[发行]信诚四季：更新招募说明书（2018年第2次）
信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书 （ 201 8 年第 2 次更新） 【重要提示】 信诚基金管理有限公司经中国证监会批准于 2005 年 9 月 30 日注册成立。因业务发展需 要，经国家工商总局核准，公司名称由“信诚基金管理有限公司”变更为“中信保诚基金管 理有限公司”（以下简称“我司”），并由上海市工商行政管理局于 2017 年 12 月 18 日核发新 的营业执照。 根据《中华人民共和国合同法》第七十六条的规定，合同当事人名称变动不影响合同义 务的履行。本次我司名称变更后，以“信诚基金管理有限公司”或“中信保诚基金管理有限 公司”签署的的法律文件（包括但不限于公司合同、公告等，以下简称“原法律文件”）不 受任何影响，我司将按照约定履行权利义务。如原法律文件件对生效条件、有效期限进行特 别说明的，以原法律文件的说明为准。 本基金根据 2006 年 3 月 13 日中国证券监督管理委员会《关于同意信诚四季红混合型证 券投资基金募集的批复》 ( 证监基金字［ 2006 ］ 42 号 ) 的核准，进行募集。 基金管 理人保证《信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书》 ( 以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书” ) 的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督管理委 员会核准，但中国证券监督管理委员会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金约定每季度进行收益结算，只有在基金份额净值大于1.00元且基金产生已实现 收益的前提下，才会分配红利。信诚四季红混合型证券投资基金名称中的“四季红”，并不 代表基金每季度都必定分红。 本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为 201 8 年 10 月 29 日，有关财务数据 和净值表现截止日为 201 8 年 9 月 30 日（未经审计）。 投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人：中信保诚基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 目 录 一、 绪 言 ................................ ................................ ................................ ................................ .. 2 二、 释 义 ................................ ................................ ................................ ................................ .. 2 三、 基金管理人 ................................ ................................ ................................ .......................... 5 四、 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ........................ 10 五、 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ .................... 13 六、 基金的募集 ................................ ................................ ................................ ........................ 38 七、 基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ................ 38 八、 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ................................ .... 38 九、 与基金管理人管理的其他基金转换 ................................ ................................ ................ 45 十、 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ........................ 46 十一、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ...................... 56 十二、基金财产 ................................ ................................ ................................ .......................... 57 十三、基金资产估值 ................................ ................................ ................................ .................. 58 十四、基金收益与分配 ................................ ................................ ................................ .............. 64 十五、基金的费用 ................................ ................................ ................................ ...................... 65 十六、基金税收 ................................ ................................ ................................ .......................... 67 十七、基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ .......... 67 十八、基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ .............. 68 十九、风险揭示 ................................ ................................ ................................ .......................... 70 二十、基金合同的变更、终止与基金财产清算 ................................ ................................ ...... 72 二十一、基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ .. 73 二十二、基金托管协议内容摘要 ................................ ................................ .............................. 83 二十三、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ .......................... 88 二十四、其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ .......... 89 二十五、招募说明书存放及查阅方式 ................................ ................................ ...................... 91 二十六、备查文件 ................................ ................................ ................................ ...................... 91 一、 绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 ( 以下简称“《基金法》” ) 、《公开 募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管 理办法》 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 和其他有关法律法规的规定， 以及《信诚四季红混合型证券投资基金基金合同》 ( 以下简称“基金合同” ) 编写。 本招募说明书阐述了信诚四季红混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与 投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金 管理人解释。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说 明书作出任何解释或者说明。 本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间 权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基 金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基 金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的 权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、 释 义 在本招募说明书 中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 招募说明书： 指《信诚四季红混合型证券投资基金招募说明书》，是基金向 社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件，自基金合 同生效日起，每 6 个月更新一次，并于每 6 个月结束之日后 的 45 日内公告，更新内容截至每 6 个月的最后 1 日； 基金或本基金： 指信诚四季红混合型证券投资基金； 基金合同： 指《信诚四季红混合型证券投资基金基金合同》及其任何有 效的修订和补充； 份额发售公告： 指《信诚四季红混合型证券投资基金份额发售公告》； 《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》； 《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》； 《运作办法》： 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》； 《销售办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》； 《信息披露办法》： 指《证券投资基金信息披露管理办法》； 《流动性风险管理规定》： 指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》； 流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理 价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以 上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的 银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债 券等； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的法 律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人； 基金管理人或本基金管理人： 指 中信保诚基金 管理有限公司； 基金托管人： 指 中国农业银行股份有限公司； 注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和结算业务，具体内容包括投资 人基金账户建立和管理、基金份额注册登记、 基金销售业务 的 确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额 持有人名册等； 注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构 为中信保诚基金管理有限公司或接受中信保诚基金管理有限 公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构； 销售机构： 指 基金管理人及本基金代销机构； 代销机构： 指接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申购、赎回和 转换等基金业务的机构； 基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点； 基金份额持有人： 指根据基金合同合法取得本基金基金份额的个人投资者、机 构投资者和合格境外机构投资者； 个人投资者： 指依法可以投资开放式证券投资基金的18周岁以上(含18周 岁)的自然人； 机构投资者： 指在中国境内合法注册登记并存续或经有权政府部门批准设 立并存续、依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业 法人、社会团体或其他组织； 合格境外机构投资者： 指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证 券的中国境外的机构投资者； 投资人或基金投 资人： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 基金合同生效日： 指基金募集期满，基金募集的基金份额总额符合 相关法律法 规和基金合同 规定，并且基金份额持有人人数符合 相关法律 法规和基金合同 规定的 ，基金管理人依据《基金法》向中国 证监会办理备案手续后，中国证监会出具书面确认之日； 基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不 超过 3 个月； 存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 开放日： 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日； T 日： 指销售机构受理投资人申购、赎回或其他业务有效申请的日 期； T+n 日： 指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) ； 交易时间： 指开放日为投资人办理申购、赎回或其他业务的具体时间段； 认购： 指在基金募集期内，投资人按照基金合同的规定申请购买本 基金基金份额的行为； 申购： 指在基金合同生效后的存续期间，投资人申请购买本基金基 金份额的行为； 赎回： 指基金份额持有人按基金合同规定的条件，申请卖出本基金 基金份额的行为； 转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，将其持有的基 金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理 的另一只基金的基金份额的行为； 基金账户： 指注册登记机构为基金投资人开立的记录其持有的由该注册 登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账 户； 交易账户： 指销售机构为投资人开立的记录投资人通过该销售机构买卖 开放式基金份额的变动及结余情况的账户； 转托管： 指基金份额持有人将其所持有的某一基金份额从同一个基金 账户下的一个交易账号指定到另一交易账号进行交易的行 为； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银 行存款利息、基金的其他合法收入及因运用基金财产带来的 成本和费用的节约； 基金资产总值： 指基金购买的各类证券、银行存款本息、应收申购款以及其 他投资所形成的基金财产的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定 基金资产净值和 基金份额净值的过程； 指定媒介： 指中国证 监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒介； 元： 指人民币币值单位元； 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、 部门规章以及其他对合同当事人有约束力的决定、决议、通 知等； 不可抗力： 指基金合同当事人无法预见、无法克服、无法避免且在基金 合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金 合同当事人无法全部或部分履行本协议的任何事件，包括但 不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政 府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券 交易场所非正常暂停或停止交易等 。 三、 基金管理人 (一) 基金管理人概况 基金管理人： 中信保诚基金 管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层 法定代表人：张翔燕 成立日期： 2005 年 9 月 30 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字 【 2005 】 142 号 注册资本： 2 亿元人民币 电话：（ 021 ） 6864 9788 联系人：唐世春 股权结构： 股 东 出资额 （万元人民币） 出资比例(%) 中信信托有限责任公司 9800 49 英国保诚集团股份有限公司 9800 49 中新苏州工业园区创业投资有限公司 400 2 合 计 20000 100 (二) 主要人员情况 1 ． 基金管理人 董事会 成员 张翔燕女士，董事长，工商管理硕士。历任中信银行总行综合计划部总经理，中信银行北 京分行副行长、中信银行总行营业部副总经理，中信证券股份有限公司副总经济师，中信控股 有限责任公司风险管理部总经理、中信控股有限责任公司副总裁、中国中信集团有限公司业务 协同部主任、中信信托有限责任公司副董事长。现任中信保诚基金管理有限公司董事长。 王道远先生，董事，工商管理硕士。历任中信 信托有限责任公司综合管理部总经理、信 托管理部总经理、总经理助理、董事会秘书、副总经理。现任中信信托有限责任公司副总经理、 董事会秘书、固有业务审查委员会 主任兼天津信唐货币经纪有限责任公司董事长。 Guy Robert STRAPP 先生，董事，澳大利亚籍，商科学士。历任瀚亚投资（香港）有限公 司首席执行官，英国保诚集团亚洲区资产管理业务投资总裁、瀚亚投资（新加坡）有限公司首 席执行官。现任瀚亚投资集团首席执行官兼瀚亚投资（香港）有限公司首席执行官、瀚亚投资 管理 ( 上海 ) 有限公司董事 、瀚亚海外投资基金管理 ( 上海 ) 有限公司董事 。 魏秀彬女士，董事，新加坡籍，工商管理硕士。历任施罗德国际商业银行东南亚区域合 规经理、施罗德投资管理 ( 新加坡 ) 有限公司亚太地区风险及合规总监 。现任瀚亚投资首席风险 官、瀚亚投资管理 ( 上海 ) 有限公司监事 、瀚亚海外投资基金管理 ( 上海 ) 有限公司监事 。 吕涛先生，董事，总经理，工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部总经 理、中信基金管理有限公司（中信证券股份有限公司的全资子公司， 2009 年 2 月已与华夏基金 管理有限公司合并）总经理、中信证券股份有限公司董事总经理、中信资产管理有限公司副总 经理。现任中信保诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。 孙麟麟先生，独立董事，美国籍，商科学士。历任安永会计师事务所（香港）资产管理 审计团队亚太区联合领导人，安永会计师事务所（旧金山）美国西部资产管理市场审计团队领 导等职。现任 Lattice Strategies Trust 独立受托人、 Nippon Wealth Bank 独立董事、 Ironwood Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund LLC. 独立董 事。 夏执东先生，独立董事，经济学硕士。历任财政部财政科学研 究所副主任、中国建设银 行总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华会计师事务所首席合伙人。 现任致同会计师事务所管委会副主席。 杨思群先生，独立董事，经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究员， 现任清华大学经济管理学院经济系副教授。 注：原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自 2012 年 2 月 14 日起正式更名为瀚亚 投资，其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。 2 ． 基金管理人 监事会 成员 於乐女士，执行监事，经济学硕士。历任日本兴业银行上海分行营业管理部主管 、通用电 气金融财务（中国）有限公司人力资源 经理。 现任中信保诚基金管理有限公司首席人力资源 官。 3 ． 经营管理层人员情况 张翔燕女士，董事长，工商管理硕士。历任中信银行总行综合计划部总经理，中信银行北 京分行副行长、中信银行总行营业部副总经理，中信证券股份有限公司副总经济师，中信控股 有限责任公司风险管理部总经理、中信控股有限责任公司副总裁、中国中信集团有限公司业务 协同部主任、中信信托有限责任公司副董事长。现任中信保诚基金管理有限公司董事长。 吕涛先生，董事，总经理，工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部总经 理、中信基金管理有限公司（中信证券股份有限公司的全资子公司， 2009 年 2 月已与华夏基金 管理有限公司 合并）总经理 、 中信证券股份有限公司 董事总经理、 中信资产管理有限公司副总 经理。现任 中信保诚 基金管理有限公司总经理、首席执行官 。 桂思毅先生，副总经理，工商管理硕士。历任安达信咨询管理有限公司高级审计员，中 乔智威汤逊广告有限公司财务主管，德国德累斯登银行上海分行财务经理，中信保诚基金管理 有限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官 。现任中信保诚基金管理有限公 司副总经理、首席财务官，中信信诚资产管理有限公司（ 中信保诚 基金管理有限公司之子公司） 董事。 唐世春先生，副总经理，法学硕士。历任北京天平律师事务所律师、国泰基金管理有限 公司监察稽核部法务主管、友邦华泰基金管理有限公司法律监察部总监、总经理助理兼董事会 秘书；中信保诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、中信信诚资产管理有限公司董事。现 任中信保诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官。 4 ． 督察长 周浩先生，督察长，法学硕士。历任中国证券监督管理委员会主任科员、公职律师、副 调研员，上海航运产业基金管理有限公司合规总监，国联安基金管理有限公司督察长。现任中 信保诚基金管理 有限公司督察长，中信信诚资产管理有限公司董事。 5 、基金经理 闾志刚先生，工商管理硕士。曾任职于世纪证券有限责任公司，担任投行部高级经理；于 平安证券有限责任公司，担任投行事业部项目经理；于平安资产管理有限责任公司，担任股票 投资部投资经理。 2008 年 7 月加入 中信保诚基金 管理有限公司，曾担任保诚韩国中国龙 A 股基金 （ QFII ）投资经理（该基金由 中信保诚基金 担任投资顾问），信诚中小盘混合型证券投资基金 的基金经理。现任信诚四季红混合型证券投资基金、信诚幸福消费混合型证券投资基金 、 中信 保诚至兴灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理。 本基金历任基金经理： 孙志洪先生，自 2006 年 5 月 11 日至 2007 年 5 月 20 日曾担任本基金的基金经理。 岳爱民先生，自 2006 年 4 月 29 日至 2008 年 11 月 10 日曾担任本基金的基金经理。 管华雨先生，自 2007 年 5 月 20 日至 2010 年 6 月 1 日曾担任本基金的基金经理。 6 、投资决策委员会成员 胡喆女士，总经理助理、副首席投资官 、特定资产投资管理总监； 王国强先生，固定收益总监、基金经理； 董越先生，交易总监； 张光成先生，股票投资总监、基金经理； 王睿先生，研究副总监、基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 (三) 基金管理人职责 基金管理人应严格依法履行下列职责： 1、 依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、 办理本基金备案手续； 3、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、 编制中期和年度基金报告； 7、 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、 召集基金份额持有人大会； 10、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、 中国证监会规定的其他职责。 (四) 基金管理人承诺 1、 基金管理人将遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办 法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有 效措施，防止违法违规行为的 发生。 2、 基金管理人不从事下列行为： 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 不公平地对待其管理的不同基金财产； 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、 基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 (五) 基金管理人内部控制制度 1 、内部控制的总体目标和原则 公司内部控制制度，是 指公司为了保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营 风险而设立的各种内控机制和一系列内部运作程序、措施和方法等文本制度的总称。内部控 制的总体目标是：建立一个决策科学、营运高效、稳健发展的机制，使公司的决策和运营尽 可能免受各种不确定因素或风险的影响。内部控制遵循以下原则： 全面 性原则：内部控制渗透到公司的决策、执行和监督层次，贯穿了 各 业务流程的所有 环节，覆盖了公司所有的部门、岗位和 各 级 人 员。 有效性原则：各项内部控制制度必须符合国家和主管机关所制定的法律法规和规章，不 得与之相抵触；具有高度的权威性，是所有员工严格遵守的行动指南。 相互制约原则：在公司的各个部门之间、各业务环节及重要岗位体现相互监督、相互制 约，作到公司决策、执行、监督体系的分离以及公司各职能部门中关键部门、岗位的设置分离 （如交易执行部门和基金清算部门的分离、直接操作人员和控制人员的分离等），形成权责分 明、相互牵 制的局面，并通过切实可行的相互制衡措施来降低各种内控风险的发生。 及时性原则：内部控制应随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化而 不断修正，并随国家法律、法规、政策等外部环境因素的改变及时进行相应的修改和完善； 成本效益原则：公司将充分发挥各机构、各部门及广大员工的工作积极性，尽量降低经 营运作成本，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 防火墙原则：公司基金投资、基金交易、投资研究、市场开发、绩效评估等相关部门， 应当在空间和制度上适当分离，以达到防范风险的目的。对因业务需要知悉内幕信息的人员， 应制定严格的审批程序和监管措施。 2、风险防范体系 公司根据基金管理的业务特点设置内部机构，并在此基础上建立层层递进、严密有效的多 级风险防范体系： （ 1 ）一级风险防范 一级风险防范是指在公司董事会层面对公司的风险进行的预防和控制。 董事会下设风控与审计委员会，对公司经营管理与基金运作的合规性进行全面和重点的分 析检查，发现其中存在的和可能出现的风险，并提出改进方案。 公司设督察长。 督察长对董事会负责，组织、指导公司监察稽核和风险管理工作，监督检 查基金及公司运作的合法合规情况和公司的内部风险控制情况，并定期或不定期地向董事会或 者董事会下设的相关专门委员会报告工作。 （ 2 ）二级风险防范 二级风险防范是指在公司风险控制委员会、投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风 险进行的预防和控制。 总经理下设风险控制委员会，对公司在经营管理和基金运作中的 风险进行全面的研究、分 析、评估，制定相应的风险控制制度并监督制度的执行，全面、及时、有效地防范公司经营过 程中可能面临的各种风险。 总经理下设 投资决策委员会，研究并制定公司基金资产的投资战略和投资策略，对基金的 总体投资情况提出指导性意见，从而达到分散投资风险，提高基金资产的安全性的目的。 监察稽核部 和风险管理部在督察长指导下 ，独立于公司各业务部门和各分支机构，对各岗 位、各部门、各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。 （ 3 ）三级风险防范 三级风险防范是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制。 公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控制 措施，达到：一线岗位双人双职双责，互相监督；直接与交易、资金、电脑系统、重要空白支 票、业务用章接触的岗位，实行双人负责；属于单人、单岗处理的业务，强化后续的监督机制； 相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。 3 、基金管理人关于风险管理和内部控制的声明 本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是本公司董事会 及管理层的责任，董事会承担最终责任；本公司特别声明以上关于风险管理和内部控制的披露 真实、准确，并承诺根据市 场的变化和公司的发展不断完善风险管理和内部控制制度。 四、 基金托管人 （一）基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号 凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23 号 注册资本： 32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 , 总行设在北京。经国务院批 准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中 国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国 农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对 象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力 赢得了良好的信誉，每年位居《财 富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、 功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳 健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造 “ 伴你成长 ” 服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客 户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突 出， 2004 年被英国《全球托管人》评为中国 “ 最佳托管银行 ” 。 2007 年中国农业 银行通过了 美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银行 连续通过托管业务国际内控标准（ ISAE3402 ）认证，表明了独立 公正第三方对中国农业银行托 管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力 建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届 “‘ 金牌理财 ’TOP10 颁奖盛典 ” 中成绩突出，获 “ 最佳托管银行 ” 奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的 “ 最佳资产托管奖 ” 。 2012 年荣获第十届中国财经风云榜 “ 最佳资产托管银行 ” 称号； 201 3 年至 2017 年连续荣获上海清 算所授予的 “ 托管银行优秀奖 ” 和中央国债登记结算有限责任公司授予的 “ 优秀托管机构 奖 ” 称号； 2015 年、 2016 年荣获中国银行业协会授予的 “ 养老金业务最佳发展奖 ” 称号； 2018 年荣获中国基金报授予的公 募基金 20 年 “ 最佳基金托管银行 ” 奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成立， 2014 年更名为托管业务部 / 养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户 二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、 市 场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2 、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名，其中具有高级职称的专家 30 余名，服务团 队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高 级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3 、基金托管业务经营情况 截止到 2018 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基 金共 419 只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1 、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律 法规、行业监管规章和行内有关管理规定 , 守法经营、 规范运作、严格监察 , 确保业务的稳健运行 , 保证基金财产的安全完整 , 确保有关信息的真实、 准确、完整、及时 , 保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作 , 对托管业务风险管理 和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处 , 配备了专职内控监督人 员负责托管业务的内控监督工作 , 独立行使监督稽核职权。 3 、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、 审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格 保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理 , 实施音像监控；业务信息由专职 信息披露人负责 , 防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独 立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《 运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比 例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金 资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1 、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2 、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管 理人进行提示； 3 、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示 有关基金管理人并报中国证监会。 五、 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1 、直销机构： 中信保诚基金 管理有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层 法定代表人：张翔燕 联系人： 蒋焱 联系电话： 021 - 68649788 客服电话： 400 - 666 - 0066 投资人可以通过基金管理人网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务 , 具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。 网上交易网址： http://www. citicprufunds.com.cn / 2 、销售机构： （ 1 ）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心 法定代表人： 田国立 电话： 010 - 67596219 传真： 010 - 66275654 联系人： 田青 客服电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 2 ）中信银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 网址： bank.ecitic.com （ 3 ）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人： 周慕冰 客服电话： 95599 网址： www.95599.cn （ 4 ）兴业银行股份有限公司 住所：福州市湖东路 154 号 法定代表人：高建平 联系人：李博 电话： 021 - 52629999 - 218966 客户服务热线： 95561 公司网址： www.cib.com.cn （ 5 ） 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话： 0755 － 83077278 传真： 0755 － 83195049 客服电话： 95555 网址： www.cmbchina.com （ 6 ） 交通银行 股份有限公司 住所 ： 上海市浦东新区 银城中路 188 号 法定代表人： 彭纯 电话：（ 021 ） 58781234 传真：（ 021 ） 58408 483 联系人： 陆志俊 客户服务电话 ： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 7 ）华夏银行股份有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 华夏银行大厦 法定代表人：吴建 联 系人： 马旭 客户服务电话： 95577 网址： www.hxb.com.cn （ 8 ）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 联系方式： 0 574 - 89068340 传真： 0574 - 87050024 客户服务统一咨询电话： 96528 ，上海地区： 962528 网址： www.nbcb.com.cn （ 9 ）东莞银行股份有限公司 注册地址： 广东省东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦 办公地址： 广东省东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦 法定代表人：廖玉林 联系人：胡昱 电话： 0769 - 22119061 传真： 0769 - 22117730 客户服务热线： 0769 - 96228 网址： www.dongguanbank.cn （ 10 ）中国银行股份有限公司 注册地址：北京西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 陈四清 联系人：刘岫云 客服电话： 95566 传真： 010 - 66594946 电话： 010 - 66594977 网址： www.boc.cn （ 11 ）广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市东风东路 713 号 办公地址：广东省广州市东风东路 713 号 法定代表人： 董建岳 客服电话： 400 - 830 - 8003 公司网站： www.gdb.com.cn （ 12 ）天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路 15 号 办公地址：天津市河西区友谊路 15 号 法定代表人：袁福华 联系人：李岩 电话： 022 - 28405684 客服热线： 4006 - 960296 网址： http://www.tccb.com.cn/ （ 13 ）中信证券股份有限公司 地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座（邮编： 518048 ） 法定代表人：王东明 联系人：侯艳红 电话： 010 - 60838995 传真： 0755 - 23835861 、 010 - 60836029 网址： http ： //www.cs.ecitic.com （ 14 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈 有安 联系人：邓颜 联系电话： 010 - 66568292 客户服务电话： 4 00 8 - 8 88 - 88 8 网站： www.chinastock.com.cn （ 15 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 联系人：朱雅崴 电话： 021 - 38676767 客户服务热线： 400 - 8888 - 666 / 95521 网址： www.gtja.com （ 16 ）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 － 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 电话： 0755 - 82960167 传真： 0755 - 82943636 网址： www.newone.com.cn 客服电话： 95565 、 4008888111 （ 17 ）申万宏源证券有限公司 注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 联系电话： 021 - 33388211 传真： 021 - 33388224 客服电话： 95523 或 4008895523 网址： www.swhysc.com （ 18 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：魏明 联系电话： 010 - 85130579 开放式基金咨询电话： 4008888108 网址： www.csc108.com （ 19 ）国信证券有限责任公司 地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层至 26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层至 26 层 法人代表人：何如 基金业务联系人：李颖 联系电话： 0755 - 82133066 传真： 0755 - 82133952 全国统一客户服务电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn （ 20 ）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话： 021 - 23219275 传真： 021 - 23219100 客服电话： 95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址： www.htsec.com （ 21 ）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话： 0755 - 23953913 网址： http://www.citicsf.com/ （ 22 ）中信证券（山东）有限责任公司 法定代表人：杨宝林 注册地址：青岛市崂山苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（ 1507 - 1510 室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层（ 266061 ） 基金业务联系人：吴忠超 电话： 0532 - 85022326 传 真： 0532 - 85022605 客户服务电话： 95548 网址： www.zxwt.com.cn （ 23 ）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4 、 18 层至 21 层 法定代表人：龙增来 联系人：张鹏 联系电话： 0755 - 82023442 统一客户服务电话： 400 - 600 - 8008 、 95532 公司网站： www.china - invs.cn （ 24 ）西藏 东方财富 股份有限公司 注册地址： 拉萨市北京中路 101 号 办公地址：上海市永和路 118 弄东方环球企业园 24 号楼 法定代表人：贾绍君 联系人：汪尚斌 电话： 021 - 36537114 传真： 021 - 36538467 客服电话： 400 - 88111 - 77 公司网址： www.xzsec.com （ 25 ）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：牛冠兴 开放式基金咨询电话： 4008001001 联系人：陈剑虹 联系电话： 0755 - 82558305 客服电话： 95517 网址： http://www. essence .com.cn （ 26 ）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区 南京西路 1266 号恒隆广场 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 联系电话： 021 - 22169081 传真： 021 - 22169134 客服电话： 400888 8788 、 10108998 网址： www.ebscn.com （ 27 ）广发证券股份有限公司 法定代表人：孙树明 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 联系人：黄岚 联系电话： 020 - 87555888 - 8333 统一客户服务热线： 95575 或致电各地营业网点 开放式基金业务传真： 020 - 87555305 公司网站：广发证券网 www.gf.com.cn （ 28 ）湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人： 林俊波 联系人：钟康莺 电话： 021 - 68634518 传真： 021 - 68865680 联系电话： 021 - 68634518 - 8503 客服电话： 400 - 888 - 1551 （ 29 ）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 - 29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 - 29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话： 021 - 63325888 - 3108 传真： 021 - 63326173 客户服务电话： 95503 网址： www.dfzq.com.cn （ 30 ） 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经十路 20518 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话： 0531 - 68889155 传真： 0531 - 81283900 客服电话： 95538 网址： www. zts .com.cn （ 31 ）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 客户服务热线： 95579 或 4008 - 888 - 999 长江证券客户服务网站 ： www.95579.com （ 32 ）信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：高冠江 联系人：鹿馨方 联系电话： 010 - 63081000 传真： 010 - 63080978 客服电话： 400 - 800 - 8899 公司网址： www.cindasc.com （ 33 ）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券 1 号楼 6 层 2 区 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓芸 联系电话： 0755 - 82492193 客服电话： 95597 （ 34 ）天相投资顾问有限公司（简称“天相投顾”） 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层，邮编： 100088 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话： 010 - 66045608 传真： 010 - 66045521 客服电话： 010 - 66045678 天相投顾网址： http://www.txsec.com 天相基金网网址： http://jijin.txsec.com （ 35 ）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室， 邮编： 830002 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 电话： 0991 - 2307105 传真： 0991 - 2301927 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com （ 36) 平安证券 股份 有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼（ 518048 ） 法定代表人：杨宇翔 联系人：周一涵 电话： 021 - 38637436 全国免费业务咨询电话： 95511 - 8 开放式基金业务传真： 0755 - 82400862 全国统一总机： 95511 - 8 网址： stock.pingan.com （ 37 ）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40/42 层 法定代表人：卢长才 电话： 0755 - 83199599 传真： 0755 - 83199545 网址： www.csco.com.cn （ 38 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 法定代表人：其实 电 话： 021 - 54660526 传 真： 021 - 54660501 公司网址： www.1234567.com.cn 客服电话： 400 - 1818 - 188 （ 39 ）上海好 买基金销售有限公司 注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 03 - 906 室 法定代表人：杨文斌 电话： 021 - 58870011 传真： 021 - 68596916 公司网址： www.howbuy.com 客服电话： 400 - 700 - 9665 （ 40 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 电话： 021 - 58788678 - 8206 传真： 021 - 58787698 公司网址： www.erichfund.com 客服电话： 400 - 089 - 1289 （ 41 ）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 电话： 0571 - 28829790 传真： 0571 - 26698533 （ 42 ）深圳众禄基金销售 股份 有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 办公地址：深圳市罗湖 区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 82080798 客服热线： 4006 - 788 - 887 网址： www.zlfund.cn （ 4 3 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定代表人：汪静波 电话： 021 - 38602377 传真： 021 - 38509777 （ 44) 华福证券有限责任公司 （未完）  |