[发行]兴全社会责任混合：更新招募说明书摘要（2018年12月）
兴全社会责任混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 基金管理人：兴全基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二零一八年十二月 【重要提示】 本基金于2008年3月7日经中国证监会证监许可[2008]356号文核准募集。本基 金基金合同于2008年4月30日起正式生效，自该日起兴全基金管理有限公司（以 下简称“本公司”）正式开始管理本基金。 本招募说明书摘要是根据《兴全社会责任混合型证券投资基金基金合同》和《兴 全社会责任混合型证券投资基金招募说明书》编写，并经中国证监会核准。基金 合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有 人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识 本基金产品的风险收益特征，充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申 购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者 基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定 风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后，基金投资运作 与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构 成本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原 则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本更新招募说明书所载内容截止日为2018年10月29日（特别事项注明除外）， 有关财务数据和净值表现摘自本基金2018年第3季度报告，数据截止日为2018 年9月30日（财务数据未经审计）。本基金托管人中国建设银行股份有限公司 已复核了本次更新的招募说明书中涉及托管业务的相关内容。 目录 第一部分基金管理人2 第二部分基金托管人12 第三部分相关服务机构15 第四部分基金的名称34 第五部分基金的类型34 第六部分基金的投资目标34 第七部分基金的投资方向34 第八部分基金的投资策略及投资组合管理35 第九部分基金的业绩比较基准43 第十部分基金的风险收益特征43 第十一部分基金的投资组合报告43 第十二部分基金的业绩47 第十三部分基金费用与税收47 第十四部分对招募说明书更新部分的说明49 第一部分基金管理人 一、基金管理人概况 机构名称：兴全基金管理有限公司 成立日期：2003年9月30日 住所：上海市黄浦区金陵东路368号 办公地址：上海市浦东新区芳甸路1155号嘉里城办公楼28-30楼 法定代表人：兰荣 联系人：何佳怡 联系电话：（021）20398888 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币1.5亿元 兴全基金管理有限公司（成立时名为“兴业基金管理有限公司”，以下简称“公司”） 经证监基金字[2003]100号文批准于2003年9月30日成立。2008年1月，中国 证监会批复（证监许可[2008]6号），同意全球人寿保险国际公司（AEGON International B.V）受让公司股权并成为公司股东。2008年4月9日，公司完成 股权转让、变更注册资本等相关手续后，公司注册资本由9800万元变更为人民 币1.2亿元，其中兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的51%，全球人寿保 险国际公司的出资占注册资本的 49%。2008年7月，经中国证监会批准（证监 许可[2008]888号），公司于2008年8月25日完成变更公司名称、注册资本等 相关手续后，公司名称变更为“兴业全球基金管理有限公司”，注册资本增加为 1.5亿元人民币，其中两股东出资比例不变。2016年12月28日，因公司发展需 要，公司名称变更为“兴全基金管理有限公司”。 截至2018年10月29日，公司旗下管理着兴全可转债混合型证券投资基金、兴 全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）、兴全货币市场证券投资基金、兴全全 球视野股票型证券投资基金、兴全社会责任混合型证券投资基金、兴全有机增长 灵活配置混合型证券投资基金、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润分 级混合型证券投资基金、兴全沪深300指数增强型证券投资基金（LOF）、兴全 绿色投资混合型证券投资基金（LOF）、兴全精选混合型证券投资基金、兴全轻 资产投资混合型证券投资基金（LOF）、兴全商业模式优选混合型证券投资基金 （LOF）、兴全添利宝货币市场基金、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起 式证券投资基金、兴全稳益定期开放债券型发起式证券投资基金、兴全天添益货 币市场基金、兴全稳泰债券型证券投资基金、兴全兴泰定期开放债券型发起式证 券投资基金、兴全恒益债券型证券投资基金、兴全合宜灵活配置混合型证券投资 基金、兴全祥泰定期开放债券型发起式证券投资基金共22只基金。 兴全基金管理有限公司总部位于上海，在北京、深圳、厦门、上海设有分公司， 并成立了全资子公司——上海兴全睿众资产管理有限公司。公司总部下设投资决 策委员会、风险管理委员会、综合管理部、计划财务部、监察稽核部、风险管理 部、运作保障部、基金管理部、固定收益部、研究部、专户投资部、FOF投资与 金融工程部、养老金管理部、交易部、市场部、渠道部、机构业务部、电子商务 部、客户服务中心。随着业务发展的需要，公司将对业务部门进行相应的调整。 二、主要人员情况 1、董事、监事概况 兰荣先生，董事长、党委书记，1960年生，高级工商管理硕士、高级经济师。 历任福建省建设银行投资处干部，福建省福兴财务公司综合处科长，兴业银行总 行计划资金部副总经理，兴业银行总行证券业务部副总经理（主持工作），福建 兴业证券公司总裁，兴业证券股份有限公司董事长、党委书记、总裁，兴业证券 股份有限公司董事长、党委书记。现任兴全基金管理有限公司董事长、党委书记。 庄园芳女士，董事、总经理，1970年生，高级工商管理硕士、经济师。历任兴 业证券交易业务部干部、交易业务部总经理助理、交易业务部负责人、证券投资 部副总经理、证券投资部总经理、投资总监、副总裁，兴业创新资本管理有限公 司董事、兴证国际金融集团有限公司董事、兴证投资管理有限公司执行董事，兴 全基金管理有限公司董事长及法定代表人。现任兴全基金管理有限公司董事、总 经理。 黄奕林先生，董事，1968年生，经济学博士。历任兴业证券股份有限公司研发 中心总经理、投行总部总经理、客户资产管理部总经理、固定收益与衍生产品部 总经理、总裁助理、固定收益事业总部总经理等职务。现任兴业证券股份有限公 司副总裁及兴业证券上海证券自营分公司总经理，兼任兴证国际金融集团有限公 司非执行董事、兴证投资管理有限公司执行董事。 万维德先生（Marc van Weede），董事，1965年生，荷兰国籍，经济学硕士。历 任Forsythe International B.V.财务经理，麦肯锡公司全球副董事，海康人寿保险 有限公司总经理。现任全球人寿保险集团执行副总裁及战略发展部负责人，兼任 全球人寿企业中心有限公司一般代理人、全美人寿创业投资基金有限责任公司董 事会咨询委员会成员、全美人寿创业投资有限责任公司董事会咨询委员会成员。 桑德.马特曼先生（Sander Maatman），董事，1969年生，荷兰国籍，硕士。曾 任荷兰Robeco鹿特丹投资公司固定收益经理，Aegon投资管理公司固定收益经 理及产品发展部总监、Aegon银行财务总监、Aegon荷兰风险与资本管理负责人 等职务。现任全球人寿资产管理控股有限公司首席财务官、董事，兼任全球人寿 美国资产管理控股有限公司董事、阿姆韦斯特不动产有限公司监事会成员、法国 邮政银行资产管理有限公司监事会成员。 简·丹尼尔女士（Jane Daniel），董事，1969年生，英国国籍，具备苏格兰特许 银行家协会（FCIBS）会员资格、英国特许银行家协会（ACIB）资质。历任国 民西敏寺银行职员，苏格兰皇家银行公司银行业务与变革管理部高级经理、公司 银行与金融市场部运营风险副主管、财富管理全球企业风险主管、全球交易服务 风险主管、全球交易服务和运营风险全球主管、流动性管理与支付首席风险官、 国际银行业务运营风险全球主管、国际银行业务首席运营办公室全球控制主管 （董事总经理），天利投资欧洲、中东、非洲与亚太地区运营及企业风险主管、 全球运营与企业风险主管兼欧洲、中东、非洲地区首席风险官。现任全球人寿资 产管理控股有限公司全球首席风险官、董事，兼任法国邮政银行资产管理公司监 事会成员。 欧阳辉先生，独立董事，1962年生，美国国籍，获美国加州大学伯克利分校金 融学博士和美国杜兰大学化学物理学博士学位。曾任雷曼兄弟公司、野村证券及 瑞士银行的董事总经理。曾被美国北卡大学授予终生教职和任美国杜克大学副教 授。现任长江商学院金融学杰出院长讲席教授，兼任兰州银行独立董事、中国平 安保险独立董事。 吴明先生，独立董事，1977年生，法学双学士，具有中国律师资格、英格兰及 威尔士高等法院律师资格。曾任上海汇盛律师事务所律师，上海亚太长城律师事 务所律师，北京中咨律师事务所上海分所合伙人。现任北京大成（上海）律师事 务所高级合伙人。 周鹤松先生，独立董事，1968年生，工商管理硕士。曾任日本学术振兴会研究 员，三菱信托银行职员，通用电器资本公司风险管理领导力项目成员。现任DAC 财务管理（中国）有限公司董事总经理。 夏锦良先生，监事会主席，1961年生，高级工商管理硕士。历任兴业证券股份 有限公司资产管理部副总经理、风险管理部总经理，兴业期货有限公司总经理， 兴业证券股份有限公司合规法律部总经理、合规与风险管理部总经理、合规总监 兼合规与风险管理部总经理等职务。现任兴业证券股份有限公司副总裁、首席风 险官、财务负责人。 陈育能女士，监事，1974年生，工商管理硕士。历任民航快递财务会计助理经 理，KPMG助理经理，新加坡Prudential担保公司财务经理，SunLife Everbright 人寿保险财务计划报告助理副总裁。现任同方全球人寿保险有限公司副总裁、首 席财务官。 秦杰先生，职工监事，1981年生，经济学硕士。历任毕马威企业咨询有限公司 内部审计、风险管理与合规咨询服务部门高级经理、负责人，德勤华永会计师事 务所高级咨询顾问等职务，兴全基金管理有限公司综合管理部总监。现任兴全基 金管理有限公司董事会秘书兼监察稽核部总监、风险管理部总监。 李小天女士，职工监事，1982年生，工商管理硕士。历任《南方日报》、《南 方都市报》记者，兴全基金管理有限公司市场部总监助理。现任兴全基金管理有 限公司市场部副总监。 2、高级管理人员概况 兰荣先生，董事长、法定代表人。（简历请参见上述董事、监事概况） 庄园芳女士，董事、总经理。（简历请参见上述董事、监事概况） 杨卫东先生，督察长，1968年生，中共党员，法学学士。历任陕西团省委组织 部科员，海南省省委台办接待处科员，海通证券股份有限公司海口营业部负责人、 大连分公司总经理，兴业证券股份有限公司资产管理部副总经理，上海凯业集团 公司总裁，兴全基金管理有限公司总经理助理兼市场部总监、副总经理兼上海分 公司负责人。现任兴全基金管理有限公司督察长。 董承非先生，副总经理，1977年生，理学硕士。历任兴全基金管理有限公司研 究部行业研究员、兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）基金经理助理、兴 全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF）基金经理、兴全全球视野股票型证 券投资基金基金经理、上海兴全睿众资产管理有限公司执行董事、兴全基金管理 有限公司基金管理部投资总监。现任兴全基金管理有限公司副总经理兼研究部总 监、兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）基金经理、兴全新视野灵活配置 定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理、兴全社会责任混合型证券投资基 金基金经理。 郑文惠女士，副总经理，1969年生，EMBA。历任兴业证券泉州营业部财务部 经理、副总经理、总经理，运营管理部总经理兼上海分公司副总经理，运营管理 部总经理兼上海分公司总经理，私人财富管理总部总经理兼上海分公司总经理。 现任兴全基金管理有限公司副总经理、机构业务部总监兼上海兴全睿众资产管理 有限公司执行董事。 陈锦泉先生，副总经理，1977年生，工商管理硕士。历任职华安证券（原名为 安徽证券）证券投资总部投资经理，平安保险资产运营中心高级组合经理，平安 资产管理公司投资管理部副总经理，兴全基金管理有限公司兴全绿色投资混合型 证券投资基金（LOF）基金经理、总经理助理。现任兴全基金管理有限公司副总 经理兼专户投资部总监、固定收益部总监、专户投资经理。 3、本基金基金经理 董理先生，理学博士。历任国信智能有限公司系统工程师，嘉实基金管理有限公 司研究员、基金经理，华夏久盈资产管理有限公司投资经理。现任兴全轻资产投 资混合型证券投资基金（LOF）基金经理（2017年11月23日起至今）、兴全 社会责任混合型证券投资基金基金经理（2017年12月25日起至今）。 董承非先生，理学硕士。（简历请参见上述高级管理人员概况） 本基金历任基金经理： 刘兆洋先生，于2008年4月30日至2009年8月27日期间担任本基金基金经理 傅鹏博先生，于2009年1月16日至2018年3月21日期间担任本基金基金经理 4、投资决策委员会成员 本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。公募投资决策委员会成员 由以下成员组成： 庄园芳兴全基金管理有限公司董事、总经理 董承非兴全基金管理有限公司副总经理兼研究部总监、兴全趋势投资混合型证券 投资基金（LOF）基金经理、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投 资基金基金经理、兴全社会责任混合型证券投资基金基金经理 谢治宇兴全基金管理有限公司基金管理部投资总监兼兴全合润分级混合型证券 投资基金基金经理、兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金基金经理 上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收 益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人承诺 1、基金管理人承诺基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的 投资目标、策略及限制进行基金资产的投资； 2、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制 制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 3、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部控制 制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向本基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管人发 行的股票或者债券； （6）买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家法 律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （9）协 中财网
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