[发行]融通行业：更新招募说明书（2018年第2号）
融通行业景气证券投资基金 更新招募说明书 （2018年第2号） 基金管理人：融通基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 日 期：二○一八年十二月 重要提示 融通行业景气证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下 简称“中国证监会”）2004年3月19日证监基金字[2004]32号文件“关于同意融通行业 景气证券投资基金设立的批复”批准募集设立，基金合同于2004年4月29日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运 作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。 本招募说明书所载内容截止日为2018年10月29日，有关财务数据截止日为2018年 9月30日，净值表现截止日为2018年6月30日（本招募说明书中的财务数据未经审计）。 目 录 一、绪言 ...................................................................................................................................... 4 二、释义 ...................................................................................................................................... 5 三、基金管理人 ........................................................................................................................... 8 四、基金托管人 ......................................................................................................................... 15 五、相关服务机构 ..................................................................................................................... 19 六、基金的募集 ......................................................................................................................... 46 七、基金合同的生效 ................................................................................................................. 47 八、基金份额的申购、赎回与转换 ......................................................................................... 48 九、基金的投资 ......................................................................................................................... 61 十、基金的业绩 ......................................................................................................................... 71 十一、基金的财产 ..................................................................................................................... 72 十二、基金资产的估值 ............................................................................................................. 73 十三、基金的收益分配 ............................................................................................................. 79 十四、基金的费用与税收 ......................................................................................................... 80 十五、基金的会计与审计 ......................................................................................................... 82 十六、基金的信息披露 ............................................................................................................. 83 十七、风险揭示 ......................................................................................................................... 87 十八、基金的终止与清算 ......................................................................................................... 90 十九、基金合同的内容摘要 ..................................................................................................... 92 二十、基金托管协议的内容摘要 ........................................................................................... 103 二十一、对基金份额持有人的服务 ....................................................................................... 108 二十二、其他应披露事项 ....................................................................................................... 110 二十三、招募说明书存放及查阅方式 ................................................................................... 111 二十四、备查文件 ................................................................................................................... 112 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开 募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办 法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理 规定》”)、《融通行业景气证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规 定等编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人 欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 本基金 指融通行业景气证券投资基金（简称：融通行业景气混合） 基金合同或《基金 合同》 指《融通行业景气证券投资基金基金合同》及对该合同的任何修 订和补充 更新招募说明书 指基金合同生效后每六个月公告一次的对招募说明书的定期更 新 《证券法》 指1998年12月29日经第九届全国人民代表大会常务委员会第 六次会议通过并颁布实施的《中华人民共和国证券法》及颁布机 关对其不时做出的修订 《基金法》 指 2003年 10月 28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五 次会议通过，2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常 务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经 2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四 次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和 国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 《运作办法》 指2014年3月10日经中国证券监督管理委员会第29次主席办 公会计审议通过，2014年7月7日中国证券监督管理委员会令第 104号公布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作 管理办法》以及颁布机关对其不时做出的修订 《销售办法》 指中国证监会2013 年3 月15 日颁布、2013 年6 月1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修 订 《信息披露办法》 指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 《流动性风险管理规定》 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对 其不时做出的修订 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的基金管 理人、基金托管人和基金份额持有人 基金管理人 指融通基金管理有限公司 基金托管人 指交通银行股份有限公司 直销机构 指融通基金管理有限公司 代销机构 指接受融通基金管理有限公司委托代为办理本基金销售业务的 机构 销售机构 指直销机构及代销机构 个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自 然人 机构投资者 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资 于证券投资基金的法人、社会团体或其他组织 合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法 律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的开放式证券投资 基金的中国境外的机构投资者 注册登记业务 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基 金账户管理、基金份额登记过户、清算及基金交易确认、代理发 放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 注册登记人 指办理本基金登记过户业务的机构。本基金的注册登记人为融通 基金管理有限公司 基金合同生效日 指基金合同达到生效条件后，基金管理人宣布基金合同生效的日 期 存续期 指基金合同生效并存续的不定期之期限 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日 指为投资者办理基金申购、赎回、转换等业务的工作日 T日 指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的 日期 T＋n日 指自T日起第n个工作日（不包含T日） 申购 指在基金合同生效后，投资者申请购买本基金基金份额的行为 赎回 指基金份额持有人按基金合同规定的条件，向基金管理人提出申 请卖出基金份额的行为 基金转换 基金管理人给基金份额持有人提供的一种服务，即根据基金份额 持有人的意愿将其持有的某只基金转换为同一基金管理人管理 的另一只基金的服务 巨额赎回 基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换 中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申 请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的10%时，即认为 发生了巨额赎回 元 人民币元 基金账户 指注册登记人为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记 人办理登记过户的基金份额余额及其变动情况的账户 基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存 款利息及其他合法收入 基金资产总值 指基金购买的各类有价证券、银行存款本息及其他资产等的价值 总和 基金资产净值 指基金资产总值减去负债总值后的价值 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 流动性受限资产 指由于法律法规、监管、基金合同或操作障碍等原因无法以合理 价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上 的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存 款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持 证券，因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 指定报刊 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊 网站 指基金管理人、基金托管人的互联网网站 不可抗力 指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金合同 由基金发起人、基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使 基金合同当事人无法全部履行或无法部分履行本合同的任何事 件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火 灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证 券交易所非正常暂停或停止交易 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：融通基金管理有限公司 住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 设立日期：2001年5月22日 法定代表人：高峰 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 电话：（0755）26947517 联系人：赖亮亮 注册资本：12500万元人民币 股权结构：新时代证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset Management Co.,Ltd.）40%。 （二）主要人员情况 1、现任董事情况 董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投 行部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理， 深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今，任公司董事长。 独立董事杜婕女士，经济学博士，民进会员，注册会计师，现任吉林大学经济学院教 授。历任电力部第一工程局一处主管会计，吉林大学教师、讲师、教授。2011年1月至今， 任公司独立董事。 独立董事田利辉先生，金融学博士后、执业律师，现任南开大学金融发展研究院教授。 历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学 金融发展研究院教授。2011年1月至今，任公司独立董事。 独立董事施天涛先生，法学博士，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研 究生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012年1月至今，任公司 独立董事。 董事王利先生，工学学士，现任新时代证券股份有限公司总经理助理兼公司内核负责 人、场外市场部负责人。历任中石化齐鲁分公司财务部会计，上海远东证券有限公司总经 理助理兼稽核部总经理，新时代证券股份有限公司总经理助理兼合规管理部、法律事务部 总经理。2018年2月至今，任公司董事。 董事杨宗兵先生，中国语言文学博士后，现任明天控股有限公司干部与业务管理中心 副总裁。历任安徽省池州市第八中学高中语文教师，中国图书进出口(集团)总公司党委组 织部部长，新兴际华集团有限公司党群工作部部长、党委书记、董事、集团党委副书记、 机关党委书记（副厅级）。2018年3月至今，任公司董事。 董事王裕闵先生，工商管理学硕士，现任日兴资产管理有限公司副总裁、全球投资主 管兼首席投资官（国际），兼任ARK Investment Management GP LLC董事会列席代表。历 任M&T Bank分析员，FGIC（GE Capital通用资本的子公司）交易员，General Reinsurance 基金经理，CGA Investment Management高级基金经理，Structured Credit Partners LLC 联合创始人兼首席投资官，Wachovia Corporation董事总经理兼全球结构信贷产品主管、 董事总经理兼全球市场和投资银行业务亚洲主管，宏利资产管理（Manulife Asset Management）香港亚洲固定收益产品主管，日兴资产管理有限公司首席投资官（国际）， 日兴资产管理有限公司全球投资主管兼首席投资官（国际）。2018年3月至今，任公司董 事。 董事Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副 总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、 富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015年6月至今，任公司董 事。 董事张帆先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司总经理。历任上海远东证 券有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理、经纪业务总部副总经理，新时代证券股份 有限公司信阳北京大街证券营业部总经理、经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、 副总经理职务。2017年6月起至今，任公司董事。 2、现任监事情况 监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司监察稽核部总经理。历任国 信证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金 管理有限公司法律监察稽核部副总监。2015年8月起至今，任公司监事。 3、公司高级管理人员情况 董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投 行部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理， 深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今，任公司董事长。 总经理张帆先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司总经理。历任上海远东 证券有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理、经纪业务总部副总经理，新时代证券股 份有限公司信阳北京大街证券营业部总经理、经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、 副总经理职务。2017年6月起至今，任公司总经理。 常务副总经理Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士。历任富达投资公司（美国 波士顿）分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011年3 月至今，任公司常务副总经理。 督察长涂卫东先生，法学硕士。历任国务院法制办公室(原国务院法制局)财金司公务 员，曾在中国证监会法律部和基金监管部工作，曾是中国证监会公职律师。2011 年3月至 今，任公司督察长。 4、基金经理 （1）现任基金经理情况 邹曦先生，中国人民银行研究生部金融学硕士、北京航空航天大学工程学学士，17 年证券投资从业经历，具有基金从业资格，现任融通基金管理有限公司权益投资总监。 2001年2月加入融通基金管理有限公司，历任融通基金管理有限公司市场拓展部总监助 理、机构理财部总监助理、行业分析师、宏观策略分析师、基金管理部总监、研究部总 监、权益投资负责人，现任融通行业景气混合、融通领先成长混合(LOF)、融通新能源汽 车主题精选灵活配置混合基金的基金经理。 （2）历任基金经理情况 自2004年4月29日起至2005年10月12日，由黄盛先生担任本基金的基金经理。 自2005年10月13日起至2007年6月24日，由冯宇辉先生担任本基金的基金经理。 自2007年6月25日起至2008年3月30日，由冯宇辉先生和邹曦先生共同担任本基金的基金 经理。 自2008年3月31日起至2012年1月11日，由邹曦先生担任本基金的基金经理。 自2012年1月12日起至2012年1月18日，由邹曦先生和严菲女士共同担任本基金的基金经 理。 自2012年1月19日起至2012年7月2日，由严菲女士担任本基金的基金经理。 自2012年7月3日起至2015年6月19日，由邹曦先生和严菲女士共同担任本基金的基金经 理。 自2015年6月20日起至今，由邹曦先生担任本基金的基金经理。 5、投资决策委员会成员 公司权益公募基金投资决策委员会成员：权益投资总监、基金经理邹曦先生，权益投 资部总经理、基金经理张延闽先生,研究部总经理、基金经理付伟琦先生，研究部总监、 基金经理余志勇先生。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务报告； 6、编制半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺将根据基金合同的规定，严格按照基金合同列明的投资目标、策略 及限制全权处理本基金的投资； 2、基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及其各项配套法规，建立健全内部 控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （9）协助、接受委托或以其他形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场 秩序； （11）故意损害基金投资人及其他同业机构、人员的合法权益； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德、损害证券投资基金人员形象； （15）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人或任何其他第三人谋取不当利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保 基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有 人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。 内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操 作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章 等组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制 度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、 基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制 度和紧急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责 任、操作守则等的具体说明。 2、内部控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员， 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。 有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有 效执行。 独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立，基金财产、公司 自有资产、其他资产的运作应当分离。 相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可 行的措施来实行。 成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学 化的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制 效果。 3、主要内部控制制度 （1）内部会计控制制度 公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算 业务指引》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制定了基金会计制度、公司财务会计 制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控 制。 内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、 基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产 登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。 （2）风险管理控制制度 风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的目标和 原则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、 风险控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制 制度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等 程序性风险管理制度。 （3）监察稽核制度 公司设立督察长，负责组织指导公司监察稽核工作，督察长由董事会聘任，报中国证 监会核准。 除应当回避的情况外，督察长可以列席公司任何会议，调阅公司相关档案，就内部控 制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长应当定期和不定期向 董事会报告公司内部控制执行情况，董事会应当对督察长的报告进行审议。 公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人 员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立， 检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的有关情况；检查公司各业务部门 和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。 4、基金管理人关于内部控制制度的声明 （1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。 四、基金托管人 （一）、基金托管人基本情况 （1）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：彭纯 住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 邮政编码：200120 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.62亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 电 话：95559 银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。 1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业 银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年5月在上 海证券交易所挂牌上市。根据2017年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交 通银行一级资本位列第11位，较上年上升2位；根据2017年美国《财富》杂志发布的世 界500强公司排行榜，交通银行营业收入位列第171位。 截至2018年6月30日，交通银行资产总额为人民币93227.07亿元。2018年1-6月， 交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币407.71亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有多年基 金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等 中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素 质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 （2）主要人员情况 彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。 彭先生2018年2月起任交通银行董事长、执行董事。2013年11月起任交通银行执行 董事。2013年11月至2018年2月任交通银行副董事长、执行董事，2013年10月至2018 年1月任交通银行行长；2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼 中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理；2005年8月至2010年4月任交通银行执 行董事、副行长；2004年9月至2005年8月任交通银行副行长；2004年6月至2004年9 月任交通银行董事、行长助理；2001年9月至2004年6月任交通银行行长助理；1994年 至2001年历任交通银行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭 先生1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。 袁女士2015年8月起任交通银行资产托管业务中心总裁；2007年12月至2015年8 月，历任交通银行资产托管部总经理助理、副总经理，交通银行资产托管业务中心副总 裁；1999年12月至2007年12月，历任交通银行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、 处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科 学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学院获硕士学位。 （3）基金托管业务经营情况 截至2018年6月30日，交通银行共托管证券投资基金370只。此外，交通银行还托 管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托 计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产和QDLP资金等产品。 （二）、基金托管人的内部控制制度 （1）内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，保 证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、评估、监 控，有效地实现对各项业务风险的管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权 益。 （2）内部控制原则 1、合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要 求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 2、全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制 机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经 营环节，建立全面的风险管理监督机制。 3、独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行 的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。 4、制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设置上确 保各二级部和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的 盲点。 5、有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基 础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流 程、控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有效执行。 6、效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风 险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目 标。 （3）内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，托管中心制 定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规 范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风 险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信 息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务 从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，并根据市场变化 和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理，技术系统规范管理，业务管理制度 化，核心作业区实行封闭管理，有关信息披露由专人负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施实现全流 程、全链条的风险控制管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标 准的内部控制评审。 （三）、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金 资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计 提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合 规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及时通知基金管理 人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项 进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正 的，交通银行有权报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告中国证监 会，同时通知基金管理人限期纠正。 （四）、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未 受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业 务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构情况 （1） 融通基金管理有限公司 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14 层 邮政编码：518053 联系人：陈思辰 电话：（0755）26948034 客户服务中心电话：400-883-8088（免长途通话费用）、（0755）26948088 （2） 融通基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区太平桥大街84号丰汇时代大厦东翼5层502-507房间 邮政编码：100032 联系人：魏艳薇 电话：（010）66190989 （3） 融通基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市世纪大道8号国金中心汇丰银行大楼6楼601－602 邮政编码：200120 联系人：刘佳佳 联系电话：（021）38424889 （4） 融通基金管理有限公司网上直销 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 邮政编码：518053 联系人：韦荣涛 联系电话：（0755）26947504 2、代销机构 （1）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：彭纯 电话：（021）58781234 联系人：王菁 客户服务电话：95559 （2）招商银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888 客服电话：95555 (3) 渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：022-58316666 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn （4）中国工商银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号 法定代表人：易会满 电话：（010）66107900 客服热线：95588 (5) 中国建设银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：田国立 客户服务电话：95533 联系人：王琳 (6) 上海银行股份有限公司 联系地址：上海市中山东路585号 法定代表人：金煜 联系电话：（021）63371293 业务联系人：汤征程 (7) 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区正义路甲4号 法定代表人：洪崎 联系电话：95568 联系人：董云巍 (8) 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表人：张东宁 联系电话：（010）66223584 联系人：王曦 (9) 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：李庆萍 电话：（010）65557062 传真：（010）65550827 客户服务电话：95558 (10)中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 (11) 中国光大银行股份有限公司（仅代销前端） 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人：李晓鹏 联系电话：（010）68098778 联系人：李伟 (12)平安银行股份有限公司 办公地址：深南中路1099 号平安银行大厦 法定代表人：谢永林 电话：（0755）25859591 联系人：霍兆龙 （13）华夏银行股份有限公司 （仅代销前端） 注册地址：北京市东城区建国门内大街22 号 法定代表人：李民吉 电话：（010）85238423 联系人：陈宇 客户服务电话：95577 （14）中国邮政储蓄银行股份有限公司（仅代销前端） 注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号 法定代表人：李国华 客服热线：95580 公司网站：www.psbc.com （15）宁波银行股份有限公司 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号24层 法定代表人：陆华裕 客户服务电话：95574 联系人：邱艇 电话：0574-87050397 （16）包商银行股份有限公司（仅代销前端） 注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号 办公地址: 内蒙古包头市青山区钢铁大街6号 法定代表人: 李镇西 联系人: 张建鑫 电 话: 010-64816038 客户服务电话： 95352 网址：www.bsb.com.cn； （17）恒丰银行股份有限公司 （仅代销前端） 办公地址：烟台市南大街248号 法定代表人：陈颖 电话：4008138888 （18）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 传真：0512-69868370 联系人：葛晓亮 电话：0512-69868519 客服热线：96067 网址：www.suzhoubank.com。 （19）珠海盈米财富管理有限公司（仅代销前端） 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 传真：020-89629011 联系人：黄敏嫦 电话：020-89629099 客服热线：020-89629066 （20）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 联系人：林爽 联系电话：（010）66045608 客服电话：（010）66045678 （21）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：(0755)33227950 （22）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 法定代表人：张跃伟 联系人：吕彗 电话：（021）58788678 （23）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 法定代表人：杨文斌 联系人：蒋章 电话：（021）58870011 （24）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （25）上海陆金所基金销售有限公司（仅代销前端） 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人: 郭坚 联系人: 宁博宇 电 话: 021-20665952 客户服务电话： 4008219031 （26）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区娥山路613号6幢551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法定代表人：其实 联系人：高莉莉 电话：（021）54509988 (27) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 法定代表人：汪静波 联系人：方成 电话：021-38602377 (28) 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 电话：0755-82721122-8625 客户服务电话：400-920-0022 （29）中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路16 号1 幢11 层 法人代表：朱剑林 电话：400-8888-160 联系人：朱剑林 客服电话：95162、4008888160 （30）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 法定代表人：闫振杰 电话：010-62020088 客服电话：400-888-6661 （31）深圳腾元基金销售有限公司 注册地址： 深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心主楼4F（07）单元 办公地址： 深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心主楼4F（07）单元 法定代表人：曾革 电话：0755-33376853 客服电话：4006-877-899 （32）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：胡璇 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客户服务电话：4008-773-772 （33）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室 办公地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室 法定代表人：吴雪秀 传真：010-88312885 联系人：苏昊 客服电话：400-0011-566 （34）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室 法定代表人：罗细安 电话：010-67000988 传真：010-67000988-6000 客户服务电话：400－001－8811 （35）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 电话：010-57418813 传真：010-57569671 联系人：崔丁元 客服热线：4008936885 公司网站：www.qianjing.com （36）嘉实财富管理有限公司（仅代销前端） 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元、北京市朝阳区建国路 91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 电话：021-20289890 传真：021-20280110 客户服务电话：400-021-8850 （37）上海利得基金销售有限公司 注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址： 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人： 李兴春 电话：021-50583533 传真：021-50583633 联系人： 曹怡晨 客服热线：400-921-7755 公司网站： http://a.leadfund.com.cn/ （38）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504 法定代表人：陈洪生 联系人：李智磊 联系电话：0592-3122679 传真：0592-3122701 客服热线：0592-3122716 公司网站：www.xds.com.cn （39）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层 办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19层 法定代表人：冯修敏 电话：021-33323999 传真：021-33323830 联系人：陈云卉 客服热线：400-820-2819 公司网站：www.fund.bundtrade.com (40) 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室 法定代表人：刘鹏宇 电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926 联系人：马力佳 客服热线：0755-83999907 公司网站：www.jinqianwo.cn （41）中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3 号新恒基国际大厦15 层 法定代表人：王兵 电话：010-59539864 传真：010-59539806 客户服务电话：95162 （42）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：杨懿 电话：010-83363101 传真：010-58325282 联系人：文雯 客服热线：400-166-1188 公司网站：http://8.jrj.com.cn/ （43）北京汇成基金销售有限公司 地址：北京市海淀区中关村e世界A座1108室 法人代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 客户服务电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com （44）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 联系人：戴珉微 客服热线：400-6767-523 公司网站：www.zzwealth.cn （45）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址： 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人： 王廷富 电话：021-5132 7185 传真：021-5071 0161 联系人：孙骏 客服热线：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn （46）北京虹点基金销售有限公司（仅代销前端） 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人：胡伟 电话：010-65951887 传真：010-65951887 （47）大泰金石基金销售有限公司 办公地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 电话：021-20324153 网址：http://www.dtfunds.com （48）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 电话：0755-8946 0500 传真：0755-2167 4453 联系人： 叶健 客服热线：400-684-0500 公司网站： www.ifastps.com.cn （49）北京肯特瑞基金销售有限公司（仅代销前端） 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市亦庄经济技术开发区科创十一街18号京东集团总部A做17层 法定代表人：江卉 电话：4000988511/ 4000888816 传真：010-89188000 联系人： 徐伯宇 客服热线：95518 公司网站：jr.jd.com （50）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 法定代表人：高锋 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 联系人：廖苑兰 客服热线：4008048688 公司网站：www.keynesasset.com （51）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼 法定代表人：马刚 联系人：杨徐霆 电话：021-60818249 客服热线：95156 网址：www.tonghuafund.com。 （52）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层 法定代表人：丁东华 电话：010-59287984 传真：010-59287825 联系人： 郭宝亮 客服热线：400-111-0889 网址：www.gomefund.com （53）大河财富基金销售有限公司（仅代销前端） 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 法定代表人：王荻 联系人：方凯鑫 电话：0851-88405606 传真：0851-88405599 客户服务电话：0851-88235678 网址：www.urainf.com （54）深圳市锦安基金销售有限公司（仅代销前端） 注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理 局综合办公楼A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：广东省深圳市福田区新世界中心4楼 法定代表人：李学东 电话：0755-84669000 传真：0755-23982839 联系人：夏用功 客服热线：400-0719-888 （55）北京植信基金销售有限公司（仅代销前端） 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人：于龙 联系人：吴鹏 电话：010-56075718 传真：010-67767615 客户服务电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com （56）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 邮编：200335 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 公司网址：www.66liantai.com （57）中证金牛（北京）投资咨询有限公司（仅代销前端） 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 电话：010-59336539 传真：010-59336500 联系人：徐英 客服热线：4008-909-998 网址：www.jnlc.com （58）天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人：李修辞 电话：010-59013828 传真： 010-59013707 联系人： 王芳芳 客服热线：010-59013842 公司网站：http://www.wanjiawealth.com/ （59）上海华夏财富投资管理有限公司（仅代销前端） 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 电话：010-88066632 传真：010-63136184 联系人：仲秋玥 客服热线：400-817-5666 公司网站: www.amcfortune.com （60）上海挖财基金销售有限公司（仅代销前端） 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人：冷飞 电话： 021-50810687 传真： 021-58300279 联系人：李娟 客服热线：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （61）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 电话：010-61840688 传真：010-61840699 联系人：戚晓强 客服热线：4000618518 公司网站： https://danjuanapp.com/ （62）金惠家保险代理有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017 法定代表人：夏予柱 电话：010-68091380 传真：010-68091380 联系人：胡明哲 客服热线：400-106-0101 公司网站：www.jhjfund.com （63）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 法定代表人：杨德红 联系人：钟伟镇 电话：（021）38676767 客服电话：400-8888-666 （64）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 联系人：刘畅 电话：（010）85130236 客服电话：400-8888-108 （65）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 联系人：涂洋 电话：（021）23219275 客服电话：400888800 （66）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 电话：（021）33389888 客服热线： 95523或4008895523 （67）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号证券大厦 法定代表人：兰荣 联系人：夏中苏 电话：0591-38281963 客服电话：95562 （68）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：王东明 联系人：马静懿 电话：（010）60838995 客服电话：4008895548 （69）万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号栋18、19全层 法定代表人：张建军 联系人: 王鑫 电话：(020)38286651 客服电话: 400-8888-133 （70）国信证券股份有限公司 办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人：何如 联系人：李颖 电话：0755-82130833 客服电话: 95536 （71）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 电话：（021）68751860 客服电话：95579或4008-888-999 （72）东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：杨俊帆 电话：（0512）65581136 客服电话：（0512）65588066 （73）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 法定代表人：冯鹤年 联系人：韩秀萍 电话：（010）85127609 客户服务电话: 4006198888 （74）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：邓颖贇 电话：0351-8686796 客服电话：95573 （75）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：霍达 联系人：黄蝉君 电话：（0755）82943511 客服电话：4008888111、95565 （76）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：王春峰 联系人：王星 电话：022-28451709 客服电话：4006515988 （77）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22、23、25-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 电话：（021）63325888 客服电话：95503 （78）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人：杨宝林 联系人： 孙秋月 电话：（0532）85023924 客服电话：（0532）96577 （79）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人： 陈共炎 联系人：辛国政 电话：（010）66568450 客服电话：4008-888-8888 （80）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路228号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：（0755）82492193 客服电话：95597 （81）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17楼 法定代表人：丁益 联系人：李嘉禾 电话：（0755）83516289 客服电话：4006666888 （82）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号3楼 法定代表人：薛峰 联系人：李芳芳 电话：（021）22169081 客服电话：95525、400-8888-788 （83）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街8号 法定代表人：姚志勇 联系人：沈刚 电话：（0510）82831662 客服电话：（0510）2588168 （84）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层 法定代表人：曹实凡 联系人： 周一涵 电话：（021）38637436 客服电话：95511转8 （85）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：李工 联系人： 范超 电话：（0551）65161821 客服电话：95318，4008096518 （86）金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 法定代表人：陆涛 联系人：张霞 电话：（0755）21516897 客服电话：4008888228 （87）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区天河北路183号大都会广场43楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：（020）87555888转833 客户服务热线：95575 （88）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：王少华 联系人：戈文 联系电话：（010）84183389 电话：4008188118 （89）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼14-18 楼 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 电话：（0471）4974437 客服电话：4001966188 （90）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人：付静雅 电话：（0431）85096517 客户服务电话: 95360 （91）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 法定代表人：徐丽峰 联系人： 周欣玲 联系电话：0791-86283080 客服电话：4008222111 （92）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室 法定代表人：韩志谦 联系人：李玉婷 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注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 法定代表人：李长伟 联系人：王婧 电话：010-88321613 （104）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 联系人：秦朗 电话：010-85679888-6035 客服电话：4009101166 （105）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪 电话：028-86690057 客服电话：4006-600109 （106）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：0755-82791065 客服热线：4009908826 （107）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：秦雨晴 电话：021-20315255 客服电话：95538 （108）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：余维佳 联系人： 周青 电话：023-63786141 客服电话：4008096096 （109）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座28层 法定代表人: 蒋煜 联系人:史俊杰 电话: 010-58170925 客服电话: 4008188866 （110）中国民族证券有限责任公司 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 法定代表人：何亚刚 联系人：丁敏 电话：（0731）85832463 客服电话：400-889-5618； （二）注册登记人 名称： 融通基金管理有限公司 注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 邮政编码：518053 法定代表人：高峰 电话：（0755）26948075 传真：（0755）26935011 联系人：杜嘉 （三）律师事务所和经办律师 名称：广东嘉得信律师事务所 注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场A座201 办公地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场A座201 法定代表人：闵齐双 联系人： 尹小胜 经办律师： 闵齐双 刘少华 尹小胜 崔卫群 电话：075533382888（总机） 075533033020（直线） 15302728596 传真：075533033086 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：俞伟敏 经办注册会计师：陈玲、俞伟敏 六、基金的募集 本基金由基金管理人依照《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点 办法》、基金合同及其他法律法规的有关规定，经中国证监会证监许可[2004]32号文准予注 册。 本基金募集期间按基金份额面值发售，每份基金份额面值为人民币1.00元。 本基金募集期为2004年3月24日至2004年4 月26日。 本基金设立募集期共募集2,547,018,654.32份基金单位，有效认购户数为18,420户。 七、基金合同的生效 （一）、基金合同的生效 基金合同已于2004年4月29日生效。 （二）、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 本基金成立后的存续期内，有效基金份额持有人数量连续20个工作日达不到100人， 或连续20个工作日基金资产净值低于5000万元人民币，基金管理人应当及时向中国证监 会报告，说明出现上述情况的原因以及解决方案。存续期内，基金份额持有人数量连续60 个工作日达不到100人，或连续60个工作日基金资产净值低于5000万元人民币，基金管 理人有权宣布本基金终止，并报中国证监会备案。 八、基金份额的申购、赎回与转换 （一）基金投资者范围 中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者（法律、法规及有关规定禁止购买证 券投资基金者除外）和合格境外机构投资者。 （二）申购、赎回与转换的办理场所 1、本基金的的直销机构及基金管理人网站（www.rtfund.com）； 2、受基金管理人委托的具有销售开放式基金资格的商业银行或其他机构的营业网点 （具体名单详见本招募说明书第五部分）。 基金管理人可以依据实际情况增加或在不对投资者的实质利益造成影响的条件下减少 销售代理人或销售代理人的代销网点，并另行公告。 （三）申购、赎回与转换的开放日及办理时间 本基金已于2004年5月31日起开放日常申购业务；2004年7月28日起开放赎回业 务。本基金已于2005年4月1日及后续公告的相关日期起，开放通过直销机构及部分代理 销售机构办理本基金与本基金管理人管理的其它基金之间的转换业务。具体详情请查看公 司网站或相关公告。 申购、赎回与转换的开放日为证券交易所交易日。代理销售网点在开放日的具体业务 办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。目前，上海证券交易所、 深圳证券交易所的交易时间为交易日上午9：30－11：30,下午1：00－3：00。直销机构在 开放日的具体业务办理时间为上午9：30－下午3：00； 若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申 购、赎回和转换时间进行调整，但此项调整不应对投资者利益造成实质影响并应报中国证 监会备案，并在实施日3个工作日前在至少一种中国证监会指定的报刊上刊登公告； 投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份 额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。（未完）  |