[发行]长盛同德主题混合：更新招募说明书（2018年12月）
长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 基金管理人：长盛基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 1 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 2 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 3 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 重要提示..............................................................2 目录..................................................................4 一、绪言..............................................................6 二、释义..............................................................7 三、基金管理人.......................................................12 四、基金托管人.......................................................22 五、相关服务机构.....................................................25 六、基金的历史沿革...................................................59 七、基金的存续.......................................................61 八、基金的集中申购与份额转换.........................................62 九、基金份额的申购与赎回.............................................63 十、基金份额的非交易过户和基金间转换.................................72 十一、基金的投资.....................................................74 十二、基金的业绩.....................................................82 十三、基金融资、融券.................................................84 十四、基金的财产.....................................................85 十五、基金资产估值...................................................86 十六、基金的收益与分配...............................................93 十七、基金的费用与税收...............................................95 十八、基金的会计与审计...............................................97 十九、基金的信息披露.................................................98 二十、风险揭示......................................................104 二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算........................106 二十二、基金合同的内容摘要..........................................109 二十三、基金托管协议的内容摘要......................................125 二十四、对基金份额持有人的服务......................................134 二十五、其他应披露事项..............................................135 二十六、招募说明书的存放及其查阅方式................................136 4 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 5 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 6 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 7 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 区、澳门特别行政区和台湾地区 16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会和/或其地方派出机构 17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会 18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 19、个人投资者：指根据法律、法规、规章可以投资证券投资基金的自然人 20、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中国境内合法 注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及其他相关法律法规规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场， 并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司 以及其他资产管理机构 22、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称 23、基金份额持有人：指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的投资 人 24、基金转型：指对包括基金同德由封闭式基金转为开放式基金，调整存续 期限，终止上市，调整投资目标、范围和策略，修订基金合同，并更名为“长盛 同德主题增长股票型证券投资基金”等一系列事项的统称 25、基金合同生效日：指《长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金合同》 生效起始日，《长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金合同》自同德证券投 资基金终止上市之日起生效，原《同德证券投资基金合同》自同一日起失效；《长 盛同德主题增长股票型证券投资基金基金合同》现已更名为《长盛同德主题增长 混合型证券投资基金基金合同》 26、基金合同终止日：指《基金合同》规定的终止事由出现后按照《基金合 同》规定的程序并经中国证监会批准终止《基金合同》的日期 8 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 28、基金销售业务：指基金的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定 期定额投资等业务 29、销售机构：指直销机构和代销机构 30、直销机构：指长盛基金管理有限公司 31、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销 售业务的机构 32、场内销售：指通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理的基金销售 业务 33、场外销售：指不通过上海证券交易所开放式基金销售系统，而通过各销 售机构柜台系统办理的基金销售业务 34、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 35、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容 包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、 清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 36、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为长 盛基金管理有限公司或接受长盛基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务 的机构，本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限公司 37、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理 人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 38、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构买卖基金份额的变动及结余情况的账户 39、集中申购期：指基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时间， 最长不超过1 个月 40、日：指公历日 41、月：指公历月 9 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 卖出基金份额的行为 49、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时的公告在 本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为 50、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 51、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的10% 52、元：指人民币元 53、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 54、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 55、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 56、基金份额净值：计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值 57、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 58、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 10 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 60、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒体 61、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服，且在基 金合同成立后发生的，使基金合同当事人无法全部或部分履行基金合同的任何事 件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、 没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止 交易 11 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 1．董事会成员 周兵先生，董事长，经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副主任科员、 香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经 理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理（期间兼任海南华银国际信托 投资公司北京证券营业部托管组负责人）、北京朝阳门大街证券营业部总经理。 2004年10月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司副总经理、总经理。现任长 盛基金管理有限公司董事长，兼任长盛基金（香港）有限公司董事长。 蔡咏先生，董事，中共党员，高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲 师、会计教研室主任，安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理，安徽 省国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理，香 港黄山有限公司总经理助理，国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记。 现任国元证券股份有限公司董事长、党委书记，兼任安徽国元控股（集团）有限 责任公司党委委员、国元国际控股有限公司董事长、安徽安元投资基金有限公司 12 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 葛甘牛先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括所罗门兄弟公司、瑞 士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、中 银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任公司。 现任星展银行（中国）有限公司董事、行长/行政总裁。 陈健元先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括高盛(亚洲)有限责任 公司、巴克莱银行。现任星展银行（香港）有限公司董事总经理兼北亚洲区私人 银行业务主管。 钱力先生，董事，博士。曾任安徽省政府办公厅综合调研室干部、科员、副 主任科员、秘书一室主任科员、副调研员、副主任（副处、正处级）；安徽省政 府金融工作办公室综合处处长、副主任、党组成员；淮南市政府副市长、党组成 员；现任安徽省信用担保集团党委书记、总经理。 陈翔先生，董事，博士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、 副主任，安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员，安徽省政 府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员，安徽省政 府副秘书长、安徽省政府办公厅党组成员，安徽省委统战部副部长、安徽省工商 联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记。 现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。 林培富先生，董事，硕士，高级经济师。曾任安徽省信托投资公司国际业务 部科长、副经理、投资银行总部副经理、经理，国元证券有限责任公司基金公司 筹备组负责人。2005年1月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司人力资源部 总监、总经理助理、副总经理，长盛创富资产管理有限公司执行董事。现任长盛 基金管理有限公司总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事、长盛创富资产 管理有限公司董事长。 李伟强先生，独立董事，美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士，美国宾州 州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香港等 地投资顾问、副总裁，花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁，香港国际资本管 理有限公司董事长，香港骏程投资有限公司负责人。现任香港万里资本有限公司 负责人。 13 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 荣兆梓先生，独立董事，学士，教授。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。 现任安徽大学教授、博士生导师、安徽大学经济与社会发展高等研究院执行院长、 校学术委员会委员，安徽省政府决策咨询专家委员会委员，全国资本论研究会常 务理事，全国马经史学会理事，安徽省经济学会副会长。 朱慈蕴女士，独立董事，博士。现任清华大学法学院教授、博士生导师，清 华大学商法研究中心主任，中国法学会商法学研究会常务副会长，中国法学会经 济法研究会常务理事，最高人民法院特约咨询员，中国国际经济贸易仲裁委员会 仲裁员。兼任泛海股份公司、绿盟科技股份公司、艾艾精工股份公司独立董事。 2.监事会成员 刘锦峰女士，监事会主席，工学及经济学双学士。曾任国元证券有限责任公 司投资银行部副总经理、国元证券股份有限公司投资银行总部副总经理、业务三 部总经理兼资本市场部总经理、国元证券股份有限公司证券事务代表。现任国元 证券股份有限公司董事会秘书、董事会办公室主任、机构管理部总经理，兼任国 元股权投资有限公司董事、国元创新投资有限公司董事。 吴达先生，监事，博士，特许金融分析师CFA。曾就职于新加坡星展资产 管理有限公司，历任星展珊顿全球收益基金经理助理、星展增裕基金经理，新加 坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产配置委员会成员，华夏基 金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。2007年8月起加入长盛 基金管理有限公司，曾任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理，长盛创富 资产管理有限公司总经理。现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监，长盛环 球景气行业大盘精选混合型证券投资基金基金经理，长盛沪港深优势精选灵活配 置混合型证券投资基金基金经理，长盛转型升级主题灵活配置混合型证券投资基 14 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。历任中国人寿资产管理有限公司投 资组合经理、高级组合经理，合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013 年7月加入长盛基金管理有限公司，现任社保业务管理部总监，社保组合组合经 理。 3．管理层成员 周兵先生，董事长，经济学硕士。同上。 林培富先生，董事、总经理，硕士，高级经济师。同上。 杨思乐先生，英国籍，拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院 硕士学位, 特许另类投资分析师CAIA。从1992 年9 月开始曾先后任职于太古 集团、摩根银行、野村项目融资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有限公 司、康联马洪资产管理公司、星展银行有限公司（新加坡）。2007年8 月起加 入长盛基金管理有限公司，现任长盛基金管理有限公司副总经理，兼任长盛基金 （香港）有限公司董事、总经理。 王宁先生，EMBA。历任华夏基金管理有限公司基金经理助理，兴业基金经 理等职务。2005年8月加盟长盛基金管理有限公司，曾任基金经理助理、长盛 动态精选证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金 经理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证800指数分级证券投 资基金基金经理、长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）基金经理、长 盛同德主题增长混合型证券投资基金基金经理，公司总经理助理等职务。现任长 盛基金管理有限公司副总经理，社保组合组合经理。 蔡宾先生，中央财经大学硕士，特许金融分析师CFA。历任宝盈基金管理 有限公司研究员、基金经理助理。2006年2月加入长盛基金管理有限公司，曾 任研究员、社保组合助理，投资经理，长盛积极配置债券型证券投资基金基金经 理，长盛同禧信用增利债券型证券投资基金基金经理，长盛同鑫保本混合型证券 投资基金基金经理，长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理，长盛同鑫 二号保本混合型证券投资基金基金经理，长盛中小盘精选混合型证券投资基金基 金经理，公司总经理助理等职务。现任长盛基金管理有限公司副总经理。 张利宁女士，大学学士，注册会计师。曾任职于华北计算技术研究所财务部， 15 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 4、本基金基金经理 冯雨生先生，1983年11月出生。毕业于光华管理学院金融系，北京大学经 济学硕士，CFA（特许金融分析师）。2007年7月加入长盛基金管理有限公司， 曾任金融工程研究员，同盛基金经理助理等职务，现任量化投资部负责人。自 2011年7月11日起任长盛中证100指数证券投资基金基金经理，自2011年12 月20日起兼任长盛沪深300指数证券投资基金（LOF）基金经理，自2015年5 月29日起兼任长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金基金经理，自 2015年6月18日起兼任长盛成长价值证券投资基金基金经理，自2015年8月 13日起兼任长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金经理，自2016年 9月12日起兼任长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自 2016年9月12日起兼任长盛盛世灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自 2016年9月12日起兼任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理，自2017 年3月17日起兼任长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理,自2017年5 月3日起兼任长盛信息安全主题量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自 2017年10月23日起兼任长盛同德主题增长混合型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理： 李明先生，2000年10月20日—2002年6月25日任本基金（转型前）基金 经理；陈剑平先生，2002年6月25日—2003年12月4日任本基金（转型前） 基金经理；林继东先生，2003年12月4日—2005年4月22日任本基金（转型 前）基金经理；罗文军先生，2004年10月15日—2005年4月22日任本基金（转 型前）基金经理；田荣华先生，2005年4月22日—2007年5月10日任本基金 （转型前）基金经理；邓永明先生，2006年4月20日—2007年10月24日任本 基金（转型前）基金经理，2007年10月25日—2008年3月25日任本基金基金 经理；侯继雄先生，2007年10月25日—2009年3月9日任本基金基金经理； 詹凌蔚先生，2007年10月25日—2009年12月15日任本基金基金经理；戴春 16 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 5、投资决策委员会成员 王宁先生，副总经理，EMBA。同上。 蔡宾先生，副总经理，中央财经大学硕士，特许金融分析师CFA。同上。 吴达先生，监事，博士，特许金融分析师CFA。同上。 魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。同上。 赵楠先生，经济学学士，北京大学光华MBA在读。历任安信证券研究中心 研究员，光大永明资产管理股份有限公司权益投资部高级股票投资经理、资深股 票投资经理、权益创新业务负责人、投行总部执行董事等职务。2015年2月加 入长盛基金管理有限公司，现任权益投资部执行总监，长盛新兴成长主题混合型 证券投资基金基金经理，长盛互联网+主题灵活配置混合型证券投资基金基金经 理。 乔培涛先生，清华大学硕士。曾任长城证券研究员、行业研究部经理。2011 年8月加入长盛基金管理有限公司，现任研究部执行总监，长盛同益成长回报灵 活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理，长盛航天海工装备灵活配置混合 型证券投资基金基金经理，长盛国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金基金 经理，长盛创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛动态精选证券 投资基金基金经理，长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛养老健康产业灵 活配置混合型证券投资基金基金经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 17 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净值，确定基 金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、 策略及限制全权处理本基金的投资。 2、本基金管理人不从事违反法律法规的行为，并建立健全内部控制制度， 采取有效措施，防止违反法律法规行为的发生。 3、本基金管理人建立健全内部控制制度，采取有效措施，禁止将基金财产 用于下列投资或活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管 人发行的股票或者债券； （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管 理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 18 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止 的其他活动。 4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）越权或违规经营，违反基金合同或托管协议； （2）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （3）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假； （4）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （5）玩忽职守、滥用职权； （6）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （7）除按依法进行基金资产管理外，直接或间接进行其他股票投资； （8）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益。 （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人 谋取不当利益。 （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 本基金管理人的内部控制遵循以下原则： （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 19 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） （3）独立性原则。公司各部门和岗位职责保持相对独立，基金资产、公司 自有资产、委托理财及其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司及各部门在内部组织结构和岗位的设置上要权责 分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （6）风险控制与业务发展并重原则。公司的发展必须建立在风险控制制度 完善和健全的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。 2、完备严密的内部控制体系 公司建立了“三层控制二道监督”（董事会—经营管理层—业务操作层、督察 长—监察稽核部、风险管理部）内部控制组织体系。董事会下设的风险控制管理 委员会定期或者不定期听取督察长关于公司风险控制方面的报告。督察长负责监 督检查公司内部风险控制情况，组织指导公司监察稽核、风险管理部工作，对基 金运作、内部管理的制度执行及遵规守法进行检查监督；公司风险控制委员会定 期对基金资产运作的风险进行评估，对存在的风险隐患或发现的风险问题进行研 究；监察稽核部通过日常的的监督检查工作，督促公司各部门持续完善且严格执 行内控制度，风险管理部通过全面梳理与投资运作相关的法律、法规、基金合同 及公司制度，从法规限制、合同限制、公司制度限制三个层面及时和全面揭示各 基金风险控制要素，明确风险点并标识各风险点所采用的控制工具与控制方法， 全面加强对各基金投资合规风险监控。 3、内部控制制度的内容 公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控制 指导意见》等相关法律法规的规定，按照合法合规性、全面性、审慎性、适时性 原则，建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制 度和公司及部门业务规章等三部分组成。 （1）公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公 司各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲对内控目标、内控原则、控制 环境、内控措施等内容加以明确。 20 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） （3）公司及部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上，对公司及各部 门的主要职责、岗位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。公司 及部门业务规章由公司相关部门依据公司章程和基本管理制度，并结合部门职责 和业务运作的要求拟定，其制定和实施需报经公司总经理办公会批准。 公司的内部控制制度根据法律法规变化和公司业务发展实际适时修订完善。 公司各部门对规章制度的调整由监察稽核部负责检查与督促。 4、内部控制制度评价与报告 公司建立了严格的内控制度评价程序和报告制度，以保证公司内部控制制度 的合理性与有效性。部门负责人是本部门内部控制与风险管理的第一责任人，须 定期检查本部门的风险控制情况和风险控制措施是否有效，对相应的内部控制制 度的合理性、有效性做出评价，并根据检查、评价结果及时调整内控制度或修正 行为。公司监察稽核部在各部门自我监督基础之上实施再监督，通过对各项制度 执行情况定期、不定期的稽核，对各项制度的合理性与有效性进行检查评价，发 现制度不合理的、不适用的，要求相关部门进行修改，同时报告公司总经理和督 察长；发现制度未能有效执行、控制失效的，要求相关部门立即整改，并出具监 察报告，及时向公司管理层和督察长报告。督察长就公司内控制度建设与执行情 况定期向监管机构及公司董事会进行报告。 5、基金管理人关于内部控制的声明 本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是 本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本公司特别声明以上关于 内部控制和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和公司的发展不 断完善风险管理和内部控制制度。 21 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 22 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民 银行批准成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、 业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研 发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部， 拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近240名，其中具有高级职称的专家30 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到2018年9月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共419只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 23 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务 印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操 作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止 泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议 规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理 人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人 的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的 处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面 方式对基金管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行 为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 24 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） (1) 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 联系人：李紫钰 电话：010-85108753 传真：010-85109219 客户服务电话：95599 公司网址：www.abchina.com (2) 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号 办公地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：杨明生 联系人：李静筠 电话：020-38321739 传真：020-87311780 客户服务电话：400-830-8003 公司网址：www.cgbchina.com.cn (3) 河北银行股份有限公司 25 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） (4) 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 联系人：王者凡 电话：010-85238890 传真：010-85238680 客户服务电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn (5) 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：彭纯 联系人：王菁 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com (6) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 26 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） (7) 兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154号中山大厦 办公地址：上海市江宁路168号兴业大厦9楼 法定代表人：高建平 联系人：李博 电话：021—52629999 传真：021—62569070 客户服务电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn (8) 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088 号 法定代表人：李建红 联系人：季平伟 电话：0755－83198888 传真：0755－83195050 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com (9) 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 联系人：刘秀宇 27 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） (10) 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 联系人：王未雨 电话：010-67596233 传真：010-66275654 客户服务电话：95533 公司网址：www.ccb.com (11) 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 电话：010-58560666 传真：010-57092611 客户服务电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn (12) 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 联系人：朱杰 电话：010-66594824 传真：010-66594942 28 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） (13) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 联系人：王硕 电话：010-68858096 传真：010-68858057 客户服务电话：95580 公司网址：www.psbc.com (14) 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：李庆萍 联系人：王晓琳 电话：010-89937325 传真：010-85230049 客户服务电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com (15) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 客户服务电话：400-800-1001 公司网址：www.essence.com.cn 29 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451958 客户服务电话：400-651-5988 公司网址：www.bhzq.com (17) 财通证券股份有限公司 注册地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系人：徐轶青 电话：0571-87822359 传真：0571-97918329 客户服务电话：96336（浙江）,40086-96336（全国） 公司网址：www.ctsec.com (18) 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 电话：0755-83516089 传真：0755-83515567 客户服务电话：0755-33680000,400-6666-888 公司网址：www.cgws.com (19) 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼 30 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） (20) 第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B 座25、26层 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话：（0755）23838750 传真：（0755）23838701 客户服务电话：400-888-1888 公司网址：www.fcsc.com (21) 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 客户服务电话：95360 公司网址：www.nesc.cn (22) 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：021-63325888 31 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） (23) 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 电话：021-20333333 传真：021-50498825 客户服务电话：95531、400-8888-588 公司网址：www.longone.com.cn (24) 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人：魏庆华 联系人：夏锐 电话：010-66559079 传真：010-66555246 客户服务电话：400-888-8993 公司网址：www.dxzq.net (25) 东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 联系人：乔芳 电话：0769-22100155 传真：0769-22119426 客户服务电话：0769-961130 32 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） (26) 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦24楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层 法定代表人：高利 联系人：丁敏 电话：010-59355997 传真：010-57398130 客户服务电话：95571 公司网址：www.foundersc.com (27) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：李芳芳 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务电话：400-888-8788 公司网址：www.ebscn.com (28) 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：95575或致电各地营业网点 客户服务电话：95575或致电各地营业网点 公司网址：www.gf.com.cn 33 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：邱三发 联系人：林洁茹 电话：020-88836999 传真：020-88836654 客户服务电话：020-961303 公司网址：www.gzs.com.cn (30) 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311 客户服务电话：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com (31) 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客户服务电话：95563 公司网址：www.ghzq.com.cn (32) 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 34 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） (33) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市延平路135号 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：（021）62580818-213 传真：（021）62569400 客户服务电话：95521 公司网址：www.gtja.com (34) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn (35) 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号 法定代表人：蔡咏 35 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） (36) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-53594566-4125 传真：021-53858549 客户服务电话：400-8888-001、（021）962503 公司网址：www.htsec.com (37) 红塔证券股份有限公司 注册地址：昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 办公地址：昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法定代表人：况雨林 联系人：高国泽 电话：0871-3577946 客户服务电话：0871-3577930 公司网址：www.hongtastock.com (38) 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 36 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） (39) 华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 法定代表人：陈林 联系人：楼斯佳 电话：021-50122107 客户服务电话：400-820-9898 公司网址：www.cnhbstock.com (40) 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张宗锐 电话：（0591）87383600 传真：（0591）87383610 客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn (41) 华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦21楼 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-8888088 传真：0931-4890515 客户服务电话：4006898888、0931-95368 公司网址：www.hlzqgs.com (42) 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 37 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） (43) 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大道4011号港中旅大厦18楼 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 客户服务电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn (44) 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路750号 法定代表人：俞洋 联系人：021-54967552 电话：021-64339000 传真：021-54967032 客户服务电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 公司网址：www.cfsc.com.cn (45) 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 38 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） (46) 联讯证券股份有限公司 注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 办公地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 法定代表人：徐刚 联系人：郭晴 电话：0752-2119391 传真：0752-2119369 客户服务电话：95564 公司网址：www.lxsec.com.cn (47) 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表人：岳献春 电话：4006 19 8888 客户服务电话：4006 19 8888 公司网址：www.mszq.com (48) 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：谢永林 联系人：石静武 电话：021-20631117 传真：0755-82435367 39 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） (49) 瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：刘弘 联系人：牟冲 电话：010-5832-8112 客户服务电话：400-887-8827 公司网址：www.ubssecurities.com (50) 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351－8686659 传真：0351－8686619 客户服务电话：400-666-1618、95573 公司网址：www.i618.com.cn (51) 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 客户服务电话：400-891-8918 公司网址：www.shzq.com (52) 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 40 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） (53) 首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 法定代表人：吴涛 联系人：刘宇 电话：010－59366070 传真：010－59366055 客户服务电话：400-620-0620 公司网址：www.sczq.com.cn (54) 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49楼 法定代表人：赵立功 联系人：濮耘瑶 电话：0755-82545596 传真：0755-82545500 客户服务电话：400-184-0028 公司网址：www.wkzq.com.cn (55) 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：孙永祥 41 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） (56) 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客户服务电话：95321 公司网址：www.cindasc.com (57) 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 电话：021-38565547 传真：021-38565955 客户服务电话：95562 公司网址：www.xyzq.com.cn (58) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40—45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82943666 42 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） (59) 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：010-65051166 传真：010-65058065 客户服务电话：400-910-1166 公司网址：www.cicc.com.cn (60) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话：010-83574507 传真：010-83574807 客户服务电话：4008-888-888或95551 公司网址：www.chinastock.com.cn (61)中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21 层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21 层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人：高涛 联系人：胡芷境 电话：0755-88320851 43 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） (62) 中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市抚河北路291号 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 客户服务电话：400-8866-567 公司网址：www.avicsec.com (63) 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路6013号江苏大厦B座15楼 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 电话：0755-82570586 传真：0755-82960582 客户服务电话：95329 公司网址：www.zszq.com (64) 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市经七路86号 办公地址：济南市经七路86号23层 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 传真：021-20315137 客户服务电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn 44 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：刘芸 电话：010-85156310 传真：010-65182261 客户服务电话：400-888-8108 公司网址：www.csc108.com (66) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 电话：0531-89606165 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 公司网址：www.zxwt.com.cn (67) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 电话：010-60838888 传真：010-60836029 客户服务电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com (68) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 45 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） (69) 深圳众禄金融控股有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩萍 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网站：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com (70) 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 开放式基金咨询电话：400-700-9665 开放式基金业务传真：021-68596916 公司网站：www.ehowbuy.com (71) 北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安福街6号 办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 联系电话：010-59601366 46 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） (72) 上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区宛平南路88号金座26楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座26楼 法定代表人：其实 联系人：丁姗姗 联系电话：010-65980380 传真：010-65980408 客服电话：400-1818-188 公司网站：http://www.1234567.com.cn (73) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网站：http://www.fund123.cn (74) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层 法定代表人：马令海 联系人：邓洁 联系电话：010-58321105 传真：010-58325282 客服电话：4008507771 网站：www.jrj.com.cn (75) 和讯信息科技有限公司 47 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） (76) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 联系电话：0571-88911818- 传真：0571-86800423 客服电话：0571-88920897 4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com (77) 北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 法定代表人：周斌 联系人：祖杰 电话：010-59313555 传真：010-59313586 客服电话：4007-868-868 网站：http://www.chtfund.com (78) 北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 48 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） (79) 众升财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：李招娣 联系人：李艳 电话：010-59497361 客服电话：400-059-8888 网站：www.wy-fund.com (80) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人:张跃伟 联系人: 郑茵华 电话：021-20691831 传真：021-20691861 客户服务电话:400-820-2899 公司网址:www.erichfund.com (81) 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐 电话：010-88312877 传真：010-88312099 49 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） (82) 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路227号3层310室 办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 电话：021-51507071 传真：021-62990063 客户服务电话：021-51507071 网址：www.66zichan.com (83) 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 法定代表人：罗细安 联系人：李皓 电话：13521165454 传真：010-67000988-6000 客服电话：400-001-8811 网站：www.zcvc.com.cn (84) 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 联系人：程晨 电话：02120665952 传真：02122066653 客服电话：400-821-9031 网站：lufunds.com 50 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：李兴春 联系人：赵沛然 电话：02150583533 传真：02150585353 客服电话：400-921-7755 网站：www.leadfund.com.cn (86) 深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室 法定代表人：刘鹏宇 联系人：杨涛 电话：0755-83999907 传真：0755-83999926 客户服务电话：0755-83999913 公司网址：www.jinqianwo.cn (87) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客户服务电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn (88) 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 51 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） (89) 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路55号一楼 法定代表人：徐黎云 联系人：孙成岩 电话：0571-88337717 传真：0571-88337666 客户服务电话：400-068-0058 公司网址：www.jincheng-fund.com (90) 泰信财富投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间 办公地址：北京市海淀区西四环北路69号一层 法定代表人：李静 联系人：刘晨 电话：010-88499161 传真：010-88460066 客户服务电话：400-168-7575 公司网址：www.taixincf.com (91) 奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前 海商务秘书有限公司） 公司地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室，1116室及1307 52 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） (92) 大连网金金融信息服务有限公司 注册地址：大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2楼 办公地址：大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2楼 法定代表人：卜勇 联系人：贾伟刚 电话：0411-39027828 传真：0411-39027888 客户服务电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com (93) 大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：朱海涛 联系电话：021-20324000 传真：021-20324199 客服电话：400-928-2266 公司网址：www.dtfunds.com (94) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 53 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） (95) 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区万通中心D座21层 法定代表人：蒋煜 联系人：宋志强 电话：13120131908 传真：010-58170840 客户服务电话：400 818 8866 公司网址：http://www.shengshiview.com/ (96) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 联系电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：4006199059 公司网址：www.hcjijin.com (97) 上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103 单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103 单元 法定代表人：申健 54 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） (98) 北京广源达信投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 联系人：王英俊 联系电话：13911468997 传真：010-82055860 客服电话：4006236060 公司网址：www：niuniufund.com (99) 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：戚晓强 联系电话：010-61840688 传真：010-61840699 客服电话：400-0618-518 公司网址：https://danjuanapp.com (100) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A座 法定代表人：江卉 联系人：万容 55 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） (101) 上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03 室 法定代表人：胡燕亮 联系人：李娟 联系电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com (102) 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址（公司地址）：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-63136184 客服电话：400-817-5666 公司网址：www.amcfortune.com (103) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰 和经济发展区） 56 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） (104) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1504/1505室 法定代表人：张冠宇 联系人：王丽敏 联系电话：010-85932810 传真：010-59200800 客服电话：400-819-9868 公司网址：http://www.tdyhfund.com/ （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 电话：（010）59378888 传真：（010）66210938 联系人：朱立元 （三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称：北京市信利律师事务所 注册地址：中国北京建国门内大街18号恒基中心一座609-611室 办公地址：中国北京建国门内大街18号恒基中心一座609-611室 法定代表人：江山 电话：（010）65186980 57 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 单元01室 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座11楼 执行事务合伙人：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 经办会计师：薛竞、沈兆杰 联系人：沈兆杰 58 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 59 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 60 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 61 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） （一）基金集中申购 本基金由管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 及其他有关规定，并经中国证监会《关于核准同德证券投资基金基金份额持有人 大会决议的批复》（证监基金字[2007]273号）的批准，于2007年10月25日由 封闭式基金转为本基金，并于2007年10月26日至2007年11月16日向全社会 进行集中申购。经普华永道中天会计师事务所验资，本次集中申购有效申购户数 为372，695户，按照每份基金份额面值1.00元人民币计算，本次集中申购资金 及其产生的利息结转的基金份额共计10,823,861,200.24份，已分别计入各基金份 额持有人的基金账户，归各基金份额持有人所有。 （二）基金的份额转换 本基金管理人已于2007年11月21日对投资者持有的基金同德进行了基金 份额转换操作。经本基金托管人中国农业银行确认，转换基准日（2007年11月 20日）本基金基金份额净值为2.8655元，精确到小数点后第9位为2.865509874 元（第10位以后舍去），本基金管理人按照1:2.865509874的转换比例将基金同 德的基金财产进行了转换。转换后，基金份额净值变为1.0000元，相应地，投 资者持有的基金同德每1份基金份额转换为2.865509874份长盛同德，基金份额 计算结果保留到整数位，所产生的误差归入基金财产。基金同德的基金总份额由 500,000,000.00份转换为1,432,754,937.00份。 62 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） （1）本基金场外申购的最低申购金额为10元人民币。 （2）本基金场内申购的最低申购金额为1000元人民币，同时每笔申购金额 必须是100的整数倍，并且每笔申购最大不超过99,999,900元。 （3）本基金不设最低赎回份额。场内单笔赎回的基金份额申报必须是整数 份额，且最多不能超过99,999,999份基金份额。 63 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 2、单个账户持有本基金份额的限制 本基金暂无单个账户基金份额最低持有余额限制，根据市场情况，基金管理 人可以调整单个账户持有本基金份额的限制，基金管理人必须在开始调整之日的 3个工作日之前至少在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告并报中国证监会 备案。 本基金对单个投资人累计持有份额不设上限限制，但法律法规、中国证监会 另有规定的除外。 3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益， 具体请参见相关公告。 （四）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即基金份额的申购与赎回价格以申请当日收市后计算的 基金份额净值为基准进行计算； 2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额 申请； 3、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人申购的先后次序进行顺序赎回； 4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 5、本基金暂不采用摆动定价机制。 6、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但 最迟应在新的原则实施前依照有关规定在指定媒体和基金管理人网站上予以公 告。 （五）申购、赎回的程序 1、申购和赎回的申请 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的交易时间内提出申购或赎 回的申请。 64 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 2、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当日作为申购或赎 回申请日（T 日），并在T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有 效申请，投资人可在T+2 日后到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查 询申请的确认情况。 3、申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。 若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付 的申购款项本金退还给投资人。 投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7 日（包括该日）内支付赎 回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 （六）申购份额、赎回金额的计算方式 1、申购份额及余额的处理方式 场外申购时，申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用 （若有）后，以申请当日的基金份额净值为基准计算，四舍五入法保留两位小数， 由此引起的差额计入基金财产。 场内申购时，申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用 （若有）后，以申请当日的基金份额净值为基准计算，保留到整数位，剩余部分 折回金额返回投资者。 2、基金申购份额的计算 基金申购费率适用比例费率时，基金申购份额的计算方法如下： 申购费用＝申购金额-净申购金额 净申购金额＝申购金额/（1+申购费率） 申购份额＝净申购金额/当日基金份额净值 基金申购费用为固定金额时，基金申购份额的计算方法如下： 申购费用=固定金额 65 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 1.0160元，则其可得到的申购份额为： 申购金额100,000元 基金份额净值（NAV）1.0160元 申购费用100,000-98,522.17＝1,477.83元 净申购金额100,000/（1+1.5%）=98,522.17元 申购份额98,522.14/1.0160＝96,970.61份 3、赎回金额的处理方式： 本基金的赎回金额按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准 按四舍五入的方法计算并扣除相应的费用，赎回金额保留小数点后两位，小数点 后第三位四舍五入，由此引起的差额计入基金资产。 本基金不设最低赎回份额。场内单笔赎回的基金份额申报必须是整数份额， 且最多不能超过99,999,999份基金份额。 4、基金赎回金额的计算 赎回费＝赎回当日基金份额净值×赎回份额×赎回费率 赎回金额＝赎回当日基金份额净值×赎回份额－赎回费 例：某投资人赎回10,000份本基金，假设赎回当日的基金份额净值为1.0560 元，持有期为3个月，则其可得到的赎回金额为： 赎回份额10,000份 基金份额净值（NAV）1.0560元 赎回费用10,000×1.0560×0.5%＝52.80元 赎回金额10,000×1.0560–52.80＝10,507.20元 5、基金份额净值的计算 本基金每个工作日公告基金份额净值，当日基金份额净值在当天收市后计算， 并在下一工作日公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公 告，并报中国证监会备案。 当日基金份额净值＝当日基金资产净值/当日基金份额数 66 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 1、申购费率： 本基金的申购费率不高于1.5%，随申购金额的增加而递减，可适用以下收 费费率标准： 申购金额（M，含申购费）申购费率养老金特定客户申购费率 M＜50万1.5%0.45% 50万≤M＜200万1.2%0.36% 200万≤M＜500万1.0%0.30% M≥500万按笔收取，1000元/笔按笔收取，1000元/笔 养老金特定客户申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金份额的养 老金客户，包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收 益形成的补充养老基金等，具体包括：全国社会保障基金；可以投资基金的地方 社会保障基金；企业年金单一计划以及集合计划；企业年金理事会委托的特定客 户资产管理计划；企业年金养老金产品。 如未来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司在法律法 规允许的前提下可将其纳入养老金客户范围。 2、本基金的赎回费率不高于1.5%，随着持有期限的增加而递减： 持有期限赎回费率 持有期＜7日1.5% 7日≤持有期＜一年0.5% 一年≤持有期＜两年0.2% 持有期≥两年0 3、本基金的申购费率、赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。在法 律法规规定的限制内，基金管理人可按中国证监会规定的程序调整申购费率、赎 回费率，并在更新的《招募说明书》中进行公告。基金管理人调整申购费率、赎 回费率应最迟在实施前3个工作日在至少一种指定媒体和网站公告。 4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划，在取得有关监管机构核准之后，对促销期间的基金申 购费等实行优惠。 67 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 本基金的赎回费用由赎回人承担，其中,对持续持有期少于7日的投资者收 取的赎回费全额计入基金财产；对于持续持有期长于7日（含）的投资者收取赎 回费的25%归入基金财产所有。申购费和赎回费用的用途为市场推广、基金份额 销售及注册登记等。 （九）申购、赎回的注册登记 投资者申购基金成功后，注册登记人在T+1日自动为投资者登记权益并办 理注册登记手续。 投资者赎回基金成功后，注册登记人在T+1日自动为投资者办理扣除权益 的注册登记手续。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调 整，并最迟于开始实施前3个工作日在至少一种指定媒体和网站上刊登公告。 （十）拒绝或暂停接受申购的情形及处理 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金管理人无法受理投资者的申购申请； 2、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资 产净值； 3、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况； 4、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构的技术保障或 人员支持等不充分； 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或基金管 理人认为会严重损害已有基金份额持有人利益或对存量基金份额持有人利益构 成潜在重大不利影响的申购； 6、接受某一投资者申购申请后导致其份额超过基金总份额50%以上时； 7、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请； 8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体和基金 68 长盛同德主题增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）（未完）  |