[发行]国联安红利：更新招募说明书（2018年第2号）
国联安德盛红利混合型证券投资基金 招募说明书(更新) （2018年第 2号） 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 国联安德盛红利混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 【重要提示】 本基金的募集申请经中国证监会 2008年8月1日证监许可 [2008]997号文核准。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准，但中国证监会对 本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时，所得会高 于或低于投资人先前所支付的金额。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险 承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体 政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别 证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风 险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风 险等等。本基金以一元初始面值开展基金募集，在市场波动等因素的影响下， 基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其他基金的业 绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资者在认购（或申购）本基金时应认 真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本基金管理人于2015年8月8日公告《国联安基金管理有限公司关于旗下五 只基金变更基金名称的公告》，“国联安德盛红利股票型证券投资基金”更名 为“国联安德盛红利混合型证券投资基金”。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2018年10月22日，有关财务数据 和净值表现截止日为2018年9月30日(财务数据未经审计 )。 2 国联安德盛红利混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 目录 一、绪言........................................................................................................................5 二、释义........................................................................................................................6 三、基金管理人..........................................................................................................11 四、基金托管人..........................................................................................................20 五、相关服务机构......................................................................................................26 六、基金的募集..........................................................................................................60 七、基金合同的生效..................................................................................................61 八、基金份额的申购与赎回......................................................................................62 九、基金份额的登记..................................................................................................77 十、基金的投资..........................................................................................................79 十一、基金的业绩......................................................................................................90 十二、基金的财产......................................................................................................91 十三、基金资产的估值..............................................................................................93 十四、基金的收益与分配..........................................................................................98 十五、基金的费用与税收........................................................................................100 十六、基金的会计与审计........................................................................................103 十七、基金的信息披露............................................................................................104 十八、风险揭示........................................................................................................110 3 国联安德盛红利混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 十九、基金合同的终止与基金财产清算................................................................112 二十、基金合同的内容摘要....................................................................................114 二十一、基金托管协议的内容摘要........................................................................129 二十二、对基金份额持有人的服务........................................................................148 二十三、其他应披露事项........................................................................................151 二十四、招募说明书的存放及查阅方式................................................................155 二十五、备查文件....................................................................................................156 4 国联安德盛红利混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性 管理规定》”）和其他有关法律法规的规定，以及《国联安德盛红利混合型证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本 基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利 和义务，应详细查阅基金合同。 5 国联安德盛红利混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金指国联安德盛红利混合型证券投资基金 基金合同指《国联安德盛红利混合型证券投资基金基金合 同》及其任何有效修订和补充 招募说明书指《国联安德盛红利混合型证券投资基金招募说 明书》及其定期的更新 托管协议指《国联安德盛红利混合型证券投资基金托管协 议》及其任何有效修订和补充 发售公告指《国联安德盛红利混合型证券投资基金基金份 额发售公告》 中国就基金合同而言，指中华人民共和国但不包括香 港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区 法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、 部门规章及规范性文件、地方性法规、地方政府 规章、规范性文件以及有关政府部门作出的其他 对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知 等 《基金法》指《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》指《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》指《公开运行证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》指《证券投资基金信息披露管理办法》 《流动性管理规定》指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管 理规定》 元指中国法定货币人民币元 《业务规则》指《国联安基金管理有限公司开放式基金业务管 理规则》 中国证监会指中国证券监督管理委员会 6 国联安德盛红利混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 银行业监管机构指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授 权的机构 基金管理人指国联安基金管理有限公司 基金托管人指招商银行股份有限公司 基金份额持有人指根据《基金合同》及相关文件合法取得并持有 本基金基金份额的投资者 基金代销机构指具有基金代销业务资格，接受基金管理人委托 并与基金管理人签订了代销协议，代为办理本基 金发售、申购、赎回和其他基金销售业务的代理 机构 销售机构指基金管理人及基金代销机构 基金销售网点指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销 网点 注册登记业务指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容 包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、 清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基 金份额持有人名册等 注册登记机构指国联安基金管理有限公司或其委托的其他符合 条件的机构 基金合同当事人指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承 担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持 有人 个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基 金的自然人 机构投资者指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的、 在中华人民共和国注册登记或经政府有关部门批 准设立的法人、社会团体或其他组织、机构 合格境外机构投资者指符合法律法规规定可投资于中国境内证券市场 的中国境外的机构投资者 7 国联安德盛红利混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 投资者 基金合同生效日 募集期 基金存续期 日/天 月 工作日 开放日 T日 T+n日 认购 发售 申购 赎回 基金账户 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资 者的总称 基金募集达到法律法规规定及基金合同约定的条 件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基 金合同备案手续，获得中国证监会书面确认之日 指自基金份额发售之日起不超过 3个月的期限 指基金合同生效后，基金合法存续的不定期之期 间 指公历日 指公历月 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易 日 指销售机构办理本基金申购、赎回等业务的工作 日 指销售机构确认的投资者申购、赎回或办理其他 基金业务的有效申请日 指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 指投资者在本基金募集期内购买本基金基金份额 的行为 指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本 基金基金份额的行为 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向 基金管理人购买基金份额的行为 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向 基金管理人卖出基金份额的行为 指注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者 持有基金管理人管理的开放式基金基金份额情况 的账户 8 国联安德盛红利混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 交易账户指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销 售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结 余情况的账户 转托管指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从 某一交易账户转入另一交易账户的业务 基金转换指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金 管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部 或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其他 定期定额投资计划 开放式基金（转入基金）的基金份额的行为 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣 款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约 定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及 基金申购申请的一种投资方式 流动性受限资产指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无 法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期 日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款 （含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌 股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支 持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的 债券等 基金收益指基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收 益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益 基金资产总值指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本 息和本基金应收的申购基金款以及其他资产的价值 总和 基金资产净值指基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金份额净值指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资 产净值的过程 9 国联安德盛红利混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 中国证监会指定媒体指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联网网站及其他媒体 不可抗力指基金合同当事人不能预见、不能避免并不能克 服，且在基金合同由基金托管人、基金管理人签 署之日后发生的，使基金合同当事人无法全部履 行或无法部分履行基金合同的任何事件，包括但 不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、 火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、 法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券 交易所非正常暂停或停止交易 10 国联安德盛红利混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国联安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号 9楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号 9楼 法定代表人：于业明 成立日期：2003年 4月 3日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.5亿元人民币 存续期限：五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话：021-38992888 联系人：黄娜娜 股权结构： 股东名称持股比例 太平洋资产管理有限责任公司 51% 德国安联集团 49% （二）主要人员情况 1、董事会成员 于业明先生，董事长，博士学位，高级会计师。历任宝钢集团财务有限责 任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有限责任公 司总经理，联合证券有限责任公司总经理，华宝投资有限公司总经理，华宝信 托有限责任公司董事长，华宝证券有限责任公司董事长，并曾担任中国太平洋 保险（集团）股份有限公司董事。现任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、 董事长、总经理，国联安基金管理有限公司董事长。 孟朝霞女士，董事，硕士学位。历任新华人寿保险股份有限公司企业年金 管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有限公 11 国联安德盛红利混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 司副总经理、融通基金管理有限公司总经理。现任国联安基金管理有限公司总 经理。 Jiachen Fu（付佳晨）女士，董事，工商管理学士。2007年起进入金融行 业，历任安联集团董事会事务主任、安联全球车险驻中国业务发展主管兼创始 人、忠利保险公司内部顾问、戴姆勒东北亚投资有限公司金融及监控部成员、 美国克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员。现任安联资产管理公司驻中国 业务董事兼业务拓展总监、管理董事会成员。 杨一君先生，董事，工商管理硕士学位。历任美国通用再保险金融产品公 司副总裁助理、中国太平洋保险（集团）股份有限公司资金运用管理中心副总 经理，太平洋资产管理有限责任公司总经理助理、运营总监、风险管理部总经 理、合规审计部总经理等职务。现任太平洋资产管理有限责任公司总经理助理、 财务负责人。 Eugen Loeffler先生，董事，经济与政治学博士。2017年3月底退休前，担 任安联投资管理新加坡公司行政总裁/投资总监，负责监督安联亚洲保险实体的 投资管理事务。1990年起进入金融行业，他历任安联全球投资韩国公司董事总 经理/投资主管、安联全球投资亚太区投资总监、安联苏黎世公司投资总监、安 联苏黎世房地产及安联资产管理苏黎世公司行政总裁、安联投资管理公司环球 股票团队主管、安联全球投资韩国公司主席及行政总裁、安联人寿韩国公司投 资总监、安联资产管理香港办事处投资总监兼主管、安联资产管理欧洲股票研 究部主管、安联慕尼黑总部财务部工作（股票／长期参与计划投资管理）。 贝多广先生，独立董事，经济学博士学位。曾在美国加州大学伯克利分校 和纽约联邦储备银行担任客座研究员，并曾先后任职于中国财政部、中国证监 会、中金公司和美国摩根大通。贝先生曾出版多项专著，获得过孙冶方经济学 论文奖，主持过国家社会科学基金重点项目研究。近年来关注普惠金融，并主 持相关课题研究。贝先生现任中国人民大学中国普惠金融研究院院长、财政金 融学院兼职教授、博士生导师。 岳志明先生，独立董事，美国哥伦比亚大学工商管理硕士学位。历任野村 证券国际金融部中国部负责人，野村国际（香港）中国投行部总经理、野村中 国区首席执行官，美国华平投资集团董事总经理、全球合伙人等职。现任正大 光明集团有限公司首席投资官。 12 国联安德盛红利混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 胡斌先生，独立董事，特许金融分析师(CFA)，美国伊利诺伊大学(UIUC)工 商管理硕士（MBA）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理 公司担任 Standish Mellon量化分析师、公司副总裁， Coefficient Global公 司创始人之一兼基金经理。 2007年 11月起，担任梅隆资产管理中国区负责人。 2010年 7月起，于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执行官（总经理）。 现任上海系数股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）总经理。 2、监事会成员 段黎明先生，监事会主席，会计专业硕士、工商管理硕士。历任平安电子 商务有限公司财务分析主管、中国平安保险（集团）股份有限公司财务企划部 项目负责人、平安集团财务上海分部预算管理室主任、财务管理室主任，平安 资产管理有限责任公司财务部负责人、首席财务官等职务。现任太平洋资产管 理有限责任公司财务部总经理。 Uwe Michel先生，监事，法律硕士。历任慕尼黑Allianz SE亚洲业务部主 管、主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本全国主 管、德国慕尼黑Group OPEX安联集团内部顾问主管。现任慕尼黑Allianz SE业 务部H5投资与亚洲主管。 刘涓女士，职工监事，大学本科、经济学学士，现任国联安基金管理有限 公司运营部副总监。 朱敏菲女士，职工监事，大学本科，现任国联安基金管理公司人力综合部 资深行政经理。 3、高级管理人员 于业明先生，董事长，博士学位，高级会计师。历任宝钢集团财务有限责 任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有限责任公 司总经理，联合证券有限责任公司总经理，华宝投资有限公司总经理，华宝信 托有限责任公司董事长，华宝证券有限责任公司董事长，并曾担任中国太平洋 保险（集团）股份有限公司董事。现任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、 董事长、总经理，国联安基金管理有限公司董事长。 孟朝霞女士，总经理，硕士学位。历任新华人寿保险股份有限公司企业年 金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有限 13 国联安德盛红利混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 公司副总经理、融通基金管理有限公司总经理。现任国联安基金管理有限公司 总经理。 魏东先生，常务副总经理，经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司 和国信证券股份有限公司；2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司，先后担 任交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先 进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。 2009年6月加入国联安基金管理有限公司，先后担任基金经理、总经理助理、投 资总监等职务。现任国联安基金管理有限公司常务副总经理并兼任国联安德盛 精选混合型证券投资基金、国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金 经理。 李柯女士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际业务 部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计 师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理。现任国 联安基金管理有限公司副总经理。 蔡蓓蕾女士，副总经理，博士学位。历任富国基金管理有限公司产品与营 销部副总经理兼零售部副总经理、交银施罗德基金管理有限公司产品总监、泰 康资产管理公司公募事业部市场业务负责人等职。现任国联安基金管理有限公 司副总经理。 李华先生，督察长，硕士学位。历任北京大学经济管理系讲师、广东省南 方金融服务总公司基金部副总经理、广东华侨信托投资公司规划发展部总经理、 广州鼎源投资理财顾问有限公司总经理兼广东南方资信评估有限公司董事长、 天一证券有限公司华南业务总部总经理、融通基金管理有限公司监察稽核部总 监及监事、新疆前海联合基金管理有限公司督察长等职。现任国联安基金管理 有限公司督察长。 4、基金经理 （1）现任基金经理 郑青先生，硕士研究生。2010年 7月至 2013年 9月在东方证券从事研究工 作，2013年 9月加入国联安基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理。 2015年 12月起任国联安德盛红利混合型证券投资基金的基金经理。 （2）历任基金经理 14 国联安德盛红利混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 基金经理担任本基金基金经理时间 冯天戈先生 2008年 10月至 2010年 05月 吴鹏先生 2009年 01月至 2010年 03月 傅明笑先生 2010年 05月至 2012年 05月 施卫平先生 2012年 05月至 2014年 01月 饶晓鹏先生 2013年 12月至 2015年 04月 潘明先生 2015年 04月至 2018年 07月 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由 公司总经理、主管投资的副总经理、权益投资部负责人、固定收益部负责人、 研究部负责人及高级基金经理 1-2人（根据需要）组成。投资决策委员会成员 为： 权益投资决策委员会成员为： 孟朝霞（总经理） 魏东（投资总监、常务副总经理）权益投委会主席 邹新进（权益投资部总经理） 杨子江（研究部总经理） 高级基金经理 1-2人（根据需要） 固定收益投资决策委员会成员为： 孟朝霞（总经理） 魏东（投资总监、常务副总经理）固收投委会主席 欧阳健（固定收益部总经理兼养老金及 FOF投资部（筹）负责人） 杨子江（研究部总经理） 高级基金经理1-2人（根据需要） 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 15 国联安德盛红利混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为； 12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人将遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度， 采取有效措施，防止违法违规行为的发生。 2、基金管理人不从事下列行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人 牟取不当利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人内部控制制度 16 国联安德盛红利混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 基金管理人内部风险控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。内 部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运行制约关系；内部控制 制度是指公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的 有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。 1、内部控制的目标 本基金管理人内部控制的总体目标是建立一个决策科学、运营规范、管理 高效和持续、稳定、健康发展的基金管理公司。具体来说，必须达到以下目标： （1）严格遵守国家有关法律法规和行业监管规章，自觉形成守法经营、规 范运作的经营思想和经营风格。 （2）健全符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决策机 制、执行机制和监督机制。 （3）建立行之有效的风险控制系统，确保各项经营管理活动的健康运行与 公司财产的安全完整。 （4）不断提高经营管理的效率和效益，努力实现公司价值的最大化，圆满 完成公司的经营目标和发展战略。 2、内部控制的原则 公司完善内部控制机制必须遵循以下原则： （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司 基金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、公司制订内部控制制度必须遵循以下原则： （1）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各 项规定。 17 国联安德盛红利混合型证券投资基金 招募说明书（更新） （2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得 留有制度上的空白或漏洞。 （3）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为 出发点。 （4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公 司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 4、内部控制的基本要求 （1）公司必须依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三 道监控防线： 1）建立以一线岗位为基础的第一道监控防线。各岗位职责明确，有详细的 岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守， 在授权范围内承担责任。 2）建立相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道监控防线。建立重 要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 3）建立以督察长、监察稽核部、风险管理部对各岗位、各部门、各机构、 各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察长、风险管理部和内 部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查 和反馈。 （2）公司必须建立科学的授权批准制度和岗位分离制度。各业务部门和分 支机构必须在适当的授权基础上实行恰当的责任分离制度，直接的操作部门或 经办人员和直接的管理部门或控制人员必须相互独立、相互牵制。 （3）公司必须建立完善的岗位责任制度和规范的岗位管理措施。在明确不 同岗位的工作任务基础上，赋予各岗位相应的责任和职权，建立相互配合、相 互制约、相互促进的工作关系。通过制定规范的岗位责任制度、严格的操作程 序和合理的工作标准，大力推行各岗位、各部门、各机构的目标管理。 （4）公司必须真实、全面地记载每一笔业务，充分发挥会计的核算和监督 职能，健全会计、统计、业务等各种信息资料及时、准确报送制度，确保各种 信息资料的真实与完整。 （5）公司必须建立严密有效的风险管理系统，包括主要业务的风险评估和 监测办法、分支机构和重要部门的风险考核指标体系以及管理人员的道德风险 18 国联安德盛红利混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 防范系统等。通过严密的风险管理，及时发现内部控制的弱点，以便堵塞漏洞、 消除隐患。 （6）公司必须制订切实有效的应急应变措施，设定具体的应急应变步骤。 尤其是投资交易等重要部位遇到断电、失火等非常情况时，应急应变措施要及 时到位，并按预定功能发挥作用，以确保公司的正常经营不会受到不必要的影 响。 5、内部风险控制的内容 公司内部风险控制的主要内容包括：投资管理业务控制、信息披露控制、 信息技术系统控制、会计系统控制、监察稽核控制等。 （1）公司自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严 格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点 并采取控制措施。 （2）公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制 度，保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。 （3）公司根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则， 严格制定信息系统的管理制度。 （4）公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证 券投资基金会计核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订基 金会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对 各个风险控制点建立严密的会计系统控制。 （5）公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的监察稽核控 制制度，保证监察稽核部门的独立性和权威性。 19 国联安德盛红利混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年 4月 8日 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：李建红 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：0755—83199084 传真：0755—83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 2、发展概况 招商银行成立于 1987年 4月 8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股 份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩 股，并于 2002年 3月成功地发行了 15亿 A股，4月 9日在上交所挂牌（股票 代码：600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年 9月又 成功发行了 22亿 H股，9月 22日在香港联交所挂牌交易（股票代码： 3968）， 10月 5日行使 H股超额配售，共发行了 24.2亿 H股。截至 2018年 6月 30日， 本集团总资产 65,373.40亿元人民币，高级法下资本充足率 15.08%，权重法下 资本充足率 12.44%。 2002年 8月，招商银行成立基金托管部； 2005年 8月，经报中国证监会同 意，更名为资产托管部，下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监 察室、基金外包业务室 5个职能处室，现有员工 82人。2002年 11月，经中国 人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家 获得该项业务资格上市银行；2003年 4月，正式办理基金托管业务。招商银行 作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托 20 国联安德盛红利混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管（ QDII）、 全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承 诺”的托管核心价值，独创“ 6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保 护您的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出 “网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“ 6心”托管服务标准，首家发 布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，成功托管国内第一只 券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募 基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1到账、第一只境外银行 QDII基金、 第一只红利 ETF基金、第一只“ 1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、 第一单 TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到 了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升 ,四度蝉联获 《财资》“中国最佳托管专业银行”。2016年 6月招商银行荣膺《财资》“中 国最佳托管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得 国内《银行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7月荣膺 2016年 中国资产管理【金贝奖】“最佳资产托管银行”；2017年 6月再度荣膺《财资》 “中国最佳托管银行奖”,“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017中 国金融创新“十佳金融产品创新奖”； 8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行 家》“中国年度托管银行奖”，2018年 1月获得中央国债登记结算有限责任公 司“2017年度优秀资产托管机构”奖项，同月招商银行“托管大数据平台风险 管理系统”荣获 2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央 金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖； 3月招商银 行荣获公募基金 20年“最佳基金托管银行”奖， 5月荣膺国际财经权威媒体 《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。 （二）主要人员情况 李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014年 7月起担任本行董事、董 事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济 师。招商局集团有限公司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商 局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 21 国联安德盛红利混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司 董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，招 商局集团有限公司董事、总裁。 田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年 5月起担任本行行长、本行执 行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003年 7 月至 2013年 5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳 市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。 王良先生，本行副行长，货币银行学硕士，高级经济师。 1991年至 1995 年，在中国科技国际信托投资公司工作；1995年 6月至 2001年 10月，历任招 商银行北京分行展览路支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行 风险控制部总经理；2001年 10月至 2006年 3月，历任北京分行行长助理、副 行长；2006年 3月至 2008年 6月，任北京分行党委书记、副行长（主持工 作）；2008年 6月至 2012年 6月，任北京分行行长、党委书记；2012年 6月 至 2013年 11月，任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记； 2013 年 11月至 2014年 12月，任招商银行总行行长助理；2015年 1月起担任本行 副行长；2016年 11月起兼任本行董事会秘书。 姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人 高级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行， 中国农业银行深圳市分行，从事信贷管理、托管工作。 2002年 9月加盟招商银 行至今，历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是 国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，具有 20余年银行信贷 及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系 管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。 （三）基金托管业务经营情况 截至 2018年 6月 30日，招商银行股份有限公司累计托管 389只开放式基 金。 （四）托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，自觉 形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、 22 国联安德盛红利混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 执行机制和监督机制，防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管 资产的安全；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行 的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、 体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。 2、内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系： 一级风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制； 二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察室，负责部门内部风险 预防和控制； 三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制衡原 则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。 3、内部控制原则 （1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和 岗位。 （2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风 险、审慎经营为出发点，以有效防范各种风险作为内部控制的核心，体现“内 控优先”的要求。 （3）独立性原则。招商银行资产托管部各室、各岗位职责保持相对独立， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评 价部门独立于内部控制的建立和执行部门。 （4）有效性原则。内部控制具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部 控制约束的权利，内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。 （5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能 够随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、 法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。 （6）防火墙原则。招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统，包 括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统。 （7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务 事项和高风险领域。 （8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分 23 国联安德盛红利混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4、内部控制措施 （1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一 系列规章制度，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。 （2）经营风险控制。招商银行资产托管部制定托管项目审批、资金清算与 会计核算双人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理等一系列完整的操作规程， 有效地控制业务运作过程中的风险。 （3）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份， 所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。 （4）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客 户资料，视同会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总 经理室成员审批，并做好调用登记。 （5）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗 双责、机房 24小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和 办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保 护，对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等，保证信息技术系 统的安全。 （6）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工 培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有 效的进行人力资源管理。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资 范围、投资比例、投资组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。 在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基 金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检 查监督，对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。 24 国联安德盛红利混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金 管理人进行整改，整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基 金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改 正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管 人应报告中国证监会。 25 国联安德盛红利混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构： 名称：国联安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号 9楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号 9楼 法定代表人：于业明 电话：021-38992888 联系人：黄娜娜 2、代销机构： （1）名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-82960167 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （2）名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：易会满 电话：（010）66107913 联系人：李鸿岩 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 26 国联安德盛红利混合型证券投资基金 招募说明书（更新） （3）名称：中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 电话：010-67596084 联系人：王琳 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （4）名称：交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 电话：021-58781234 联系人：王菁 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （5）名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号金鼎大厦 A座 6层 法定代表人：李国华 电话：（010）68858077 联系人：杨涓 客服电话：95580 网址：www.psbc.com （6）名称：华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 27 国联安德盛红利混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 法定代表人：李民吉 电话：（010）85238428 联系人：刘军祥 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （7）名称：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：高国富 电话：021-61615146 联系人：施亮洲 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （8）名称：国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 电话：021-38032284 联系人：钟伟镇 客服电话：95521 网址： www.gtja.com （9）名称：中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 电话：010-85130577 28 国联安德盛红利混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 联系人：刘芸 客服电话: 400-8888-108或 95587 网址：www.csc108.com （10）名称：招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：霍达 电话：0755-82943079 联系人：黄婵君 客服电话：95565或 400-8888-111 网址：www.newone.com.cn （11）名称：中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2-6层 法定代表人：陈共炎 电话：010-66568292 联系人：邓颜 客服电话：95551或 400-8888-888 网址： www.chinastock.com.cn （12）名称：国信证券股份有限公司 住所：深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦 法定代表人：何如 电话：0755-82133066 联系人：李颖 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 29 国联安德盛红利混合型证券投资基金 招募说明书（更新） （13）名称：广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广州市天河北路 183号大都会广场 36、38、41、42楼 法定代表人：孙树明 电话：0755-82558305 联系人：黄岚 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn （14）名称：兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人：杨华辉 电话：021-38565547 联系人：乔琳雪 客服电话: 95562 网址：www.xyzq.com.cn （15）名称：华泰联合证券有限责任公司 住所：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（ 01A、02、03、 04）、17A、18A、24A、25A、26A 办公地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（ 01A、02、 03、04）、17A、18A、24A、25A、26A 法定代表人：刘晓丹 电话：0755-82492193 联系人：庞晓芸 客服电话: 95597 网址：www.lhzq.com 30 国联安德盛红利混合型证券投资基金 招募说明书（更新） （16）名称：新时代证券股份有限公司 住所: 北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人：叶顺德 电话：010-83561146 联系人：田芳芳 客服电话: 95399 网址: www.xsdzq.cn （17）名称：中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦 北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑军 电话：010-60834772 联系人：周雪晴 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （18）名称：华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228号 办公地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：周易 电话：025-84579763 联系人：万鸣 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （19）名称：安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 31 国联安德盛红利混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层 法定代表人：王连志 电话：0755-82558038 联系人：郑向溢 客服电话: 95517 网址： www.essence.com.cn （20）名称：东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层－29层 办公地址：上海市黄浦区中山南路 318号新源广场 2号楼 21-29楼 法定代表人：潘鑫军 电话：021-63325888-3108 联系人：吴宇 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （21）名称：海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：周杰 电话：021-23219275 联系人：李楠 客服电话：95553 网址：www.htsec.com.cn （22）名称：宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-87011947 32 国联安德盛红利混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 联系人：朱海亚 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （23）名称：山西证券股份有限公司 住所：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 29层 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686602 联系人：孟婉娉 客服电话：400-6661-618 网址：www.i618.com.cn （24）名称：上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 法定代表人：李俊杰 电话：021-53686262 联系人：邵珍珍 客服电话：962518 网址：www.962518.com （25）名称：中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人：李庆萍 电话：010-89937333 联系人：迟卓 客服电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com 33 国联安德盛红利混合型证券投资基金 招募说明书（更新） （26）名称：爱建证券有限责任公司 住所：上海市世纪大道 1600号 32楼 办公地址：上海市世纪大道 1600号 32楼 法定代表人：祝健 电话：62171984 联系人：陈敏 客服电话：021-63340678 网址：www.ajzq.com （27）名称：中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路 86号 办公地址：济南市经七路 86号 23层 法定代表人：李玮 电话：0531-68889157 联系人：王霖 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （28）名称：湘财证券股份有限公司 住所：长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428号 1幢 501/504单元 法定代表人：林俊波 电话：021-38784580-8918 联系人：李欣 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com （29）名称：银泰证券有限责任公司 住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18号光大银行大厦 18楼 34 国联安德盛红利混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18号光大银行大厦 18楼 法定代表人：黄冰 电话：0755-83053731 联系人：刘翠玲 客服电话：400-8505-505 网址：www.ytzq.net （30）名称：中国中投证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层 及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 1821 层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人：高涛 电话：0755-82023442 联系人：张鹏 客服电话：400-6008-008或 95532 网址：www.china-invs.cn （31）名称：平安银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 电话：0755-22197874 联系人：叶佳 客服电话：95511 网址：www.bank.pingan.com （32）名称：光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 35 国联安德盛红利混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 法定代表人：周健男 电话：021-22169089 联系人：李晓皙 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com （33）名称：恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座光大银行 办公楼 14-18楼 办公地址：北京市西城区金融大街 17号中国人寿中心 11楼 法定代表人：庞介民 电话：（0471）4961259 联系人：常向东 客服电话：400-196-6188 网址：www.cnht.com.cn （34）名称：华宝证券有限责任公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号环球金融中心 57 层 法定代表人：陈林 电话：021-68778081 联系人：胡星熠 客服电话：400-8209-898 网址：www.cnhbstock.com （35）名称：信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 36 国联安德盛红利混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 电话：010-63081493 联系人：尹旭航 客服电话：400-8008-899 网址：www.cindasc.com （36）名称：渤海银行股份有限公司 住所：天津市河东区海河东路 218号 办公地址：天津市河东区海河东路 218号 法定代表人：李伏安 电话：022-58314846 联系人：王宏 客服电话：95541或 400-8888-811 网址：www.cbhb.com.cn （37）名称：东海证券股份有限公司 住所：常州市延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：常州市延陵西路 23号投资广场 18层 法定代表人：赵俊 电话：021-50586660-8644 联系人：霍晓飞 客服电话：95531 网址：www.longone.com.cn （38）名称：华福证券有限责任公司 住所：福州五四路新天地大厦 7至 10层 办公地址：福州五四路新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 电话：0591-87383623 联系人：张腾 客服电话：400-8896-326 37 国联安德盛红利混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 网址：www.gfhfzq.com.cn （39）名称：华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 法定代表人：李晓安 电话：0931-4890100 联系人：李昕田 客服电话：96668（甘肃省内）或 400-6898-888 网址：www.hlzqgs.com （40）名称：中国银行股份有限公司 住所：复兴门内大街 1号 办公地址：北京市复兴门内大街 1号 法定代表人：陈四清 电话：010-66594587 联系人：张建伟 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （41）名称：国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号成证大厦 16楼 法定代表人：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 联系人：刘婧漪、贾鹏 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （42）名称：东莞证券股份有限公司 38 国联安德盛红利混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 住所：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人：陈照星 电话：0769-22115712 联系人：李荣 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn （43）名称：平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20楼 办公地址：深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20楼 法定代表人：刘世安 电话：0755-22626391 联系人：郑舒丽 客服电话：95511 网址：www.stock.pingan.com （44）名称：中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 法定代表人：王宜四 电话：0791-86794744 联系人：胡晨 客服电话：95335 网址：www.scstock.com （45）名称：东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666号 39 国联安德盛红利混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 电话：0431-85096517 联系人：安岩岩 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn （46）名称：长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特 8号 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 电话：027-65799999 联系人：李良 客服电话：95579 网址：www.95579.com （47）名称：华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 11至 18层 法定代表人：祝献忠 电话：010-58566100 联系人：李慧灵 客服电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn （48）名称：中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场 2、5层 法定代表人：姜晓林 电话：0532-85022326 40 国联安德盛红利混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 联系人：吴忠超 客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn （49）名称：天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 法定代表人：余磊 电话：027-87618882 联系人：翟璟 客服电话：95330 网址： www.tfzq.com （50）名称：江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833号 法定代表人：孙名扬 电话：0451-85863726 联系人：周俊 客服电话：400-6662-288 网址: www.jhzq.com.cn （51）名称：中国国际期货有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1层、2层、9层、11层、 12层 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1层、2层、9层、11 层、12层 法定代表人：王兵 联系人：李昊恒 电话：010-65807856 41 国联安德盛红利混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 客服电话：95162、400-8888-160 网址：www.cifco.net （52）名称：中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦 7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦 7-8楼 法定代表人：黄扬录 电话：0755-82570586 联系人：罗艺琳 客服电话：95329 网址：www.zszq.com (53）名称：第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦投行大厦 15-20楼 法定代表人：刘学民 电话：0755-25832583 联系人：毛诗莉、王立洲 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn (54）名称：中国国际金融股份有限公司 住所：北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2座 27层及 28层 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2座 27层及 28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：010-65051166 客服电话：4009101166 网址：www.cicc.com.cn 42 国联安德盛红利混合型证券投资基金 招募说明书（更新） (55）名称：申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 电话：021-33388211 联系人：黄莹 客服电话：95523或 4008895523 网址：www.swhysc.com （56）名称：弘业期货股份有限公司 住所：南京市中华路 50号 办公地址：南京市中华路 50号 法定代表人：周剑秋 电话：025-52278866 联系人：贾国荣 客服电话：400-828-1288 网址：www.ftol.com.cn （57）名称：天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701室 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 法定代表人：林义相 电话：010-66045182 联系人：谭磊 客服电话： 010-66045678 网址：www.txsec.com （58）名称：上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903—906室 43 国联安德盛红利混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 法定代表人：杨文斌 电话：021-20613999 联系人：王诗玙 客服电话： 400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （59）名称：上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 195号 3C-9楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人：其实 电话：021-54509977 联系人：朱玉 客服电话： 400-181-8188 网址：www.1234567.com.cn （60）名称：北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 6层 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 6层 法定代表人：闫振杰 电话：010-62020088 联系人：李晓芳 客服电话： 400-818-8000 网址：www.myfund.com （61）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 17楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 44 国联安德盛红利混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 网址：www.fund123.cn （62）名称：深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 联系人：童彩平 客服电话： 4006-788-887 网址：www.zlfund.cn （63）名称：和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 电话：010-85650628 联系人：刘洋 客服电话： 400-920-0022 网址：licaike.hexun.com （64）名称：众升财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人：李招弟 电话：010-59497361 联系人：李艳 客服电话： 400-876-9988 网址：www.zscffund.com （65）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司 45 国联安德盛红利混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层 法定代表人：张跃伟 联系电话：021-20691832 联系人：胡雪芹 客服电话： 400-820-2899 网址：www.erichfund.com （66）名称：北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 12层 1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 12层 1208号 法定代表人：罗细安 电话：010-67000988 联系人：李皓 客服电话： 400-001-8811 网址：http://www.zcvc.com.cn （67）名称：上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 14楼 法定代表人：李兴春 电话：021-50583533 联系人：郭丹妮 客服电话： 400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn （68）名称：浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1号元茂大厦 903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 46 国联安德盛红利混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 电话：0571-88911818 联系人：吴强 客服电话： 4008-773-772 网址：www.5ifund.com （69）名称：北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1006-1008 法定代表人：赵荣春 电话：010-57418813 联系人：李超 客服电话： 400-893-6885 网址：www.qianjing.com （70）名称：浙江金观诚基金销售有限公司 住所：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室 法定代表人：蒋雪琦 电话：0571-88337717 联系人：孙成岩 客服电话： 400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com （71）名称：海银基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区东方路 1217号陆家嘴金融服务广场 6楼 B单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼 法定代表人：刘惠 电话：021-80133828 联系人：徐烨琳 客服电话： 400-808-1016 47 国联安德盛红利混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 网址：www.fundhaiyin.com （72）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 法定代表人：马勇 电话：010-83363101 联系人：文雯 客服电话： 400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn （73）名称：上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 15楼 法定代表人：王之光 电话：021-20665952 联系人：宁博宇 客服电话： 400-821-9031 网址：www.lufunds.com （74）名称：北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙楼 2层 222单元 办公地址：北京市朝阳区工体北路甲 2号盈科中心东门二层 法定代表人：郑毓栋 电话：010-85643600 联系人：姜颖 客服电话： 400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com （75）名称：上海联泰资产管理有限公司 48 国联安德盛红利混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层 法定代表人：燕斌 电话：021-52822063 联系人：兰敏 客服电话 : 400-166-6788 网址：http://www.66zichan.com （76）名称：大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15层 法定代表人：袁顾明 电话：021-22267943 联系人：朱真卿 客服电话： 400-928-2266 网址：www.dtfunds.com （77）名称：一路财富（北京）信息科技股份有限公司 住所：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人：吴雪秀 电话：88312877 联系人：徐越 客服电话： 400-001-1566 网址： http://www.yilucaifu.com （78）名称：珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B120149 国联安德盛红利混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 法定代表人：肖雯 电话：020-89629099 联系人：邱湘湘 客服电话： 020-89629066 网址：www.yingmi.cn （79）名称：奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话：0755-8946 0507；0755-8946 0500 客服电话： 400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （80）名称：深圳市金斧子投资咨询有限公司 住所：广东省深圳市南山区智慧广场第 A栋 11层 1101-02 办公地址：广东省深圳市南山区科苑路 16号东方科技大厦 18楼 法定代表人：赖任军 电话：0755-84034499 联系人：张烨 客服电话： 400-9302-888 网址：http://www.jfzinv.com （81）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第七 幢 23层 1号 4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期） 第七幢 23层 1号 4号 50 国联安德盛红利混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 法定代表人：陶捷 电话：027-83863742 联系人：陆锋 客服电话： 400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn （82）名称：上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：王廷富 电话：021-50712782 联系人：021-50710161 客服电话： 400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn （83）名称：深圳富济基金销售有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418室 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 （未完）  |