[公告]达威股份:关于使用闲置自有资金进行现金管理的进展公告
证券代码：300535 证券简称：达威股份 公告编号：2018-118 四川达威科技股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川达威科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年7月28日召开 的第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议审议通过了《关于公司 使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过16,000万 元闲置自有资金进行现金管理，单个产品的投资期限不超过12个月，有效期自 公司董事会审议通过之日起不超过36个月，在上述额度范围内，资金可循环滚 动使用。上述事项授权董事长行使该项投资决策权，财务负责人负责具体办理 相关事宜。具体内容详见公司于2017年7月28日在中国证监会指定的创业板上 市公司信息披露网站上刊载的《关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告》 （公告编号：2017-084）。 近期购买理财产品及到期赎回有了新进展，现将相关情况公告如下： 一、 理财产品的基本情况 1、人民币理财基本情况 单位：人民币/万元 委托方 受托方 产品名称 关联 关系 金额 产品类型 起始日 到期日 预计年化 收益率 资金来源 备注 四川达威 科技股份 有限公司 中国民生 银行股份 有限公司 成都分行 结构性存款 无 1,500 保本浮动 收益型 2018年 11月30 日 2019年3 月1日 3.95% 自有资金 二、现金管理的风险控制措施 1、公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响 公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。 2、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘 请专业机构进行审计。 3、公司审计部负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计 各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。 4、公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。 三、对公司经营的影响 公司坚持规范运作，保值增值、防范风险，在保证募集资金项目建设和公 司正常经营的情况下，使用闲置资金进行现金管理，不会影响公司募集资金项 目建设和主营业务的正常开展，同时可以提高资金使用效率，获得一定的投资 收益，为公司及股东获取更多的投资回报。 四、相关审核及批准程序 2017年7月28日召开的第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次 会议审议通过《关于公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，公司独立 董事发表了同意的独立意见。 本次购买理财产品的额度和期限均在已审批范围内，无须再提交公司董事 会及股东大会审议。 五、公告日前十二月内进行现金管理的情况 1、公告日前十二月内人民币理财基本情况 单位：人民币/万元 委托方 受托方 产品名称 关联 关系 金额 产品类 型 起始日 到期日 预计年 化收益 率 资金 来源 备注 四川达威 科技股份 有限公司 国泰君安证 券股份有限 公司 国泰君安证券 君柜宝一号 2017年第 320期收益凭 证 无 1,800 本金保 障型 2017 年12 月6 日 2018 年2 月27 日 5.15% 募集 资金 已到期， 收益为 21.3337 成都达威 化工科技 有限公司 中国银河证 券股份有限 公司 “银河金鼎”收 益凭证425期 无 800 本金保 障浮动 收益型 2017 年12 月13 日 2018 年1 月9 日 4.2%- 6.0% 自有 资金 已到期， 收益为 2.6479 成都达威 化工科技 有限公司 国泰君安证 券股份有限 公司 国泰君安证券 君柜宝一号 2017年第 335期收益凭 证 无 1,500 本金保 障型 2017 年12 月13 日 2018 年2 月26 日 5.20% 募集 资金 已到期， 收益为 16.2411 成都达威 中国银河证 “银河金鼎”收 无 800 本金保 2018 2018 4.35% 自有 已到期， 化工科技 有限公司 券股份有限 公司 益凭证502期 障浮动 收益型 年1 月3 日 年1 月30 日 -6.0% 资金 收益为 2.6696 四川达威 科技股份 有限公司 国泰君安 证券股份 有限公司 国泰君安证 券君柜宝一 号2018年第 42期收益凭 证 无 1,000 本金保 障型 2018 年1 月17 日 2018 年4 月2 日 4.75% 募集 资金 已到期， 收益为 9.8904 成都达威 化工科技 有限公司 中国银河证 券股份有限 公司 “银河金山”收 益凭证2089 期 无 800 保本固 定收益 型 2018 年1 月26 日 2018 年2 月26 日 4.55% 自有 资金 已到期， 收益为 3.1912 成都达威 化工科技 有限公司 中国银河证 券股份有限 公司 “银河金鼎”收 益凭证568期 无 300 本金保 障浮动 收益型 2018 年2 月1 日 2018 年2 月28 日 4.25% -6.0% 自有 资金 已到期， 收益为 1.3577 四川达威 科技股份 有限公司 国泰君安证 券股份有限 公司 国泰君安证券 睿博系列尧睿 18023号收益 凭证 无 1,000 本金保 障型 2018 年2 月8 日 2018 年4 月2 日 4.8%- 5.0% 自有 资金 已到期， 收益为 6.9699 成都达威 化工科技 有限公司 中国银河证 券股份有限 公司 “银河金山”收 益凭证2149 期 无 800 保本固 定收益 型 2018 年2 月9 日 2018 年3 月14 日 4.55% 自有 资金 已到期， 收益为 3.3907 四川达威 科技股份 有限公司 国泰君安 证券股份 有限公司 国泰君安证 券睿博系列 尧睿18037 号收益凭证 无 3,000 本金保 障型 2018 年2 月28 日 2018 年5 月22 日 4.85% - 5.05% 募集 资金 已到期， 收益为 33.0863 四川达威 科技股份 有限公司 国泰君安 证券股份 有限公司 国泰君安证 券睿博系列 尧睿18038 号收益凭证 无 1,000 本金保 障型 2018 年2 月28 日 2018 年5 月23 日 4.85% - 5.05% 自有 资金 已到期， 收益为 11.1616 成都达威 化工科技 有限公司 国泰君安 证券股份 有限公司 国泰君安证 券睿博系列 尧睿18039 号收益凭证 无 1,400 本金保 障型 2018 年2 月28 日 2018 年4 月23 日 4.45% - 4.65% 募集 资金 已到期， 收益为 9.2170 成都达威 化工科技 有限公司 国泰君安 证券股份 有限公司 国泰君安证 券睿博系列 尧睿18040 号收益凭证 无 1,000 本金保 障型 2018 年2 月28 日 2018 年5 月14 日 4.7%- 4.9% 募集 资金 已到期， 收益为 9.6575 四川达威 科技股份 有限公司 国泰君安 证券股份 有限公司 国泰君安证 券睿博系列 尧睿18041 号收益凭证 无 2,000 本金保 障型 2018 年3 月1 日 2018 年5 月22 日 4.85% - 5.05% 募集 资金 已到期， 收益为 21.7918 四川达威 科技股份 有限公司 中国民生 银行股份 有限公司 成都分行 中国民生银 行人民币结 构性存款 无 1,500 保本浮 动收益 型 2018 年3 月16 日 2018 年6 月15 日 4.60% 自有 资金 已到期， 收益为 17.2027 四川达威 科技股份 有限公司 中国银河 证券股份 有限公司 “银河金 山”收益凭 证2276 期 无 600 保本固 定收益 型 2018 年3 月28 日 2018 年4 月24 日 4.45% 募集 资金 已到期， 收益为 2.0482 四川达威 科技股份 有限公司 中信建投 证券股份 有限公司 中信建投收 益凭证“固 收鑫·稳 享”【1414 号】-7天 无 1,000 本金保 障固定 收益 2018 年4 月4 日 2018 年4 月11 日 4.10% 募集 资金 已到期， 收益为 0.7863 四川达威 科技股份 有限公司 中信建投 证券股份 有限公司 中信建投收 益凭证“固 收鑫·稳 享”【1414 号】-7天 无 800 本金保 障固定 收益 2018 年4 月4 日 2018 年4 月11 日 4.10% 自有 资金 已到期， 收益为 0.6290 四川达威 科技股份 有限公司 中信建投 证券股份 有限公司 中信建投收 益凭证“固 收鑫·稳 享”【1424 号】 -8天 无 800 本金保 障固定 收益 2018 年4 月9 日 2018 年4 月17 日 3.70% 自有 资金 已到期， 收益为 0.6488 四川达威 科技股份 有限公司 中国银河 证券股份 有限公司 “银河金 山”收益凭 证2324期 无 700 保本固 定收益 型 2018 年4 月13 日 2018 年5 月16 日 4.35% 募集 资金 已到期， 收益为 2.8364 四川达威 科技股份 有限公司 中信建投 证券股份 有限公司 中信建投收 益凭证“固 收鑫·稳 享”【1469 号】-13天 无 500 本金保 障固定 收益 2018 年4 月13 日 2018 年4 月26 日 3.70% 自有 资金 已到期， 收益为 0.6589 成都达威 化工科技 有限公司 中国银河 证券股份 有限公司 “银河金 鼎”收益凭 证651期 无 500 本金保 障浮动 收益型 2018 年4 月13 日 2018 年5 月22 日 4.28% -6% 自有 资金 已到期， 收益为 2.0521 四川达威 科技股份 有限公司 中信建投 证券股份 有限公司 中信建投收 益凭证“固 收鑫·稳 享”【1512 号】-14天 无 400 本金保 障固定 收益 2018 年4 月19 日 2018 年5 月3 日 4.00% 自有 资金 已到期， 收益为 0.6137 四川达威 科技股份 有限公司 中信建投 证券股份 有限公司 中信建投收 益凭证“固 收鑫·稳 享”【1525 号】-13天 无 1,200 本金保 障固定 收益 2018 年4 月20 日 2018 年5 月3 日 4.00% 自有 资金 已到期， 收益为 1.7096 四川达威 科技股份 有限公司 中信建投 证券股份 有限公司 中信建投收 益凭证“固 收鑫·稳 享”【1533 号】-10天 无 600 本金保 障固定 收益 2018 年4 月23 日 2018 年5 月3 日 4.70% 自有 资金 已到期， 收益为 0.7726 四川达威 科技股份 有限公司 中信建投 证券股份 有限公司 中信建投收 益凭证“固 收鑫·稳 享”【1559 号】-14天 无 600 本金保 障固定 收益 2018 年4 月26 日 2018 年5 月10 日 5.10% 募集 资金 已到期， 收益为 1.1737 成都达威 化工科技 有限公司 中信建投 证券股份 有限公司 中信建投收 益凭证“固 收鑫·稳 无 1,600 本金保 障固定 收益 2018 年4 月26 2018 年5 月10 5.50% 募集 资金 已到期， 收益为 3.3753 享”【1567 号】-14天 日 日 四川达威 科技股份 有限公司 中信建投 证券股份 有限公司 中信建投收 益凭证“固 收鑫·稳 享”【1572 号】-13天 无 500 本金保 障固定 收益 2018 年4 月27 日 2018 年5 月10 日 4.90% 自有 资金 已到期， 收益为 0.8726 四川达威 科技股份 有限公司 中信建投 证券股份 有限公司 中信建投收 益凭证“固 收鑫·稳 享”【1582 号】-6天 无 500 本金保 障固定 收益 2018 年5 月2 日 2018 年5 月8 日 5.40% 自有 资金 已到期， 收益为 0.4438 四川达威 科技股份 有限公司 中信建投 证券股份 有限公司 中信建投收 益凭证“固 收鑫·稳 享”【1661 号】-8天 无 800 本金保 障固定 收益 2018 年5 月14 日 2018 年5 月22 日 3.40% 自有 资金 已到期， 收益为 0.5962 四川达威 科技股份 有限公司 中信建投 证券股份 有限公司 中信建投收 益凭证“固 收鑫·稳 享”【1662 号】-15天 无 400 本金保 障固定 收益 2018 年5 月14 日 2018 年5 月29 日 3.60% 募集 资金 已到期， 收益为 0.5918 四川达威 科技股份 有限公司 中国银河 证券股份 有限公司 “银河金 鼎”收益凭 证690期 无 700 本金保 障浮动 收益型 2018 年5 月17 日 2018 年7 月18 日 4.18- 6% 募集 资金 已到期， 收益为 5.0564 四川达威 科技股份 有限公司 国泰君安 证券股份 有限公司 国泰君安证 券尧睿系列 18106号收益 凭证 无 2,700 本金保 障型 2018 年5 月21 日 2018 年7 月17 日 4.5%- 4.7% 募集 资金 已到期， 收益为 18.9740 四川达威 科技股份 有限公司 国泰君安 证券股份 有限公司 国泰君安证 券尧睿系列 18108号收益 凭证 无 2,000 本金保 障型 2018 年5 月24 日 2018 年8 月14 日 4.7%- 4.9% 自有 资金 已到期， 收益为 21.1178 四川达威 科技股份 有限公司 国泰君安 证券股份 有限公司 国泰君安证 券尧睿系列 18109号收益 凭证 无 1,500 本金保 障型 2018 年5 月24 日 2018 年8 月21 日 4.7%- 4.9% 自有 资金 已到期， 收益为 17.1904 四川达威 科技股份 有限公司 国泰君安 证券股份 有限公司 国泰君安证 券尧睿系列 18110号收益 凭证 无 1,700 本金保 障型 2018 年5 月24 日 2018 年8 月28 日 4.7%- 4.9% 自有 资金 已到期， 收益为 21.0148 四川达威 科技股份 有限公司 国泰君安 证券股份 有限公司 国泰君安证 券尧睿系列 18111号收益 凭证 无 2,000 本金保 障型 2018 年5 月24 日 2018 年8 月15 日 4.7%- 4.9% 募集 资金 已到期， 收益为 21.3753 四川达威 科技股份 有限公司 国泰君安 证券股份 有限公司 国泰君安证 券尧睿系列 18112号收益 凭证 无 2,000 本金保 障型 2018 年5 月24 日 2018 年8 月29 日 4.7%- 4.9% 募集 资金 已到期， 收益为 24.9808 四川达威 科技股份 有限公司 中信建投 证券股份 有限公司 中信建投收 益凭证“固 收鑫·稳 享”【1741 号】-13天 无 800 本金保 障固定 收益 2018 年5 月25 日 2018 年6 月7 日 4.00% 募集 资金 已到期， 收益为 1.1397 四川达威 科技股份 有限公司 中信建投 证券股份 有限公司 中信建投收 益凭证“固 收鑫·稳 享”【1772 号】-7天 无 1,000 本金保 障固定 收益 2018 年5 月31 日 2018 年6 月7 日 4.70% 自有 资金 已到期， 收益为 0.9014 四川达威 科技股份 有限公司 中信建投 证券股份 有限公司 中信建投收 益凭证“固 收鑫·稳 享”【1797 号】-14天 无 500 本金保 障固定 收益 2018 年6 月5 日 2018 年6 月19 日 3.50% 募集 资金 已到期， 收益为 0.6712 四川达威 科技股份 有限公司 中信建投 证券股份 有限公司 中信建投收 益凭证“固收 鑫·稳享” 【1825号】- 32天 无 900 本金保 障固定 收益 2018 年6 月8 日 2018 年7 月10 日 4.60% 自有 资金 已到期， 收益为 3.6296 四川达威 科技股份 有限公司 中信建投 证券股份 有限公司 中信建投收 益凭证“固 收鑫·稳 享”【1831 号】-22天 无 400 本金保 障固定 收益 2018 年6 月11 日 2018 年7 月3 日 4.70% 募集 资金 已到期， 收益为 1.1332 四川达威 科技股份 有限公司 中信建投 证券股份 有限公司 中信建投收 益凭证“固 收鑫·稳 享”【1836 号】-22天 无 1,000 本金保 障固定 收益 2018 年6 月11 日 2018 年7 月3 日 4.80% 自有 资金 已到期， 收益为 2.8931 四川达威 科技股份 有限公司 中国民生 银行股份 有限公司 成都分行 中国民生银 行人民币结 构性存款 无 1,300 保本浮 动收益 型 2018 年6 月20 日 2018 年9 月20 日 4.65% 自有 资金 已到期， 收益为 15.2367 成都达威 化工科技 有限公司 中国民生 银行股份 有限公司 成都分行 中信建投收 益凭证"固收 鑫-稳享" 【1988号】- 30天 无 1,000 本金保 障型 2018 年7 月3 日 2018 年8 月2 日 4.00% 自有 资金 已到期， 收益为 3.2877 四川达威 科技股份 有限公司 中信建投 证券股份 有限公司 中信建投收 益凭证“固 收鑫·稳 享”【2003 号】-104天 无 1,000 本金保 障型 2018 年7 月5 日 2018 年10 月17 日 4.40% 自有 资金 已到期， 收益为 12.5370 四川达威 科技股份 有限公司 中信建投 证券股份 有限公司 中信建投收 益凭证“固 收鑫·稳 享”【2039 号】-14天 无 600 本金保 障型 2018 年7 月11 日 2018 年7 月25 日 3.10% 自有 资金 已到期， 收益为 0.7134 四川达威 中信建投 中信建投收 无 1,000 本金保 2018 2018 4.20% 自有 已到期， 科技股份 有限公司 证券股份 有限公司 益凭证“固 收鑫·稳 享”【2048 号】-98天 障型 年7 月12 日 年10 月18 日 资金 收益为 11.2767 四川达威 科技股份 有限公司 中信建投 证券股份 有限公司 中信建投收 益凭证“固 收鑫·稳 享”【2057 号】-90天 无 1,000 本金保 障型 2018 年7 月13 日 2018 年10 月11 日 4.20% 自有 资金 已到期， 收益为 10.3562 四川达威 科技股份 有限公司 中信建投 证券股份 有限公司 中信建投收 益凭证“固 收鑫·稳 享”【2100 号】-90天 无 2,000 本金保 障型 2018 年7 月19 日 2018 年10 月17 日 4.30% 募集 资金 已到期， 收益为 21.2055 四川达威 科技股份 有限公司 中信建投 证券股份 有限公司 中信建投收 益凭证“固 收鑫·稳 享”【2104 号】-13天 无 300 本金保 障型 2018 年7 月20 日 2018 年8 月2 日 3.70% 募集 资金 已到期， 收益为 0.3953 四川达威 科技股份 有限公司 中信建投 证券股份 有限公司 中信建投收 益凭证“固 收鑫·稳 享”【2143 号】-6天 无 400 本金保 障型 2018 年7 月27 日 2018 年8 月2 日 3.60% 自有 资金 已到期， 收益为 0.2367 成都达威 化工科技 有限公司 中国银河 证券股份 有限公司 “银河金 山”收益凭 证 2725期-96 天 无 800 保本固 定收益 型 2018 年8 月3 日 2018 年11 月6 日 4.05% 自有 资金 已到期， 收益为 8.5216 四川达威 科技股份 有限公司 中信建投 证券股份 有限公司 中信建投收 益凭证“固 收鑫·稳 享”【2187 号】-30天 无 500 本金保 障型 2018 年8 月6 日 2018 年9 月5 日 3.20% 募集 资金 已到期， 收益为 1.3151 成都达威 化工科技 有限公司 国泰君安 证券股份 有限公司 国泰君安证 券尧睿18182 号收益凭证 无 1,000 本金保 障型 2018 年8 月7 日 2018 年11 月6 日 4.00% 自有 资金 已到期， 收益为 9.9726 四川达威 科技股份 有限公司 中国民生 银行股份 有限公司 成都分行 中国民生银 行人民币结 构性存款 无 1,500 保本浮 动收益 型 2018 年8 月16 日 2018 年11 月16 日 4.10% 募集 资金 已到期， 收益为 15.5014 四川达威 科技股份 有限公司 中国民生 银行股份 有限公司 成都分行 中国民生银 行人民币结 构性存款 无 1,200 保本浮 动收益 型 2018 年8 月16 日 2018 年11 月16 日 4.10% 自有 资金 已到期， 收益为 12.4011 四川达威 科技股份 有限公司 中国民生 银行股份 有限公司 成都分行 结构性存款 无 1,500 保本浮 动收益 型 2018 年8 月28 日 2018 年11 月28 日 4.10% 自有 资金 已到期， 收益为 15.5014 四川达威 申港证券 申港证券91 无 1,800 本金保 2018 年9 2018 年12 4.80% 募集 已到期， 科技股份 有限公司 股份有限 公司 天期收益凭 证4号 障型 月4 日 月3 日 资金 收益为 21.5408 成都达威 化工科技 有限公司 申港证券 股份有限 公司 申港证券91 天期收益凭 证申鑫宝第5 期 无 1,700 本金保 障型 2018 年9 月5 日 2018 年12 月4 日 4.80% 自有 资金 已到期， 收益为 20.3441 四川达威 科技股份 有限公司 中信建投 证券股份 有限公司 中信建投收 益凭证“固收 鑫·稳享” 【2588号】- 7天 无 500 本金保 障型 2018 年10 月31 日 2018 年11 月7 日 2.7% 自有 资金 已到期， 收益为 0.2589 成都达威 化工科技 有限公司 国泰君安 证券股份 有限公司 国泰君安证 券睿博系列 尧睿18223 号收益凭证 无 1,000 本金保 障型 2018 年11 月9 日 2019 年1 月8 日 3.50% 自有 资金 未到期 四川达威 科技股份 有限公司 中国民生 银行股份 有限公司 成都分行 结构性存款 无 600 保本浮 动收益 型 2018 年11 月9 日 2019 年2 月15 日 3.95% 自有 资金 未到期 四川达威 科技股份 有限公司 中国民生 银行股份 有限公司 成都分行 结构性存款 无 1,500 保本浮 动收益 型 2018 年11 月20 日 2019 年2 月20 日 3.95% 自有 资金 未到期 四川达威 科技股份 有限公司 中国民生 银行股份 有限公司 成都分行 结构性存款 无 1,000 保本浮 动收益 型 2018 年11 月20 日 2018 年12 月28 日 3.45% 募集 资金 未到期 2、公告日前十二月内美元理财基本情况 单位：美元/万元 委托方 受托方 产品名称 关联 关系 金额 产品类 型 起始日 到期日 预计年 化收益 率 资金 来源 备注 四川达威 科技股份 有限公司 中国民生银 行股份有限 公司成都分 行营业部 美元定期存款 无 300 定期存 款 2018 年1 月19 日 2018 年4 月19 日 2.20% 自有 资金 已到期， 收益为 1.6500 四川达威 科技股份 有限公司 招商银行股 份有限公司 成都分行 招行“存金盈” 无 100 固定收 益 2018 年1 月25 日 2018 年4 月25 日 2.25% 自有 资金 已到期， 收益为 0.5624 四川达威 科技股份 有限公司 中国民生银 行股份有限 公司成都分 行营业部 美元定期存款 无 100 定期存 款 2018 年3 月5 日 2018 年6 月5 日 2.20% 自有 资金 已到期， 收益为 0.5622 达威国际 （香港） 有限公司 中国民生银 行股份有限 公司成都分 行营业部 美元定期存款 无 200 定期存 款 2018 年3 月5 日 2018 年4 月5 日 2.00% 自有 资金 已到期， 收益为 0.3444 达威国际 （香港） 有限公司 中国民生银 行股份有限 公司成都分 行营业部 美元定期存款 无 100 定期存 款 2018 年3 月16 日 2018 年6 月16 日 2.20% 自有 资金 已到期， 收益为 0.5622 达威国际 （香港） 有限公司 中国民生银 行股份有限 公司成都分 行营业部 美元定期存款 无 200 定期存 款 2018 年4 月8 日 2018 年7 月8 日 2.20% 自有 资金 已到期， 收益为 1.1122 达威国际 （香港） 有限公司 中国民生银 行股份有限 公司成都分 行营业部 美元定期存款 无 100 定期存 款 2018 年6 月20 日 2018 年9 月20 日 2.20% 自有 资金 已到期， 收益为 0.5622 六、备查文件 1、《四川达威科技股份有限公司第四届董事会第四次会议决议》； 2、《四川达威科技股份有限公司第四届监事会第四次会议决议》； 3、《独立董事关于公司第四届董事会第四次会议相关事项的独立意见》； 4、相关理财产品的协议书及产品说明书。 特此公告 四川达威科技股份有限公司 董事会 2018年12月6日 中财网
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