[发行]华宝中证500增强：更新招募说明书摘要（2018年第1号）
华宝中证 500 指数增强型发起式证券投资基金 招募说 明书 （更新） 摘要 201 8 年第 1 号 基金管理人：华宝 基金管理有限公司 基金托管人： 中国民生银行股份有限公司 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会 2018 年 1 月 3 日证监许可【 2018 】 15 号文注册，进 行募集。 基金管理人保证《华宝中证 500 指数增强型发起式证券投资基金招募说明书》 ( 以下简 称“招募说明书”或“本招募说明书” ) 的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表 明其对本基金的价值和收益作出实质 性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前 景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整 体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的 非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险，本基金作为指数增强型基金的特有风险等。本基金是股 票型基金，属于高预期风险、高预期收益的证券投资基金品种，其预期风险与收益混合型基 金、债券型基金与货币市场基金。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息 披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资 者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风 险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本 基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 10 月 19 日，有关财务数据和净值表现截止日 为 2018 年 9 月 30 日，数据未经审计。 原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。 一、《基金合同》生效日期 本基金 自 2018 年 4 月 2 日起 到 2018 年 4 月 17 日 向个人投资者和机构投资者同时发售， 《基金合同》于 2018 年 4 月 19 日 生效。 二、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华宝基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 法定代表人：孔祥清 总经理： HUANG Xiaoyi Helen （黄小薏） 成立日期： 2003 年 3 月 7 日 注册资本： 1 .5 亿元人民币 电话： 021 － 38505888 联系人：章 希 股权结构：中方股东华宝信托有限责任公司持有 51% 的股份，外方股东 Warburg Pincus Asset Management, L.P. 持有 49% 的股份。 （二） 基金管理人主要人员情况 1、 董事会成员 孔祥清先生，董事长，硕士，高级会计师。曾任宝钢计财部资金处主办、主管、副处长， 宝钢集团财务有限公司总经理。现任华宝基金管理有限公司董事长，中国宝武钢铁集团有限 公司产业金融党工委副书记、纪委书记，法兴华宝汽车租赁（上海）有限公司董事长，华宝 信托有限责任公司董事，华宝都鼎（上海）融资租赁有限公司董事长，中国太平洋保险 （集 团）股份有限公司董事。 HUANG Xiaoyi Helen （黄小薏）女士，董事，硕士。曾任加拿大 TD Securities 公司金 融分析师， Acthop 投资公司财务总监。 2003 年 5 月加入华宝基金管理有限公司，先后担任 公司营运总监、董事会秘书、副总经理，现任华宝基金管理有限公司总经理。 Michael Martin 先生，董事，博士。曾任 Wachtell Lipton Rosen & Katz 律师助理； 第一波士顿银行董事总经理；瑞银证券董事总经理； Brooklyn NY Holdings 总裁；现任美 国华 平投资集团全球执行委员会成员、全球金融行业负责人、董事总经理，美国 Financial Engines 董事、加拿大 DBRS 董事、美国 Mariner Finance 董事。 周朗朗先生，董事，本科。曾任瑞士信贷第一波士顿（加拿大）分析师；花旗银行（香 港）投资银行部分析师；现任美国华平集团中国金融行业负责人、董事总经理，华融资产管 理股份有限公司董事，上海灿谷投资管理咨询服务有限公司董事。 胡光先生，独立董事，硕士。曾任美国俄亥俄州舒士克曼律师事务所律师、飞利浦电子 中国集团法律顾问、上海市邦信阳律师事务所合伙人。现任 上海胡光律师事务所主任、首席 合伙人。 尉安宁先生，独立董事，博士。曾任宁夏广播电视大学讲师，中国社会科学院经济研究 所助理研究员，世界银行农业经济学家，荷兰合作银行东北亚区食品农业研究主管，新希望 集团常务副总裁，比利时富通银行中国区 CEO 兼上海分行行长，山东亚太中慧集团董事长。 现任上海谷旺投资管理有限公司董事长。 陈志宏先生，独立董事，硕士。曾任毕马威会计师事务所合伙人、普华永道会计师事务 所合伙人 , 苏黎世金融服务集团中国区董事长 , 华彬国际投资（集团）有限公司高级顾问。 2 、监事会成员 朱莉丽女士，监事，硕 士。曾就职于美林投资银行部、德意志银行投资银行部；现任美 国华平集团执行董事。 杨莹女士，监事，本科。曾在三九集团、中国平安保险（集团）股份有限公司、永亨 银行（中国）有限公司、中国民生银行、华宝投资有限公司工作，现任华宝信托有限责任公 司风险管理部副总经理。 贺桂先先生，监事，本科。曾任华宝信托有限责任公司研究部副总经理；现任华宝基 金管理有限公司营运副总监兼北京分公司总经理兼综合管理部总经理。 王波先生，监事，硕士。曾任上海证券报记者；现任华宝基金管理有限公司互金业务 总监兼互金策划部总经理。 3 、总经理及 其他高级管理人员 孔祥清先生，董事长，简历同上。 HUANG Xiaoyi Helen （黄小薏）女士，总经理，简历同上。 向辉先生，副总经理，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理 有限公司市场部任职。 2002 年加入华宝基金公司参与公司的筹建工作，先后担任公司清算 登记部总经理、营运副总监、营运总监 , 现任华宝基金管理有限公司副总经理。 欧江洪先生，副总经理，本科。曾任宝钢集团财务部主办，宝钢集团成本管理处主管， 宝钢集团办公室（董事会办公室）主管 / 高级秘书，宝钢集团办公厅秘书室主任，华宝投资 有 限公司总经理助理兼行政人事部总经理、董事会秘书，宝钢金融系统党委组织部部长、党 委办公室主任。现任华宝基金管理有限公司副总经理。 李慧勇先生，副总经理，硕士。曾在上海申银万国证券研究所有限公司担任董事总经理 / 所长助理 / 研究执行委员会副主任 / 首席分析师的职务。现任华宝基金管理有限公司副总经 理。 刘月华先生，督察长，硕士。曾在冶金工业部、国家冶金工业局、中国证券业协会等单 位工作。现任华宝基金管理有限公司督察长。 4 、拟任基金经理 丰晨成，硕士。 2009 年加入华宝基金管理有限公司，先后担任助理产品经理、数量分 析师、 投资经理助理、投资经理等职务。 2015 年 11 月起任上证 180 价值交易型开放式指数 证券投资基金、华宝上证 180 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理， 2016 年 8 月起任华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金基金经理， 2018 年 4 月 起任华宝中证 500 指数增强型发起式证券投资基金基金经理， 2018 年 6 月起任华宝中证全 指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理， 2018 年 8 月起任华 宝中证 1000 指数分级证券投资基金基金经理。 5 、投资决策委员会成员 刘自强先生，投资总监、华宝动 力组合混合型证券投资基金基金经理、华宝国策导向混 合型证券投资基金基金经理、华宝未来主导产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 闫旭女士，投资总监、国内投资部总经理、华宝行业精选混合型证券投资基金基金经理、 华宝收益增长混合型证券投资基金基金经理、华宝稳健回报灵活配置混合型证券投资基金基 金经理。 胡戈游先生，助理投资总监、华宝宝康消费品证券投资基金基金经理、华宝品质生活股 票型证券投资基金基金经理、华宝核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 曾豪先生，研究部总经理，华宝先进成长混合型证券投资基金基金经理。 蔡目荣先生，国内投资部副总经理、华宝多策略增长开放式证券投资基金基金经理、华 宝资源优选混合型证券投资基金基金经理、华宝价值发现混合型证券投资基金、华宝绿色主 题混合型证券投资基金基金经理。 6 、 上述人员之间不存在近亲属关系 。 （三）基金管理人职责 基金管理人应严格依法履行下列职责： 1 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理本基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分 配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度、半年度和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12 、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1 、基金管理人将遵守《基金法》、《中 华人民共和国证券法》等法律法规的相关规定， 并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生。 2 、基金管理人不从事下列行为： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职 责； （ 8 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当 利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活 动； （ 4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人内部控制制度 1 、风险管理体系 本基金在运 作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风 险、合规性风险、信誉风险和事件风险（如灾难）。 针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容： （ 1 ）搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构、 建立清晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。 （ 2 ）识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。 （ 3 ）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后果并将 风险归类。 （ 4 ）度量风险。评估风险 水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。 定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程 度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，测量其数值的大小。 （ 5 ）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低、在公司所定 标准范围以内的风险，控制相对宽松一点，但仍加以定期监控，以防其超过预定标准；而 对较为严重的风险，则制定适当的控制措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了 严格控制以外，还准备了相应的应急处理措施。 （ 6 ）监视与检查。对已有的风险管理 系统进行实时监视，并定期评价其管理绩效， 在必要时结合新的需求加以改变。 （ 7 ）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级 管理人员及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。 2 、内部控制制度 （ 1 ）内部风险控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透 到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程，结合程序控制，建立合理的内控程序， 维护内部控制制度的有效执行； 独立性原则。公司必须在精简高效的基础上 设立能充分满足公司经营运作需要的部门 和岗位，各部门和岗位在职能上保持相对独立性；公司固有财产、各项委托基金财产、其 他资产分离运作，独立进行； 相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的 相互制衡措施来消除内部控制中的盲点； 防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场营销等相关部 门，应当在物理上和制度上适当隔离；对因业务需要必须知悉内幕信息的人员，应制定严 格的批准程序和监督防范措施； 成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性，尽量降低经营运 作 成本，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果； 合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章制度和各项规定，并 在此基础上遵循国际和行业的惯例制订； 全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，并普遍适用于公司每 一位员工，不留有制度上的空白或漏洞； 审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、 防范和化解风险为出发点； 适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经 营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部 环境的改变及时进 行相应的修改或完善。 （ 2 ）内部风险控制的要求和内容 内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、 建立完整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应 机制。 内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信 息技术系统控制、会计系统控制、档案管理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。 （ 3 ）督察长制度 公司设督察长，督察长由公司总经理提名，董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。 督察长应当定期或者不定期向全体董事 报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相 关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人， 提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改 或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。 （ 4 ）监察稽核及风险管理制度 监察稽核部和风险管理部依据公司的内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所规定 的程序和适当的方法，进行公正客观的检查和评价。 监察稽核 部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性；负责调查、 评价公司有关部门执行公司各项规章制度的情况；评价各项内控制度执行的有效性，对内 控制度的缺失提出补充建议；进行日常风险监控工作；协助评价基金财产风险状况；负责 包括基金经理离任审查在内的各项内部审计事务等。 3 、基金管理人关于内部控制制度的声明书 （ 1 ）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （ 2 ）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制制度。 三、基金托管人 （一） 基金托管人情况 1 、 基本情况 名称：中国民生银行股份有 限公司（以下简称“中国民生银行”） 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 成立时间： 1996 年 2 月 7 日 基金托管业务批准文号：证监基金字［ 2004 ］ 101 号 组织形式：其他股份有限公司（上市） 注册资本： 28,365,585,227 元人民币 存续期间：持续经营 电话： 010 - 58560666 联系人：罗菲菲 中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行，同时又是 严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。多种经 济成份在中国 金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银 行，而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成立二十年来，业务不断拓展，规模 不断扩大，效益逐年递增，并保持了快速健康的发展势头。 2000 年 12 月 19 日，中国民生银行 A 股股票（ 600016 ）在上海证券交易所挂牌上市。 2003 年 3 月 18 日，中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正式挂牌交易。 2004 年 11 月 8 日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58 亿元人民币次级债券，成为中国第一 家在全国银行间债券市场成功 私募发行次级债券的商业银行。 2005 年 10 月 26 日，民生银 行成功完成股权分置改革，成为国内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股 权分置改革提供了成功范例。 2009 年 11 月 26 日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市。 中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格管理，规范行 为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方针，在改革发展与管理等方 面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独 立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及 事业部改革等制度创新，实现了低风 险、快增长、高效益的战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。 2013 年度 , 民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国优秀股权 和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由 21 世纪传媒颁发的 2013 年 PE/VC 最佳金融 服务托管银行奖。 2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。 在第八届“ 21 世纪亚洲金融年会”上，民生银行荣获“ 2013 .亚洲最佳投资金融服务银 行”大奖。 在“ 2013 第五届卓越竞争力金融机构评选”中，民生银行荣获“ 2013 卓 越竞争力品牌 建设银行”奖。 在中国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书（ 2013 ）》中，民生银行荣获“中国企 业上市公司社会责任指数第一名”、“中国民营企业社会责任指数第一名”、“中国银行业社会 责任指数第一名”。 在 2013 年第十届中国最佳企业公民评选中，民生银行荣获“ 2013 年度中国最佳企业公 民大奖”。 2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。 2014 年获评中国银行业协会“最佳民生金融奖”、“年度公益慈善优秀项目奖”。 2014 年荣获《亚洲企业管治》“第四届最佳投资者关系公司”大奖和“ 2014 亚洲 企业管 治典范奖”。 2014 年被英国《金融时报》、《博鳌观察》联合授予“亚洲贸易金融创新服务”称号。 2014 年还荣获《亚洲银行家》“中国最佳中小企业贸易金融银行奖”，获得《 21 世纪经 济报道》颁发的“最佳资产管理私人银行”奖，获评《经济观察》报“年度卓越私人银行” 等。 2015 年度，民生银行在《金融理财》举办的 2015 年度金融理财金貔貅奖评选中荣获“金 牌创新力托管银行奖”。 2015 年度，民生银行荣获《 EUROMONEY 》 2015 年度“中国最佳实物黄金投资银行”称号。 2015 年度，民生银行连续第四次获评《 企业社会责任蓝皮书（ 2015 ）》“中国银行业社 会责任发展指数第一名”。 2015 年度，民生银行在《经济观察报》主办的 2014 - 2015 年度中国卓越金融奖评选中 荣获“年度卓越创新战略创新银行”和“年度卓越直销银行”两项大奖。 2016 年度，民生银行荣获 2016 胡润中国新金融 50 强和 2016 中国最具创新模式新金融 企业奖。 2 、主要人员情况 张庆先生，中国民生银行资产托管部总经理，博士研究生，具有基金托管人高级管理人 员任职资格，从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作，具有 25 年金融从业经历，不 仅有丰富的一线实战 经验，还有扎实的总部管理经历。历任中国民生银行西安分行副行长， 中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党委书记。 3 、基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于2004年7月9日获得基金托管资格，成为《中华人民共 和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优势， 大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金 持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人 员。资产托管部目前共有员工70人，平均年龄37岁，100%员工拥有大学本科以上学历，65% 以上员工具有硕士以上文凭。基金业务人员100%都具有基金从业资格。 中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经营理念， 依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台，为境内外客户提供 安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至2018年9月30日，中国民生银行已托管 178只证券投资基金。中国民生银行于2007年推出“托付民生·安享财富”托管业务品牌， 塑造产品创新、服务专业、效益优异、流程先进、践行社会责任的托管行形象，赢得了业界 的高度认可和客户的广泛好评，深化了与客户的战略合作。自2010年至今，中国民生银行 荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”、“金牌创新 力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖，荣获《21世纪经济报道》颁发的“最佳金融 服务托管银行”奖。 （二） 基金托管人的内部控制制度 1. 内部风险控制目标 强化内部管理，保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行，保证自觉合规依法 经营，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系，保障业务正常运行，维 护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。 2. 内部风险控制 组织结构 中国民生银行股份有限公司基金托管业务内部风险控制组织结构由中国民生银行股份 有限公司审计部、资产托管部内设风险监督中心及资产托管部各业务中心共同组成。总行审 计部对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内设独立、专职的风险监督中 心，负责拟定托管业务风险控制工作总体思路与计划，组织、指导、协调、监督各业务中心 风险控制工作的实施。各业务中心在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3. 内部风险控制原则 (1) 全面性原则：风险控制必须覆盖资产托管部的所有中心和岗位，渗透各项业务过程 和业务环节；风险控制 责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范 围内的风险负责。 (2) 独立性原则：资产托管部设立独立的风险监督中心，该中心保持高度的独立性和权 威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 (3) 相互制约原则：各中心在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立 不同岗位之间的制衡体系。 (4) 定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和 操作性。 (5) 防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操作部门与行政、 研发和营销等部门严格分离。 4. 内部风 险控制制度和措施 (1) 制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人 员行为规范等一系列规章制度。 (2) 建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 (3) 风险识别与评估：风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估，制定并实施风 险控制措施。 (4) 相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。 (5) 人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念，并 签订承诺书。 (6) 应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练 ；建立异地灾备中心，保 证业务不中断。 5. 资产托管部内部风险控制 中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、监控等五个 方面构建了托管业务风险控制体系。 (1) 坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的中间业务， 中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个 系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发 展，新问题新情况不断出现，中国民生银行股份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与 业务发展同等重要的位置 ，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 (2) 实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有 这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有限公司资产托管部实施全 员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务中心和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范 围内的风险负责。 (3) 建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向双人制，横向 多中心制的内部组织结构，形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织结构。 (4) 以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司 资产托管部十分重视 内部控制制度的建设，已经建立了一整套内部风险控制制度，包括业务管理办法、内部控制 制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节的操作手册。以上制度随着外部环 境和业务的发展还会不断增加和完善。 (5) 制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要，制度落实检查 是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管部内部设置专职风险监督 中心，依照有关法律规章，定期对业务的运行进行稽核检查。总行审计部也不定期对资产托 管部进行稽核检查。 (6) 将先进的技术手段运用于风险控制中。 在风险管理中，技术控制风险比制度控制风 险更加可靠，可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不仅从业务方面而且从风险 控制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有较强的自动风险控制功能。 （三） 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定，对基金的投资对象、 基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提 和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益 分配等行为的合法性、合规性进行监 督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规 规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核 对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进 行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正 的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金 管理人限期纠正。 四、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构 （ 1 ）直销柜台 名称： 华宝 基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 法定代表人： 孔祥清 直销柜台电话： 021 - 38505731 、 38505732 、 021 - 38505888 - 301 或 302 直销柜台传真： 021 - 50499663 、 50988055 联系人：章希 （ 2 ）直销 e 网金 投资者可以通过 华宝 基金管理有限公司网上交易直销 e 网金系统办理本基金的认 / 申 购、赎回、转换等业务，具体交易细则请 参阅 华宝 基金管理有限公司网站公告。 网上交易网址： www.fsfund.com 。 2 、 代销 机构 （ 1 ）中国银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 邮编： 100818 法定代表人：陈四清 联系人：陈洪源 联系电话： 95566 客户服务电话： 95566 公司网址： www.boc.cn （ 2 ）招商银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 邮编 ： 518040 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 联系电话： 95555 客户服务电话： 95555 公司网址： www.cmbchina.com （ 3 ）中国民生银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区西绒线胡同 28 号天安国际办公楼 邮编： 100031 法定代表人：洪崎 联系人：王志刚 联系电话： 95568 传真： 010 - 57092611 客户服务电话： 9556 8 公司网址： www.cmbc.com.cn （ 4 ）渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦 邮编： 300012 法定代表人：李伏安 联系人：王星 联系电话： 400 - 888 - 8811 客户服务电话： 95541 公司网址： www.cbhb.com.cn （ 5 ）平安银行股份有限公司 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号 邮编： 518001 法定代表人：谢永林 联系人：戴青 联系电话： 95511 客户服务电话： 95511 - 3 公司网址： www.bank.pingan.com （ 6 ）安信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 9 层 邮编： 518026 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 客户服务电话： 95517 公司网址： www.essence.com.cn （ 7 ）渤海证券股份有限公司 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号（奥体中心北侧） 法定代表人：王春峰 联系人：王星 联系电话： 400 - 651 - 5988 传真： 022 - 28451958 客户服务电话： 400 - 651 - 5988 公司网址： www.ewww.com.cn （ 8 ）长城证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 - 17 层 邮编： 518034 法定代表人 ：丁益 联系人：金夏 联系电话： 400 - 666 - 6888 客户服务电话： 400 - 6666 - 888 公司网址： www.cgws.com （ 9 ）长江证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 邮编： 430015 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 传真： 027 - 85481900 客户服务电话： 95579 公司网址： www.95579.com （ 1 0 ）大同证券有限责任公司 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12 法定代表人：董祥 联系人：薛津 传真： 0351 - 7219891 客户服务电话： 4007121212 公司网址： www.dtsbc.com.cn （ 11 ）北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 传真： 010 - 61840699 客户服务电话： 4000618518 公司网址： https://danjuanapp.com/ （ 12 ）第一创业证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田中心区福华一路 115 号投行大厦 18F 邮编： 518000 法定代表人：刘学民 联系人：李晓伟 传真： 0755 - 25838701 客户服务电话： 95358 公司网址： www.firstcapital.com.cn/ （ 13 ）东北证券股份有限公司 办公地址：长春市生态大街 6666 号 邮编： 130118 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 传真： 0431 - 85096795 客户服务电话： 95360 公司网址： www.nesc.cn （ 14 ）东海证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 传真： 021 - 50498825 客户服务电话： 95531 ； 400 - 8888 - 588 公司网址： www.longone.com.cn （ 15 ）东吴证券股份有限公司 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 邮编： 215021 法定代表人：范力 联系人：陆晓 联系电话： 400 - 860 - 1555 传真： 0512 - 62938527 客户服务电话： 95330 公司网址： www.dwzq.com.cn （ 16 ）东兴证券股份有限公司 办公地址：北 京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 - 15 层 法定代表人：魏庆华 联系人：夏锐 联系电话： 400 - 888 - 8993 传真： 010 - 66555246 客户服务电话： 400 - 8888 - 993 、 95309 公司网址： www.dxzq.net.cn （ 17 ）光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼 法定代表人：周健男 联系人：李晓皙 联系电话： 95525 传真： 021 - 22169134 客户服务电话： 95525 公司网址： www.ebscn.com （ 18 ）广发证券股份有限公司 办公地址：广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 法定代表人：孙树明 联系人：马梦洁 联系电话： 95575 客户服务电话： 95575 公司网址： www.gf.com.cn （ 19 ）国都证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区东直门内大街 3 号国华投资大厦 9 层 邮编： 100007 法定代表人：王少华 联系人：李弢 联系电话： 400 - 818 - 8118 传真： 010 - 84183311 客户服务电话： 400 - 818 - 8118 公司网址： www.guodu.com （ 20 ）国金证券股份有限公司 办公地址：成都市东城根上街 95 号成证大厦 711 室 邮编： 610015 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪 传真： 028 - 866 90126 客户服务电话： 95310 公司网址： www.gjzq.com.cn （ 21 ）国泰君安证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 联系人：钟伟镇 传真： 021 - 38670666 客户服务电话： 95521 公司网址： www.gtja.com （ 22 ）海通证券股份有限公司 办公地址：上海广东路 689 号 法定代表人： 周杰 联系人：李楠 联系电话： 95553 客户服务电话： 95553 、 400 － 8888 － 001 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址： www.htsec.com （ 23 ）上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 公司网址： www.ehowbuy.com （ 24 ）和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外 大街 22 号泛利大厦 10 层 客户服务电话： 400 - 920 - 0022 公司网址： www.licaike.com （ 25 ）申万宏源西部证券有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 邮编： 830002 法定代表人：李琦 联系人：陈飙 传真： 0991 - 2301927 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 公司网址： www.hysec.com （ 26 ）华安证券股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 邮编： 230081 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 联系电话： 400 - 809 - 6518 传真： 0551 - 65161672 客户服务电话： 95318 公司网址： www.hazq.com （ 27 ）华宝证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 邮编： 200120 法定代表人：陈林 传真： 021 - 68777822 客户服务电话： 400 - 820 - 9898 公司网址： www.cnhbstock.com （ 28 ）华福证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行上海大厦 18 - 19 层 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 联系电话： 0591 - 96326 传真： 021 - 20655196 客户服务电话： 95547 公司网 址： www.hfzq.com.cn （ 29 ）江海证券有限公司 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号 邮编： 150028 法定代表人：赵宏波 联系人：姜志伟 联系电话： 400 - 666 - 2288 传真： 0451 - 82337279 客户服务电话： 400 - 666 - 2288 公司网址： www.jhzq.com.cn （ 30 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址：北京市西城区宣武门外大 街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 客户服务电话： 400 - 166 - 1188 公司网址： http://8.jrj.com.cn （ 31 ）开源证券股份有限公司 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人：李刚 联系人：曹欣 客户服务电话： 95325 公司网址： www.kysec.cn （ 32 ）北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401 - 15 客 户服务电话： 4000988511 公司网址： http://kenterui.jd.com （ 33 ）上海陆金所资产管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 客户服务电话： 4008219031 公司网址： www.lufunds.com （ 34 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 联系电话： 4000 - 776 - 123 客户服务电话： 40 00 - 776 - 123 公司网址： http://www.fund123.cn/ （ 35 ）平安证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：何之江 联系人：周驰 传真： 0755 - 82435367 客户服务电话： 95511 - 8 公司网址： www.stock.pingan.com （ 36 ）上海证券有限责任公司 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大 厦 7 楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 联系电话： 400 - 891 - 8918 传真： 021 - 53686100 ， 021 - 53686200 客户服务电话： 021 - 962518 公司网址： www.962518.com （ 37 ）申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 40 楼 邮编： 200031 法定代表人：李梅 联系人：陈飙 传真： 021 - 333 88224 客户服务电话： 95523 公司网址： www.swhysc.com （ 38 ）南京苏宁基金销售有限公司 客户服务电话： 95177 公司网址： www.snjijin.com （ 39 ）上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 客户服务电话： 400 - 1818 - 188 公司网址： www.1234567.com.cn （ 40 ）浙江同花顺基金销售有限公司 办公地 址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 联系人：张丽琼 客户服务电话： 4008 - 773 - 772 公司网址： www.5ifund.com （ 41 ）上海万得投资顾问有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 客户服务电话： 400 - 821 - 0203 （ 42 ）西南证券股份有限公司 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 邮编： 400023 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 联系电话： 400 - 809 - 6096 传真： 023 - 63786212 客户服务电话： 4008 - 096 - 096 公司网址： www.swsc.com.cn （ 43 ）信达证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表人：张志刚 联系人：张晓辰 联系电话： 400 - 800 - 8899 传真： 010 - 63081344 客户服务电话： 9532 1 公司网址： www.cindasc.com （ 44 ）兴业证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 联系人：（公邮） 联系电话： 95562 客户服务电话： 95562 公司网址： www.xyzq.com.cn （ 45 ）中国银河证券股份有限公司 办公地址：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 邮编： 100033 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 传真： 010 - 83574807 客户服务电话： 4008 - 888 - 888 或 95551 公司网址： www.chinastock.com.cn （ 46 ）招商证券股份有限公司 办公地址：深圳福田区益田路江苏大厦 A 座 30 楼 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 传真： 0755 - 82943227 客户服务电话： 95565 公司网址： www.newone.com.cn （ 47 ）中航证券有限公司 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号 中航资本大厦 35 层 邮编： 100102 法定代表人：王晓峰 联系人：王紫雯 联系电话： 400 - 886 - 6567 传真： 010 - 59562637 客户服务电话： 400 - 8866 - 567 公司网址： www.avicsec.com （ 48 ）中国国际金融股份有限公司 办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表 人：毕明建 联系人：吕卓 传真： 010 - 65058065 客户服务电话： 400 - 910 - 1166 公司网址： www.cicc.com （ 49 ）中泰证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层 法定代表人：李玮 联系人：秦雨晴 联系电话： 95538 传真： 021 - 20315125 客户服务电话： 95538 公司网址： www.zts.co m.cn （ 50 ）中国中投证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 - 21 层及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 法定代表人：高涛 联系人：胡芷境 传真： 0755 - 82026539 客户服务电话： 95532 或 400 - 600 - 8008 公司网址： www.china - invs.cn （ 51 ）中信建投证券股份有限公司 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 18 层 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 客户服务电话： 95587 公司网址： www.csc108.com （ 52 ）中信期货有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 联系电话： 010 - 60838677 传真： 0755 - 83217421 客户服务电话： 400 - 990 - 8826 公司网址： www.citicsf.com （ 53 ）中信证券股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 邮编： 100026 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 传真： 010 - 60833739 客户服务电话： 95548 公司网址： www.cs.ecitic.com （ 54 ）中信证券（山东）有限责任公司 办公地址：青岛市市南 区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 邮编： 266000 法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 联系电话： 95548 传真： 0532 - 85022605 客户服务电话： 95548 公司网址： www.zxwt.com.cn （ 55 ）深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 联系电话： 400 - 678 - 8887 客户服务电话： 400 - 678 - 88 87 公司网址： www.zlfund.cn 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。 （二） 登记机构 名称： 华宝基金管理有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 法定代表人：孔祥清 电话： 0 21 - 38505888 （三） 出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 1 9 楼 负责人：俞卫锋 联系电话： 021 - 31358666 传真 : 021 - 31358600 联系人：陆奇 经办律师：黎明、陆奇 （四） 审计基金财产的会计师事务所 名称： 德勤华永会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 注册地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼 办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼 负责人： 曾顺福 联系电话： 021 - 61418888 传真： 021 - 63350177 联系人： 曾浩 经办注册会计师：曾浩、吴凌志 （未完）  |