[发行]国联安小盘：更新招募说明书（2018年第2号）
国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） （2018年第 2号） 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 1 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） 【重要提示】 本基金由基金管理人经中国证监会证监基金字[2004]19号文批准募集设立， 核准日期为 2004年 2月 27日。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的 价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2018年 10月 12日，有关财务数 据和净值表现截止日为 2018年 9月 30日(财务数据未经审计)。 2 目录 一、绪言 .............................................................................................................5 二、释义 .............................................................................................................6 三、基金管理人 ...................................................................................................9 四、基金托管人 .................................................................................................18 五、相关服务机构 .............................................................................................25 六、基金的募集 .................................................................................................64 七、基金合同的生效 .........................................................................................65 八、基金份额的申购与赎回 .............................................................................66 九、基金投资 .....................................................................................................74 十、基金的业绩 .................................................................................................86 十一、基金财产 .................................................................................................87 十二、基金资产的估值 .....................................................................................89 十三、基金的收益分配 .....................................................................................95 十四、基金的费用与税收 .................................................................................96 十五、基金的会计与审计 ...............................................................................103 十六、基金的信息披露 ...................................................................................104 十七、风险揭示 ...............................................................................................108 十八、基金合同的终止与基金财产清算 .......................................................110 3 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） 十九、基金合同的内容摘要 ...........................................................................112 二十、基金托管协议的内容摘要 ...................................................................124 二十一、对基金份额持有人的服务 ...............................................................132 二十二、其他应披露事项 ...............................................................................135 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 .......................................................138 二十四、备查文件 ...........................................................................................139 4 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管 理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性管理规定》”）等有关法律法规 以及《国联安德盛小盘精选证券投资基金基金合同》编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募 说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提 供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合 同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同 及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权 利和义务，应详细查阅基金合同。 5 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） 二、释义 在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 《基金合同》：指《国联安德盛小盘精选证券投资基金基金合同》及对本 合同的任何修订和补充 《证券法》：指《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时作出的 修订 《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不 时作出的修订 《流动性管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及颁布机关对其不时做出的修订 中国：指中华人民共和国(就本招募说明书而言不包括香港特别 行政区、澳门特别行政区及台湾地区) 法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章 及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件 元:指中国法定货币人民币元 基金或本基金：指依据《基金合同》所募集的国联安德盛小盘精选证券投 资基金 招募说明书：指《国联安德盛小盘精选证券投资基金招募说明书》及根 据法律法规不时作出的更新 基金份额发售公告：指《国联安德盛小盘精选证券投资基金份额发售公告》 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 基金管理人：指国联安基金管理有限公司 基金托管人：指中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”） 基金代销机构：指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金申购、赎 回和其它基金业务的代理机构 销售机构：指基金管理人及代销机构 注册登记机构：指办理基金注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为 国联安基金管理有限公司或接受国联安基金管理有限公司 6 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） 基金合同当事人： 个人投资人： 机构投资人： 合格境外投资人： 基金合同生效日: 基金合同终止日： 基金募集期： 存续期: 日/天： 月： 工作日: T日： T+n日： 开放日： 认购： 申购： 赎回： 巨额赎回: 委托代为办理基金注册登记业务的机构 指受基金合同约束，根据本基金合同享受权利并承担义务 的法律主体 指中华人民共和国境内的中国公民和其他自然人（法律法 规及其他有关规定禁止投资的除外） 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立的 企业法人、事业法人、社会团体或其它组织 指符合国家有关法律法规规定的条件，并经有关政府部门 批准的可投资于中国证券市场的境外投资人 指2004年4月12日 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照基金合 同规定的程序并经中国证监会备案并公告终止基金合同的 日期 指基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不 得超过三个月 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间 指公历日 指公历月 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 指日常申购、赎回或办理其它基金业务的申请日 指自T日起第n个工作日（不包含T日） 指本基金为投资人办理基金申购、赎回等业务的工作日 指本基金在募集期内，投资人购买本基金基金份额的行为 指在本基金合同生效后，投资人申请购买本基金基金份额 的行为 指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要求基金管 理人购回本基金基金份额的行为 本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请总数加上 7 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） 流动性受限资产： 基金收益： 基金账户: 基金资产总值： 基金资产净值： 基金资产估值： 基金销售网点： 指定媒体： 不可抗力： 基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金 转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份 额的10%时，即认为发生了巨额赎回 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合 理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易 日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前 支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发 行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让 或交易的债券等 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、 银行存款利息以及其它收益 指基金注册登记机构给投资人开立的用于记录投资人持有 本基金份额余额及其变动情况的账户 指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收 的申购基金款以及其它投资所形成的价值总和 指基金资产总值减去基金负债后的价值 指计算评估基金资产和基金负债的价值，以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网 站 指本合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本合 同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本合 同当事人无法全部履行或无法部分履行本协议的任何事 件，包括但不限于洪水、地震及其它自然灾害、战争、骚 乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其它 突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 8 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人名称：国联安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号 9楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号 9楼 设立日期： 2003年 4月 3日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字[2003]42号 法定代表人：于业明 电话：021-38992888 联系人：茅斐 股权结构： 股东名称持股比例 太平洋资产管理有限责任公司 51% 德国安联集团 49% （二）主要人员情况 1、董事会成员 于业明先生，董事长，博士学位，高级会计师。历任宝钢集团财务有限责 任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有限责任公 司总经理，联合证券有限责任公司总经理，华宝投资有限公司总经理，华宝信 托有限责任公司董事长，华宝证券有限责任公司董事长，并曾担任中国太平洋 保险（集团）股份有限公司董事。现任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、 董事长、总经理，国联安基金管理有限公司董事长。 孟朝霞女士，董事，硕士学位。历任新华人寿保险股份有限公司企业年金 管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有限公 司副总经理、融通基金管理有限公司总经理。现任国联安基金管理有限公司总 经理。 Jiachen Fu（付佳晨）女士，董事，工商管理学士。 2007年起进入金融行 9 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） 业，历任安联集团董事会事务主任、安联全球车险驻中国业务发展主管兼创始 人、忠利保险公司内部顾问、戴姆勒东北亚投资有限公司金融及监控部成员、 美国克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员。现任安联资产管理公司驻中国 业务董事兼业务拓展总监、管理董事会成员。 杨一君先生，董事，工商管理硕士学位。历任美国通用再保险金融产品公 司副总裁助理、中国太平洋保险（集团）股份有限公司资金运用管理中心副总 经理，太平洋资产管理有限责任公司总经理助理、运营总监、风险管理部总经 理、合规审计部总经理等职务。现任太平洋资产管理有限责任公司总经理助理、 财务负责人。 Eugen Loeffler先生，董事，经济与政治学博士。2017年3月底退休前，担 任安联投资管理新加坡公司行政总裁/投资总监，负责监督安联亚洲保险实体的 投资管理事务。1990年起进入金融行业，他历任安联全球投资韩国公司董事总 经理 /投资主管、安联全球投资亚太区投资总监、安联苏黎世公司投资总监、安 联苏黎世房地产及安联资产管理苏黎世公司行政总裁、安联投资管理公司环球 股票团队主管、安联全球投资韩国公司主席及行政总裁、安联人寿韩国公司投 资总监、安联资产管理香港办事处投资总监兼主管、安联资产管理欧洲股票研 究部主管、安联慕尼黑总部财务部工作（股票／长期参与计划投资管理）。 贝多广先生，独立董事，经济学博士学位。曾在美国加州大学伯克利分校 和纽约联邦储备银行担任客座研究员，并曾先后任职于中国财政部、中国证监 会、中金公司和美国摩根大通。贝先生曾出版多项专著，获得过孙冶方经济学 论文奖，主持过国家社会科学基金重点项目研究。近年来关注普惠金融，并主 持相关课题研究。贝先生现任中国人民大学中国普惠金融研究院院长、财政金 融学院兼职教授、博士生导师。 岳志明先生，独立董事，美国哥伦比亚大学工商管理硕士学位。历任野村 证券国际金融部中国部负责人，野村国际（香港）中国投行部总经理、野村中 国区首席执行官，美国华平投资集团董事总经理、全球合伙人等职。现任正大 光明集团有限公司首席投资官。 胡斌先生，独立董事，特许金融分析师 (CFA)，美国伊利诺伊大学 (UIUC)工 商管理硕士（MBA）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理 10 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） 公司担任 Standish Mellon量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global公 司创始人之一兼基金经理。2007年 11月起，担任梅隆资产管理中国区负责人。 2010年 7月起，于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执行官（总经理）。 现任上海系数股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）总经理。 2、监事会成员 段黎明先生，监事会主席，会计专业硕士、工商管理硕士。历任平安电子 商务有限公司财务分析主管、中国平安保险（集团）股份有限公司财务企划部 项目负责人、平安集团财务上海分部预算管理室主任、财务管理室主任，平安 资产管理有限责任公司财务部负责人、首席财务官等职务。现任太平洋资产管 理有限责任公司财务部总经理。 Uwe Michel先生，监事，法律硕士。历任慕尼黑Allianz SE亚洲业务部主 管、主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本全国主 管、德国慕尼黑 Group OPEX安联集团内部顾问主管。现任慕尼黑 Allianz SE业 务部H5投资与亚洲主管。 刘涓女士，职工监事，大学本科、经济学学士，现任国联安基金管理有限 公司运营部副总监。 朱敏菲女士，职工监事，大学本科，现任国联安基金管理公司人力综合部 资深行政经理。 3、高级管理人员 于业明先生，董事长，博士学位，高级会计师。历任宝钢集团财务有限责 任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有限责任公 司总经理，联合证券有限责任公司总经理，华宝投资有限公司总经理，华宝信 托有限责任公司董事长，华宝证券有限责任公司董事长，并曾担任中国太平洋 保险（集团）股份有限公司董事。现任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、 董事长、总经理，国联安基金管理有限公司董事长。 孟朝霞女士，总经理，硕士学位。历任新华人寿保险股份有限公司企业年 金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有限 公司副总经理、融通基金管理有限公司总经理。现任国联安基金管理有限公司 总经理。 11 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） 魏东先生，常务副总经理，经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司 和国信证券股份有限公司；2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司，先后担 任交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先 进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。 2009年6月加入国联安基金管理有限公司，先后担任基金经理、总经理助理、投 资总监等职务。现任国联安基金管理有限公司常务副总经理并兼任国联安德盛 精选混合型证券投资基金、国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金 经理。 李柯女士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际业务 部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计 师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理。现任国 联安基金管理有限公司副总经理。 蔡蓓蕾女士，副总经理，博士学位。历任富国基金管理有限公司产品与营 销部副总经理兼零售部副总经理、交银施罗德基金管理有限公司产品总监、泰 康资产管理公司公募事业部市场业务负责人等职。现任国联安基金管理有限公 司副总经理。 李华先生，督察长，硕士学位。历任北京大学经济管理系讲师、广东省南 方金融服务总公司基金部副总经理、广东华侨信托投资公司规划发展部总经理、 广州鼎源投资理财顾问有限公司总经理兼广东南方资信评估有限公司董事长、 天一证券有限公司华南业务总部总经理、融通基金管理有限公司监察稽核部总 监及监事、新疆前海联合基金管理有限公司督察长等职。现任国联安基金管理 有限公司督察长。 4、基金经理 （1）现任基金经理 邹新进先生，硕士研究生。 2004年7月至2007年7月在中信建投证券有限责 任公司（前身为华夏证券有限责任公司）担任分析师。 2007年7月加入国联安基 金管理有限公司，历任高级研究员、基金经理助理、研究部副总监，现任权益 投资部总经理。2010年3月起担任国联安德盛小盘精选证券投资基金的基金经理， 2012年2月至2013年4月兼任国联安信心增长债券型证券投资基金（原国联安信 12 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） 心增长定期开放债券型证券投资基金）的基金经理， 2018年3月起兼任国联安安 稳灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018年9月起兼任国联安价值优选 股票型证券投资基金的基金经理。 （2）历任基金经理 基金经理担任本基金基金经理时间 袁柏南先生 2004年 04月至 2004年 09月 张学军先生 2004年 07月至 2006年 11月 吴任昊先生 2006年 12月至 2007年 09月 王轶先生 2006年 03月至 2007年 11月 吴鹏先生 2007年 09月至 2010年 03月 傅明笑先生 2008年 06月至 2008年 08月 陈德义先生 2009年 02月至 2009年 08月 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由 公司总经理、主管投资的副总经理、权益投资部负责人、固定收益部负责人、 研究部负责人及高级基金经理 1-2人（根据需要）组成。投资决策委员会成员为： 权益投资决策委员会成员为： 孟朝霞（总经理） 魏东（投资总监、常务副总经理）权益投委会主席 邹新进（权益投资部总经理） 杨子江（研究部总经理） 高级基金经理 1-2人（根据需要） 固定收益投资决策委员会成员为： 孟朝霞（总经理） 魏东（投资总监、常务副总经理）固收投委会主席 欧阳健（固定收益部总经理兼养老金及 FOF投资部（筹）负责人） 杨子江（研究部总经理） 高级基金经理 1-2人（根据需要） 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 13 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机 构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，并建立健全内部 控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规行为的发生； 2、本基金管理人承诺防止以下禁止行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其 他行为。 3、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金 份额持有人谋取最大利益； 14 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） （2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋 取利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 基金管理人内部风险控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。内 部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运行制约关系；内部控制 制度是指公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的 有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。 1、内部控制的目标 本基金管理人内部控制的总体目标是建立一个决策科学、运营规范、管理 高效和持续、稳定、健康发展的基金管理公司。具体来说，应达到以下目标： （1）严格遵守国家有关法律法规和行业监管规章，自觉形成守法经营、规 范运作的经营思想和经营风格。 （2）健全符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决策机 制、执行机制和监督机制。 （3）建立行之有效的风险控制系统，确保各项经营管理活动的健康运行与 公司财产的安全完整。 （4）不断提高经营管理的效率和效益，努力实现公司价值的最大化，圆满 完成公司的经营目标和发展战略。 2、内部控制的原则 公司完善内部控制机制必须遵循以下原则： （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 15 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、公司制订内部控制制度必须遵循以下原则： （1）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各 项规定。 （2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得 留有制度上的空白或漏洞。 （3）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为 出发点。 （4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公 司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 4、内部控制的基本要求 （1）公司必须公司必须依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密 有效的三道监控防线： ①建立以一线岗位为基础的第一道监控防线。各岗位职责明确，有详细的 岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守， 在授权范围内承担责任。 ②建立相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道监控防线。建立重 要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 ③建立以督察长、监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面 实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他 部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。 （2）公司必须建立科学的授权批准制度和岗位分离制度。各业务部门和分 支机构必须在适当的授权基础上实行恰当的责任分离制度，直接的操作部门或 经办人员和直接的管理部门或控制人员必须相互独立、相互牵制。 （3）公司必须建立完善的岗位责任制度和规范的岗位管理措施。在明确不 同岗位的工作任务基础上，赋予各岗位相应的责任和职权，建立相互配合、相 互制约、相互促进的工作关系。通过制定规范的岗位责任制度、严格的操作程 16 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） 序和合理的工作标准，大力推行各岗位、各部门、各机构的目标管理。 （4）公司必须真实、全面地记载每一笔业务，充分发挥会计的核算和监督 职能，健全会计、统计、业务等各种信息资料及时、准确报送制度，确保各种 信息资料的真实与完整。 （5）公司必须建立严密有效的风险管理系统，包括主要业务的风险评估和 监测办法、分支机构和重要部门的风险考核指标体系以及管理人员的道德风险 防范系统等。通过严密的风险管理，及时发现内部控制的弱点，以便堵塞漏洞、 消除隐患。 （6）公司必须制订切实有效的应急应变措施，设定具体的应急应变步骤。 尤其是投资交易等重要部位遇到断电、失火等非常情况时，应急应变措施要及 时到位，并按预定功能发挥作用，以确保公司的正常经营不会受到不必要的影 响。 5、内部风险控制的内容 公司内部风险控制的主要内容包括：投资管理业务控制、信息披露控制、 信息技术系统控制、会计系统控制、监察稽核控制等。 （1）公司自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严 格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点 并采取控制措施。 （2）公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制 度，保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。 （3）公司根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则， 严格制定信息系统的管理制度。 （4）公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投 资基金会计核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订基金会计 制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风 险控制点建立严密的会计系统控制。 （5）公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的监察稽核控 制制度，保证监察稽核部门的独立性和权威性。 17 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币35,640,625.71万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至2018年6月，中国工商银行资产托管部共有员工 212人，平均年龄 33岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级 技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管 理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严 格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户 提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国 内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、 保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII资产、QDII资 产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII专户资产、 ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管 理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018年6月，中国 工商银行共托管证券投资基金 874只。自2003 年以来，本行连续十五年获得香 港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、 内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 61项最佳托 18 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） 管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金 融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的职责 1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 2、设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合 格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管 理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相 互独立； 4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为 自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，根 据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 7、保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定 外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格； 9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明 基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金 管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当 的措施； 11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15年以上； 12、建立并保存基金份额持有人名册； 13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项； 19 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） 15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有 人依法自行召集基金份额持有人大会； 16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作； 17、参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配； 18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管理人； 19、因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任 不因其退任而免除； 20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务， 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人 追偿； 21、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 （五）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资 产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展， 一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风 险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度， 精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重 要工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、 2016、 2017共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402审阅，获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对 我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可 ,也证明 中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国 际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守 20 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） 法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、 监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维 护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管 部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各 业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监 察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下， 依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自 职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有 的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的 规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金 资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和 控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内 控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 21 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一 系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独 立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检 查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制 措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互 控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以 人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争 力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立 风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和 效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进 行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期 演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照 预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有 能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在 22 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保 资产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资 产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部 门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过 多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、 业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透 各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强 调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产 托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为 托管业务生存和发展的生命线。 （六）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管 人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金 参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到 账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介 材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监 督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或 有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。 23 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） 在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应 报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同 时通知基金管理人限期纠正。 24 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 名称：国联安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号 9楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号 9楼 法定代表人：于业明 电话：021-38992888 联系人：茅斐 2、代销机构 1）名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：易会满 电话：010-66107913 联系人：李鸿岩 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 2）名称：中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人：李庆萍 电话：010-89937333 联系人：迟卓 25 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） 客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com 3）名称：交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 电话：021-58781234 联系人：王菁 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com 4）名称：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：高国富 电话：021-61615146 联系人：施亮洲 客服电话:95528 网址:www.spdb.com.cn 5）名称：国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 电话：021-38032284 26 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） 联系人：钟伟镇 客服电话:95521 网址: www.gtja.com 6）名称：中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 电话：010-85130577 联系人：刘芸 客服电话: 400-8888-108或 95587 网址:www.csc108.com 7）名称：海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：周杰 电话：021-23219275 联系人：李楠 客服电话: 95553 网址：www.htsec.com.cn 8）名称：东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区星阳街 5号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人：范力 27 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） 电话：0512-65581136 联系人：魏纯 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 9）名称：国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市梅山路 18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18号安徽国际金融中心 A座国元证券 法定代表人：蔡咏 电话：0551-2257034 联系人：李伟卫 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 10）名称：华泰证券股份有限公司 住所：南京市中山东路 228号 办公地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：周易 电话：025-84579763 联系人：万鸣 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 11）名称：招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 28 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） 法定代表人：霍达 电话：0755-82943079 联系人：黄婵君 客服电话：95565，400-8888-111 网址：www.newone.com.cn 12）名称：中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 2-6层 法定代表人：陈共炎 电话：010-66568292 联系人：邓颜 客服电话：95551或 400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn 13）名称：国信证券股份有限公司 住所：深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦 法定代表人：何如 电话：0755-82133066 联系人：李颖 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 14）名称：广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 29 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） 办公地址：广州市天河北路 183号大都会广场 36、38、41、42楼 法定代表人：孙树明 电话：0755-82558305 联系人：黄岚 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 15）名称：山西证券股份有限公司 住所：太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 29层 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686602 联系人：孟婉娉 客服电话：400-6661-618 网址：www.i618.com.cn 16）名称：兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人：杨华辉 电话：021-38565547 联系人：乔琳雪 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 17）名称：招商银行股份有限公司 30 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） 住所：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-82960167 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 18）名称：华泰联合证券有限责任公司 住所：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（ 01A、02、03、 04）、17A、18A、24A、25A、26A 办公地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（ 01A、02、 03、 04）、17A、18A、24A、25A、26A 法定代表人：刘晓丹 电话：0755-82492193 联系人：庞晓芸 客服电话：95597 网址：www.lhzq.com 19）名称：中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 电话：010-67596084 联系人：王琳 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 31 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） 20）名称：华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：李民吉 电话：（ 010）85238428 联系人：刘军祥 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn 21）名称：安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层 法定代表人：王连志 电话：0755-82558038 联系人：郑向溢 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn 22）名称：东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路 318号新源广场 2号楼 21-29层 法定代表人：潘鑫军 电话： 021-63325888-3108 联系人：吴宇 客服电话：95503 32 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） 网址：www.dfzq.com.cn 23）名称：宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-87011947 联系人：朱海亚 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 24）名称：新时代证券股份有限公司 住所:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人：叶顺德 电话：010-83561146 联系人：田芳芳 客服电话：95399 网站：www.xsdzq.cn 25）名称：上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 法定代表人：李俊杰 电话：021-53686262 联系人：邵珍珍 33 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） 电话：021-53686262 客服电话：962518 网址：www.962518.com 26）名称：中国中投证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18至 21 层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳福田区益田路与福田路交界处荣超商务中心 A座 18-21层 及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人：高涛 电话：0755-82023442 联系人：张鹏 客服电话：400-6008-008或 95532 网址：www.china-invs.cn 27）名称：爱建证券有限责任公司 住所：上海市世纪大道 1600号 32楼 办公地址：上海市世纪大道 1600号 32楼 法定代表人：祝健 电话：021-62171984 联系人：陈敏 客服电话：021-63340678 网址：www.ajzq.com 28) 名称：中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路 86号 办公地址：山东省济南市经七路 86号 23层 34 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） 法定代表人：李玮 电话：0531-68889157 联系人：王霖 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 29）名称：银泰证券有限责任公司 住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18号光大银行大厦 18楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18号光大银行大厦 18楼 法定代表人：黄冰 电话：0755-83053731 联系人：刘翠玲 客户服务：400-8505-505 网址：www.ytzq.net 30) 名称：平安银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 电话：0755-22197874 联系人：叶佳 客服电话：95511 网址：www.bank.pingan.com 31)名称：光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508号 35 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） 地址：上海静安区新闸路 1508号 法定代表人：周健男 电话：021-22169089 联系人：李晓皙 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 32)名称：恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座光大银行 办公楼 14-18楼 办公地址：北京市西城区金融大街 17号中国人寿中心 11楼 法定代表人：庞介民 电话：（0471）4961259 联系人：常向东 客服电话：400-196-6188 网址：www.cnht.com.cn 33) 名称：华宝证券有限责任公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号上海环球金融中 心 57层 法定代表人：陈林 电话：021-68778081 联系人：胡星熠 客服电话：400-8209-898 网址：www.cnhbstock.com 36 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） 34) 名称：信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 电话：400-8008-899 联系人：尹旭航 客服电话：010-63081493 网址：www.cindasc.com 35）名称：渤海银行股份有限公司 住所：天津市河东区海河东路 218号 办公地址：天津市河东区海河东路 218号 法定代表人：李伏安 电话：022-58314846 联系人：王宏 客服电话：95541或 400-8888-811 网址：www.cbhb.com.cn 36）名称：东海证券股份有限公司 住所：常州市延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：常州市延陵西路 23号投资广场 18层 法定代表人：赵俊 电话：021-50586660-8644 联系人：霍晓飞 客服电话：95531 网址：www.longone.com.cn 37 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） 37）名称：华福证券有限责任公司 住所：福州五四路新天地大厦 7至 10层 办公地址：福州五四路新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 电话：0591-87383623 联系人：张腾 客服电话：400-8896-326 网址：www.gfhfzq.com.cn 38）名称：华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 法定代表人：李晓安 电话：0931-4890100 联系人：李昕田 客服电话：96668（甘肃省内），400-6898-888 网址：www.hlzqgs.com 39)名称：东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人：陈照星 电话:0769-22115712 联系人：李荣 客服电话：95328 38 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） 网址：www.dgzq.com.cn 40) 名称：中国银行股份有限公司 住所：复兴门内大街 1号 办公地址：北京市复兴门内大街 1号 法定代表人：陈四清 电话：010-66594587 联系人：张建伟 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 41）名称：国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号成证大厦 16楼 法定代表人：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 联系人：刘婧漪、贾鹏 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 42）名称：平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20楼 办公地址：深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20楼 法定代表人：刘世安 电话：0755-22626391 联系人：郑舒丽 39 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） 客服电话： 95511 网址： www.stock.pingan.com 43）名称：中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 法定代表人：王宜四 电话：0791-86797444 联系人：胡晨 客服电话：95335 网址：www.scstock.com 44）名称：东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 电话：0431-85096517 联系人：安岩岩 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn 45）名称：长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特 8号 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 40 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） 电话：027-65799999 联系人：李良 客服电话：95579 客服网站：www.95579.com 46）名称：中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦；北京市朝阳 区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑军 电话：010-60834772 联系人：周雪晴 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 47）名称：华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 11至 18层 法定代表人：祝献忠 电话：010-58566100 联系人：李慧灵 客服电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 48）名称：中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场 2、5层 41 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） 法定代表人：姜晓林 电话：0532-85022326 联系人：吴忠超 客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 49）名称：天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 法定代表人：余磊 电话：027-87618882 联系人：翟璟 客服电话：95330 网址: www.tfzq.com 50）名称：江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833号 法定代表人：孙名扬 电话：0451-85863726 联系人：周俊 客服热线：400-6662-288 网址:www.jhzq.com.cn 51）名称：中国国际期货有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1层、 2层、 9层、 11层、 12层 42 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） 办公地址：北京市朝阳区国门外光华路 14号 1幢 1层、2层、9层、11层、 12层 法定代表人：王兵 电话：010-65807856 联系人：李昊恒 客服电话：95162、400-8888-160 网址：www.cifco.net 52）名称：中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦 7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦 7-8楼 法定代表人：黄扬录 电话：0755-82570586 联系人：罗艺琳 客服电话：95329 网址：www.zszq.com 53）名称：德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市福山路 500号城建国际中心 29楼 法定代表人：武晓春 电话：021-68761616 联系人：刘熠 客服电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn 54）名称：弘业期货股份有限公司 43 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） 住所：南京市中华路 50号 办公地址：南京市中华路 50号 法定代表人：周剑秋 电话：025-52278866 联系人：贾国荣 客服电话：400-828-1288 网址：www.ftol.com.cn 55）名称：第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 15-20楼 法定代表人：刘学民 电话：0755-25832583 联系人：毛诗莉、王立洲 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 56）名称：中国国际金融股份有限公司 住所：北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2座 27层及 28层 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2座 27层及 28层 法定代表人：丁学东 电话：010-65051166 联系人：杨涵宇 客服电话：4009101166 网址：www.cicc.com.cn 44 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） 57）名称：申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 电话：021-33388211 联系人：黄莹 客服电话：95523或 4008895523 网址：www.swhysc.com 58）名称：申万宏源西部证券股份有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20 楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大 厦 20楼 2005室 法定代表人：韩志谦 电话：0991-2307533 联系人：王怀春 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 59）名称：天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701室 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 法定代表人：林义相 电话：010-66045182 联系人：谭磊 客服电话： 010-66045678 45 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） 网址：www.txsec.com 60）名称：上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903—906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-20613999 联系人：王诗玙 客服电话： 400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 61）名称：上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 195号 3C-9楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人：其实 电话：021-54509977 联系人：朱玉 客服电话： 400-181-8188 网址：www.1234567.com.cn 62）名称：北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 6层 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 6层 法定代表人：闫振杰 电话：010-62020088 联系人：李晓芳 46 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） 客服电话： 400-818-8000 网址：www.myfund.com 63）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 17楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 64）名称：深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 联系人：童彩平 客服电话： 4006-788-887 网址：www.zlfund.cn 65）名称：和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 电话：010-85650628 联系人：刘洋 47 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） 客服电话： 400-920-0022 网址：licaike.hexun.com 66）名称：众升财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人：李招弟 电话：010-59497361 联系人：李艳 客服电话： 400-876-9988 网址：www.zscffund.com 67）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层 法定代表人：张跃伟 电话：021-20691832 联系人：胡雪芹 客服电话： 400-820-2899 网址：www.erichfund.com 68）名称：北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 12层 1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 12层 1208号 法定代表人：罗细安 电话：010-67000988 48 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） 联系人：李皓 客服电话： 400-001-8811 网址：http://www.zcvc.com.cn 69）名称：上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 14楼 法定代表人：李兴春 电话：021-50583533 联系人：郭丹妮 客服电话： 400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn 70）名称：浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1号元茂大厦 903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 联系人：吴强 客服电话： 4008-773-772 网址：www.5ifund.com 71）名称：北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1006-1008 法定代表人：赵荣春 49 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） 电话：010-57418813 联系人：李超 客服电话： 400-893-6885 网址：www.qianjing.com 72）名称：浙江金观诚基金销售有限公司 住所：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室 法定代表人：蒋雪琦 电话：0571-88337717 联系人：孙成岩 客服电话： 400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com 73）名称：海银基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区东方路 1217号陆家嘴金融服务广场 6楼 B单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼 法定代表人：刘惠 电话：021-80133828 联系人：徐烨琳 客服电话： 400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 74）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 50 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） 法定代表人：马勇 电话：010-83363101 联系人：文雯 客服电话： 400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn 75）名称：上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 15楼 法定代表人：王之光 电话：021-20665952 联系人：宁博宇 客服电话： 400-821-9031 网址：www.lufunds.com 76）名称：北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙楼 2层 222单元 办公地址：北京市朝阳区工体北路甲 2号盈科中心东门二层 法定代表人：郑毓栋 电话：010-85643600 联系人：姜颖 客服电话： 400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 77）名称：上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 51 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层 法定代表人：燕斌 电话：021-52822063 联系人：兰敏 客服电话 : 400-166-6788 网址：http://www.66zichan.com 78）名称：大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15层 法定代表人：袁顾明 电话：021-22267943 联系人：朱真卿 客服电话： 400-928-2266 网址：www.dtfunds.com 79）名称：一路财富（北京）信息科技股份有限公司 住所：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人：吴雪秀 电话：88312877 联系人：徐越 客服电话： 400-001-1566 网址: http://www.yilucaifu.com 80）名称：珠海盈米财富管理有限公司 52 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） 住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 电话：020-89629099 联系人：邱湘湘 客服电话： 020-89629066 网址：www.yingmi.cn 81）名称：奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 电话：0755-8946 0507；0755-8946 0500 联系人：叶健 客服电话： 400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 82）名称：深圳市金斧子投资咨询有限公司 住所：广东省深圳市南山区智慧广场第 A栋 11层 1101-02 办公地址：广东省深圳市南山区科苑路 16号东方科技大厦 18楼 法定代表人：赖任军 电话：0755-84034499 联系人：张烨 客服电话： 400-9302-888 网址：http://www.jfzinv.com 53 国联安德盛小盘精选证券投资基金 招募说明书（更新） 83）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第七 幢 23层 1号 4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期） 第七幢 23层 1号 4号 法定代表人：陶捷 电话：027-83863742 联系人：陆锋 客服电话： 400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn 84）名称：上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 （未完）  |