[发行]国泰睿吉：更新招募说明书摘要（2018年第二号）
国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2018年第二号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：广发证券股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会2014年 12月 8日证监许可【2014】 1321号文准予注 册募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资 本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能 力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根 据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括： 因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证 券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管 理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金为混合型基 金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点，存在一定的违约 风险。同时单只债券发行规模较小，且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易，存在流 动性风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负” 原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承 担。 1 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 从 2015年 11月 16日起，本基金的销售服务费率下调至 0.10%。本次下调销售服务费率 对《基金合同》的修订如下：本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售 服务费按前一日 C类基金资产净值的 0.10%年费率计提。具体内容请阅 2015年 11月 16日披 露的《关于国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金降低销售服务费率并修改基金合同的公告》 。 依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、 《国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金以通讯方式召开了 基金份额持有人大会，大会投票表决起止时间为自 2016年 4月 13日起至 2016年 5月 17日 17：00止。会议议案于 2016年 5月 18日表决通过，自该日起持有人大会决议生效。决议内 容为：“根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 和《国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金基金合同》有关规定，同意对本基金降低管理费 率，其年管理费率由 1.50%降低至 0.90%，并相应修改基金合同的部分条款”。自基金份额 持有人大会决议公告之日即 2016年 5月 19日起，本基金将执行调整后的管理费率。 本基金基金合同生效日为 2015年 4月 22日。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本 基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018年 10月 22日，投资组合报告为 2018年 3季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为 2018年 6月 30日。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200号 2层 225室 办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层 邮政编码：200082 法定代表人：陈勇胜 2 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 成立日期：1998年 3月 5日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】5号 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿壹仟万元人民币 存续期间：持续经营 联系人：辛怡 联系电话：021-31089000，400-8888-688 股权结构： 股东名称股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% （二）基金管理人管理基金的基本情况 截至 2018年 10月 22日，本基金管理人共管理 93只开放式证券投资基金：国泰金鹰增 长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2只子基金，分别为国 泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资 基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价 值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型 而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300指数证券投资基金（由国泰 金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混 合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转 型而来）、国泰纳斯达克 100指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基 金（LOF）、上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级 债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金 (LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰 平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资 基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级 证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股 3 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、 纳斯达克 100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基 金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金 （LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资 基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（原国泰安康养老定期支付混合型证券投资基 金）、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫 证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行 业指数分级证券投资基金、国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰目标收益保 本混合型证券投资基金转型而来）、国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金、国泰国证有色 金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配 置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资 基金、国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基 金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合 型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配 置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资 基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300成长交易型开放式 指数证券投资基金转型而来）、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开 放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业 板指数证券投资基金（LOF）、国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金、国泰利是宝货币市 场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置 混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、 国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资 基金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基 金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基 金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国 泰润鑫纯债债券型证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰智 4 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 能汽车股票型证券投资基金、上证 10年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利 交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵 活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金 （QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、 国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基 金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投 资基金、国泰量化价值精选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰 价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债 债券型证券投资基金。另外，本基金管理人于 2004年获得全国社会保障基金理事会社保基 金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年 11月 19日，本基金 管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年 2月 14日，本基金管理人成为首批获准开展 特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3月 24日经中国证监会批准获 得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII等 管理业务资格。 （三）主要人员情况 1、董事会成员 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982年 1月至 1992年 10月在中国建设银 行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。 1992年 11月至 1998年 2月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京 分公司总经理。1998年 3月至 2015年 10月在国泰基金管理有限公司工作，其中 1998年 3月至 1999年 10月任总经理，1999年 10月至 2015年 8月任董事长。2015年 1月至 2016年 8月，在中建投信托有限责任公司任纪委书记，2015年 3月至 2016年 8月，在中建 投信托有限责任公司任监事长。2016年 8月至 11月，在建投投资有限责任公司、建投传媒 华文公司任监事长、纪委书记。2016年 11月起任公司党委书记，2017年 3月起任公司董事 长、法定代表人。 方志斌，董事，硕士研究生。2005年 7月至 2008年 7月，任职宝钢国际经营财务部。 2008年 7月至 2010年 2月，任职金茂集团财务总部。2010年 3月至今，在中国建银投资有 限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处 长。2014年 4月至 2015年 11月，任建投华科投资有限责任公司董事。2014年 2月至 2017年 11月，任中国投资咨询有限责任公司董事。2017年 12月起任公司董事。 5 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 张瑞兵，董事，博士研究生。2006年 7月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任 股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开 市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长，现任战略发 展部总经理助理。2014年 5月起任公司董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995年在 BANK OF ITALY负责经济研究； 1995年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理，1995-1997年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师；1999-2004年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员；2004-2005年任 URWICK CAPITAL LLP合伙人；2005-2006年在 CREDIT SUISSE任副总裁；2006-2008年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基金经理。2009-2013年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。2013年 6月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。2013年 11月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师 （Chartered Insurer）。1989年至 1994年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理； 1994年至 1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996年至 1998年任忠利保 险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年至 2017年任忠利亚洲中国地区总经理； 2002年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007年至今任中意财产保险有限公司董事； 2007年至 2017年任中意财产保险有限公司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董 事；2017年至今任忠利集团大中华区股东代表。2010年 6月起任公司董事。 吕胜，董事，硕士。1991年 7月至 1994年 6月，在水利水电规划设计总院任科员。 1994年 6月至 1997年 1月，在电力工业部经济调节司任副主任科员、主任科员。1997年 1月至 2003年 1月，在国家电力公司财务与资产管理部任一级职员、副处长。2003年 1月 至 2008年 1月，在国家电网公司建设运行部任处长。2008年 1月至 2008年 8月，在国网信 息通信有限公司任总会计师、党组成员。2008年 8月至 2017年 12月在英大泰和财产保险股 份有限公司任总会计师、党组成员。2017年 12月至今，在中国电力财务有限公司任总会计 师、党委委员。2018年 3月起任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生，22年金融从业经历。1996年 7月至 2004年 12月在中国 建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年 12月至 2011年 1月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。 2011年 1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年 11月至 2016年 7月 7日 6 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 任公司副总经理，2016年 7月 8日起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执 教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律 专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经 济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事 会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁 委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司 （目前已上市）独立董事，2015年 5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010年 6月 起任公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起在工商银行工作，历任河北沧州 市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行 长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004年起任工商银行山西省 分行行长、党委书记；2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010年至 2014年 任北京银泉大厦董事长。2014年 10月起任公司独立董事。 黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975年 7月至 1991年 6月，在中国建 设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。 1991年 6月至 1993年 9月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993年 9月至 1994年 7月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年 7月至 1999年 3月，在中国建设银行 总行工作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999年 3月至 2010年 1月，在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。 2010年 4月至 2012年 3月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年 8月至 2016年 1月，任中金基金管理有限公司独立董事。2017年 3月起任公司独立董事。 吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986年 6月至 1999年 1月在中国财政研 究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991年起兼任中国财 政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999年 1月至 2003年 6月 在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。 2003年 6月至 2005年 11月，在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。 2014年 9月至 2016年 7月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016年 8月起兼任中 国上市公司协会军工委员会顾问。2005年 11月至 2016年 7月在中国电子信息产业集团有限 公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012年 3月至 2016年 7 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 7月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年 1月至 2016年 11月，在中国 电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017年 5月起兼任首 约科技（北京）有限公司独立董事。2017年 10月起任公司独立董事。 2、监事会成员 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年 8月至 2006年 6月，先后于 建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总 经理等职。2006年 7月至 2007年 3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。 2007年 4月至 2008年 2月在中国投资咨询公司任财务总监。2008年 3月至 2012年 8月在 中国建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年 9月至 2014年 8月在建投投资 有限责任公司任副总经理。2014年 12月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995年 12月至 2000年 5月在 Jardine Fleming India任公司秘书及法务。2000年 9月至 2003年 2月，在 Dresdner Kleinwort Benson任合规 部主管、公司秘书兼法务。2003年 3月至 2008年 1月任 JP Morgan Chase India合规部副总 经理。2008年 2月至 2008年 8月任 Prudential Property Investment Management Singapore法 律及合规部主管。2008年 8月至 2014年 3月任 Allianz Global Investors Singapore Limited东 南亚及南亚合规部主管。2014年 3月 17日起任 Generali Investments Asia Limited首席执行官。 2016年 12月 1日起任 Generali Investments Asia Limited执行董事。2014年 12月起任公司监 事。 刘锡忠，监事，研究生。1989年 2月至 1995年 5月，中国人民银行总行稽核监察局主 任科员。1995年 6月至 2005年 6月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、 副总经理。2005年 7月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检监 察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。 2017年 3月起任公司监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年 9月加盟国泰基金管理有限公 司，历任行业研究员、社保 111组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基 金经理助理，2008年 4月至 2018年 3月任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经 理，2009年 5月至 2018年 3月兼任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股 票型证券投资基金）的基金经理，2013年 9月至 2015年 3月兼任国泰估值优势股票型证券 投资基金（LOF）的基金经理，2015年 9月至 2018年 3月兼任国泰央企改革股票型证券投 8 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 资基金的基金经理。2017年 7月起任权益投资总监。2015年 8月起任公司职工监事。 倪蓥，监事，硕士研究生。1998年 7月至 2001年 3月，任新晨信息技术有限责任公司 项目经理。2001年 3月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、运营管理部总监， 现任公司总经理助理。2017年 2月起任公司职工监事。 宋凯，监事，大学本科。2008年 9月至 2012年 10月，任毕马威华振会计师事务所上海 分所助理经理。2012年 12月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监察 室副主任，现任审计部总监。2017年 3月起任公司职工监事。 3、高级管理人员 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 陈星德，博士，16年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督管 理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。2009年 1月至 2015年 11月就职于上投摩根基金管理有限公司，历任督察长、副总经理。2015年 12月加 入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。 李辉，大学本科，18年金融从业经历。1997年 7月至 2000年 4月任职于上海远洋运输 公司，2000年 4月至 2002年 12月任职于中宏人寿保险有限公司，2003年 1月至 2005年 7月任职于海康人寿保险有限公司，2005年 7月至 2007年 7月任职于 AIG集团，2007年 7月至 2010年 3月任职于星展银行。2010年 4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财 富大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人， 2015年 8月至 2017年 2月任公司总经理助理，2017年 2月起担任公司副总经理。 封雪梅，硕士研究生，20年金融从业经历，曾就职于中国工商银行北京分行营业部、大 成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司，2015年 1月至 2018年 7月在国寿安保 基金管理有限公司工作，任总经理助理，2018年 7月加入国泰基金管理有限公司，担任公司 副总经理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位，19年证券从业经历。1999年 7月至 2014年 2月 就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽 查二处副处长等；2014年 2月至 2014年 12月就职于中国证监会上海专员办，任副处长； 2015年 1月至 2015年 2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；2015年 2月至 2016年 3月就职于嘉合基金管理有限公司，2015年 7月起任公司督察长；2016年 3月加入国泰基金管理有限公司，担任公司督察长。 9 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 4、本基金的基金经理 （1）现任基金经理 樊利安，硕士，12年证券基金从业经历。曾任职上海鑫地投资管理有限公司、天治基金 管理有限公司等。2010年 7月加入国泰基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理。 2014年 10月起任国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原国泰淘新灵活配置混合 型证券投资基金）和国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年 1月至 2018年 8月任国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年 3月起兼任 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年 5月起兼任国泰兴益灵活配 置混合型证券投资基金的基金经理，2015年 6月起兼任国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基 金的基金经理，2015年 6月至 2018年 2月兼任国泰生益灵活配置混合型证券投资基金的基 金经理，2015年 6月至 2017年 1月任国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资 基金转型而来）的基金经理，2016年 5月至 2017年 11月任国泰融丰定增灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理，2016年 8月至 2018年 8月任国泰添益灵活配置混合型证券投资基 金的基金经理，2016年 10月至 2018年 4月任国泰福益灵活配置混合型证券投资基金的基金 经理，2016年 11月起兼任国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016年 12月起兼任国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理，2016年 12月至 2018年 3月任国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金的基金经 理，2016年 12月至 2018年 5月任国泰泽益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2016年 12月至 2018年 6月任国泰景益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016年 12月至 2018年 8月任国泰信益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016年 12月至 2018年 9月任国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年 3月至 2018年 5月兼任国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金、国泰众益灵活配置混合型证券投资基金的 基金经理，2017年 3月至 2018年 9月任国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金的基金 经理，2017年 7月起兼任国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2017年 7月至 2018年 9月任国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2017年 8月至 2018年 9月任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2017年 11月起兼任国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融丰定 增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）的基金经理，2018年 1月至 2018年 5月任国泰 瑞益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018年 1月至 2018年 8月任国泰恒益灵活 配置混合型证券投资基金的基金经理，2018年 9月起兼任国泰融信灵活配置混合型证券投资 10 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）的基金经理。 2015年 5月至 2016年 1月任研究部副总监，2016年 1月至 2018年 7月任研究部副总监 （主持工作），2018年 7月起任研究部总监。 （2）历任基金经理 本基金自成立之日起至 2015年 6月 29日由黄焱担任本基金的基金经理；自 2015年 6月 30日起至 2016年 7月 4日由黄焱、樊利安共同担任本基金的基金经理；2016年 7月 5日起至今由樊利安担任本基金的基金经理。 5、本基金投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 委员： 周向勇：总经理 陈星德：副总经理 吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监 邓时锋：权益投资总监、权益投资（事业）部小组负责人 吴向军：海外投资总监、国际业务部总监 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：广发证券股份有限公司（简称：广发证券） 住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 11 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 办公地址：广州市天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼 法定代表人：孙树明 成立时间：1994年 1月 21日 基金托管资格批文及文号：证监许可【2014】510号 注册资本：人民币 7,621,087,664元 存续期间：长期 联系人：崔瑞娟 联系电话：020-87555888 广发证券成立于 1991年，是国内首批综合类证券公司，先后于 2010年和 2015年分别 在深圳证券交易所及香港联合交易所有限公司主板上市（股票代码：000776.SZ，1776.HK）。 截至 2017年 12月 31日，公司共有证券营业部 264家，分布于中国大陆 31个省、直辖市、 自治区。 广发证券总资产、净资产、净资本、营业收入和净利润等多项主要经营指标从 1994年 起连续多年位居十大券商行列。截至 2017年 12月 31日，集团总资产 3,569.05亿元，归属 于上市公司股东的所有者权益为 848.54亿元，2017年营业收入为 215.76亿元，营业利润为 115.89亿元，归属于上市公司股东的净利润为 85.95亿元。资本实力及盈利能力在国内证券 行业持续领先，总市值居国内上市证券公司前列。 2、主要人员情况 刘洋先生现任广发证券资产托管部总经理。曾就职于大成基金管理有限公司、招商银行 股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份有限公司、美国道富银行。刘洋 先生于 2000年 7月获得北京大学理学学士，并于 2003年 7月获得北京大学经济学硕士学位。 广发证券托管部员工均具备基金从业资格，主要人员均具备多年基金、证券、银行等金 融机构从业经历或会计师事务所审计经验，从业经验丰富，熟悉基金托管工作。资产托管部 员工学历均在本科以上，专业背景涵盖了金融、法律、会计、统计、计算机等领域，是一支 诚实勤勉、积极进取的专业团队。 3、基金托管业务经营情况 广发证券于 2014年 5月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格。广发证券严格履 12 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 行基金托管人的各项职责，不断加强风险管理和内部控制，确保基金资产的完整性和独立性， 切实维护基金份额持有人的合法权益，提供高质量的基金托管服务。 截至 2017年 12月底，广发证券已托管 16只公开募集证券投资基金，包括宝盈睿丰创 新灵活配置混合型证券投资基金、前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金、建信睿盈灵 活配置混合型证券投资基金、东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金、国泰睿吉灵 活配置混合型证券投资基金、大成睿景灵活配置混合型证券投资基金、长信利广灵活配置混 合型证券投资基金、长信睿进灵活配置混合型证券投资基金、长信中证一带一路主题指数分 级证券投资基金、天弘中证环保产业指数型发起式证券投资基金、天弘中证 100指数型发起 式证券投资基金、天弘中证 800指数型发起式证券投资基金、天弘上证 50指数型发起式证 券投资基金、浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金、平安大华睿享文娱灵活配置 混合型证券投资基金、建信鑫荣回报灵活配置混合型证券投资基金。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 序号机构名称机构信息 地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层 1 国泰基金管理有限 公司直销柜台 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 传真：021-31081861网址：www.gtfund.com2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站：www.gtfund.com登录网上交易页面 智能手机 APP平台：iphone交易客户端、Android交易客户端、 “国泰基金”微信交易平台 电话：021-31081738联系人：李静姝 2、其他销售机构 （1）销售银行及券商 序号机构名称机构信息 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号（100005） 1 中国工商银行股 份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号（100005） 法定代表人：易会满电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 13 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 2 中国银行股份有 限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：陈四清联系人：客户服务中心 客服电话：95566网址：www.boc.cn 注册地址：上海市中山东一路 12号 3 上海浦东发展银 行股份有限公司 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：高国富电话：021-61618888 联系人：高天、虞谷云客户服务热线：95528 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981号 4 上海农村商业银 行股份有限公司 法定代表人：胡平西联系人：吴海平 电话：021-38576977传真：021-50105124 客服电话：021-962999网址：www.srcb.com 注册地址：大连市中山区中山路 88号天安国际大厦 49楼 5 大连银行股份有 限公司 法定代表人：陈占维联系人：李鹏 电话：0411-82308602传真： 0411-82311420 客服电话：400-664-0099网址：www.bankofdl.com 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 东莞农村商业银 法定代表：何沛良联系人：林培珊、杨亢 6 行股份有限公司客服电话：0769-961122电话：0769-22866254 网址：www.drcbank.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 7 国泰君安证券股 份有限公司 法定代表人：杨德红联系人：芮敏祺 电话：021-38676161传真：021-38670161 客服电话：95521网址：www.gtja.com 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 中信建投证券股 法定代表人：王常青联系人：许梦园 8 份有限公司电话：010-85156398传真：010-65182261 客服电话：95587 4008-888-108 网址：www.csc108.com9 招商证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：宫少林联系人：黄婵君 14 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 电话：0755-82960167传真：0755-83734343 网址：www.newone.com.cn 客服电话：400-888-8111/9556510 中国银河证券股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安联系人：邓颜 电话：010-66568292传真：010-66568990 客服电话：400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn 注册地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国联系人：李笑鸣 11 海通证券股份有 限公司 电话：021-23219000传真：021-63602722 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 申万宏源证券有 法定代表人：李梅联系人：黄莹 12 限公司电话：021-33388211 客服电话：95523 4008895523 网址：www.swhysc.com 注册地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 13 万联证券有限责法定代表人：张建军联系人：甘蕾 任公司 电话：020-38286026传真：020-38286588 客服电话：400-888-8133网址：www.wlzq.com.cn 注册地址：苏州工业园区星阳街 5号 14 东吴证券股份有 限公司 法定代表人：范力联系人：陆晓 电话：0512-62938521传真：0512-65588021 全国客服电话：95330网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：上海市西藏中路 336号 15 上海证券有限责 任公司 法定代表人：郁忠民联系人：张瑾 电话：021-53519888传真：021-53519888 客服电话：021-962518网址：www.962518.com 15 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 16 光大证券股份有 限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰联系人：刘晨、李芳芳 电话：021-22169999传真：021-22169134 客服电话：95525、10108998、400-888-8788 网址：www.ebscn.com 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 17 广发证券股份有 限公司 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、 36、38、39、41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明联系人：黄岚 电话：020-87555888传真：020-87555305 客服电话：95575网址：www.gf.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 （二期）北座 18 中信证券股份有法定代表人：张佑君联系人：侯艳红 限公司 电话：010-60838888传真：010-60836029 网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 渤海证券股份有 办公地址：天津市河西区宾水道 8号 19 限公司法定代表人：杜庆平联系人：王兆权 电话：022-28451861传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988网址：www.bhzq.com 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层 1507-1510室 20 中信证券（山东） 有限责任公司 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层（266061） 法定代表人：杨宝林联系人：赵艳青 电话：0532-85023924传真：0532-85022605 客服电话：95548网址：www.citicssd.com 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 21 长江证券股份有 限公司 法定代表人：崔少华联系人：奚博宇 电话：027-65799999传真：027-85481900 16 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 客服电话：95579网址：www.95579.com22 中泰证券股份有 限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李玮联系人：吴阳 电话：0531-68889155传真：0531-68889185 客服电话：95538网址：www.zts.com.cn 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心 A栋第 18层-21层及第 04层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单元 23 中国中投证券有 限责任公司 法定代表人：高涛联系人：张鹏 电话：0755-82023442传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn 客服电话：400-600-8008、95532 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 24 华宝证券有限责法定代表人：陈林联系人：刘闻川 任公司 电话：021-68778081传真 021-68778117 客服电话：400-820-9898网址：www.cnhbstock.com 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 25 中国国际金融股法定代表人：李剑阁联系人：罗文雯 份有限公司 电话：010-65051166传真：010-65051156 网址：www.cicc.com.cn 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 70126 天相投资顾问有 限公司 法定代表人：林义相联系人：林爽 电话：010-66045608传真：010-66045527 客服电话：010-66045678网址：www.txsec.com 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 27 信达证券股份有 限公司 法定代表人：高冠江联系人：唐静 电话：010-88656100传真：010-88656290 客服电话：400-800-8899网址：www.cindasc.com 28中国民族证券有 限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层 17 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 法定代表人：赵大建联系人：李微 电话：010-59355941传真：010-66553791 客服电话：400-889-5618网址：www.e5618.com29 华龙证券有限责 任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号 法定代表人：李晓安联系人：李昕田 电话：0931-8888088传真：0931-4890515 客服电话：0931-4890100、4890619、4890618 网址：www.hlzqgs.com 注册地址：陕西省西安市东新街 232号信托大厦 16-17楼 30 西部证券股份有 限公司 法定代表人：刘建武联系人：冯萍 电话：029-87406488传真：029-87406387 客服电话：95582网址：www.westsecu.com 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 1620 层 31 平安证券股份有法定代表人：谢永林联系人：周一涵 限公司 电话：021-38637436传真：021-33830395 客服电话：95511-8网址：stock.pingan.com 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融 大厦 A座 41楼 32 中航证券有限公法定代表人：王宜四联系人：史江蕊 司 电话：010-64818301传真：010-64818443 客服电话：400-88-95335网址：www.avicsec.com 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 33 东海证券股份有 限公司 法定代表人：刘化军联系人：李涛 电话：0519-88157761传真：0519-88157761 客服电话：400-888-8588网址：www.longone.com.cn 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 2224 层 34 方正证券股份有法定代表人：雷杰联系人：郭瑞军 限公司 电话：0731-85832503传真：0731-85832214 客服电话：95571网址：www.foundersc.com 35山西证券股份有 限公司 注册地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 18 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 法定代表人：侯巍联系人：郭熠 电话：0351-8686659传真：0351-8686619 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn36 江海证券有限公 司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬联系人：张宇宏 电话：0451-82336863传真：0451-82287211 客服电话：400-666-2288网址：www.jhzq.com.cn 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主 塔 19楼、20楼 37 广州证券有限责法定代表人：刘东联系人：林洁茹 任公司 电话：020-88836655传真：020-88836654 客服电话：020-961303网址：www.gzs.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 1号 A座 8层 38 新时代证券有限 责任公司 法定代表人：马金声联系人：孙恺 电话：010-83561149传真：010-83561094 客服电话：4006989898网址： www.xsdzq.cn 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 39 西南证券股份有 限公司 法定代表人：余维佳联系人：张煜 电话：023-63786141传真：023-63786212 网址：www.swsc.com.cn 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 40 国都证券股份有法定代表人：常喆联系人：黄静 限公司 电话：010-84183333传真：010-84183311-3389 客服电话：4008188118网址：www.guodu.com 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智 中心 B1座 41 华安证券股份有限 公司 法定代表人：李工联系人：汪燕 电话：0551-65161675传真：0551-65161600 客服电话：4008096518网址：www.huaan.com 19 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 42 华鑫证券有限责任 公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 法定代表人：俞洋联系人：王逍 电话：021-64339000 客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 网址：www.cfsc.com.cn 注册地址：四川省成都市东城根上街 95号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95号 43 国金证券股份有限 公司 法定代表人：冉云联系人：贾鹏 电话：028-86690058传真：028-86690126 客户服务电话: 4006600109网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 （二期）北座 13层 1301-1305室、14层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 （二期）北座 13层 1301-1305室、14层 44中信期货有限公司 法定代表人：张皓联系人：洪诚 电话：0755-23953913传真：0755-83217421 网址：www.citicsf.com 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大 厦 华西证券股份有 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大 厦 45 限公司法定代表人：杨炯洋联系人：谢国梅 联系电话：010-52723273传真：028-86150040 客户服务电话：95584网址：www.hx168.com.cn 注册地址：张家港市人民中路 66号 张家港农村商业 法定代表：王自忠联系人：朱芳 46银行股份有限公电话：0512-96065客服电话：0512-96065 司 传真：051256968259 网址：www.zrcbank.com47 苏州银行股份有 限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728号 法定代表人：王兰凤 20 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 电话：0512-69868365传真：0512-69868370 客服电话：0512-96067 网址：www.suzhoubank.com48 江苏江南农村商业 银行股份有限公司 注册地址：常州市和平中路 413号 法定代表：陆向阳联系人：包静 电话：0519-89995170传真：0519-89995170 客服电话：(0519)96005 网址：www.jnbank.com.cn. （2）第三方销售机构 序号机构名称机构信息 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋 1 诺亚正行基金销 售有限公司 法定代表人：汪静波联系人：李娟 电话：021-38602377传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399网址：www.noah-fund.com 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际 大厦 903～906室 2 上海好买基金销 售有限公司法定代表人：杨文斌联系人：薛年 电话：021-20613999传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665网址：www.ehowbuy.com 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 蚂蚁（杭州）基 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F3 金销售有限公司法定代表人：陈柏青联系人：韩爱彬 电话：0571-28829790传真：0571-26698533 客服电话：4000-766-123网址：www.fund123.cn 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 8014 深圳众禄基金销 售股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 法定代表人：薛峰联系人：童彩平 21 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 电话：0755-33227950传真：0755-82080798 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com5 上海长量基金销 售投资顾问有限 公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟联系人：何昳 电话：021-58788678-8201传真：021—58787698 客服电话：400-820-2899网址：www.erichfund.com 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 法定代表人：闫振杰联系人：焦琳 6 北京展恒基金销 售有限公司 电话：010-62020088-8288传真：010-62020088-8802 客服电话：4008886661 网址：www.myfund.com 注册地址：杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 7 浙江同花顺基金法定代表人：凌顺平联系人：杨翼 销售公司 电话：0571-88911818-8653传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 0571-88920897 网址：www.5ifund.com 注册地址：无锡市滨湖区锦溪路 99号 8 江苏金百临投资 咨询有限公司 法定代表：费晓燕联系人：袁丽萍 电话：0510-82758877传真：0510-88555858 客服电话：0510-9688988网址： www.jsjbl.com 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座 9 上海天天基金销 售有限公司 法定代表：其实联系人：朱钰 电话：021-54509977传真：021-64383798 客服电话：4001818188网址：www.1234567.com.cn 10 众升财富（北京） 基金销售有限公 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 22 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 司办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表：李招弟联系人：李艳 电话：010-59497361传真：010-64788016 客服电话：400-876-9988网址：www.zscffund.com11 上海利得基金销 售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 法定代表：李兴春联系人：叶志杰 电话：021-50583533传真：021-50583633 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn 注册地址：北京市海淀区中关村东路 1号院 8号楼 C座 1701室 鼎信汇金（北京） 办公地址：北京市海淀区中关村东路 1号院 8号楼 C座 1701室 12投资管理有限公 司 法定代表：齐凌峰联系人：阮志凌 电话：010-82151989传真：010-82158830 客服电话：400-158-5050网址：www.9ifund.com 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚 财富 13 浙江金观诚基金 销售有限公司 法定代表：徐黎云联系人：孙成岩 电话：0571-88337888传真：0571-56899710 客服电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 0610 单元 法定代表：赵学军联系人：张倩 14 嘉实财富管理有 限公司电话：021-20289890客服电话：400-021-8850 传真： 021-20280110、010-85097308 网址：www.harvestwm.cn15 宜信普泽（北京） 基金销售有限公 司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 法定代表：沈伟桦联系人：王巨明 23 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 电话：010-52858244传真：010-85894285 客服电话：400-6099-200网址：www.yixinfund.com16 一路财富（北京） 信息科技有限公 司 办公地址：北京西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 22层 2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人：吴雪秀联系人：徐越 客服电话：400-001-1566联系电话：010-88312877 网址：www.yilucaifu.com 办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 17 北京增财基金销 售有限公司 客户服务热线：400-001-8811 公司网站：www.zcvc.com.cn 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 18 上海联泰资产管 理有限公司法定代表人：燕斌联系人：兰敏 电话：021-52822063传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788网址：www.66zichan.com 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层 办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼 19 汇付基金销售有 限公司 法定代表人：金佶联系人：陈云卉 客服电话：400-821-3999 手机客户端：天天盈基金 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼 20 上海陆金所基金 销售有限公司 法定代表人：鲍东华 客户服务电话：400-821-9031 网站：www.lufunds.com21 泰诚财富基金销 售（大连）有限 公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：林卓 24 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 电话：0411-88891212传真：0411-84396536 客服电话：4006411999 网址：www.taichengcaifu.com22 北京钱景基金销 售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 电话：010-57418829传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 网址： www.qianjing.com 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙楼 2层 222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B座裙楼二层 23 北京虹点基金销 售有限公司法定代表人：胡伟 客户服务电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心金 融商业楼 341室 24 北京微动利基金 销售有限公司 法定代表人：梁洪军 客户服务电话：400-819-6665 网址：www.buyforyou.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 公司地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层 25 深圳市新兰德证 券投资咨询有限 客户服务电话：400-166-1188 公司法定代表人：张彦联系人：文雯 电话：010-83363101 网址：8.jrj.com.cn26 上海凯石财富基 金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 法定代表：陈继武联系人：李晓明 25 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 电话：021-63333319传真：021-63333390 客服电话：4006-433-389 网址：www.lingxianfund.com27 深圳富济财富管 理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35层 01B、02、03、04单位 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35层 01B、02、03、04单位 法定代表：刘鹏宇联系人：杨涛 电话：0755-83999907-815传真：0755-83999926 客服电话：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 1201-1203单元 28 珠海盈米财富管法定代表：肖雯联系人：李孟军 理有限公司 电话：18500050725传真：021-63333390 客服电话：020-89629099 网址：www.yingmi.cn 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 上海万得基金销 法定代表：王廷富联系人：姜吉灵 29 售有限公司 电话：021-51327185传真：021-50710161 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号（苏宁总部） 南京苏宁基金销 法定代表：钱燕飞联系人：喻明明 30 售有限公司电话：025-66996699-884131 传真：025-66008800884131 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 31 北京汇成基金销 售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 26 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 法定代表：王伟刚联系人：丁向坤 电话：010-56282140传真：010-62680827 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com32 天津万家财富资 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋大厦 A座 5层 法定代表：李修辞联系人：邵玉磊 产管理有限公司 电话：010-59013795 网址：www.wanjiawealth.com 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 法定代表：梁蓉联系人：李婷婷 33 北京创金启富基 金销售有限公司 电话：010-66154828传真：010-63583991 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 34 北京格上富信基 金销售有限公司 法定代表：李悦章联系人：曹庆展 电话：010-68983311传真：010-65983333 客服电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 35 北京肯特瑞基金 销售有限公司法定代表：江卉联系人：赵德赛 电话：010-89188343客服电话：95118 网址：fund.jd.com 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 22250736 北京蛋卷基金销 售有限公司 办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO T2 B座 2507 法定代表：钟斐斐联系人：戚晓强 电话：010-61840688传真：010-61840699 27 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 客服电话：4000618518 APP下载网址：danjuanapp.com37 北京恒天明泽基 金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室 法定代表：周斌联系人：张鼎 电话：010-59313555传真：010-59313586 客服电话：4008980618 网址：www.chtwm.com 注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 16层 38 上海华夏财富投 资管理有限公司 法定代表：李一梅联系人：仲秋玥 电话：010-88066632传真：010-88066552 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 通华财富（上海） 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融 广场 3号楼 9楼 39基金销售有限公 司 法定代表：兰奇联系人：庄洁茹 电话：021-60818110客服电话：95156转 5 网址：www.tonghuafund.com 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号 40 北京植信基金销 售有限公司 法定代表：于龙联系人：吴鹏 电话：010-56075718传真：010-67767615 客服电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com41 和耕传承基金销 售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北 6号楼 6楼 602、603房间 办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6F 28 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 法定代表：李淑慧联系人：胡静华 电话：0371-85518396传真：0371-85518397 客服电话：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com （二）登记机构 名称：国泰基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室 办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 法定代表人：陈勇胜 联系人：辛怡 传真：021-31081800 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫锋 联系电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：黎明、丁媛 联系人：丁媛 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：021-23238888 29 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 传真：021-23238800 联系人：魏佳亮 经办注册会计师：许康玮、魏佳亮 四、基金的名称 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金 五、基金类型和存续期限 1、基金类型：混合型证券投资基金 2、基金运作方式：契约型开放式 3、基金的存续期间：不定期 4、基金份额类别 本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费用、赎回时收取赎回费用的，称为 A类基金份额；在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用，且从本 类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额。本基金A类和C类基金份额分别设置 基金代码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净 值并单独公告。投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别。 本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 六、投资目标 在严格控制风险的前提下，谋求基金资产长期稳健增值。 七、投资范围 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、股指期货等权益类金融工具， 债券等固定收益类金融工具（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中 小企业私募债、地方政府债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、 资产支持证券、债券回购、大额可转让存单、银行存款等）及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 30 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 本基金投资组合资产配置比例：股票占基金资产的比例为 0%–95%，每个交易日日终在 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到 期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 如未来法律法规或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金管理人在 履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围、投资比例规定。 八、投资策略 1、大类资产配置策略 本基金将及时跟踪市场环境变化，根据宏观经济运行状况、财政货币政策、产业政策、 资本市场走势等因素的深入研究，综合评价未来阶段各资产类别的风险收益水平，执行灵活 的大类资产配置。 2、股票投资策略 本基金将以定性和定量分析为基础，从基本面分析入手选择具有长期可持续成长能力的 股票。 （1）定量分析 本基金管理人结合案头分析与实地调研，对列入研究范畴的股票进行全面系统地分析和 评价。 1）成长性较强 本基金认为，公司未来盈利增长的预期决定股票价格的变化。因此，在关注公司历史成 长性的同时，本基金还将关注其未来盈利的增长潜力。本基金将主要采用主营业务收入增长 率、净利润增长率、经营性现金流量增长率指标考量公司的成长性。 2）盈利质量较高 本基金利用总资产报酬率、净资产收益率、盈利现金比率（经营现金净流量/净利润） 指标来考量公司的盈利能力和质量。此外，本基金还将关注公司盈利的构成、盈利的主要来 源等，全面分析其盈利能力和质量。 3）估值水平合理 本基金将根据公司所处的行业，采用包括市盈率法、市净率法、市销率、PEG、 EV/EBITDA等方法，对公司股票价值进行评估，分析该公司的股价是否处于合理的估值区间， 以规避股票价值被过分高估所隐含的投资风险。 （2）定性分析 31 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 在定量分析的基础上，本基金结合定性分析筛选优质股票，定性分析主要判断公司的业 务是否符合经济发展规律、产业政策方向，是否具有较强的竞争力。 根据定性分析结果，选择具有以下特征的公司股票重点投资： 1）符合经济结构调整、产业升级发展方向； 2）具备一定竞争壁垒的核心竞争力； 3）具有良好的公司治理结构，规范的内部管理； 4）具有高效灵活的经营机制。 （3）股票选择与组合优化 基金管理人综合定性分析与定量价值评估的结果，选择定价合理或者价值被低估的股票 构建投资组合，并根据股票的预期收益与风险水平对组合进行优化，在合理风险水平下追求 组合收益最大化。 3、固定收益类品种投资策略 本基金将根据对经济周期和市场环境的把握，基于对财政政策、货币政策的深入分析以 及对宏观经济的持续跟踪，灵活运用久期策略、收益率曲线策略、信用交易策略、回购套利 策略等多种投资策略，构建债券资产组合，并根据对债券收益率曲线形态、息差变化的预测， 动态调整债券投资组合。 （1）久期策略 本基金将基于对宏观经济政策的分析，积极的预测未来利率变化趋势，并根据预测确定 相应的久期目标，调整债券组合的久期配置，以达到提高债券组合收益、降低债券组合利率 风险的目的。当预期市场利率水平将上升时，本基金将适当降低组合久期；而预期市场利率 将下降时，则适当提高组合久期。 （2）收益率曲线策略 在组合久期配置确定以后，本基金将通过对收益率曲线的研究，分析和预测收益率曲线 可能发生的形状变化，采用子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略，在长期、中期和短期债券 间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。 （3）信用交易策略 本基金将通过分析宏观经济周期、市场资金结构和流向、信用利差的历史水平等因素， 判断当前信用债市场信用利差的合理性、相对投资价值和风险以及信用利差曲线的未来走势， 确定信用债券的配置。 （4）回购套利策略 32 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） 回购套利策略是把信用产品投资和回购交易结合起来，基金管理人根据信用产品的特征， 在信用风险和流动性风险可控的前提下，或者通过回购融资来博取超额收益，或者通过回购 不断滚动来套取信用债收益率和资金成本的利差。 （5）资产支持证券的投资 资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、基础资产的构成及信用风险等多种因素影 响，其估值方法主要是以根据长期历史统计数据建立的数量化模型为基础。本基金将分析资 产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用收益率曲线和期权定价模型对 资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资， 以降低流动性风险。 （6）可转换债券的投资 可转换债券兼具股性和债性的双重特征，其内在价值主要取决于其股权价值、纯债价值 和转换期权价值。本基金将通过对可转换债券内在价值的评估，选择投资价值相对低估的可 转换债券。 本基金将对可转债的基础股票的基本面进行分析，并参考同类公司的估值水平，形成对 基础股票的价值评估和股价波动性变化的趋势，从而判断可转换债券的股权投资价值；基于 对利率水平、票息率、派息频率及信用风险等因素的分析，判断其纯债投资价值；根据可转 债换股条款，采用期权定价模型，估算可转换债券的转换期权价值。综合以上因素，确定可 转换债券的内在价值，并根据可转换债券的市场溢价进行相对价值分析，进行可转换债券的 投资。 4、股指期货投资策略 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、合约 选择，谨慎地进行投资，旨在通过股指期货实现组合风险敞口管理的目标。 5、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值。本基金在权证投资 方面将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，立足于无风险套利， 尽力减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益。 九、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：50%×沪深 300指数收益率+ 50%×中证综合债指数收益率 本基金采用沪深 300指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要因为： 33 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第二号） （1）沪深 300指数是上海和深圳证券交易所第一次联合发布的反映 A股市场整体走势 的指数，指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有较强的独立性、代表性和良好的市 场流动性； （2）沪深 300指数是一只符合国际标准的优良指数，该指数体现出与市场整体表现较 高的相关度，且指数历史表现强于市场平均收益水平，风险调整后收益也较好，具有良好的 投资价值； （3）沪深 300指数编制方法的透明度较高，且具有较高的市场认同度和未来广泛使用 的前景，使基金之间更易于比较。 中证综合债券指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短期 融资券整体走势的跨市场债券指数。该指数编制合理、透明、运用广泛，具有较强的代表性 和权威性，能够更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势。选用上述业绩比较基准能 够真实、客观地反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比 较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据 实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，并报中国 证监会备案。基金管理人应在调整前 2个工作日在指定媒介上予以公告，无需召开基金份额 持有人大会审议。 十、风险收益特征 本基金为灵活配置混合型基金，是证券投资基金中较高预期风险和较高预期收益的产品。 基金的预期风险与预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人广发证券股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018年 10月 23日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误（未完）  |