[发行]建信环保：更新招募说明书摘要（2018年第2号）
建信环保产业股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2018年第 2号 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中信银行股份有限公司 二〇一八年十二月 建信环保产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会 2015年 3月 17日证监许可 [2015]403号文注册募集。本基金的基金合同于 2015年 4月 22日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金 合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募 集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表 明投资于本基金没有风险。 本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基 金、混合型基金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资 有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读请本基金的《招募说明书》 及《基金合同》，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑 自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资 行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出 现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特 有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经 营过程中产生的操作风险等。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负” 原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风 险，由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为 2018年 10月 21日，有关财务数据和净值 表现截止日为 2018年 9月 30日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基 金托管人复核。 建信环保产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层 设立日期：2005年 9月 19日 法定代表人：孙志晨 联系人：郭雅莉 电话：010-66228888 注册资本：人民币 2亿元 建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文批准 设立。公司的股权结构如下：中国建设银行股份有限公司，65%；美国信安金融 服务公司，25%；中国华电集团资本控股有限公司，10%。 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资 人的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以 及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行 使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运 作。 董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会 由 9名董事组成，其中 3名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使 《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总裁 等经营管理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会，由 6名监事组成，其中包括 3名职工代表监事。监事会向 股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 孙志晨先生，董事长，1985年获东北财经大学经济学学士学位，2006年获 得长江商学院 EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中国建设银 行总行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人银行业务部副 建信环保产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 总经理。2005年 9月出任建信基金公司总裁，2018年 4月起任建信基金公司董 事长。 张军红先生，董事，现任建信基金公司总裁。毕业于国家行政学院行政管 理专业，获博士研究生学位。历任中国建设银行筹资部储蓄业务处科员、副主 任科员、主任科员；零售业务部主任科员；个人银行业务部个人存款处副经理、 高级副经理；行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经理；投资 托管服务部总经理助理、副总经理；投资托管业务部副总经理；资产托管业务 部副总经理。2017年 3月出任公司监事会主席，2018年 4月起任建信基金公司 总裁。 曹伟先生，董事，现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。1990年 获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄证券部副总 经理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、北京分行朝阳支 行行长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款与投资部总经理 助理。 张维义先生，董事，现任信安北亚地区总裁。1990年毕业于伦敦政治经济 学院，获经济学学士学位，2012年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA工商管理 学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信国际有限公司业务发 展总监，信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集团（马来西亚）资 产管理公司首席执行官，宏利金融全球副总裁，宏利资产管理公司（台湾）首 席执行官和执行董事，信安北亚地区副总裁。 郑树明先生，董事，现任信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。 1989年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理，新加坡法 兴资产管理董事总经理、营运总监、执行长，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市 场行销总监。 华淑蕊女士，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。毕 业于吉林大学，获经济学博士学位。历任《长春日报》新闻中心农村工作部记 者，湖南卫视《听我非常道》财经节目组运营总监，锦辉控股集团公司副总裁、 锦辉精细化工有限公司总经理，吉林省信托有限责任公司业务七部副总经理、 理财中心总经理、财富管理总监兼理财中心总经理、副总经理，光大证券财富 管理中心总经理（MD）。 建信环保产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 李全先生，独立董事，现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。 1985年毕业于中国人民大学财政金融学院，1988年毕业于中国人民银行研究生 部。历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、正大国际财务有限 公司总经理助理/资金部总经理，博时基金管理有限公司副总经理，新华资产管 理股份有限公司总经理。 史亚萍女士，独立董事，现任中金资本跨境股权投资部顾问。1994年毕业 于对外经济贸易大学，获国际金融硕士；1996年毕业于耶鲁大学研究生院，获 经济学硕士。先后在标准普尔国际评级公司、英国艾比国民银行、野村证券亚 洲、雷曼兄弟亚洲、中国投资有限公司、美国威灵顿资产管理有限公司等多家 金融机构担任管理职务。 邱靖之先生，独立董事，现任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)首席 合伙人。毕业于湖南大学高级工商管理专业，获 EMBA学位，全国会计领军人才， 中国注册会计师，注册资产评估师，高级会计师，澳洲注册会计师。1999年 10月加入天职国际会计师事务所，现任首席合伙人。 2、监事会成员 马美芹女士，监事会主席，高级经济师，1984毕业于中央财政金融学院， 获学士学位，2009年获长江商学院高级管理人员工商管理硕士。1984年加入建 设银行，历任总行筹资储蓄部、零售业务部、个人银行部副处长、处长、资深 客户经理（技术二级），个人金融部副总经理，个人存款与投资部副总经理。 2018年 5月起任建信基金公司监事会主席。 方蓉敏女士，监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。曾 任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副总 裁等职务。方女士 1990年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格 兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。 李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责任公 司机构与战略研究部总经理。1992年获北京工业大学工业会计专业学士， 2009年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司，中进会计师事 务所，中瑞华恒信会计师事务所，中国华电集团财务有限公司计划财务部经理 助理、副经理，中国华电集团资本控股（华电财务公司）计划财务部经理，中 国华电集团财务有限公司财务部经理，中国华电集团资本控股有限公司企业融 建信环保产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 资部经理。 安晔先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司信息技术总监兼信 息技术部总经理。1995年毕业于北京工业大学计算机应用系，获得学士学位。 历任中国建设银行北京分行信息技术部，中国建设银行信息技术管理部北京开 发中心项目经理、代处长，建信基金管理公司基金运营部总经理助理、副总经 理，信息技术部执行总经理、总经理。 严冰女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司人力资源部总经理。 2003年 7月毕业于中国人民大学行政管理专业，获硕士学位。曾任安永华明会 计师事务所人力资源部人力资源专员。2005年 8月加入建信基金管理公司，历 任人力资源管理专员、主管、部门总经理助理、副总经理、总经理。 刘颖女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司内控合规部副总经 理兼内控合规部审计部（二级部）总经理,英国特许公认会计师公会（ACCA）资 深会员。1997年毕业于中国人民大学会计系,获学士学位；2010年毕业于香港 中文大学,获工商管理硕士学位。曾任毕马威华振会计师事务所高级审计师、 华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。2006年 12月至今任职于建信基 金管理有限责任公司内控合规部。 3、公司高管人员 张军红先生，总裁（简历请参见董事会成员）。 曲寅军先生，副总裁，硕士。1999年7月加入中国建设银行总行，历任审计 部科员、副主任科员、团委主任科员、重组改制办公室高级副经理、行长办公 室高级副经理；2005年9月起就职于建信基金管理公司，历任董事会秘书兼综合 管理部总监、投资管理部副总监、专户投资部总监和首席战略官；2013年8月至 2015年7月，任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、总经理。 2015年8月6日起任我公司副总裁，2015年8月至2017年11月30日专任建信资本管 理有限责任公司董事、总经理，2017年11月30日起兼任建信资本管理公司董事 长。 张威威先生，副总裁，硕士。1997年7月加入中国建设银行辽宁省分行，从 事个人零售业务，2001年1月加入中国建设银行总行个人金融部，从事证券基金 销售业务，任高级副经理；2005年9月加入建信基金管理公司，一直从事基金销 售管理工作，历任市场营销部副总监（主持工作）、总监、公司首席市场官等 职务。2015年8月6日起任我公司副总裁。 吴曙明先生，副总裁，硕士。1992年7月至1996年8月在湖南省物资贸易总 公司工作；1999年7月加入中国建设银行，先后在总行营业部、金融机构部、机 构业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科员、主任科员、机构 建信环保产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 业务部高级副经理等职；2006年3月加入建信基金管理公司，担任董事会秘书， 并兼任综合管理部总经理。2015年8月6日起任我公司督察长，2016年12月23日 起任我公司副总裁。 吴灵玲女士，副总裁，硕士。1996年7月至1998年9月在福建省东海经贸股 份有限公司工作；2001年7月加入中国建设银行总行人力资源部，历任副主任科 员、业务经理、高级经理助理；2005年9月加入建信基金管理公司，历任人力资 源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总经理。 2016年12月23日起任我公司副总裁。 4、督察长 吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）。 5、基金经理 姜锋先生，硕士，权益投资部执行投资官。2007年7月加入本公司，历任研 究员、基金经理、资深基金经理、权益投资部执行投资官。2011年7月11日起任 建信优势动力股票型证券投资基金的基金经理，该基金于2013年3月19日起转型 为建信优势动力混合型证券投资基金（LOF），姜锋继续担任该基金的基金经理； 2014年3月21日起任建信健康民生混合型证券投资基金的基金经理；2015年4月 22日起任建信环保产业股票型证券投资基金的基金经理。 6、投资决策委员会成员 张军红先生，总裁。 姚锦女士，权益投资部总经理。 李菁女士，固定收益投资部总经理。 乔梁先生，研究部总经理。 许杰先生，权益投资部副总经理。 朱虹女士，固定收益投资部副总经理。 陶灿先生，权益投资部总经理助理。 7、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”） 住所：北京市东城区朝阳门北大街 9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人：李庆萍 成立时间：1987年 4月 20日 建信环保产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 组织形式：股份有限公司 注册资本：489.35亿元人民币 存续期间：持续经营 批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125号 联系人：中信银行资产托管部 联系电话：4006800000 传真：010-85230024 客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com 经营范围：保险兼业代理业务（有效期至 2020年 09月 09日）；吸收公众 存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现； 发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债 券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务 及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放式基金 业务；办理黄金业务；黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保险 资金、合格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其 他业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目， 经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和 限制类项目的经营活动。） 中信银行（601998.SH、0998.HK）成立于 1987年，原名中信实业银行，是 中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一，是中国最早参与国内外金融市 场融资的商业银行，并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。伴随 中国经济的快速发展，中信实业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮 大，于 2005年 8月，正式更名“中信银行”。2006年 12月，以中国中信集团 和中信国际金融控股有限公司为股东，正式成立中信银行股份有限公司。同年， 成功引进战略投资者，与欧洲领先的西班牙对外银行（BBVA）建立了优势互补 的战略合作关系。2007年 4月 27日，中信银行在上海交易所和香港联合交易 所成功同步上市。2009年，中信银行成功收购中信国际金融控股有限公司（简 称：中信国金）70.32%股权。经过三十年的发展，中信银行已成为国内资本实 建信环保产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 力最雄厚的商业银行之一，是一家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性股 份制商业银行。2009年，中信银行通过了美国 SAS70内部控制审订并获得无保 留意见的 SAS70审订报告，表明了独立公正第三方对中信银行托管服务运作流 程的风险管理和内部控制的健全有效性全面认可。 （二）主要人员情况 孙德顺先生，中信银行执行董事、行长。孙先生自 2016年 7月 20日起任 本行行长。孙先生同时担任中信银行（国际）董事长。此前，孙先生于 2014年 5月至 2016年 7月任本行常务副行长；2014年 3月起任本行执行董事； 2011年 12月至 2014年 5月任本行副行长，2011年 10月起任本行党委副书记； 2010年 1月至 2011年 10月任交通银行北京管理部副总裁兼交通银行北京市分 行党委书记、行长；2005年 12月至 2009年 12月任交通银行北京市分行党委 书记、行长；1984年 5月至 2005年 11月在中国工商银行海淀区办事处、海淀 区支行、北京分行、数据中心（北京）等单位工作，期间，1995年 12月至 2005年 11月任中国工商银行北京分行行长助理、副行长，1999年 1月至 2004年 4月曾兼任中国工商银行数据中心（北京）总经理；1981年 4月至 1984年 5月就职于中国人民银行。孙先生拥有三十多年的中国银行业从业经验。 孙先生毕业于东北财经大学，获经济学硕士学位。 杨毓先生，中信银行副行长，分管托管业务。杨先生自 2015年 7月起任本 行党委委员，2015年 12月起任本行副行长。此前，杨先生 2011年 3月至 2015年 6月任中国建设银行江苏省分行党委书记、行长；2006年 7月至 2011年 2月任中国建设银行河北省分行党委书记、行长；1982年 8月至 2006年 6月在中国建设银行河南省分行工作，历任计财处副处长，信阳分行副 行长、党委委员，计财处处长，郑州市铁道分行党委书记、行长，郑州分行党 委书记、行长，河南省分行党委副书记、副行长（主持工作）。杨先生为高级 经济师，研究生学历，管理学博士。 杨洪先生，现任中信银行资产托管部总经理，硕士研究生学历，高级经济 师，教授级注册咨询师。先后毕业于四川大学和北京大学工商管理学院。曾供 职于中国人民银行四川省分行、中国工商银行四川省分行。1997年加入中信银 行，相继任中信银行成都分行信贷部总经理、支行行长，总行零售银行部总经 理助理兼市场营销部总经理、贵宾理财部总经理、中信银行贵阳分行党委书记、 建信环保产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 行长，总行行政管理部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 2004年 8月 18日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监 督管理委员会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽 责”的原则，切实履行托管人职责。 截至 2018年 6月末，中信银行已托管 154只公开募集证券投资基金，以及 基金公司、证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII等 其他托管资产，托管总规模达到 8.56万亿元人民币。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。 （1）直销柜台 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层 法定代表人：孙志晨 联系人：郭雅莉 电话：010-66228800 （2）网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回、定期投资等 业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址： www.ccbfund.cn。 2、代销机构 （1）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼（长安兴融中心） 法定代表人：田国立 建信环保产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （2）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：李庆萍 客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com （3）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 传真：010-83914283 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （4）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道 201-205号 办公地址：天津市河东区海河东路 218号 法定代表人：李伏安 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn （5）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 客户客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （6）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 法定代表人：马勇 客户服务热线：400-166-1188 网址：http://www.jrj.com.cn/ 建信环保产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （7）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 客户服务电话: 4009200022 网址：www. Licaike.com （8）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、 03室 法定代表人：冷飞 客户服务热线：021-50810673 网址：http:// www.wacaijijin.com （9）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 法定代表人：汪静波 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com/ （10）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话: 4006788887 网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com （11）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 法定代表人：其实 客户服务电话: 4001818188 网址：www.1234567.com.cn （12）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话: 400-700-9665 建信环保产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址：www.ehowbuy.com （13）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 法定代表人：陈柏青 客户服务电话: 4000766123 网址：www.fund123.cn （14）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 法定代表人：凌顺平 客户服务电话：400-877-3772 网址：www.5ifund.com （15）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人：李兴春 客户服务热线：400-921-7755 网址：www.leadbank.com.cn （16）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元 法定代表人：赵学军 客户服务热线：400-021-8850 网址：https://www.harvestwm.cn （17）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：刘汉青 客户服务热线：95177 网址：http://www.snjijin.com （18）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 法定代表人：周斌 建信环保产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客户服务电话：4007868868 网址：www.chtfund.com （19）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表人：王伟刚 客户服务热线：010-56282140 网址：www.hcjijin.com （20）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 法定代表人：蒋煜 客户服务电话：4008188866 网址：www.shengshiview.com （21）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号国际大厦 A座 1504/1505室。 法定代表人：张冠宇 客户服务热线：400-819-9868 网址： http://www.tdyhfund.com/ （22）天津国美基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 19层 法定代表人：丁东华 客户服务热线：400-111-0889 网址：www.gomefund.com （23）上海万得基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：王廷富 客户服务热线：400-821-0203 网址：www.windmoney.com.cn （24）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 1807-5室 法定代表人：张皛 建信环保产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客户服务电话：400-820-2819 网址：www.chinapnr.com （25）北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341 法定代表人：季长军 客户服务电话：400-819-6665 网址： www.buyforyou.com.cn （26）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 法定代表人：郑毓栋 客户服务电话：400-618-0707 网址：http://www.hongdianfund.com/ （27）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35层 01B、02、03、 04单位 法定代表人：刘鹏宇 客户服务电话：0755-83999913 网址：http://www.fujiwealth.cn/ （28）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 法定代表人：王之光 客户服务电话：400-821-9031 网址： www.lufunds.com / （29）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 法定代表人：姚杨 客户服务热线：400-928-2266 网址：https://www.dtfunds.com/ （30）珠海盈米财富管理有限公司 建信环保产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 法定代表人：肖雯 客户服务热线：020-89629066 网址：http://www.yingmi.cn/ （31）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳 市前海商务秘书有限公司） 法定代表人：TEO WEE HOWE 客户服务热线：400-684-0500 网址：https:// www.ifastps.com.cn （32）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 客户服务热线：4000-618-518 网址：https://danjuanapp.com/ （33）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 法定代表人：毛淮平 客户服务热线：400-817-5666 网址：https://www.amcfortune.com （32）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：霍达 客户服务热线：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn （33）中信证券股份有限公司 地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95558 建信环保产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址：www.citics.com （34）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：姜晓林 客服电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn （35）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：李福春 客户服务电话：0431-96688、0431-85096733 网址：www.nesc.cn （36）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：王春峰 客户服务电话：4006515988 网址：www.bhzq.com （37）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 客户服务热线：95538 网址：www.qlzq.com.cn （38）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 客服热线：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （39）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 建信环保产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客户服务电话：400-8888-108 公司网址：www.csc108.com （40）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 客户服务电话：4008-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn （41）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 客服电话：400-8888-666 网址：www.gtja.com （42）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 客服电话：10108998 网址：www.ebscn.com （43）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 客户服务电话：4008-888-999 公司网址：www.95579.com （44）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国家大厦20楼2005室 法定代表人：李琦 客服电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com （45）上海证券有限责任公司 建信环保产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：李俊杰 客服电话：021-962518 网址：www.962518.com （46）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98号 法定代表人：周杰 客户服务电话：400-8888-001，（021）962503 网址：www.htsec.com （47）申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 客服电话：95523或4008895523 网址：www.sywg.com （48）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：丁益 客服电话：0755-82288968 网址：www.cc168.com.cn （49）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心20层 法定代表人：王连志 客户服务电话：0755－82825555 网址：www.axzq.com.cn （50）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：何之江 客服热线：4008866338 网址：stock.pingan.com 建信环保产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （51）广州证券有限责任公司 注册地址：广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20层 法定代表人：胡伏云 客服电话：020-88836999 网址：www.gzs.com.cn （52）九州证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18楼 法定代表人：魏先锋 客服电话：0755-33331188 网址：www.tyzq.com.cn （53）财富证券股份有限公司 注册地址：长沙市芙蓉中路 2段 80号顺天国际财富中心 26层 法定代表人：蔡一兵 客户服务电话：0731-4403340 网址：www.cfzq.com （54）中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 13011305 、14层 法定代表人：张皓 客服电话：400 9908 826 网址：http://www.citicsf.com （55）上海长量基金销售投资顾问有限公司 地址：上海浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 电话：400-820-2899 网址：http://www.erichfund.com/websiteII/html/index.html （56）华融证券股份有限公司 法定代表人：祝献忠 地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 11至 18层 客服电话：95390 建信环保产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址：http://www.hrsec.com.cn/main/index/index.shtml?0 （57）北京植信基金销售有限公司 法定代表人：杨纪峰 地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10号楼 客户服务电话: 4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com 基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销 售本基金，并及时公告。 （二）登记机构 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层 法定代表人：孙志晨 联系人：郑文广 电话：010-66228888 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：北京德恒律师事务所 住所：北京市西城区金融大街 19号富凯大厦 B座 12层 负责人：王丽 联系人：刘焕志 电话：010－52682888 传真：010－52682999 经办律师：徐建军、刘焕志 （四）审计基金资产的会计师事务所 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 01室 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场 2座 11楼 电话：021-2323 8888 执行事务合伙人：李丹 经办注册会计师：许康玮、沈兆杰 建信环保产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：沈兆杰 四、基金的名称 建信环保产业股票型证券投资基金 五、基金的类型 股票型证券投资基金 六、基金的投资目标 本基金为股票型基金，在有效控制风险前提下，精选优质的为环境保护提 供助力的上市公司，力求超额收益与长期资本增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有较好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会批准上市的股票）、债券 （包括国内依法发行和上市交易的国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、 次级债、可转换债券、分离交易可转债、中期票据、短期融资券）、资产支持 证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证以及法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 80%－95%，投资于环保产 业相关的上市公司发行的股票占非现金资产的比例不低于 80%；基金持有全部 权证的市值不得超过基金资产净值的 3%；投资于现金或到期日在一年以内的政 府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变 更的，基金管理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。 建信环保产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 八、基金的投资策略 本基金的投资策略分为两个层面：首先，依据基金管理人的大类资产配置 策略动态调整基金资产在各大类资产间的分配比例；而后，进行各大类资产中 的个股、个券精选。具体由大类资产配置策略、股票投资策略、固定收益类资 产投资策略和权证投资策略四部分组成。 （一）大类资产配置策略 本基金将在基金合同约定的投资范围内，结合对宏观经济形势与资本市场 环境的深入剖析，自上而下地实施积极的大类资产配置策略。主要考虑的因素 包括： 1、宏观经济指标：年度/季度 GDP增速、固定资产投资总量、消费价格指 数、采购经理人指数、进出口数据、工业用电量、客运量及货运量等； 2、政策因素：税收、政府购买总量以及转移支付水平等财政政策，利率水 平、货币净投放等货币政策； 3、市场指标：市场整体估值水平、市场资金的供需以及市场的参与情绪等 因素。 结合对全球宏观经济的研判，本基金将在严格控制投资组合风险的前提下， 动态调整基金资产在各大类资产间的分配比例，力图规避市场风险，提高配置 效率。 （二）股票投资策略 本基金将结合定性与定量分析，充分发挥基金管理人研究团队和投资团队 的主动选股能力，选择具有长期持续增长能力的公司。具体从公司基本状况和 股票估值两个方面进行筛选： 1、本基金对环保产业的定义 一般来说，狭义的环保指的是生产过程中的末端治理，即水处理、大气处 理和固废处理。本基金的环保概念指的是广义的环保，即人类为协调与环境的 关系、解决环境问题、节约能源所采取的行动的总称。从产业视角看，它包括 在国民经济运行中，所有与更合理地利用和改造自然资源，降低单位 GDP能耗， 减少污染排放等有关的产业的总称。具体来说，包括清洁能源、节能减排、环 境保护、清洁生产、可持续交通、新材料和生态农业等。 建信环保产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2、个股选择 本基金根据环保产业的范畴筛选出备选股票池，并在此基础上通过自上而 下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司，构建股票投资组合。 （1）自上而下 本基金将自上而下地依据环保产业链，综合考虑以清洁能源、新材料、自 然环境改造和再建为主的上游产业；以生产过程、能源传输过程节能化改造为 主的中游产业，以及以污染排放治理为主的下游产业。本基金将依次对产业链 条上细分子行业的产业政策、商业模式、技术壁垒、市场空间、增长速度等进 行深度研究和综合考量，并在充分考虑估值水平的原则下进行资产配置。重点 配置行业景气度较高，发展前景良好，技术基本成熟，政策重点扶植的子行业。 对于技术、生产模式或商业模式等处于培育期，虽尚不成熟，但未来前景广阔 的子行业，本基金也将根据其发展阶段做适度配置。 （2）自下而上 本基金通过定量和定性相结合的方法进行个股自下而上的选择。 在定性方面，本基金通过以下标准对股票的基本面进行研究分析并筛选出 基本面优异的上市公司： 第一、根据公司的核心业务竞争力、市场地位、经营管理者能力、人才资 源等选择具备良好竞争优势的公司； 第二、根据上市公司股权结构、公司组织框架、信息透明度等角度定性分 析，选择公司治理结构良好的公司； 第三、通过定性的方式分析公司在自身的发展过程中，受国家相关政策的 扶持程度，公司发展方向，核心产品发展前景，公司规模增长及经营效益的趋 势。另外还将考察公司在同业中的地位、核心产品的竞争力、市场需求状况及 公司的决策体系及其开拓精神等。 在定量方面，本基金通过对上市公司内在价值的深入分析，挖掘具备估值 优势的上市公司。本基金将在宏观经济分析、行业分析的基础上，根据公司的 基本面以及财务报表信息灵活运用各类估值方法评估公司的价值。本基金采用 的估值方法及评估指标包括 PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA等。 （三）固定收益类资产投资策略 在进行固定收益类资产投资时，本基金将会考量利率预期策略、信用债券 建信环保产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 投资策略、套利交易策略、可转换债券投资策略和资产支持证券投资策略，选 择合适时机投资于低估的债券品种，通过积极主动管理，获得超额收益。 1、利率预期策略 通过全面研究 GDP、物价、就业以及国际收支等主要经济变量，分析宏观 经济运行的可能情景，并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向，分析 金融市场资金供求状况变化趋势及结构。在此基础上，预测金融市场利率水平 变动趋势，以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。 组合久期是反映利率风险最重要的指标。本基金将根据对市场利率变化趋 势的预期，制定出组合的目标久期：预期市场利率水平将上升时，降低组合的 久期；预期市场利率将下降时，提高组合的久期。 2、信用债券投资策略 根据国民经济运行周期阶段，分析企业债券、公司债券等发行人所处行业 发展前景、业务发展状况、市场竞争地位、财务状况、管理水平和债务水平等 因素，评价债券发行人的信用风险，并根据特定债券的发行契约，评价债券的 信用级别，确定企业债券、公司债券的信用风险利差。 债券信用风险评定需要重点分析企业财务结构、偿债能力、经营效益等财 务信息，同时需要考虑企业的经营环境等外部因素，着重分析企业未来的偿债 能力，评估其违约风险水平。 3、套利交易策略 在预测和分析同一市场不同板块之间（比如国债与金融债）、不同市场的 同一品种、不同市场的不同板块之间的收益率利差基础上，基金管理人采取积 极策略选择合适品种进行交易来获取投资收益。在正常条件下它们之间的收益 率利差是稳定的。但是在某种情况下，比如若某个行业在经济周期的某一时期 面临信用风险改变或者市场供求发生变化时这种稳定关系便被打破，若能提前 预测并进行交易，就可进行套利或减少损失。 4、可转换债券投资策略 着重对可转换债券对应的基础股票的分析与研究，同时兼顾其债券价值和 转换期权价值，对那些有着较强的盈利能力或成长潜力的上市公司的可转换债 券进行重点投资。 本管理人将对可转换债券对应的基础股票的基本面进行分析，包括所处行 建信环保产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 业的景气度、成长性、核心竞争力等，并参考同类公司的估值水平，研判发行 公司的投资价值；基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的分 析，判断其债券投资价值；采用期权定价模型，估算可转换债券的转换期权价 值。综合以上因素，对可转换债券进行定价分析，制定可转换债券的投资策略。 5、资产支持证券投资策略 本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并 利用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控 制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 （四）权证投资策略 本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中，基金管理 人主要通过采取有效的组合策略，将权证作为风险管理及降低投资组合风险的 工具： 1、运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能，构建权证与标的股票的 组合，主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益； 2、构建权证与债券的组合，利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特性， 形成保本投资组合； 3、针对不同的市场环境，构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权证投资 组合，形成多元化的盈利模式； 4、在严格风险监控的前提下，通过对标的股票、波动率等影响权证价值因 素的深入研究，谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。 若未来法律法规或监管部门有新规定的，本基金将按最新规定执行。 九、基金的业绩比较基准 （一）本基金投资业绩比较基准 中证环保产业指数收益率×80% +中债综合指数收益率（全价）×20% （二）选择比较基准的理由 中证环保产业指数是根据联合国环境与经济综合核算体系对于环保产业的 界定方法，将符合资源管理、清洁技术和产品、污染管理的公司纳入环保产业 建信环保产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 主题，采用等权重加权方式，反映上海和深圳市场环保产业公司表现的指数。 中债综合指数具广泛市场代表性，旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回 报情况。基于本基金的特征，使用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风 险收益特征。 若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比 较基准，基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略， 调整本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管 人协商一致，并在更新的招募说明书中列示，而无需召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基 金、混合型基金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018年 10月 24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018年 9月 30日，本报告中的财务资料未 经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%） 1权益投资 1,674,432,062.23 81.43 其中：股票 1,674,432,062.23 81.43 2基金投资 -- 3固定收益投资 17,070,607.40 0.83 其中：债券 17,070,607.40 0.83 资产支持证券 -- 建信环保产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 4贵金属投资 -- 5金融衍生品投资 -- 6买入返售金融资产 203,100,000.00 9.88 其中：买断式回购的 买入返售金融资产 -- 7 银行存款和结算备付 金合计 149,779,320.74 7.28 8其他资产 11,879,835.90 0.58 9合计 2,056,261,826.27 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%) A农、林、牧、渔业 -- B采矿业 179,081,584.48 8.76 C制造业 768,789,153.39 37.59 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 382,041,708.48 18.68 E建筑业 50,650,317.69 2.48 F批发和零售业 -- G交通运输、仓储和邮政业 -- H住宿和餐饮业 -- I 信息传输、软件和信息技 术服务业 50,858,602.85 2.49 J金融业 34,906,806.00 1.71 K房地产业 41,263,830.00 2.02 L租赁和商务服务业 76,697,700.89 3.75 M科学研究和技术服务业 -- N水利、环境和公共设施管 理业 90,142,358.45 4.41 O居民服务、修理和其他服 务业 -- P教育 -- Q卫生和社会工作 -- R文化、体育和娱乐业 -- S综合 -- 合计 1,674,432,062.23 81.88 注：以上行业分类以 2018年 9月 30日的中国证监会行业分类标准为依据。 （2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 建信环保产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本基金本报告期未投资港股通股票 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 600900长江电力 9,183,246 150,421,569.48 7.36 2 000968蓝焰控股 10,200,069 141,984,960.48 6.94 3 002202金风科技 8,199,301 98,473,605.01 4.82 4 000651格力电器 2,021,450 81,262,290.00 3.97 5 601877正泰电器 3,514,337 80,970,324.48 3.96 6 600886国投电力 8,477,182 65,104,757.76 3.18 7 300285国瓷材料 3,402,382 63,284,305.20 3.09 8 600674川投能源 6,948,802 58,230,960.76 2.85 9 601222林洋能源 12,000,056 56,160,262.08 2.75 10 300070碧水源 5,500,000 55,000,000.00 2.69 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1国家债券 -- 2央行票据 -- 3金融债券 -- 其中：政策性金融债 -- 4企业债券 -- 5企业短期融资券 -- 6中期票据 -- 7可转债（可交换债） 17,070,607.40 0.83 8同业存单 -- 9其他 -- 10合计 17,070,607.40 0.83 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明 细 序号债券代码债券名称 数量（张）公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1 113014林洋转债 186,340 17,070,607.40 0.83 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证 建信环保产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金报告期内未投资于国债期货。 11、投资组合报告附注 （1）本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调 查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 （2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 （3）其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 603,711.49 2应收证券清算款 10,999,867.25 3应收股利 - 4应收利息 124,384.08 5应收申购款 151,873.08 6其他应收款 - 7待摊费用 - 8其他 - 9合计 11,879,835.90 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号债券代码债券名称公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 1 113014林洋转债 17,070,607.40 0.83 建信环保产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 十二、基金的业绩 基金业绩截至日为 2018年 9月 30日。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资 者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 基金净值 收益率 ① 基金净值 收益率标 准差 ② 业绩比较 基准收益 率 ③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①—③ ②—④ 自基金合同生效 之日－2015年 12月31日 -12.00% 2.01% -4.91% 2.56% -7.09% -0.55% 2016年1月1日2016 年12月31日 -11.70% 1.58% -13.63% 1.53% 1.93% 0.05% 2017年1月1日— 2017年12月31日 4.50% 0.81% -1.33% 0.79% 5.83% 0.02% 2018年1月1日— 2018年9月30日 -24.14% 1.18% -26.16% 0.99% 2.02% 0.19% 自基金合同生效 之日－2018年 9月30日 -38.40% 1.43% -40.16% 1.55% 1.76% -0.12% 十三、基金的费用概览 （一）申购费与赎回费 1、申购费 投资人可以多次申购本基金，申购费用按每笔申购申请单独计算。 本基金申购费率如下： 建信环保产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 申购金额（M）申购费率 M＜100万元 1.5% 100万元 ≤M＜ 200万元 1.2% 200万元 ≤M＜ 500万元 0.8% M≥500万元每笔 1000元 本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主 要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 2、赎回费 本基金的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所 适用的赎回费率越低。 本基金赎回费率如下： 持有时间（N）赎回费率 N＜ 7天 1.5% 7天 ≤N＜ 30天 0.75% 30天 ≤N＜ 1年 0.50% 1年 ≤N＜ 2年 0.25% N ≥ 2年 0 注： N为基金份额持有期限；1年指 365天。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，并按照持有期限的不同 将赎回费按照不同比例计入基金财产，赎回费用的其余部分用于支付注册登记 费和其他必要的手续费。对于持有期少于 30日的基金份额所收取的赎回费，赎 回费用全额进入基金财产；对于持有期长于 30日但少于 3个月的基金份额所收 取的赎回费，赎回费用 75%归入基金财产；对于持有期长于 3个月但小于 6个 月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 50%归入基金财产；对于持有期长于 6个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 25%归入基金财产。基金管理人可 以按照《基金合同》的相关规定调整申购费率或收费方式，或者调低赎回费率， 基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2日在至少一家中国证监会 指定媒介及基金管理人网站公告。 （二）申购份数与赎回金额的计算方式 1、申购份额的计算 建信环保产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 申购本基金的申购费用采用前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费）， 投资人的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算方式如下： 净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率） （注：对于适用固定金额申购费用的申购，净申购金额＝申购金额－固定 申购费用金额） 申购费用=申购金额-净申购金额 （注：对于适用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用金额） 申购份数=净申购金额/申购当日基金份额净值 申购份额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的 误差计入基金财产。 例：某投资人投资 5万元申购本基金的基金份额，假设申购当日基金份额 净值为 1.05元，则可得到的申购份额为： 净申购金额=50000/（1+1.5%）=49261.08元 申购费用=50000-49261.08=738.92元 申购份额=49261.08/1.05=47914.31份 即：投资人投资 5万元申购本基金的基金份额，假设申购当日基金份额净 值为 1.05元，则其可得到 47914.31份基金份额。 2、赎回净额的计算 基金份额持有人在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额持有人的赎回净额 为赎回金额扣减赎回费用。其中： 赎回总金额=赎回份额.赎回当日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额.基金份额赎回费率 净赎回金额=赎回总金额.赎回费用 赎回费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点 后两位；赎回净额结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的 误差计入基金财产。 例：某投资人赎回本基金 10000份基金份额，赎回适用费率为 0.5%，假设 赎回当日基金份额净值为 1.148元，则其可得净赎回金额为： 赎回总金额＝10000×1.148＝11480元 建信环保产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 赎回费用＝11480×0.5%＝57.40元 净赎回金额＝11480－57.40＝11422.60元 即：投资人赎回本基金 10000份基金份额，假设赎回当日基金份额净值为 1.148元，则可得到的净赎回金额为 11422.60元。 3、基金份额净值计算 基金份额净值＝基金份额的基金资产净值总额/基金份额总数 基金份额净值单位为人民币元，计算结果保留到小数点后三位，小数点后 第四位四舍五入。 T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日内公告。遇特殊情况， 经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 （三）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的相关账户的开户及维护费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 （四）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人双方核对无 建信环保产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 误后，基金托管人于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理 人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的 计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，按月支付。经基金管理人与基金托管人双方核对无 误后，基金托管人于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定 节假日、公休日等，支付日期顺延。 上述“（一）基金费用的种类”中第 3－9项费用，根据有关法规及相应协 议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （五）不列入基金费用的项目 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （六）税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。 基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他 扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 十四、对招募说明书更新部分的说明 1、更新了“第三部分：基金管理人”的“主要人员情况”中董事、监事的 建信环保产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 信息。 2、更新了“第四部分：基金托管人”的基本情况及相关业务经营情况。 3、在“第五部分：相关服务机构”中，更新了代销机构的信息。 4、更新了“第九部分：基金的投资”，更新了基金投资组合报告，并经基 金托管人复核。 5、更新了“第十部分：基金的业绩”，并经基金托管人复核。 6、更新了“第二十二部分：其他应披露事项”，添加了期间涉及本基金和 基金管理人的相关临时公告。 建信基金管理有限责任公司 二〇一八年十二月 中财网
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