[发行]信诚双盈：更新招募说明书（2018年第2次）
信诚双盈债券型证券投资基金（LOF） (由信诚双盈分级债券型证券投资基金封闭期届满转换而来) 招募说明书 （2018年第2次更新） 重要提示 信诚基金管理有限公司经中国证监会批准于2005年9月30日注册成立。因业务发展需要， 经国家工商总局核准，公司名称由“信诚基金管理有限公司”变更为“中信保诚基金管理有 限公司”（以下简称“我司”），并由上海市工商行政管理局于2017年12月18日核发新的营业执 照。 根据《中华人民共和国合同法》第七十六条的规定，合同当事人名称变动不影响合同义 务的履行。本次我司名称变更后，以“信诚基金管理有限公司”或“中信保诚基金管理有限 公司”签署的的法律文件（包括但不限于公司合同、公告等，以下简称“原法律文件”）不受 任何影响，我司将按照约定履行权利义务。如原法律文件件对生效条件、有效期限进行特别 说明的，以原法律文件的说明为准。 信诚双盈分级债券型证券投资基金经2012年1月19日中国证监会证监许可【2012】88号文 核准募集。 根据基金合同的有关规定，信诚双盈分级债券型证券投资基金的基金合同生效后三年期 届满，无需召开基金份额持有人大会，已转换为上市开放式基金（LOF），基金名称已变更为 “信诚双盈债券型证券投资基金（LOF）”，基金代码为：“165517”，基金简称为“信诚双盈 债券（LOF）”，双盈A、双盈B的基金份额已转换为上市开放式基金（LOF）份额。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来 的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买 基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 基金投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投 资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式，但并不能规避基 金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。 基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型，投资人投 资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收 益预期越高，投资人承担的风险也越大。 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的低风险品种，其预期风险与预期收益高于 货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 本基金投资于证券市场，基金份额（参考）净值会因证券市场波动等因素产生波动。投 资人在投资本基金前，应仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同，全面认识本基金的风险 收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购/申购基金的意 愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出 现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性 风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等。 投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解本基金的风险收益特 征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风 险承受能力相适应。投资人应当通过本基金管理人或代销机构购买本基金，基金代销机构名 单详见发售公告。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但由 于证券投资具有一定的风险，因此不保证投资于本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人 的最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的 其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资“买者自 负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行 负担。 本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为2018年10月13日，有关财务数据和净 值表现截止日为2018年9月30日（未经审计）。 基金管理人：中信保诚基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 目 录 一、绪言 .......................................................................................................................... 1 二、释义 .......................................................................................................................... 1 三、基金管理人 ............................................................................................................... 6 四、基金托管人 ............................................................................................................. 13 五、相关服务机构 .......................................................................................................... 14 六、基金份额的分级 ...................................................................................................... 34 七、基金的募集 ............................................................................................................. 37 八、基金合同的生效 ...................................................................................................... 38 九、基金份额的上市与交易............................................................................................ 38 十、双盈A的基金份额折算 ........................................................................................... 40 十一、基金份额的申购、赎回 ........................................................................................ 41 十二、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 ............................................................ 54 十三、基金合同生效后3年期届满时的基金份额转换 ..................................................... 55 十四、基金的投资 .......................................................................................................... 56 十五、基金的业绩 .......................................................................................................... 65 十六、基金的融资、融券 ............................................................................................... 66 十七、基金财产 ............................................................................................................. 66 十八、基金资产估值 ...................................................................................................... 67 十九、基金收益与分配................................................................................................... 70 二十、基金的费用与税收 ............................................................................................... 71 二十一、基金的会计与审计............................................................................................ 73 二十二、基金的信息披露 ............................................................................................... 73 二十三、风险揭示 .......................................................................................................... 77 二十四、基金合同的变更、终止与基金财产清算 ............................................................ 79 二十五、基金合同内容摘要............................................................................................ 81 二十六、基金托管协议内容摘要..................................................................................... 81 二十七、对基金份额持有人的服务 ................................................................................. 81 二十八、其他应披露事项 ............................................................................................... 83 二十九、招募说明书的存放及查阅方式 .......................................................................... 84 三十、备查文件 ............................................................................................................. 84 附件一、基金合同内容摘要............................................................................................ 85 附件二、基金托管协议内容摘要..................................................................................... 98 一、绪言 《信诚双盈债券型证券投资基金（LOF）(由信诚双盈分级债券型证券投资基金封闭期 届满转换而来)招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民 共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简 称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证 券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）及其他有关法律法规 与《信诚双盈分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金系根据本招募说明书所载明的资料申请募集。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募 说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持 有人和基金合同的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行为本身 即表明其对基金合同的完全承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有 权利、承担义务。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字 为必要条件。投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金： 指信诚双盈分级债券型证券投资基金。基金合同生效后3年 期届满并转换为上市开放式基金（LOF）后，指信诚双盈债券 型证券投资基金（LOF）； 基金合同： 指《信诚双盈分级债券型证券投资基金基金合同》及对该基 金合同的任何有效修订和补充； 招募说明书或本招募说明 书： 指《信诚双盈债券型证券投资基金（LOF）招募说明书》及 其定期更新； 发售公告： 指《信诚双盈分级债券型证券投资基金基金份额发售公告》； 托管协议： 指《信诚双盈分级债券型证券投资基金托管协议》及其任何 有效修订和补充； 上市交易公告书： 指《信诚双盈分级债券型证券投资基金之双盈B份额上市交 易公告书》及《信诚双盈债券型证券投资基金（LOF）上市交 易公告书》； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会； 《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表 大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实 施并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委 员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改< 中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的的《中华 人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修 订； 《销售办法》： 指2013年3月15日由中国证监会公布并于同年6月1日起 实施的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订； 《运作办法》： 指2014年7月7日由中国证监会公布并于同年8月8日起实 施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时做出的 修订； 《信息披露办法》： 指中国证监会2004年6月8日颁布并于2004年7月1日起 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修 订； 《流动性风险管理规定》： 指中国证监会2017年8月31日发布并于2017年10月1日 实施的《流动性风险管理规定》及不时作出的修订； 《业务规则》： 指中信保诚基金管理有限公司的相关业务规则、注册登记机 构及深圳证券交易所的相关业务规则； 流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理 价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以 上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的 银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债 券等； 元： 指人民币元； 基金管理人： 指中信保诚基金管理有限公司； 基金托管人： 指中国银行股份有限公司； 基金份额分级： 指基金合同生效之日起3年内，本基金的基金份额分为双盈 A份额和双盈B份额； 双盈A： 指信诚双盈分级债券型证券投资基金之双盈A份额。双盈A 根据基金合同的规定获取约定收益，并自基金合同生效之日 起每满6个月开放一次； 双盈B： 指信诚双盈分级债券型证券投资基金之双盈B份额。双盈B 自基金合同生效之日起3年内封闭运作，并在深圳证券交易 所上市交易。本基金在扣除双盈A的应计收益后的全部剩余 收益归双盈B享有，亏损以双盈B的资产净值为限由双盈B 首先承担； 双盈A的开放日： 指双盈A开放申购与赎回之日（第六个开放日仅开放赎回， 不开放申购），即自基金合同生效之日起每满6个月的最后 一个工作日。因不可抗力或其他情形致使双盈A无法按时开 放申购与赎回的，其开放日为该影响因素消除之日的下一个 工作日； 基金合同生效后3年期届满 日： 指自基金合同生效之日起满3年的对应日。若该对应日为非 工作日，则顺延至下一个工作日； 基金合同生效后3年期届满 时的基金份额转换： 指基金合同生效后3年期届满时，本基金将按照基金合同的 约定转换为上市交易的开放式基金的行为。转换后的基金名 称变更为“信诚双盈债券型证券投资基金（LOF）”； 登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资 人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、 发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 登记机构： 指办理本基金登记业务的机构。本基金的登记机构为中信保 诚基金管理有限公司或接受中信保诚基金管理有限公司委托 代为办理登记业务的机构； 证券登记结算系统： 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算 系统； 注册登记系统： 指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系 统； 投资人： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的总 称； 个人投资者： 指年满18周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民身 份证、军人证件等有效身份证件的中国公民，以及中国证监 会批准的其他可投资于证券投资基金的自然人； 机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有 效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织； 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资 基金的中国境外的机构投资者； 基金份额持有人大会： 指按照基金合同第十二部分之规定召集、召开并由基金份额 持有人或其合法的代理人进行表决的会议； 基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基 金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3个月； 基金合同生效日： 指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份 额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管 理人依据《基金法》聘请法定机构验资并向中国证监会办理 备案手续后，获得中国证监会的书面确认之日； 存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 销售场所： 指场外销售场所和和场内交易场所，分别简称场外和场内； 场外： 指以交易所开放式基金交易系统以外的方式、通过销售机构 办理基金销售业务的场所； 场内： 指以交易所开放式基金交易系统的方式、通过销售机构办理 基金销售业务的场所； 发售： 指在基金募集期内，销售机构向投资人销售本基金基金份额 的行为； 认购： 指在基金募集期内，投资人按照基金合同的规定申请购买本 基金基金份额的行为； 申购： 指在基金合同生效后的存续期间，投资人按照基金合同的规 定申请购买本基金基金份额的行为； 赎回： 指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合 同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为； 巨额赎回： 指基金合同生效之日起3年内，在双盈A的单个开放日，经 过申购与赎回申请的成交确认后，双盈A的净赎回金额超过 本基金前一日基金资产净值的10%时的情形；基金合同生效 后3年期届满并转换为上市开放式基金（LOF）后，在单个开 放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总份额扣除 申购总份额后的余额）与净转出申请（转出申请总份额扣除 转入申请总份额后的余额）之和超过上一日基金总份额的 10%时的情形； 会员单位： 指具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位； 日常交易： 指场外申购和赎回、转换等场外基金交易，以及场内申购和 赎回及上市交易等场内基金交易； 上市交易： 指基金合同生效后投资人通过场内会员单位以集中竞价的方 式买卖基金份额的行为； 系统内转托管： 指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同 销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位 （交易单元）之间进行转托管的行为； 跨系统转托管： 指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券 登记结算系统间进行转托管的行为； 基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有 的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人 管理的其他基金的基金份额的行为； 指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发 出的资金划拨及实物券调拨等指令； 代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金代销业务资格并接受基金管理人委托，代为办理基金认购、 申购、赎回和其他基金业务的机构； 销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构； 基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点； 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站 或其它媒介； 基金账户： 指注册登记机构为基金投资人开立的记录其持有的由该注册 登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账 户； 交易账户： 指销售机构为投资人开立的记录投资人通过该销售机构办理 认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额 的变动及结余情况的账户； 日/天： 指公历日； 月： 指公历月； 工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日； 开放日： 指为投资人办理基金申购、赎回等业务的工作日； T 日： 指投资人向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请的开放 日； T+n日： 指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数； T-n日： 指T日前（不包括T日）第n个工作日，n指自然数； 基金利润： 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入 扣除相关费用后的余额； 基金资产总值： 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项以及 以其他资产等形式存在的基金资产的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值： 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单 位基金份额的价值； 基金份额参考净值 指基金合同生效之日起3年内（包括基金合同生效后3年期 届满日），基金管理人在计算基金资产净值的基础上，采用 “虚拟清算”原则分别计算并公告的双盈A和双盈B的基金 份额参考净值； 基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程； 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、 地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于 该等法律法规的不时修改和补充； 不可抗力： 指任何基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客 观事件。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：中信保诚基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9 层 法定代表人：张翔燕 成立时间：2005年9月30日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】142号 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：2亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和中国证监会许可的其 他业务。（涉及行政许可的凭许可证经营） 电话：（021）68649788 联系人：唐世春 股权结构： 股 东 出资额 （万元人民币） 出资比例 (%) 中信信托有限责任公司 9800 49 英国保诚集团股份有限公司 9800 49 中新苏州工业园区创业投资有限公司 400 2 合 计 20000 100 （二）主要人员情况 1．基金管理人董事会成员 张翔燕女士，董事长，工商管理硕士。历任中信银行总行综合计划部总经理，中信银行 北京分行副行长、中信银行总行营业部副总经理，中信证券股份有限公司副总经济师，中信 控股有限责任公司风险管理部总经理、中信控股有限责任公司副总裁、中国中信集团有限公 司业务协同部主任、中信信托有限责任公司副董事长。现任中信保诚基金管理有限公司董事 长。 王道远先生，董事，工商管理硕士。历任中信信托有限责任公司综合管理部总经理、信 托管理部总经理、总经理助理、董事会秘书、副总经理。现任中信信托有限责任公司副总经 理、董事会秘书、固有业务审查委员会主任兼天津信唐货币经纪有限责任公司董事长。 Guy Robert STRAPP先生，董事，澳大利亚籍，商科学士。历任瀚亚投资（香港）有限 公司首席执行官，英国保诚集团亚洲区资产管理业务投资总裁、瀚亚投资（新加坡）有限公 司首席执行官。现任瀚亚投资集团首席执行官兼瀚亚投资（香港）有限公司首席执行官、瀚 亚投资管理(上海)有限公司董事。 魏秀彬女士，董事，新加坡籍，工商管理硕士。历任施罗德国际商业银行东南亚区域合 规经理、施罗德投资管理(新加坡)有限公司亚太地区风险及合规总监。现任瀚亚投资首席风 险官、瀚亚投资管理(上海)有限公司监事。 吕涛先生，董事，总经理，工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部总经 理、中信基金管理有限公司（中信证券股份有限公司的全资子公司，2009年2月已与华夏 基金管理有限公司合并）总经理、中信证券股份有限公司董事总经理、中信资产管理有限公 司副总经理。现任中信保诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。 孙麟麟先生，独立董事，美国籍，商科学士。历任安永会计师事务所（香港）资产管理 审计团队亚太区联合领导人，安永会计师事务所（旧金山）美国西部资产管理市场审计团队 领导等职。现任Lattice Strategies Trust独立受托人、Nippon Wealth Bank独立董事、Ironwood Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund LLC. 独立董事。 夏执东先生，独立董事，经济学硕士。历任财政部财政科学研究所副主任、中国建设银 行总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华会计师事务所首席合伙人。 现任致同会计师事务所管委会副主席。 杨思群先生，独立董事，经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究员， 现任清华大学经济管理学院经济系副教授。 注：原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自2012年2月14日起正式更名为瀚 亚投资，其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。 2．基金管理人监事会成员 於乐女士，执行监事，经济学硕士。历任日本兴业银行上海分行营业管理部主管、通用 电气金融财务（中国）有限公司人力资源经理。 现任中信保诚基金管理有限公司首席人力 资源官。 3．经营管理层人员情况 张翔燕女士，董事长，工商管理硕士。历任中信银行总行综合计划部总经理，中信银行 北京分行副行长、中信银行总行营业部副总经理，中信证券股份有限公司副总经济师，中信 控股有限责任公司风险管理部总经理、中信控股有限责任公司副总裁、中国中信集团有限公 司业务协同部主任、中信信托有限责任公司副董事长。现任中信保诚基金管理有限公司董事 长。 吕涛先生，董事，总经理，工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部总经 理、中信基金管理有限公司（中信证券股份有限公司的全资子公司，2009年2月已与华夏 基金管理有限公司合并）总经理、中信证券股份有限公司董事总经理、中信资产管理有限公 司副总经理。现任中信保诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。 桂思毅先生，副总经理，工商管理硕士。历任安达信咨询管理有限公司高级审计员，中 乔智威汤逊广告有限公司财务主管，德国德累斯登银行上海分行财务经理，中信保诚基金管 理有限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。现任中信保诚基金管理有 限公司副总经理、首席财务官，中信信诚资产管理有限公司（中信保诚基金管理有限公司之 子公司）董事。 唐世春先生，副总经理，法学硕士。历任北京天平律师事务所律师、国泰基金管理有限 公司监察稽核部法务主管、友邦华泰基金管理有限公司法律监察部总监、总经理助理兼董事 会秘书；中信保诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、中信信诚资产管理有限公司董事。 现任中信保诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官。 4．督察长 周浩先生，督察长，法学硕士。历任中国证券监督管理委员会主任科员、公职律师、副 调研员，上海航运产业基金管理有限公司合规总监，国联安基金管理有限公司督察长。现任 中信保诚基金管理有限公司督察长，中信信诚资产管理有限公司董事。 5．基金经理 杨立春先生，经济学博士。曾任职于江苏省社会科学院，担任助理研究员。2011年7 月加入中信保诚基金管理有限公司，担任固定收益分析师。现任信诚双盈债券型证券投资基 金（LOF）、信诚新双盈分级债券型证券投资基金、信诚新锐回报灵活配置混合型证券投资 基金、中信保诚惠泽18个月定期开放债券型证券投资基金、信诚至诚灵活配置混合型证券 投资基金、信诚新丰回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 历任基金经理： 曾丽琼女士，2010年加盟中信保诚基金管理有限公司，自2012年4月13日至2016年 1月20日担任本基金基金经理。 6．投资决策委员会成员 胡喆女士，总经理助理、副首席投资官、特定资产投资管理总监； 王国强先生，固定收益总监、基金经理； 董越先生，交易总监； 张光成先生，股票投资总监、基金经理； 王睿先生，研究副总监、基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 按照《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人必须履行以下职责： 1．依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2．办理基金备案手续； 3．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6．编制季度、半年度和年度基金报告； 7．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9．召集基金份额持有人大会； 10．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12．中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1．基金管理人承诺严格遵守《证券法》，并建立健全的内部控制制度，采取有效措施， 防止违反《证券法》行为的发生； 2．基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控制制度，采取 有效措施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。 3．基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）除按法律法规、基金管理公司制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交 易； （9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （10）故意损害投资人及其他同业机构、人员的合法权益； （11）以不正当手段谋求业务发展； （12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （13）信息披露不真实，有误导、欺诈成分； （14）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。 4．本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限 制等全权处理本基金的投资。 5．本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效 措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股 票或者债券； （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金 托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律法规规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 （五）基金经理的承诺 1．依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； 2．不利用职务之便为自己及其被代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 3．不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职 期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信 息； 4．不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的总体目标和原则 公司内部控制制度，是指公司为了保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营 风险而设立的各种内控机制和一系列内部运作程序、措施和方法等文本制度的总称。内部控 制的总体目标是：建立一个决策科学、营运高效、稳健发展的机制，使公司的决策和运营尽 可能免受各种不确定因素或风险的影响。内部控制遵循以下原则： 全面性原则：内部控制渗透到公司的决策、执行和监督层次，贯穿了各业务流程的所有 环节，覆盖了公司所有的部门、岗位和各级人员。 有效性原则：各项内部控制制度必须符合国家和主管机关所制定的法律法规和规章，不 得与之相抵触；具有高度的权威性，是所有员工严格遵守的行动指南。 相互制约原则：在公司的各个部门之间、各业务环节及重要岗位体现相互监督、相互制 约，作到公司决策、执行、监督体系的分离以及公司各职能部门中关键部门、岗位的设置分 离（如交易执行部门和基金清算部门的分离、直接操作人员和控制人员的分离等），形成权 责分明、相互牵制的局面，并通过切实可行的相互制衡措施来降低各种内控风险的发生。 及时性原则：内部控制应随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化而 不断修正，并随国家法律、法规、政策等外部环境因素的改变及时进行相应的修改和完善； 成本效益原则：公司将充分发挥各机构、各部门及广大员工的工作积极性，尽量降低经 营运作成本，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 防火墙原则：公司基金投资、基金交易、投资研究、市场开发、绩效评估等相关部门， 应当在空间和制度上适当分离，以达到防范风险的目的。对因业务需要知悉内幕信息的人员， 应制定严格的审批程序和监管措施。 2、风险防范体系 公司根据基金管理的业务特点设置内部机构，并在此基础上建立层层递进、严密有效的 多级风险防范体系： （1）一级风险防范 一级风险防范是指在公司董事会层面对公司的风险进行的预防和控制。 董事会下设风控与审计委员会，对公司经营管理与基金运作的合规性进行全面和重点的 分析检查，发现其中存在的和可能出现的风险，并提出改进方案。 公司设督察长。督察长对董事会负责，组织、指导公司监察稽核和风险管理工作，监督 检查基金及公司运作的合法合规情况和公司的内部风险控制情况，并定期或不定期地向董事 会或者董事会下设的相关专门委员会报告工作。 （2）二级风险防范 二级风险防范是指在公司风险控制委员会、投资决策委员会、监察稽核部和风险管理部 层次对公司的风险进行的预防和控制。 总经理下设风险管理委员会，对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、 分析、评估，制定相应的风险管理制度并监督制度的执行，全面、及时、有效地防范公司经 营过程中可能面临的各种风险。 总经理下设投资决策委员会，研究并制定公司基金资产的投资战略和投资策略，对基 金的总体投资情况提出指导性意见，从而达到分散投资风险，提高基金资产的安全性的目的。 监察稽核部和风险管理部在督察长指导下，独立于公司各业务部门和各分支机构，对各 岗位、各部门、各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。 （3）三级风险防范 三级风险防范是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制。 公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控 制措施，达到：一线岗位双人双职双责，互相监督；直接与交易、资金、电脑系统、重要空 白支票、业务用章接触的岗位，实行双人负责；属于单人、单岗处理的业务，强化后续的监 督机制；相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。 3、基金管理人关于风险管理和内部控制的声明 本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是本公司董事 会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本公司特别声明以上关于风险管理和内部控制的 披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和公司的发展不断完善风险管理和内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服 务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2018年9月30日，中国银行已托管679只证券投资基金，其中境内基金642只， QDII基金37只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准 则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保 证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相 关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者 违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理 机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务 院证券监督管理机构报告。 五、相关服务机构 （一）销售机构及联系人 1．直销机构 中信保诚基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 法定代表人：张翔燕 客服电话：400-6660066 联系人：蒋焱 电话：021- 68649788 网址： www.citicprufunds.com.cn 2．场外代销机构 （1）中国银行股份有限公司 注册地址：北京西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京西城区复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 联系人:刘岫云 客服电话：95566 传真：010-66594946 电话：010-66594977 网址：www.boc.cn （2）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心 法定代表人：田国立 电话：010-67596219 传真：010－66275654 联系人：田青 客服电话：95533 公司网站：www.ccb.com （3）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客服电话：95599 网址：www.95599.cn （4）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：彭纯 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：陆志俊 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （5）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755－83077278 传真：0755－83195049 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （6）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：李庆萍 客服电话：95558 网址：http://bank.ecitic.com （7）华夏银行股份有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 联系人：马旭 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （8）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 客户服务统一咨询电话：96528，上海地区：962528 网址：www.nbcb.com.cn 联系人：胡技勋 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 （9）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座（邮编：518048） 法定代表人：王东明 联系人：侯艳红 电话：010－60838995 传真：0755-23835861、010-60836029 网址：http：//www.cs.ecitic.com （10）中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：魏明 联系电话：(010)85130579 开放式基金咨询电话：4008888108 网址：www.csc108.com （11）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14 层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：0755-23953913 网址：http://www.citicsf.com/ （12）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061） 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 （13) 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层 法定代表人：龙增来 联系人：张鹏 联系电话：0755-82023442 统一客户服务电话：400-600-8008 、95532 公司网站：www.china-invs.cn （14）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 电话：0755-82960167 传真：（0755）82943636 网址：www.newone.com.cn 客服电话：95565、4008888111 （15) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法人代表人：何如 联系电话：0755－82130833 基金业务联系人：李颖 联系电话：0755-82133066 传真：0755－82133952 全国统一客户服务电话:95536 公司网址: www.guosen.com.cn （16) 海通证券股份有限公司 地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话：021-23219275 客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 联系人：李笑鸣 网址：www.htsec.com （17）申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 联系电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com （18）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：陈有安 联系人：邓颜 联系电话：010-66568292客户服务电话：4008-888-888 网站：www.chinastock.com.cn （19）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：朱雅崴 电话：021－38676767 客户服务热线：400-8888-666 / 95521 （20) 华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福建省福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 联系电话：0591-87383623 业务传真：0591-87383610 统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）。 公司网址：www.hfzq.com.cn （21) 西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄东方环球企业园24号楼 法定代表人：贾绍君 电话：021-36537114 传真：021-36538467 联系人：汪尚斌 统一客户服务电话：4008811177 （22) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号（200040） 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话： 021-22169081 传真： 021-22169134 客户服务电话: 4008888788、10108998 公司网址： www.ebscn.com （23) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82558305 客服电话：95517 公司网站：www.essence.com.cn （24) 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市经十路20518号 办公地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 联系电话：0531-68889155 传真：0531－81283900 客服电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn （25) 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务热线：95579或4008-888-999 电话：027-65799999 传真：027-85481900 长江证券客户服务网站：www.95579.com （26) 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 联系电话：021-63325888 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （27) 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼（518048） 法定代表人：杨宇翔 联系人：周一涵 全国免费业务咨询电话：95511-8 开放式基金业务传真：0755-82400862 全国统一总机：95511-8 网址：www.pingan.com （28）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券1号楼6层2区 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 （29) 天相投资顾问有限公司（简称“天相投顾”） 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 邮编：100088 法定代表人：林义相 客服电话： 010-66045678 联系人：尹伶 联系电话：010-66045608 传真：010-66045521 天相投顾网址：http://www.txsec.com 天相基金网网址：http://jijin.txsec.com （30)信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：鹿馨方 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com （31）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（邮 编:830002） 法定代表人：韩志谦 电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 联系人：李巍 （32）广发证券股份有限公司 法定代表人：孙树明 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点 开放式基金业务传真：（020）87555305 公司网站：广发证券网www.gf.com.cn （33）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘洋 联系电话：0755-83516289 客服电话：400-6666-888 公司网址：www.cgws.com （34）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座 法定代表人：其实 电 话：021-54660526 传 真：021-54660501 公司网址：www.1234567.com.cn 客服电话：400-1818-188 （35）和讯信息科技有限公司、 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F 法定代表人：王莉 电话：010—85650628 传真：010-65884788 官网网址：www.licaike.com 客服电话：400-920-0022 （36）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：张皛 电 话：021-33323998 传 真：021-33323993 网址:fund.bundtrade.com 客户服务电话：400-820-2819 （37）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 电 话：0571-88911818 传 真：0571-86800423 公司网站：www.5ifund.com 客服电话：4008-773-772 （38）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼 法定代表人：燕斌 电 话：021-51507071 传 真：021-62990063 网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 （39）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 法定代表人：梁蓉 电话：010-66154828 传真：010-88067526 网址: www.5irich.com 客户服务电话：400-6262-818 （40）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人：胡伟 电话：010-65951887 网址：http://www.hongdianfund.com/ 客服电话：400-618-0707 （41）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 法定代表人：肖雯 电话：020-89629021 传真：020-89629011 网址：www.yingmi.cn 客户服务电话：020-89629066 （42）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 电话：021-20665952 传真：021-22066653 网址: www.lufunds.com 客户服务电话：4008219031 （43）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人： 陈继武 电话：021-63333389 网站：www.lingxianfund.com 客户服务电话：4000178000 （44）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室 办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼 法定代表人：袁顾明 电话：021-22267995 传真：021-22268089 网站：www.dtfunds.com 客户服务电话：4009282266 （45）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 法定代表人：罗细安 电话：010-67000988-6003 传真：010-67000988-6000 网址: www.zcvc.com.cn 客户服务电话：400-001-8811 （46）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：沈继伟 电话：021-50583533 传真：021-50583633 网址：http://a.leadfund.com.cn/ 客户服务电话：400-067-6266 （47）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号903-906室 法定代表人：杨文斌 联系电话：021-20613999 传真：021-68596916 公司网址：www.howbuy.com 客服电话：400-700-9665 （48）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 电话：021-20691832 传真：021-20691861 公司网站： www.erichfund.com 客服电话：400-089-1289 （49）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人：薛峰 联系电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 公司网址：www.zlfund.cn 客服电话：4006-788-887 （50）上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 法定代表人：王爱玲 电话：021-68783068 传真：021-20539999 官网网址：www.zhengtongfunds.com 客服电话：400-820-1515 （51）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层 法定代表人：蒋煜 联系电话：010-58170949 官网地址：www.shengshiview.com 客服电话：400-818-8866 （52）奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室，1116室及1307室 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系电话：021—20567288 传真：0755—21674453 公司网址: www.ifastps.com.cn 客服电话: 400-684-0500 （53）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号1108 法定代表人：王伟刚 联系电话：010-56282140 公司传真：010-62680827 官网网址：www.fundzone.cn 客服电话：400-068-1176 （54）浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人：徐黎云 联系电话：0571-88337717 公司传真：0571-88337666 官网网址：www.jincheng-fund.com 客服电话：400-068-0058 （55）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 电话：0411-88891212 传真：0411-84396536 客服电话：4006411999 公司网站：www.taichengcaifu.com （56）北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO 1008-1012 法定代表人：赵荣春 电话：010-59158281 传真：010-57569671 网址：www.qianjing.com 客户服务电话：400-893-6885 （57）一路财富信息科技有限公司 住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400 001 1566 网址： www.yilucaifu.com （58）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号5层5122室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层 法定代表人：李悦 联系人：张晔 电话：010-56642602 网址：http://htmz.lhygcn.com/ （59）乾道金融信息服务（北京）有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法定代表人：王兴吉 电话：010-62062880 传真：010-82057741 官网网址：http://www.qiandaojr.com 客服电话：400-088-8080 （60）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科 研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科 研楼5层518室 法人代表：李昭琛 联系电话：010-82628888 公司传真： 010-62676582 官网网址：www.xincai.com 客服电话：010-62675369 （61）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室 法定代表人：王翔 电话：021-65370077-220 传真：021-55085991 网址：www.jiyufund.com.cn 客户服务电话：021-65370077 （62）杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20F 法定代表人：陈刚 联系电话：0571-85267500 公司传真：0571-8526 9200 官网网址：www.cd121.com 客服电话：0571-86655920 （63）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法人代表：钱燕飞 联系人：王锋 联系电话：025-66996699-887226 传真：025-66008800-887226 官网网址:www.snjijin.com 客服电话：95177 （64）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法人代表：张彦 联系电话：010-83363101 公司传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188 官网网址：http://8.jrj.com.cn/ （65）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法人代表：陈超 联系电话：010-89189285 公司传真：010-89189566 客服电话：个人业务：95118 企业业务：400 088 8816 官网网址：http://jr.jd.com （66）北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 传真：010-82055860 官网网址：www.niuniufund.com 客服电话：400-6236-060 （67）深圳金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼 法定代表人：赖任军 电话：0755-66892301 传真：0755-66892399 公司官网：www.jfzinv.com 客服电话：400-950-0888 （68）上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址：上海浦东新区上丰路977号1幢B座812室 办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼 法人代表：廖冰 联系电话：021-80234888 官网地址：www.998fund.com 客服电话：4009987172 （69）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号、4号 办公地址：武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号、4号 法人代表：陶捷 公司传真：027-87006010 客服电话：400-027-9899 官网网址：www.buyfunds.cn （70）上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元 法人代表：申健 联系电话：021-20219988 公司传真：021-20219988 客服电话：021-20292031 官网网址：https://8.gw.com.cn （71）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼 法人代表： 陈洪生 联系人：陈承智 联系电话：0592-3122673 客服电话：400-918-0808 公司官网：www.xds.com.cn （72）北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12B 法人代表：程刚 客服电话：400-100-3391 公司官网：www.bjdyfund.com （73）北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：李悦章 电 话：010-85594745 传 真：010-85932427 客服电话：400-066-8586 官网网址：www.igesafe.com （74）中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层 法人代表：弭洪军 联系电话：021-33355392 公司传真：021-63353736 客服电话：400-876-5716 官网网址：www.cmiwm.com （75）第一创业证券股份有限公司 办公地址：广东省深圳福田区福华一路115号投行大厦20楼 电话：0755-23838888 网址：https://www.firstcapital.com.cn/ 客户服务电话：95358 （76）天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人：李修辞 http://www.wanjiawealth.com （77）济安财富（北京）资本管理有限公司 住所：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 （78）民商基金销售（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区北京东路666号H区东座6楼A31室 办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 联系电话：021-50206003 网站：www.msftec.com （79）万联证券股份有限公司 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18层 法定代表人：张建军 客服电话：4008888133 网址：http://www.wlzq.cn （80）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202室 客服电话：400899100 网址：http://www.yibaijin.com/ （81）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法人代表：黄扬录 客服电话：95329 网址：http://www.zszq.com （82）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人：王廷富 电 话：021-51327185 传 真：021-50710161 客服电话：400-821-0203 （83）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法人代表：赵学军 联系人：李雯 公司电话：010-60842306 客服电话：400-021-8850 官网地址：www.harvestwm.cn 基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构代理销售 本基金或变更上述代销机构，并及时公告。 3．场内代销机构 本基金办理场内认购业务的发售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员 （具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告）。尚未取得相应业务资格，但属于深圳 证券交易所会员的其他机构，可在本基金上市后，代理投资者通过深圳证券交易所交易系统 参与本基金的上市交易。 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，增加其他符合要求的机构代理销售本基金， 并及时公告。 （二）基金注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京西城区太平桥大街17 号 法定代表人：周明 电话：010-59378835 传真：010-59378839 联系人：朱立元 （三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼 （未完）  |