[发行]上证180ETF联接：更新招募说明书（2018年第2号）
华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资 基金联接基金招募说明书（更新） 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资 基金联接基金招募说明书（更新） 基金管理人：华宝基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 基金管理人保证《华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明 书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明 书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收 益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整 体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的 非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险 等等。 本基金是上证180价值ETF的联接基金，主要通过投资于上证180价值ETF以求达到 投资目标，两者的标的指数一致，投资目标相似。 两者在投资方法、交易方式、申购赎回方式等方面存在如下差异： 在投资方法方面，本基金属于契约型开放式证券投资基金，将不低于90%的基金资产 投资于上证180价值ETF，并且保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内 的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项。本基金可以以成份股实物形式申购及赎 回上证180价值ETF基金份额，也可以在二级市场上买卖上证180价值ETF基金份额；而 上证180价值ETF属于交易型开放式指数证券投资基金，将不低于95%的基金资产投资于 指数成份股、备选成份股，投资策略主要采取完全复制法紧密跟踪标的指数，按照标的指数 成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，进行被动式指数化投资。 在交易方式方面，投资者可以通过本基金的销售机构申购赎回本基金的基金份额；而上 证180价值ETF属于交易型开放式指数证券投资基金，投资者可以通过上证180价值ETF 的申购赎回代理券商申购赎回基金份额。此外，上证180价值ETF符合上市条件申请上市 成功后，投资者还可通过上海证券交易所的交易系统在二级市场买卖上证180价值ETF的 基金份额。 在申购赎回方式方面，本基金与其他契约型开放式证券投资基金一样，不安排上市交易， 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 由于本基金与上证180价值ETF在投资范围、投资策略及申购赎回方式等方面均存在 一定差别，因此不能保证本基金的表现与上证180价值ETF的表现完全一致，两者的业绩 表现可能会出现一定的差异。产生业绩表现差异的原因包括以下几个方面： （1）本基金基金份额的赎回采用现金方式，为支付现金赎回款，相比上证180价值ETF， 本基金需要保留更多的现金资产； （2）本基金基金份额的申购采用现金方式，在利用到账的申购资金投资上证180价值 ETF过程中，市场波动等原因会造成本基金与上证180价值ETF表现的差异； （3）本基金为应对投资者以现金方式申购赎回本基金基金份额而进行的证券交易需支 付一定的手续费，此等费用将影响本基金相对于上证180价值ETF的表现。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 本基金基金合同暂未更新。本招募说明书所载内容截止日为2018年10月23日，有关 财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日，数据未经审计。 原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 一、绪言.............................................................................................................................1 二、释义.............................................................................................................................2 三、基金管理人.....................................................................................................................6 四、基金托管人...................................................................................................................12 六、基金的募集...................................................................................................................30 七、基金合同生效...............................................................................................................31 八、基金份额的申购与赎回...............................................................................................32 九、与基金管理人管理的其他基金转换...........................................................................41 十、基金的投资.....................................................................................................................44 十一、基金的业绩.................................................................................................................52 十二、基金财产.....................................................................................................................54 十三、基金资产估值.............................................................................................................56 十四、基金的费用与税收.....................................................................................................61 十五、基金收益与分配.........................................................................................................63 十六、基金的会计与审计.....................................................................................................65 十七、基金的信息披露.........................................................................................................66 十八、风险揭示.....................................................................................................................71 十九、基金合同的变更、终止与基金财产清算.................................................................73 二十、基金合同的内容摘要.................................................................................................76 二十一、基金托管协议内容摘要.........................................................................................89 二十二、对基金份额持有人的服务...................................................................................103 二十三、其他应披露事项...................................................................................................104 二十四、招募说明书存放及查阅方式...............................................................................105 二十五、备查文件...............................................................................................................106 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简 称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）、其他有关规定及《华 宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编 写。 本招募说明书阐述了华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金的投资目 标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅 读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实 性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本 基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书 作出任何解释或者说明。 本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权 利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合 同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 1 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 《基金合同》《华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金 合同》及对本合同的任何有效的修订和补充 中国中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳 门特别行政区及台湾地区) 法律法规中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文 件 《基金法》《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》《证券投资基金信息披露管理办法》 元中国法定货币人民币元 基金或本基金依据《基金合同》所募集的华宝上证180价值交易型开放式指数证 券投资基金联接基金 招募说明书《华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募 说明书》，及其定期的更新 托管协议：基金管理人与基金托管人签订的《华宝上证180价值交易型开放式 指数证券投资基金联接基金托管协议》及其任何有效修订和补充 发售公告《华宝兴业上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金 份额发售公告》 《业务规则》《华宝基金管理有限公司开放式基金业务规则》 《流动性规定》指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不 时做出的修订 流动性受限资产指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予 以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股 2 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 ETF联接基金 基金代销机构 销售机构 基金销售网点 基金网上交易系统 注册登记业务 基金注册登记机构 《基金合同》当事人 个人投资者 票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人 债务违约无法进行转让或交易的债券等 中国证券监督管理委员会 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 华宝基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者； 另一获中国证监会核准的交易型开放式指数证券投资基金（简称 ETF）, 该ETF和本基金所跟踪的标的指数相同, 并且, 该ETF的投 资目标和本基金的投资目标类似, 本基金主要投资于该ETF以求达 到投资目标 将绝大多数基金财产投资于跟踪同一标的指数的目标ETF, 紧密跟 踪标的指数表现, 追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化, 采用开放式 运作的基金 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业 务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理 本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构 基金管理人及基金代销机构 基金管理人的直销柜台及基金代销机构的代销网点 直销机构的直销e网金及代销机构的网上交易系统 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户 管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立 并保管基金份额持有人名册等 华宝基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注册登 记业务的机构 受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法 律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 年满18周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军 人证件等有效身份证件的中国公民，以及符合法律法规规定的条件 可以投资开放式证券投资基金的自然人 3 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 合格境外机构投资者 投资者 基金合同生效日 募集期 基金存续期 日/天 月 工作日 开放日 T日 T+n日 认购 发售 申购 赎回 巨额赎回 标的指数 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册 登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业 法人、社会团体和其他组织 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法 规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的 基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国 证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称 指2010年4月23日 自基金份额发售之日起不超过3个月的期限 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 公历日 公历月 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 自T日起第n个工作日（不包含T日） 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金 份额的行为。本基金的日常申购自《基金合同》生效后不超过3个 月的时间开始办理 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金 份额的行为。本基金的日常赎回自《基金合同》生效后不超过3个 月的时间开始办理 在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数加上 基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转 入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的10%时的情 形 指上海证券交易所编制并发布的上证180价值指数及其未来可能发 4 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 基金账户基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人 管理的开放式基金份额情况的账户 交易账户各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交 易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 转托管投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入 另一交易账户的业务 基金转换投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任一 定期定额投资计划 开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人 管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为 投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及 扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内 自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 基金收益基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、目标ETF份 额投资收益、证券持有期间的公允价值变动、银行存款利息以及其 他收入。 基金资产总值基金所拥有的各类证券、目标ETF份额及票据价值、银行存款本息 和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金资产估值 货币市场工具 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程 现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；剩余期限在 三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一 年)的债券回购；期限在一年以内(含一年)的中央银行票据；中国证 监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具 指定媒体中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站 不可抗力本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 5 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 （一）基金管理人概况 名称：华宝基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼 法定代表人：孔祥清 总经理：HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏） 成立日期：2003年3月7日 注册资本：1.5亿元 电话：021－38505888 联系人：章希 股权结构：中方股东华宝信托有限责任公司持有51%的股份，外方股东领先资产管理有限公 司持有49%的股份。 （二）基金管理人主要人员情况 1、董事会成员 孔祥清先生，董事长，硕士，高级会计师。曾任宝钢计财部资金处主办、主管、副处长，宝 钢集团财务有限公司总经理。现任华宝基金管理有限公司董事长，中国宝武钢铁集团有限公司产 业金融党工委副书记、纪委书记，法兴华宝汽车租赁（上海）有限公司董事长，华宝信托有限责 任公司董事，华宝都鼎（上海）融资租赁有限公司董事长，中国太平洋保险（集团）股份有限公 司董事。 HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏）女士，董事，硕士。曾任加拿大TD Securities公司金融分 析师，Acthop投资公司财务总监。2003年5月加入华宝基金管理有限公司，先后担任公司营运总 监、董事会秘书、副总经理，现任华宝基金管理有限公司总经理。 MichaelMartin先生，董事，博士。曾任Wachtell Lipton Rosen&Katz律师助理；第一 波士顿银行董事总经理；瑞银证券董事总经理；Brooklyn NY Holdings总裁；现任美国华平投资 集团全球执行委员会成员、全球金融行业负责人、董事总经理，美国Financial Engines董事、 加拿大DBRS董事、美国Mariner Finance董事。 周朗朗先生，董事，本科。曾任瑞士信贷第一波士顿（加拿大）分析师；花旗银行（香港） 6 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 尉安宁先生，独立董事，博士。曾任宁夏广播电视大学讲师，中国社会科学院经济研究所助 理研究员，世界银行农业经济学家，荷兰合作银行东北亚区食品农业研究主管，新希望集团常务 副总裁，比利时富通银行中国区CEO兼上海分行行长，山东亚太中慧集团董事长。现任上海谷旺 投资管理有限公司董事长。 陈志宏先生，独立董事，硕士。曾任毕马威会计师事务所合伙人、普华永道会计师事务所合 伙人,苏黎世金融服务集团中国区董事长,华彬国际投资（集团）有限公司高级顾问。 2、监事会成员 朱莉丽女士，监事，硕士。曾就职于美林投资银行部、德意志银行投资银行部；现任美国华 平集团执行董事。 杨莹女士，监事，本科。曾在三九集团、中国平安保险（集团）股份有限公司、永亨银行（中 国）有限公司、中国民生银行、华宝投资有限公司工作，现任华宝信托有限责任公司风险管理部 副总经理。 贺桂先先生，监事，本科。曾任华宝信托有限责任公司研究部副总经理；现任华宝基金管理 有限公司营运副总监兼北京分公司总经理兼综合管理部总经理。 王波先生，监事，硕士。曾任上海证券报记者；现任华宝基金管理有限公司互金业务总监兼互金 策划部总经理。 3、高级管理人员 孔祥清先生，董事长，简历同上。 HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏）女士，总经理，简历同上。 向辉先生，副总经理，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理有限 公司市场部任职。2002年加入华宝基金公司参与公司的筹建工作，先后担任公司清算登记部总经 理、营运副总监、营运总监,现任华宝基金管理有限公司副总经理。 欧江洪先生，副总经理，本科。曾任宝钢集团财务部主办，宝钢集团成本管理处主管，宝钢 集团办公室（董事会办公室）主管/高级秘书，宝钢集团办公厅秘书室主任，华宝投资有限公司总 经理助理兼行政人事部总经理、董事会秘书，宝钢金融系统党委组织部部长、党委办公室主任。 现任华宝基金管理有限公司副总经理。 7 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 刘月华先生，督察长，硕士。曾在冶金工业部、国家冶金工业局、中国证券业协会等单位工 作。现任华宝基金管理有限公司督察长。 4、本基金基金经理 丰晨成，硕士。2009年加入华宝基金管理有限公司，先后担任助理产品经理、数量分析师、 投资经理助理、投资经理等职务。2015年11月起任上证180价值交易型开放式指数证券投资基 金、华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理，2016年8月起任华宝 中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2018年4月起任华宝中证500指数 增强型发起式证券投资基金基金经理，2018年6月起任华宝中证全指证券公司交易型开放式指数 证券投资基金发起式联接基金基金经理，2018年8月起任华宝中证1000指数分级证券投资基金 基金经理。 5、权益投资决策委员会成员 刘自强先生，投资总监、华宝动力组合混合型证券投资基金基金经理、华宝国策导向混合 型证券投资基金基金经理、华宝未来主导产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 闫旭女士，投资总监、国内投资部总经理、华宝行业精选混合型证券投资基金基金经理、 华宝收益增长混合型证券投资基金基金经理、华宝稳健回报灵活配置混合型证券投资基金基金 经理。 胡戈游先生，助理投资总监、华宝宝康消费品证券投资基金基金经理、华宝品质生活股票 型证券投资基金基金经理、华宝核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 曾豪先生，研究部总经理，华宝先进成长混合型证券投资基金基金经理。 蔡目荣先生，国内投资部副总经理、华宝多策略增长开放式证券投资基金基金经理、华宝资 源优选混合型证券投资基金基金经理、华宝价值发现混合型证券投资基金、华宝绿色主题混合型 证券投资基金基金经理。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人内部控制制度 1、风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、 合规性风险、信誉风险和事件风险（如灾难）。 针对上述各种风险，本公司建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容： 8 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 （2）识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。 （3）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后果并将风险归 类。 （4）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。定性 的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进 入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，测量其数值的大小。 （5）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低、在公司所定标准范 围以内的风险，控制相对宽松一点，但仍加以定期监控，以防其超过预定标准；而对较为严重 的风险，则制定适当的控制措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格控制以外， 还准备了相应的应急处理措施。 （6）监视与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视，并定期评价其管理绩效，在必要 时结合新的需求加以改变。 （7）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级管理人 员及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。 2、内部控制制度 （1）内部风险控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到决 策、执行、监督、反馈等各个环节； 有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程，结合程序控制，建立合理的内控程序，维护 内部控制制度的有效执行； 独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和岗 位，各部门和岗位在职能上保持相对独立性；公司固有财产、各项委托基金财产、其他资产分 离运作，独立进行； 相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互 制衡措施来消除内部控制中的盲点； 防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场营销等相关部门， 应当在物理上和制度上适当隔离；对因业务需要必须知悉内幕信息的人员，应制定严格的批准 程序和监督防范措施； 9 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方 针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的 修改或完善。 （2）内部风险控制的要求和内容 内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、建立 完整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应机制。 内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信息技 术系统控制、会计系统控制、档案管理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。 （3）督察长制度 公司设督察长，督察长由公司总经理提名，董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。督 察长的任免须报中国证监会核准。 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专 门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长发 现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见 和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要 求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。 （4）监察稽核及风险管理制度 监察稽核部和风险管理部依据公司的内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程 序和适当的方法，进行公正客观的检查和评价。 监察稽核部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性；负责调查、评价 公司有关部门执行公司各项规章制度的情况；评价各项内控制度执行的有效性，对内控制度的 缺失提出补充建议；进行日常风险监控工作；协助评价基金财产风险状况；负责包括基金经理 10 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 （1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。 11 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币35,640,625.71万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至2018年6月，中国工商银行资产托管部共有员工212人，平均年龄33岁，95%以 上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以 来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规 范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外 广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异 的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投 资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、 QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商 业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全 的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户 提供个性化的托管服务。截至2017年6月，中国工商银行共托管证券投资基金745只。自 2003年以来，本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、 美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的54项 最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领 域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 12 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运 作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范 和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有 效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合 规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核 监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管 部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直 接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责 范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管 业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监 督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先” 的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委 托资产的安全与完整。 13 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相 对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、 科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的 防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管 理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目 标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控 防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的 责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、 签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理 各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期 或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施 风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗 余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、 操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战， 资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练 结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领 导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共 14 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控 制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立 了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度 等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务 是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个 系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风 险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范 围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净 值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相 关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投 资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规 规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对， 并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复 查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基 金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理 人限期纠正。 15 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 （1）直销柜台 本公司在上海开设直销柜台。 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼 法定代表人：孔祥清 直销柜台电话：021-38505731、38505732、021-38505888-301或302 直销柜台传真：021-50499663、50988055 （2）直销e网金 投资者可以通过本公司网上交易直销e网金系统办理本基金的申购、赎回等业务，具体 交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：www.fsfund.com。 2、代销机构 （1）中国工商银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 邮编：100140 法定代表人：易会满 联系电话：95588 客户电话：95588；010-66106114 公司网址：www.icbc.com.cn （2）中国农业银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 邮编：100005 法定代表人：周慕冰 联系电话：95599 客户电话：95599 公司网址：www.abchina.com 16 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 （4）中国建设银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 邮编：100033 法定代表人：田国立 联系电话：95533 客户电话：95533 公司网址：www.ccb.com （5）交通银行股份有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 邮编：200120 法定代表人：彭纯 联系人：曹榕 联系电话：95559 传真：（021）58408483 客户电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 邮编：518040 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 联系电话：95555 17 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 （7）中国民生银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区西绒线胡同28号天安国际办公楼 邮编：100031 法定代表人：洪崎 联系人：王志刚 联系电话：95568 传真：010-57092611 客户电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn （8）渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦 邮编：300012 法定代表人：李伏安 联系人：王星 联系电话：400-888-8811 客户电话：95541 公司网址：www.cbhb.com.cn （9）广发银行股份有限公司 办公地址：广东省广州市东风东路713号 邮编：510080 法定代表人：杨明生 联系电话：400-830-8003 客户电话：400-830-8003 公司网址：www.cgbchina.com.cn （10）华夏银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 邮编：100005 法定代表人：李民吉 18 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 （11）江苏银行股份有限公司 办公地址：南京市中华路26号 邮编：210001 法定代表人：夏平 联系电话：400-869-6098 客户电话：96098，40086-96098 公司网址：www.jsbchina.cn （12）平安银行股份有限公司 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 邮编：518001 法定代表人：谢永林 联系人：戴青 联系电话：95511 客户电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com （13）上海浦东发展银行股份有限公司 办公地址：上海市中山东一路12号 邮编：200002 法定代表人：高国富 联系人：胡子豪 联系电话：95528 传真：021-61162165 客户电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn （14）中国邮政储蓄银行有限责任公司 办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号 法定代表人：刘爱力 19 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 （15）中信银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 邮编：100010 法定代表人：李庆萍 联系人：王晓琳 联系电话：95558 客户电话：95558 公司网址：www.citicbank.com （16）北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 传真：010-61840699 客户电话：4000618518 公司网址：https://danjuanapp.com/ （17）东海证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 传真：021-50498825 客户电话：95531；400-8888-588 公司网址：www.longone.com.cn （18）东兴证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人：魏庆华 联系人：夏锐 联系电话：400-888-8993 20 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 （19）光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路1508号3楼 法定代表人：周健男 联系人：李晓皙 联系电话：95525 传真：021-22169134 客户电话：95525 公司网址：www.ebscn.com （20）广发证券股份有限公司 办公地址：广东省广州市天河北路183号大都会广场43楼 法定代表人：孙树明 联系人：马梦洁 联系电话：95575 客户电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn （21）国泰君安证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：钟伟镇 传真：021-38670666 客户电话：95521 公司网址：www.gtja.com （22）国信证券股份有限公司 办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦 法定代表人：何如 联系人：周杨 传真：0755-82133952 21 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 （23）海通证券股份有限公司 办公地址：上海广东路689号 法定代表人：周杰 联系人：李楠 联系电话：95553 客户电话：95553、400－8888－001或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址：www.htsec.com （24）上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 客户电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （25）和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 客户电话：400-920-0022 公司网址：www.licaike.com （26）申万宏源西部证券有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 邮编：830002 法定代表人：李琦 联系人：陈飙 传真：0991-2301927 客户电话：400-800-0562 公司网址：www.hysec.com （27）华泰证券股份有限公司 办公地址：南京市江东中路288号 邮编：210019 法定代表人：周易 联系人：马艺卿 22 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 （28）上海华夏财富投资管理有限公司 客户电话：400-817-5666 （29）上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 客户电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn （30）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 客户电话：400-166-1188 公司网址：http://8.jrj.com.cn （31）北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 客户电话：4000988511 公司网址：http://kenterui.jd.com （32）上海联泰资产管理有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 客户电话：4000-466-788 公司网址：www.66zichan.com （33）上海陆金所资产管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 客户电话：4008219031 公司网址：www.lufunds.com （34）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 联系电话：4000-776-123 23 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 （35）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋2楼 客户电话：400－821－5399 公司网址：www.noah-fund.com （36）山西证券股份有限公司 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：韩笑 联系电话：400-666-1618 传真：0351－8686619 客户电话：400-666-1618、95573 公司网址：www.i618.com.cn （37）申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40楼 邮编：200031 法定代表人：李梅 联系人：陈飙 传真：021-33388224 客户电话：95523 公司网址：www.swhysc.com （38）南京苏宁基金销售有限公司 客户电话：95177 公司网址：www.snjijin.com （39）深圳腾元基金销售有限公司 办公地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1810 法定代表人：曾革 联系人：杨苗苗 联系电话：400-877-899 24 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 （40）上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 客户电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn （41）浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 联系人：张丽琼 客户电话：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com （42）上海挖财金融信息服务有限公司 客户电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com （43）上海万得投资顾问有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 客户电话：400-821-0203 （44）西南证券股份有限公司 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 邮编：400023 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 联系电话：400-809-6096 传真：023-63786212 客户电话：4008-096-096 公司网址：www.swsc.com.cn （45）北京新浪仓石基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层518室 客户电话：010-62675369 25 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 （46）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 联系电话：400-6099-200 客户电话：400-6099-200 公司网址：www.yixinfund.com （47）奕丰金融服务（深圳）有限公司 客户电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn （48）中航证券有限公司 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦35层 邮编：100102 法定代表人：王晓峰 联系人：王紫雯 联系电话：400-886-6567 传真：010-59562637 客户电话：400-8866-567 公司网址：www.avicsec.com （49）中国国际金融股份有限公司 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：毕明建 联系人：吕卓 传真：010-65058065 客户电话：400-910-1166 公司网址：www.cicc.com （50）中经北证（北京）资产管理有限公司 办公地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 客户电话：400-600-0030 公司网址：www.bzfunds.com （51）中泰证券股份有限公司 26 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 （52）中信期货有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14 层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 联系电话：010-60838677 传真：0755-83217421 客户电话：400-990-8826 公司网址：www.citicsf.com （53）中信证券股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 邮编：100026 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 传真：010-60833739 客户电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com （54）中信证券（山东）有限责任公司 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 邮编：266000 法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 联系电话：95548 27 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 （55）深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 联系电话：400-678-8887 客户电话：400-678-8887 公司网址：www.zlfund.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时 公告。 (二)注册登记机构 华宝基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心58楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心58楼 法定代表人：孔祥情 联系人：章希 电话：38505777 传真：38505888 网址：www.fsfund.com(三)律师事务所和经办律师 名称：通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 联系电话：(86 21)3135 8666 传真: （86 21) 3135 8600 联系人：黎明 经办律师：吕红、黎明 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 28 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 29 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定， 并经中国证监会证监许可［2010］227号文核准发行。本基金自2010年3月22日至2010年4月 20日公开发行，共募集了586,640,453.15份基金份额，有效认购户数为8,272户。 30 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 本基金基金合同于2010年4月23日正式生效。 31 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 （一）申购与赎回的场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体销售网点将由基金管 理人在基金份额发售公告或其他公告中列明。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理 基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并予以公告。 （二）申购与赎回办理的开放日及时间 1、开放日及开放时间 申购和赎回的开放日为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购或赎回时除外），投资者 应当在开放日办理申购和赎回申请。开放日的具体业务办理时间将由基金管理人在基金份额发售 公告或其他公告中列明。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的， 其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申购、赎 回时间进行调整，但此项调整应在实施日2日前在指定媒体公告。 2、申购与赎回的开始时间 本基金已于2010年5月28日开放申购、赎回业务，投资者可在开放日的开放时间办理本基 金的申购、赎回业务。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进 行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销，在当日的开放时间结束后不得撤 销； 4、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即对该基金份额持有 人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，申购确认日期在先的基金份额先赎回，申购确 认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整 上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体及 32 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 （四）申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金销售机构提 出申购或赎回的申请。 投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提交赎回申请时，必 须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。 2、申购和赎回申请的确认 T日规定时间受理的申请，正常情况下，基金注册登记机构在T+1日内为投资者对该交易的 有效性进行确认，在T＋2日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构规定的其他方式查 询申购与赎回的成交情况。 基金发售机构申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机构确实接收到申购 申请。申购的确认以基金注册登记机构或基金管理公司的确认结果为准。 3、申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不成功 或无效，申购款项将退回投资者账户。 投资者T日赎回申请成功后，基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关基金销售机构在 T＋7日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回的情形时，款项的 支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。 （五）申购与赎回的数额限制 1、申请申购基金的金额 通过代销网点和直销e网金申购本基金单笔最低金额为1元人民币（含申购费）。通过直销柜 台首次申购的最低金额为10万元人民币（含申购费），追加申购最低金额为1元人民币（含申购 费）。已有认购本基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。 代销网点的投资人欲转入直销柜台进行交易要受直销柜台最低金额的限制。基金管理人可根 据市场情况，调整首次申购的最低金额。 投资人可多次申购，对单个投资人累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监会另有 规定的除外。 2、申请赎回基金的份额 33 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 3、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购的金额和赎回的 份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定至少在一家指 定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采 取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措 施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告. （六）申购费用与赎回费用 1、投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。本基金的申购费率表如下： 申购金额（单位：元）申购费率 500万（含）以上1000元/笔 大于等于100万，小于500万0.70% 100万以下1.50% 本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、 注册登记等各项费用。 2、赎回费随基金持有时间的增加而递减，费率如下： 持有时间赎回费率 7天以内1.50% 7天-一年0.50% 一年（含）-两年0.25% 两年以上（含）0 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，对持续持有期少于7 天的投资人收取的赎回费全 额计入基金财产，对持有期大于等于7天的投资者收取的赎回费25%的部分归入基金财产，其余 部分用于支付注册登记费等相关手续费。 3、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于 新的费率或收费方式实施日前2个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。 4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基 金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如网上交 易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动 期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费 率。（七）申购份额与赎回金额的计算 34 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 或损失由基金财产承担。申购份额的计算结果保留小数点后两位，两位以后舍去，舍去部分所代 表的资产归基金财产所有。 2、本基金赎回金额的计算 采用“份额赎回”方式，赎回价格以T日的基金份额净值为基准进行计算，计算公式： 赎回总金额=赎回份额.T日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额.赎回费率 净赎回金额=赎回总金额.赎回费用 赎回总金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值的金额，净赎回金额为 赎回总金额扣除赎回费用的金额，各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误 差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 3、本基金基金份额净值的计算 T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同 意，可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第 4位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 （八）申购与赎回的注册登记 投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理注册登记手续， 投资者自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，但不得实质 影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前3个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站 公告。 （九）拒绝或暂停申购的情形及处理方式 除非出现如下情形，基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请： 1、不可抗力的原因导致基金无法正常运作； 2、证券交易场所在交易时间非正常停市，导致当日基金资产净值无法计算； 35 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 影响，从而损害现有基金份额持有人的利益； 6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技 术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受 基金申购申请； 7、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申 购金额上限的； 8、法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形； 9、基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购。 发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述1到6、8项暂停申购情形时， 基金管理人应当在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登暂停申购公告。 （十）暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式 除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延缓支 付赎回款项： 1、不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项； 2、证券交易场所依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； 3、因市场剧烈波动或其他原因而出现连续2个或2个以上开放日巨额赎回，导致本基金的现 金支付出现困难； 4、所投资的目标ETF暂停估值，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； 5、所投资的目标ETF暂停赎回； 6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技 术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受 基金赎回申请或延缓支付赎回款项； 7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回申请，基 金管理人将足额支付；如暂时不能足额支付的，可延期支付部分赎回款项，按每个赎回申请人已 被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分由基金管理人 按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付。 同时，在出现上述第3款的情形时，对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项，最长不超过 20个工作日，并在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。投资者在申请赎回时可事先选择将 36 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 一家指定媒体及基金管理人网站上公告。 （十一）巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣 除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的10%时，即 认为发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺 延赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执 行。 （2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者的赎 回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日 基金总份额的10%的前提下，对其余赎回申请延期予以办理。投资者未能赎回部分，除投资者在 提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以撤销外，延迟至下一个开放日办理，赎回价格为下 一个开放日的价格。依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权，并以此类推，直 到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 （3）当发生巨额赎回时，若存在单个赎回申请人当日申请赎回的份额超过前一工作日基金总 份额20%（“大额赎回申请人”）的情形，基金管理人可以按照保护其他赎回申请人（“普通赎回 申请人”）利益的原则，优先确认普通赎回申请人的赎回申请，在当日可接受赎回的范围内对普通 赎回申请人的赎回申请予以全部确认或按单个账户赎回申请量占普通赎回申请人赎回申请总量的 比例确认；在普通赎回申请人的赎回申请全部确认且当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总 份额的10%的前提下，在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回申请按比例确认。 对于未能赎回部分，投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的， 将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日 的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回申请 时未作明确选择，投资者未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份 额的限制。 37 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 本基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请； 已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在至少一家指定媒 体及基金管理人网站公告。 （十二）重新开放申购或赎回的公告 如果发生暂停的时间为一天，基金管理人应于重新开放日在至少一家指定媒体及基金管理人 网站刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公布最近一个开放日的基金份额净值。 如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理 人应提前2个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登基金重新开放申购或赎回的公 告，并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额净值。 如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次。 暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2个工作日在至少一家指定媒体及基金 管理人网站连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个 工作日的基金份额净值。 （十三）转托管 本基金目前实行份额托管的交易制度。投资者可将所持有的基金份额从一个交易账户转入另 一个交易账户进行交易。具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及基金代销机构的业务规 则。 （十四）定期定额投资计划 1、开通定期定额投资业务的销售机构 直销机构：本公司直销e网金（目前直销e网金的定期定额投资业务适用于建设银行卡、工 商银行卡、农业银行卡、招商银行卡、兴业银行卡、易宝支付、天天盈账户和支付宝账户）。 部分代销机构已开通本基金的定期定额投资业务。 各代销机构开始办理基金定期定额投资业务的时间、网点等信息，请以各代销机构的规定为 准。若增加新的代销机构，本公司将及时公告，敬请投资者留意。 2、申请方式 投资者应按照销售机构的规定办理开通定期定额投资业务的申请。 3、扣款金额 投资者可与各代销机构约定每月固定扣款金额，最低扣款金额应遵循各代销机构的规定，如 38 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 （1）投资者应遵循销售机构的规定并与销售机构约定每月固定扣款日期。 （2）如果在约定的扣款日前投资者开办定期定额投资业务的申请得到成功确认，则首次扣款 日为当月，否则为次月。 5、扣款方式 （1）销售机构将按照投资者申请时所约定的每月固定扣款日、扣款金额扣款，若遇非基金开 放日则顺延到下一基金开放日；如因投资者提交变更、解约等申请而使扣款信息与注册登记机构 确认的约定信息不符或基金管理人发布暂停定期定额投资业务公告等情况，则此次扣款不成功。 （2）投资者需指定一个销售机构认可的资金账户作为每月固定扣款账户。 （3）如投资者账户余额不足的，应遵循相关销售机构的规定处理。 6、申购费率 若无另行公告，定期定额申购费率与正常的申购业务相同。部分销售机构处于定期定额申购 费率优惠活动（包括网上交易）期间的，本基金将依照各销售机构的相关规定执行。本公司直销 e网金的定期定额优惠申购费率详见本公司的公告及网站。 7、交易确认 每月实际扣款日即为基金申购申请日，并以该日（T日）的基金份额净值为基准计算申购份 额，投资者可自T+2工作日起查询本基金定期定额申购确认情况。 8、变更与终止 （1）投资者变更每期扣款金额、扣款日期、扣款账户、指定基金等，须携带本人有效身份证 件及相关凭证到原销售机构申请办理业务变更，具体办理程序遵循各销售机构的规定； （2）投资者终止定期定额投资业务，须携带本人有效身份证件及相关业务资料到原销售机构 申请办理业务终止，具体办理程序遵循各销售机构的有关规定； （3）定期定额投资业务变更和终止的生效日遵循各销售机构的具体规定。 （十五）基金的非交易过户 非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从 某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的 非交易过户。其中，“继承”指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； “捐赠”指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形； “司法执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他 39 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 投资者可通过其份额所在的销售机构向基金注册登记机构申请办理该项业务。 对于符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规定办理。 （十六）基金的冻结与解冻 基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构 认可的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、 监管规章以及国家有权机关的要求来决定是否冻结。在国家有权机关作出决定之前，被冻结部分 产生的权益先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。 40 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 （一）基金转换申请人的范围 本基金的持有人均可以按照基金合同的规定申请和办理本基金与基金管理人管理的其他基金 的转换。 （二）基金转换受理场所 基金转换只能在同一销售机构进行，转换的两只基金必须都是该销售机构代理销售的本公司 管理的基金。其他销售机构也将适时开通，本公司将及时予以公告。 （三）基金转换受理时间 投资人可以在基金开放日的交易时间段申请办理基金转换业务，具体办理时间与基金申购、 赎回业务办理时间一致。 （四）基金转换费用 本基金与上述基金的转换，转换费用由二部分组成：转出基金赎回费和转入基金与转出基金 的申购补差费。 赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。其中25%归转出基金基金财产，其余 作为注册登记费和相关的手续费。 申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应 的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差 额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。 计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。 （五）基金转换的程序 1、基金转换的申请方式 基金份额持有人必须根据基金管理人和基金销售代理人规定的手续，在开放日的交易时间段 内提出基金转换申请。 2、基金转换申请的确认 基金管理人以收到基金转换申请的当天作为基金转换申请日（T日），并在T+1工作日对该 交易的有效性进行确认。投资人可在T+2工作日及之后到其提出基金转换申请的网点进行成交查 询。 基金份额持有人申请转换时，基金管理人按先进先出的原则对该持有人基金账户在该销售机 构托管的基金份额进行处理，即先确认的份额先转换，后确认的份额后转换。 41 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 基金转换遵循“份额转换”的原则，转换申请份额精确到小数点后两位。从本基金、宝康系 列基金、多策略增长、动力组合基金、收益增长基金、先进成长基金、行业精选基金、大盘精选 基金、增强收益债券基金、中证100指数基金（前端收费模式）、新兴产业基金、可转债基金、上 证180成长ETF联接基金、医药生物基金、资源优选基金、服务优选基金、创新优选基金、生态 中国基金、量化对冲基金、高端制造基金、品质生活基金、稳健回报基金、事件驱动基金、国策 导向基金、新价值基金、万物互联基金、转型升级基金、核心优势基金、新活力基金、未来主导 产业基金、沪深300增强基金新起点基金、新飞跃基金、智慧产业基金、第三产业基金、红利基 金C、新优享基金、价值发现基金、中证500增强基金、券商ETF 联接基金、绿色主题基金、宝 丰高等级债券基金转出，单笔转换申请份额不得低于1份；从现金宝A/B转出，单笔转换申请份 额不得低于100份。因为转换等非赎回原因导致投资人在销售机构（网点）保留的基金份额余额 少于该基金最低保留份额数量限制的，注册登记机构不作强制赎回处理。 （七）基金转换的注册登记 1、基金投资人提出的基金转换申请，在当日交易时间内可以撤销，交易时间结束后不得撤销。 2、基金注册登记机构在T+1日内对基金份额持有人基金转换申请进行确认，确认成功后为 基金份额持有人办理相关的注册登记手续。 3、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开 始实施前3个工作日予以公告。 （八）拒绝或暂停基金转换的情形及处理方式 1、除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝或暂停接受基金份额持有人的基金转换申请： （1）不可抗力； （2）货币市场工具主要交易场所在交易时间非正常停市； （3）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔转换； （4）暂停估值； （5）法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。 如果基金份额持有人的基金转换申请被拒绝，基金份额持有人持有的原基金份额不变。 2、发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。 3、发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要拒绝或 暂停接受基金转换申请的，应当报中国证监会备案。 4、暂停基金转换，基金管理人应立即在至少一种指定媒体上公告。 42 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 如果发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日在至少一种指定信息披露媒体上刊 登基金重新开放基金转换的公告，并公告最新的基金收益情况。 如果发生暂停的时间超过1日但少于两周，暂停结束，重新开放基金转换时，基金管理人应 提前1个工作日在至少一种指定媒体刊登基金重新开放基金转换的公告，并在重新开放基金转换 日公告最新的基金收益情况。 如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次； 当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束，重新开放基 金转换时，基金管理人应提前3个工作日在至少一种指定媒体上连续刊登基金重新开放基金转换 的公告，并在重新开放基金转换日公告最新的基金收益的情况。 43 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 (一)投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 （二）投资范围 本基金以目标ETF、标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象，其中投资于目标ETF的 资产比例不低于基金资产净值的90%；现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等） 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；同时为更好地实现投资目标，本 基金也可少量投资于新股（首次公开发行或增发等）及中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 该部分资产比例不高于基金资产净值的5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将 其纳入投资范围。 （三）标的指数 本基金的标的指数即目标ETF的标的指数，为上证180价值指数。 本基金按照基金合同的约定通过适当程序变更目标ETF时，标的指数应相应变更。 （四）投资策略 本基金为目标ETF的联接基金，主要通过投资于目标ETF以达到投资目标。当本基金申购 赎回和买卖目标ETF，或基金自身的申购赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或 预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，本管理人会在10个交易日内对投 资组合进行适当调整，以便实现对跟踪误差的有效控制。 本基金对标的指数的跟踪目标是：在正常情况下，本基金相对于业绩比较基准的日均跟踪偏 离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。 1、资产配置策略 本基金主要通过投资目标ETF、标的指数成份股和备选成份股来进行被动式指数化投资，达 到跟踪指数的目标。因此，本基金投资于目标ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%；现金 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；中国证监会允许的其他金融工具 的投资比例不高于基金资产净值的5%。 2、基金投资策略 本基金对基金的投资仅限于目标ETF，现时目标ETF是上证180价值交易型开放式指数证券 投资基金。 （1）投资组合的构建 44 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 （2）目标ETF的投资方式 本基金可以通过申购赎回代理券商以成份股实物形式申购及赎回目标ETF基金份额，也可以 通过券商在二级市场上买卖目标ETF基金份额。本基金将根据开放日申购赎回情况、综合考虑流 动性、成本、效率等因素，决定目标ETF的投资方式。通常情况下，本基金以申购和赎回为主： 当收到净申购时，本基金构建股票组合、申购目标ETF；当收到净赎回时，本基金赎回目标ETF、 卖出股票组合。对于股票停牌或其他原因导致基金投资组合中出现的剩余成份股，本基金将选择 作为后续实物申购目标ETF的基础证券或者择机在二级市场卖出。本基金在二级市场上买卖目 标ETF基金份额是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的。 （3）投资组合的调整 本基金将根据申购和赎回情况，结合基金的现金头寸管理，对基金投资组合进行调整，从而 有效跟踪标的指数。 3、股票投资策略 本基金对于标的指数成份股和备选成份股部分的投资，采用被动式指数化投资的方法进行日 常管理。针对我国证券市场新股发行制度的特点，本基金将参与一级市场新股认购。 4、债券投资策略 本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等期限在一年期以下的 债券，债券投资的目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。 5、其他金融工具投资策略 在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用权证等相关金融衍生工具对基金投资组合进 行管理，以提高投资效率，管理基金投资组合风险水平，以更好地实现本基金的投资目标。本基 金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的 目的，不得应用于投机交易目的，或用作杆杠工具放大基金的投资。 （五）投资限制 1、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： （1）承销证券； （2）向他人贷款或提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的和目标ETF除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债 券； 45 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书 （7）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动； （8）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。 对于因上述（5）、（6）项情形导致无法投资的标的指数成份股或备选成份股，基金管理人将 在严格控制跟踪误差的前提下，将结合使用其他合理方法进行适当替代。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规 定的限制。 2、投资组合限制 本基金的投资组合将遵循以下限制： a、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%； b、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的0.5%，基 金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，基金管理人管理的全部基金持有同一权证的 比例不超过该权证的10%。法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；（未完）  |