[发行]180ETF：更新招募说明书（2018年第2号）
上证 180 交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书 （ 201 8 年 第 2 号） 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二○ 一八年十一月 重要提示 上证 180 交易型开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2006 年 2 月 22 日证监基金字 [2006]30 号文批准募集。本基金基金合同自 2006 年 4 月 13 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明 其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书中涉及与托管人相关的基金信息已经本基金托管人复核。除特别说明外， 本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 10 月 1 3 日，有关财务数据截止日为 2018 年 9 月 3 0 日， 净值表现截止日为 2018 年 6 月 3 0 日。 目 录 目 录 ................................ ................................ ................................ ................................ .............. 2 一、绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ ........... 1 二、释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ........... 1 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ............................... 6 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ............................. 16 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ......................... 19 六、基金的募集 ................................ ................................ ................................ ............................. 36 七、基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ..................... 37 八、基金份额折算、拆分与变更登记 ................................ ................................ ......................... 38 九、基金份额的交易 ................................ ................................ ................................ ..................... 40 十、基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ................................ ......... 42 十一、基金的投资 ................................ ................................ ................................ ......................... 53 十二、基金的业绩................................ ................................ ................................ ......................... 63 十三、基金的财产 ................................ ................................ ................................ ......................... 64 十四、基金资产的估值 ................................ ................................ ................................ ................. 65 十五、基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ ............. 71 十六、基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ............. 73 十七、基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ............. 75 十八、基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ................. 76 十九、风险揭示 ................................ ................................ ................................ ............................. 80 二十、基金合同的终止与基金财产清算 ................................ ................................ ..................... 84 二十一、基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ ..... 86 二十二、基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ............................. 98 二十三、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ........................... 105 二十四、其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ ........... 106 二十五、招募说明书存放及查阅方式 ................................ ................................ ....................... 108 二十六、备查文件 ................................ ................................ ................................ ....................... 109 一、绪言 《上证 180 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”） 依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理 办法》（以下简称“《销售办法》”）、《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运 作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”） 、《公开募集 开放式 证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”） 及其他有 关规定以及 《上证 180 交易型开放式指数证券投资基金 基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金 合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲 了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同 。 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金： 指上证 180 交易型开放式指数证券投资基金； 基金管理人或本基金 管理人 ： 指华安基金管理有限公司； 基金托管人或本基金 托管 人 ： 指中国建设银行股份有限公司； 基金合同： 指《上证 180 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》 及对基金合 同的任何有效修订和补充 ； 托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之 《上证 180 交易型开放式 指数证券投资基金托管协议》 及对该 托管 协议的任何有效修订和补充 ； 招募说明书： 指《上证 180 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及基金管 理人对其定期作出的更新。 招募说明书是基金向社会公开发售时对基 金情况进行说明的法律文件，自基金合同生效 之 日起，每 6 个月更新 1 次，并于每 6 个月结束之日后的 45 日 内公告，更新内容截至每 6 个月 的最后 1 日 ； 基金份额发售公告： 指《上证 180 交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》； 法律法规 ： 指中国现 行 有效并公布实施的法律、行政法规 、司法解释、 行政规章 以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等； 《基金法》： 指 2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议 通过， 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三 十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 ； 《销售办法》： 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布， 2013 年 6 月 1 日实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 ； 《信息披露办法》 ： 指 中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的 《证券投资 基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订 ； 《运作办法》： 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集 《流动性风险管理规 定》 ： 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 ； 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开 募 集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做 出的修订； 交易型开放式指数证 券投资基金： 指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》定义的“交 易型开放式指数基金”； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 银行保险监督管理机 构 ： 指中国人民银行和 / 或中国银行 保险 监督管理委员会 ； 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的 法律主体， 包括 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 ； 个人投资者： 指年满 18 周岁，合法持有现 时 有效的中华人民共和国居民身份 证、军 人证件等有效身份证件的中国公民，以及中国证监会批准的其他可以 投资基金的自然人 ； 机构投资者： 指依法可以投资开放式证券投资基金 的 、在中华人民共和国境内合法 注册登记 并存续 或经有关政府部门批准设立 并存续 的企业法人、事业 法人、社会团体或其他组织 ； 合格境外机构投资者： 指 符合《合格境外机构投资 者 境内证券投资管理暂行办法》规定的条 件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局 额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资 产管理机构 ； 投资人： 指个人投资 者 、机构投资 者 和合格境 外机构投资 者 的合称 ； 基金份额持有人： 指依基金合同 或 招募说明书 合法 取得基金份额的投资 人； 发售代理机构： 指基金管理人指定的，在本基金认购期间代理本基金发售业务的机构； 发售协调人： 指基金管理人指定的协调本基金发售等工作的代理机构； 申购赎回代理券商： 指基金管理人指定的，在基金合同生效后代理办理本基金申购、赎回 业务的证券公司，又称为代办证券公司； 销售代理机构： 指发售代理机构和申购赎回代理券商； 登记结算机构： 指中国证券登记结算有限责任公司； 登记结算业务： 指《中国证券登记结算有限 责任公司交易型开放式指数基金登记结算 业务实施细则》定义的基金份额的登记、托管和结算业务； 募集期： 指自基金份额发售之日起最长不超过 3 个月的期间； 基金合同生效日： 指 基金募集期结束后达到基金合同生效条件，基金管理人向 中国证监 会 办理基金备案手续完毕，并收到其书面确认的日期； 存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限 ； 工作日： 指上海证券交易所的正常交易日； T 日： 指本基金在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的日期； T+n日： 指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数； 开放日： 指为投资人办理基金申购、赎回等业务的工作日； 日 / 月： 指公历日 / 月； 认购： 指在本基金募集期内，投资人申请购买本基金基金份额的行为，投资 人可以现金或股票方式申请认购； 申购： 指在基金合同生效后，投资人申请购买本基金基金份额的行为； 赎回： 指基金份额持有人按基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本基 金基金份额的行为； 申购、赎回清单： 指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件； 申购对价： 指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交付的组 合证券、现 金替代、现金差额及其他对价； 赎回对价： 指投资人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说明书规定 应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价； 组合证券： 指本基金标的指数所包含的全部或部分证券； 标的指数： 指上海证券交易所编制并发布的上证 180 指数及其未来可能发生的变 更； 抽样复制： 指按一定标准选取部分标的指数成份股，并通过定量优化方法，确定 各组合证券的权重，以使组合表现紧密跟踪标的指数表现的指数模拟 方法； 完全复制： 通过购买标的指数中的所有成份证券，并且按照每种成份证券在 标的 指数中的权重确定购买的比例以构建指数投资组合，达到复制指数目 的一种跟踪指数方法； 现金替代： 指申购、赎回过程中，投资人按基金合同和招募说明书的规定，用于 替代组合证券中部分证券的一定数量的现金； 现金差额： 指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购、 赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购、赎回时应 支付或应获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、 申购或赎回的基金份额数计算； 最小申购、赎回单位： 指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资人申购、赎回的基金 份 额应为最小申购、赎回单位的整数倍； 基金份额参考净值： 指上海证券交易所在交易时间内根据基金管理人提供的申购、赎回清 单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并发布的基金份额参考 净值，简称 IOPV ； 预估现金部分： 指为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结申请申 购、赎回的投资人的相应资金，由基金管理人计算并公布的现金数额； 元： 指人民币元； 指定交易： 指《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》中定义的“全面指 定交易”； 基金份额折算： 指本基金建仓结束后，基金管理人根据基金合同规 定将投资人的基金 份额进行变更登记的行为； 基金份额拆分： 是指在保持基金份额持有人资产总值不变的前提下，改变基金份额净 值和持有基金份额的对应关系，重新列示基金资产的一种方式； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利 息及其他合法收入； 收益评价日： 指基金管理人计算本基金累计报酬率与标的指数累计报酬率差额之 日，本基 金收益评价日为每年 3 月 1 日、 5 月 1 日、 9 月 1 日和 11 月 1 日，收益评价日如恰逢节假日，则自动顺延至 下一工作日； 基金累计报酬率： 指收益评价日基金份额净值与基 金份额折算日基金份额净值之比减去 1 乘以 100% 。如本基金实施份额拆分，将按经拆分调整后的基金份额 折算日基金份额净值来计算基金累计报酬率； 标的指数同期累计报 酬率： 指收益评价日标的指数收盘值与基金份额折算日标的指数收盘值之比 减去 1 乘以 100% ； 基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息以及其他资产的价值总和 ； 基金资产净值： 指基金资产总值减去负债后的价值； 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程； 基金份额净值： 流动性受限资产： 指计算日基金资产 净值除以计算日基金份额总数； 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以 变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行 定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通 受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无 法进行转让或交易的债券等； 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站； 不可抗力 指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金合同由基 金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全 部或部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他 自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突 发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1 、名称：华安基金管理有限公司 2 、住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号 国金中心 二期 31 － 32 层 3 、法定代表人：朱学华 4 、设立日期： 1998 年 6 月 4 日 5 、 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字 [1998]20 号 6 、注册资本： 1.5 亿元人民币 7 、组织形式：有限责任公司 8 、经 营范围： 从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务 9 、存续期间：持续经营 10 、联系电话：（ 021 ） 38969999 11 、客户服务电话： 40088 - 50099 12 、联系人：王艳 13 、网址： www.huaan.com.cn （二）注册资本和股权结构 1 、注册资本： 1.5 亿元人民币 2 、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 国泰君安创新投资有限公司 20% 上海锦江国际投资 管理有限公司 20% 上海工业投资（集团）有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% （三）主要人员情况 1 、基金管理人董事、监事、高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职情况等。 （ 1 ）董事会 朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政证券有限公 司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任 海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定 代表人。 童威先生，博士研究生学历 。 历 任上海证券有限责任公司 研究发展中心总经理，上海国 际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩根基金管理有限责任公司副总 经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理 兼董事会办公室主任 ， 华安基金管理有限 公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。 邱平先生，本科学历，高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记，上海东风机 械（集团）公司总裁助理、副总裁，上海全光网络科技股份公司总经理，上海赛事商务有限 公司总经理，上海东浩工艺品股份有限公司董事长，上海国盛集团科教投资有限公司党委副 书记、总裁、董事，上海建筑材料（集团）总公 司党委书记、董事长（法定代表人）、总裁。 现任上海工业投资（集团）有限公司党委副书记、执行董事（法定代表人）、总裁。 马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理， 上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际（集团）有限公司副总裁兼计划财务部 经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现 购自运有限公司董事、华安基金管理有限公司董事、长江养老保险股份有限公司董事、上海 景域文化传播有限公司董事、 Crystal Bright Developments Limited 董事、 史带财产保险 股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。 董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局基建处科员、副主任科员、处 长助理、副处长，固定资产投资审计处副处长（主持工作）、处长，上海市审计局财政审计 处处长，上海电气（集团）总公司财务总监 , 上海电气（集团）总公司副总裁、财务总监。 现任上海电气（集团）总公司副总裁 , 上海海立 ( 集团 ) 股份有限公司董事长，上海临港控股 股份有限公司董事。 聂小刚先生，经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助理业务董事、 企业融资总 部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、营销管理总部副经理、 董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘书处主任、上市办公室主任、国泰 君安创新投资有限公司总裁、国泰君安证券股份有限公司战略投资部总经理等职务。现任国 泰君安证裕投资有限公司董事长、国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员会副 总裁、战略管理部总经理 、中国证券业协会投资业务委员会副主任委员 。 独立董事： 吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务 所副主任、上海市金茂律师事务所主 任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。 夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、教授、博士 生导师，中国工业经济学会副会长，财政部会计准则委员会咨询专家，财政部企业内部控制 标准委员会委员，香港中文大学名誉教授，复旦大学管理学院兼职教授，上海证券交易所上 市委员会委员。享受国务院政府津贴。 （ 2 ）监事会 张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局 ( 原上海证管办 ) 机构处副处长 、 机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、 上市公司监管一处处长等职务， 长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委员会委员、合规总监、副总经理 、 投资决策委员会委员，国泰君安证券股份有限公司总裁助理、投行业务委员会副总裁等职务。 现任国泰君安证券股份有限公司业务总监兼投行业务委员会副总裁，华安基金管理有限公司 监事长。 许诺先生，研究生学历。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（ McLagan ）公司中国 区负责人。现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监，华安资产管理（香港）有限公 司董事。 诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽 核部高级监察员， 集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监。 （ 3 ）高级管理人员 朱学华先生，本科学历， 1 9 年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首长处副团 职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、 副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司 党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生，博士研究生学历， 1 7 年 证券、基金从业经验。 历 任上海证券有限责任公司 研究发展中心总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持 工作），上投摩 根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理 兼董事会办 公室主任 ， 华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。 薛珍女士，硕士研究生学历， 1 7 年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学副教授， 中国证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局法制工作处处长。现任华安基 金管理有限公司督察长。 翁启森先生，硕士研究生学历， 24年金融、证券、基金行业从业经验。历任台湾富邦 银行资深领组，台湾JP摩根证券投资经理，台湾摩根投信基金经理，台湾中信证券自营部 协理，台湾保德信投信基金经理，华安基金管理有限公司全球投资部总监、基金投资部兼全 球投资部高级总监、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理、首席投资官。 姚国平先生，硕士 研究生学历，14年金融、基金行业从业经验。历任香港恒生银行上 海分行交易员，华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理，华安基金管理有限公司上 海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有 限公司副总经理。 谷媛媛女士，硕士 研究生学历，19年金融、基金行业从业经验。历任广发银行客户经 理，京华山一国际（香港）有限公司高级经理，华安基金管理有限公司市场业务二部大区经 理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。 2 、本基金基金经理 现任基金经理： 许之彦先生， 理学博士， 15 年证券、基金从业经验， CQF( 国际数量金融工程师 ) 。曾在 广发证券和中山大学经济管理学院博士后流动站从事金融工程工作， 2005 年加入华安基金 管理有限公司，曾任研究发展部数量策略分析师， 2008 年 4 月至 2012 年 12 月担任华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金的基金经理， 2009 年 9 月起同时担任本基金及其联接基 金的基金 经理。 2010 年 11 月至 2012 年 12 月担任上证龙头企业交易型开放式指数证券投资 基金及其联接基金的基金经理。 2011 年 9 月起同时担任华安深证 300 指数证券投资基金 （ LOF ）的基金经理。 2013 年 6 月起担任指数投资部高级总监。 2013 年 7 月起同时担任华安 易富黄金交易型开放式证券投资基金的基金经理。 2013 年 8 月起同时担任华安易富黄金交 易型开放式证券投资基金联接基金的基金经理。 2014 年 11 月至 2015 年 12 月担任华安中证 高分红指数增强型证券投资基金的基金经理。 2015 年 6 月起同时担任华安中证全指证券公 司指数分 级证券投资基金、华安中证银行指数分级证券投资基金的基金经理。 2015 年 7 月 起担任华安创业板 50 指数分级证券投资基金的基金经理。 2016 年 6 月起担任华安创业板 50 交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 2017 年 12 月起，同时担任华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金、华安沪深 300 量化增强型指数证券投资基金的基金经理。 历任基金经理： 刘光华先生 ， 2006 年 4 月 13 日至 2007 年 3 月 14 日担任本基金基金经理。 卢赤斌先生， 2006 年 4 月 13 日至 2009 年 10 月 20 日担任本基金基金经理。 刘 璎女士， 2 007 年 3 月 14 日至 2010 年 6 月 26 日担任本基金基金经理。 牛 勇先生， 2010 年 6 月 18 日至 2012 年 12 月 22 日担任本基金基金经理。 章海默女士 ， 2012 年 12 月 22 日至 2015 年 9 月 11 日担任本基金基金经理。 3 、 本公司采取集体投资决策制度，公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 童威先生，总经理 翁启森先生，副总经理、首席投资官 杨明先生，投资研究部高级总监 许之彦先生，指数与量化投资部高级总监 贺涛先生，固定收益部总监 苏圻涵先生，全球投资部助理总监 万建军先生，投资研究部联席总监 谢振东先 生，基金投资部副总监 崔莹先生，基金投资部助理总监 上述人员之间不存在亲属关系。 4 、业务人员的准备情况： 截至 2018 年 9 月 30 日，公司目前共有员工 361 人（不含香港公司），其中 57.9% 具有 硕士及以上学位， 91.7% 以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富的实际操作 经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投 资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。 （四）基金管理人的职责 根据《基金法》的规定，基金管理人应履行以下职责： 1 、依法募集基金，办理或者委托经中 国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制中期和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （五）基金管理人的承诺 1 、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为 的发生； 2 、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及相 关法律法规行为的发生； 3 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合 同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （ 8 ）除为基金管理人进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （ 9 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （ 10 ）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、基金管理人关于履行诚信 义务的承诺 基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉尽责的原则， 严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投资理念，规范基金运作。 5 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取不当利益； （ 3 ）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （ 4 ）除为基金管理人进行基金投资外，不直接或间接进行其 他股票交易，也不协助、 接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 （ 1 ）健全性原则 内部控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体人员，并涵盖到决策、执行、监督、 反馈等各个环节。 （ 2 ）有效性原则 通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内控制度的有效执行。 （ 3 ）独立性原则 公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产 的运作应当分离。 （ 4 ）相互制约原则 公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、 相互制衡。 （ 5 ）成本效益原则 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到 最佳的内部控制效果。 2 、内部控制的组织体系 公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对公司从决策 层到管理层、操作层的全面监督和控制。具体而言，包括以下组成部分： （ 1 ）董事会：董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。 （ 2 ）监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层 的行为行使监督权。 （ 3 ）督察长：督察长对董事会直接负责。对公司的日 常经营管理活动进行合规性监督 和检查，直接向公司董事会和中国证监会报告。 （ 4 ）合规与风险管理委员会：合规与风险管理委员会是为加强公司在业务运作过程中 的风险控制而成立的非常设机构，以召开例会形式开展工作，向公司总经理负责。主要职责 是定期和不定期审议公司合规报告、风险管理报告以及其他风险控制重大事项。 （ 5 ）合规监察稽核部： 合规监察稽核部负责对公司内部控制制度的执行情况进行合规 性监督检查，对督察长负责。 （ 6 ）各业务部门：内部控制是每一个业务部门和员工最首要和基本的职责。各部门的 主管在权限范围内，对其负责的业务 进行检查监督和风险控制。各位员工根据国家法律法规、 公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。 3 、内部控制制度概述 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的 纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察 稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度 和紧 急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、 操作守则等的具体说明。 4 、基金管理人内部控制五要素 内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。 （ 1 ）控制环境 控制环境构成公司内部控制的基础，包括公司治理结构体系和内部控制体系。公司内部 控制体系又包括公司的经营理念和内控文化、内部控制的组织体系、内部控制的制度体系、 员工的道德操守和素质等内容。 公司自成立以来，通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制意识，致力 于从公 司文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境氛围，使风险意识贯穿到公 司各个部门、各个岗位和各个业务环节。逐步完善了公司治理结构、加强了公司内部合规控 制建设，建立了公司内部控制体系。 （ 2 ）风险评估 公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试检查，发现风险，将风 险进行分类、按重要性排序，找出风险分布点，分析其发生的可能性及对目标的影响程度， 评估目前的控制程度和风险高低，找出引致风险产生的原因，采取定性定量的手段分析考量 风险的高低和危害程度。在风险评估后，确定应进一步采取的对应措施，对内部控 制制度、 规则、公司政策等进行修订和完善，并监督各个环节的改进实施。 （ 3 ）控制活动 公司的一系列规章制度、业务规则在制定、修订的过程中，也得到了一贯的实施。主要 包括：组织结构控制、操作控制、会计控制、信息沟通、内部监控。 ① 组织结构控制 公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工，及部门间相互合作与制衡的原则。基 金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立、 相互牵制并且有独立的报告系统，形成权责分明、严格有效的三道监控防线： 以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部 门内部工作岗位合理分工、职责明 确，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关 系，以减少差错或舞弊发生的风险。 各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线：公司在相关部门、相关岗位 之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理表单传递及信息沟通制度，后续部门及岗位 对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。 以合规监察稽核部对各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。 ② 操作控制 公司制定了一系列的基本管理制度，如风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、 公司 财务制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业 绩评估考核制度和紧急应变制度等，控制日常运作和经营中的风险。公司各业务部门在实际 操作中遵照实施。 ③ 会计控制 公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，独立核算；公司会计核算与基 金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开。公司对所管理的不同基金分别设 立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完整独立。 基本的会计控制措施主要包括：复核、对账制度；凭证、资料管理制度；会计账务的组 织和处理制度。运用会计核算与账务系统 ，准确计算基金资产净值，采取科学、明确的资产 估值方法和估值程序，公允地反映基金在估值时点的价值。 （ 4 ）信息沟通 为了及时实现信息的沟通，有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈，公司采取以 下措施： 建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证 公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员 进行处理。 制定了管理和业务报告制度，包括定期报告和不定期报告制度。按既定的报告路线和报 告频率，在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告。 （ 5 ）内部 监控 监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程，对控制环境、控制活 动等进行持续的检验和完善。 监察稽核人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控制制度，保证制 度的有效实施。 公司合规监察稽核部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续的检查。检验其是 否符合设计要求，并及时地充实和完善，反映政策法规、市场环境、组织调整等因素的变化 趋势，确保内控制度的有效性。 5 、基金管理人内部控制制度声明 基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺公司将根据市场变化 和业务发展来不断 完善内部风险控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007 年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2018年6月末，本集团资产总额228,051.82亿元，较上年末增加6,807.99亿元，增 幅3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加93.27亿元至1,814.20 亿元，增幅5.42%；净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65亿元，增幅6.08%。 2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”，美国《环球金 融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、“2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年 度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017全球银行1000 强”中列第2位；在美国《财富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境 托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托 管运营中心上海分中心，共有员工315余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事 务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信 贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有 八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行 国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计 部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务 体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018年二季度末，中国建设 银行已托管857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖 项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获 《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 （四）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章 和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权 益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管 业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的 内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业 务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存 放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事 故的发生，技术系统完整、独立。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基 金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基 金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情 况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核 实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行 解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、申购赎回代办证券公司（简称：一级交易商）： （ 1 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号 上海银 行大厦 29 层 法定代表人： 杨德红 电话： （ 021 ） 38676 798 传真： （ 021 ） 38676 798 客户服务电话： 95521 网址： www.gtja.com （ 2 ） 申万宏源证券有限公司 注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 世纪商贸广场45 层 办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 世纪商贸广场45 层 法定代表人： 李梅 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 客户服务电话： 021 - 96250500 网址： www.sw hysc.com （ 3 ）海通证券股份有限公司 注册 地址： 上海市广东路 689 号 办公地址： 上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 电话：（ 021 ） 23219000 传真： （ 021 ） 63410627 客服电话： 400 - 8888 - 001 、 95553 网址： www.htsec.com （ 4 ）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 3 8 - 45 层 办公地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 3 8 - 45 层 法定代表人：宫少林 电 话： （ 0755 ） 82943666 传真： （ 0755 ） 82944669 客服电话 ： 95565 网址 ： www.newone.com.cn （ 5 ）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 法定代表人 ： 杨泽柱 电话： 4008888999 传真：（ 027 ） 85481900 客服电话： 95579 网址： www.cjcs.com.cn （ 6 ）光大 证券 股份有限公司 注册地址：上海 市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人 : 薛峰 电话： （ 021 ） 22169999 传真： （ 021 ） 62151789 客户服务电话 : 95525 网站： www.ebscn.com （ 7 ）广发证券股份有限公司 注册地址： 广州市天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼 办公地址： 广州市天河北路 183 号大都会广场 5 、 7 、 10 、 18 - 19 、 36 、 38 、 39 - 44 楼 法定代表人： 孙树明 电话：（ 020 ） 8 7550265 传真：（ 020 ） 87553600 客户服务电话： 95575 网址： www.gf.com.cn （ 8 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址 ： 北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 法定代表人： 陈有安 电话： （ 010 ） 66568047 传真：（ 010 ） 66568536 客服电话： 4008 - 888 - 888 网址： www.chinastock.com.cn （ 9 ）上海证券有限责任公司 注册地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人： 李俊杰 电话：（ 021 ） 53519888 传真：（ 021 ） 53519888 客服电话： 4008918918 网址： www.shzq.com （ 10 ）中信证券股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人： 张佑君 电话： （ 075 5 ） 23835383 传真：（ 010 ） 60836029 客服电话： 0755 - 23835888 网址： www.cs.ecitic.com （ 11 ） 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址： 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人： 杨宝林 电话： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 客户 服务 电话： 95548 网址： www.zxwt .com.cn （ 12 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人： 王常青 电话：（ 010 ） 65183888 传真：（ 010 ） 65182261 客服电话： 95587 公司网站： www.csc108.com （ 13 ）中国国际金融 股份 有限公司 注册地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、 26 层、 27 层及 28 层 法定代表人： 丁学东 电话：（ 0 10 ） 65051166 传真：（ 0 10 ） 65051156 客户服务电话： ( 0 10)65051166 网址： www.cicc.com.cn （ 1 4 ）平安证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16 - 20 办公地址： 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16 - 20 法定代表人： 谢永林 电话： 4008866338 传真：（ 0755 ） 82400862 客户服务电话： 95511 - 8 网址： stock. pingan.com （ 1 5 ）中原证券 股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人：菅明军 电话：（ 0371 ） 65585670 传真：（ 0371 ） 65585665 客户服务电话： 95377 网址： www.ccnew.com （ 1 6 ）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、 23 层、 25 层 - 29 层 办公地址： 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层 - 23 层、 25 层 — 29 层、 32 、 36 、 39 、 40 层 法定代表人： 潘鑫军 电话：（ 021 ） 63325888 传真：（ 021 ） 63326010 客户服务电话 : 95503 网址： www.dfzq.com.cn （ 1 7 ）东海证券股份有限公司 注册地址： 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址： 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表人：朱科敏 电话： 021-20333333 传真： 021-50498825 客服电话： 4008888588 网址： www.longone.com.cn （ 1 8 ）华泰证券股份有限公司 注册地址： 江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址： 江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人：吴万善 电话：（ 025 ） 8 3290551 客户服务电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn （ 19 ）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址 ： 深圳市罗湖区红岭中路 国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人： 何如 电话： （ 0755 ） 82130833 - 2181 传真： （ 0755 ） 82133952 客服电话： 95536 网址 ： www.guosen.com.cn （ 2 0 ）国海证券 股份有限公司 注册地址： 广西桂林市辅星路 13 号 办公地址： 广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号 法定代表人： 何春梅 电话：（ 0771 ） 5539262 传真：（ 0771 ） 5539033 客户服务电话： 全国 400 - 8888 - 100 ； 广西 0771 - 5539032 网址： w ww.ghzq.com.cn （ 2 1 ） 德邦证券 股份有限公司 注册地址：上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址： 上海市浦东新区福山路 500 号 “ 城建国际中心 ”26 楼 法定代表人： 姚文平 电话：（ 021 ） 68761616 传真：（ 021 ） 68767981 客户服务中心电话： 4008888128 网址： www.tebon.com.cn （ 2 2 ） 华福证券有限责任公司 注册地址： 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7 - 8 层 办公地址： 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7 - 8 层 法定代表人： 黄金琳 电话：（ 0591 ） 8 7383623 传真：（ 0591 ） 87383610 客户服务电话： 0591 - 96326 网址： www.hfzq.com.cn （ 2 3 ） 申万宏源西部证券有限公司 注册地址： 新疆乌市鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址： 北京西城区太桥大街 19 号 法定代表人： 李季 联系电话：（ 010 ） 88085858 传真号码：（ 010 ） 88085195 客户服务电话： 0991 - 400 - 800 - 0562 网址： www.swhysc.com （ 2 4 ） 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号证券大厦 办公地址： 福州市湖东路 268 号证券大厦；上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口 广场 1 号楼 法定代表人：兰荣 电话：（ 021 ） 68419974 （未完）  |