[发行]中邮纯债恒利：更新招募说明书（2018年2号）
中邮纯债恒利债券型证券投资基金 更新招募说明书 （2018年 2号） 基金管理人：中邮创业基金管理股份有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二零一八年十一月 重要提示 本基金的募集申请经中国证监会 2015年 12月 8日证监许可【 2015】2848号文核准。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险， 投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益 特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时 机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资 中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非 系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操 作风险以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投 资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与预期收益 高于货币市场基金，低于股票型和混合型基金。本基金可投资中小企业私募债券，中小企 业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本 付息的公司债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定对象的私募发行。 因此，中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金 整体的债券投资风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新 基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2018年 10月 13日，有关财务数据和净值表现数 据截止日为 2018年 9月 30日。本更新招募说明书已经基金托管人复核。 目录 一、前言...................................................................................................................................1 二、释义...................................................................................................................................2 三、基金管理人...............................................................................................................................6 四、基金托管人..............................................................................................................................19 五、相关服务机构..........................................................................................................................22 六、基金的募集..............................................................................................................................40 七、基金备案.................................................................................................................................44 八、基金份额的申购与赎回..........................................................................................................45 九、基金的投资..............................................................................................................................55 十、基金的财产..............................................................................................................................65 十一、基金资产的估值..................................................................................................................66 十二、基金收益与分配..................................................................................................................71 十三、基金费用与税收..................................................................................................................73 十四、基金的会计与审计..............................................................................................................75 十五、基金的信息披露..................................................................................................................76 十六、风险揭示 ..............................................................................................................................82 十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......................................................................87 十八、基金合同内容摘要..............................................................................................................89 十九、基金托管协议内容摘要....................................................................................................103 二十、对基金份额持有人的服务................................................................................................119 二十一、其他披露事项................................................................................................................121 二十二、招募说明书存放及查阅方式........................................................................................123 二十三、备查文件........................................................................................................................124 一、前言 《中邮纯债恒利债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “本招募说明书”）依据 《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5号<招募说明书的内容与格式>》、《公开募 集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）等有 关法律法规以及《中邮纯债恒利债券型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”） 编写。 本招募说明书阐述了中邮纯债恒利债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费 率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募 说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由中邮创业基金 管理股份有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书 中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资 人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 1 2 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指中邮纯债恒利债券型证券投资基金 2、基金管理人：指中邮创业基金管理股份有限公司 3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《中邮纯债恒利债券型证券投资基金基金合同》及对本 基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中邮纯债恒利债券型证券 投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《中邮纯债恒利债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《中邮纯债恒利债券型证券投资基金基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次 会议通过，自 2004年 6月 1日起实施，并经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大 会常务委员会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日起实施的 《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日实施的 《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日起实施的《公 开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做 出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 3 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记 并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及 相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资 者 20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国 证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基 金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 23、销售机构：指中邮创业基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议， 代为办理基金销售业务的机构 24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中邮创业基金管理股份有 限公司或接受中邮创业基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构 26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基 金份额余额及其变动情况的账户 27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基 金的基金份额变动及结余情况的账户 28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管 理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月 4 31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 34、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37、《业务规则》：指《中邮创业基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》，是 规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资 人共同遵守 38、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份 额兑换为现金的行为 41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的 条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其 他基金基金份额的行为 42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份 额销售机构的操作 43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购申请的一种投资方式 44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10% 45、元：指人民币元 46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及 其他资产的价值总和 5 48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 51、基金份额的分类：指根据认购费、申购费、赎回费、销售服务费收取方式的不同 将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基金份额净 值和基金份额累计净值 52、A类份额：指在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，在赎回时根据持有期 限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 54、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式， 将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基 金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 55、C类份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用，但对 持有期限少于 30日的本类别基金份额的赎回收取赎回费的基金份额 56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒 介 57、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 6 三、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 名称：中邮创业基金管理股份有限公司 成立时间：2006年 5月 8日 住所：北京市东城区和平里中街乙 16号 办公地址：北京市东城区和平里中街乙 16号 法定代表人：曹均 注册资本：3.041亿元人民币 股权结构： 股东名称出资比例 首创证券有限责任公司 46.37% 中国邮政集团公司 28.61% 三井住友银行股份有限公司 23.67% 华创证券有限责任公司 0.60% 财富证券有限责任公司 0.31% 天风证券股份有限公司 0.23% 国金证券股份有限公司 0.07% 恒泰证券股份有限公司 0.07% 华金证券股份有限公司 0.07% 总计 100% 公司客服电话：400-880-1618 公司联系电话：010-82295160 联系人：李晓蕾 二、主要人员情况 1.董事会成员 曹均先生，中共党员，经济学硕士研究生。曾任职河北省财政厅主任科员、中央财政 金融学院教师、北京京广中心有限公司中方财务总监、日本大和证券北京代表处代表、北 京利达行房地产集团副总经理、北京永事达投资顾问有限责任公司总经理、首创证券经纪 7 有限责任公司财务总监首创证券有限责任公司副总经理，现任中邮创业基金管理股份有限 公司董事长。 孔军先生，大学本科学历，经济学学士，高级经济师。曾任中国人民大学财政系助教、 中国对外经济贸易信托投资公司业务经理、中国光大集团部门经理、长城证券有限责任公 司北京总部总经理、首创证券有限责任公司总经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司 资产管理事业部负责人、首誉资产管理有限公司总经理、中邮创业基金管理股份有限公司 副总经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司总经理。 王洪亮先生，中共党员，经济学硕士。曾任职深圳外汇经纪中心业务经理、中国新技 术创业投资公司深圳证券部部门经理、首创证券经纪有限责任公司深圳证券营业部总经理、 首创证券有限责任公司深圳证券营业部总经理、首创证券有限责任公司经纪业务总部总经 理、首创证券有限责任公司总经理助理、经纪业务总部总经理，现任首创证券有限责任公 司副总经理。 张志名先生，汉族，中共党员，经济学硕士。曾任职首创证券有限责任公司固定收益 部交易员、首创证券有限责任公司固定收益部总经理助理、首创证券有限责任公司固定收 益部副总经理、首创证券有限责任公司固定收益总部总经理，现任首创证券有限责任公司 固定收益事业部、事业部总裁兼销售交易部总经理。 马敏先生，中国党员，本科毕业，会计师。曾任职广西壮族自治区财政厅商财处干部、 广西壮族自治区财政厅商财处副主任科员、广西财政厅商财处主任科员、财政部商贸司内 贸二处主任科员、财政部经贸司粮食处主任科员、财政部经建司粮食处副处长、财政部经 建司粮食处处长、财政部经建司交通处处长、财政部经建司粮食处处长、财政部经建司粮 食处调研员、中国邮政集团公司财务部干部、中国邮政集团公司财务部总经理助理（三级 正），现任中国邮政集团公司财务部副总经理。 金昌雪先生，大学学历。曾任职北京煤炭管理干部学院（期间曾赴日本东丽大学任教、 赴日本埼玉大学研究生院进修）、日本住友银行北京代表处职员、代表、日本三井住友银 行北京代表处副代表兼北京分行筹备组副组长、三井住友银行（中国）有限公司北京分行 副行长、总行行长助理（2011年3月退休后接受返聘职务不变）。 孙振华先生，中共党员，法律硕士。曾任职北京市门头沟区人民法院科员、中冶海外 工程有限公司秘书、中冶海外香港有限公司先后任总经理助理，副总经理，董事、副总经 理，现任北京观韬中茂律师事务所高级顾问、合伙人。 李燕女士，教授，博士生导师。曾任职中央财政金融学院财政系（现为中央财经大学） 8 ，现任中央财经大学财税学院教授，博士生导师，政府预算研究所所长。兼任中国财政学 会理事、中国财税法学研究会理事、全国财政学教学研究会常务理事、全国政府预算研究 会副会长。担任中国电影股份有限公司、东华软件股份有限公司、安徽荃银高科股份有限 公司和广西富阳药业股份有限公司四家上市公司独立董事，及青岛啤酒股份有限公司外部 监事。 李铁先生，工商管理硕士。曾任职花旗银行全球公司和投资银行部高级经理、德国 HVB资本集团投资基金合伙人、中华水电公司总裁及创始人，现任哥伦比亚中国资本集团 董事长及创始人、深圳市前海先行投资公司董事长及创始人。 2.监事会成员 赵永祥先生，监事长，中共党员，硕士研究生，高级经济师。曾任河北省邮电管理局 计财处干部、河北省邮电管理局经营财务处干部、石家庄市邮政局副局长、借调国家邮政 局计财部任副处长、石家庄市邮政局党委副书记及副局长（主持工作）、石家庄市邮政局 局长及党委书记、河北省邮政局助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理及河北省 邮政公司助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理。现任中国邮政集团公司审计局 局长。 周桂岩先生，监事，法学硕士。曾任中国信息信托投资公司证券部经理助理兼北京营 业部总经理；北京凯源律师事务所律师；航空信托投资有限责任公司证券部总经理；首创 证券有限责任公司资产管理总部总经理；现任首创证券有限责任公司合规总监兼合规部经 理，首创京都期货有限公司董事长；有二十多年证券从业经历。 吴科先生，1979年 9月出生，大学本科学历。曾任中青在线任人才频道经理、 CCTV《12演播室》编导、北京远景东方影视传播有限公司任编导、主编。现任中邮创业基 金管理股份有限公司公共事务部副总经理。 李莹女士,1982年 5月出生，中共党员，硕士研究生。先后就职于北京市教育委员会 办公室、中共北京市委办公厅会议处、首誉资产管理有限公司，现任中邮创业基金管理股 份有限公司量化投资部总经理。 段木女士，1979年 1月出生，中共党员，博士研究生。曾任民政部管理干部学院社会 福利教研室主任，现任中邮创业基金管理股份有限公司人力资源部总经理。 3.公司高级管理人员 曹均先生，中共党员，经济学硕士研究生。曾任职河北省财政厅主任科员、中央财政 金融学院教师、北京京广中心有限公司中方财务总监、日本大和证券北京代表处代表、北 9 京利达行房地产集团副总经理、北京永事达投资顾问有限责任公司总经理、首创证券经纪 有限责任公司财务总监首创证券有限责任公司副总经理，现任中邮创业基金管理股份有限 公司董事长。 孔军先生，大学本科学历，经济学学士，高级经济师。曾任中国人民大学财政系助教、 中国对外经济贸易信托投资公司业务经理、中国光大集团部门经理、长城证券有限责任公 司北京总部总经理、首创证券有限责任公司总经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司 资产管理事业部负责人、首誉资产管理有限公司总经理、中邮创业基金管理股份有限公司 副总经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司总经理。 唐亚明先生，本科，经济学学士。曾任职于联合证券赛格科技园营业部、深圳赛格财 务公司、中信实业银行、首创证券有限责任公司、中邮创业基金管理有限公司、首誉光控 资产管理有限公司，现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理。 朱宗树先生，工商管理硕士，高级经济师。曾任重庆开县团委副书记、书记，重庆开 县东华镇副书记、中国平安保险重庆分公司人事行政部经理、办公室主任，国家邮政储汇 局综合处处长、中法人寿保险副总经理、中国邮政集团公司代理业务部副总经理，现任中 邮创业基金管理股份有限公司副总经理。 郭建华先生，工学硕士。曾任长城证券有限公司研发中心总经理助理、长城证券有限 公司海口营业部总经理，现任中邮创业基金管理股份有限公司督察长。 4、本基金基金经理 张萌女士：商学、经济学硕士，曾任中信银行总行营业部国际业务部主管、日本瑞穗 银行悉尼分行资金部助理、澳大利亚康联首域全球资产管理公司全球固定收益与信用投资 部基金交易经理、中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部负责人、固定收益部总经理， 现任中邮创业基金管理股份有限公司固定收益副总监兼中邮稳定收益债券型证券投资基金、 中邮定期开放债券型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、中邮稳健添利灵活 配置混 合型证券投资基金、中邮纯债聚利债券型证券投资基金、中邮睿信增强债券型证券投资基 金、中邮稳健合赢债券型证券投资基金、中邮纯债恒利债券型证券投资基金、中邮纯债汇 利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。 余红女士：大学本科，曾任职于浦发银行北京分行国际部、外汇管理部、中小企业业 务经营中心、中邮创业基金管理股份有限公司中邮稳定收益债券型证券投资基金基金经理 助理兼研究员，现担任中邮现金驿站货币市场基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、 10 中邮纯债聚利债券型投资基金、中邮纯债恒力债券型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 本公司投资决策委员会成员包括： 主任委员： 孔军先生，见公司高级管理人员介绍。 执行委员： 郑玲女士：金融硕士，曾任航天科技财务有限责任公司投资部投资经理、中邮创业基 金管理股份有限公司投资部员工、中邮多策略灵活配置混合型投资基金基金经理助理，现 任投资部总经理、研究部总经理。 委员： 张萌女士：商学、经济学硕士，曾任中信银行总行营业部国际业务部主管、日本瑞穗 银行悉尼分行资金部助理、澳大利亚康联首域全球资产管理公司全球固定收益与信用投资 部基金交易经理、中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部负责人、固定收益部总经理， 现任中邮创业基金管理股份有限公司固定收益副总监兼中邮稳定收益债券型证券投资基金、 中邮定期开放债券型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、中邮稳健添利灵活 配置混 合型证券投资基金、中邮纯债聚利债券型证券投资基金、中邮睿信增强债券型证券投资基 金、中邮稳健合赢债券型证券投资基金、中邮纯债恒利债券型证券投资基金、中邮纯债汇 利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。 陈梁先生：经济学硕士，曾任大连实德集团市场专员、华夏基金管理有限公司行业研 究员、中信产业投资基金管理有限公司高级研究员、中邮创业基金管理股份有限公司研究 部副总经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金、中邮稳健添利灵活配置混合型 证券投资基金基金经理，现任中邮创业基金管理股份有限公司投资部副总经理、中邮多策 略灵活配置混合型证券投资基金、中邮核心主题混合型证券投资基金、中邮稳健合赢债券 型证券投资基金基金经理。 刘凡先生：博士研究生，曾就职于北京银行股份有限公司资产管理部、中邮创业基金 管理股份有限公司研究员，现任中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金、中邮货币市 场证券投资基金、中邮睿利增强债券型证券投资基金、中邮增力债券型证券投资基金、中 邮安泰双核混合型证券投资基金基金经理。 11 聂璐女士：文学硕士，曾任中邮创业基金管理股份有限公司研究员、首誉光控资产管 理有限公司投资经理、中邮核心主题混合型证券投资基金基金经理助理、中邮创业基金管 理股份有限公司投资经理，现任中邮创业基金管理股份有限公司研究部副总经理、中邮消 费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。 刘田先生：经济学硕士，曾任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理助理、中邮 核心成长混合型证券投资基金基金经理，现担任中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基 金、中邮军民融合灵活配置混合型证券投资基金、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资 基金基金经理。 杨欢先生：经济学硕士，曾任中国银河证券股份有限公司研究部研究员、中邮创业基 金管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、 中邮趋势精选灵活配置混合型基金基金经理，现任中邮未来新蓝筹灵活配置混合型证券投 资基金、中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金、中邮战略新兴产业 混合型证券投资基金、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 纪云飞先生：工学博士，曾任首创证券有限责任公司证券投资部总经理助理、新三板 做市负责人、中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理助理，现任中邮核心优选混合型 证券投资基金、中邮核心成长混合型证券投资基金、中邮安泰双核混合型证券投资基金基 金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 12 9、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 10、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 11、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金 合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； 12、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金 托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 13、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 14、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担 赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 15、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金 托管人追偿； 16、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 17、建立并保存基金份额持有人名册； 18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金 托管人； 19、执行生效的基金份额持有人大会的决定； 20、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 21、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会的有关规定。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法 规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； 13 （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金 投资计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场 秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺 基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉尽责的原 则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投资理念，规范基金 运作。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋 取最大利益； 14 （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金 投资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制体系 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经 营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科 学、严密、高效的内部控制体系。 1、公司的内部控制目标 （1）确保合法合规经营； （2）防范和化解风险； （3）提高经营效率； （4）保护基金份额持有人和股东的合法权益。 2、公司内部控制遵循的原则 （1）健全性原则 风险管理必须涵盖公司各个部门和各个岗位，并渗透到各项业务过程和业务环节，包 括各项业务的决策、执行、监督、反馈等环节。 （2）有效性原则 通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护风险管理制度的有效执行。 （3）独立性原则 公司各机构、部门和岗位确保相对独立并承担各自的风险控制职责。公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作须分离。督察长和监察稽核部对公司风险控制制度的执行情况 进行检查和监督。 （4）相互制约原则 公司在制度安排、组织机构的设计、部门和岗位设置上形成权责分明、相互制约的机 制，从而建立起不同岗位之间的制衡体系，消除内部风险控制中的盲点，强化监察稽核部 对业务的监督检查功能。 15 （5）成本效益原则 公司将运用科学化的经营管理方法，并充分发挥各机构、部门及员工的工作积极性， 尽量降低经营成本，提高经营效益，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （6）适时性原则 风险管理应具有前瞻性，并且必须随着国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变 和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行相应的修改和完善。 （7）内控优先原则 内控制度具有高度的权威性，所有员工必须严格遵守，自觉形成风险防范意识；执行 内控制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力；公司业务的发展 必须建立在内控制度完善并稳固的基础之上。 （8）防火墙原则 公司在敏感岗位如：基金投资、交易执行、基金清算岗位之间，基金会计和公司会计 之间、会计与出纳之间等等，在物理上和制度上设置严格的防火墙进行隔离，以控制风险。 3、内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制 度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部 控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度； 第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、 修改、实施、废止遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。监 察稽核部定期对公司制度、内部控制方式、方法和执行情况实行持续的检验，并出具专项 报告。 4、内控监控防线 为体现职责明确、相互制约的原则，公司根据基金管理业务的特点，设立顺序递进、 权责分明、严密有效的三道监控防线： （1）建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位 职责，各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须以书面形式声明已知悉并承 16 诺遵守，在授权范围内承担各自职责； （2）建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、 相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及 岗位负有监督的责任； （3）建立以督察长、监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监 督反馈的第三道监控防线。公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制 制度的执行情况实行严格的检查和反馈。 5、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履 行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经 营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务 授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时 效。公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适 用的授权应及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工 作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资 产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度， 保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的 决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度 和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投 资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科 学的投资管理业绩评价体系。 （4）交易业务 17 建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；建立了交易监测系 统、预警系统和交易反馈系统，完善了相关的安全设施；集中交易室对交易指令进行审核， 建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、 核对和存档保管；同时建立了科学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制重点建立严密的会计 系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合 理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计 核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立 了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此 加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检 查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7）监察稽核 公司设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察 稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内 部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向 董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性。公司 明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，配备了充足的人员，严格制订了专业任职条 件、操作程序和组织纪律。 监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确 保公司各项经营管理活动的有效运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控 制制度的，追究有关部门和人员的责任。 6、基金管理人关于内部控制制度声明书 18 （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 19 四、基金托管人 （一）基金托管人的基本情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年 1月 15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法成 立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和 员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领 域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行 同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一 家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为 中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化 网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、 共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业 绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国 “最佳托管银行”。2007年中国农业银行 通过了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自 2010年起中国 20 农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中 国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业 银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖 盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的 “最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号； 2013年至 2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有 限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的 “养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金 20年“最佳基 金托管银行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一 部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、 营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管 业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240名，其中具有高级职称的专家 30余名，服务 团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经验 和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2018年 06月 30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投 资基金共 425只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、 规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、 准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 21 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作 流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行 严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使 用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监 控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发 生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的 投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作， 并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金 管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 22 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）中邮创业基金管理股份有限公司直销中心 住所：北京市东城区和平里中街乙 16号 办公地址：北京市东城区和平里中街乙 16号 法定代表人：曹均 联系人：梁超 电话：010-82290840 传真：010-82294138 网址：www.postfund.com.cn （2）中邮创业基金网上直销平台：https://i.postfund.com.cn/ （3）中邮基金官方微信平台——中邮基金服务号 （4）京东金融基金直销平台中邮基金旗舰店 公司地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 公司网址：http://jr.jd.com 客服电话：95118 2、代销机构 （1）首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115号 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115号 法定代表人：毕劲松 联系人：刘宇 客服电话：4006-200-620 网址：www.sczq.com.cn （2）金惠家保险代理有限公司 注册地址：北京市海淀区东升园公寓 1号楼 1层南部 23 办公地址：北京西城区阜成门外大街 2号万通新世界 A座 2107 法定代表人：夏予柱 联系人：胡明哲 电话：010-68091380 传真：010-68091380 客户服务电话：400-106-0101 网址：www.jhjfund.com （3）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 联系人：何耀 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com （4）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010-66568292 客服电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn （5）申万宏源证券有限公司（原申银万国） 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 联系人：陈宇 客服电话：95523或 4008895523 网址：www.swhysc.com （6）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 24 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话:：0755-82492193 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （7）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 联系电话：010-83561146 客服电话：4006989898或 95399 网址：www.xsdzq.cn （8）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 电话：010-65051166 传真：010-65058065 联系人：任敏、陈曦 客服电话：010-65051166 网址：www.cicc.com.cn （9）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及 第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 04、1821 层 法定代表人：龙增来 联系人：万玉琳 电话：0755-82023442 25 客服电话：95532、400 600 8008 网址：www.china-invs.cn （10）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 A座 3层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12层 法定代表人：祝献忠 联系人：孙燕波 电话：010-85556048 传真：010-85556153 客服电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn （11）申万宏源西部证券有限公司（原宏源证券） 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 法定代表人：韩志谦 客服电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com （12）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话：010-66045152 客服电话：010-66045678 天相投顾网址：http://www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn （13）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 法定代表人：杨文斌 26 联系人：陆敏 电话：021-20211847 传真：021-68596919 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （14）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 法定代表人：马勇 联系人：文雯 电话：010-83363101 客户服务电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn/ （15）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 4层 法定代表人：凌顺平 联系人：李珍珍 联系电话：13253657368 客服电话：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com （16）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 客服电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com （17）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层 法定代表人：张跃伟 27 联系人：詹慧萌 电话：02120691836 传真：021-2069-1861 客服电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com （18）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 法定代表人：郑毓栋 电话：010-65951887 传真：010-65951887 联系人：牛亚楠 客服电话：4006-180-707 网址：www.hongdianfund.com （19）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济 发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 电话：021-35385521 传真：021-55085991 客户服务电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （20）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 15楼 法定代表人：胡学勤 电话：021-20665952 传真：021-22066653 28 联系人：宁博宇 客服电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com （21）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座（北楼）25层 法定代表人：其实 联系人：丁姗姗 客服电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （22）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32号 C栋 2楼 法定代表人：汪静波 联系人：王皓 联系电话：021-80358230 客服电话：4008-215-399 网址：www.noah-fund.com （23）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com （24）上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 办公地址：上海浦东新区新金桥路 27号 1号楼证通股份有限公司 29 法定代表人：桂水发 电话：021-20538888 传真：021-20538999 联系人：范泽杰 客服电话：400-820-1515 网址：http://www.zhengtongfunds.com/ （25）浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人：徐黎云 联系人：孙成岩 电话：0571-88337717 传真：0571-88337666 客户服务电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com （26）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A座综合楼 712号 法定代表人：梁蓉 联系人：李慧慧 联系电话：010-66154828-8047 客户服务电话：400-6262-1818 网址：www.5irich.com （27）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳区朝阳门内大街 2号凯恒大厦 B座 18层 法定代表人：王常青 联系人：权唐 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com 30 （28）中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1层、2层、9层、11层、 12层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3号新恒基国际大厦 15层 法定代表人：王兵 联系人：许黎婧 电话：010-65807848 客服电话：95162、400-8888-160 网址：www.cifco.net （29）中期资产管理有限公司（原中期时代） 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 4层 法定代表人：姜新 联系人：尹庆 客服电话：010-65807865 网址：www.cifcofund.com （30）众升财富（北京）基金销售有限公司（原万银财富） 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人：李招娣 联系人：李艳 传真：010-64788105 众升客服电话：400-059-8888 众升财富网址：www.zscffund.com （31）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 法定代表人：戎兵 联系人：张得仙 联系电话：010-52858244 31 客户服务电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （32）北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法定代表人：李悦章 联系人：张林 电话：010-85594745 传真：010-65983333 客户服务电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com （33）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39号第一上海中心 C座 6层 法定代表人：李悦 联系人：张晔 联系电话：010-58845312 客服电话：4008-980-618 网址：www.chtfund.com （34）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公区地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 6层 法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳 电话：0351-2252792 传真：0351-4110714 联系电话：4008-188-000 网址：www.myfund.com （35）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 32 法定代表人：李兴春 联系人：陈洁 电话：021-60195121 传真：021-61101630 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn （36）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 法定代表人：罗细安 联系人：闫丽敏 联系电话：010-67000988-6004 客服电话：400-001-8811 网址：www.zengcaiwang.com （37）北京君德汇富基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 18号 15层办公楼一座 1502室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B室 法定代表人：李振 电话：010-85610733 传真：65174782 联系人：彭雪琳 客服电话：400-057-8855 网址：www.kingstartimes.com （38）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 电话：021-51327185 传真：021-50710161 33 客户服务电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn （39）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 联系电话：020-89629099 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （40）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层 办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层 法定代表人：李淑慧 联系人：胡静华 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 客户服务电话：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com （41）北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341室 办公地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341室 法定代表人：梁洪军 联系人：刘鸿 电话：010-52609656 传真：010-51957430 客户服务电话：400-819-6665 网址：http://www.buyforyou.com.cn/ （42）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商 34 务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 联系人：叶健 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （43）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人：钱昊旻 电话：010-59336533 传真：010-59336500 联系人：沈晨 客服电话：4008909998 网址：www.jnlc.com （44）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：曹金宝 电话：010-59158135 客户服务电话：400-893-6885 公司网址：www.qianjing.com （45）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 办公地址：上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋汇付天下总部大楼 2楼 法定代表人：金佶 电话：021-54677888-6717 35 传真：021-33323837 联系人：臧静 客服电话：400-820-2819 网址：www.chinapnr.com （46）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D座 21&28层 法定代表人：蒋煜 电话：010-58170949 传真：010-58170840 联系人：殷雯 客服电话：400 818 8866 网址：www.gscaifu.com （47）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新 浪总部科技研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新 浪总部科技研楼 5层 518室 法定代表人：李昭琛 电话：010-62675369 传真：010-62675979 联系人：李唯 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com （48）一路财富（北京）信息科技股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702 办公地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702 法定代表人：吴雪秀 联系人：董宣 联系电话：010-88312877-8005 36 客户服务电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （49）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 法定代表人：王伟刚 电话：010-56251471 传真：010-62680827 联系人：王骁骁 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com （50）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 2层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A座 19层 法定代表人：钟斐斐 电话：010-61840688 传真：010-61840699 联系人：袁永姣 客服电话：4000-618-518 网址：www.danjuanapp.com （51）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼 法定代表人：程刚 联系人：张旭 电话：010-58160168 传真：010-58160173 客服电话：400-810-5919 网址：www.fengfd.com 37 （52）晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1号丽华大厦 办公地址：山西省太原市小店区长风街 59号 法定代表人：阎俊生 客服电话：95105588 网址：www.jshbank.com （53）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区福华路 355号皇庭中心 8楼 DE 法定代表人：高锋 电话：0755-82880158 传真：0755-83655518 联系人：廖嘉琦 客服电话：400-804-8688 网址：http://www.foreseakeynes.com/ （54）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼 法定代表人：袁顾明 电话：021-20324155 传真：021-20324199 联系人：赵明 客服电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com （55）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号 4楼 法定代表人：陈继武 联系人：黄祎 38 电话：021-63333389 传真：021-63333390 客户服务电话：4006-433-389 公司网址：www.vstonewealth.com （56）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 法定代表人：江卉 联系人：万容 联系电话：010-89188345 客服电话：95118 传真：010-89188000 公司网址：http://jr.jd.com （57）联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼 办公地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27层联储证券 法定代表人：沙常明 联系人：丁倩云 联系方式：010-86499427 客户服务电话：400-620-6868 公司网址：www.lczq.com （58）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com （59）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（原杭州数米） 39 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （60）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室 法定代表人：陈洪生 联系人：陈承智 电话：0592-3122673 传真：0592-3122701 客服电话：400-9180808 网址：www.xds.com.cn （61）北京坤元基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 8号 B座 501 办公地址：北京市东城区建国门内大街 8号 B座 501 法定代表人：李雪松 联系人：李小鹏 联系电话：134 8865 9469 传真：010-85264540 客服电话：400-818-5585 网址：www.kunyuanfund.com （62）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区福强路 4001号深圳市世纪工艺品文化市场 313栋 E-403 法定代表人：李春瑜 联系人：华荣杰 电话：13926542587 40 传真：0755-82912445 客服电话：400-680-3928 网址：www.simuwang.com （63）深圳盈信基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8楼 A-1（811-812） 办公地址：大连市中山区南山路 155号南山 1910小区 A3-1 法定代表人：苗宏升 联系人：王清臣 电话：0411-66889822 传真：0411-66889827 客服电话：4007-903-688 网址：www.fundying.com （64）华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座 13、 14层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 501号上海中心大厦 32层 法定代表人：路昊 联系人：茆勇强 电话：021-61058785 传真：021-61098515 客服电话：4001-115-818 网址：www.huaruisales.com （65）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号 法定代表人：于龙 联系人：吴鹏 电话：010-56075718 传真：010-67767615 客服电话：4006-802-123 41 网址：www.zhixin-inv.com （66）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-63136184 客户服务电话：4008-175-666 华夏财富网址：www.amcfortune.com （67）南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 389号 办公地址：南京市江东中路 389号 法定代表人：步国旬 联系人：王万君 联系电话：025-58519523 客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn （68）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼 法定代表人：姜昧军 联系人：王雯 联系电话：0755-83199511 网址：www.csco.com.cn （69）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799号 3号楼 9楼 法定代表人：马刚 电话：021-60818249 传真：021-60818280 42 联系人：杨徐霆 客服电话：95156 网址：https://www.tonghuafund.com （70）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：刘汉青 电话：18512581255 传真：025-66996699-884131 联系人：喻明明 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com （71）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：林卓 联系人：徐江 电话：0411-88891212-119 传真：0411-84396536 客户服务电话：400-6411-999 公司网址：www.haojiyoujijin.com （72）深圳信诚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：北京市朝阳区新源南路 6号京城大厦 3906室 法定代表人：周文 联系人：殷浩然 电话：010-84865370 客服电话：0755-23946579 网址：www.ecpefund.com （73）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 43 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38号院 1号泰康金融大厦 38层 法定代表人：张冠宇 联系人：张鼎 电话：010-85932837-2837 客服电话：400-819-9868 网址：http://www.tdyhfund.com/ （74）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 531215 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人：赵学军 联系人：李雯 电话：010-60842306 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （75）喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 办公地址：北京市西城区西直门外大街甲 143号中国印钞造币总公司（凯旋大厦） A座 4016 法定代表人：陈皓 电话：010-58349088 传真：010-88371180 联系人：张萌 客服电话：400-699-7719 网址：www.xiquefund.com （76）大连网金基金销售有限公司 注册地址：大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 办公地址：大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 法定代表人：樊怀东 44 联系人：辛志辉 电话：0411-39027817 传真：0411-39027835 客服电话：4000899100 网址：www.yibaijin.com （77）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 法定代表人：冷飞 联系人：李娟 电话：021-50810687 传真：021-50810687 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （78）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B座 601室 办公地址：武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B座 601室 法定代表人：陶捷 电话：027-83863742 传真：027-87006010 联系人：陆锋 客服电话：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn（未完）  |