[发行]香港大盘：更新招募说明书摘要（2018年第2号）
华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 华宝港股通恒生中国（香港上市） 25指数证券投资基 金（LOF）招募说明书（更新）摘要 2017年第 2号 基金管理人：华宝基金管理有限公司 基金托管人：招商证券股份有限公司 华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会 2017年 2月 22日证监许可【2017】258号文注册， 进行募集。 基金管理人保证《华宝港股通恒生中国（香港上市） 25指数证券投资基金（ LOF）招 募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书” )的内容真实、准确、完整。本招 募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价 值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的 投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据 所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资者在投资本基金前，需充 分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会 等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于 投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金 管理风险，本基金特定风险等。本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖 的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面临港 股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港 股市场股价波动较大的风险、汇率风险、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险等，具 体请见本招募说明书“风险揭示”部分。 本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金 及货币市场基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数相似的风险收益特征。 投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基 金合同》等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断 基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策， 自行承担投资风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本 基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 本招募说明书摘要所载内容截止日为 2018年 10月 20日，有关财务数据和净值表现截 止日为 2018年 93月 30日，数据未经审计。 华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 一、《基金合同》生效日期 本基金自2017年3月20日到2017年4月14向个人投资者和机构投资者同时发售，《基 金合同》于 2017年 4月 20日生效。 二、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华宝基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼 法定代表人：孔祥清 总经理：HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏） 成立日期：2003年 3月 7日 注册资本：1.5亿元人民币 电话：021－38505888 联系人：章希 股权结构：中方股东华宝信托有限责任公司持有51%的股份，外方股东 Warburg PincusAsset Management, L.P.持有 49%的股份。 （二） 基金管理人主要人员情况 1、董事会成员 孔祥清先生，董事长，硕士，高级会计师。曾任宝钢计财部资金处主办、主管、副处长， 宝钢集团财务有限公司总经理。现任华宝基金管理有限公司董事长，中国宝武钢铁集团有限 公司产业金融党工委副书记、纪委书记，法兴华宝汽车租赁（上海）有限公司董事长，华宝 信托有限责任公司董事，华宝都鼎（上海）融资租赁有限公司董事长，中国太平洋保险（集 团）股份有限公司董事。 HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏）女士，董事，硕士。曾任加拿大 TD Securities公司金 融分析师，Acthop投资公司财务总监。2003年 5月加入华宝基金管理有限公司，先后担任 公司营运总监、董事会秘书、副总经理，现任华宝基金管理有限公司总经理。 Michael Martin先生，董事，博士。曾任 Wachtell Lipton Rosen & Katz律师助理； 第一波士顿银行董事总经理；瑞银证券董事总经理；Brooklyn NY Holdings总裁；现任美 华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 国华平投资集团全球执行委员会成员、全球金融行业负责人、董事总经理，美国 Financial Engines董事、加拿大 DBRS董事、美国 Mariner Finance董事。 周朗朗先生，董事，本科。曾任瑞士信贷第一波士顿（加拿大）分析师；花旗银行（香 港）投资银行部分析师；现任美国华平集团中国金融行业负责人、董事总经理，华融资产管 理股份有限公司董事，上海灿谷投资管理咨询服务有限公司董事。 胡光先生，独立董事，硕士。曾任美国俄亥俄州舒士克曼律师事务所律师、飞利浦电子 中国集团法律顾问、上海市邦信阳律师事务所合伙人。现任上海胡光律师事务所主任、首席 合伙人。 尉安宁先生，独立董事，博士。曾任宁夏广播电视大学讲师，中国社会科学院经济研究 所助理研究员，世界银行农业经济学家，荷兰合作银行东北亚区食品农业研究主管，新希望 集团常务副总裁，比利时富通银行中国区 CEO 兼上海分行行长，山东亚太中慧集团董事长。 现任上海谷旺投资管理有限公司董事长。 陈志宏先生，独立董事，硕士。曾任毕马威会计师事务所合伙人、普华永道会计师事务 所合伙人,苏黎世金融服务集团中国区董事长,华彬国际投资（集团）有限公司高级顾问。 2、监事会成员 朱莉丽女士，监事，硕士。曾就职于美林投资银行部、德意志银行投资银行部；现任美 国华平集团执行董事。 杨莹女士，监事，本科。曾在三九集团、中国平安保险（集团）股份有限公司、永亨银 行（中国）有限公司、中国民生银行、华宝投资有限公司工作，现任华宝信托有限责任公司 风险管理部副总经理。 贺桂先先生，监事，本科。曾任华宝信托有限责任公司研究部副总经理；现任华宝基金 管理有限公司营运副总监兼北京分公司总经理兼综合管理部总经理。 王波先生，监事，硕士。曾任上海证券报记者；现任华宝基金管理有限公司互金业务总 监兼互金策划部总经理。 3、总经理及其他高级管理人员 孔祥清先生，董事长，简历同上。 HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏）女士，总经理，简历同上。 向辉先生，副总经理，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理 有限公司市场部任职。2002年加入华宝基金公司参与公司的筹建工作，先后担任公司清算 登记部总经理、营运副总监、营运总监,现任华宝基金管理有限公司副总经理。 华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 欧江洪先生，副总经理，本科。曾任宝钢集团财务部主办，宝钢集团成本管理处主管， 宝钢集团办公室（董事会办公室）主管/高级秘书，宝钢集团办公厅秘书室主任，华宝投资 有限公司总经理助理兼行政人事部总经理、董事会秘书，宝钢金融系统党委组织部部长、党 委办公室主任。现任华宝基金管理有限公司副总经理。 李慧勇先生，副总经理，硕士。曾在上海申银万国证券研究所有限公司担任董事总经理 /所长助理/研究执行委员会副主任/首席分析师的职务。现任华宝基金管理有限公司副总经 理。 刘月华先生，督察长，硕士。曾在冶金工业部、国家冶金工业局、中国证券业协会等单 位工作。现任华宝基金管理有限公司督察长。 4、本基金基金经理 周晶，博士。先后在美国德州奥斯丁市德亚资本、泛太平洋证券（美国）和汇丰证券（美 国）从事数量分析、另类投资分析和证券投资研究工作。2005年至 2007年任华宝基金管理 有限公司内控审计风险管理部主管。2011年再次加入华宝基金管理有限公司任策略部总经 理兼首席策略分析师，现任国际业务部总经理兼华宝资产管理（香港）有限公司董事。2013 年 6月至 2015年 11月任华宝成熟市场动量优选证券投资基金基金经理，2014年 9月起任 华宝标普石油天然气上游股票指数证券投资基金(LOF)基金经理，2015年 9月至 2017年 8 月任华宝中国互联网股票型证券投资基金基金经理，2016年 3月起任华宝标普美国品质消 费股票指数证券投资基金（LOF）基金经理，2016年 6月起任华宝标普香港上市中国中小盘 指数证券投资基金（LOF）基金经理，2017年4月起任华宝港股通恒生中国（香港上市）25 指数证券投资基金（LOF）基金经理，2018年 3月起任华宝港股通恒生香港 35指数证券投 资基金（LOF)基金经理，2018年 10月起任华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金 （LOF）基金经理。 俞翼之，硕士。曾在上海上元投资管理有限公司、永丰金证券（上海代表处）、凯基证 券（上海代表处）从事证券研究工作。2011年 7月加入华宝基金管理有限公司，先后担任 海外投资管理部高级分析师、基金经理助理等职务。2017年 4月起任华宝港股通恒生中国 （香港上市）25指数证券投资基金（LOF）基金经理，2018年 3月起任华宝港股通恒生香港 35指数证券投资基金（LOF)基金经理。 5、权益投资决策委员会成员 刘自强先生，投资总监、华宝动力组合混合型证券投资基金基金经理、华宝国策导向 华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 混合型证券投资基金基金经理、华宝未来主导产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 闫旭女士，投资总监、国内投资部总经理、华宝行业精选混合型证券投资基金基金经 理、华宝收益增长混合型证券投资基金基金经理、华宝稳健回报灵活配置混合型证券投资 基金基金经理。 胡戈游先生，助理投资总监、华宝宝康消费品证券投资基金基金经理、华宝品质生活 股票型证券投资基金基金经理、华宝核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 曾豪先生，研究部总经理，华宝先进成长混合型证券投资基金基金经理。 蔡目荣先生，国内投资部副总经理、华宝多策略增长开放式证券投资基金基金经理、华宝资 源优选混合型证券投资基金基金经理、华宝价值发现混合型证券投资基金、华宝绿色主题混 合型证券投资基金基金经理。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人职责 基金管理人应严格依法履行下列职责： 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理本基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、基金管理人将遵守《基金法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的相关规定， 并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生。 华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 2、基金管理人不从事下列行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当 利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活 动； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人内部控制制度 1、风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风 险、合规性风险、信誉风险和事件风险（如灾难）。 针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容： （1）搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构、 建立清晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。 （2）识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。 （3）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后果并将 风险归类。 （4）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。 华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程 度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，测量其数值的大小。 （5）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低、在公司所定 标准范围以内的风险，控制相对宽松一点，但仍加以定期监控，以防其超过预定标准；而 对较为严重的风险，则制定适当的控制措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了 严格控制以外，还准备了相应的应急处理措施。 （6）监视与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视，并定期评价其管理绩效， 在必要时结合新的需求加以改变。 （7）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级 管理人员及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。 2、内部控制制度 （1）内部风险控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透 到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程，结合程序控制，建立合理的内控程序， 维护内部控制制度的有效执行； 独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门 和岗位，各部门和岗位在职能上保持相对独立性；公司固有财产、各项委托基金财产、其 他资产分离运作，独立进行； 相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的 相互制衡措施来消除内部控制中的盲点； 防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场营销等相关部 门，应当在物理上和制度上适当隔离；对因业务需要必须知悉内幕信息的人员，应制定严 格的批准程序和监督防范措施； 成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性，尽量降低经营运 作成本，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果； 合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章制度和各项规定，并 在此基础上遵循国际和行业的惯例制订； 全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，并普遍适用于公司每 一位员工，不留有制度上的空白或漏洞； 华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、 防范和化解风险为出发点； 适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经 营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进 行相应的修改或完善。 （2）内部风险控制的要求和内容 内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、 建立完整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应 机制。 内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信 息技术系统控制、会计系统控制、档案管理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。 （3）督察长制度 公司设督察长，督察长由公司总经理提名，董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。 督察长的任免须报中国证监会核准。 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相 关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人， 提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改 或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。 （4）监察稽核及风险管理制度 监察稽核部和风险管理部依据公司的内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所规定 的程序和适当的方法，进行公正客观的检查和评价。 监察稽核部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性；负责调查、 评价公司有关部门执行公司各项规章制度的情况；评价各项内控制度执行的有效性，对内 控制度的缺失提出补充建议；进行日常风险监控工作；协助评价基金财产风险状况；负责 包括基金经理离任审查在内的各项内部审计事务等。 3、基金管理人关于内部控制制度的声明书 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制制度。 华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 三、基金托管人 （一）基本情况 1、基金托管人基本情况 名称：招商证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：霍达 成立时间：1993年8月1日 组织形式：股份有限公司 注册资本：66.99亿元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：证监许可[2014]78号 联系人：秦湘 联系电话：0755-26951111 招商证券是百年招商局旗下金融企业，经过二十多年创业发展，已成为拥有证券市场业 务全牌照的一流券商，并经中国证券监督管理委员会评定为 A类 AA级券商。招商证券具有 稳定的持续盈利能力、科学合理的风险管理架构、专业的服务能力。公司拥有多层次客户服 务渠道，在北京、上海、广州、深圳等城市拥有 243家批准设立的证券营业部和 12家证券 经纪业务管理分公司，同时在香港设有分支机构，全资拥有招商证券国际有限公司、招商期 货有限公司、招商致远资本投资有限公司、招商证券投资有限公司、招商证券资产管理有限 公司，参股博时基金管理公司、招商基金管理公司、广东金融高新区股权交易中心有限公司 及证通股份有限公司，构建起国内国际业务一体化的综合证券服务平台。招商证券致力于“全 面提升核心竞争力，打造中国最佳投资银行”。公司将以卓越的金融服务实现客户价值增长， 推动证券行业进步，立志打造产品丰富、服务一流、能力突出、品牌卓越的国际化金融机构， 成为客户信赖、社会尊重、股东满意、员工自豪的优秀金融企业。 2、主要人员情况 招商证券托管部员工多人拥有证券投资基金业务运作经验、会计师事务所审计经验，以 及大型 IT公司的软件设计与开发经验，人员专业背景覆盖了金融、会计、经济、计算机等 各领域，其中本科以上人员占比100%，高级管理人员均拥有硕士研究生或以上学历。 3、基金托管业务经营情况 华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 招商证券是国内首批获得证券投资基金托管业务的证券公司，可为各类公开募集资金设 立的证券投资基金提供托管服务。托管部拥有独立的安全监控设施，稳定、高效的托管业务 系统，完善的业务管理制度。招商证券托管部本着“诚实信用、谨慎勤勉”的原则，为基金 份额持有人利益履行基金托管职责。 除此之外，招商证券于 2012年 10月获得了证监会准 许开展私募基金综合托管服务试点的正式批复，成为业内首家可从事私募托管业务的券商， 经验丰富，服务优质，业绩突出。截至 2018年三季度，招商证券共托管 31只公募基金。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 招商证券作为基金托管人： （1）托管业务的经营运作遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、 规范运作的经营思想和经营理念。 （2）建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，保持托管业务内部控制制 度健全、执行有效。 （3）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，使托管业务稳健运行和受托资产安全 完整，实现托管业务的持续、稳定、健康发展。 （4）不断改进和完善内控机制、体制和各项业务制度、流程，提高业务运作效率和效 果。 2、内部控制组织结构 招商证券股份有限公司经营管理层面设立了风险管理委员会。作为公司内部最高风险决 策机构，风险管理委员会负责审议公司风险管理政策、风险偏好、容忍度和经济资本等风险 限额配置方案，拥有公司重大风险业务和创新业务项目的最终裁量权。风险管理部、法律合 规部及稽核部为公司的风险管理职能部门。 资产托管部内部设置专门负责稽核工作的内控稽核岗，配备专职稽核人员，在托管部总 经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 招商证券托管部制定了各项管理制度和操作规程，建立了科学合理、控制严密、运行高 效的内部控制体系，保持托管业务健全、有效执行；安全保管基金财产，保持基金财产的独 立性；实行经营场所封闭式管理，并配备录音和录像监控系统；有独立的综合托管服务系统； 业务管理实行复核和检查机制，建立了严格有效的操作制约体系；托管部树立内控优先和风 险管理的理念，培养部门全体员工的风险防范和保密意识。 华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 基金托管人根据《基金法》、《运作办法》等法律法规的规定和基金合同、托管协议的约 定，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行监督，并及时 提示基金管理人违规风险。 2、监督程序 基金托管人发现基金管理人投资指令或实际投资运作违反法律法规、基金合同和托管协 议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积 极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应在限期内及时核对并 以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及 纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知 事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期 内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 四、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、场外销售机构 （1）直销机构 1）直销柜台 华宝基金管理有限公司在上海开设直销柜台。 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼 法定代表人：孔祥清 直销柜台电话：021-38505731、38505732、021-38505888-301或 302 直销柜台传真：021-50499663、50988055 联系人：章希 网址：www.fsfund.com 2）直销 e网金 投资者可以通过华宝基金管理有限公司网上交易直销 e网金系统办理本基金的申购、 赎回等业务，具体交易细则请参阅华宝基金管理有限公司网站公告。网上交易网址： 华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 www.fsfund.com。 （2）其他场外销售机构 A类份额代销机构 1）中国银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号中国银行总行办公大楼 注册地址：北京市复兴门内大街 1号 邮编：100818 法定代表人：陈四清 联系人：陈洪源 客户服务电话：95566 公司网址：www.boc.cn 2）交通银行股份有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 邮编：200120 法定代表人：彭纯 联系人：曹榕 传真：（021）58408483 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 3）招商银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 邮编：518040 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com 华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 4）南京银行股份有限公司 办公地址：江苏省南京市中山路 288号 注册地址：江苏省南京市中山路 288号 邮编：210008 法定代表人：胡升荣 客户服务电话：95302 公司网址：http://www.njcb.com.cn/ 5）平安银行股份有限公司 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号 邮编：518001 法定代表人：谢永林 联系人：戴青 客户服务电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com 6）深圳前海微众银行股份有限公司 办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819号深圳湾科技生态园 7栋 A座 注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 法定代表人：顾敏 客户服务电话：400-999-8800 公司网址：www.webank.com 7）安信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1号楼 9层 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 邮编：518026 法定代表人：王连志 华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 联系人：陈剑虹 联系电话：4008-001-001 客户服务电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn 8）渤海证券股份有限公司 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号（奥体中心北侧） 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 法定代表人：王春峰 联系人：王星 传真：022-28451958 客户服务电话：400-651-5988 公司网址：www.ewww.com.cn 9）财通证券股份有限公司 办公地址：浙江省杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716室 注册地址：浙江省杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716室 法定代表人：沈继宁 联系人：陶志华 客户服务电话：95336 ，4008696336 公司网址：www.ctsec.com 10）长城证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16-17层 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16-17楼 邮编：518034 法定代表人：丁益 联系人：金夏 华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 客户服务电话：400-6666-888 公司网址：www.cgws.com 11）长江证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号 邮编：430015 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 联系电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务电话：95579 公司网址：www.95579.com 12）德邦证券股份有限公司 办公地址：上海市福山路 500号城建国际中心 26楼 注册地址：上海市普陀区曹阳路 510号南半幢 9楼 法定代表人：武晓春 联系人：刘熠 联系电话：95353 传真：862168767981 客户服务电话：400-8888-128 公司网址：www.tebon.com.cn 13）第一创业证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田中心区福华一路 115号投行大厦 18F 注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 邮编：518000 法定代表人：刘学民 联系人：李晓伟 华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 传真：0755-25838701 客户服务电话：95358 公司网址：www.firstcapital.com.cn/ 14）东北证券股份有限公司 办公地址：长春市生态大街 6666号 注册地址：长春市生态大街 6666号 邮编：130118 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 联系电话：400-600-0686 传真：0431-85096795 客户服务电话：95360 公司网址：www.nesc.cn 15）东方证券股份有限公司 办公地址：上海市中山南路 318号东方国际金融广场 2号楼 21-29层 注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层-29层 邮编：200010 法定代表人：潘鑫军 联系人：王欣 联系电话：95503 传真：021-63326729 客户服务电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn 16）东海证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 法定代表人：赵俊 华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 联系人：王一彦 联系电话：95531 传真：021-50498825 客户服务电话：95531；400-8888-588 公司网址：www.longone.com.cn 17）东吴证券股份有限公司 办公地址：苏州工业园区星阳街 5号 注册地址：江苏省苏州工业园区星阳街 5号 邮编：215021 法定代表人：范力 联系人：陆晓 传真：0512-62938527 客户服务电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn 18）东兴证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 法定代表人：魏庆华 联系人：夏锐 传真：010-66555246 客户服务电话：400-8888-993、95309 公司网址：www.dxzq.net.cn 19）光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 3楼 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：周健男 联系人：李晓皙 华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 传真：021-22169134 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com 20）广发证券股份有限公司 办公地址：广东省广州市天河北路 183号大都会广场 43楼 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 法定代表人：孙树明 联系人：马梦洁 客户服务电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn 21）国都证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区东直门内大街 3号国华投资大厦 9层 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 邮编：100007 联系人：李弢 传真：010-84183311 客户服务电话：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com 22）国金证券股份有限公司 办公地址：成都市东城根上街 95号成证大厦 711室 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95号 邮编：610015 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪 传真：028-86690126 客户服务电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn 华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 23）国联证券股份有限公司 办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 注册地址：无锡市金融一街 8号 邮编：214121 法定代表人：姚志勇 联系人：祁昊 传真：0510-82830162 客户服务电话：95570 公司网址：http://www.glsc.com.cn 24）国泰君安证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 法定代表人：杨德红 联系人：钟伟镇 联系电话：400-888-6628 传真：021-38670666 客户服务电话：95521 公司网址：www.gtja.com 25）国信证券股份有限公司 办公地址：深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16楼至 26楼 法定代表人：何如 联系人：周杨 联系电话：95536 传真：0755-82133952 客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 26）海通证券股份有限公司 办公地址：上海广东路 689号 注册地址：上海淮海中路 98号 法定代表人：周杰 联系人：李楠 客户服务电话：95553、400－8888－001或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址：www.htsec.com 27）华安证券股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 邮编：230081 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 传真：0551-65161672 客户服务电话：95318 公司网址：www.hazq.com 28）华宝证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57楼 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57楼 邮编：200120 法定代表人：陈林 联系电话：400-820-9898 传真：021-68777822 客户服务电话：400-820-9898 公司网址：www.cnhbstock.com 29）华福证券有限责任公司 华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商银行上海大厦 18-19层 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8 层 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 传真：021-20655196 客户服务电话：95547 公司网址：www.hfzq.com.cn 30）江海证券有限公司 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833号 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 邮编：150028 法定代表人：赵宏波 联系人：姜志伟 传真：0451-82337279 客户服务电话：400-666-2288 公司网址：www.jhzq.com.cn 31）平安证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：何之江 联系人：周驰 联系电话：95511 传真：0755-82435367 客户服务电话：95511-8 公司网址：www.stock.pingan.com 32）山西证券股份有限公司 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：韩笑 传真：0351－8686619 客户服务电话：400-666-1618、95573 公司网址：www.i618.com.cn 33）上海证券有限责任公司 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 传真：021-53686100，021-53686200 客户服务电话：021-962518 公司网址：www.962518.com 34）申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 40楼 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 邮编：200031 法定代表人：李梅 联系人：陈飙 联系电话：95523 传真：021-33388224 客户服务电话：95523 公司网址：www.swhysc.com 35）申万宏源西部证券有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室 华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室 邮编：830002 法定代表人：李琦 联系人：陈飙 客户服务电话：400-800-0562 公司网址：www.hysec.com 36）西南证券股份有限公司 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 邮编：400023 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 传真：023-63786212 客户服务电话：4008-096-096 公司网址：www.swsc.com.cn 37）信达证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127号大成大厦 6层 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：张晓辰 传真：010-63081344 客户服务电话：95321 公司网址：www.cindasc.com 38）兴业证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 注册地址：福州市湖东路 268号 华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 法定代表人：杨华辉 联系人：（公邮） 客户服务电话：95562 公司网址：www.xyzq.com.cn 39）中国银河证券股份有限公司 办公地址：中国北京西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2-6层 邮编：100033 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：95551 传真：010-83574807 客户服务电话：4008-888-888或 95551 公司网址：www.chinastock.com.cn 40）招商证券股份有限公司 办公地址：深圳福田区益田路江苏大厦 A座 30楼 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 联系电话：95565 传真：0755-82943227 客户服务电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn 41）中国国际金融股份有限公司 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人：毕明建 华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 联系人：吕卓 联系电话：010-65051166 传真：010-65058065 客户服务电话：400-910-1166 公司网址：www.cicc.com 42）中泰证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 18层 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李玮 联系人：秦雨晴 传真：021-20315125 客户服务电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn 43）中国中投证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 注册地址：深圳福田区益田路 6003号荣超商务中心 A座第 04层、18-21层 法定代表人：高涛 联系人：胡芷境 联系电话：95532 传真：0755-82026539 客户服务电话：95532或 400-600-8008 公司网址：www.china-invs.cn 44）中信建投证券股份有限公司 办公地址：北京东城区朝内大街 2号凯恒中心 B座 18层 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 法定代表人：王常青 华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 联系人：许梦园 联系电话：400-888-8108 客户服务电话：95587 公司网址：www.csc108.com 45）中信期货有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 传真：0755-83217421 客户服务电话：400-990-8826 公司网址：www.citicsf.com 46）中信证券股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 邮编：100026 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 联系电话：400-889-5548 传真：010-60833739 客户服务电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 47）中信证券股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 邮编：100026 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 联系电话：400-889-5548 传真：010-60833739 客户服务电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 48）中银国际证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 31楼 注册地址：上海浦东银城中路 200号中银大厦 39层 邮编：200120 法定代表人：宁敏 联系人：许慧琳 联系电话：400-620-8888 传真：021-50372474 客户服务电话：4006208888 公司网址：www.bocichina.com 49）北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 联系电话：15910450297 传真：010-61840699 客户服务电话：4000618518 公司网址：https://danjuanapp.com/ 50）上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 联系电话：400-700-9665 客户服务电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （51）和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 联系电话：400-920-0022 客户服务电话：400-920-0022 公司网址：www.licaike.com 52）上海华夏财富投资管理有限公司 客户服务电话：400-817-5666 53）上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室 法定代表人：王翔 客户服务电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn 54）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层 客户服务电话：400-166-1188 公司网址：http://8.jrj.com.cn 55）上海陆金所资产管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 客户服务电话：4008219031 公司网址：www.lufunds.com 华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 56）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 客户服务电话：4000-776-123 公司网址：http://www.fund123.cn/ 57）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 客户服务电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 58）深圳腾元基金销售有限公司 办公地址：深圳市福田区金田路 2028号卓越世纪中心 1号楼 1806-1810 注册地址：深圳市福田区金田路 2028号卓越世纪中心 1号楼 1806-1810 法定代表人：曾革 联系人：杨苗苗 客户服务电话：4006-877-899 公司网址：www.tenyuanfund.com 59）上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼 联系电话：400-1818-188 客户服务电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn 60）浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 联系人：张丽琼 联系电话：4008-773-772 客户服务电话：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com 华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 61）上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 客户服务电话：021-50810673 公司网址： www.wacaijijin.com 62）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 客户服务电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn 63）珠海盈米财富管理有限公司 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 客户服务电话：020-89629099 公司网址：www.yingmi.cn 64）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 联系电话：400-098-8511 65）浦发银行股份有限公司 联系电话：95528 66）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 联系电话： 400-098-8511 67）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 联系电话：4000988511 68）上海万得基金销售有限公司 联系电话：400-821-0203 华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 C类份额代销机构 1）平安证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：何之江 联系人：周驰 联系电话：95511 传真：0755-82435367 客户服务电话：95511-8 公司网址：www.stock.pingan.com 2）北京创金启富投资管理有限公司 办公地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 联系人：宋春 联系电话：18600056520 客户服务电话：400-6262-818 公司网址：www.5irich.com 3）上海大智慧财富管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 10-11层 联系人：裘爱萍 联系电话：021-20219966 客户服务电话：021-20219931 公司网址： https://8.gw.com.cn/ 4）北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 联系电话：15910450297 华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 传真：010-61840699 客户服务电话：4000618518 公司网址：https://danjuanapp.com/ 5）上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 联系电话：400-700-9665 客户服务电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com 6）和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 联系电话：400-920-0022 客户服务电话：400-920-0022 公司网址：www.licaike.com 7）上海华夏财富投资管理有限公司 客户服务电话：400-817-5666 8）上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室 法定代表人：王翔 客户服务电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn 9）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层 客户服务电话：400-166-1188 公司网址：http://8.jrj.com.cn 华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 10）北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 客户服务电话：4000988511 公司网址：http://kenterui.jd.com 11）上海联泰资产管理有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 客户服务电话：4000-466-788 公司网址：www.66zichan.com 12）上海陆金所资产管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 客户服务电话：4008219031 公司网址：www.lufunds.com 13）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 客户服务电话：4000-776-123 公司网址：http://www.fund123.cn/ 14）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32号 C栋 2楼 联系电话：400-820-0025 客户服务电话：400－821－5399 公司网址：www.noah-fund.com 15）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 客户服务电话：95177 华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 公司网址：www.snjijin.com 16）深圳腾元基金销售有限公司 办公地址：深圳市福田区金田路 2028号卓越世纪中心 1号楼 1806-1810 注册地址：深圳市福田区金田路 2028号卓越世纪中心 1号楼 1806-1810 法定代表人：曾革 联系人：杨苗苗 客户服务电话：4006-877-899 公司网址：www.tenyuanfund.com 17）上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼 联系电话：400-1818-188 客户服务电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn 18）浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 联系人：张丽琼 联系电话：4008-773-772 客户服务电话：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com 19）上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 客户服务电话：021-50810673 公司网址： www.wacaijijin.com 20）上海万得投资顾问有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 客户服务电话：400-821-0203 21）北京新浪仓石基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 (西扩)N-1、N-2地块新浪总部科 研楼 5层 518室 客户服务电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com 22）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 客户服务电话：400-6099-200 公司网址：www.yixinfund.com 23）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 客户服务电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn 24）深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 客户服务电话：400-678-8887 公司网址：www.zlfund.cn 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。 2、场内销售机构 本基金办理场内申购和赎回业务的销售机构为具有基金销售业务资格、并经上海证券交 易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员。具体会员单位名单可在 上海证券交易所网站查询。 本基金募集结束前获得基金销售资格的上海证券交易所会员单位可通过上海证券交易 所系统办理本基金的场内认购业务。基金管理人将不就此事项进行公告。 华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 （二）登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 地址：北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人：周明 联系人：朱立元 电话：010-59378839 传真： 010-59378907 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫锋 联系电话：021-31358666 传真: 021-31358600 联系人：丁媛 经办律师：黎明、丁媛 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址：中国上海市黄浦区延安东路 222号外滩中心 30楼 办公地址：中国上海市黄浦区延安东路 222号外滩中心 30楼 执行事务合伙人：曾顺福 联系电话：(021) 61418888 传真：(021) 63350177 联系人：曾浩 经办注册会计师：曾浩、吴凌志 五、基金简介 基金名称：华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（ LOF） 基金类型：契约型开放式 华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 六、基金的投资 （一）投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。正常情况下，本基金力争控制 净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.5%，年化跟踪误差不 超过5%。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股、备选成份股、 依法发行上市的其他股票（包括港股通标的股票和中国证监会核准发行上市的股票）、债券 （国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券及其他经中国证 监会允许投资的债券）、债券回购、资产支持证券、银行存款（包括协议存款、定期存款及 其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资 的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 本基金可以参与融资和转融通证券出借业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的80%，其中投资于标的指数成份股及其 备选成份股的比例不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴 纳的交易保证金后，基金保留的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或 者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。 本基金通过港股通投资标的指数的成份股、备选成份股，未来如果港股通业务规则发生 变化或出现法律法规或监管部门允许投资的其他模式，基金管理人可在履行适当程序后相应 调整。 （三）投资策略 本基金主要采用组合复制策略及适当的替代性策略以更好的跟踪标的指数，实现基金投 资目标。正常情况下，本基金力争控制净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的 绝对值不超过0.5%，年化跟踪误差不超过5%。 1、组合复制策略 本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数成份股及其权重构建基金的股票投资组合， 华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 并根据标的指数成份股及其权重的变动对股票投资组合进行相应地调整。 2、替代性策略 对于出现市场流动性不足、因法律法规原因个别成份股被限制投资等情况，导致本基金 无法获得足够数量的股票时，基金管理人将通过投资成份股、非成份股、成份股个股衍生品 等进行替代。 3、债券投资策略 本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的同时有效利用基金资产，提高基金资 产的投资收益。本基金债券投资组合将采用自上而下的投资策略，根据宏观经济分析、资金 面动向分析等判断未来利率变动走势，并利用债券定价技术，进行个券选择。 4、资产支持证券投资策略 本基金将通过对宏观经济、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究， 综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法 律法规和基金合同，控制信用风险和流动性风险的前提下，选择经风险调整后相对价值较高 的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。 5、股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、 交易活跃的股指期货合约，以降低股票仓位调整的交易成本，提高投资效率，从而更好地跟 踪标的指数，实现投资目标。 6、融资及转融通投资策略 本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上，审慎参与融资及转融通业务。本基金将 根据市场情况和组合风险收益，确定投资时机、标的证券以及投资比例。若相关融资及转融 通业务的法律法规发生变化，本基金将从其最新规定，以符合上述法律法规和监管要求的变 化。 7、其他金融工具投资策略 如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他金融产品，基金管理人将根据监管机构 的规定及本基金的投资目标，在履行适当程序后制定与本基金相适应的投资策略、比例限制、 信息披露方式等。 （四）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： 华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 （1）本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的80%，其中投资于标的指数成份 股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的80%； （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金（不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者投资于到期日在一年以内的政府债券的 比例合计不低于基金资产净值的5%； （3）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％； （5）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5％； （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合 前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （7）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的10％； （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％； （10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持 证券规模的10％； （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的10％； （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不展期； （15）本基金参与股指期货交易，应当遵守下列要求： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值 华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 的10%； 2）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市 值的 20%； 4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当 符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上 一交易日基金资产净值的20%； （16）本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%； （17）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得超过基金资产净值的95%； （18）本基金参与转融通证券出借业务的，在任何交易日日终，参与转融通证券出借交 易的资产不得超过基金资产净值的50%，证券出借的平均剩余期限不得超过 30天，平均剩 余期限按照市值加权平均计算； （19）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基金 托管人在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资； （20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（6）、（7）、（12）项外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金 管理人应当在 10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有 规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金 托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程 序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应 当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建 立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金 托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经 过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律、行政法规或监管机构取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关 限制。 （五）标的指数和业绩比较基准 本基金的标的指数为恒生中国（香港上市）25指数 本基金的业绩比较基准为经人民币汇率调整的恒生中国（香港上市）25指数收益率×95％＋人民币银行活期存款利率（税后）×5％。 恒生中国（香港上市）25指数的成份股是由市值最大的 25家主要营业收入（或盈利或 资产，如适用）来自中国内地的公司组成。该指数反映在香港上市中资大盘股的整体表现。 如果指数编制单位变更或停止恒生中国（香港上市）25指数的编制、发布或授权，或 恒生中国（香港上市）25指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导 致恒生中国（香港上市）25指数不宜继续作为标的指数，或者今后法律法规发生变化，证 券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人 可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，按监管部门要求履行适当程序以后变更标的 指数、业绩比较基准、基金名称等并及时公告。其中，若变更标的指数涉及本基金投资范围 或投资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，并报 中国证监会备案且在指定媒介公告。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影 响（包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项），则该等变更无须召开基金份额持 华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。 （六）风险收益特征 本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及 货币市场基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数相似的风险收益特征。本基金将通过 港股通投资香港证券市场，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易 规则等差异带来的特有风险。 （七）基金管理人代表基金行使股东权利和债权人权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利和债权人权利，保护基金 份额持有人的利益； 2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 3、有利于基金财产的安全与增值； 4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何 不当利益。 （八）基金的投资组合报告 本投资组合报告所载数据截至 2018年 9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 247,957,454.33 93.75 其中：股票 247,957,454.33 93.75 2 基金投资 -- 3 固定收益投资 -- 其中：债券 -- 资产支持证券 -- 4 贵金属投资 -- 5 金融衍生品投资 -- 6 买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 -- 7 银行存款和结算备付金合计 15,202,899.12 5.75 8 其他资产 1,337,713.27 0.51 9 合计 264,498,066.72 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 本报告期末未持有境内股票投资。 华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 （2）报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 本报告期末未持有境内股票投资。 （3）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（％） 房地产 20,934,265.69 7.94 非日常生活消费品 4,845,708.66 1.84 工业 4,001,484.63 1.52 金融 116,994,693.81 44.40 能源 35,839,430.76 13.60 通信服务 53,468,802.23 20.29 信息技术 7,339,390.16 2.79 医疗保健 4,533,678.39 1.72 合计 247,957,454.33 94.10 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 （1）报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量（股）公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 00941中国移动 404,500 27,460,753.64 10.42 2 01398工商银行 4,804,000 24,180,040.46 9.18 3 02318中国平安 342,500 23,959,938.56 9.09 4 00939建设银行 3,937,000 23,696,243.95 8.99 5 00700腾讯控股 76,900 21,870,347.70 8.30 6 03988中国银行 5,319,000 16,287,980.09 6.18 7 00883 中国海洋石 油 1,189,000 16,217,038.53 6.15 8 00386 中国石油化 工股份 1,696,000 11,700,378.37 4.44 9 00857 中国石油股 份 1,420,000 7,922,013.86 3.01 10 02628中国人寿 498,000 7,791,464.48 2.96 （2）报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明 华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 细 本报告期末未持有积极投资部分的股票投资。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券投资。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金未投资股指期货。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金未投资股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 本基金未投资国债期货。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金未投资国债期货。 （3）本期国债期货投资评价 本基金未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 （1）基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体在报告期内被监管部门立 案调查，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚，无证券投资决策程序需特别说 明。 （2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 （3）其他资产构成 华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 1,330,866.99 4 应收利息 6,846.28 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,337,713.27 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 1）报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 2）报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 本报告期末未持有积极投资部分的股票投资。 七、基金的业绩 基金业绩截止日为 2018年 9月30日，所列数据未经审计。 1、本基金Ａ类净值增长率与同期比较基准收益率比较 阶段 净值 增长 率 ① 净值增 长率标 准差 ② 业绩比较 基准收益 率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①－③②－④ 2017/04/20-2017/12/3 1 17.21 % 0.88% 18.27% 0.90% -1.06% -0.02% 2018/01/01-2018/09/3 0 0.78% 1.29% -2.09% 1.31% 2.87% -0.02% 2017/04/20-2018/09/3 0 18.13 % 1.11% 15.80% 1.13% 2.33% -0.02% 本基金Ｃ类净值增长率与同期比较基准收益率比较 华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 阶段 净值增长 率 ① 净值增 长率标 准差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①－③ ②－④ 2018/08/30-2018/09/30 -0.20% 1.15% -0.59% 1.19% 0.39% -0.04% 2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较： 华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（ LOF） 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2017年 4月 20日至 2018年 9月 30日） 注：1、按照基金合同的约定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金 的投资组合比例符合基金合同的有关约定，截至 2017年 10月 20日，本基金已达到合同规 华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 定的资产配置比例。 2、本基金C份额成立于 2018年8月29日。 八、基金份额的申购和赎回 （一）申购与赎回的场所 基金合同生效后，投资者可通过场外、场内两种方式对本基金 A类基金份额进行申购与 赎回，可通过场外方式申购与赎回本基金 C类基金份额。 投资者可使用开放式基金账户，通过基金管理人的直销中心和其他场外销售机构，办理 本基金 A类基金份额和和 C类基金份额的场外申购与赎回业务。 投资者也可使用上海证券账户，通过上海证券交易所系统办理本基金 A类基金份额的场 内申购与赎回业务。场内申购和赎回业务的场所为具有基金销售业务资格且具有相应业务资 格的上海证券交易所会员单位。 具体的基金销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人 可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业 务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 （二）申购与赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 本基金的开放日为港股通交易日，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的 港股通正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同 的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金自 2017年5月8日起开始办理日常申购、赎回业务。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接 受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准 进行计算； 华宝港股通恒生中国（香港上市）25指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、场外赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺序赎 回； 5、场内申购与赎回业务遵循上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关 业务规定。若相关法律法规、中国证监会、上海证券交易所或中国证券登记结算有限责任公 司对场内申购、赎回业务等规则有新的规定，按新规定执行。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （四）申购与赎回的程序 （未完）  |