[发行]国泰黄金ETF联接：更新招募说明书摘要（2018年第二号）
国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（ 2018年第二号） 国泰黄金交易型开放式证券投资基金 联接基金更新招募说明书摘要 （2018年第二号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]770号文核准，并依据中国证券监督 管理委员会机构部函[2016]668号文进行募集。本基金的基金合同于 2016年 4月 13日正式 生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判 断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 在投资本基金前，投资人应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能 力，理性判断市场，对认购或申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获 得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等 环境因素对黄金价格产生影响而形成的系统性风险，流动性风险，基金管理人在基金管理 实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。投资有风险，投资人认购或申 购基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则， 在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资人自行 负担。 本基金为国泰黄金交易型开放式证券投资基金（目标 ETF）的联接基金，二者既有联 系又有区别。（1）投资方法不同，国泰黄金 ETF通过投资于黄金现货合约，紧密跟踪黄 金资产的价格变化；而本基金采用间接的投资方法，通过将绝大部分基金财产投资于国泰 黄金 ETF，实现对黄金资产的紧密跟踪。（2）交易方式不同，申购赎回授权参与人既可以 像投资股票一样在证券交易所买卖国泰黄金 ETF，也可以按照最小申购赎回单位和申购赎 回清单的要求，申购赎回国泰黄金 ETF；而本基金则像普通开放式基金一样，通过基金管 理人和代销机构按未知价法进行基金的申购赎回。 本基金与国泰黄金 ETF业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素包括：（1）法 1 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（ 2018年第二号） 规对投资比例的要求。国泰黄金 ETF作为一种特殊的基金品种，可以将全部或接近全部的 基金资产用于投资黄金现货合约；而本基金作为普通的开放式基金，必需将不低于基金资 产净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。 国泰黄金 ETF采取黄金现货合约申购赎回的方式，以及虽然也采取现金申购赎回的方式， 但基金管理人代现金申赎参与人买卖黄金现货合约的成本由现金申赎参与人承担，故申购 赎回对基金净值影响较小；而本基金申购赎回采取现金方式，大额申购赎回可能会对基金 净值产生一定影响。 自 2017年 5月 2日起，本基金增加 C类基金份额并分别设置对应的基金代码，投资 人申购时可以自主选择 A类基金份额或 C类基金份额对应的基金代码进行申购。由于基金 费用的不同，本基金 A类基金份额和 C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。 2017年 5月 2日前已持有本基金基金份额的投资人，其基金账户中保留的本基金基金份额 余额为 A类基金份额。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018年 10月 13日，投资组合报告为 2018年 3季度报告，基金的业绩截止日为 2018年 6月 30日。 第一部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200号 2层 225室 办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层 成立时间：1998年 3月 5日 法定代表人：陈勇胜 注册资本：壹亿壹千万元人民币 联系人：辛怡 联系电话：（021）38569000，4008888688 股本结构： 股东名称股权比例 2 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（ 2018年第二号） 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况： 截至 2018年 10月 13日，本基金管理人共管理 93只开放式证券投资基金：国泰金鹰 增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2只子基金，分别 为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证 券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金 鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投 资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300指数证券投资 基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、 国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛 证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置 混合型证券投资基金（LOF）、上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基 金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大 宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证 券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混合型证 券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、 国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF） （由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证 5年期国 债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金 联接基金、纳斯达克 100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券 型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级 证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合 型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置 混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（原国泰安康养老定期支付 混合型证券投资基金）、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证 券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、 国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基 3 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（ 2018年第二号） 金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰深证 TMT50指数分级证券 投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券 投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国 泰央企改革股票型证券投资基金、国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝 对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证 券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联 接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配 置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国 泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投 资基金由中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰民利保本混合 型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司 交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰鸿益灵活 配置混合型证券投资基金、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资 基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰 润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰 融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配置混合型证券投 资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置 混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略价值 灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收 益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型 证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰润鑫纯债债券型证券 投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投 资基金、上证 10年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、 国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投 资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值 灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放 债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定 期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰量化 价值精选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配 置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金。另外，本基金管理人于 4 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（ 2018年第二号） 2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基 金多个投资组合。2007年 11月 19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。 2008年 2月 14日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财） 的基金公司之一，并于 3月 24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格， 囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII等管理业务资格。 三、主要人员情况 1、董事会成员 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982年 1月至 1992年 10月在中国建设 银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。 1992年 11月至 1998年 2月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北 京分公司总经理。1998年 3月至 2015年 10月在国泰基金管理有限公司工作，其中 1998年 3月至 1999年 10月任总经理，1999年 10月至 2015年 8月任董事长。2015年 1月至 2016年 8月，在中建投信托有限责任公司任纪委书记，2015年 3月至 2016年 8月， 在中建投信托有限责任公司任监事长。2016年 8月至 11月，在建投投资有限责任公司、 建投传媒华文公司任监事长、纪委书记。2016年 11月起任公司党委书记，2017年 3月起 任公司董事长、法定代表人。 方志斌，董事，硕士研究生。2005年 7月至 2008年 7月，任职宝钢国际经营财务部。 2008年 7月至 2010年 2月，任职金茂集团财务总部。2010年 3月至今，在中国建银投资 有限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、 处长。2014年 4月至 2015年 11月，任建投华科投资有限责任公司董事。2014年 2月至 2017年 11月，任中国投资咨询有限责任公司董事。2017年 12月起任公司董事。 张瑞兵，董事，博士研究生。2006年 7月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后 任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理， 公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长，现任 战略发展部总经理助理。2014年 5月起任公司董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995年在 BANK OF ITALY负责经济研究； 1995年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理，1995-1997年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师；1999-2004年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员；2004-2005年任 URWICK CAPITAL LLP合伙人；2005-2006年在 CREDIT SUISSE任副总裁；2006-2008年在 5 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（ 2018年第二号） EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基金经理。2009-2013年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。2013年 6月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。2013年 11月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师 （Chartered Insurer）。1989年至 1994年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理； 1994年至 1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996年至 1998年任忠利保 险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年至 2017年任忠利亚洲中国地区总经理； 2002年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007年至今任中意财产保险有限公司董事； 2007年至 2017年任中意财产保险有限公司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司 董事；2017年至今任忠利集团大中华区股东代表。2010年 6月起任公司董事。 吕胜，董事，硕士。1991年 7月至 1994年 6月，在水利水电规划设计总院任科员。 1994年 6月至 1997年 1月，在电力工业部经济调节司任副主任科员、主任科员。1997年 1月至 2003年 1月，在国家电力公司财务与资产管理部任一级职员、副处长。2003年 1月 至 2008年 1月，在国家电网公司建设运行部任处长。2008年 1月至 2008年 8月，在国网 信息通信有限公司任总会计师、党组成员。2008年 8月至 2017年 12月在英大泰和财产保 险股份有限公司任总会计师、党组成员。2017年 12月至今，在中国电力财务有限公司任 总会计师、党委委员。2018年 3月起任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生，22年金融从业经历。1996年 7月至 2004年 12月在中国 建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年 12月至 2011年 1月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责 人。2011年 1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年 11月至 2016年 7月 7日任公司副总经理，2016年 7月 8日起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院 执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国 法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会 国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第 一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、 北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份 有限公司（目前已上市）独立董事，2015年 5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。 2010年 6月起任公司独立董事。 6 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（ 2018年第二号） 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起在工商银行工作，历任河北沧 州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分 行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004年起任工商银行 山西省分行行长、党委书记；2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010年至 2014年任北京银泉大厦董事长。2014年 10月起任公司独立董事。 黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975年 7月至 1991年 6月，在中国 建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。 1991年 6月至 1993年 9月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993年 9月至 1994年 7月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年 7月至 1999年 3月，在中国 建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999年 3月至 2010年 1月，在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾 问。2010年 4月至 2012年 3月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年 8月至 2016年 1月，任中金基金管理有限公司独立董事。2017年 3月起任公司独立董事。 吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986年 6月至 1999年 1月在中国财政 研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991年起兼任中 国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999年 1月至 2003年 6月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理 咨询部总监。2003年 6月至 2005年 11月，在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部 总经理。2014年 9月至 2016年 7月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016年 8月起兼任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005年 11月至 2016年 7月在中国电子信 息产业集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。 2012年 3月至 2016年 7月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年 1月 至 2016年 11月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、 监事。2017年 5月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2017年 10月起任公司独 立董事。 2、监事会成员 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年 8月至 2006年 6月，先后 于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计 财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行 长、副总经理等职。2006年 7月至 2007年 3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部 7 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（ 2018年第二号） 工作。2007年 4月至 2008年 2月在中国投资咨询公司任财务总监。2008年 3月至 2012年 8月在中国建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年 9月至 2014年 8月在建投投资有限责任公司任副总经理。2014年 12月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995年 12月至 2000年 5月在 Jardine Fleming India任公司秘书及法务。2000年 9月至 2003年 2月，在 Dresdner Kleinwort Benson任合规部主管、公司秘书兼法务。2003年 3月至 2008年 1月任 JP Morgan Chase India合规部副总经理。2008年 2月至 2008年 8月任 Prudential Property Investment Management Singapore法律及合规部主管。2008年 8月至 2014年 3月任 Allianz Global Investors Singapore Limited东南亚及南亚合规部主管。2014年 3月 17日起任 Generali Investments Asia Limited首席执行官。2016年 12月 1日起任 Generali Investments Asia Limited执行董事。2014年 12月起任公司监事。 刘锡忠，监事，研究生。1989年 2月至 1995年 5月，中国人民银行总行稽核监察局 主任科员。1995年 6月至 2005年 6月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经 理、副总经理。2005年 7月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、 纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管 理部主任。2017年 3月起任公司监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年 9月加盟国泰基金管理有限 公司，历任行业研究员、社保 111组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭 的基金经理助理，2008年 4月至 2018年 3月任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的 基金经理，2009年 5月至 2018年 3月兼任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区 位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013年 9月至 2015年 3月兼任国泰估值优势 股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015年 9月至 2018年 3月兼任国泰央企改革 股票型证券投资基金的基金经理。2017年 7月起任权益投资总监。2015年 8月起任公司职 工监事。 倪蓥，监事，硕士研究生。1998年 7月至 2001年 3月，任新晨信息技术有限责任公 司项目经理。2001年 3月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、运营管理部 总监，现任公司总经理助理。2017年 2月起任公司职工监事。 宋凯，监事，大学本科。2008年 9月至 2012年 10月，任毕马威华振会计师事务所上 海分所助理经理。2012年 12月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检 监察室副主任，现任审计部总监。2017年 3月起任公司职工监事。 8 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（ 2018年第二号） 3、高级管理人员 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 陈星德，博士，16年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督 管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。2009年 1月 至 2015年 11月就职于上投摩根基金管理有限公司，历任督察长、副总经理。2015年 12月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。 李辉，大学本科，18年金融从业经历。1997年 7月至 2000年 4月任职于上海远洋运 输公司，2000年 4月至 2002年 12月任职于中宏人寿保险有限公司，2003年 1月至 2005年 7月任职于海康人寿保险有限公司，2005年 7月至 2007年 7月任职于 AIG集团， 2007年 7月至 2010年 3月任职于星展银行。2010年 4月加入国泰基金管理有限公司，先 后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负 责人，2015年 8月至 2017年 2月任公司总经理助理，2017年 2月起担任公司副总经理。 封雪梅，硕士研究生，20年金融从业经历，曾就职于中国工商银行北京分行营业部、 大成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司，2015年 1月至 2018年 7月在国寿 安保基金管理有限公司工作，任总经理助理，2018年 7月加入国泰基金管理有限公司，担 任公司副总经理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位，19年证券从业经历。1999年 7月至 2014年 2月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主 任、稽查二处副处长等；2014年 2月至 2014年 12月就职于中国证监会上海专员办，任副 处长；2015年 1月至 2015年 2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理； 2015年 2月至 2016年 3月就职于嘉合基金管理有限公司，2015年 7月起任公司督察长； 2016年 3月加入国泰基金管理有限公司，担任公司督察长。 4、本基金的基金经理 （1）现任基金经理 艾小军，硕士，17年证券基金从业经历。2001年 5月至 2006年 9月在华安基金管理 有限公司任量化分析师；2006年 9月至 2007年 8月在汇丰晋信基金管理有限公司任应用 分析师；2007年 9月至 2007年 10月在平安资产管理有限公司任量化分析师；2007年 10月加入国泰基金管理有限公司，历任金融工程分析师、高级产品经理和基金经理助理。 2014年 1月起任国泰黄金交易型开放式证券投资基金、上证 180金融交易型开放式指数证 9 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（ 2018年第二号） 券投资基金、国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理， 2015年 3月起兼任国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金的基金经理，2015年 4月起兼任 国泰沪深 300指数证券投资基金的基金经理，2016年 4月起兼任国泰黄金交易型开放式证 券投资基金联接基金的基金经理，2016年 7月起兼任国泰中证军工交易型开放式指数证券 投资基金和国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2017年 3月至 2017年 5月任国泰保本混合型证券投资基金的基金经理，2017年 3月起兼任国泰策 略收益灵活配置混合型证券投资基金和国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）的基金 经理，2017年 4月起兼任国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）的基金经理， 2017年 5月起兼任国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投 资基金变更而来）的基金经理，2017年 5月至 2018年 7月任国泰量化收益灵活配置混合 型证券投资基金的基金经理，2017年 8月起兼任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投 资基金的基金经理，2018年 5月起兼任国泰量化成长优选混合型证券投资基金和国泰量化 价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2018年 8月起兼任国泰结构转型灵活配置混合 型证券投资基金的基金经理。2017年 7月起任投资总监（量化）、金融工程总监。 徐成城，硕士研究生，12年证券基金从业经历。曾任职于闽发证券。2011年 11月加 入国泰基金管理有限公司，历任交易员、基金经理助理。2017年 2月起任国泰创业板指数 证券投资基金（LOF）、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金和国泰国证食品饮料 行业指数分级证券投资基金的基金经理，2018年 1月起兼任国泰黄金交易型开放式证券投 资基金和国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金的基金经理，2018年 4月至 2018年 8月任国泰中证国有企业改革指数证券投资基金（LOF）的基金经理，2018年 5月 起兼任国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券 投资基金和国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）的基金经理。 （2）历任基金经理 本基金自基金合同生效日起至 2018年 1月 21日由艾小军担任基金经理，自 2018年 1月 22日起至今，由艾小军和徐成城共同担任基金经理。 5、本基金投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责 人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员 担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会 主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资 10 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（ 2018年第二号） 策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 委员： 周向勇：总经理 陈星德：副总经理 吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监 邓时锋：权益投资总监、权益投资（事业）部小组负责人 吴向军：海外投资总监、国际业务部总监 6、上述人员之间均不存在近亲属或家属关系。 第二部分基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间：1984年 1月 1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35,640,625.71万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 二、主要人员情况 截至 2018年 6月，中国工商银行资产托管部共有员工 212人，平均年龄 33岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服务以 来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规 范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外 广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异 的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投 11 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（ 2018年第二号） 资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、 QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商 业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全 的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户 提供个性化的托管服务。截至 2018年 6月，中国工商银行共托管证券投资基金 874只。自 2003年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》 、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 61项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金 融领域的持续认可和广泛好评。 第三部分相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 序号机构名称机构信息 国泰基金管理有限 地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层19 层 1 公司直销柜台客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 传真：021-31081861网址：www.gtfund.com2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站：www.gtfund.com登录网上交易页面 智能手机 APP平台：iphone交易客户端、Android交易客 户端、“国泰基金”微信交易平台 电话：021-31081738联系人：李静姝 2、其他销售机构 （1）销售银行及券商信息： 序号机构名称机构信息 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号（100005） 1 中国工商银行股 份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号（100005） 法定代表人：易会满电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 中国农业银行股 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 2 份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：周慕冰客户服务电话：95599 12 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（ 2018年第二号） 联系人：客户服务中心传真：010-85109219 网址：www.95599.cn3 中国银行股份有 限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：陈四清联系人：客户服务中心 客服电话：95566网址：www.boc.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 4 中国建设银行股 份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立客服电话：95533 网址：www.ccb.com 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 5 招商银行股份有 限公司 法定代表人：李建红联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888传真：0755-83195109 客户服务热线：95555网址：www.cmbchina.com 注册地址：上海市中山东一路 12号 6 上海浦东发展银 行股份有限公司 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：高国富电话：021-61618888 联系人：高天、虞谷云客户服务热线：95528 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981号 7 上海农村商业银 行股份有限公司 法定代表人：胡平西联系人：吴海平 电话：021-38576977传真：021-50105124 客服电话：021-962999网址：www.srcb.com 注册地址：天津市河东区海河东路 218号 8 渤海银行股份有 限公司 法定代表人：李伏安联系人：陈玮 客服电话：95541传真：022-58316259 网址：www.cbhb.com.cn 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人：王建甫联系人：胡艳丽 9 洛阳银行股份有 限公司 电话：0379-65921977传真：0379-65920155 客服电话：0379-96699 网址：www.bankofluoyang.com.cn 13 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（ 2018年第二号） 10中原银行股份有 限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中 科金座 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中 科金座 法定代表人：窦荣兴联系人：牛映雪 电话：0371-85517710传真：0371-85519869 客服电话：95186 公司网址： www.zybank.com.cn 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大 厦 11 平安银行股份有 限公司 法定代表人：肖遂宁联系人：王昕 电话：0755-22168032客服电话：95511-3或 95501 网址：www.bank.pingan.com 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 东莞农村商业银 法定代表：何沛良联系人：林培珊、杨亢 12 行股份有限公司客服电话：0769-961122电话：0769-22866254 网址：www.drcbank.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 13 国泰君安证券股 份有限公司 法定代表人：杨德红联系人：芮敏祺 电话：021-38676161传真：021-38670161 客服电话：95521网址：www.gtja.com 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 中信建投证券股 法定代表人：王常青联系人：许梦园 14 份有限公司电话：010-85156398传真：010-65182261 客服电话：95587 4008-888-108 网址：www.csc108.com 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26楼 15 国信证券股份有法定代表人：何如联系人：周杨 限公司 电话：0755-82130833传真：0755-82133952 客服电话：95536网址：www.guosen.com.cn16 招商证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：宫少林联系人：黄婵君 14 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（ 2018年第二号） 电话：0755-82960167传真：0755-83734343 网址：www.newone.com.cn 客服电话：400-888-8111/9556517 中国银河证券股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安联系人：邓颜 电话：010-66568292传真：010-66568990 客服电话：400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn 注册地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国联系人：李笑鸣 18 海通证券股份有 限公司 电话：021-23219000传真：021-63602722 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 申万宏源证券有 法定代表人：李梅联系人：黄莹 19 限公司电话：021-33388211 客服电话：95523 4008895523 网址：www.swhysc.com 注册地址：福建省福州市湖东路 268号证券大厦 20 兴业证券股份有 限公司 法定代表人：兰荣联系人：谢高得 电话：021-38565785传真：021-38565783 客服电话：400-888-8123网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 21 万联证券有限责法定代表人：张建军联系人：甘蕾 任公司 电话：020-38286026传真：020-38286588 客服电话：400-888-8133网址：www.wlzq.com.cn 注册地址：苏州工业园区星阳街 5号 22 东吴证券股份有 限公司 法定代表人：范力联系人：陆晓 电话：0512-62938521传真：0512-65588021 全国客服电话：95330网址：www.dwzq.com.cn 15 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（ 2018年第二号） 23 上海证券有限责 任公司 注册地址：上海市西藏中路 336号 法定代表人：郁忠民联系人：张瑾 电话：021-53519888传真：021-53519888 客服电话：021-962518网址：www.962518.com 注册地址：江西省南昌市永叔路 15号 国盛证券有限责 办公地址：江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 4楼 24 任公司法定代表人：徐丽峰联系人：周欣玲 电话：0791-86281305传真：0791-86281305 网址：www.gsstock.com 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰联系人：刘晨、李芳芳 25 光大证券股份有 限公司 电话：021-22169999传真：021-22169134 客服电话：95525、10108998、400-888-8788 网址：www.ebscn.com 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 （二期）北座 26 中信证券股份有法定代表人：张佑君联系人：侯艳红 限公司 电话：010-60838888传真：010-60836029 网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 渤海证券股份有 办公地址：天津市河西区宾水道 8号 27 限公司法定代表人：杜庆平联系人：王兆权 电话：022-28451861传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988网址：www.bhzq.com 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层 1507-1510室 28 中信证券（山东） 有限责任公司 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层（266061） 法定代表人：杨宝林联系人：赵艳青 电话：0532-85023924传真：0532-85022605 客服电话：95548网址：www.citicssd.com 16 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（ 2018年第二号） 29 华泰证券股份有 限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深 圳市福田区深南大道 4011号港中旅大厦 18楼 法定代表人：周易联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193网址：www.htzq.com.cn 客服电话：95597 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 30 长江证券股份有 限公司 法定代表人：崔少华联系人：奚博宇 电话：027-65799999传真：027-85481900 客服电话：95579网址：www.95579.com 注册地址：广西桂林市辅星路 13号 31 国海证券股份有 限公司 法定代表人：张雅锋联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350传真：0755-83704850 客服电话：95563网址：www.ghzq.com.cn 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 32 中泰证券股份有 限公司 法定代表人：李玮联系人：吴阳 电话：0531-68889155传真：0531-68889185 客服电话：95538网址：www.zts.com.cn 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02单元 安信证券股份有 法定代表人：王连志联系人：陈剑虹 33 限公司联系电话：0755-82825551传真：0755-82558355 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心 A栋第 18层-21层及第 04层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单元 34 中国中投证券有 限责任公司 法定代表人：高涛联系人：张鹏 电话：0755-82023442传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn 客服电话：400-600-8008、95532 17 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（ 2018年第二号） 35 中国国际金融股 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人：李剑阁联系人：罗文雯 份有限公司 电话：010-65051166传真：010-65051156 网址：www.cicc.com.cn 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 70136 天相投资顾问有 限公司 法定代表人：林义相联系人：林爽 电话：010-66045608传真：010-66045527 客服电话：010-66045678网址：www.txsec.com 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 37 信达证券股份有 限公司 法定代表人：高冠江联系人：唐静 电话：010-88656100传真：010-88656290 客服电话：400-800-8899网址：www.cindasc.com 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号 法定代表人：李晓安联系人：李昕田 38 华龙证券有限责 任公司 电话：0931-8888088传真：0931-4890515 客服电话：0931-4890100、4890619、4890618 网址：www.hlzqgs.com 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 1620 层 39 平安证券股份有法定代表人：谢永林联系人：周一涵 限公司 电话：021-38637436传真：021-33830395 客服电话：95511-8网址：stock.pingan.com 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 40 东海证券股份有 限公司 法定代表人：刘化军联系人：李涛 电话：0519-88157761传真：0519-88157761 客服电话：400-888-8588网址：www.longone.com.cn 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 2224 层 41 方正证券股份有 限公司 法定代表人：雷杰联系人：郭瑞军 电话：0731-85832503传真：0731-85832214 客服电话：95571网址：www.foundersc.com 18 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（ 2018年第二号） 42 广州证券有限责 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主 塔 19楼、20楼 法定代表人：刘东联系人：林洁茹 任公司 电话：020-88836655传真：020-88836654 客服电话：020-961303网址：www.gzs.com.cn 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 43 西南证券股份有 限公司 法定代表人：余维佳联系人：张煜 电话：023-63786141传真：023-63786212 网址：www.swsc.com.cn 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 44 国都证券股份有法定代表人：常喆联系人：黄静 限公司 电话：010-84183333传真：010-84183311-3389 客服电话：4008188118网址：www.guodu.com 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智 中心 B1座 45 华安证券股份有限法定代表人：李工联系人：汪燕 公司 电话：0551-65161675传真：0551-65161600 客服电话：4008096518网址：www.huaan.com 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 法定代表人：俞洋联系人：王逍 46 华鑫证券有限责任 公司电话：021-64339000 客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 网址：www.cfsc.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 （二期）北座 13层 1301-1305室、14层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 （二期）北座 13层 1301-1305室、14层 47中信期货有限公司 法定代表人：张皓联系人：洪诚 电话：0755-23953913传真：0755-83217421 网址：www.citicsf.com 48华西证券股份有注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大 19 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（ 2018年第二号） 限公司 厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大 厦 法定代表人：杨炯洋联系人：谢国梅 联系电话：010-52723273传真：028-86150040 客户服务电话：95584网址：www.hx168.com.cn49 宏信证券有限责 任公司 注册地址：四川省成都市人民南路二段 18号川信大厦 10楼 法定代表人：吴玉明联系人：芮敏祺 电话：028-86199665传真：028-86199079 客服电话：4008366366网址：www.hxzq.cn 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 50 宁波银行股份有 限公司 法定代表人：陆华裕 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248号 51 恒丰银行股份有 限公司 法定代表：蔡国华 客服电话：400-813-8888 网址：www.egbank.com 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728号 法定代表人：王兰凤 52 苏州银行股份有 限公司 电话：0512-69868365传真：0512-69868370 客服电话：0512-96067 网址：www.suzhoubank.com 注册地址：浙江省绍兴市柯桥笛扬路 1363号 浙江绍兴瑞丰农 法定代表：俞俊海联系人：孟建潮 53村商业银行股份 有限公司 电话：0575-84788101传真：0575-84788134 客服电话：0575-81105323 网址：www.borf.cn 注：除特别说明外，上述销售机构仅代销本基金 A类份额，其中，中国工商银行股份 有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、国信证券股份有限公司同时代销本基金 A、 20 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（ 2018年第二号） C类份额。 （2）第三方销售机构信息 序号机构名称机构信息 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 诺亚正行（上海） 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋 1基金销售投资顾法定代表人：汪静波联系人：李娟 问有限公司 电话：021-38602377传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399网址：www.noah-fund.com 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际 大厦 903～906室 2 售有限公司 上海好买基金销 法定代表人：杨文斌联系人：薛年 电话：021-20613999传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665网址：www.ehowbuy.com 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 蚂蚁（杭州）基 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F3 金销售有限公司法定代表人：陈柏青联系人：韩爱彬 电话：0571-28829790传真：0571-26698533 客服电话：4000-766-123网址：www.fund123.cn 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 8014 深圳众禄基金销 售股份有限公司 法定代表人：薛峰联系人：童彩平 电话：0755-33227950传真：0755-82080798 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 5 上海长量基金销 售投资顾问有限 公司 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟联系人：何昳 21 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（ 2018年第二号） 电话：021-58788678-8201传真：021—58787698 客服电话：400-820-2899网址：www.erichfund.com6 浙江同花顺基金 注册地址：杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平联系人：杨翼 销售公司 电话：0571-88911818-8653传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 0571-88920897 网址：www.5ifund.com 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座 7 上海天天基金销 售有限公司 法定代表：其实联系人：朱钰 电话：021-54509977传真：021-64383798 客服电话：4001818188网址：www.1234567.com.cn 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 法定代表：李兴春联系人：叶志杰 8 上海利得基金销 售有限公司 电话：021-50583533传真：021-50583633 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 众升财富（北京）办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-089基金销售有限公 司 法定代表：李招弟联系人：李艳 电话：010-59497361传真：010-64788016 客服电话：400-876-9988网址：www.zscffund.com 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室 浙江金观诚基金 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚 财富 10 销售有限公司法定代表：徐黎云联系人：孙成岩 电话：0571-88337888传真：0571-56899710 客服电话：400-068-0058 22 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（ 2018年第二号） 网址：www.jincheng-fund.com11 鼎信汇金（北京） 投资管理有限公 司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 1号院 8号楼 C座 1701室 办公地址：北京市海淀区中关村东路 1号院 8号楼 C座 1701室 法定代表：齐凌峰联系人：阮志凌 电话：010-82151989传真：010-82158830 客服电话：400-158-5050网址：www.9ifund.com 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 0610 单元 法定代表：赵学军联系人：张倩 12 嘉实财富管理有 限公司电话：021-20289890客服电话：400-021-8850 传真： 021-20280110、010-85097308 网址：www.harvestwm.cn 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 180913 宜信普泽（北京） 基金销售有限公 司 法定代表：沈伟桦联系人：王巨明 电话：010-52858244传真：010-85894285 客服电话：400-6099-200网址：www.yixinfund.com 办公地址：北京西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 22层 2208 一路财富（北京） 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 220814信息科技有限公 司 法定代表人：吴雪秀联系人：徐越 客服电话：400-001-1566联系电话：010-88312877 网址：www.yilucaifu.com 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层 办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼 15 汇付基金销售有 限公司 法定代表人：金佶联系人：陈云卉 客服电话：400-821-3999 手机客户端：天天盈基金 16 上海陆金所基金 销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼 23 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（ 2018年第二号） 法定代表人：鲍东华 客户服务电话：400-821-9031 网站：www.lufunds.com17 泰诚财富基金销 售（大连）有限 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：林卓 电话：0411-88891212传真：0411-84396536 公司 客服电话：4006411999 网址：www.taichengcaifu.com 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 18 北京钱景基金销 售有限公司 电话：010-57418829传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 网址： www.qianjing.com 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙楼 2层 222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B座裙楼二层 19 北京虹点基金销 售有限公司法定代表人：胡伟 客户服务电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心金 融商业楼 341室 20 北京微动利基金 销售有限公司 法定代表人：梁洪军 客户服务电话：400-819-6665 网址：www.buyforyou.com.cn 深圳市新兰德证 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 270421券投资咨询有限 公司 公司地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层 客户服务电话：400-166-1188 24 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（ 2018年第二号） 法定代表人：张彦联系人：文雯 电话：010-83363101 网址：8.jrj.com.cn22 上海凯石财富基 金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 法定代表：陈继武联系人：李晓明 电话：021-63333319传真：021-63333390 客服电话：4006-433-389 网址：www.lingxianfund.com 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 1201-1203单元 23 珠海盈米财富管法定代表：肖雯联系人：李孟军 理有限公司 电话：18500050725传真：021-63333390 客服电话：020-89629099 网址：www.yingmi.cn 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西 扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西 扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室 24 北京新浪仓石基 金销售有限公司 法定代表：李昭琛联系人：付文红 电话：010-62676405传真：010-82607151 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 上海万得基金销 法定代表：王廷富联系人：姜吉灵 25 售有限公司 电话：021-51327185传真：021-50710161 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn26 南京苏宁基金销 售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号（苏宁总部） 25 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（ 2018年第二号） 法定代表：钱燕飞联系人：喻明明 电话：025-66996699-884131 传真：025-66008800884131 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com27 北京汇成基金销 售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表：王伟刚联系人：丁向坤 电话：010-56282140传真：010-62680827 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋大厦 A座 5层 28 天津万家财富资法定代表：李修辞联系人：邵玉磊 产管理有限公司 电话：010-59013795 网址：www.wanjiawealth.com 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 法定代表：梁蓉联系人：李婷婷 29 北京创金启富基 金销售有限公司 电话：010-66154828传真：010-63583991 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 30 北京格上富信基 金销售有限公司 法定代表：李悦章联系人：曹庆展 电话：010-68983311传真：010-65983333 客服电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-0631 北京肯特瑞基金 销售有限公司 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 法定代表：江卉联系人：赵德赛 电话：010-89188343客服电话：95118 26 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（ 2018年第二号） 网址：fund.jd.com32 北京蛋卷基金销 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO T2 B座 2507 法定代表：钟斐斐联系人：戚晓强 售有限公司 电话：010-61840688传真：010-61840699 客服电话：4000618518 APP下载网址：danjuanapp.com 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室 33 北京恒天明泽基 金销售有限公司 法定代表：周斌联系人：张鼎 电话：010-59313555传真：010-59313586 客服电话：4008980618 网址：www.chtwm.com 注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 16层 34 上海华夏财富投 资管理有限公司 法定代表：李一梅联系人：仲秋玥 电话：010-88066632传真：010-88066552 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 通华财富（上海） 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融 广场 3号楼 9楼 35基金销售有限公 司 法定代表：兰奇联系人：庄洁茹 电话：021-60818110客服电话：95156转 5 网址：www.tonghuafund.com 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-6736 北京植信基金销 售有限公司 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号 法定代表：于龙联系人：吴鹏 27 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（ 2018年第二号） 电话：010-56075718传真：010-67767615 客服电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com37 腾安基金销售（深 圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 法定代表人：刘明军 联系人：白冰电话：15112686889 客服电话：95017网址：tenganxinxi.com 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 38 中证金牛（北京） 投资咨询有限公司法定代表人：钱昊旻传真：010-59336586 联系人：徐英电话：010-59336539 客服电话：4008909998网址：www.jnlc.com 注：除特别说明外，上述销售机构同时代销本基金 A、C类份额，其中，北京新浪仓石 基金销售有限公司仅代销本基金 A类份额，众升财富（北京）基金销售有限公司、浙江金 观诚财富管理有限公司仅代销本基金 C类份额。 二、注册登记机构 名称：国泰基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200号 2层 225室 办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层 法定代表人：陈勇胜 联系人：辛怡 联系电话： 021-31089000，400-888-8688 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫锋 联系电话：021-31358666 28 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（ 2018年第二号） 传真：021-31358600 经办律师：黎明、丁媛 联系人：丁媛 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：魏佳亮 经办注册会计师：许康玮、魏佳亮 第四部分基金的名称 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 第五部分基金类型和存续期限 1、基金类型：联接基金 2、基金运作方式：契约型开放式 3、基金的存续期限：不定期 4、基金份额的类别 本基金根据销售服务费及赎回费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。其中， 不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A类基金份额；从本类别基金资 产中计提销售服务费的基金份额，称为 C类基金份额。 本基金 A类和 C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A类基金 份额和 C类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。投资人可自行 选择申购的基金份额类别。 本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书中列明。 根据基金运作情况，基金管理人可在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持 有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人在履行适当程序后可以停止现有基金份 29 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（ 2018年第二号） 额类别的销售、或者降低现有基金份额类别的费率水平、或者增加新的基金份额类别等， 调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。 第六部分投资目标 紧密跟踪黄金资产的表现，追求跟踪误差的最小化。 第七部分投资范围 本基金投资于国泰黄金 ETF、在上海黄金交易所挂盘交易的黄金现货合约、债券、回 购、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国 证监会的相关规定）。 法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 正常情况下，本基金投资于国泰黄金 ETF的资产比例不低于基金资产净值的 90%，现 金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等。 第八部分投资策略 本基金为国泰黄金 ETF的联接基金。国泰黄金 ETF主要采取被动式管理策略来跟踪 黄金资产的价格。本基金主要通过投资于国泰黄金 ETF实现对黄金资产的紧密跟踪，追求 日均跟踪偏离度不超过 0.35%，年化跟踪误差不超过 4%。 在投资运作过程中，本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上， 决定采用一级市场申购赎回的方式或二级市场买卖的方式投资于国泰黄金交易型开放式证 券投资基金。本基金还将适度参与目标 ETF基金份额交易和申购、赎回的组合套利，以增 强基金收益。 本基金投资于目标 ETF的方式以申购和赎回为主，但在目标 ETF二级市场流动性较 好的情况下，为了更好地实现本基金的投资目标，减小与业绩比较基准的跟踪误差，也可 以通过二级市场交易买卖目标 ETF。 第九部分业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：上海黄金交易所挂盘交易的 Au99.99合约收益率×95%+银 行活期存款税后收益率×5% 如果国泰黄金 ETF变更业绩比较基准，基金管理人依据维护基金份额持有人利益的原 30 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（ 2018年第二号） 则，有权变更本基金的业绩比较基准。在履行适当程序后，变更业绩比较基准并及时公告， 无需召开基金份额持有人大会。 第十部分风险收益特征 本基金主要投资对象为国泰黄金 ETF，预期风险收益水平与黄金资产相似，不同于股 票基金、混合基金、债券基金和货币市场基金。 第十一部分基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018年 10月 23日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止至 2018年 9月 30日。本报告所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号项目金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1权益投资 -- 其中：股票 -- 2基金投资 58,837,671.36 91.70 3固定收益投资 -- 其中：债券 -- 资产支持证券 -- 4贵金属投资 -- 5金融衍生品投资 -- 6买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 -- 7银行存款和结算备付金合计 4,764,671.72 7.43 31 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（ 2018年第二号） 8其他各项资产 560,005.84 0.87 9合计 64,162,348.92 100.00 2、期末投资目标基金明细 占基金 序号基金名称 基金 类型 运作方 式 管理人公允价值 资产净 值比例 （%） 1 国泰黄金交易型开 放式证券投资基金 商品 型 交易型 开放式 国泰基金管 理有限公司 58,837,671.36 92.66 3、报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 根据本基金合同，本基金不能投资于股指期货。 11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。 12、投资组合报告附注 （1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告 编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 32 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（ 2018年第二号） （2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 （3）其他资产构成 序号名称金额(元) 1存出保证金 427,890.60 2应收证券清算款 - 3应收股利 - 4应收利息 836.90 5应收申购款 131,278.34 6其他应收款 - 7待摊费用 - 8其他 - 9合计 560,005.84 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 第十二部分基金的业绩 基金业绩截止日为 2018年 6月 30日，并经基金托管人复核。 基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 国泰黄金 ETF联接 A： 阶段 净值增 长率 ① 净值增长率 标准差 ② 业绩比较基 准收益率 ③ 业绩比较基 准收益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 2016年 4月 13日至 2016年 12月 31日 1.12% 0.79% 0.99% 0.85% 0.13% -0.06% 33 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（ 2018年第二号） 2017年度 2.94% 0.48% 3.31% 0.49% -0.37% -0.01% 2018年上半年 -2.51% 0.39% -1.94% 0.38% -0.57% 0.01% 2016年 4月 13日至 2018年 6月 30日 1.48% 0.59% 2.30% 0.61% -0.82% -0.02% 国泰黄金 ETF联接 C： 阶段 净值增 长率 ① 净值增长率 标准差 ② 业绩比较基 准收益率 ③ 业绩比较基 准收益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 2017年 5月 2日至 2017年 12月 31日 -2.46% 0.44% -2.67% 0.45% 0.21% -0.01% 2018年上半年 -2.69% 0.39% -1.94% 0.38% -0.75% 0.01% 2017年 5月 2日至 2018年 6月 30日 -5.08% 0.42% -4.56% 0.42% -0.52% 0.00% 注：本基金基金合同生效日为 2016年 4月 13日；自 2017年 5月 2日起，本基金增加 C类基金份额并分别设置对应的基金代码。 第十三部分基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、从 C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的黄金现货合约交易手续费、延期费、过户费、仓储费、登记费等上海黄金交 易所相关规则约定的其他费用； 9、基金的银行汇划费用； 10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 34 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要（ （未完）  |