[公告]旭升股份:公开发行可转换公司债券网上中签率及网下配售结果公告
证券代码：603305 证券简称：旭升股份 公告编号： 2018-080 宁波旭升汽车技术股份有限公司 公开发行可转换公司债券 网上中签率及网下配售结果公告 保荐机构（主承销商）：兴业证券股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要提示 本次宁波旭升汽车技术股份有限公司（以下简称“发行人”或“旭升股份”） 公开发行可转换公司债券（以下简称“可转债”或“旭升转债”）向发行人在股权 登记日（2018年11月21日，T-1日）收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海 分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）登记在册的原股东优先配售，原股东 优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用网上向社会公众投资者通 过上海证券交易所（以下简称“上交所”）交易系统发售与网下对机构投资者配售发 行相结合的方式进行。参与申购的投资者请认真阅读本公告及上交所网站 （www.sse.com.cn）公布的《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细 则》（上证发〔2017〕54号）。 本次可转债发行在发行流程、申购和缴款、投资者弃购处理等方面有重大变化， 敬请投资者重点关注。主要变化如下： 1、网上投资者申购可转债中签后，应根据《宁波旭升汽车技术股份有限公司 公开发行可转换公司债券网上中签结果公告》（以下简称“《网上中签结果公告》”） 履行资金交收义务，确保其资金账户在2018年11月26日（T+2日）日终有足额的认 购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。网上中签投资者 放弃认购的部分由保荐机构（主承销商）包销。 2、网下投资者申购保证金不足应缴纳的认购款金额的，须在2018年11月26日 （T+2日）15:00之前（指资金到账时间）及时足额补缴申购资金。若获得配售的机 构投资者未能在2018年11月26日（T+2日）15:00之前（指资金到账时间）及时足额 补足申购资金，其配售资格将被取消，其所缴纳的申购保证金不予退还，其放弃认 购的旭升转债由保荐机构（主承销商）包销。 3、当原股东优先认购和网上、网下投资者申购的可转债数量合计不足本次发 行数量的70%时；或当原股东优先认购和网上、网下投资者缴款认购的可转债数量 合计不足本次发行数量的70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将协商是否采取 中止发行措施，并及时向中国证监会报告，如果中止发行，将公告中止发行原因， 择机重启发行。本次发行认购金额不足4.20亿元的部分由主承销商包销。主承销商 根据网上资金到账情况确定最终配售结果和包销金额，主承销商包销比例原则上不 超过本次发行总额的30%，即原则上最大包销额为1.26亿元。当包销比例超过本次 发行总额的30%时，主承销商将启动内部承销风险评估程序，并与发行人协商一致 后继续履行发行程序或采取中止发行措施，并及时向中国证监会报告。 4、网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自结算 参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内 不得参与网上新股、可转债及可交换债申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃 认购的新股、可转债、可交换债的只数合并计算。 旭升股份本次公开发行4.20亿元可转债，原股东优先配售和网上网下申购工作 已于2018年11月22日（T日）结束。根据2018年11月20日（T-2日）公布的《宁波旭 升汽车技术股份有限公司公开发行可转换公司债券发行公告》，本公告一经刊出即 视为向所有参加申购的投资者送达获配信息。现将本次旭升转债发行申购结果公告 如下： 一、总体情况 旭升转债本次发行42,000万元（42.0万手），发行价格为每手1,000元，发行日 期为2018年11月22日。本次发行经北京德恒律师事务所见证。 二、原股东优先配售结果 1、原有限售条件股东优先配售结果 发行人原有限售条件股东有效认购数量为63,000手，即6,300万元。最终向原 有限售条件股东优先配售的旭升转债总计为63,000手，即6,300万元，占本次发行 总量的15%，配售比例为100%，具体情况如下所示： 序号 证券账户名称 有效认购数量 （手） 实际获配数量 （手） 1 徐旭东 63,000 63,000 2、原无限售条件股东优先配售结果 根据上交所提供的网上优先配售数据，最终向原无限售条件股东优先配售的旭 升转债总计为13,341手，即1,334.10万元，占本次发行总量的3.18%。 三、社会公众投资者网上申购结果及发行中签率 本次发行最终确定的网上向社会公众投资者发行的旭升转债总计为206,866手， 即20,686.60万元，占本次发行总量的49.25%，网上中签率为0.31754300%。 根据上交所提供的网上申购数据，本次网上申购有效申购户数为76,940户，有 效申购数量为65,145,822手，配号总数为65,145,822个，起讫号码为： 100,000,000,000-100,065,145,821。 发行人和主承销商将在2018年11月23日（T+1日）组织摇号抽签仪式，摇号 中签结果将于2018年11月26日（T+2日）在《上海证券报》及上交所网站 （www.sse.com.cn）上公告。 四、网下对机构投资者配售结果 本次网下发行期间共收到171笔申购，共171个账户，其中170个账户在2018 年11月22日（T日）11:30前按时足额缴纳保证金，为有效申购，其余1个账户未 按时足额缴纳保证金，为无效申购。 本次网下发行有效申购数量为4,307,900万元（43,079,000手），最终网下向机 构投资者配售的可转债总计为13,679.30万元（136,793手），占本次发行总量的 32.57%，配售比例为0.31753986%。 所有参与网下配售的机构投资者名称、实际获配数量、返还定金情况请见附表 《机构投资者网下获配情况明细表》 本公告一经刊出，即视同向所有参与网下申购的机构投资者送达获配及未获配 信息。 五、本次发行配售结果汇总 类别 中签率/配售比 例（%） 有效申购数量 （手） 实际获配数 量（手） 实际获配金额 （元） 原有限售条件股东 100 63,000 63,000 63,000,000.00 原无限售条件股东 100 13,341 13,341 13,341,000.00 网上社会公众投资者 0.31754300 65,145,822 206,866 206,866000.00 网下机构投资者 0.31753986 43,079,000 136,793 136,793000.00 合 计 108,301,163 420,000 420,000,000.00 六、上市时间 本次发行的旭升转债上市时间将另行公告。 七、备查文件 有关本次发行的一般情况，请投资者查阅2018年11月20日（T-2日）在《上海证 券报》上刊登的《宁波旭升汽车技术股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说 明书摘要》及《宁波旭升汽车技术股份有限公司公开发行可转换公司债券发行公告》， 投资者亦可到上交所网站（www.sse.com.cn）查询募集说明书全文及有关本次发行 的相关资料。 八、发行人、主承销商联系方式 发行人：宁波旭升汽车技术股份有限公司 法定代表人：徐旭东 办公地址：宁波市北仑区璎珞河路128号 联系人：周小芬 联系电话：0574-55223689 传真：0574-55841808 保荐机构（主承销商）：兴业证券股份有限公司 法定代表人：杨华辉 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号丁香国际商业中心东塔10层 联系人：资本市场处 联系电话：021-20370806、20370809 传真：021-38565707 发行人：宁波旭升汽车技术股份有限公司 保荐机构（主承销商）：兴业证券股份有限公司 2018年11月23日 D:\兴业证券\07 资本市场部\17 旭升股份可转债\07 签字页扫描文件\扫描1121\中签率及网下配售结果公告-宁波旭升.png （本页无正文，为《宁波旭升汽车技术股份有限公司公开发行可转换公司债券网 上发行中签率及网下配售结果公告》之盖章页） 发行人：宁波旭升汽车技术股份有限公司 年 月 日 D:\兴业证券\07 资本市场部\17 旭升股份可转债\07 签字页扫描文件\扫描1121\中签率及网下配售结果公告-兴业证券.png （本页无正文，为《宁波旭升汽车技术股份有限公司公开发行可转换公司债券网上 发行中签率及网下配售结果公告》之盖章页） 保荐机构（主承销商）：兴业证券股份有限公司 年 月 日 附表：机构投资者网下获配情况明细表 序号 证券账户名称 有效申购数量 （手） 初步获配数 量（手） 申购款补缴金 （元）（负数为 退款金额） 1 上海浦东发展银行股份有限公司-东 方红核心优选一年定期开放混合型 证券投资基金 336,000 1,067 567,000 2 富国富益进取固定收益型养老金产 品—中国工商银行股份有限公司 370,000 1,175 675,000 3 联想集团公司企业年金计划-招行 370,000 1,175 675,000 4 中国建设银行股份有限公司-平安大 华保本混合型证券投资基金 45,000 143 -357,000 5 中国建设银行股份有限公司-平安大 华安享保本混合型证券投资基金 250,000 794 294,000 6 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙） -宁聚量化稳增5号私募证券投资基 金 250,000 794 294,000 7 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙） -宁聚暨阳3号私募证券投资基金 250,000 794 294,000 8 中国邮政储蓄银行股份有限公司－ 工银瑞信添祥一年定期开放债券型 证券投资基金 130,000 413 -87,000 9 南京盛泉恒元投资有限公司-盛泉恒 元多策略量化对冲1号基金 130,000 413 -87,000 10 中国农业银行股份有限公司-工银瑞 信四季收益债券型证券投资基金 90,000 286 -214,000 11 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙） －宁聚量化稳增6号私募证券投资 基金 90,000 286 -214,000 12 中信银行股份有限公司-工银瑞信产 业债债券型证券投资基金 50,000 159 -341,000 13 北京银行股份有限公司-鹏华双债加 利债券型证券投资基金 50,000 159 -341,000 14 广州迪辐医药科技有限公司 50,000 159 -341,000 15 富恩德（北京）资产管理有限公司 －富恩德金苔私募基金 10,000 32 -468,000 16 中国银行股份有限公司-信诚周期轮 动混合型证券投资基金（LOF） 340,000 1,080 580,000 17 上海迎水投资管理有限公司—迎水 起航9号私募证券投资基金 180,000 572 72,000 18 上海迎水投资管理有限公司—迎水 安枕飞天1号私募证券投资基金 180,000 572 72,000 19 上海迎水投资管理有限公司—迎水 安枕飞天2号私募证券投资基金 180,000 572 72,000 20 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙） －宁聚麒麟财富7号私募证券投资 基金 180,000 572 72,000 21 上海雁丰投资管理有限公司－雁丰 100,000 318 -182,000 序号 证券账户名称 有效申购数量 （手） 初步获配数 量（手） 申购款补缴金 （元）（负数为 退款金额） 多策略金福证券投资基金 22 中国农业银行股份有限公司-诺安汇 利灵活配置混合型证券投资基金 100,000 318 -182,000 23 华安证券-招行-华安理财合赢1号 债券分级集合资产管理计划 100,000 318 -182,000 24 圆信永丰基金—招商银行—圆信永 丰—睿郡可交债3号特定多客户资 产管理计划 100,000 318 -182,000 25 圆信永丰基金—招商银行－圆信永 丰－睿郡可换股债券5号特定多客 户资产管理计划 100,000 318 -182,000 26 富国基金－招商银行－山西尧都农 村商业银行股份有限公司 100,000 318 -182,000 27 富国基金-工商银行-富国专享2号 债券型资产管理计划 100,000 318 -182,000 28 交通银行股份有限公司-华安双债添 利债券型证券投资基金 100,000 318 -182,000 29 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙） －宁聚量化精选5号私募证券投资 基金 100,000 318 -182,000 30 中能致远1号 100,000 318 -182,000 31 中国农业银行股份有限公司-泰康稳 健增利债券型证券投资基金 60,000 191 -309,000 32 招商银行股份有限公司－泰康颐年 混合型证券投资基金 60,000 191 -309,000 33 中国银河证券股份有限公司—工银 瑞信银和利混合型证券投资基金 20,000 64 -436,000 34 上海浦东发展银行股份有限公司-工 银瑞信目标收益一年定期开放债券 型证券投资基金 20,000 64 -436,000 35 广发银行股份有限公司—工银瑞信 丰收回报灵活配置混合型证券投资 基金 20,000 64 -436,000 36 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙） －宁聚量化多策略3号私募证券投 资基金 20,000 64 -436,000 37 中国农业银行股份有限公司-鹏华可 转债债券型证券投资基金 48,000 153 -347,000 38 中国建设银行股份有限公司-鹏华纯 债债券型证券投资基金 48,000 153 -347,000 39 中国工商银行股份有限公司-富国产 业债债券型证券投资基金 350,000 1,112 612,000 40 中国建设银行股份有限公司—富国 优化增强债券型证券投资基金 350,000 1,112 612,000 41 招商银行股份有限公司—工银瑞信 瑞享纯债债券型证券投资基金 270,000 858 358,000 序号 证券账户名称 有效申购数量 （手） 初步获配数 量（手） 申购款补缴金 （元）（负数为 退款金额） 42 红塔烟草（集团）有限责任公司企 业年金计划-中国工商银行股份有限 公司 270,000 858 358,000 43 华安证券-浦发-华安理财富赢1号 债券分级限额特定资产管理计划 230,000 731 231,000 44 北京市基础设施投资有限公司企业 年金计划-中信 150,000 477 -23,000 45 富国稳健增值混合型养老金产品-中 国建设银行股份有限公司 150,000 477 -23,000 46 浙江博尚敦行贸易有限公司 378,000 1,201 701,000 47 上海迎水投资管理有限公司 378,000 1,201 701,000 48 上海迎水投资管理有限公司 378,000 1,201 701,000 49 中国工商银行股份有限公司-诺安鸿 鑫保本混合型证券投资基金 378,000 1,201 701,000 50 诺安基金-建设银行-中国人寿-中国 人寿委托诺安基金固定收益型组合 378,000 1,201 701,000 51 招商银行股份有限公司-诺安行业轮 动混合型证券投资基金 378,000 1,201 701,000 52 迎水投资管理有限公司 378,000 1,201 701,000 53 上海迎水投资管理有限公司—迎水 金伙伴1号证券投资基金 378,000 1,201 701,000 54 华安证券-光大-华安理财合赢8号 债券分级集合资产管理计划 378,000 1,201 701,000 55 华安证券-光大-华安理财合赢9号 债券分级集合资产管理计划 378,000 1,201 701,000 56 华安证券-光大-华安理财合赢12号 债券分级集合资产管理计划 378,000 1,201 701,000 57 招商银行股份有限公司-东方红领先 精选灵活配置混合型证券投资基金 378,000 1,201 701,000 58 招商银行股份有限公司-东方红目标 优选三年定期开放混合型证券投资 基金 378,000 1,200 700,000 59 招商银行股份有限公司-东方红收益 增强债券型证券投资基金 378,000 1,200 700,000 60 中国银行股份有限公司-东方红汇阳 债券型证券投资基金 378,000 1,200 700,000 61 中国工商银行股份有限公司-东方红 汇利债券型证券投资基金 378,000 1,200 700,000 62 中国建设银行股份有限公司-信诚三 得益债券型证券投资基金 378,000 1,200 700,000 63 工银瑞信添裕固定收益型养老金产 品—中国工商银行股份有限公司 378,000 1,200 700,000 64 华夏基金延年益寿2号固定收益型 养老金产品-中国农业银行股份有限 公司 378,000 1,200 700,000 序号 证券账户名称 有效申购数量 （手） 初步获配数 量（手） 申购款补缴金 （元）（负数为 退款金额） 65 交通银行-普天债券投资基金 378,000 1,200 700,000 66 招商银行股份有限公司-鹏华丰利债 券型证券投资基金（LOF） 378,000 1,200 700,000 67 交通银行股份有限公司-鹏华信用增 利债券型证券投资基金 378,000 1,200 700,000 68 招商银行股份有限公司－泰康弘实 3个月定期开放混合型发起式证券 投资基金 378,000 1,200 700,000 69 浙江宁聚投资管理有限公司－宁聚 量化稳增1号投资基金 378,000 1,200 700,000 70 浙江宁聚投资管理有限公司－宁聚 量化稳盈1期私募证券投资基金 378,000 1,200 700,000 71 浙江宁聚投资管理有限公司－宁聚 量化稳盈2期私募证券投资基金 378,000 1,200 700,000 72 中信银行股份有限公司—中银信用 增利债券型证券投资基金 378,000 1,200 700,000 73 招商银行股份有限公司-中银永利半 年定期开放债券型证券投资基金 378,000 1,200 700,000 74 上海纯达资产管理有限公司-纯达红 宝石1号私募基金 378,000 1,200 700,000 75 宁波集诚实业投资发展有限公司 378,000 1,200 700,000 76 湖南轻盐创业投资管理有限公司 378,000 1,200 700,000 77 湖南轻盐创业投资管理有限公司－ 轻盐创投创睿1号私募证券投资基 金 378,000 1,200 700,000 78 宁波鹏源资产管理有限公司 378,000 1,200 700,000 79 中国银行股份有限公司-华泰保兴尊 诚一年定期开放债券型证券投资基 金 378,000 1,200 700,000 80 中国银行股份有限公司-华泰保兴尊 合债券型证券投资基金 378,000 1,200 700,000 81 中国银行股份有限公司-华泰保兴策 略精选灵活配置混合型发起式证券 投资基金 378,000 1,200 700,000 82 中国工商银行股份有限公司-华泰保 兴尊利债券型证券投资基金 378,000 1,200 700,000 83 中国建设银行-华安稳定收益债券型 证券投资基金 378,000 1,200 700,000 84 交通银行股份有限公司-华安新回报 灵活配置混合型证券投资基金 378,000 1,200 700,000 85 中国工商银行股份有限公司－财通 资管瑞享12个月定期开放混合型证 券投资基金 378,000 1,200 700,000 86 中国工商银行股份有限公司－财通 资管鸿睿12个月定期开放债券型证 券投资基金 378,000 1,200 700,000 序号 证券账户名称 有效申购数量 （手） 初步获配数 量（手） 申购款补缴金 （元）（负数为 退款金额） 87 中国工商银行股份有限公司-财通资 管积极收益债券型发起式证券投资 基金 378,000 1,200 700,000 88 财通证券—工行—财通证券月月福 集合资产管理计划 378,000 1,200 700,000 89 财通证券-工行-财运连连-季季红集 合资产管理计划 378,000 1,200 700,000 90 财通证券资管财鑫10号定向资产管 理计划 378,000 1,200 700,000 91 财通证券资管财慧道100号定向资 产管理计划 378,000 1,200 700,000 92 中国建设银行股份有限公司-民生加 银鑫享债券型证券投资基金 378,000 1,200 700,000 93 中国建设银行股份有限公司-民生加 银增强收益债券型证券投资基金 378,000 1,200 700,000 94 中国银行股份有限公司-民生加银信 用双利债券型证券投资基金 378,000 1,200 700,000 95 包商银行股份有限公司-民生加银鑫 喜灵活配置混合型证券投资基金 378,000 1,200 700,000 96 平安银行股份有限公司-平安大华安 盈保本混合型证券投资基金 378,000 1,200 700,000 97 中国银行股份有限公司-平安大华安 心保本混合型证券投资基金 378,000 1,200 700,000 98 上海雁捷投资管理中心（有限合伙） 378,000 1,200 700,000 99 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙） -宁聚事件驱动1号证券投资基金 378,000 1,200 700,000 100 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙） -宁聚事件驱动2号证券投资基金 378,000 1,200 700,000 101 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙） -盘古2号证券投资基金 378,000 1,200 700,000 102 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙） -恒升2号证券投资基金 378,000 1,200 700,000 103 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙） -盘古1号证券投资基金 378,000 1,200 700,000 104 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙） -宁聚多策略9号私募证券投资基金 378,000 1,200 700,000 105 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙） -恒升1号证券投资基金 378,000 1,200 700,000 106 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙） -宁聚事件驱动3号证券投资基金 378,000 1,200 700,000 107 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙） -宁聚量化多策略8号私募证券投资 基金 378,000 1,200 700,000 108 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙） －宁聚量化稳盈31期私募证券投资 基金 378,000 1,200 700,000 序号 证券账户名称 有效申购数量 （手） 初步获配数 量（手） 申购款补缴金 （元）（负数为 退款金额） 109 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙） －宁聚量化精选10号私募证券投资 基金 378,000 1,200 700,000 110 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙） -宁聚量化精选证券投资基金 378,000 1,200 700,000 111 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙） —仙人掌1号证券投资基金 378,000 1,200 700,000 112 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙） -宁聚稳进证券投资基金 378,000 1,200 700,000 113 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙） -宁聚郁金香投资基金 378,000 1,200 700,000 114 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙） －宁聚高收益债券投资基金 378,000 1,200 700,000 115 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙） －宁聚QDII套利投资基金 378,000 1,200 700,000 116 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙） -宁聚量化精选2号证券投资基金 378,000 1,200 700,000 117 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙） 宁聚满天星对冲基金 378,000 1,200 700,000 118 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙） -盘古3号证券投资基金 378,000 1,200 700,000 119 浙江中友信德贸易有限公司 378,000 1,200 700,000 120 安信证券股份有限公司 378,000 1,200 700,000 121 安信证券股份有限公司 378,000 1,200 700,000 122 安信证券股份有限公司 378,000 1,200 700,000 123 安信证券股份有限公司 378,000 1,200 700,000 124 安信证券股份有限公司 378,000 1,200 700,000 125 华夏银行股份有限公司-诺安优化收 益债券型证券投资基金 378,000 1,200 700,000 126 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙） -融通1号证券投资基金 378,000 1,200 700,000 127 中国工商银行股份有限公司－平安 大华鼎弘混合型证券投资基金 110,000 349 -151,000 128 圆信永丰基金－兴业银行－圆信永 丰量化增强3号特定多客户资产管 理计划 13,000 41 -459,000 129 招商银行股份有限公司－泰康兴泰 回报沪港深混合型证券投资基金 70,000 222 -278,000 130 中国农业银行股份有限公司－泰康 颐享混合型证券投资基金 30,000 95 -405,000 131 富国基金―建设银行―富国基金― 上海财大1号混合型资产管理计划 30,000 95 -405,000 132 华泰保兴基金-招商银行-华泰保兴 稳进一期资产管理计划 30,000 95 -405,000 133 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙） 30,000 95 -405,000 序号 证券账户名称 有效申购数量 （手） 初步获配数 量（手） 申购款补缴金 （元）（负数为 退款金额） －宁聚量化精选3号私募证券投资 基金 134 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙） -宁聚暨阳1号私募证券投资基金 30,000 95 -405,000 135 上海雁丰投资管理有限公司－雁丰 多策略对冲1号证券投资基金 75,000 238 -262,000 136 上海雁丰投资管理有限公司－雁丰 多策略华聚1号私募投资基金 189,000 600 100,000 137 上海雁丰投资管理有限公司－雁丰 CTA稳进1号私募投资基金 189,000 600 100,000 138 上海雁丰投资管理有限公司－坤木 1号私募投资基金 189,000 600 100,000 139 上海雁丰投资管理有限公司－雁丰 灵活配置1号私募投资基金 189,000 600 100,000 140 上海雁丰投资管理有限公司－乾金 2号私募投资基金 189,000 600 100,000 141 上海雁丰投资管理有限公司－稳进 天泽1号私募基金 189,000 600 100,000 142 上海雁丰投资管理有限公司－雁丰 稳进天泽5号私募基金 189,000 600 100,000 143 上海雁丰投资管理有限公司－雁丰 稳进天泽6号私募基金 189,000 600 100,000 144 上海雁丰投资管理有限公司－雁丰 稳进天泽9号私募基金 189,000 600 100,000 145 上海雁丰投资管理有限公司－雁丰 稳进天泽11号私募基金 189,000 600 100,000 146 上海雁丰投资管理有限公司－雁丰 稳进天泽12号私募基金 189,000 600 100,000 147 上海雁丰投资管理有限公司－雁丰 稳进天泽13号私募基金 189,000 600 100,000 148 中国农业银行股份有限公司-富国可 转换债券证券投资基金 320,000 1,016 516,000 149 招商银行股份有限公司-华安新活力 灵活配置混合型证券投资基金 320,000 1,016 516,000 150 招商银行股份有限公司-东方红信用 债债券型证券投资基金 109,000 346 -154,000 151 招商银行股份有限公司-鹏华弘盛灵 活配置混合型证券投资基金 240,000 762 262,000 152 中国光大银行股份有限公司-鑫元聚 鑫收益增强债券型证券投资基金 29,000 92 -408,000 153 招商银行股份有限公司-兴业机遇债 券型证券投资基金 200,000 635 135,000 154 富国富利固定收益型养老金产品-中 国工商银行股份有限公司 200,000 635 135,000 155 中国建设银行股份有限公司-富国新 天锋定期开放债券型证券投资基金 200,000 635 135,000 序号 证券账户名称 有效申购数量 （手） 初步获配数 量（手） 申购款补缴金 （元）（负数为 退款金额） 156 中国邮政储蓄银行股份有限公司-华 安新恒利灵活配置混合型证券投资 基金 200,000 635 135,000 157 中国建设银行股份有限公司-民生加 银转债优选债券型证券投资基金 200,000 635 135,000 158 南京盛泉恒元投资有限公司-盛泉恒 元多策略量化套利1号专项基金 160,000 508 8,000 159 招商银行股份有限公司-华安可转换 债券债券型证券投资基金 160,000 508 8,000 160 南京盛泉恒元投资有限公司-盛泉恒 元多策略灵活配置7号私募证券投 资基金 120,000 381 -119,000 161 广发银行股份有限公司-民生加银新 战略灵活配置混合型证券投资基金 120,000 381 -119,000 162 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙） -宁聚量化优选证券投资基金 120,000 381 -119,000 163 中国建设银行-工银瑞信增强收益债 券型证券投资基金 80,000 254 -246,000 164 招商银行股份有限公司－泰康宏泰 回报混合型证券投资基金 80,000 254 -246,000 165 华泰保兴基金-招商银行-华泰保兴 光明2号资产管理计划 80,000 254 -246,000 166 兴业银行股份有限公司-民生加银鹏 程混合型证券投资基金 80,000 254 -246,000 167 东方证券资管—工商银行—东方红 高收益债集合资产管理计划 40,000 127 -373,000 168 工银瑞信基金—民生银行—博时资 本管理有限公司 40,000 127 -373,000 169 工银瑞信基金—民生银行—华泰证 券（上海）资产管理有限公司 40,000 127 -373,000 170 中国工商银行股份有限公司－平安 大华鑫荣混合型证券投资基金 40,000 127 -373,000 171 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙） -融通5号证券投资基金 0 0 0 中财网
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