[发行]天弘债：更新招募说明书（2018年11月）
招募说明书（更新） 天弘永利债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 基金管理人：天弘基金管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 日期：二〇一八年十一月 招募说明书（更新） 重要提示 天弘永利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2008年 2月 14日 经中国证监会证监许可[2008]237号文核准募集。本基金的基金合同于 2008年 4 月 18日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 风险提示：证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供 固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资 所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自 身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一 种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资 者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型， 投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。 一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。投资者应当认真阅 读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并 根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者 的风险承受能力相适应。 投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的不同。定期 定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。 但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者获得收益， 也不是替代储蓄的等效理财方式。 天弘永利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由天弘基金管理有限 公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券 监督管理委员会证监许可[2008]237号文核准。本基金的《基金合同》和《招募 说明书》已通过证券时报和基金管理人的互联网网站 了公开披露。但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 1 招募说明书（更新） 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预 示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做 出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负 担。 投资者应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎 回基金，基金代销机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。 基金招募说明书自基金合同生效之日起，每 6个月更新一次，并于每 6个月 结束之日后的 45日内公告。本招募说明书所载内容截止日为 2018年 10月 18 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2018年 09月 30日（财务数据未经审计）。 2 招募说明书（更新） 目录 一、绪言 ................................................5 二、释义 ................................................6 三、基金管理人 .........................................10 四、基金托管人 .........................................20 五、相关服务机构 .......................................24 六、基金的募集 .........................................73 七、基金合同的生效 .....................................74 八、基金份额的申购、赎回与转换 ..........................75 九、基金的投资 .........................................83 十、基金的融资 .........................................91 十一、基金投资组合报告 ..................................92 十二、基金的业绩 .......................................97 十三、基金的财产 ......................................101 十四、基金资产的估值 ..................................103 十五、基金的收益分配 ..................................109 十六、基金费用与税收 ..................................111 十七、基金的会计与审计 .................................114 十八、基金的信息披露 ..................................115 十九、风险揭示 ........................................121 二十、基金合同的终止与基金财产的清算 ...................126 二十一、基金合同的内容摘要 .............................128 二十二、基金托管协议的内容摘要 .........................144 二十三、对基金份额持有人的服务 .........................167 3 招募说明书（更新） 二十四、其他应披露的事项 ...............................169 二十五、招募说明书存放及查阅方式 .......................172 二十六、备查文件 ......................................173 4 招募说明书（更新） 一、绪言 《天弘永利债券型证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称“《运作 办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称“《销售办法》”)、《证 券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集 开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性管理规定》以 及《天弘永利债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“本合同”或“基金合 同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 天弘永利债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据天 弘永利债券型证券投资基金招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人 没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务 的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额起，即成为基金份额持有人 和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基 金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 5 招募说明书（更新） 二、释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 中国：指中华人民共和国 (仅为本基金合同目的不包括香港特别行政区、澳 门特别行政区及台湾地区) 法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范 性文件、地方法规、地方政府规章及规范性文件 《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》 《流动性管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》 元：指中国法定货币人民币元 基金或本基金：指依据《基金合同》所募集的天弘永利债券型证券投资基金 基金合同：指《天弘永利债券型证券投资基金合同》及对本合同的任何修订 和补充 招募说明书：指《天弘永利债券型证券投资基金招募说明书》，即用于公开 披露基金管理人及托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金 份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、 基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险 揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对 基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查 文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申 请的要约邀请文件，及其定期的更新 托管协议：指基金管理人与基金托管人签订的《天弘永利债券型证券投资基 金托管协议》及其任何有效修订和补充 发售公告：指《天弘永利债券型证券投资基金基金份额发售公告》 业务规则：指《天弘基金管理有限公司开放式基金业务规则》 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 6 招募说明书（更新） 银行监管机构：指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 基金管理人：指天弘基金管理有限公司 基金托管人：指兴业银行股份有限公司 基金份额持有人：指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额 的投资者 基金代销机构：指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、 赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构：指基金管理人及基金代销机构 基金销售网点：指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 注册登记业务：指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者 基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保 管基金份额持有人名册等 基金注册登记机构：指天弘基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的机 构 基金合同当事人：指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承 担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自 然人 机构投资者：指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国注 册登记或经政府有关部门批准设立的法人、社会团体和其他组织、机构 合格境外机构投资者：指符合法律法规规定的可投资于中国境内证券市场的 中国境外机构投资者 投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称 基金合同生效日：基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件，基金管理 人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续，获得中国证监会书面确认之 日 募集期：指自基金份额发售之日起不超过 3个月的期限 基金存续期：指基金合同生效后合法存续的不定期之期间 日/天：指公历日 7 招募说明书（更新） 月：指公历月 工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日：指销售机构办理本基金申购、赎回等业务的工作日 T日：指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n日：指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 认购：指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为 发售：指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为 申购：指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金 份额的行为。本基金的日常申购自基金合同生效后不超过 3个月的时间开始办理 赎回：指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金 份额的行为。本基金的日常赎回自基金合同生效后不超过 3个月的时间开始办理 基金账户：指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管 理人管理的开放式基金份额情况的账户 交易账户：指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基 金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 转托管：指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转 入另一交易账户的业务 基金转换：指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的 任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任 何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为 定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、 扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自 动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 基金份额分类:本基金根据认购 /申购费用收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别 A类基金份额 :指在投资人认购 /申购基金时不收取认购 /申购费用，且从本 类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 B类/E类基金份额：指在投资人认购 /申购基金时收取认 /申购费用，并不再 从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 8 招募说明书（更新） 基金收益：指基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收益、买卖证券 差价、银行存款利息以及其他收益 基金资产总值：指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基 金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值：指基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的 过程 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合 理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银 行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的 新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易 的债券等 摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净 值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损 害并得到公平对待 指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站 不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能抗拒并不能克服且在本合同由基 金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部履行或无法 部分履行本合同的任何客观情况，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战 争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、 证券交易所非正常暂停或停止交易 9 招募说明书（更新） 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：天弘基金管理有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A座 1704-241号 办公地址：天津市河西区马场道 59号天津国际经济贸易中心 A座 16层 成立日期：2004年 11月 8日 法定代表人：井贤栋 客服电话：95046 联系人：司媛 组织形式：有限责任公司 注册资本及股权结构： 天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督 管理委员会批准（证监基金字[2004]164号），于 2004年 11月 8日成立。公司 注册资本为人民币 5.143亿元，股权结构为： 股东名称股权比例 浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司 51% 天津信托有限责任公司 16.8% 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6% 芜湖高新投资有限公司 5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙） 2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙） 2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5% 合计 100% （二）主要人员情况 1、董事会成员基本情况 井贤栋先生，董事长，硕士研究生。历任太古饮料有限公司财务总监、广州 百事可乐有限公司首席财务官、阿里巴巴（中国）信息技术有限公司财务副总裁、 10 招募说明书（更新） 支付宝（中国）网络技术有限公司首席财务官，浙江蚂蚁小微金融服务集团股份 有限公司首席运营官，现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司董事长兼总 经理。 卢信群先生，副董事长，硕士研究生。历任内蒙古君正能源化工集团股份有 限公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书，北京博晖创新光电技术股份有 限公司监事。现任北京博晖创新光电技术股份有限公司董事长、总经理，君正国 际投资（北京）有限公司董事，河北大安制药有限公司董事，广东卫伦生物制药 有限公司董事。 屠剑威先生，董事，硕士研究生。历任中国工商银行浙江省分行营业部法律 事务处案件管理科副科长、香港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部经理、 花旗银行（中国）有限公司合规部助理总裁、永亨银行（中国）有限公司法律合 规部主管。现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司法务及合规部高级研究 员。 祖国明先生，董事，大学本科。历任中国证券市场研究设计中心工程师、和 讯信息科技有限公司 COO助理、浙江淘宝网络有限公司总监。现任支付宝（中国） 网络技术有限公司北京分公司资深总监。 付岩先生，董事，大学本科。历任北洋（天津）物产集团有限公司期货部交 易员，中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员，顺驰（中国）地产有 限公司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任 天津信托有限责任公司总经理助理、自营业务部总经理、投资发展部总经理。 郭树强先生，董事，总经理，硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交易 主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决 策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理。 魏新顺先生，独立董事，大学本科。历任天津市政府法制办执法监督处副处 长，天津市政府法制办经济法规处处长，天津达天律师事务所律师。现任天津英 联律师事务所主任律师。 张军先生，独立董事，博士。现任复旦大学经济学院教授。 贺强先生，独立董事，本科。现任中央财经大学金融学院教授。 2、监事会成员基本情况 11 招募说明书（更新） 李琦先生，监事会主席，硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书记， 天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部，天津信托有限责任公 司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理，本公司董事长。 张杰先生，监事，注册会计师、注册审计师。现任内蒙古君正能源化工集团 股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理，锡林浩特市君正能源化工有限责任 公司董事长，锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、总经理，内蒙古 君正化工有限责任公司监事，乌海市君正矿业有限责任公司监事，内蒙古坤德物 流股份有限公司监事，内蒙古君正天原化工有限责任公司监事，内蒙古君正互联 网小额贷款有限公司董事长。 李渊，监事，硕士研究生。历任北京朗山律师事务所律师。现任芜湖高新投 资有限公司法务总监。 韩海潮先生，监事，硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭道 营业部信息技术部经理，亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司运营 总监、信息技术总监。 张牡霞女士，监事，硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、 本公司市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管、总经理助理，现任本公 司互联网金融业务部总经理。 付颖女士，监事，硕士研究生。历任本公司内控合规部信息披露专员、法务 专员、合规专员、高级合规经理、部门主管。现任本公司内控合规部总经理。 3、高级管理人员基本情况 郭树强先生，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。 陈钢先生，副总经理，硕士研究生。历任华龙证券公司固定收益部高级经理， 北京宸星投资管理公司投资经理，兴业证券公司债券总部研究部经理，银华基金 管理有限公司机构理财部高级经理，中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级 投资经理。2011年 7月份加盟本公司，现任公司副总经理、固定收益总监、资 深基金经理，分管公司固定收益投资业务。 周晓明先生，副总经理，硕士研究生。历任中国证券市场研究院设计中心及 其下属北京标准股份制咨询公司经理，万通企业集团总裁助理，中工信托有限公 司投资部副总，国信证券北京投资银行一部经理，北京证券投资银行部副总，嘉 12 招募说明书（更新） 实基金市场部副总监、渠道部总监，香港汇富集团高级副总裁，工银瑞信基金市 场部副总监，嘉实基金产品和营销总监，盛世基金拟任总经理。2011年 8月加 盟本公司，同月被任命为公司首席市场官，现任公司副总经理，分管公司电子商 务及产品业务。 熊军先生，副总经理，财政学博士。历任中央教育科学研究所助理研究员， 国家国有资产管理局主任科员、副处长，财政部干部教育中心副处长，全国社保 基金理事会副处长、处长、副主任、巡视员。2017年 3月加盟本公司，任命为 公司首席经济学家，现任公司副总经理，分管智能投资部及养老金业务。 童建林先生，督察长，大学本科，高级会计师。历任当阳市产权证券交易中 心财务部经理、副总经理，亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业 部财务部经理、公司财务会计总部财务主管，华泰证券有限责任公司上海总部财 务项目主管。2006年 8月加盟本公司，历任基金会计、内控合规部副总经理、 内控合规部总经理。现任本公司督察长。 4、本基金基金经理 姜晓丽女士，经济学硕士， 9年证券从业经验。历任本公司债券研究员兼债 券交易员，光大永明人寿保险有限公司债券研究员兼交易员，本公司固定收益研 究员，天弘永利债券型证券投资基金基金经理助理、天弘鑫动力灵活配置混合型 证券投资基金基金经理（ 2015年 6月至 2017年 8月）、天弘聚利灵活配置混合 型证券投资基金基金经理（ 2016年 12月至 2018年 3月）、天弘瑞利分级债券型 证券投资基金基金经理（ 2015年 1月至 2018年 3月）、天弘天盈灵活配置混合 型证券投资基金基金经理（ 2017年 5月至 2018年 6月）、天弘喜利灵活配置混 合型证券投资基金基金经理(2016年 11月至 2018年 8月)、天弘安盈灵活配置 混合型证券投资基金基金经理（ 2016年 11月至 2018年 9月）、天弘金利灵活配 置混合型证券投资基金基金经理（2016年 12月至 2018年 9月）。现任天弘永利 债券型证券投资基金基金经理、天弘安康颐养混合型证券投资基金基金经理、天 弘稳利定期开放债券型证券投资基金基金经理、天弘通利混合型证券投资基金基 金经理、天弘新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理、天弘惠利灵 活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘新价值灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、天弘裕利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘精选混合型证 13 招募说明书（更新） 券投资基金基金经理、天弘信利债券型证券投资基金基金经理、天弘金明灵活配 置混合型证券投资基金基金经理、天弘弘利债券型证券投资基金基金经理、天弘 尊享定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、天弘悦享定期开放债券型发 起式证券投资基金基金经理、天弘荣享定期开放债券型发起式证券投资基金基金 经理、天弘添利债券型证券投资基金（ LOF）基金经理。 历任基金经理： 蔡采女士，任职期间：2008年 4月至 2008年 5月。 袁方女士，任职期间： 2008年 4月至 2009年 6月。 姚锦女士，任职期间： 2009年 3月至 2011年 3月。 朱虹女士，任职期间： 2010年 5月至 2011年 12月。 陈钢先生，任职期间： 2011年 11月至 2015年 4月。 5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 陈钢先生，本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、固定收益总监、基 金经理。 熊军先生，本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、公司首席经济学家。 邓强先生，首席风控官。 肖志刚先生，股票投资总监，基金经理。 黄颖女士，研究总监。 王登峰先生，固定收益部总经理，基金经理。 钱文成先生，基金经理。 刘冬先生，基金经理。 陈国光先生，基金经理。 姜晓丽女士，基金经理。 王林先生，基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 14 招募说明书（更新） 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、基金管理人遵守法律的承诺 本基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作 办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的活动，并承诺建立健全内部 控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。 基金管理人禁止性行为的承诺。 本基金管理人依法禁止从事以下行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 2、基金经理承诺 15 招募说明书（更新） （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益。 （2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇他人或任何其他 第三人谋取不当利益。 （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动。 （4）不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的风险管理与内部控制制度 1、风险管理的原则 （1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司所有的部门和岗位，涵盖所 有风险类型，并贯穿于所有业务流程和业务环节； （2）独立性原则：公司根据业务需要设立保持相对独立的机构、部门和岗 位，并在相关部门建立防火墙；公司设立独立的风险管理部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和报告公司风险管理状况，并进行独立汇报； （3）审慎性原则：风险管理核心是有效防范各种风险，任何制度的建立都 要以防范风险、审慎经营为出发点； （4）有效性原则：风险管理制度具有高度权威性，是所有员工必须严格遵 守的行动指南；执行风险管理制度不得有任何例外，任何员工不得拥有超越制度 或违反制度的权力； （5）适时性原则：公司应当根据公司经营战略方针等内部环境和法规、市 场环境等外部环境变化及时对风险进行识别和评估，并对其管理政策和措施进行 相应的调整； （6）定量与定性相结合的原则：针对合规风险、操作风险、市场风险、信 用风险和流动性风险的不同特点，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 控制指标体系，使风险控制更具客观性和操作性。 2、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管 理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控 16 招募说明书（更新） 合规部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会：负责监督检查公司的合法合规运营、内部控制、风险管理， 从而控制公司的整体运营风险； （2）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责，及时向审计与风险 控制委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告； （3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置 方案和基本的投资策略； （4）风险管理委员会：拟定公司风险管理战略，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度限额及其他量化风险管理工 具；根据公司总体风险控制目标，制定各业务和各环节风险控制目标和要求；落 实公司就重大风险管理做出的决定或决议；听取并讨论会议议题，就重大风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险管理制度、流程；对责任人提出处罚建议， 经总经理办公会讨论后执行。 （5）内控合规部：负责公司集中统一的合规管理工作，按照公司规定和督 察长的安排履行合规管理职责，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识 别、处置、报告体系，不断提升公司整体合规意识和能力。 （6）风险管理部：通过投资交易系统的风控参数设置，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场外交易 的风险识别与评估，保证各投资组合场外交易的事中合规控制；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和控制； （7）审计部：通过运用系统化和规范化的方法，审查、评价并改善公司的 业务活动、内部控制和风险管理的适当性和有效性，以促进公司完善治理、增加 价值和实现目标。 （8）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。各部门的部门 经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的 风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 3、内部控制制度综述 （1）风险控制制度 公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规 17 招募说明书（更新） 章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有 效的风险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全 完整；维护公司信誉，保持公司的良好形象。针对公司面临的各种风险，包括政 策和市场风险，管理风险和职业道德风险，分别制定严格防范措施，并制定岗位 分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交易制度、信息披露制度、资料 保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相关制度。 （2）内控合规管理制度 为保障持续规范发展，公司制定合规管理制度。公司设督察长，负责公司合 规管理工作，实施对公司经营管理合规合法性的审查、监督和检查。内控合规部 负责公司集中统一的合规管理工作，按照公司规定和督察长的安排履行合规管理 职责，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识别、处置、报告体系，不 断提升公司整体合规意识和能力。 （3）审计管理制度 为规范内部审计工作，公司制定内部审计管理制度。内部审计通过运用系统 化和规范化的方法，审查、评价并改善公司的业务活动、内部控制和风险管理的 适当性和有效性，以促进公司完善治理、增加价值和实现目标。 （4）内部会计控制制度 建立了基金会计的工作制度及相应的操作控制规程，确保会计业务有章可循； 按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管行相关业务的相 互核查监督机制；为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资 金头寸管理制度；为了确保基金资产的安全，公司严格规范基金清算交割工作， 并在授权范围内，及时准确地完成基金清算；强化会计的事前、事中、事后监督 和考核制度；为了防止会计数据的毁损、散失和泄密，制定了完善的档案保管和 财务交接制度。 4、风险管理和内部风险控制的措施 （1）建立、健全内控体系，完善内控制度。公司建立、健全了内控结构， 高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保 内控合规工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更 18 招募说明书（更新） 新； （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项制度， 做到基金经理分开、投资决策分开、基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之 间的制衡机制，从制度上减少和防范风险； （3）建立、健全岗位责任制。公司建立、健全了岗位责任制，使每个员工 都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和 减少风险； （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序。公司建立了风险管理 委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下 而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风 险状况，从而以最快速度做出决策； （5）建立内部监控系统。公司建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； （6）使用数量化的风险管理手段。采取数量化、技术化的风险控制手段， 建立数量化的风险管理模型，用以提示市场趋势、行业及个股的风险，以便公司 及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （7）提供足够的培训。公司制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够 和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 5、基金管理人关于内部合规控制声明书 本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层 的责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 19 招募说明书（更新） 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154号 办公地址：上海市江宁路 168号 法定代表人：高建平 注册日期：1988年 8月 22日 注册资本：人民币 207.74亿元 托管部门联系人：刘峰 电话：021-62677777*212017 传真：021-62159217 2、发展概况及财务状况： 兴业银行成立于 1988年 8月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批 股份制商业银行之一，总行设在福建省福州市，2007年 2月 5日正式在上海证 券交易所挂牌上市（股票代码：601166）。 开业二十多年来，兴业银行始终坚持“真诚服务，相伴成长”的经营理念， 致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务，坚持走差异化发展道路，经营 实力不断增强。 截至 2017年 12月 31日，兴业银行资产总额达 6.42万亿元，实现营业收入 1399.75亿元，全年实现归属于母公司股东的净利润 572.00亿元。根据 2017年 英国《银行家》杂志“全球银行 1000强”排名，兴业银行按一级资本排名第 28 位，按总资产排名第 30位，跻身全球银行 30强。按照美国《财富》杂志“世界 500强”最新榜单，兴业银行以 426.216亿美元总营收排名第 230位。同时，过 去一年在国内外权威机构组织的各项评比中，先后获得“亚洲卓越商业银 行”“年度最佳股份制银行”“中国最受尊敬企业”等多项殊荣。 3、托管业务部的部门设置及员工情况 兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合处、运行管理处、稽核 监察处、产品管理处、市场处、委托资产管理处、企业年金中心等处室，共有员 20 招募说明书（更新） 工 100余人，业务岗位人员均具有基金从业资格。 4、基金托管业务经营情况 兴业银行股份有限公司于 2005年 4月 26日取得基金托管资格。基金托管资 格批准文号：证监基金字[2005]74号。截至 2018年 6月 30日，兴业银行已托 管开放式基金 239只，托管基金财产规模 7959.6亿元。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定， 守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完 整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行风险管理部、审计 部、法律与合规部、金融市场风险管理部、资产托管部内设稽核监察处及资产托 管部各业务处室共同组成。总行风险管理部、审计部、法律与合规部、金融市场 风险管理部对托管业务风险控制工作进行指导和监督；资产托管部内设独立、专 职的稽核监察处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有 独立行使监督稽核工作职权和能力。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风 险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）全面性原则：风险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位，渗透 各项业务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责； （2）独立性原则：资产托管部设立独立的稽核监察处，该处室保持高度的 独立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督； （3）相互制约原则：各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约 的机制，建立不同岗位之间的制衡体系； （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理 更具客观性和操作性； （5）防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操 21 招募说明书（更新） 作部门与行政、研发和营销等部门严格分离； （6）有效性原则：内部控制体系同所处的环境相适应，以合理的成本实现 内控目标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营 管理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制应当具有高度的权威性，任何 人不得拥有不受内部控制约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反 馈和纠正； （7）审慎性原则：内控与风险管理必须以防范风险，审慎经营，保证托管 资产的安全与完整为出发点；托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则， 在新设机构或新增业务时，做到先期完成相关制度建设； （8）责任追究原则：各业务环节都应有明确的责任人，并按规定对违反制 度的直接责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。 4、内部控制制度及措施 （1）制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手 册、严格的人员行为规范等一系列规章制度； （2）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制； （3）风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制 定并实施风险控制措施； （4）相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音 像监控； （5）人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与 控制理念，并签订承诺书； （6）应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地 灾备中心，保证业务不中断。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，基金托管人对基 金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间 债券市场的信用风险控制、基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定、基 金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管 人报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金的申购与赎回、基金收益分配、基 22 招募说明书（更新） 金的融资条件等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对 基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检 查监督。 基金托管人每日按时通过托管业务系统，对各基金投资运作比例控制指标进 行例行监控：如发现接近法律法规和基金合同规定的控制比例情况，严密监视， 及时提醒基金管理人；发现违规行为，与基金管理人进行情况核实，并向基金管 理人发出书面通知，督促其纠正，同时报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理 人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金 托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金 托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时， 通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规，或者违反基金合同约 定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人并及时向中国证监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律法 规，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人并及时向中国证监会报 告。 23 招募说明书（更新） 五、相关服务机构 （一）基金销售机构 1、直销机构： （1）天弘基金管理有限公司直销中心 住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A座 1704-241号 办公地址：天津市河西区马场道 59号天津国际经济贸易中心 A座 16层 法定代表人：井贤栋 电话：（022）83865560 传真：（022）83865563 联系人：司媛 客服电话：95046 （2）天弘基金管理有限公司网上直销平台 办公地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 20 层 电话：（010）83571739 传真：（010）83571840 联系人：许丛立 网址：www.thfund.com.cn （3）天弘基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区月坛北街 2号月坛大厦 A座 20层 电话：（010）83571789 联系人：申向阳 （4）天弘基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166号 30层 E-F单元 电话：（021）50128808 联系人：张欣露 （5）天弘基金管理有限公司广州分公司 办公地址：广州市天河区珠江东路 6号广州周大福金融中心 16层 05室 电话：（020）38927920 联系人：周波 24 招募说明书（更新） （6）天弘基金管理有限公司深圳分公司 办公地址：深圳市福田区金田路 2030号卓越世纪中心 4号楼 3401 电话：0755-32980136 联系人：胡珊珊 (7)天弘基金管理有限公司四川分公司 办公地址：四川省成都市高新区交子大道 365号中海国际中心 F座 705-707 号 电话：028-65159777 联系人：谭博 2、其他销售机构： （1）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址：上海市江宁路 168号 法定代表人：高建平 电话：021-52629999 传真：021-62569070 联系人：李博 客户服务热线：95561 网址：www.cib.com.cn （2）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：易会满 电话：010-66105799 传真：010-66107914 联系人：李鸿岩 客户服务热线：95588 网址：www.icbc.com.cn （3）中国邮政储蓄银行股份有限公司 25 招募说明书（更新） 注册地址：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：李国华 电话：010-68858095 传真：010-68858117 联系人：李雪萍 客户服务热线：95580 网址：www.psbc.com （4）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门大街 8号富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：李庆萍 电话：010-89937325 传真：010-65550827 联系人：王晓琳 客户服务热线：95558 网址：bank.ecitic.com （5）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：张作伟 客户服务热线：95559 网址：www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 4F 26 招募说明书（更新） 法定代表人：傅育宁 电话：0755-83271192、0755-83198888 传真：0755-83195109 联系人：季平伟 客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com （7）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦 法定代表人：吴建 电话：010-85238667 传真：010-85238680 联系人：刘军祥 客户服务热线：95577 网址：www.hxb.com.cn （8）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼（长安兴融中心） 法定代表人：王洪章 电话：010-67596093 传真：010-66275654 联系人：王琳 客户服务热线：95533 网址：www.ccb.com （9）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-89068340 27 招募说明书（更新） 传真：0574-89068216 联系人：王佳毅 客户服务热线：96528、962528 网址：www.nbcb.com.cn （10）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：蒋超良 电话： 010-85107969 传真：85109219 联系人：唐文勇 客户服务热线：95599 网址：www.abchina.com （11）江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常州市和平中路 413 号 办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表人：陆向阳 电话：0519-89995066 传真：0519-89995170 联系人：包静 客户服务热线：0519-96005 网址：www.jnbank.com.cn （12）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 法定代表人：张东宁 电话：010-66223587 传真：010-66225309 联系人：韩裕 28 招募说明书（更新） 客户服务热线：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn （13）威海市商业银行股份有限公司 注册地址：山东省威海市宝泉路 9号财政大厦 办公地址：山东省威海市宝泉路 9号财政大厦 法定代表人：谭先国 电话：0631-5211651 传真：0631-5215726 联系人：李智颖 客户服务热线：0631-96636(4000096636) 网址：www.whccb.com （14）南京银行股份有限公司 注册地址：南京市中山路 288号 办公地址：南京市中山路 288号 法定代表人：胡升荣 电话：025-86775317 联系人：李冰洁 客户服务热线：95302 网址：www.njcb.com.cn （15）富滇银行股份有限公司 注册地址：云南省昆明市拓东路 41号 办公地址：云南省昆明市拓东路 109号 法定代表人：夏蜀 电话：0871-63140324 传真：0871-63140324 联系人：杨翊琳 客户服务热线：400-88-96533 网址：www.fudian-bank.com （16）天津银行股份有限公司 29 招募说明书（更新） 注册地址：天津市河西区友谊路 15号 办公地址：天津市河西区友谊路 15号天津银行个金部 1902（室） 法定代表人：李宗唐 电话：022-28405330 联系人：李岩 客户服务热线：4006-960296 网址： www.bank-of-tianjin.com.cn （17）浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江杭州庆春路 288号 办公地址：浙江杭州庆春路 288号 法定代表人：张达洋 电话：0571-87659546 联系人：唐燕 客户服务热线：95527 网址：www.czbank.com （18）浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址：浙江省杭州市延安路 128号耀江广厦 1-125 法定代表人：金子军 电话：0571-87117604 传真：0571-87117607 联系人：陈旭英 客户服务热线：4008096527、0571-96527 网址：www.czcb.com.cn （19）长安银行股份有限公司 注册地址：陕西省西安市高新四路 13号 1栋 1单元 10101室 办公地址：陕西省西安市高新四路朗臣大厦 1101 法定代表人：毛亚社 电话：029-88609563 30 招募说明书（更新） 传真：029-88609566 联系人：闫石 客户服务热线：029-96669 网址：www.ccabchina.com （20）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047号 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号平安金融大厦 9楼 法定代表人：孙建一 电话：021-50979356 传真：021-50979507 联系人：施艺帆 客户服务热线：95511-3 网址：bank.pingan.com （21）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道 201-205号 办公地址：天津市河西区马场道 201-205号 法定代表人：刘宝凤 电话：022-58316666 传真：022-58316569 联系人：陈玮 客户服务热线：400 888 8811 网址：www.cbhb.com.cn （22）晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市长风西街一号丽华大厦 A座 办公地址：山西省太原市长风西街一号丽华大厦 A座 法定代表人：阎俊生 联系人：董嘉文 客户服务热线：95105588 网址：www.jshbank.com 31 招募说明书（更新） （23）江苏吴江农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777号 法定代表人：魏礼亚 电话：0521-63969063 联系人：王健 客户服务热线：400-86-96068 网址：www.wjrcb.com （24）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26号 办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路 26号江苏银行总部大厦 1803室 法定代表人：夏平 电话：025-58587039 传真：025-58587820 联系人：展海军 客户服务热线：95319 网址：www.jsbchina.cn （25）哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 办公地址：哈尔滨市道里区西八道街 2号 1003室 法定代表人：郭志文 电话：0451-87792450 传真：0451-86779218 联系人：何岩岩 客户服务热线：95537 网址：www.hrbb.com.cn （26）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 32 招募说明书（更新） 法定代表人：王耀球 电话：0769-22866254 传真：0769-22866282 联系人: 林培珊 客户服务热线：0769-961122 网站：www.drcbank.com （27）天津农村商业银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道 59号国际经济贸易中心 A座 1-6层 办公地址：天津市河西区马场道 59号国际经济贸易中心 A座 1-6层 法定代表人：殷金宝 电话：022-83872155 联系人：满与谦 客户服务热线：96155 网址：www.trcbank.com.cn （28）浙江泰隆商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188号 办公地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188号 法定代表人：王钧 电话：0571-87219677 传真：0576-82453522 联系人：郑颖波 客户服务热线：400-88-96575 网址：www.zjtlcb.com （29）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 电话：010-66593657 传真：010-66594946 联系人：张建伟 33 招募说明书（更新） 客户服务热线：95566 网址：www.boc.cn （30）潍坊银行股份有限公司 注册地址：潍坊市奎文区胜利东街 5139号 办公地址：潍坊市奎文区胜利东街 5139号 法定代表人：郭虎英 电话：0536-8050022 联系人：张永财 客户服务热线：400-61-96588 网址：http://www.wfccb.com/ （31）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 电话：010-58560666 传真：010-57092611 联系人：穆婷 客户服务热线：95568 网址：http://www.cmbc.com.cn/ （32）泉州银行股份有限公司 注册地址：泉州市云鹿路 3号 办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3号 法定代表人：傅子能 电话：0595-22551071 联系人：傅彩芬 客户服务热线：400-88-96312 网址：www.qzccbank.com （33）营口银行股份有限公司 注册地址：营口市新海大街 99号 34 招募说明书（更新） 办公地址：营口市新海大街 99号 法定代表人：刘庆山 电话：0417-2878819 联系人：杨志程 客户服务热线：40078-96178 网址：www.bankofyk.com （34）丹东银行股份有限公司 注册地址：丹东市振兴区鸭绿江大街 198-1号 办公地址：丹东市振兴区鸭绿江大街 198-1号 法定代表人：于利 电话：0415-2522063 联系人：高子清 网址：www.dandongbank.com 客服热线：400-70-96658 （35）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 电话：010-65183880 传真：010-65182261 联系人：刘芸 客户服务热线：400-8888-108 网址：www.csc108.com （36）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 689号 办公地址：上海市黄浦区广东路 689号 10楼 法定代表人：周杰 电话：021-23219275 传真：021-63602722 35 招募说明书（更新） 联系人：李笑鸣 客户服务热线：95553 网址：www.htsec.com （37）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市常熟路 171号 办公地址：上海市长乐路 989号 40F 法定代表人：储晓明 电话：021-54041654 传真：021-33388217 联系人：王叔胤 客户服务热线：95523、400-889-5523 网址：www.sywg.com.cn （38）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 法定代表人：杜航 电话：010-64818301 传真：0791-86770178 联系人：戴蕾 客户服务热线：400-886-6567 网址：www.avicsec.com （39）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：黄婵君 36 招募说明书（更新） 客户服务热线：400-8888-111、95565 网址：www.newone.com.cn （40）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号（奥体中心北侧） 法定代表人：杜庆平 电话：022-28451922 传真：022-28451892 联系人：胡天彤 客户服务热线：400-6515-988 网址：www.bhzq.com.cn （41）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路 228号 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人：周易 电话：025-83290537 传真：025-51863323 联系人：庞晓芸 客户服务热线：400-8888-168、95597 网址：www.htsc.com.cn （42）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 办公地址：山东省济南市经七路 86号 23层 法定代表人：李玮 电话：021-20315255 传真：021-20315137 联系人：许曼华 客户服务热线：95538 网址：www.qlzq.com.cn 37 招募说明书（更新） （43）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话： 0351-8686659 传真：0351-8686619 联系人：邓颖赟 客户服务热线：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn （44）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 电话：010-66568888 传真：010-66568536 联系人：邓颜 客户服务热线：400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn （45）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 电话：021-38032284 联系人：钟伟镇 客户服务热线：95521 网址：www.gtja.com （46）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 38 招募说明书（更新） 法定代表：郭林 电话：021-63898837 联系人：郑若东 客户服务热线：4008205999 网址：www.shhxzq.com （47）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 法定代表人：许刚 电话：021-20328704 传真：021-50372474 联系人：王炜哲 客户服务热线：400-620-8888 网址：www.bocichina.com.cn （48）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：周健男 电话：021-22169999/021-22169490 传真：021-22169134 联系人：李芳芳/何耀 客户服务热线：95525 网址：www.ebscn.com （49）新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人：刘汝军 电话：010-83561146 传真：010-83561094 39 招募说明书（更新） 联系人：田芳芳 客户服务热线：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn （50）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：付研\陈杨 客户服务热线： 400-888-8999 网址：www.95579.com （51）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8层 办公地址：深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8层 法定代表人：杨宇翔 电话：0755-22626391 传真：0755-82400862 联系人：周驰 客户服务热线：95511-8 网址：www.pingan.com （52）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 41-42层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 41-42层 法定代表人：卢长才 电话：0755-83199599 传真：0755-83199545 联系人：袁媛 客户服务热线：0755-83199511 40 招募说明书（更新） 网址：www.csco.com.cn （53）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336号 办公地址：上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼 法定代表人：龚德雄 电话：021-53519888 传真：021-53686100、021-53686200 联系人：许曼华 客户服务热线： 021-962518 网址：www.962518.com （54）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 联系人：郑向溢 客户服务热线：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn （55）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号 法定代表人：李季 电话：010-88085258 传真：010-88085195 联系人：王叔胤 客户服务热线：400-800-0562 网址：www.hysec.com 41 招募说明书（更新） （56）广州证券有限责任公司 注册地址：广州市先烈中路 69号东山广场主楼 17楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 5楼 法定代表人：吴志明 电话：(8620)88836999-5408 传真：(8620)88836920 联系人：梁微 客户服务热线：020-961303 网址：www.gzs.com.cn （57）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127号大成大厦 6层（信达证券） 法定代表人：高冠江 电话：010-83252183 联系人：尹旭航 客户服务热线：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （58）英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦 30、31层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦 30、31层 法定代表人：赵文安 电话：0755-83007069 传真：0755-83007167 联系人：李欣 客户服务热线：0755-26982993 网址：www.ydsc.com.cn （59）华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路 357号 办公地址：安徽省合肥市阜南路 166号润安大厦 A座 24-32层 42 招募说明书（更新） 法定代表人：李工 电话：0551-5161666 传真：0551-5161600 联系人：汪燕 客户服务热线：96518、400-809-6518 网址：www.hazq.com （60）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市金融一街 8号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 702室，214121 法定代表人：姚志勇 电话：0510-82832912 传真：0510-82830162 联系人：祁昊 客户服务热线：95570 网址：www.glsc.com.cn （61）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 电话：028-86690126 传真：028-86690126 联系人：刘婧漪 客户服务热线：95310 网址：www.gjzq.com.cn （62）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18、19号楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：0519-88157761 43 招募说明书（更新） 传真：0519-88157761 联系人：王一彦 客户服务热线：400-888-8588、95531 网址：www.longone.com.cn （63）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：李颖 客户服务热线：95536 网址：www.guosen.com.cn （64）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 电话：023-63786141 传真：023-63786212 联系人：张煜 客户服务热线：400-809-6096 网址：www.swsc.com.cn （65）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 法定代表人：陈林 电话：021-68777222 传真：021-68777723 联系人：刘闻川 44 招募说明书（更新） 客户服务热线：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （66）西藏东方财富股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路 101号 办公地址：上海市永和路 118弄 24号楼 法定代表人：贾绍君 电话：021-36533016 传真：021-36533017 联系人：周艳琼 客户服务热线：400-881-1177 网址：www.xzsec.com （67）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路 179号 法定代表人：凤良志 电话：0551-2246273 传真：0551-2272100 联系人：李蔡 客户服务热线：95578 网址：www.gyzq.com.cn （68）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7-10层 法定代表人：黄金琳 电话：0591-87383623 联系人：张腾 客户服务热线：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn （69）爱建证券有限责任公司 45 招募说明书（更新） 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600号 32楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600号 32楼 法定代表人：钱华 电话：021-32229888 传真：021-62878783 联系人：袁峻 客户服务热线：021-63340678 网址：www.ajzq.com （70）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40层 法定代表人：高利 电话：010-57398063 传真：010-57398058 联系人：高洋 客户服务热线：95571 网址：www.foundersc.com （71）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 20层 法定代表人：王东明 电话：010-60838888 传真：010-60833739 联系人：秦夏 客户服务热线：95558 网址：www.cs.ecitic.com （72）东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30楼 46 招募说明书（更新） 法定代表人：张运勇 电话：0769-22116557 传真：0769-22119423 联系人：萧浩然 客户服务热线：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn （73）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层 法定代表人：余政 电话：010-85127622 传真：010-85127917 联系人：王东 客户服务热线：400-619-8888 网址：www.mszq.com （74）中邮证券有限责任公司 注册地址：西安市碑林区太白北路 320号 办公地址：西安市高新区唐延路 5号陕西邮政大厦 9-11层 法定代表人：李春太 电话：029-88602147 传真：029-88602138 联系人：吉亚利 客户服务热线：4008-888-005 网址：www.cnpsec.com.cn （75）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638号兰州财富中心财富大厦 法定代表人：李晓安 电话：0931-8784656 47 招募说明书（更新） 传真：0931-4890118 联系人：范坤 客户服务热线：400-689-8888 网址： www.hlzqgs.com （76）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市西城区金融大街 8号 法定代表人：宋德清 电话：010-58568235 传真：010-58568062 联系人：李慧灵 客户服务热线：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn （77）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 电话：010-52723297 传真：028-86611771 联系人：朱蕴涛 客户服务热线：95584 网址：www.hx168.com.cn （78）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44楼 法定代表人：孙树明 电话：020-87555888 48 招募说明书（更新） 传真：020-87555305 联系人：黄岚 客户服务热线：95575 网址：www.gf.com.cn （79）浙商证券有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A区 6-7楼 办公地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A区 6-7楼 法定代表人：吴承根 电话：0571-87901912 传真：0571-87902092 联系人：毛亚莉 客户服务热线：0571-967777 网址：www.stocke.com.cn （80）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46号 法定代表人：张雅锋 电话：0755-83709350 传真：0755-83700205 联系人：牛孟宇 客户服务热线：95563 网址：www.ghzq.com.cn （81）湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人：孙永祥 电话：021-38784580-8918 传真：021-68865680 联系人：李欣 49 招募说明书（更新） 客户服务热线：95351 网址：www.xcsc.com （82）联讯证券有限责任公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四 楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四 楼 法定代表人：徐刚 电话：0752-2119397 传真：0752-2119396 联系人：郭晴 客户服务热线：400-8888-929 网址：www.lxzq.com.cn （83）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138号 办公地址：长春市自由大路 1138号 法定代表人：矫正中 电话: 0431-85096517 传真：0431-85096795 联系人：安岩岩 客户服务热线：400-600-0686 网址：www.nesc.cn （84）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人：杨华辉 电话: 021-38565547 联系人：乔琳雪 客户服务热线：95562 50 招募说明书（更新） 网址：www.xyzq.com.cn （85）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 （266061） 法定代表人：杨宝林 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 联系人：孙秋月 客户服务热线：0532-95548 网址：www.zxwt.com.cn （86）大同证券经纪有限责任公司 注册地址：山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 12层 办公地址：山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 12层 法定代表人：董祥 电话：0351-4130322 联系人：张冠 客户服务热线：4007121212 网址：www.dtsbc.com.cn （87）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2座 27层及 28层 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2座 27层及 28层 法定代表人：丁学东 电话：010-65051166 联系人：杨涵宇 客户服务热线：400-910-1166 网址：WWW.CICC.COM.CN （88）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 51 招募说明书（更新） 办公地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 法定代表人：姚文平 电话：021-68761616-8076 联系人：刘熠 客户服务热线：95353 网址：www.tebon.com.cn （89）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人：范力 电话：0512-62938521 联系人：陆晓 客户服务热线：400-860-1555 网址：www.dwjq.com.cn （90）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 （未完）  |