[发行]景顺中小创业板:更新招募说明书摘要(2018年第2号)

时间:2018年12月14日 22:40:58 中财网

景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金
2018
年第
2
号更新招募说明书摘






景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基

2018
年第
2
号更新招募说明书摘

重要提

(一)景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)由基金管理人依
照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信
息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金基金合同》(以
下简称“基金合同”)
及其他有关规定募集,并经中国证监会
2014

3

5
日证监许可【
2014

245
号文
准予募集注册。本基金基金合同于
2014

4

30
日正式生效


(二)基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,
并经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险


(三)投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书


(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现


(五)基金合同是约定基金合
同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份
额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持
有人的权利和义务,应详细查阅基金合同


(六)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金
一定盈利,也不保证最低收益


(七)本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,
请认真
阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能
力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资
收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系
统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操
作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。本基
金是股票型基金,属于风险程度较高的投资品种,其预期风险和预
期收益水平高于货币型基金、债券型基
金与混合型基金。本基金可投资中小企业私募债券,该券种具有较高的流动性风险和信用风险。中小企业
私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规
范性不够、信息透明度低等因素导致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能
性,从而使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险,但不能完全规避。流动性
风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的限制,存在变现困难或无法在适当或期望
时变现引起损失的可
能性。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策
后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责


(八)本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为
2018

10

30
日,有关财
务数据和净值表现截止日为
2018

9

30
日。本更新招募说明书中财务数据未经审计


基金管理人:景顺长城基金管理有限公

基金托管人:中国农业银行股份有限公

一、
基金管理

(一)基金管理人概


称:景顺长城基金管理有限公





所:深圳市福田区中心四路
1
号嘉里建设
广场第
1

21

设立日期:
2003

6

12

法定代表人:丁

注册资本:
1.3
亿元人民

批准设立文号:证监基金字[
2003

76

办公地址:深圳市福田区中心四路
1
号嘉里建设广场第
1

21


话:
0755
-
8237038
8
客户服务电话:
400 8888 60
6

真:
0755
-
2238133
9
联系人:杨皞

股东名称及出资比例

序号
股东名称
出资比例
1
长城证券股份有限公司
49%
2
景顺资产管理有限公司
49%
3
开滦(集团)有限责任公司
1%
4
大连实德集团有限公司
1%
合计
100%
(二)主要人员情

1
、基金管理人董事会成

丁益女士,董事长,经济学博士。曾担任中国人民大学财政金融学院讲师;华能国际电力股份有限公司证
券融资部干部,证券融资部投资关系处副处长、处长,证券融资部副经理兼投资关系处处长;中国人民保
险公司投资管理部副总经理;中国人保资产管理有限公司党委委员、董事、总裁助理;华能资本常务副总
经理(主持工作)、党组副书记;华能资本总经理、党组副书记。现任华能资本服务有限公司董事长、党组
书记,长城证券股份有限公司董事长


康乐先生,董事,总经理,经济
学硕士。曾先后担任中国人寿资产管理有限公司研究部研究员、组合管理
部投资经理、国际业务部投资经理,景顺投资管理有限公司市场销售部经理、北京代表处首席代表,中国
国际金融有限公司销售交易部副总经理。

2011

7
月加入本公司,现任公司董事兼总经理


罗德城先生,董事,工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资管理部副总裁、
Capital House
亚洲分公司的董事总经理。

1992

1996
年间出任香港投资基金公会管理委员会成员,并于
1996

1997
年间担任公会主席。

1997

2000
年间,担任香港联交所委
员会成员,并在
1997

2001
年间担任香港证
监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区首席执行官


李翔先生,董事,高级管理人员工商管理硕士。曾任长城证券股份有限公司人事部副总经理、人事监察部
总经理、营业部总经理、公司营销总监、营销管理部总经理。现任长城证券股份有限公司副总裁、党委委



伍同明先生,独立董事,文学学士。香港会计师公会会员(
HKICPA
)、英国特许公认会计师(
ACCA
)、香港
执业会计师(
CPA
)、加拿大公认管理会计师(
CMA
)。拥有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业
经验及知识,
1972
-
1977
受训于国际知名会计师楼“毕马威会计师行”

[KPMG]
。现为“伍同明会计师行”

所有者


靳庆军先生,独立董事,法学硕士。曾担任中信律师事务所涉外专职律师,在香港马士打律师行、英国律
师行
C1yde

Co.
从事律师工作,
1993
年发起设立信达律师事务所,担任执行合伙人。现任金杜律师事务
所合伙人


闵路浩先生,独立董事,经济学硕士。曾担任中国人民银行金融管理公司科员、主任科员;中国人民银行



非银行金融机构监管司副处长、处长;中国银行业监督管理委员会非银行金融机构监管部处长、副巡视员、
巡视员;中国小额贷款公
司协会会长;重庆富民银行行长。现担任北京中泰创汇股权投资基金管理有限公
司总裁


2
、基金管理人监事会成

阮惠仙女士,监事,会计学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总经理


郭慧娜女士,监事,管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师,历任景顺投资管理有限公司项目
主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太区监察总监。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席行
政官


邵媛媛女士,监事,管理学硕士。曾任职于深圳市天健(信德)会计师事务所、福建兴业银行深圳分行计
财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部总监


杨波先生,监事,工商管理硕士。曾任职于长城证券经纪业务管理部。现任景顺长城基金管理有限公司交
易管理部总监


3
、高级管理人

丁益女士,董事长,简历同上


康乐先生,总经理,简历同上


CHEN WENYU
(陈文宇),副总经理,工商管理硕士。曾担任中国海口电视台每日新闻记者及每周金融新闻
节目制作人,安盛罗森堡投资管理公司(美国加州)美洲区副首席投资官、以及研究、投资组合管理和策
略等其他多个职位,安盛投资管理亚洲有限公司(新加坡)泛亚地区首席投资官,主要负责投资组合管理、
研究、交易等相关业务。

2018

9
月加
入本公司,现任公司副总经理


毛从容女士,副总经理,经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行国际业务部,担任长城证券金融研究
所高级分析师、债券小组组长。

2003

3
月加入本公司,现任公司副总经理


黎海威先生,副总经理,经济学硕士。曾担任美国穆迪
KMV
公司研究员,美国贝莱德集团(原巴克莱国际
投资管理有限公司)基金经理、主动股票部副总裁,香港海通国际资产管理有限公司
(
海通国际投资管理有
限公司
)
量化总监。

2012

8
月加入本公司,现任公司副总经理


赵代中先生,副总经理,理学硕士。曾担任深圳发展银行北京分行金融同
业部投资经理、宁夏嘉川集团项
目部项目负责人、全国社会保障基金理事会境外投资部全球股票处处长、浙江大钧资产管理有限公司合伙
人兼副总经理。

2016

3
月加入本公司,现任公司副总经理


吴建军先生,副总经理,经济学硕士。曾担任海南汇通国际信托投资公司证券部副经理,长城证券股份有
限公司机构管理部总经理、公司总裁助理。

2003

3
月加入本公司,现任公司副总经理


刘焕喜先生,副总经理,投资与金融系博士。曾担任武汉大学教师工作处副科长、武汉大学成人教育学院
讲师,《证券时报》社编辑记者,长城证券研发中心研究员、总裁办副主
任、行政部副总经理。

2003

3
月加入本公司,现任公司副总经理


杨皞阳先生,督察长,法学硕士。曾担任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助理审判员,南方基金管理有限
公司监察稽核部监察稽核经理、监察稽核高级经理、总监助理。

2008

10
月加入本公司,现任公司督察



4
、本基金现任基金经理简

本公司采用团队投资方式,即通过整个投资部门全体人员的共同努力,争取良好投资业绩。本基金现任基
金经理如下

李孟海先生,工学硕士。曾任职于天相投资顾问公司投资分析部,担任小组主管。

2010

8
月加入本公司,
担任研究部研究员,自
2015

3
月起担任股票投资部基金经理。具有
10
年证券、基金行业从业经验


5
、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时




6
、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情

本基金现任基金经理李孟海先生兼任景顺长城中小盘混合型证券投资基金和景顺长城低碳科技主题灵活配



置混合型证券投资基金基金经理


7
、本基金历任基金经理姓名及管理时

基金经理姓名
管理时间
杨鹏先生
2014

4

30

-
2015

6

3

李孟海先生
2015

3

3

-
至今
8
、投资决策委员会委员名

本公司的投资决策委
员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投资总监、研究总监、基金经理代表等
组成


公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下

康乐先生,总经理

CHEN WENYU
(陈文宇),副总经理

毛从容女士,副总经理

黎海威先生,副总经理兼量化及指数投资部投资总监

余广先生,总经理助理兼股票投资部投资总监

刘彦春先生,总经理助理兼研究部总监

陈文鹏先生,固定收益部投资总监


9
、上述人员之间不存在近亲属关系


二、基金托管

(一)基金托管人情

1
、基本情

名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银


住所:北京市东城区建国门内大街
69

办公地址:北京市西城区复兴门内大街
28
号凯晨世贸中心东

法定代表人:周慕

成立日期:
2009

1

15

批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复
[2009]13

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字
[1998]23

注册资本:
32,479,411.7
万元人民

存续期间:持续经

联系电话:
010
-
6606006
9
传真:
010
-
6812181
6
联系人:贺

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分
,
总行设在北京。经国务院批准,中国农业银行
整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009

1

15
日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继
原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网
点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在
海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界
500
强企业之列。作
为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有
商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营
理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴
你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户
提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长


中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,
2004
年被英
国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。

2007
年中国农业银行通过了美国
SAS70
内部控制审计,并



获得无保留意见的
SAS70
审计报
告。自
2010
年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准(
ISAE3402

认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全
面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在
2010
年首届“‘金牌理财’
TOP10

奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。

2010
年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托
管奖”。

2012
年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;
2013
年至
2017
年连续荣获上海清
算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记
结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;
2015
年、
2016
年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;
2018
年荣获中国基金报授予的公
募基金
20
年“最佳基金托管银行”奖


中国农业银行证券投资基金托管部于
1998

5
月经中国证监会和中国人民银行批准成立,
2014
年更名为
托管业务部
/
养老金管理中心,内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、
风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥
有先进的安全防范设施和基金托管业务
系统


2
、主要人员情

中国农业银行托管业务部现有员工近
240
名,其中具有高级职称的专家
30
余名,服务团队成员专业水平高、
业务素质好、服务能力强,高级管理层均有
20
年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场
的运作


3
、基金托管业务经营情

截止到
2018

09

30
日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共
419



(二)基金托管人的内部风险控制制度说

1
、内部控制目

严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定
,
守法经营、规范运作、严格监

,

保业务的稳健运行
,
保证基金财产的安全完整
,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时
,
保护基金份额
持有人的合法权益


2
、内部控制组织结

风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作
,
对托管业务风险管理和内部控制工作
进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处
,
配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工

,
独立行使监督稽核职权


3
、内部控制制度及措

具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管
业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;
业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权
工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操
作区专门设置,封闭管理
,
实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责
,
防止泄密;业务实现自动化操作,
防止人为事故的发生,技术系统完整、独立


(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程

基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种
输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过基金资金账户、基金
管理人的投资
指令等监督基金管理人的其他行为


当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理

1
、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人

2
、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金管理人进行提示

3
、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提示有关基金管理人并
报中国证监会





三、相关服务机

一、基金份额发售机

1
、直销机

深圳直销中

名称:景顺长城基金管理有限公

注册地址:深圳市福田区
中心四路
1
号嘉里建设广场第
1

21

法定代表人:丁

电话:
0755
-
82370388
-
166
3
传真:
0755
-
2238132
5
联系人:周

客户服务电话:
0755
-
82370688

400888860
6
网址:
www.igwfmc.co
m
注:直销中心包括本公司直销柜台及直销网上交易系统
/
电子交易直销前置式自助前台(具体以本公司官网
列示为准

2
、其他销售机

序号
全称
销售机构信息
1
中国农业银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街
69

法定代表人:周慕

联系人:张

电话:
010
-
8510921
9
传真:
010
-
8510921
9
客户服务电话:
9559
9
网址:
www.abchina.com
2
中国银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街
1

法定代表人:陈四

联系人:宋亚

客户服务电话:
95566
(全国

网址:
www.boc.cn
3
中国建设银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区金融大街
25

法定代表人:田国

客户服务电话:
9553
3
网址:
www.ccb.com
4
交通银行股份有限公司
住所(办公)地址:上海市浦东新区银城中路
188

法定代表人:彭

联系人:王

电话:
021
-
58781234
-
160
1
传真:
021
-
5840848
3
客户服务电话:
9555
9
网址:
www.bankcomm.com
5
招商银行股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道
7088

法定代表人:李建

联系人:邓炯

客户服务电话:
9555
5



网址:
www.cmbchina.com
6
广发银行股份有限公司
注册(办公)地址:广州市越秀区东风东路
713

法定代表
人:杨明

客户服务电话:
400 830 800
3
网址:
www.cgbchina.com.cn
7
上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路
500

办公地址:上海市中山东一路
12

法定代表人:吉晓

联系人:高天、于

电话:(
021

6161888
8
传真:(
021

6360419
9
客户服务热线:
9552
8
公司网站:
www.spdb.com.cn
8
兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路
154
号中山大

法定代表人:高建

联系人:陈

电话:
(0591)878
4421
1
客户服务电话:
9556
1
网址:
www.cib.com.cn
9
中国民生银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街
2

法定代表人:洪

联系人:穆

联系电话:
010
-
5856066
6
传真:
010
-
5709261
1
客户服务热线:
9556
8
网址:
www.cmbc.com.cn
10
中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街
8
号富华大厦
C

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街
9
号文化大

法定代表人:李庆

电话:
010
-
8993736
9
传真:
010
-
8523004
9
客户服务电话:
9555
8
网址:
www.bank.ecitic.com
11
平安银行股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市深南东路
5047
号深圳发展银行大

法定代表人:孙建

联系人:张

电话:
021
-
3863767
3
传真:
021
-
5097950
7
客户服务电话:
95511

3
网址:
www.bank.pingan.com
12
渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道
201
-
205

办公地址:天津市河东区海河东路
218
号渤海银行大

法定代表人:李


联系人:王




联系电话:
022
-
5831666
6
传真:
022
-
5831625
9
客户服务热线:
9554
1
网址:
www.cbhb.com.cn
13
金华银行股份有限公司
注册(办公)地址:浙江省金华市光南路
668
号(邮编:
321015

法定代表人:徐雅

联系人:徐晓

电话:
0579
-
8320777
5
传真:
0579
-
8217832
1
客户服务电话:
400
-
711
-
666
8
银行网址:
www.jhccb.com.cn
14
嘉兴银行股份有限公司
注册(办公)地址:嘉兴市建国南路
409


定代表人:许洪

联系人:陈

电话:
0573
-
8208267
6
传真:
0573
-
8206216
1
客户服务电话:
05739652
8
银行网址:
www.bojx.com
15
包商银行股份有限公司
注册(办公)地址:内蒙古包头市钢铁大街
6

办公地址:内蒙古包头市钢铁大街
6

法定代表人:李镇
西
联系人:张建

电话:
010
-
6481603
8
传真:
010
-
8459654
6
客服电话:
9535
2
网站:
www.bsb.com.cn
16
南京银行股份有限公司
注册(办公)地址:南京市中山路
288

法定代表人:林

联系人:李冰

电话:
025
-
8677531
7
传真:
025
-
8677537
6
客户服务电话:
40088
-
96400(
全国)、
96400
(江苏

网址:
www.njcb.com.cn
17
苏州银行股份有限公司
注册(办公)地址:苏州工业园区钟园路
728

法定代表人:王兰

联系人:葛晓

传真:
0512
-
6986837
0
客户服务电话:
0512
-
9606
7
网址:
www.suzhoubank.com
18
上海农村商业银行股份有限公司
注册
(
办公
)
地址:上海市黄埔区中山东二路
70

法定代表人:冀光

客户服务电话:
021
-
962999

400696299
9
网址:
www.srcb.com
19
中原银行股份有限公司
注册地址:河南省郑州市郑东新区
CBD
商务外环路
23
号中科金座大




办公地址:河南省郑州市郑东新区
CBD
商务外环路
23
号中科金座大

法定代表人:窦荣

联系人:牛映

电话:
0371
-
8551771
0
传真:
0371
-
8551986
9
客户服务电话:
9668
8
网址:
www.zybank.com.cn
20
广州农村商业银行股份有限公司
注册(办公)地址:广州市天河
区珠江新城华夏路
1
号信合大

法定代表人:王继

联系人:卢媛

电话:
020
-
2885272
9
传真:
020
-
2885267
5
客户服务电话:
9531
3
网址:
www.grcbank.com
21
汇丰银行(中国)有限公司
注册(办公)地址:中国上海市浦东新区世纪大道
8
号上海国金中心汇丰
银行大楼(邮政编码

200120

法定代表人:廖宜

客户服务电话:
+86 800
-
820
-
8828
(限中国内地固话拨打)
/ +86 400
-
820
-
8828
(适用于

动电话拨打)
/ +86 21
-
3888
-
882
8
(适用于境外电话拨打

网址:
https://personal.hsbc.com.cn/
22
江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册(办公)地址:常州和平中路
413

法定代表人:陆向

联系人:蒋

电话:
0519
-
8058593
9
传真:
0519
-
8999501
7
客户服务电话:
9600
5
网址:
www.jnbank.com.cn
23
四川天府银行股份有限公司
注册地址:四川省南充市涪江路
1

办公地址:四川省成都市锦江区下东大街
258

法定代表人:邢

联系人:樊海

电话:
028
-
6767603
3
客户服务电话:
400169686
9
网址:
www.tf.cn
24
长城证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道
6008
号特区报业大厦
16
-
17

法定代表人:丁

办公地址:广东省深圳市福田区深南大道
6008
号特区报业大厦
14

16

17

客户服务电话:
400666688
8
联系人:金

联系电话:
0755
-
8351628
9
邮箱:
jinxia@cgws.co
m
网址:
www.cgws.com
25
广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路
18
3
-
187
号大都会广场
43
楼(
4301
-
4316





办公地址:广东省广州天河北路大都会广场
5

18

19

36

38

39

41

42

43

44

法定代表人:孙树

联系人:黄

电话:
020
-
8755588
8
传真:
020
-
8755530
5
客户服务电话
: 9557
5
网址:
www.gf.com.cn
26
中国银河证券股份有限公司
办公地址:北京市西城区金融大街
35
号国际企业大厦
C

注册地址:北京市西城区金融大街
35

2
-
6

法定代表人:陈共

联系人:辛国

联系电话:
010
-
835745
0
7
传真:
010
-
8357480
7
客服电话:
4008
-
888
-
888

9555
1
公司网址:
www.chinastock.com.c
n
邮政编码:
100033
27
国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路
618

办公地址:上海市浦东新区银城中路
168
号上海银行大厦
29

法定代表人:杨德

联系人:芮敏

电话:
021
-
3867666
6
传真:
021
-
3867016
1
客户服务电话
: 9552
1
网址:
www.gtja.com
28
中信建投证券股份有限公司
注册(
办公)地址:北京市朝阳区安立路
66

4


法定代表人:王常

联系人:许梦

电话:(
010

8515639
8
传真:(
010

6518226
1
客户服务电话
: 4008888108/9558
7
网址:
www.csc108.com
29
申万宏源证券有限公司
注册(办公)地址:上海市徐汇区长乐路
989

45

法定代表人:李

联系人:曹

电话:
021
-
3338988
8
传真:
021
-
3338822
4
客户服务电话:
95523

400889552
3
网址:
www.swhysc.com
30
申万宏源西部证券有限公司
注册(办公)地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
358
号大
成国际大厦
20

2005

法定代表人:李

联系人:王

电话:
0991
-
788508
3
传真:
0991
-
231092
7



客户服务电话:
400
-
800
-
056
2
网址:
www.hysec.com
31
招商证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市益田路江苏大厦
38
-
45

法定代表人:宫少

联系人:黄婵

电话:
0755
-
8294366
6
传真:
0755
-
8373434
3
客户服务电话
:400
-
8888
-
111

9556
5
网址:
www.newone.com.cn
32
国都证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市东城区东直门南大街
3
号国华投资大厦
9

10

联系人:黄

电话:
010
-
8418333
3
传真:
010
-
84183311
-
338
9
客服电话:
400
-
818
-
811
8
网址:
www.guodu.com
33
光大证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市静安区新闸路
1508

法定代表人:周健

联系人:郁

电话:
021
-
2216999
9
传真:
021
-
2216913
4
客户服务电话:
95525

4008888788

1010899
8
网址:
www.ebscn.com
34
中银国际证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路
200
号中银大厦
31

法定代表人:宁

联系人:许慧

电话:
021
-
2032853
1
客户服务电话
: 400620888
8
网址:
www.bocichina.com
35
安信证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
层、
28

A02


法定代表人:牛冠

联系人:郑向

电话:
0755

8255803
8
传真:
0755
-
8255835
5
客户服务电话
:400800100
1
网址:
www.essence.com.cn
36
平安证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田中心区金田路
4036
号荣超大厦
16
-
20

法人代表:谢永

联系人:周一

电话:
021
-
38637436
传真:
021
-
33830395
客户服务电话:
95511
-
8
网址:
stock.pingan.com
37
国信证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市罗湖区红岭中路
1012
号国信证券大厦十六层至二十





法定代表人:何

联系人:周

电话:
0755
-
8213083
3
传真:
0755
-
8213395
2
客户服务电话
:9553
6
网址:
www.guosen.com.cn
38
中国国际金融股份有限公司
注册(办公)地址:北京市建国门外大街
1
号国贸大厦
2

28

法定代表人:丁学

联系人:杨涵

电话:
010

6505116
6
客户服务电话:
400 910 116
6
网址:
www.cicc.com.cn
39
天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街
19
号富凯大厦
B

70
1
办公地址:北京市西城区新街口外大街
28

C

5

法定代表人:林义

联系人:尹

电话:
010
-
6604552
9
传真:
010
-
6604551
8
客服热线:
010
-
6604567
8
网址:
www.txsec.com
40
西部证券股份有限公司
注册(办公)地址:西安市东新街
232
号陕西信托大厦
16

17

法定代表人:刘建

联系人:梁承

电话:
029
-
8740616
8
传真:
029
-
8740671
0
客服热线:
9558
2
网址:
www.westsecu.com.cn
41
爱建证券有限责任公司
注册(办公)地址:上海市南京西路
75
8

24

法定代表人:宫龙

联系人:陈

电话:
021
-
3222988
8
传真:
021
-
6872870
3
客服热线:
021
-
6334067
8
网址:
www.ajzq.com
42
华福证券有限责任公司
注册(办公)地址:福州市五四路
157
号新天地大厦
7

8

法定代表人:黄金

联系人:张

电话:
0591
-
8738362
3
传真:
0591
-
8738361
0
客户服务电话:
96326
(福建省外请加拨
0591

网址:
www.hfzq.com.cn
43
信达证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街
9
号院
1


法定代表人:张志




联系人:唐

电话:
010
-
6308100
0
传真:
010
-
6308097
8
客服热线:
9532
1
网址:
www.cindasc.com
44
华泰证券股份有限公司
注册(办公)地址:江苏省南京市江东中路
228

法定代表人:周

联系人:庞晓

电话:
0755
-
8249219
3
客户服务电话:
9559
7
网址:
www.htsc.com.cn
45
华龙证券股份有限公司
注册(办公)地址:兰州市城关区东
岗西路
638
号兰州财富中

法定代表人:李晓

联系人:李昕

电话:
0931
-
489020
8
客户服务电话:
0931
-
96668

400689888
8
网址:
www.hlzqgs.com
46
国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街
95

办公地址:成都市东城根上街
95

法定代表人:冉

联系人:刘婧漪、贾

电话:
028
-
86690057

0288669005
8
传真:
028
-
8669012
6
客服电话:
9531
0
公司网站:
www.gjzq.com.cn
47
中航证券有限公司
注册(
办公)地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619
号国际金融大厦
A

41

法定代表人:杜

联系人:戴

联系电话:
0791
-
8676868
1
客户服务电话:
400
-
8866
-
56
7
公司网址:
www.avicsec.com
48
中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路
8
号卓越时代广场(二期)北

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路
48
号中信证券大

法定代表人:张佑

联系人:王一

电话:
010

60838888
传真:
010

60833739
客服电话:
95548
网址:
www.cs.ecitic.com
49
长江证券股份有限公司
注册(办公)地址:武汉市新华路特
8
号长江证券大

法定代表人:杨泽

联系人:奚博

电话:
027
-
6579999
9
传真:
027
-
8548190
0



客户服务电话:
95579

4008
-
888
-
99
9
网址:
www.95579.com
50
东莞证券有限责任公司
注册(办公)地址:东莞市莞城区可园南路一

法定代表人:张运

联系人:张巧

电话:
0769
-
2211657
2
传真:
0769
-
2211942
6
客户服务电话:
-
9532
8
网址:
www.dgzq.com.cn
51
东方证券股份有限公司
法定代表人:潘鑫

注册地址:上海市中山南路
318

2
号楼
22
层、
23
层、
25

-
29

办公地址:上海市中山南路
318

2
号楼
21

-
23
层、
25

-
29

联系人:胡月

电话:
021
-
6332588
8
传真:
021
-
6332672
9
客户服务热线:
9550
3
公司网站:
http://www.dfzq.com.cn
52
中泰证券股份有限公司
注册(办公)地址:济南市市中区经七路
86

法定代表人:李

联系人:许曼

电话:
021
-
2031529
0
传真:
021
-
2031512
5
客户服务电话:
9553
8
网址:
www.zts.com.cn
53
国盛证券有限责任公司
注册(办公)地址:江西省南昌市北京西路
88
号江信国际大

法定代表人:徐丽

联系人:周欣

电话:
0791
-
86281305

1380351267
1
传真:
0791
-
8628130
5
客户服务电话
: 400 8222 11
1
网址:
www.gszq.com
54
中信证券(山东)有限责任公司
注册(办公)地址:青岛市崂山区深圳路
222

1
号楼
200
1
法定代表人:姜晓

联系人:刘晓

联系电话:
0531

8960616
5
传真:
0532
-
8502260
5
客户服务电话:
9554
8
网址:
www.zxwt.com.cn
55
西南证券股份有限公司
注册(办公)地址:重庆市江北区桥北苑
8

法定代表人:吴

联系人:张

电话:
023
-
6378614
1
传真:
023
-
6378621
2
客服电话:
400 809 609
6



公司网站:
www.swsc.com.cn
56
东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路
23
号投资广场
18

办公地址:上海
市浦东新区东方路
1928
号东海证券大

法定代表人:赵

电话:
021
-
2033333
3
传真:
021
-
5049882
5
联系人:王一

客服电话:
95531

400
-
8888
-
58
8
网址:
www.longone.com.cn
57
第一创业证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区福华一路
115
号投行大厦
20

法定代表人:刘学

联系人:毛诗

电话:
0755
-
2383875
0
传真:
0755
-
2383875
0
客服电话:
400
-
888
-
188
8
网址:
www.fcsc.com
58
川财证
券有限责任公司
注册(办公)地址:成都市高新区交子大道
177
号中海国际中心
B

17

法定代表人:孟建

联系人:匡

电话:
028
-
8658305
3
传真:
028
-
8658305
3
客户服务电话:
028
-
9510511
8
公司网址:
http://www.cczq.com
59
天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路
2
号高科大厦
4

办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路
99
号保利广场
A

37

法定代表人:余

联系人:崔

电话:
027
-
8761005
2
传真:
027
-
876
1886
3
客户服务电话:
400800500
0
网址:
www.tfzq.com
60
中信期货有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区中心三路
8
号卓越时代广场(二期)北座
13

1301
-
1305
室、
14

法定代表人:张

联系人:洪

电话:
0755
-
23953913
传真:
0755
-
83217421
客户服务电话:
400
-
990
-
882
6
网址:
www.citicsf.com
61
上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路
213

7

办公地址:上海市黄浦区四川中路
213

7

法定代表人:李俊

联系人:邵珍

电话:
021
-
5368688
8



传真:
021
-
53686100
-
7008

021
-
53686200
-
700
8
客户服务热线:
4008918918
62
开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路
1
号都市之门
B

5

办公地址:西安市高新区锦业路
1
号都市之门
B

5

法定代表人:李

联系人:黄

电话:
029
-
63387256
传真:
029
-
8188725
6
客户服务电话:
400
-
860
-
8866

9532
5
网址:
www.kysec.cn
63
上海华信证
券有限责任公司
注册地址:上海浦东新区世纪大道
100
号环球金融中心
9

办公地址:上海市黄浦区南京西路
399
号明天广场
22

法定代表人:陈灿

联系人:徐

电话:
021
-
6389895
2
传真:
021
-
68776977

895
2
客户服务电话:
400820599
9
网址:
www.shhxzq.com
64
华鑫证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
28

A01

B01

b



法定代表人:俞

联系人:朱泽

电话:
021
-
5496736
7
传真:
021
-
54967
03
2
客户服务电话:
95323

4001099918
(全国)
021

32109999

029
-
6891888
8
网址:
www.cfsc.com.cn
65
广州证券股份有限公司
注册地址:
广州市天河区珠江西路
5
号广州国际金融中心主塔
19
层、
20

办公地址:
广州市天河区珠江西路
5
号广州国际金融中心主塔
19
层、
20

法定代表人:
胡伏

联系人:


电话:
020
-
8883699
9
传真:
020
-
8883698
4
客户服务电话:
9539
6
网址:
www.gzs.com.cn
66
深圳众禄基金销售股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
8

法定代表人:薛

联系人:童彩

电话:
0755
-
3322795
0
传真:
0755
-
3322795
1
客户服务电话:
4006
-
788
-
88
7
网址:众禄基金网
www.zlfund.c
n
基金买卖网
www.jjmmw.com
67
蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路
1218

1

202

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路
18
号黄龙时代广场
B

6F



法定代表人:陈柏

联系人:韩


电话:
021
-
6089784
0
传真:
0571
-
2669701
3
客户服务电话:
4000
-
766
-
12
3
网址:
www.fund123.cn
68
诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路
360

9

3724

办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路
32
号东码头园区
C

法定代表人:汪静

联系人:方

电话:
021
-
3860237
7
传真:
021
-
3850977
7
客户服务电话:
400

821

5399
网址:
www.noah
-
fund.com
69
上海长量基金销售投资顾问有限公司

册地址:上海市浦东新区高翔路
526

2

220

办公地址:上海市浦东新区东方路
1267

11

法定代表人:张跃

联系人:单丙

电话:
021
-
2069183
2
传真:
021
-
2069186
1
客服电话:
400
-
820
-
289
9
公司网站:
www.erichfund.com
70
上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路
685

37

4
号楼
449
4
办公地址:上海市浦东南路
1118
号鄂尔多斯国际大厦
9

法定代表人:杨文

联系人:张

电话:
021
-
5887001
1
传真:
021
-
68
59691
6
客户服务电话:
400 700 9665
网址:
www.ehowbuy.com
71
北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街
6

办公地址:北京市朝阳区安苑路
15
-
1
号邮电新闻大厦
6

法定代表人:闫振

联系人:李晓

联系电话:
010
-
59601366

716
7
客服电话:
400
-
818
-
800
0
公司网站:
www.myfund.com
72
和讯信息科技有限公司
注册(办公)地址:北京市朝外大街
22
号泛利大厦
10

法定代表人:王

联系人:习

联系电话:
010
-
8565092
0
传真号码:
010
-
8565735
7
全国统一客服热线:
400
-
920
-
0022/ 021
-
20835588
公司网址:
licaike.hexun.com



73
上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路
190
号东方财富大厦
2

办公地址:上海市徐汇区宛平南路
88
号金座(北楼)
25

法定代表人:其

联系人:潘世

电话:
021
-
54509977
-
840
0
传真:
021
-
5450995
3
客服电话:
400
-
1818
-
18
8
网址:
http://www.12
34567.com.cn
74
浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦
903

办公地址:浙江省杭州市翠柏路
7
号杭州电子商务产业园
2

法定代表人:凌顺

联系人:杨

联系电话:
0571
-
88911818
-
856
5
传真:
0571
-
8680042
3
客服电话:
4008
-
773
-
772
网址:
www.5ifund.com
75
众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区
13
号楼
A

9

908

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心
A

9

04
-
0
8
法定代表人:李招

联系人:高晓

电话:
010
-
5939392
3
传真:
010
-
6478810
5
客户服务电话:
400
-
059
-
888
8
网址:
www.zscffund.com
76
宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路
88

9
号楼
15

180
9
办公地址:北京市朝阳区建国路
88

SOHO
现代城
C

1809

法定代表人:沈伟

联系人:王巨

电话:
010
-
5285571
3
传真:
010
-
8589428
5
客户服务电话:
400
-
609
-
920
0
网址:
www.yi
xinfund.com
77
北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路
66
号建威大厦
1208

办公地址:北京市西城区南礼士路
66
号建威大厦
1208
-
1209

法定代表人:罗细

联系人:孙晋

电话:
010
-
6700098
8
传真:
010
-
67000988
-
600
0
客户服务电话:
400

001

881
1
网址:
www.zcvc.com.cn
78
厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册(办公)地址:厦门市思明区鹭江道
2
号厦门第一广场西座
1501
-
1504

法定代表人:陈洪

联系人:梁云




联系电话:
0592
-
312275
7
客服电话:
400
-
918080
8
公司网站:
www.xds.com.cn
79
北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村
735

03

办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲
6
号万通中心
D

28

法定代表人:蒋

联系人:徐长征、林

电话:
010
-
58170943

010
-
5817091
8
传真:
010
-
5817080
0
客户服务电话:
400
-
818
-
886
6
网址:
www.shengshiview.com
80
嘉实财富管理有
限公司
注册(办公)地址:上海市浦东新区世纪大道
8
号国金中心二期
4606
-
10


法定代表人:赵学

联系人:景

电话:
021
-
2028989
0
传真:
010
-
8509730
8
客户服务电话:
400
-
021
-
885
0
网址:
www.harvestwm.cn
81
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园
4

10

1006
#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街
10
号庄胜广场中央办公楼东翼
7

法定代表人:马

电话:
0755
-
8839466
6
传真:
0755
-
88394
67
7
客户服务电话:
400
-
166
-
118
8
网址:
http://8.jrj.com.cn/
82
一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街
9
号五栋大楼
C

70
2
办公地址:北京市西城区阜成门大街
2
号万通新世界广场
A

2208
法定代表人:吴雪

联系人:段京

电话:
010
-
8831287
7
传真:
010
-
8831288
5
客户服务电话:
400
-
001
-
156
6
网址:
www.yilucaifu.com
83
北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏
达北路
10
号五层
5122

办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲
19

SOHO
嘉盛中心
30

3001

法定代表人:周

电话:
010
-
5931355
5
传真:
010
-
5350964
3
客户服务电话:
400
-
8980
-
61
8
网址
: www.chtwm.com
84
北京钱景基金销售有限公司
注册(办公)地址:北京市海淀区丹棱街
6

1

9

1008
-
101
2
法定代表人:赵荣

联系人:陈剑

电话:
010
-
5741881
3



传真:
010
-
5756967
1
客户服务电话:
400
-
875
-
988
5
网址:
www.qianjing.com
85
深圳腾元基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路
2028
号卓越世纪中心
1
号楼
1806


办公地址:深圳市福田区深南中路
4026
号田面城市大厦
18
A
法定代表人:曾

联系人:叶

电话:
0755
-
3337685
3
传真:
0755
-
3306551
6
客户服务电话:
400
-
990
-
860
0
网址:
www.tenyuanfund.com
86
北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同
31

5
号楼
215
A
办公地址:北京市西城区民白纸坊东

2
号经济日报社综合楼
A

712

法定代表人:梁

联系人:魏素

电话:
010
-
6615482
8
传真:
010
-
6358399
1
客户服务电话:
400
-
6262
-
181
8
网址:
www.5irich.com
87
北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街
10

2

236

办公地址:北京市朝阳区建国门外大街
19

A

1505

法定代表人:张冠

联系人:王丽

电话:
010
-
8593281
0
传真:
010
-
8593288
0
客户服务电话:
400
-
819
-
986
8
网址

www.tdyhfund.com
88
上海联泰资产管理有限公司
注册地址:上海自由贸易区富特北路
277

3

310

办公地址:上海市长宁区金钟路
658

2
号楼
B

6
楼法定代表人:燕

联系人:凌秋

电话:
13636316950
传真:
021
-
6299006
3
客户服务电话:
400
-
046
-
678
8
网址:
www.66zichan.com
89
上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路
336

1807
-
5

办公地址:上海市黄浦区中山南路
100
号金外滩国际广场
19

法定代表人:张

联系人:周

电话:
021
-
3332399
9
传真:
021
-
3332399
3
客户服务电话:
400
-
820
-
281
9
手机客户端:天天盈基金
90
上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路
5475

1033

办公地址:上海浦东新区峨山路
91

61

10
号楼
12




法定代表人:李兴

联系人:徐

电话:
021
-
5058353
3
传真:
021
-
5058363
3
客户服务电话:
400
-
921
-
775
5
公司网址:
www.leadfund.com.cn
91
北京新浪仓石基金
销售有限公司
注册(办公)地址:北京市海淀区北四环西路
58

906

法定代表人:张欢

联系人:李昭

电话:
010
-
8224418
5
客户服务电话:
010
-
6267536
9
网址:
http://www.xincai.com/
92
泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册(办公)地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
3

法定代表人:林

联系人:薛长

电话:
0411
-
8889121
2
传真:
0411
-
8439653
6
客户服务电话:
400641199
9
网址:
www.taichengcaifu.com
93
上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333

14

09


办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333

法定代表人:王之

联系人:宁博

电话:
021
-
2066595
2
传真:
021
-
22066653
客户服务电话:
400821903
1
网址:
www.lufunds.com
94
深圳富济基金销售有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦
35

01B

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04
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