[公告]新疆交建:首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告
新疆交通建设集团 股份有限公司 首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告 保荐人（主承销商）：长江证券承销保荐有限公司 特别提示 新疆交通建设集团股份有限公司 （以下 简称 “ 新疆交建 ” 或 “ 发行人 ” ） 首 次公开发行 6,500万股人民币普通股（ A股）（以下简 称 “ 本次发行 ” ）的 申请 已获中国证券监督管理委员会证监许可 [2018]1606号文核准，本次发行采用网下 向投资者询价配售（以下 简称 “ 网下发行 ” ）和网 上向持有深圳市场非限售 A 股股份 和非限售存托凭证 市值的社会公众投资者定价发行（以下简 称 “ 网上发 行 ” ） 相结合的方式进行。发行人与 保荐人（主承销商） 长江证券承销保荐有限 公司（以下 简称 “ 保荐人（主承销商） ” 或 “ 长江保荐 ” ）协 商确定本次发行股 份数量为 6,500万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为 4,550万股，占本 次发行数量的 70.00%；网上初始发行数量为 1,950万股，占本次发行数量的 30.00%，本次发行价格为人民币 7.18元 /股。根据《 新疆交通建设集团股份有限 公司 首次公开发行股票发行公告》公布的回拨机制，由于网上投资者初步有效申 购倍数为 5,643.37564倍，超过 150倍，发行人和 保荐人（主承销商） 决定启动 回拨机制，将本次发行股份的 60.00%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发 行数量为 650万股，占本次发行总量的 10.00%；网上最终发行数量为 5,850万股， 占本次发行总量的 90.00%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.0531596723%。 本 次发行在缴款环节发生重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下 ： 1、网下获配投资者应根据《 新疆交通建设集团 股份有限公司 首次公开发行 股票网下发行初步配售结果公告》，按最终确定的发行价格与初步配售数量，于 2018年 11月 19日（ T+2日） 16:00前及时足额缴纳新股认购资金。如同一配售 对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。 如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由 此产生的后果由投资者自行承担。 网上投资者申购新股中签后，应根据《 新疆交通建设集团 股份有限公司 首 次公开发行股票网上 定价发行摇号 中签结果公告》履行资金交收义务，确保其 资金账户在 2018年 11月 19日（ T+2日）日终有足额的新股认购资金，投资者 款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐人（主承销商）包销。 2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数 量的 70%时， 保荐人（主承销商） 将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和 后续安排进行信息披露。 3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时 足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任， 保荐人（主承销商） 将违 约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12个月内累计出现 3次中签后 未足额缴款的情形时， 6个月内 不得参与新股、可转换公司债券、可交换公司债 券申购 。 4、本公告一经刊出，即视同向已参与网下申购的网下投资者送达获配缴款 通知。 一、网下发行申购情况及初步配售结果 （一）网下发行申购情况 根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令 [第 144号 ]）的要求，保荐 人 （主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交 易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果， 保荐人（主承销商） 做出如下 统计： 本次发行的网下申购工作已于 2018年 11月 15日 (T日 )结束。 经核查确认， 3,162家网下投资者管理的4,947个有效报价配售对象中，有16家网下投资者管 理的16个有效报价配售对象未参与网下申购；3,146家网下投资者管理的4,931 个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购，有效申购数量为 4,431,200万股。 未按照《发行公告》的要求进行网下申购的投资者具体情况如表： 序号 投资者名称 配售对象名称 初步询价时拟申购数 量（万股） 1 蒋政一 蒋政一 900 2 李荣群 李荣群 900 3 王泉平 王泉平 900 4 王春妹 王春妹 900 5 问泽鑫 问泽鑫 900 6 张金钟 张金钟 900 7 王丽珊 王丽珊 900 8 李漫铁 李漫铁 900 9 王维东 王维东 900 10 胡士清 胡士清 900 11 尤薇 尤薇 900 12 姚瑛 姚瑛 900 13 宋勇 宋勇 900 14 蒋思海 蒋思海 900 15 胡士法 胡士法 900 16 吴丽 吴丽 900 （二）网下初步配售结果 根据《 新疆交通建设集团股份有限公司 首次公开发行股票初步询价及推介公 告》（以下简 称 “ 《初步询价及推介公告》 ” ） 中公布的网下配售原则和计算方 法，发行人和 保荐人（主承销商） 对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结 果如下： 投资者类别 有效申购 股数（万股 ) 占有效申 购数量的 比例 配售数量 （万股） 占网下发行 总量的比例 各类投资者 配售比例 公募基金、养 老金和社保 基金（ A类投 资者） 1,037,630 23.42% 325.0332 50.01% 0.03132138% 年金和保险 资金（ B类投 资者） 253,800 5.73% 77.9730 12.00% 0.03073286% 其他投资者 （ C类投资 者） 3,139,770 70.86% 246.9938 38.00% 0.00786682% 合计 4,431,200 100.00% 650.000 100.00% - 在实施配售过程中，每个配售对象的获配数量精确到1股（不足1股的部分 舍去），产生的1,395股零股配售给配售对象“德邦量化新锐股票型证券投资基 金（LOF）”，其为A类投资者中申购数量最大、申购时间最早（以深交所网下 申购平台显示的申报时间和委托序号为准）的配售对象，且其获配股份没有超过 该配售对象的有效申购数量。 以上初步配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》中公布的配售原则。 最终各配售对象初步配售情况详见附表。 二、保荐人（主承销商）联系方式 网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行 的 保荐人（主承销商） 联系。具体联系方式如下： 联 系 人：资本市场部 联系电话： 021- 61118539 传真 ： 021- 61118973 发行人： 新疆交通建设集团股份有限公司 保荐人（主承销商） ： 长江保荐 有限责任公司 2018年 11月 19日 （本页无正文，为《 新疆交通建设集团股份有限公司 首次公开发行股票网下发行 初步配售结果公告 》之盖章页） 发行人： 新疆交通建设集团股份有限公司 年 月 日 （本页无正文，为《 新疆交通建设集团股份有限公司 首次公开发行股票网下发行 初步配售结果公告 》之盖章页） 保荐人（主承销商）：长江证券承销保荐有限公司 年 月 日 附表：网下投资者申购初步配售明细 序号 投资者名称 配售对象名称 配售对象类 型 申购数量 （万股） 获配股数（股） 1 中信证券股份有限公司 全国社保基金四一八组合 A 900 2818 2 中信证券股份有限公司 基本养老保险基金三一零组合 A 900 2818 3 上海东方证券资产管理有限公司 东方红新动力灵活配置混合型证券投 资基金 A 900 2818 4 上海东方证券资产管理有限公司 东方红产业升级灵活配置混合型证券 投资基金 A 900 2818 5 上海东方证券资产管理有限公司 东方红睿丰灵活配置混合型证券投资 基金（LOF） A 900 2818 6 上海东方证券资产管理有限公司 东方红睿阳灵活配置混合型证券投资 基金（LOF） A 900 2818 7 上海东方证券资产管理有限公司 东方红睿元三年定期开放灵活配置混 合型发起式证券投资基金 A 900 2818 8 上海东方证券资产管理有限公司 东方红中国优势灵活配置混合型证券 投资基金 A 900 2818 9 上海东方证券资产管理有限公司 东方红领先精选灵活配置混合型证券 投资基金 A 900 2818 10 上海东方证券资产管理有限公司 东方红睿逸定期开放混合型发起式证 券投资基金 A 900 2818 11 上海东方证券资产管理有限公司 东方红京东大数据灵活配置混合型证 券投资基金 A 900 2818 12 上海东方证券资产管理有限公司 东方红优势精选灵活配置混合型发起 式证券投资基金 A 900 2818 13 上海东方证券资产管理有限公司 东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证 券投资基金 A 900 2818 14 上海东方证券资产管理有限公司 东方红睿满沪港深灵活配置混合型证 券投资基金 A 900 2818 15 上海东方证券资产管理有限公司 东方红沪港深灵活配置混合型证券投 资基金 A 900 2818 16 上海东方证券资产管理有限公司 东方红睿华沪港深灵活配置混合型证 券投资基金 A 900 2818 17 上海东方证券资产管理有限公司 东方红战略精选沪港深混合型证券投 资基金 A 900 2818 18 上海东方证券资产管理有限公司 东方红价值精选混合型证券投资基金 A 900 2818 19 上海东方证券资产管理有限公司 东方红优享红利沪港深灵活配置混合 型证券投资基金 A 900 2818 20 上海东方证券资产管理有限公司 东方红智逸沪港深定期开放混合型发 起式证券投资基金 A 900 2818 21 上海东方证券资产管理有限公司 东方红睿玺三年定期开放灵活配置混 合型证券投资基金 A 900 2818 22 上海东方证券资产管理有限公司 东方红睿泽三年定期开放灵活配置混 合型证券投资基金 A 900 2818 23 上海东方证券资产管理有限公司 东方红创新优选三年定期开放混合型 证券投资基金 A 900 2818 24 上海东方证券资产管理有限公司 东方红配置精选混合型证券投资基金 A 900 2818 25 泰康资产管理有限责任公司 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资 基金 A 900 2818 26 泰康资产管理有限责任公司 泰康策略优选灵活配置混合型证券投 资基金 A 900 2818 27 泰康资产管理有限责任公司 基本养老保险基金三零七组合 A 900 2818 28 泰康资产管理有限责任公司 泰康泉林量化价值精选混合型证券投 资基金 A 900 2818 29 泰康资产管理有限责任公司 泰康均衡优选混合型证券投资基金 A 900 2818 30 泰康资产管理有限责任公司 泰康睿利量化多策略混合型证券投资 基金 A 900 2818 31 泰康资产管理有限责任公司 基本养老保险基金一二零四组合 A 900 2818 32 泰康资产管理有限责任公司 泰康弘实3个月定期开放混合型发起 式证券投资基金 A 900 2818 33 中国人保资产管理有限公司 基本养老保险基金一零零六组合 A 900 2818 34 宝盈基金管理有限公司 宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基 金 A 900 2818 35 宝盈基金管理有限公司 宝盈策略增长混合型证券投资基金 A 900 2818 36 宝盈基金管理有限公司 宝盈资源优选股票型证券投资基金 A 900 2818 37 宝盈基金管理有限公司 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投 资基金 A 900 2818 38 宝盈基金管理有限公司 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投 资基金 A 900 2818 39 宝盈基金管理有限公司 宝盈核心优势灵活配置混合型证券投 资基金 A 900 2818 40 宝盈基金管理有限公司 宝盈新价值灵活配置混合型证券投资 基金 A 900 2818 41 宝盈基金管理有限公司 宝盈科技30灵活配置混合型证券投资 基金 A 900 2818 42 宝盈基金管理有限公司 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投 资基金 A 900 2818 43 宝盈基金管理有限公司 宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投 资基金 A 900 2818 44 宝盈基金管理有限公司 宝盈转型动力灵活配置混合型证券投 资基金 A 900 2818 45 宝盈基金管理有限公司 宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资 基金 A 900 2818 46 宝盈基金管理有限公司 宝盈互联网沪港深灵活配置混合型证 券投资基金 A 900 2818 47 博时基金管理有限公司 博时主题行业混合型证券投资基金 （LOF） A 900 2818 48 博时基金管理有限公司 全国社保基金一零三组合 A 900 2818 49 博时基金管理有限公司 博时价值增长贰号证券投资基金 A 900 2818 50 博时基金管理有限公司 全国社保基金四零二组合 A 900 2818 51 博时基金管理有限公司 博时内需增长灵活配置混合型证券投 资基金 A 900 2818 52 博时基金管理有限公司 博时裕隆灵活配置混合型证券投资基 金 A 900 2818 53 博时基金管理有限公司 博时第三产业成长混合型证券投资基 金 A 900 2818 54 博时基金管理有限公司 博时新兴成长混合型证券投资基金 A 900 2818 55 博时基金管理有限公司 博时卓越品牌混合型证券投资基金 （LOF） A 900 2818 56 博时基金管理有限公司 博时价值增长 A 900 2818 57 博时基金管理有限公司 博时裕富沪深300指数证券投资基金 A 900 2818 58 博时基金管理有限公司 博时精选混合型证券投资基金 A 900 2818 59 博时基金管理有限公司 全国社保基金一零二组合 A 900 2818 60 博时基金管理有限公司 全国社保基金一零八组合 A 900 2818 61 博时基金管理有限公司 全国社保基金五零一组合 A 900 2818 62 博时基金管理有限公司 博时特许价值混合型证券投资基金 A 900 2818 63 博时基金管理有限公司 博时策略灵活配置混合型证券投资基 金 A 900 2818 64 博时基金管理有限公司 博时创业成长混合型证券投资基金 A 900 2818 65 博时基金管理有限公司 博时行业轮动混合型证券投资基金 A 900 2818 66 博时基金管理有限公司 博时回报灵活配置混合型证券投资基 金 A 900 2818 67 博时基金管理有限公司 博时医疗保健行业混合型证券投资基 金 A 900 2818 68 博时基金管理有限公司 博时裕益灵活配置混合型证券投资基 金 A 900 2818 69 博时基金管理有限公司 博时产业新动力灵活配置混合型发起 式证券投资基金 A 900 2818 70 博时基金管理有限公司 博时互联网主题混合 A 900 2818 71 博时基金管理有限公司 博时中证淘金大数据100指数型证券 投资基金 A 900 2818 72 博时基金管理有限公司 博时沪港深优质企业灵活配置混合型 证券投资基金 A 900 2818 73 博时基金管理有限公司 博时国企改革主题股票型证券投资基 金 A 900 2818 74 博时基金管理有限公司 博时丝路主题股票型证券投资基金 A 900 2818 75 博时基金管理有限公司 博时外延增长主题灵活配置混合型证 券投资基金 A 900 2818 76 博时基金管理有限公司 基本养老保险基金九零一组合 A 900 2818 77 博时基金管理有限公司 博时逆向投资混合型证券投资基金 A 900 2818 78 博时基金管理有限公司 基本养老保险基金八零一组合 A 900 2818 79 博时基金管理有限公司 博时新兴消费主题混合型证券投资基 金 A 900 2818 80 博时基金管理有限公司 博时中证500指数增强型证券投资基 金 A 900 2818 81 博时基金管理有限公司 博时厚泽回报灵活配置混合型证券投 资基金 A 900 2818 82 博时基金管理有限公司 全国社保基金四一九组合 A 900 2818 83 博时基金管理有限公司 基本养老保险基金一三零一组合 A 900 2818 84 长城基金管理有限公司 长城消费增值混合型证券投资基金 A 900 2818 85 长城基金管理有限公司 长城安心回报混合型证券投资基金 A 900 2818 86 长城基金管理有限公司 长城品牌优选混合型证券投资基金 A 900 2818 87 长城基金管理有限公司 长城久富核心成长混合型证券投资基 金（LOF） A 900 2818 88 长城基金管理有限公司 长城久嘉创新成长灵活配置混合型证 券投资基金 A 900 2818 89 长城基金管理有限公司 长城久泰沪深300指数证券投资基金 A 900 2818 90 长城基金管理有限公司 长城双动力混合型证券投资基金 A 900 2818 91 长城基金管理有限公司 长城中小盘成长混合型证券投资基金 A 900 2818 92 长城基金管理有限公司 长城环保主题灵活配置混合型证券投 资基金 A 900 2818 93 长城基金管理有限公司 长城改革红利灵活配置混合型证券投 资基金 A 900 2818 94 长城基金管理有限公司 长城智能产业灵活配置混合型证券投 资基金 A 900 2818 95 长盛基金管理有限公司 全国社保基金六零三组合 A 900 2818 96 长盛基金管理有限公司 长盛同盛成长优选灵活配置混合型证 券投资基金（LOF） A 900 2818 97 长盛基金管理有限公司 长盛同德主题增长混合型证券投资基 金 A 900 2818 98 长盛基金管理有限公司 长盛同智优势成长混合型证券投资基 金 A 900 2818 99 长盛基金管理有限公司 长盛成长价值证券投资基金 A 900 2818 100 长盛基金管理有限公司 社保基金105 A 900 2818 101 长盛基金管理有限公司 长盛量化红利策略混合型证券投资基 金 A 900 2818 102 长盛基金管理有限公司 长盛电子信息产业混合型证券投资基 金 A 900 2818 103 长盛基金管理有限公司 长盛高端装备制造灵活配置混合型证 券投资基金 A 900 2818 104 长盛基金管理有限公司 长盛转型升级主题灵活配置混合型基 金 A 900 2818 105 长盛基金管理有限公司 长盛电子信息主题灵活配置混合型证 券投资基金 A 900 2818 106 长盛基金管理有限公司 长盛国企改革主题灵活配置混合型证 券投资基金 A 900 2818 107 长盛基金管理有限公司 长盛同享保本混合型证券投资基金 A 900 2818 108 大成基金管理有限公司 大成沪深300指数证券投资基金 A 900 2818 109 大成基金管理有限公司 大成财富管理2020生命周期证券投资 基金 A 900 2818 110 大成基金管理有限公司 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