事信托业务管理工作，期间曾任办公室主任、研发部经理、信托 业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。2006年 9月起任泰达宏利基金管 理有限公司财务总监；2007年 1月起任公司副总经理兼财务总监。 王彦杰先生，副总经理。毕业于台湾中山大学和淡江大学，获企业管理学士和财 务金融硕士学位。1998年 8月至 2001年 4月，先后在国际证券、日商大和证券、元 大投信担任股票分析师；2001年 5月至 2008年 2月，任保德信投信股票投资主管； 2008年 2月至 2008年 8月，就职于复华投信香港资产管理公司，担任执行长； 2008年 8月至 2015年 10月，就职于宏利资产管理有限公司，担任台湾地区投资主管； 2015年 10月加盟泰达宏利基金管理有限公司担任投资总监，2015年 12月起任泰达宏 利基金管理有限公司副总经理兼投资总监。 刘晓玲女士，副总经理，毕业于河北大学，获经济学学士学位。2002年 9月至 2011年 7月就职于博时基金管理有限公司，任零售业务部渠道总监；2011年 7月至 2013年 9月任富国基金管理有限公司零售业务部负责人；2013年 9月至 2015年 4月 任泰康资产管理有限责任公司公募事业部市场总监；2015年 4月加入融通基金管理有 限公司，2015年 9月至 2018年 7月任融通基金管理有限公司副总经理；2018年 8月 加入泰达宏利基金管理有限公司，2018年 9月起任泰达宏利基金管理有限公司副总经 理。 4、基金经理 5 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 傅浩先生，华中科技大学理学硕士；2007年 7月至 2011年 8月，任职于东兴证 券研究所,担任固定收益研究员；2011年 8月至 2013年 4月，任职于中邮证券有限责 任公司，担任投资主办人；2013年 5月至 2014年 4月，任职于民生证券股份有限公 司,担任投资经理；2014年 5月至 2016年 11月，任职于中加基金管理有限公司，担 任投资经理；2016年 11月加入泰达宏利基金管理有限公司，先后担任固定收益部基 金经理助理、基金经理等职；2017年 3月 6日至今担任泰达宏利创益灵活配置混合型 证券投资基金基金经理；2017年 5月 27日至今担任泰达宏利创金灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理；2017年 5月 27日至今担任泰达宏利创盈灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理；2017年 9月 4日至今担任泰达宏利新思路灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理；2017年 10月 13日至今担任本基金基金经理；2017年 12月 27日至今担任泰达宏利交利 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理；具 备 11年证券投资管理经验，具有基金从业资格。 刘欣先生，清华大学理学硕士，2007年 7月至 2008年 12月就职于工银瑞信基金 管理有限公司，2008年 12月至 2011年 7月就职于嘉实基金管理有限公司；2011年 7月加入泰达宏利基金管理有限公司，曾担任产品与金融工程部高级研究员，金融工 程部副总经理，现担任金融工程部总经理兼基金经理。2014年 1月 3日至今担任泰达 宏利逆向策略混合型证券投资基金基金经理；2015年 2月 13日至今担任泰达宏利改 革动力量化策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2015年 11月 17日至今担任 泰达宏利绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理；2016年 2月 23日至今担任泰达宏利同顺大数据量化优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理； 2016年 9月 26日起至今担任本基金基金经理；2016年 11月 23日至今担任泰达宏利 睿智稳健灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2017年 1月 23日至今担任泰达宏 利睿选稳健灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2017年 6月 14日至今担任泰达 宏利启富灵活配置混合型证券投资基金基金经理。具备 11年基金从业经验，11年证 券投资管理经验，具有基金从业资格。 本基金历任基金经理：梁钧先生，2005年 2月至 2007年 3月管理本基金；康赛 波先生，2005年 2月至 2006年 12月管理本基金；彭泳先生，2007年 3月至 2008年 3月管理本基金；许杰先生，2006年 12月至 2011年 9月管理本基金；沈毅先生， 6 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 2008年 3月至 2012年 9月管理本基金；吴俊峰先生，2011年 9月至 2014年 9月管理 本基金；陈晓舜先生，2014年 9月至 2015年 6月管理本基金；胡振仓先生，2015年 3月至 2015年 6月管理本基金；卓若伟先生，2015年 6月至 2016年 9月管理本基金； 李坤元女士，2015年 6月至 2016年 9月管理本基金。 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会由公司总经理刘建、副总经理兼投资总监王彦杰、投资副总监兼 基金投资部总监邓艺颖、金融工程部总监戴洁、资深基金经理兼首席策略分析师庄腾 飞组成。督察长张萍列席会议。 投资决策委员会根据决策事项，可分类固定收益类事项、权益类事项、其它事项。 1）固定收益类事项由刘建、王彦杰表决。 2）权益类事项由刘建、王彦杰、邓艺颖、戴洁、庄腾飞表决。 3）其它事项由全体成员参与表决。 6、上述成员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANKOFCOMMUNICATIONSCO.,LTD 法定代表人：彭纯 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 邮政编码：200120 注册时间：1987年 3月 30日 注册资本：742.62亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 7 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 电话：95559 交通银行始建于 1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行 之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股 份制商业银行，总部设在上海。2005年 6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市， 2007年 5月在上海证券交易所挂牌上市。根据 2017年英国《银行家》杂志发布的全 球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第 11位，较上年上升 2位；根据 2017年 美国《财富》杂志发布的世界 500强公司排行榜，交通银行营业收入位列第 171位。 截至 2018年 6月 30日，交通银行资产总额为人民币 93227.07亿元。2018年 16 月，交通银行实现净利润（归属于母公司股东）人民币 407.71亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有多 年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师 和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良， 职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从 业人员队伍。 （二）主要人员情况 彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。 彭先生 2018年 2月起任本行董事长、执行董事。2013年 11月起任本行执行董事。 2013年 11月至 2018年 2月任本行副董事长、执行董事，2013年 10月至 2018年 1月 任本行行长；2010年 4月至 2013年 9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇 金投资有限责任公司执行董事、总经理；2005年 8月至 2010年 4月任本行执行董事、 副行长；2004年 9月至 2005年 8月任本行副行长；2004年 6月至 2004年 9月任本行 董事、行长助理；2001年 9月至 2004年 6月任本行行长助理；1994年至 2001年历任 本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生 1986年于中 国人民银行研究生部获经济学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。 袁女士 2015年 8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年 12月至 2015年 8月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁； 1999年 12月至 2007年 12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处 8 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992年毕业于中国石油大学计算机科 学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学院获硕士学位。 （三）基金托管业务经营情况 截至 2018年 6月 30日，交通银行共托管证券投资基金 370只。此外，交通银行 还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产 品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业 年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产和 QDLP资 金等产品。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理， 保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、评估、 监控，有效地实现对各项业务风险的管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合 法权益。 （二）内部控制原则 1、合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要 求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 2、全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控 制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等 各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。 3、独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银 行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。 4、制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设置上 确保各二级部和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控 制中的盲点。 5、有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的 基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的 9 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有效执行。 6、效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的 风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控 制目标。 （三）内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，托管中 心制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运 行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产 托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银 行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交 通银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办 法》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理，技术 系统规范管理，业务管理制度化，核心作业区实行封闭管理，有关信息披露由专人负 责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施实现 全流程、全链条的风险控制管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进 行国际标准的内部控制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比 例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托 管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等 行为的合法性、合规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开 募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及时通知 基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有 权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事 项未能及时纠正的，交通银行有权报告中国证监会。 10 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告中国 证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为， 未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金 托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 五、相关服务机构 （一）直销机构 1）泰达宏利基金管理有限公司直销中心 注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层 联系人：于贺 联系电话：010-66577617 客服信箱：irm@mfcteda.com 客服电话：400-698-8888 传真：010-66577760/61 公司网站：http：//www.mfcteda.com 2）泰达宏利基金网上直销系统 （1）网上交易系统网址：https：//etrade.mfcteda.com/etrading/ 支持本公司旗下基金网上直销的银行卡和第三方支付有：农行卡、建行卡、民生 银行卡、招商银行卡、兴业银行卡、中信银行卡、光大银行卡、交通银行卡、浦 发银行卡、中国银行卡、广发银行卡、快钱支付账户和汇付天下“天天盈”账户。 （2）泰达宏利微信公众账号：mfcteda_BJ 支持民生银行卡、招商银行卡、快钱支付账户和汇付天下“天天盈”账户。 客户服务电话：400-698-8888或 010-66555662 客户服务信箱：irm@mfcteda.com 11 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （二）代销机构 1）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 联系人：王菁 客服电话：95559 银行网址：www.bankcomm.com 2）中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：易会满 联系人：杨菲 客服电话：95588 银行网站：www.icbc.com.cn 3）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 联系人：王琳 客服电话：95533 银行网站：www.ccb.com 4）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：周慕冰 联系人：张伟 客服电话：95599 12 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 银行网站：www.abchina.com 5）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：陈四清 联系人：崔瑛 客服电话：95566 银行网站：www.boc.cn 6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：李建红 客服电话：95555 联系人：邓炯鹏 公司网站：www.cmbchina.com 7）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：李国华 联系人：陈春林 客服电话：95580 网址：www.psbc.com 8）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：高国富 联系人：肖武侠 客户服务热线：95528 13 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 公司网站：www.spdb.com.cn 9）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号富华大厦 C座 法定代表人：李庆平 联系人：王晓琳 客服电话：95558 网址：http：//bank.ecitic.com 10）东莞银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21号 办公地址：广东省东莞市莞城区体育路 21号 法定代表人：卢国锋 联系人：吴兆群 客服电话：4001196228 公司网址：www.dongguanbank.cn 11）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047号 办公地址：深圳市深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 客户服务热线：95511-3 公司网站：bank.pingan.com 12）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218号 办公地址：天津市河东区海河东路 218号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 客户服务热线：95541 14 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 公司网站：www.cbhb.com.cn 13）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路 294号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 客户服务热线：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn 14）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：李民吉 联系人：郑鹏 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn 15）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：张东宁 联系人：盖君 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn 16）天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路 15号 办公地址：天津市河西区友谊路 15号 法定代表人：李宗唐 联系人：李岩 客户服务热线：4006-960296 15 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 公司网站：www.bank-of-tianjin.com 17）温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道 196号 办公地址：温州市车站大道 196号 法定代表人：邢增福 联系人：林波 客户服务热线：浙江省 96699，上海 962699，其他地区（0577）96699 公司网站：www.wzbank.cn 18）包商银行股份有限公司 注册地址：包头市青山区钢铁大街 6号 办公地址：包头市青山区钢铁大街 6号 法定代表人：李镇西 联系人：张建鑫 客服电话：95352 19）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11层 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11层 法定代表人：孙永祥 联系人：李欣 客服电话：95351 公司网站：www.xcsc.com 20）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 客户服务电话：4006515988 网址：www.bhzq.com 16 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 21）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888 联系人：辛国政 公司网站：www.chinastock.com.cn 22）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、 43、44楼 法定代表人：孙树明 客服电话：95575或致电各地营业网点 联系人：黄岚 公司网站：www.gf.com.cn 23）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：刘芸 客服电话：95587/4008-888-108 公司网站：www.csc108.com 24）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 客服电话：95521 联系人：芮敏祺 17 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 公司网站：www.gtja.com 25）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：何之江 联系人：周驰 全国免费业务咨询电话：95511 网址：stock.pingan.com 26）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 13层、21层-23层、25-29层、32层、 36层、39层、40层 法定代表人：潘鑫军 客服电话：95503 联系人：胡月茹 公司网站：www.dfzq.com.cn 27）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层 法定代表人：姜昧军 联系人：王雯 客服电话：400-832-3000 公司网站：www.csco.com.cn 28）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市长乐路 989号 45层 办公地址：上海市长乐路 989号 40层 法定代表人：李梅 联系人：王叔胤 18 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 客服电话：95523或 400-889-5523 网址：www.swhysc.com 29）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 30）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86号 办公地址：上海市花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 18层 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 31）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 40层 法定代表人：许刚 客服电话：400-620-8888 联系人：王炜哲 公司网站：www.bocichina.com 32）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人：周易 19 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 客户服务电话：95597 联系人：庞晓芸 公司网站：www.htsc.com.cn 33）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 联系人：何耀 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com 34）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 客户服务电话：400-698-9898 公司网址：www.xsdzq.cn 35）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 客户服务电话：95565，400-888-8111 公司网址：www.newone.com.cn 36）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：丁益 20 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 联系人：金夏 客户服务电话：0755-33680000400-6666-888 公司网址：www.cgws.com 37）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭 8号 办公地址：江苏省南京市江东中路 389号 法定代表人：步国旬 联系人：王万君 客户服务电话：95386 公司网址：www.njzq.com.cn 38）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 客户服务电话：95562 公司网址：www.xyzq.com.cn 39）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：金芸 客服电话：95553，400-8888-001 公司网站：www.htsec.com 40）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19楼、20楼 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19楼、20楼 法定代表人：邱三发 21 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 客服电话：95396 联系人：梁微 网址：www.gzs.com.cn 41）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 客服电话：96326（福建省外请先拨 0591） 联系人：王虹 公司网站：www.hfzq.com.cn 42）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客服电话：95536 联系人：周杨 公司网站：www.guosen.com.cn 43）金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层 办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17楼 法定代表人：王作义 客户服务电话：4008-888-228 联系人：马贤清 网站：www.jyzq.cn 44）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市福山路 500号城建国际中心 26楼 法定代表人：姚文平 22 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 客服电话：400-888-8128 联系人：朱磊 公司网站：www.tebon.com.cn 45）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单元 法定代表人：王连志 客服电话：400-800-1001 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 网址：www.essence.com.cn 46）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 公司网络地址：www.longone.com.cn 客服电话：95531，400-888-8588 47）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层（100007） 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层（100007） 联系人：黄静 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 48）财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼（410005） 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼（410005） 法定代表人：蔡一兵 23 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 联系人：郭磊 客服电话：95317 网址：www.cfzq.com 49）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务热线：95579或 4008-888-999 联系人：李良 长江证券客户服务网站：www.95579.com 50）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 公司地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A座 40层 法定代表人：高利 联系人：丁敏 客户服务热线：95571 网址：www.foundersc.com 51）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层 法定代表人：余政 公司网址：www.mszq.com 客服热线：400-619-8888 52）国金证券股份有限公司 办公地址：四川省成都市东城根上街 95号 注册地址：四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 客服电话：95310 24 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 公司网址：www.gjzq.com.cn 联系人：刘婧漪、贾鹏 53）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 公司网址：www.es.ecitics.com 客服热线：95548 54）西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路 101号 办公地址：上海市宛平南路 88号金座 法定代表人：陈宏 联系人：周艳琼 公司网址：www.xzsec.com 客服热线：95357 55）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7、8层，深圳市华侨城 深南大道 9010号 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 公司网址：www.zszq.com 客服热线：95329 56）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：姜晓林 25 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 联系人：刘晓明 公司网址：www.zxwt.com.cn 客服热线：95548 57）红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼 办公地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼 法定代表人：况雨林 公司网址：www.hongtastock.com 客服热线：400-871-8880 58）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 联系人：张煜 公司网址：www.swsc.com.cn 客服热线：400-809-6096、95355 59）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 办公地址：上海黄浦区南京西路 399号明天广场 22楼 法定代表人：郭林 客服电话：4008-205-999 联系人：李颖 公司网站：www.shhxzq.com 60）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 13011305 室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 13011305 室、14层 26 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 公司网址：www.citicsf.com 客服电话：400-990-8826 61）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 办公地址：北京市金融大街 5号新盛大厦 B座 4层 法定代表人：林义相 客服电话：010-66045678 联系人：林爽 公司网址：www.txsec.com 62）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号 8楼 法定代表人：汪静波 公司网址：www.noah-fund.com 客服热线：400-821-5399 63）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 1号物资控股置地大厦 8楼 法定代表人：薛峰 公司网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com 客服热线：4006-788-887 64）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼 法定代表人：杨文斌 公司网址：www.ehowbuy.com 27 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 客服热线：400-700-9665 65）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：杭州市西湖区天目山路 266号黄龙时代广场 B座支付宝 法定代表人：陈柏青 客服电话：400-076-6123 公司网址：http：//www.fund123.cn/ 66）上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路 613号 6幢 551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C-9楼 法定代表人：其实 客服电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn 67）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 联系人：刘潇 电话：021-021-20691942 传真：021-20691861 客服电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com 68）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址：北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 联系电话：021-20835817 28 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 传真号码：021-20835885 客服热线：400-920-0022/021-20835588 公司网址：licaike.hexun.com 69）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦二层 法定代表人：闫振杰 客服热线：400-888-6661 公司网址：www.myfund.com 70）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 4层 法定代表人：凌顺平 客服热线：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com 71）一路财富（北京）信息科技股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702室 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人：吴雪秀 客服热线：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com 72）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 办公地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 法定代表人：冯修敏 客服热线：400-820-2819 公司网址：https：//tty.chinapnr.com 73）上海陆金所基金销售有限公司 29 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：郭坚 客服热线：400-821-9031 公司网址：www.lufunds.com 74）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 2302# 法定代表人：李悦 客服热线：4008-980-618 公司网址：www.chtfund.com 75）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山璐 505号东方纯一大厦 15楼 法定代表人：袁顾明 客服热线：400-928-2266 公司网址：http：//www.dtfortune.com 76）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 17层 法定代表人：杨懿 客服热线：400-166-1188 公司网址：http：//money.jrj.com.cn 77）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人：燕斌 客服热线：400-046-6788 30 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 公司网址：http：//www.66money.com 78）北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B座 19层 法定代表人：齐剑辉 公司网址：http：//www.niuguwang.com 客服热线：400-623-6060 79）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第七幢 23层 1号 4号 办公地址：武汉市泛海国际 SOHO城 7栋 2301、2304 法定代表人：陶捷 公司网址：http：//www.buyfunds.cn 客服热线：400-027-9899 80）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 法定代表人：蒋煜 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D座 21-28层 公司网址：www.gscaifu.com 客服热线：400-818-8866 81）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号楼 soho现代城 C座 18层 1809 法定代表人：戎兵 客服电话：400-6099-200 公司网址：http：//www.yixinfund.com 82）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 31 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 办公地址：北京朝阳区阜通东大街 1号院望京 sohoT2B座 2507层 法定代表人：钟斐斐 客服热线：4000-618-518 网址：www.ncfjj.com 83）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新 浪总部科研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新 浪总部科研楼 5层 518室 法定代表人：李昭琛 客服电话：010-62675369 公司网址：http：//www.xincai.com/ 84）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 b1201-1203 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn 85）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-90595 网址：www.fundzone.cn 86）上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 办公地址：上海市浦东新区锦康路 308号陆家嘴世纪金融广场 6号楼 法定代表人：戴新装 32 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 客服电话：400-820-1515 公司网址：www.zhengtongfunds.com 87）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海陆家嘴金融区福山路 33号建工大厦 9楼 法定代表人：王廷富 电话：021-51327185 传真：021-50710161 88）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经 济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室 法定代表人：王翔 电话：021-65370077-209 公司网站：www.jiyufund.com.cn 89）北京肯特瑞财富基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 a座 17层 法定代表人：陈超 联系人：赵德赛 客服电话：95518/4000888816 公司网址：http：//fund.jd.com 90）北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法定代表人：李悦章 联系人：曹庆展 客服电话：400-066-8586 33 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 公司网址：www.igesafe.com 91）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：林卓 客服电话：400-6411-999 公司网址：www.taichengcaifu.com 92）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 公司地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 法定代表人：沈继伟 客服电话：400-067-6266 公司网址：www.leadfund.com.cn 93）济安财富（北京）资本管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A座 46层 法定代表人：杨健 客服电话：400-673-7010 公司网站：www.jianfortune.com 94）天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 22413 室 办公地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 A座 5层 法定代表人：李修辞 客服电话：010-59013842 公司网址：www.wanjiawealth.com （三）注册登记机构 名称：泰达宏利基金管理有限公司 34 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层 法人代表：弓劲梅 联系人：石楠 电话：010－66577769 传真：010－66577750 （四）律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：梁丽金、刘佳 （五）会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市卢湾区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼 法定代表人：赵柏基 经办注册会计师：单峰、庞伊君 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：庞伊君 四、基金的名称 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金 35 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 五、基金的类别 契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金通过风险预算的投资策略，力争获取超过业绩比较基准的长期稳定回报， 分享市场向上带来的收益，控制市场向下的风险。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围是国内依法发行、上市的股票、债券、货币市场工具以及经中 国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。 其中，股票投资范围为所有在国内依法发行的、具有良好流动性的 A股；债券投 资范围包括一年以上的国债、金融债、企业债、可转债等；货币市场工具包括短期票 据、回购、银行存款以及一年以内（含一年）的国债、金融债、企业债等。 本基金大类资产的投资比例范围是：股票 0－50％，债券 20%－70％，货币市场工 具 5%－80%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 八、基金的投资策略 1、风险预算策略 本基金的投资管理将全面引进一种全新的投资策略――风险预算。这一技术是从 荷兰银行的全球投资流程中移植过来的。风险预算技术是最近几年在欧洲和美国发展 起来的，并很快得到了市场的认可，主要原因是它给投资流程带来的创新和附加值。 风险预算是指基金在投资组合构建和调整前基于对市场信心度的判断来分配风险， 然后根据风险的分配限制来调整具体资产的投资策略，使未来的投资组合满足风险预 算的要求，也就是说投资组合在构建和调整前其风险就已锁定。风险预算的策略将体 现在投资的各个环节。大量应用数量化的事前和事后的风险控制手段是本基金的重要 特色。投资组合资产配置比例的一个重要参考来自于数理化的风险预算。 36 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 本基金的风险预算范围：与业绩比较基准的年跟踪误差（事前）上限为 10％。 具体的操作流程是： （1）投资决策委员会定期召开，形成对市场的看法，运用 MVPS模型对市场进行 综合评分得出对市场的信心度，信心度分为以下五类：非常有信心看空、有信心看空、 中性、有信心看多、非常有信心看多。 （2）根据不同的信心度确定相应的投资组合风险预算范围，然后在风险预算范围 内确定资产配置比例。 （3）基金经理根据资产配置比例确定下一阶段的投资操作策略，投资策略对组合 的预期影响将通过专门的风险管理系统进行测试，看是否满足对风险预算的要求。 荷兰银行为了管理此类基金，专门开发了系统软件 LIBRA进行事前风险预算和事 后的风险控制。本基金将共享荷兰银行的这一系统，风险管理部定期将基金的投资策 略、投资组合等数据传送至荷兰银行(伦敦)，通过 LIBRA系统测算基金目标组合的风 险程度，通过此项分析，风险管理部提出对现有组合的改进建议，作为基金资产配置 的参考。 2、资产配置策略 研究部结合内外部研究成果，根据与荷兰银行投资管理公司共同开发的适用于国 内市场的资产配置模型——MVPS模型，提出资产配置方案。 MVPS模型包括对以下四个方面的分析： M：宏观经济环境（Macro Environment） V：价值（Valuation） P：国家对证券市场的政策（Policy） S：市场气氛（Sentiment）。 ①M－宏观经济环境（ Macro Environment） 研究分析的主要指标包括 .季度 GDP的增长速度 .每月 CPI的数据 .每月工业增加值的增长速度 .货币供应量 M2的增长 37 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 ②V-价值（Valuation） . P/B、P/E运行模型 我们衡量市场整体价值的主要标准是 P/B和 P/E，这两个指标有其自身的运行规 律，都有价值回归的特征。当市场偏离真实价值太远时，都会有回归的趋势。现实中 我们总是无法准确判断市场的真实价值是多少，而只能尝试用各种模型来描述其运行 轨迹。通过实证分析，我们运用的 P/B、P/E运行模型能基本显示市场的重要拐点。 .公司治理结构 公司治理结构是影响证券市场发展的长期因素，这一因素虽然很难用具体指标来 量化，但它的完善和优化，能促进企业的良性运作，最终在业绩和市场形象中得到体 现。 ③P-政策（ Policy） 国家宏观经济政策和监管政策对证券市场下一阶段的发展具有重要影响作用。 ④S-气氛（ Sentiment） 市场气氛是证券市场政策发挥作用的土壤。在短期内，市场气氛是决定国家政策， 甚至宏观政策变化在证券市场中能否得到体现的重要基础。市场气氛将主要考虑保证 金、分析师指数、基金仓位、市场的特殊效应等方面。 投资决策委员会将每月召开例会，研究部将针对以上各层面提供分析报告，为投 资决策会提供参考依据，会议将形成对 MVPS的评分。 3、组合管理策略 在确定了基金下一阶段风险预算的范围和资产配置后，基金经理将在风险预算和 资产配置范围的指导下，构建具体的投资组合。 （1）债券组合管理 本基金将主要采用类属配置和个券选择的投资策略来运作债券组合。 债券的投资组合是自下而上和自上而下管理模式的结合。所谓自上而下，是指债 券的投资策略是建立在对宏观经济、货币和财政政策、市场结构变化等的分析基础之 上的。通过对宏观面的分析，可以预测整个债券市场的下一步趋势，以及不同的债券 类别包括国债、企业债、金融债和可转换债券未来的不同表现，同时可以确定在不同 市场上交易的不同类型、不同到期年限债券的预期价值，据此可以发现市场的失衡情 38 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 况，确定债券的投资策略。所谓自下而上，是指通过对比个券的久期、到期收益率、 信用等级、税收因素等其他决定债券价值的因素，确定个券的投资价值。 类属配置指组合在银行间国债、交易所国债、金融债和企业债之间的配置比例。 类属配置将基于对各类属的相对投资价值和走势预测，增持能给组合带来相对较高回 报的类属，减持会给组合带来相对较低回报的类属。同时，风险管理部利用 LIBRA系 统，分析不同债券类属配置情况下的风险度，并同比较基准进行对比，提出对不同债 券类别的配置比例的建议，作为基金经理进行债券组合的重要参考。 个券选择的标准包括： a.符合总体投资理念的要求； b.符合资产配置策略、调整策略和投资策略的要求，符合风险管理指标，包括流 动性指标要求； c.到期收益率相对类似信用质量和期限债券较好的债券； d.风险水平合理、有较好下行保护的债券； e.企业经营、财务状况及担保条件较好，信用质量较高的金融债或企业债券； f.价值严重被低估的债券，包括可转换债券； （2）股票组合管理 选股方面，本基金力争在最好的行业中选择最好的公司，包括行业配置和个股选 择两个层面。 泰达宏利的行业选择和选股将基于详细的行业文档。行业文档的研究方法是引进 的荷兰银行的研究方法和平台，荷兰银行在运用行业文档、从行业视角来选择股票方 面有很长时间的经验。 1）行业配置 确定行业配置的主要依据为：根据行业文档进行分析，确定国内行业中具有竞争 优势和比较竞争优势的行业。 行业文档的主要要素包括： a.行业趋势不仅仅是从中国角度，还从全球视角来研究； b.详细分析中国特定行业公司的独特运作； c.主要业务的驱动因素和行业增长的驱动因素。 39 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 研究员对每个行业进行深入的分析，根据行业文档并结合对风险和收益的综合考 虑，作出行业投资价值判断。 2）利用市值指标作为流动性指标，对股票进行筛选，建立待投资股票库： 对股票市值大小进行排序，挑选出符合基金投资规模和流动性需要的股票，作为 基础股票池； 以每月更新的个股未来每股收益预测值，对每股收益率影响较大的每股收益增长 率、市盈率、市净率、每股现金流、流通市值等基本因素和技术因素为指标建立数据 库。 3）对重点公司进行深入研究，包括商业评估、公司评估、价值评估和盈利预测， 从而在基础股票库中寻找价格合理、基本面良好的上市公司。 九、基金的业绩比较基准 一年期银行定期存款利率(税后)*50%+富时中国 A200指数*20%+中证金融债指数 *15%+中证企业债指数*10%+中证国债指数*5% 本基金定位为中低风险的产品，无论市场向上还是向下，本基金将通过对投资组 合风险的控制，力争为投资者获取稳定的回报。 十、基金的风险收益特征 基金的投资目标和投资范围决定了本基金属于风险中低的证券投资基金。 十一、基金投资组合报告（未经审计） 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018年 10月 29日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 40 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 本投资组合报告所载数据截止 2018年 9月 30日，本报告中所列财务数据未经审 计。 1、报告期末基金资产组合 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%） 1权益投资 63,576,772.66 37.43 其中：股票 63,576,772.66 37.43 2基金投资 -- 3固定收益投资 101,006,754.00 59.46 其中：债券 101,006,754.00 59.46 资产支持证券 -- 4贵金属投资 -- 5金融衍生品投资 -- 6买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 -- 7银行存款和结算备付金合计 2,912,169.93 1.71 8其他资产 2,379,691.68 1.40 9合计 169,875,388.27 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） A农、林、牧、渔业 -- B采矿业 1,779,181.00 1.05 C制造业 38,125,455.33 22.59 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 839,160.00 0.50 E建筑业 1,722,924.80 1.02 F批发和零售业 3,100,894.00 1.84 G交通运输、仓储和邮政业 617,537.00 0.37 H住宿和餐饮业 -- I 信息传输、软件和信息技术服务 业 2,339,531.92 1.39 J金融业 6,757,935.04 4.01 K房地产业 4,797,711.69 2.84 L租赁和商务服务业 2,494,124.88 1.48 M科学研究和技术服务业 150,811.00 0.09 N水利、环境和公共设施管理业 639,108.00 0.38 41 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 O居民服务、修理和其他服务业 -- P教育 -- Q卫生和社会工作 1,888.00 0.00 R文化、体育和娱乐业 210,510.00 0.12 S综合 -- 合计 63,576,772.66 37.68 3、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 4、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序 号 股票代码股票名称数量（股）公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 601318中国平安 38,800 2,657,800.00 1.58 2 601888中国国旅 33,700 2,292,274.00 1.36 3 600352浙江龙盛 227,500 2,220,400.00 1.32 4 600522中天科技 196,000 1,683,640.00 1.00 5 600056中国医药 98,089 1,649,856.98 0.98 6 600332白云山 41,300 1,511,580.00 0.90 7 600519贵州茅台 1,600 1,168,000.00 0.69 8 600036招商银行 34,916 1,071,572.04 0.64 9 600426华鲁恒升 59,500 1,023,995.00 0.61 10 601166兴业银行 63,400 1,011,230.00 0.60 5、报告期末按券种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1国家债券 24,852,500.00 14.73 2央行票据 -- 3金融债券 52,501,254.00 31.11 其中：政策性金融债 52,501,254.00 31.11 4企业债券 13,830,000.00 8.20 5企业短期融资券 -- 6中期票据 9,823,000.00 5.82 7可转债（可交换债）（） -- 8同业存单 -- 9其他 -- 42 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 10合计101,006,754.00 59.86 6、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 018002国开 1302 291,850 29,430,154.00 17.44 2 010303 03国债 ⑶ 250,000 24,852,500.00 14.73 3 018006国开 1702 120,000 12,061,200.00 7.15 4 018007国开 1801 110,000 11,009,900.00 6.52 5 101664036 16同盛投 资 MTN001 100,000 9,823,000.00 5.82 （未完）  |