[公告]华安双核驱动混合：基金份额发售公告
基金份额发售公告 重要提示 1、华安双核驱动混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的发售已获 2018年 6月 8日中国证监会《关于准予华安双核驱动混合型证券投资基金注册 的批复》（证监许可 [2018] 944号）注册。中国证监会对本基金的注册并不代 表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。 2、本基金是契约型、开放式、混合型证券投资基金。 3、本基金的管理人和登记机构为华安基金管理有限公司（以下简称“本公 司”），基金托管人为中国银行股份有限公司(以下简称“中国银行”)。 4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人 投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许 购买证券投资基金的其他投资者。 5、本基金自 2018年 12月 7日起至 2019年 3月 6日通过直销机构和其他 销售机构的销售网点公开发售。本基金的募集期限不超过 3个月，自基金份额 开始发售之日起计算。本公司也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或 缩短基金发售时间，并及时公告。 6、本基金的销售机构包括直销机构和其他销售机构的销售网点。直销机构 包括本公司的上海业务部、北京分公司、广州分公司、西安分公司、成都分公 司、沈阳分公司以及电子交易平台。其他销售机构包括上海好买基金销售有限 公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、深圳众 禄基金销售股份有限公司、上海长量基金销售有限公司、海银基金销售有限公 司、上海联泰资产管理有限公司、北京虹点基金销售有限公司、上海陆金所基 金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、中证金牛（北京）投资咨询有限公司、 泰信财富投资管理有限公司、上海中正达广基金销售有限公司、北京格上富信 投资顾问有限公司、奕丰基金销售有限公司、深圳市金斧子基金销售有限公司、 北京蛋卷基金销售有限公司、上海大智慧基金销售有限公司、上海挖财基金销 售有限公司、济安财富(北京)基金销售有限公司、北京肯特瑞财富投资管理有 限公司、上海基煜基金销售有限公司、泛华普益基金销售有限公司。各销售机 构办理本基金开户、认购等业务的网点、日期、时间和程序等事项参照各销售 机构的具体规定。本基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构，并 另行公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点。 7、本基金首次募集不设募集规模上限。 8、本基金认购以金额申请。投资者认购基金份额时，需按销售机构规定的 方式全额交付认购款项。在基金募集期内，投资者通过基金管理人以外的销售 机构或基金管理人的电子交易平台认购的单笔最低限额为人民币 1元，投资者 通过直销机构（电子交易平台除外）认购单笔最低限额为人民币 100,000元。 各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规 定为准。 9、投资者欲购买本基金，需开立本公司基金账户，每个投资者仅允许开立 一个本公司基金账户（保险公司多险种开户等符合法律法规规定的可以开立多 个账户），已经开立华安基金管理有限公司基金账户的投资者可免予开户申请。 发售期内各销售网点同时为投资者办理开立基金账户和认购的手续，但认购申 请的确认须以开户确认成功为前提条件。请投资者注意，如同日在不同销售机 构申请开立基金账户，可能导致开户失败。 10、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售 机构确实接受了认购申请，申请的成功与否应以登记机构的确认结果为准。认 购申请一经登记机构有效性确认，不得撤销。 11、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本 基金的详细情况，请阅读同时刊登在 2018年 12月 4日《上海证券报》、《中 国证券报》和《证券时报》上的《华安双核驱动混合型证券投资基金招募说明 书》。本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（ www.huaan.co m.cn）。投资者亦可通过本公司网站了解本公司的详细情况和本基金发售的相 关事宜。 12、对未开设销售网点地区的投资者，请拨打本公司的客户服务电话（400 8850099）及直销专线电话（021-38969973、010-57635999、020-38082993、029 -87651812、028-85268583或 024-22522733）垂询认购事宜。 13、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。 14、风险提示 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是 分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额 分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金在投资运作过程中可能面临各种风险，包括但不限于市场风险、管 理风险、流动性风险、本基金的特定风险、其他风险等。此外，本基金的投资 范围中包括中小企业私募债券、资产支持证券、股指期货，可能增加本基金总 体风险水平。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择 将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必 然投资港股。本基金投资港股会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市 场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，具体见下文风险揭示章节。 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币 市场基金，但低于股票型基金。 投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的 风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等自 主判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，并自主做出投资决策，自行 承担投资风险。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%， 或者变相规避前述 50%比例要求，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形 导致被动达到或超过 50%的除外。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净 值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成 对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原 则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投 资者自行负担。 15、本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。 一、本次发售基本情况 1、基金名称和基金代码 华安双核驱动混合型证券投资基金 基金简称：华安双核驱动混合 基金代码：006121 2、基金类型 混合型证券投资基金 3、基金运作方式 契约型开放式。 4、基金存续期限 不定期。 5、基金份额发售面值 每份基金份额发售面值为 1.00元人民币。 6、募集目标 本基金不设募集规模上限。 7、投资目标 在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。 8、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、内地与 香港股票市场交易互联互通机制下允许投资的规定范围内的香港联合交易所上 市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、地方政府债、 央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转 债）、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债等）、资产支 持证券、债券回购、银行存款、同业存单、权证、股指期货以及法律法规或中 国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。如法律法规或监管机构以后 允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范 围。 基金的投资组合比例为：股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%；港股 通标的股票投资比例不超过全部股票资产的 50%；每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府 债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等；权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管 机构的规定执行。 如果法律法规对该比例要求有变更的，基金管理人在履行适当程序后，本 基金的投资比例相应调整。 9、募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和 合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资人。 10、基金募集期与发售时间 根据有关法律、法规、基金合同的规定，本基金的募集期为自基金份额发 售之日起至基金份额停止发售之日止，最长不超过 3个月。 本基金的发售时间为 2018年 12月 7日起至 2019年 3月 6日。基金管理人 可以根据认购的情况提前终止或延迟发售时间，但最迟不得超过 3个月的基金 募集期。如遇突发事件，以上募集安排可以适当调整。 11、基金备案与基金合同生效 本基金自基金份额发售之日起 3个月内，在基金募集份额总额不少于 2亿 份，基金募集金额不少于 2亿元人民币且基金认购人数不少于 200人的条件下， 基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发 售，并在 10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10日内，向 中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。 基金管理人应在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以 公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入募集验资账户，在基金募 集行为结束前，任何人不得动用。 《基金合同》生效时，认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额 归投资者所有。利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 若 3个月的基金募集期届满，本基金仍未达到法定备案条件，本基金管理 人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期届满后 30日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银行同期活期存款利息。 二、发售方式及相关规定 1、发售期内本基金销售机构将同时面向个人投资者、机构投资者及合格境 外机构投资者发售本基金。 2、最低认购限额 本基金认购以金额申请。投资者认购基金份额时，需按销售机构规定的方 式全额交付认购款项。在基金募集期内，投资者通过基金管理人以外的销售机 构或基金管理人的电子交易平台认购的单笔最低限额为人民币 1元，投资者通 过直销机构（电子交易平台除外）认购单笔最低限额为人民币 100,000元。各 销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定 为准。 3、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对认 购的金额限制，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规 定在指定媒介公告并报中国证监会备案。 4、如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。 基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比 例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基 金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。 5、已购买过本公司管理的其它基金的投资者，在原开户机构的网点购买本 基金时不用再次开立本公司基金账户，在新的销售机构网点购买本基金时，需 先办理多渠道开户业务，此业务需提供原基金账号。 6、基金认购方式与费率 （1）认购方式 本基金采用金额认购方式。 （2）认购费率 本基金对通过直销机构认购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差 别化的认购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运 营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社 会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部 门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公 告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除 养老金客户外的其他投资人。 通过直销机构认购本基金的养老金客户认购费率为每笔 500元。 其他投资人的认购费率随认购金额的增加而递减。投资人在募集期内如果 有多笔认购，适用费率按单笔认购申请单独计算。具体认购费率如下表所示： 单笔认购金额 （M） 认购费率 M<100万 1.2% 100万 ≤M<300万 1.0% 300万 ≤M<500万 0.6% M≥500万 每笔 1000元 认购费用在投资人认购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于基金 的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。 7、认购份额的计算 本基金的认购金额包括认购费用和净认购金额，认购份额的计算公式为： 净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率） 或，净认购金额＝认购金额－固定认购费金额 认购费用＝认购金额－净认购金额 或，认购费用=固定认购费金额 认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额初始面值 认购份额的计算保留到小数点后 2位，小数点 2位以后的部分四舍五入， 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例一：某投资者（非养老金客户）在认购期投资 10万元认购本基金，其对 应认购费率为 1.2%，若认购金额在认购期间产生的利息为 50元，则其可得到 的认购份额计算如下： 净认购金额＝100,000/（1＋1.2%）＝98,814.23元 认购费用＝100,000－98,814.23＝1185.77元 认购份额＝（98,814.23＋50）/1.00＝98,864.23份 例二：某养老金客户通过直销机构投资 10万元认购本基金，其认购费金额 为 500元，若认购金额在认购期间产生的利息为 50元，则其可得到的认购份额 计算如下： 净认购金额＝100,000-500＝99,500.00元 认购份额＝（99,500＋50）/1.00＝99,550.00份 三、基金份额发售机构 1、直销机构的直销地点 （1）华安基金管理有限公司上海业务部 地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号国金中心二期 31－32层 电话：（021）38969973 传真：（021）58406138 联系人：姚佳岑 （2）华安基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区金融街 7号英蓝国际金融中心 522室 电话：（010）57635999 传真：（010）66214061 联系人：刘雯 （3）华安基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区珠江西路 8号高德置地夏广场 D座 504单元 电话：（020）38082891 传真：（020）38082079 联系人：林承壮 （4）华安基金管理有限公司西安分公司 陕西省西安市高新区唐延路 35号旺座现代城 H座 2503 电话：029-87651812 传真：（029）87651820 联系人：赵安平 （5）华安基金管理有限公司成都分公司 地址：成都市人民南路四段 19号威斯顿联邦大厦 12层 1211K-1212L 电话：（028）85268583 传真：（028）85268827 联系人：张晓帆 （6）华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址：沈阳市沈河区北站路 59号财富中心 E座 2103室 电话：（024）22522733 传真：（024）22521633 联系人：杨贺 （7）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站：www.huaan.com.cn 智能手机 APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端 华安电子交易热线：40088-50099 传真电话：（021）33626962 联系人：谢伯恩 2、其他销售机构 （1）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号 903-906室 法定代表人：杨文斌 电话：400-700-9665 网址: www.ehowbuy.com （2）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号 12楼 法定代表人：陈柏青 电话：4000-766-123 网址: www.fund123.cn （3）上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路 613号 6幢 551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼东方财富大厦 2楼 法定代表人：其实 电话：4001818188 网址: www.1234567.com.cn （4）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人：薛峰 网址: www.jjmmw.com www.zlfund.cn （5）上海长量基金销售有限公司 注册地址：浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟 客户服务电话：400-820-2899。 网址: www.e-rich.com.cn （6）海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B单元 办公地址：上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B单元 法定代表人：刘惠 客户服务电话: 400-808-1016 网址: http://www.fundhaiyin.com （7）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层 法定代表人：燕斌 客户服务电话: 400-046-6788 网址: www.66zichan.com （8）北京虹点基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16层 1603 法定代表人：董浩 客户服务电话: 400-068-1176 网址: www.jimufund.com （9）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：胡学勤 客服电话：4008219031 网址：https://www.lufunds.com （10）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室—3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道 1号宝利国际广场南塔 12楼 法定代表人：肖雯 客户服务电话: 020-89629066 网站：www.yingmi.cn (11)上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人：李兴春客户服务电话 : 4000676266 网址: www.leadbank.com.cn (12)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 办公地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 法定代表人：马勇 客户服务电话：4001161188 网址：https:// 8.jrj.com/ (13)中证金牛（北京）投资咨询有限公司 地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 法定代表人：彭运年 客户服务电话: 4008909998 网址: www.jnlc.com (14)泰信财富投资管理有限公司 地址：北京市石景山区实兴大街 30号院 3号楼 8层 8995房间 法定代表人：李静 客户服务电话: 400-168-7575 网址:www.taixincf.com (15)上海中正达广基金销售有限公司 地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 法定代表人：黄欣 客户服务电话: 400-6767-523 网址: www.zzwealth.cn (16)北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法定代表人：李悦章 客户服务电话：010-82350618 公司网址：www.igesafe.com （17）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住 深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115室，1116室及 1307室 法定代表人：TAN YIK KUAN 客户服务电话：400-684-0500 公司网站： www.ifastps.com.cn （18）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16号东方科技大厦 18楼 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35层 01B、02、03、 04单位 法定代表人：赖任军 客户服务电话：4009500888 公司网址：www.jfzinv.com （19）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507住 所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 客户服务电话：4000618518 网站：https://danjuanapp.com/ （20）上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 办公地址：上海浦东杨高南路 428号 1号楼 10-11层 法定代表人：申健 客服电话： 021-20219931 公司网站：https://www.wg.com.cn/ （21）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼 法定代表人：胡燕亮 客户服务电话：021-50810673 网址： www.wacaijijin.com （22）济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号财富中心 A座 46层济安财富 法定代表人：杨健 客户服务电话：400-075-6663（济安财富官网） 400-071-6766（腾讯财经） 公司网站：www.jianfortune.com （23）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 法定代表人：江卉 客服电话：个人业务:95118企业业务：400-088-8816 公司网址：http://fund.jd.com/ （24）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海 泰和经济发展区） 法定代表人：王翔 公司网站：www.jiyufund.com.cn/ 客户服务电话：400-820-5369 （25）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室 法定代表人：于海锋 客户服务电话：4008-588-588 网址：www.puyifund.com/ 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。 四、个人投资者的开户与认购程序 个人投资者可到本公司以外各销售机构的销售网点或通过本公司电子交易 平台办理本基金的认购业务。认购金额在 10万元（含 10万元）人民币以上的 个人投资者，也可到本公司的直销网点办理。 个人投资者开立基金账户成功后基金登记机构将向投资者分配基金账号， 并根据销售机构提供的通讯地址于基金开户成功后的 20个工作日内寄出基金账 户凭证。个人投资者可从递交开户申请后的第二个工作日起至开户网点办理开 户业务确认手续。 （一）通过华安基金管理有限公司直销网点开户和认购程序（若已经在华 安基金管理有限公司开立基金账户，则不需要再次办理开户手续。认购金额需 在 10万元以上）： 1、开户基金账户及认购的时间：基金发售日的 8:30—17:00（中午不休息， 周六、周日和法定节假日不受理）。 2、开户 个人投资者在本公司直销网点申请开立基金账户，须提供以下材料： （1）本人有效身份证件及复印件； （2）填妥的《开放式基金账户业务申请书》，并在第一联、第二联签章； （3）指定银行账户的银行借记卡或储蓄卡原件及复印件； （4）加盖预留印鉴（签字或签字和盖章）的《预留印鉴卡》一式三份。 3、认购 个人投资者在本公司直销网点办理认购申请，须提供以下材料： （1）本人有效身份证件及复印件； （2）填妥的《开放式基金交易业务申请书》，并在第一联、第二联签章； （3）办理认购时还需提供加盖银行受理章的汇款凭证回单原件或复印件。 4、缴款 个人投资者申请认购开放式基金，应先到指定银行账户所在银行，将足额 认购资金汇入本公司指定的任一销售归集总账户。 本公司指定的华安基金管理有限公司销售归集总账户如下： （1）中国工商银行账户 账户名称：华安基金管理有限公司申购专户 账号：1001190729013310952 开户银行：中国工商银行上海分行第二营业部 （2）中国建设银行账户 账户名称：华安基金管理有限公司申购专户 账号：31001520313056001181 开户银行：中国建设银行上海市浦东分行 （3）交通银行账户 账户名称：华安基金管理有限公司申购专户 账号：310066771018000423968 开户银行：交通银行上海陆家嘴支行 （4）兴业银行账户 账户名称：华安基金管理有限公司 账号： 216200100100038896 开户银行：兴业银行股份有限公司上海分行营业部 5、注意事项 本公司直销网点不受理投资者以现金方式提出的认购申请。投资者开立基 金账户的当天可办理认购申请，但认购的有效要以基金账户开立成功为前提。 投资者开户时须预留指定银行账户，该银行账户作为投资者认购、申购、赎回、 分红、退款等基金交易过程中资金往来的结算账户。银行账户的户名应与投资 者基金账户的户名一致。 （1）认购申请当日 17：00之前，若个人投资者的认购资金未到达本公司 销售归集总账户，则当日提交的认购申请作无效处理。 （2）基金募集期结束，以下将被认定为无效认购： a、投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的； b、投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的； c、投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的； d、投资者开户成功，但认购资金从非“指定银行账户”划来，或者资金划 拨没有使用存折转账、信汇或电汇方式的； e、本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 （3）认购资金在基金登记机构确认为无效申请后 2个工作日内划往投资 者指定银行账户。 （4）投资者 T日提交开户申请和认购申请后，可于 T＋1个工作日到本 公司直销网点、本公司客户服务中心或本公司网站查询开户确认和认购受理结 果。认购确认结果可于基金成立后查询。 （二）通过华安电子交易平台开户和认购程序 1、认购的时间：基金发售日 7*24小时受理，工作日 15:00以后交易于下 一工作日 9:30提交。 2、开立基金账户及认购程序 （1）可登录本公司网站 www.huaan.com.cn，参照公布于华安基金管理有 限公司网站上的《华安基金管理有限公司开放式基金电子交易业务规则》办理 相关开户和认购业务。 （2）尚未开通华安基金网上交易的个人投资者，可以持中国工商银行借记 卡、中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、交通银行借记卡、招商银行 借记卡、中国民生银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡、浦发银行 借记卡等银行卡登录本公司网站（www.huaan.com.cn），根据页面提示进行开 户操作，在开户申请提交成功后，即可直接通过华安电子交易平台进行认购； （3）已经开通华安基金网上交易的个人投资者，请直接登录华安基金电子 交易平台进行网上认购。 3、华安基金管理有限公司电子交易咨询电话：40088-50099。 （三）个人投资者通过本公司以外的销售机构认购的，开立基金账户和认 购程序以各销售机构的规定为准。 五、机构投资者的开户与认购程序 机构投资者可到本公司以外各销售机构的销售网点或本公司设在上海、北 京、广州、西安、成都、沈阳的业务部或分公司办理基金的认购。 机构投资者开立基金账户成功后基金登记机构将向投资者分配基金账号， 并根据销售机构提供的通讯地址于开户成功后的 20个工作日内寄出基金账户凭 证。机构投资者可从递交开户申请后的第二个工作日起至开户网点办理开户业 务确认手续。 （一）机构投资者在华安基金管理有限公司直销网点办理开户和认购程序 （若已经在华安基金管理有限公司开立基金账户，则不需要再次办理开户手续） 1、开户和认购的时间：基金发售日的 8:30—17:00（周六、周日和法定节 假日不受理）。 2、机构投资者在直销网点申请开立基金账户，须提供以下材料： （1）填妥的《开放式基金账户业务申请书》，并在第一联、第二联加盖单 位公章和法定代表人私章； （2）企业法人营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件，事业法人、社 会团体或其它组织则须提供民政部门或主管部门颁发的注册登记书原件及加盖 单位公章的复印件； （3）指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申报表》原件 及复印件； （4）加盖预留印鉴（公章、私章各一枚）的《预留印鉴卡》一式三份； （5）加盖公章和法定代表人章（非法人单位负责人章）的基金业务授权委 托书原件； （6）法定代表人身份证件原件及复印件； （7）前来办理开户申请的机构经办人身份证件原件。 3、认购 机构投资者或合格境外机构投资者在直销网点办理认购申请，须提供以下 材料： （1）填妥的《开放式基金交易业务申请书》，并在第一联、第二联加盖预 留印鉴； （2）划付认购资金的贷记凭证回单复印件或电汇凭证回单复印件； （3）前来办理认购申请的机构经办人身份证件原件。 4、缴款 机构投资者申请认购开放式基金，应先到指定银行账户所在银行，将足额 认购资金汇入本公司指定的任一销售归集总账户。 本公司指定的华安基金管理有限公司销售归集总账户如下： （1）中国工商银行账户 账户名称：华安基金管理有限公司申购专户 账号：1001190729013310952 开户银行：中国工商银行上海分行第二营业部 （2）中国建设银行账户 账户名称：华安基金管理有限公司申购专户 账号：31001520313056001181 开户银行：中国建设银行上海市浦东分行 （3）交通银行账户 账户名称：华安基金管理有限公司申购专户 账号：310066771018000423968 开户银行：交通银行上海陆家嘴支行 （4）兴业银行账户 账户名称：华安基金管理有限公司 账号： 216200100100038896 开户银行：兴业银行股份有限公司上海分行营业部 5、注意事项 本公司直销网点不受理投资者以现金方式提出的认购申请。投资者开立基 金账户的当天可办理认购申请，但认购的有效要以基金账户开立成功为前提。 投资者开户时须预留指定银行账户，该银行账户作为投资者认购、申购、赎回、 分红、退款等基金交易过程中资金往来的结算账户。银行账户的户名应与投资 者基金账户的户名一致。 （1）认购申请当日 17：00之前，若机构投资者的认购资金未到达本公司 销售归集总账户，则当日提交的认购申请作无效处理。 （2）基金募集期结束，以下将被认定为无效认购： a、投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的； b、投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的； c、投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的； d、投资者开户成功，但认购资金从非“指定银行账户”划来，或者资金划 拨没有使用“贷记凭证”方式或“电汇”方式的； e、本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 （3）认购资金在基金登记机构确认为无效认购后 2个工作日内划往投资者 指定银行账户。 （4）投资者 T日提交开户申请和认购申请后，可于 T＋1个工作日到本公 司直销网点、本公司客户服务中心或本公司网站查询开户确认和认购受理结果。 认购确认结果可于基金成立后查询。 （二）机构投资者通过本公司以外各销售机构认购的，开立基金账户和认 购程序以各销售机构的规定为准。 六、清算与交割 1、本基金正式成立前，全部认购资金将被冻结在本公司的本基金募集验资 账户中，认购资金在募集期间产生的利息折算为投资者的基金份额，归投资者 所有，份额计算时采用四舍五入方法，保留到小数点后 2位，由此产生的误差 计入基金。其中利息以登记机构的记录为准，利息折算份额不收取认购费。 2、基金募集期间募集的资金应当存入募集验资账户，在基金募集行为结束 前，任何人不得动用。 3、本基金权益登记由基金登记机构（华安基金管理有限公司）在发行结束 后完成。 七、基金资产的验资与基金合同生效 1、基金募集期限届满，本基金具备基金备案条件的，基金管理人应当自募 集期限届满之日起 10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。 2、自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。 3、基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从 基金财产中列支。 4、如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的 债务和费用，在基金募集期限届满后 30日内返还投资人已缴纳的款项，并加计 银行同期活期存款利息。 八、本次募集有关当事人或中介机构 （一）基金管理人 名称：华安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号国金中心二期 31－32层 法定代表人：朱学华 成立时间：1998年 6月 4日 电话：（021）38969999 传真：（021）58406138 联系人：王艳 客户服务热线：40088-50099 网址：www.huaan.com.cn 电子邮件：service@huaan.com.cn （二）基金托管人 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998】24号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （三）销售机构 见本公告第三部分。 （四）登记机构 名称：华安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号国金中心二期 31－32层 法定代表人：朱学华 电话：（021）38969999 传真：（021）33627962 联系人：赵良 客户服务中心电话：40088-50099 （五）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 联系人：刘佳 经办律师：刘佳、姜亚萍 （六）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 5楼 办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼 首席合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：魏佳亮 经办会计师：单峰、魏佳亮 中财网
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