[公告]*ST柳化:详式权益变动报告书
柳州化工股份有限公司 详式权益变动报告书 上市公司名称 ：柳州化工股份有限公司 股票上市地点 ：上海证券交易所 股票简称 ：*ST柳化 股票代码 ：600423 信息披露义务人 ：柳州元通投资发展有限公司 住所 ：柳州市滨江东路1号国资大厦3楼 通讯地址 ：柳州市滨江东路1号国资大厦3楼 一致行动人（一） ：广西柳州化工控股有限公司 住所 ：柳州市北雀路67号 通讯地址 ：柳州市北雀路67号 一致行动人（二） ：广西柳化氯碱有限公司 住所 ：广西鹿寨县鹿寨镇建中西路100号 通讯地址 ：广西鹿寨县鹿寨镇建中西路100号 一致行动人（三） ：柳州化学工业集团有限公司 住所 ：柳州市北雀路67号 通讯地址 ：柳州市北雀路67号 权益变动性质 ：增加 签署日期：2018年12月20日 声明 信息披露义务人及其一致行动人承诺本权益变动报告书不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责 任。 1、信息披露义务人及其一致行动人依据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券公司信息披露内 容与格式准则第15号—权益变动报告书》、《公开发行证券公司信息披露内容与 格式准则第16号—上市公司收购报告书》及其他相关的法律、法规编制本报告 书。 2、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，本 权益变动报告书已全面披露了信息披露义务人及其一致行动人在柳州化工股份 有限公司中拥有权益的股份。截至本权益变动报告书签署之日，除本权益变动报 告书披露的持股信息外，信息披露义务人及其一致行动人没有通过任何其他方式 在柳州化工股份有限公司中拥有权益。 3、信息披露义务人及其一致行动人签署本权益变动报告书已获得必要的授 权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人及其一致行动人章程或内部规则中的 任何条款，或与之相冲突。 4、本次权益变动是根据本权益变动报告书所载明的资料进行的。除本信息 披露义务人及其一致行动人和所聘请的具有从事证券业务资格的专业机构外，没 有委托或者授权任何其他人提供未在本权益变动报告书中列载的信息和对本报 告书作出任何解释或者说明。 目 录 释义 ............................................................................................................................... 3 第一节 信息披露义务人的介绍 ................................................................................. 5 第二节 权益变动目的及决策 ................................................................................... 35 第三节 权益变动方式 ............................................................................................... 37 第四节 资金来源 ....................................................................................................... 40 第五节 后续计划 ....................................................................................................... 41 第六节 对上市公司的影响分析 ............................................................................... 43 第七节 与上市公司间的重大交易 ........................................................................... 47 第八节 前六个月内买卖上市公司股份的情况 ....................................................... 48 第九节 信息披露义务人的财务资料 ....................................................................... 51 第十节 其他重大事项 ............................................................................................... 68 第十一节 备查文件 ................................................................................................... 74 释义 除非特别说明，以下简称在本报告书中有如下特定意义： 元通公司/信息披露 义务人/本公司 指 柳州元通投资发展有限公司 柳化股份/上市公司 /*ST柳化 指 柳州化工股份有限公司 柳化集团 指 柳州化学工业集团有限公司 柳化控股 指 广西柳州化工控股有限公司 柳化氯碱 指 广西柳化氯碱有限公司 一致行动人 指 柳化集团、柳化控股、柳化氯碱 产投公司 指 广西柳州市产业投资发展集团有限公司 东通公司 指 柳州东通投资发展有限公司 《重整投资协议》 指 《柳州化工股份有限公司重整投资协议书》 《重整计划》/重整 计划 指 《柳州化工股份有限公司重整计划》 《重整计划（草案）》 指 《柳州化工股份有限公司重整计划（草案）》 《权益调整方案》 指 《柳州化工股份有限公司重整计划（草案）之出资人权益调 整方案》 中登公司 指 中国证券登记结算有限公司上海分公司 柳州中院 指 柳州市中级人民法院 柳州市政府 指 柳州市人民政府 柳州市国资委 指 柳州市人民政府国有资产监督管理委员会 本次权益变动 指 因执行《重整计划》，元通公司、柳化控股、柳化氯碱分别 获得柳化股份资本公积转增股份中的187,609,739股、 1,313,655股、1,731,319股的行为 本报告书 指 《柳州化工股份有限公司详式权益变动报告书》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《企业破产法》 《中华人民共和国企业破产法》 《收购办法》 指 《上市公司收购管理办法》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 交易所、上交所 指 上海证券交易所 万元/元 指 人民币万元/人民币元 注：本报告书中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均因四舍五入所致。 第一节 信息披露义务人的介绍 一、 信息披露义务人的基本信息 （一） 元通公司基本信息 项目 内容 公司名称 柳州元通投资发展有限公司 公司类型 有限责任公司（国有独资） 住所 柳州市滨江东路1号国资大厦3楼 法定代表人 黄哲毅 注册资本 50,000万人民币 统一社会信用代码 91450200067426954Y 成立日期 2013-04-23 经营期限 2013-04-23至2063-04-22 经营范围 以公司拥有的资本对外投资；对上市、收购、兼并、破产、重 组、参股、控股、产权交易、股份转让、股权投资、租赁等进 行产业资源的优化配置、资产重组和资本运作；土地的开发整 理；城乡基础项目投资建设；旧城改造；城中村改造；对工业、 商贸业、物流业、新兴产业项目的投资、建设、经营及管理； 国有资本经营和资本化运营；投资咨询服务。 通讯地址 柳州市滨江东路1号国资大厦3楼 邮政编码 545001 联系电话 0722-2133565 （二） 一致行动人柳化控股基本信息 项目 内容 公司名称 广西柳州化工控股有限公司 公司类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资） 住所 柳州市北雀路67号 法定代表人 陆胜云 注册资本 10,000万人民币 统一社会信用代码 91450200667030347B 项目 内容 成立日期 2007-10-26 经营期限 2007-10-26至2057-10-01 经营范围 以公司拥有的法定资本、增值资本和借入资本金通过对外投资、 上市、收购、兼并、破产、重组、参股、控股、产权交易、股 份转让、租赁等各种途径进行优化配置、资产重组和资本运作； 货物、技术进出口业务；装卸服务、铁路运输代理服务；第一 类压力容器、第二类低、中压容器制造；机械设备安装、维护； 系列微肥试产；铁路专用线延伸服务；副产电（仅向本公司各 控股及下属子公司供应）；化肥、化工产品研究、开发、设计、 销售（危险化学品除外）；机械加工；设备修理；设备保温；化 工防腐蚀施工叁级（凭防腐施工单位资格证书核准的范围经 营）；代办运输服务；蓬布租赁；铆焊制作；房屋修缮；道路普 通货物运输；钢材、五金交电的销售；危险化学品（按危险化 学品经营许可证核准的范围经营）。 通讯地址 广西柳州市北雀路67号 邮政编码 545002 联系电话 0772-2572375 （三） 一致行动人柳化氯碱基本信息 项目 内容 公司名称 广西柳化氯碱有限公司 公司类型 其他有限责任公司 住所 广西鹿寨县鹿寨镇建中西路100号 法定代表人 苏东升 注册资本 28,648.5758万人民币 统一社会信用代码 914502236621427450 成立日期 2007-06-20 经营期限 2007-06-20至2057-06-19 经营范围 烧碱、液氯、盐酸、次氯酸钠、硫酸、氢生产、销售（以上项 目经营期限至2020年01月26日止）；食品添加剂盐酸、食品 添加剂氢氧化钠的生产、销售（以上两项经营期限至2022年11 月26日止）；聚氯乙烯、芒硝的生产、销售；蒸汽、工业水、 煤炭、氮气（危险化学品除外）的销售；化肥销售；蒸汽加工； 经营进出口业务；非食用纯水生产、销售；焊接气瓶（液氯、 液氨）、溶解乙炔气瓶的检验；场地租赁服务。 通讯地址 广西鹿寨县鹿寨镇建中西路100号 项目 内容 邮政编码 545606 联系电话 0772-6863200 （四） 一致行动人柳化集团基本信息 项目 内容 公司名称 柳州化学工业集团有限公司 公司类型 有限责任公司(外商投资企业与内资合资) 住所 柳州市北雀路67号 法定代表人 陆胜云 注册资本 42,400.063万人民币 统一社会信用代码 91450200198598211Q 成立日期 1981-11-05 经营期限 1981-11-05至2031-11-04 经营范围 系列微肥试产；进出口经营业务（在外贸部核准范围内经营）； 装卸服务；铁路专用线延伸服务；生产微生物肥料、副产电（仅 向柳化集团公司各控股及下属子公司供应）；化肥、化工产品研 究、开发、设计；生产销售各种纸张、纸版、浆板及各种纸制 品、造纸副产品；机械设备安装；机械加工；设备修理；设备 保温；代办接输服务；蓬布租赁；铆焊制作；房屋修缮。（依法 须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。） 通讯地址 柳州市北雀路67号 邮政编码 54502 联系电话 0772-2078328 （五） 一致行动关系说明 元通公司与柳化控股、柳化氯碱、柳化集团的实际控制人均为柳州市国资委， 系受同一主体控制下的企业。根据《收购管理办法》第八十三条的规定，柳化控 股、柳化氯碱、柳化集团为元通公司的一致行动人。 柳州市人民政府国有资产监督管理委员会 广西柳州市产业投资发展集团有限公司 广西柳州化工控股有限公司 柳州化学工业集团有限公司 100% 100% 91.2% 柳州元通投资发展有限公司 100% 广西柳化氯碱有限公司 93% 二、 信息披露义务人产权控制关系及下属企业情况 （一） 元通公司的产权控制关系及下属企业情况 1、元通公司的控制关系 截至本报告书签署之日，柳州市国资委直接持有元通公司100%的股权，元 通公司的控股股东和实际控制人均为柳州市国资委，其产权控制关系结构图如下： 柳州市人民政府国有资产监督管理委员会 柳州元通投资发展有限公司 100% 2017年2月，元通公司收到《柳州市人民政府国有资产监督管理委员会关 于柳州元通投资发展有限公司股权上划国资委管理的通知》，柳州市国资委将原 授权东通公司经营的元通公司股权收回，将元通公司上划为柳州市国资委直接管 理企业。因此本次股权划拨后，元通公司控股股东由东通公司变更为柳州市国资 委，元通公司实际控制人未发生变化。 2、元通公司控制的核心企业基本情况 截至本报告书签署之日，除*ST柳化外，元通公司没有控制其他任何企业。 （二） 一致行动人柳化控股的产权控制关系及下属企业情况 1、一致行动人柳化控股的产权控制关系 截至本报告书签署之日，产投公司直接持有柳化控股100%的股权，为柳化 控股的控股股东，柳州市国资委为柳化控股实际控制人，其产权控制关系结构图 如下： 2、一致行动人柳化控股控股股东基本情况 柳州市人民政府国有资产监督管理委员会 广西柳州市产业投资发展集团有限公司 广西柳州化工控股有限公司 100% 100% 项目 内容 公司名称 广西柳州市产业投资发展集团有限公司 公司类型 有限责任公司（国有独资） 住所 柳州市滨江东路1号国资大厦4楼、5楼、6楼 法定代表人 于祖斌 注册资本 100,000万元 统一社会信用代码 91450200692784597Q 成立日期 2009-08-28 经营期限 无固定期限 经营范围 对工业、商贸业、物流业、现代服务业、新兴产业项目的投资、 建设、经营及管理;国有资本经营管理和资本化运营;投资咨询服 项目 内容 务;资产租赁服务。 通讯地址 柳州市滨江东路1号国资大厦4楼、5楼、6楼 联系电话 0772-2808776 3、一致行动人柳化控股控制的核心企业基本情况 序号 公司名称 注册资本 （万元） 持股 比例 主营经营 1 湖南智成化工有限公司 30,000 100% 液碱、液氨、双氧水（无仓储，不得 私自运输）批发零售（凭许可证经营， 有效期至2017年9月8日）；住宿； 化工产品（需专项审批的除外）、普 通机械、煤炭、编织袋销售；电信代 办业务、代维线路，代办移动通信业 务；化肥仓储；机械设备（需专项审 批的除外）维修；房屋出租。（依法 须经批准的项目，经相关部门批准后 方可开展经营活动。） 2 广西柳化氯碱有限公司 28,648.5758 93% 烧碱、液氯、盐酸、次氯酸钠、硫酸、 氢生产、销售（以上项目经营期限至 2020年01月26日止）；食品添加剂 盐酸、食品添加剂氢氧化钠的生产、 销售（以上两项经营期限至2022年 11月26日止）；聚氯乙烯、芒硝的生 产、销售；蒸汽、工业水、煤炭、氮 气（危险化学品除外）的销售；化肥 销售；蒸汽加工；经营进出口业务； 非食用纯水生产、销售；焊接气瓶（液 氯、液氨）、溶解乙炔气瓶的检验； 场地租赁服务。 3 柳州市大力气体有限公司 496.965 100% 无缝气瓶的检验；二氧化碳(食品添 加剂)、二氧化碳（工业级）、氩的生 产销售；氧[液化的]、氮[液化的]、 乙炔的经营（不带有储存设施经营）。 4 柳州市宏力物业服务有限 公司 50 100% 物业服务。（凭建委核发的资质证开 展经营活动） 4、一致行动人柳化控股的控股股东产投公司控制的核心企业基本情况 序号 公司名称 注册资本 （万元） 持股 比例 主营经营 1 柳州市资产经营有限公司 23,175 100% 对授权范围内的企业，生产经营性 资产、非生产经营性资产，对外投 资股权行使出资者的权利，对托管 企业行使经营管理职能，执行统一 的经营管理，以公司拥有的法定资 本、增值资本和借入资本金通过对 外投资、上市、收购、兼并、破产、 重组、参股、控股、产权交易、股 份转让、租赁等各种途径、对第二、 三产业进行优化配置、资源重组和 资本运作。 2 柳州市致美供应链管理实 业有限公司 10,000 100% 供应链管理；以自有资金对工矿业、 房地产业、农业、制造业、餐饮业、 建筑业、商贸流通业进行投资；企 业营销策划；投资管理咨询服务； 商品信息咨询服务；市场营销策划； 企业管理咨询；资产管理咨询服务； 土地开发项目策划咨询；资本运营 管理；资产受托管理；项目管理； 自有资产租赁业务。在网上销售以 下商品：电子产品、建筑装饰材料、 机械设备、办公设备、钢材、五金 交电、酒店用品、日用百货、农副 产品、化肥、生铁、矿产品（贵稀 金属除外）、纸制品、纸浆；预包装 食品的批发兼零售。 3 柳州市石油燃化公司 81.8 100% 润滑油、润滑脂、塑料制品、钢材、 建筑材料、家用电器批发零售；为 本公司提供劳务；自有场地租赁。 4 柳州市机械电子工业经营 公司 50 100% 普通机械及配件，汽车配件，电器 机械及器材，金属材料（不含贵重 及稀有金属，易燃易爆危险剧毒除 外），建筑材料，日用化学品，手套， 自有房屋租赁。 序号 公司名称 注册资本 （万元） 持股 比例 主营经营 5 柳州五星百货股份有限公 司 1,928.8 71.08% 竹木制品零售 、电子出版物零售； 正版音像制品零售；卷烟零售；预 包装食品、散装食品零售；劳保用 品、办公用品、家用电器、五金交 电、服装、运动器材、办公设备、 日用百货、摄影器材、计算机软硬 件、金属材料、鞋帽、针纺织品、 钟表、电子产品、化妆品、文化用 品、消防器材销售；国内贸易（国 家有专规定的除外）；易货贸易，来 料加工；国内各类广告制作及设计； 自营和代理货物进出口及技术进出 口业务；经营进料加工和“三来一补” 业务；护理液销售（仅限分支机构 经营）；乳制品（限分支机构经营）。 6 柳州工贸大厦股份有限公 司 5,667 62.42% 日用百货、针纺织品、五金交电、 机械设备、钟表、工艺品、音像制 品、通讯器材、电子产品、文化体 育用品及器材、劳保用品、建筑装 潢材料、化工产品（危险化学品除 外）、预包装食品、散装食品、药品、 生鲜蔬果、书刊、医疗器械销售及 网上销售；卷烟、雪茄烟零售；糕 点（月饼）生产销售；电信增值业 务；进出口贸易；广告制作发布； 房屋租赁；电梯维修；对旅馆、餐 饮、旅游及衣物、床上用品洗涤行 业进行管理服务；打字、复印、传 真、物业服务；家政服务；营业性 停车服务。 序号 公司名称 注册资本 （万元） 持股 比例 主营经营 7 柳州桂中海迅物流股份有 限公司 10,921.3862 90.82% 道路普通货物运输 ；货物站场经营 （仓储、信息服务），配送服务；仓 库租赁；计算机软件系统的开发及 销售；电子商务；物流管理技术的 咨询服务及物流信息咨询服务，商 用车及九座以上乘用车、农用机械、 汽车零配件、工程机械及零配件、 钢材的销售（以上项目国家限制或 禁止经营的除外）；国际货物运输代 理、进出口贸易，技术进出口，矿 产品、金属材料（不含贵稀金属， 钨、锡、锑）、建筑材料、铁合金、 农副产品、化工产品（危险化学品 除外）、化肥、橡胶制品、塑料制品、 包装材料制品、办公设备、电脑耗 材、装潢材料（危险化学品除外）、 五金交电、日用百货、焦炭、润滑 油、煤炭销售 8 柳州两面针股份有限公司 55,000 33.34% 牙膏(国家专项规定的除外)、发用化 妆品、香皂、膏霜、香水类、牙刷、 旅游用品、家用卫生用品、包装用 品、日用化学品、洗涤用品的生产 销售；纸及纸制品生产、销售；纸 品加工、牙膏原材料生产、销售； 自营和代理各类商品和技术的进出 口(但国家限定公司经营或禁止进出 口的商品和技术除外)；日用百货、 五金交电、服装鞋帽、化工产品及 原料(不含易燃易爆危险品)、纸及纸 制品、塑料及其纸品、金属材料的 购销。 （三） 一致行动人柳化氯碱的产权控制关系及下属企业情况 1、一致行动人柳化氯碱的产权控制关系 截至本报告书签署之日，柳化控股直接持有柳化氯碱93%的股权，为柳化氯 碱的控股股东，柳州市国资委为柳化氯碱实际控制人，其产权控制关系结构图如 下： 2、一致行动人柳化氯碱控股股东的基本情况 柳化氯碱控股股东为柳化控股，其基本信息详见本报告“第一节 信息披露 义务人的介绍”之“一、信息披露义务人的基本信息”之“（二）一致行动人柳 化控股基本信息”。 3、一致行动人柳化氯碱控制的核心企业基本情况 截至本报告书签署之日，柳化氯碱不存在控制其他企业的情况。 4、一致行动人柳化氯碱控股股东柳化控股控制的核心企业基本情况 柳化氯碱控股股东为柳化控股，柳化控股控制的核心企业基本情况详见本报 告书“第一节 信息披露义务人的介绍”之“二、信息披露义务人产权控制关系 及下属企业情况”之“（二）一致行动人柳化控股的产权控制关系及下属企业情 况”之“3、一致行动人柳化控股控制的核心企业基本情况”。 柳州市人民政府国有资产监督管理委员会 广西柳州市产业投资发展集团有限公司 广西柳州化工控股有限公司 广西柳化氯碱有限公司 100% 100% 93% （四） 一致行动人柳化集团的产权控制关系及下属企业情况 1、一致行动人柳化集团控股股东、实际控制人及控制关系 截至本报告书签署之日，柳化控股直接持有柳化集团91.2%的股权，为柳化 集团的控股股东，柳州市国资委为柳化集团实际控制人，其产权控制关系结构图 如下： 2、一致行动人柳化集团控股股东基本情况 柳化集团控股股东为柳化控股，其基本信息详见本报告“第一节 信息披露 义务人的介绍”之“一、信息披露义务人的基本信息”之“（二）一致行动人柳 化控股基本信息”。 3、一致行动人柳化集团控制的核心企业基本情况 柳州市人民政府国有资产监督管理委员会 广西柳州市产业投资发展集团有限公司 广西柳州化工控股有限公司 柳州化学工业集团有限公司 100% 100% 91.2% 序号 公司名称 注册资本 （万元） 持股 比例 主营经营 1 湖南中成化工有限公司 17,500 95.5% 连二亚硫酸钠(保险粉)、二 氧化硫（液化的）、甲酸钠、 硫酸生产（《安全生产许可 证》有效期至2017年10月 8日）、销售（仅限厂区范 围内销售）；双氧水批发（不 得私自储存和运输）（《危 险化学品经营许可证》有效 期至2018年12月09日）； 化工产品（不含危险品）生 产、销售。（依法须经批准 的项目，经相关部门批准后 方可开展经营活动。） 2 湖南柳化桂成化工有限公 司 50,000 80% 化工产品（需专项审批的除 外）生产、销售；蒸汽生产、 销售；危险化学品无机产品 （Ⅰ）类（有效期至2017 年4月23日）、液体无水氨、 氰氨化钙（有效期至2018 年1月9日）生产、销售； 压缩、液化气体（《全国工 业产品生产许可证》有效期 序号 公司名称 注册资本 （万元） 持股 比例 主营经营 至2018年10月13日）；化 肥销售；铁路货物运输。（依 法须经批准的项目，经相关 部门批准后方可开展经营活 动） 2018年6月4日，柳化集团（持有广东中成99.06%的股权）及柳州市大力 气体有限公司（持有广东中成0.94%的股权）将广东中成化工股份有限公司（以 下简称“广东中成”）持有湖南柳化桂成化工有限公司（以下简称“湖南桂成”） 80%的股权剥离至柳化集团名下后，将广东中成100%的股权转让给保利粤东房 地产开发有限公司。但因湖南桂成与民生金融租赁股份有限公司（以下简称“民 生租赁”）存在合同纠纷，相关股权被民生租赁冻结。截至目前，湖南桂成相关 股权剥离无法进行工商变更，但柳化集团正积极与有关各方协调沟通，争取尽快 完成股权剥离工商变更事宜。 2018年8月13日，柳化股份管理人委托广西万诚拍卖有限公司对柳化股份 持有湖南中成化工有限公司（以下简称“湖南中成”）的95.5%股权进行线下公 开拍卖。柳化集团积极参与竞拍事宜，并以10万元价格拍得湖南中成的95.5% 股权。柳化股份所持有湖南中成的股权已质押给工行柳州分行，为柳化股份的借 款提供担保。因柳化股份尚未全额清偿该借款，前述质押权尚未灭失及注销，因 此暂无法办理工商变更登记。柳化集团也在积极与相关各方沟通，争取尽快完成 相关股权工商变更事宜。 虽然湖南桂成与湖南中成的股权变更尚未完成工商变更登记，但其经营权已 正式移交柳化集团，即已成为柳化集团控制的子公司。 4、一致行动人柳化集团控股股东柳化控股控制的核心企业基本情况 柳化集团控股股东为柳化控股，柳化控股控制的核心企业基本情况详见本报 告书“第一节 信息披露义务人的介绍”之“二、信息披露义务人产权控制关系 及下属企业情况”之“（二）一致行动人柳化控股的产权控制关系及下属企业情 况”之“3、一致行动人柳化控股控制的核心企业基本情况”。 三、 信息披露义务人主要业务及最近三年财务状况 （一） 元通公司主要业务及最近两年财务状况 元通公司是柳州市政府批准组建的国有资本投资公司，目前开展的主要业务 为对外投资。元通公司的主要财务状况如下： 单位：元 项目 2017年12月31日 2016年12月31日 总资产 909,633,302.13 900,000,000.00 总负债 808,726,189.90 800,000,000.00 所有者权益合计 100,907,112.23 100,000,000.00 资产负债率 88.91% 88.89% 项目 2017年度 2016年度 营业收入 营业利润 965,896.57 - 净利润 724,422.43 - 净资产收益率 0.72% - 注：①净资产收益率=净利润/所有者权益的年末数。 ②经柳州市国资委《关于柳州元通投资发展有限公司部分资产剥离的批复》（柳国 资复【2017】32号）批准，元通公司以2017年2月28日为分账日进行了资产剥离，仅余 下货币资金9亿元、长期借款8亿元、实收资本1亿元。因此，元通公司披露的为最近2 年的财务报表。 （二） 一致行动人柳化控股主要业务及最近三年财务状况 柳化控股是柳州市政府批准组建的国有资本投资公司，目前开展的主要业务 为对外投资。柳化控股最近三年的财务状况如下： 单位：元 项目 2017年12月31日 2016年12月31日 2015年12月31日 总资产 8,029,471,052.38 8,173,938,696.29 9,676,710,080.12 总负债 8,153,766,985.11 8,269,327,446.79 9,039,777,256.10 所有者权益合计 -124,295,932.73 -95,388,750.50 636,932,824.02 资产负债率 101.55% 101.17% 93.42% 项目 2017年度 2016年度 2015年度 项目 2017年12月31日 2016年12月31日 2015年12月31日 营业收入 2,412,978,050.19 2,378,543,678.40 3,289,078,467.82 营业利润 -823,870,414.32 -1,294,708,243.17 -812,134,861.65 净利润 -155,635,205.79 -1,303,480,401.10 -762,827,700.04 净资产收益率 125.21% 1366.49% -119.77% 注：净资产收益率=净利润/所有者权益的年末数 （三） 一致行动人柳化氯碱主要业务及最近三年财务状况 柳化氯碱主要从事液碱的生产和销售。 单位：元 项目 2017年12月31日 2016年12月31日 2015年12月31日 总资产 1,226,229,651.52 1,236,430,865.95 1,282,487,266.02 总负债 1,111,472,869.36 1,186,700,100.74 1,180,189,376.74 所有者权益合计 114,756,782.16 49,730,765.21 102,297,889.28 资产负债率 90.64% 95.98% 92.02% 项目 2017年度 2016年度 2015年度 营业收入 489,097,384.13 309,081,227.30 369,219,363.08 营业利润 65,032,834.19 -46,636,135.88 -66,813,732.52 净利润 65,026,016.95 -45,421,064.26 -66,979,509.83 净资产收益率 56.66% -91.33% -65.47% 注：净资产收益率=净利润/所有者权益的年末数 （四） 一致行动人柳化集团主要业务及最近三年财务状况 柳化集团是柳州市政府批准组建的国有资本投资公司，主要开展对化学工业 类企业的股权投资。柳化集团最近三年的财务状况如下： 单位：元 项目 2017年12月31日 2016年12月31日 2015年12月31日 总资产 5,997,857,822.34 6,480,691,182.70 7,522,134,948.93 总负债 5,832,473,386.30 6,209,389,946.66 6,586,212,423.19 所有者权益合计 165,384,436.04 271,301,236.04 935,922,525.74 资产负债率 97.24% 95.81% 87.56% 项目 2017年度 2016年度 2015年度 项目 2017年12月31日 2016年12月31日 2015年12月31日 营业收入 1,898,061,406.32 2,064,083,995.71 2,860,955,290.07 营业利润 -849,185,947.71 -1,155,300,224.73 -613,148,184.02 净利润 -179,119,901.92 -1,174,721,743.62 -563,827,881.10 净资产收益率 -108.31% -433.00% -60.24% 注：净资产收益率=净利润/所有者权益的年末数 四、 信息披露义务人董事、监事、高级管理人员基本情况 （一） 元通公司董事、监事、高级管理人员基本情况 姓名 性别 职位 国籍 长期居住地 其他国家或地 区的居留权 黄哲毅 男 董事长兼总经理 中国 广西柳州 无 牟创 男 董事 中国 广西柳州 无 覃立基 男 董事 中国 广西柳州 无 梁伟 男 职工董事 中国 广西柳州 无 吴素玉 女 监事会主席 中国 广西柳州 无 黄丽 女 监事 中国 广西柳州 无 李勇 男 监事 中国 广西柳州 无 杨宁 男 职工监事 中国 广西柳州 无 卫建平 男 职工监事 中国 广西柳州 无 元通公司董事涂锦明于2017年10月因病去世，由于该董事席位为出资人委派， 目前尚未接到出资人的改选请求，该董事席位暂缺。 截至本报告书签署之日，元通公司的董事、监事及高级管理人员在最近五年 内未受到任何与证券市场有关的重大行政处罚、刑事处罚，亦未涉及任何与经济 纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。 （二） 一致行动人柳化控股董事、监事、高级管理人员基本情况 姓名 性别 职位 国籍 长期居住地 其他国家或地 区的居留权 陆胜云 男 董事长 中国 广西柳州 无 姓名 性别 职位 国籍 长期居住地 其他国家或地 区的居留权 袁志刚 男 董事、总经理 中国 广西柳州 无 苏东升 男 董事、副总经理 中国 广西柳州 无 韦伟 男 董事、副总经理 中国 广西柳州 无 麦长华 男 董事、副总经理 中国 广西柳州 无 韦冬蜜 女 董事 中国 广西柳州 无 甘耀炼 男 职工董事 中国 广西柳州 无 覃立基 男 监事会主席 中国 广西柳州 无 黄湛 男 监事 中国 广西柳州 无 李娟 女 监事 中国 广西柳州 无 郭继 男 职工监事 中国 广西柳州 无 韦杰 男 职工监事 中国 广西柳州 无 除柳化控股董事长陆胜云、董事兼总经理袁志刚、董事兼副总经理韦伟外， 截至本报告书签署之日，柳化控股的其他董事、监事及高级管理人员在最近五年 内未受到其他任何与证券市场有关的重大行政处罚、刑事处罚，亦未涉及任何与 经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。前述三者涉及的具体处罚/监管措施如下： 序 号 日期 受理 机关 处罚/监管 措施种类 原因 董监高人员被处罚情况 1 2015年7 月6日 上交 所 通报批评 2014年3月12日至12月 31日期间，柳化股份及其 控股子公司与直接控股股 东柳化集团及与间接控股 股东柳化控股及子公司的 非经营性资金往来行为，发 生频繁，数额巨大。 对袁志刚予以通报批评 2 2016年1 月5日 广西 证监 局 行政处罚 2012年、2013年、2014年 上半年，柳化股份多次通过 公司本部及下属子公司账 户，以银行转账等方式，与 柳化集团、柳化控股及其下 属子公司等关联方发生非 经营性资金往来，柳化股份 未履行董事会、股东大会决 策程序，未按规定在相应期 对袁志刚给予警告，并处以 15万元罚款 序 号 日期 受理 机关 处罚/监管 措施种类 原因 董监高人员被处罚情况 间内的定期报告中进行披 露，导致2012年和2013年 半年报、年报以及2014年 半年报信息披露存在重大 遗漏。 3 2017年7 月13日 上交 所 公开谴责 上市公司2015年前三季度 定期报告出现重大差错，上 市公司未审慎评估并及时 披露天津港“8·12”事件影 响，上市公司未及时披露重 大债务纠纷，控股股东对前 次违规资金占用事项整改 不彻底，控股股东增持承诺 逾期未履行 对袁志刚、韦伟予以公开谴 责 4 2017年9 月16日 广西 证监 局 警示函 陆胜云作为*ST柳化的副 总经理，通过上交所集中竟 价交易减持*ST柳化股票 24,000股。在发生上述减持 行为15个交易日前，陆胜 云未向上交所报告备案并 预先披露减持计划 对陆胜云采取出具警示函 的监督管理措施 5 2018年3 月19日 上交 所 通报批评 对陆胜云予以通报批评 根据《行政处罚法》第八、九、十条的相关规定，法律可以设定各种行政处 罚，行政法规可以设定除限制人身自由以外的行政处罚。监管措施的法规依据为 《上海证券交易所股票上市规则》等部门规章，而非法律、行政法规，因此，广 西证监局及上交所的监管措施（通报批评、公开谴责、警示函）属于非行政处罚 性监管措施。 （三） 一致行动人柳化氯碱董事、监事、高级管理人员基本情况 姓名 性别 职位 国籍 长期居住地 其他国家或地 区的居留权 苏东升 男 董事长兼总经理 中国 广西柳州 无 王欣荣 男 董事 中国 广西柳州 无 姓名 性别 职位 国籍 长期居住地 其他国家或地 区的居留权 骆艳 女 监事 中国 广西柳州 无 潘文捷 男 监事 中国 广西柳州 无 肖泽群 男 董事 中国 广西柳州 无 陆胜云 男 董事 中国 广西柳州 无 甘耀炼 男 监事会主席 中国 广西柳州 无 补祥麟 男 董事 中国 广西柳州 无 桂来柳 男 副总经理 中国 广西柳州 无 柳化氯碱董事陆胜云相关处罚/监管措施情况详见“（二）一致行动人柳化控 股董事、监事、高级管理人员基本情况”。 除董事陆胜云外，截至本报告书签署之日，柳化氯碱的其他董事、监事及高 级管理人员在最近五年内未受到任何与证券市场有关的重大行政处罚、刑事处罚， 亦未涉及任何与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。 （四） 一致行动人柳化集团董事、监事、高级管理人员基本情况 姓名 性别 职位 国籍 长期居住地 其他国家或地 区的居留权 陆胜云 男 董事长 中国 广西柳州 无 袁志刚 男 董事兼总经理 中国 广西柳州 无 苏东升 男 董事、副总经理 中国 广西柳州 无 韦伟 男 董事、副总经理 中国 广西柳州 无 袁晓龙 男 董事 中国 中国北京 无 韦飞 男 董事 中国 广西南宁 无 麦长华 男 董事、副总经理 中国 广西柳州 无 韦冬蜜 女 董事 中国 广西柳州 无 何胜邦 男 监事 中国 广西南宁 无 郭继 男 职工监事 中国 广西柳州 无 王仁委 男 职工监事 中国 广西柳州 无 韦杰 男 职工监事 中国 广西柳州 无 姓名 性别 职位 国籍 长期居住地 其他国家或地 区的居留权 覃立基 男 监事会主席 中国 广西柳州 无 甘耀炼 男 职工董事 中国 广西柳州 无 黄湛 男 监事 中国 广西柳州 无 李娟 女 监事 中国 广西柳州 无 柳化集团董事长陆胜云，董事兼总经理袁志刚，董事兼副总经理韦伟相关处 罚/监管措施情况详见“（二）一致行动人柳化控股董事、监事、高级管理人员基 本情况”。 除董事长陆胜云，董事兼总经理袁志刚，董事兼副总经理韦伟外，截至本报 告书签署之日，柳化集团的其他董事、监事及高级管理人员在最近五年内未受到 受到任何与证券市场有关的重大行政处罚、刑事处罚，亦未涉及任何与经济纠纷 有关的重大民事诉讼或仲裁。 五、 信息披露义务人最近五年所受处罚和涉及诉讼、仲裁的情况 （一） 元通公司最近五年所受处罚和涉及诉讼、仲裁的情况 截至本报告书签署之日，元通公司在最近5年内未受到任何与证券市场有关 的重大行政处罚、刑事处罚，也未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。 （二） 一致行动人柳化控股最近五年所受处罚和涉及诉讼、仲裁的情况 1、处罚/监管措施情况 序号 日期 受理机关 处罚种类 原因 结果及执行情况 1 2015年 12月 25日 上交所 公开谴责 2015年1月1日至2015年 8月31日期间，柳化股份 及控股子公司，违反在无交 易背景的情况下，向公司直 接控股股东柳化集团、间接 控股股东柳化控股及其关 联方多次提供非经营性资 金，总计期间发生额约11.8 亿元，占公司2014年经审 对柳化控股予以公开 谴责 序号 日期 受理机关 处罚种类 原因 结果及执行情况 计净资产近90%, 8月31日 的期末余额为1.52亿元,其 中2015年3月2日资金占 用余额达到最高为4.93亿 元。前述资金占用资金本息 迟至2015年12月15日才 全部归还 2 2015年 7月6 日 上交所 通报批评 2014年3月12日至12月 31日期间柳化股份及其控 股子公司与直接控股股柳 化集团，以及与间接控股股 东柳化控股及子公司的以 上非经营性资金往来行为， 发生频繁，数额巨大 对股东柳化控股予以 通报批评 截至本报告书签署之日，除上述监管措施（不属于行政处罚）外，柳化控股 在最近5年内未受到其他任何与证券市场有关的重大行政处罚、刑事处罚。 2、诉讼/仲裁情况 根据一致行动人提供的资料，柳化控股、柳化氯碱、柳化集团的与经济纠纷 有关的重大诉讼、仲裁情况如下： 序号 起诉时间 债务人 债权人 受理 法院/ 仲裁 机构 涉诉原因 金额 （万元） 一审判决 是否 上诉 二审判决 执行情况 1 2015.05.08 被告一：广东中成 被告二：柳化集团（连带责任） 江苏银行 深圳分行 深圳 中院 合同纠纷 7,000.00 判决：广东中成偿还债权人本金合计： 69,597,044.15元，柳化集团负连带责 任。 是 维持原判 法院将柳化集团名下1,200 万股股票划扣至江苏银行深 圳分行名下，并变卖。 2 2015.5.19 被告一：青海桂鲁 被告二：山东齐星（连带责任） 被告三：青岛鸿华（连带责任） 被告四：柳化集团（连带责任） 华融租赁 杭州 西湖 区法 院 合同纠纷 12,953.51 青海桂鲁偿还本金及利息等，山东齐 星、青岛鸿华、柳化集团承担连带清 偿责任。 是 - 已经履行完毕并结案 3 2015.6.3 被告一：青海桂鲁 被告二：山东齐星（连带责任） 被告三：青岛鸿华（连带责任） 被告四：柳化集团（连带责任） 华融租赁 杭州 西湖 区法 院 合同纠纷 3,189.05 青海桂鲁偿还本金及利息等，山东齐 星、青岛鸿华、柳化集团承担连带清 偿责任。 是 - 已经履行完毕并结案 4 2015.05.25 被告一：广东中成 被告二：柳化集团（连带责任） 华润银行 东莞分行 东莞 第一 法院 合同纠纷 4,929.00 判决：广东中成偿还债权人本金 49,291,291.98元，柳化集团负连带责 任。 - - 法院变卖柳化集团名下 708.6万股股票获得资金用 于偿还华润银行东莞分行。 已执行完毕。 5 2015.6.19 被告一：湖南桂成 被告二：柳化集团（连带责任） 中行株洲 北区支行 株洲 芦淞 区法 院 票据纠纷 1,500.00 湖南桂成偿还本金1,500万元及利息、 律师代理费等，柳化集团就上述还款 义务承担连带清偿责任。 - - 已被法院变卖 125万股，已 经结案 。 6 2015.8.25 被告一：柳化集团 被告二：柳化控股（连带责任） 广西铁投 南宁 中院 合同纠纷 15,000.00 柳化集团偿还借款本金1.5亿元并支 付借款利息、受理费。柳化控股承担 连带责任。广西铁投对柳化集团股权 处理所得款在9,849.64万元范围内优 先受偿 是 变更借款利 息支付计算 方式，其他维 持原判。 3,686.74万股已划转至广西 铁投账户。已实行完毕。 7 2015.9.22 被告一：广东中成 被告二：柳化集团（连带责任） 被告一：东莞振华 浦发银行 深圳分行 深圳 福田 法院 合同纠纷 3,000.00 广东中成偿还本金3,187.01万及罚 息、复利、承担受理费、保全费。 是 广东中成偿 还本金 3,187.01万及 罚息，承担受 理费，保全 费。 冻结2,282.62万股（1726万 股已质押）且轮候冻结 10,225.73万股 序号 起诉时间 债务人 债权人 受理 法院/ 仲裁 机构 涉诉原因 金额 （万元） 一审判决 是否 上诉 二审判决 执行情况 8 2015.10.13 被告一：柳化集团 被告二：柳化控股（连带责任） 兴业证券 上海 仲裁 委金 融仲 裁院 证券合同纠 纷 12,000.00 柳化集团偿还借款本金1.2亿元并支 付借款利息、受理费等。柳化控股承 担连带责任。原告可对柳化集团所持 5162万股柳化股份进行处置并优先 受偿。 - - 已被法院经变卖2,155.36万 股，已经结案 9 2015.11.26 被告一：柳化集团 被告二：柳化控股（连带责任） 广西铁投 南宁 中院 借款合同纠 纷 19,998.99 柳化集团偿还借款本金2.00亿元并支 付借款利息、复利、受理费等。柳化 控股承担连带责任。原告对柳化集团 股权处理所得款在20,000万元范围内 优先受偿 是 维持原判 406.65万股已划拨至广西铁 投帐户。 10 2016.03.14 被告一：广东中成 被告二：柳化集团（连带责任） 被告三：湖南桂成（连带责任） 被告四：湖南智成（连带责任） 中行 东莞分行 东莞 中院 合同纠纷 13,000.00 判决：广东中成偿还债权人本金： 129,104,703.2元，柳化集团、湖南桂 成、湖南智成负连带责任。同时，中 行东莞分行对广东中成、湖南智成、 湖南桂成部分土地、房产享有抵押权， 有权就该抵押财产优先受偿。 - - - 11 2016.5.5 被告一：湖南桂成 被告二：柳化集团（连带责任） 被告三：湖南智成（连带责任） 招商银行 长沙分行 长沙 芙蓉 区法 院 金融借款合 同纠纷 1,974.46 湖南桂成偿还本金1974.46万及相应 利息、承担受理费、保全费。柳化集 团、湖南智成承担连带责任。 - - 尚未执行 12 2016.6.1 被告：柳化集团 上海齐耀 上海 浦东 新区 法院 合同纠纷 4,000.00 柳化集团返还齐耀公司订货款4,000 万及利息损失。承担案件受理费25.66 万。 是 维持原判 轮候冻结3,482.62万股 13 2016.11.4 柳化集团 中国证监会 北京 西城 区法 院 行政处罚 520.00 柳化集团被行政处罚520万 - - 已申请强制执行 14 2017.2.28 被告一：东莞振华 被告二：柳化集团（连带责任） 浦发银行 深圳分行 深圳 福田 合同纠纷 2,917.65 东莞振华偿还贷款本金2,917.65万及 逾期利息、承担案件受理费、财产保 否 - 东莞振华名下厂房及土地使 用权已被法院司法拍卖，所 序号 起诉时间 债务人 债权人 受理 法院/ 仲裁 机构 涉诉原因 金额 （万元） 一审判决 是否 上诉 二审判决 执行情况 法院 全费。柳化集团对抵押物不足清偿债 务的部分承担连带责任。 得款项用于偿还相关款项 15 2017.6.1 被告：柳化集团 广西铁投 南宁 青秀 区法 院 合同纠纷 601.00 柳化集团偿还本金601万及利息、受 理费。 否 - 已申请强制执行 16 2017.06.12 被告一：湖南中成 被告二:柳化集团（连带责任）、 柳化股份（连带责任）、湖南智 成（连带责任） 华融 湘江银行 株洲 中院 合同纠纷 9,850.00 判决：湖南中成偿还债权人本金： 9,850万元，柳化集团、柳化股份、湖 南智成负连带责任。 是 维持原判 尚未执行。 17 被告一：柳化股份 被告二：柳化集团（连带责任）、 湖南智成（连带责任） 2,000.00 判决：柳化股份偿还债权人本金： 2,000万元，柳化集团、湖南智成负连 带责任。 - - - 18 被告一：湖南桂成 被告二：柳化集团（连带责任）、 广东中成（连带责任）、湖南智 成（连带责任） 9,299.00 判决：湖南桂成偿还债权人本金： 9,299万元及利息费用，柳化集团、广 东中成、湖南智成负连带责任。 - - 尚未执行。 19 被告一：广东中成 被告二：柳化集团（连带责任）、 湖南智成（连带责任） 9,999.00 判决：广东中成偿还债权人本金： 9,299万元，柳化集团、湖南智成负连 带责任。 - - 已执行完毕。 20 被告一：湖南桂成 被告二：柳化集团（连带责任）、 广东中成（连带责任）、湖南智 成（连带责任） 8,000.00 判决：湖南桂成偿还债权人本金： 8,000万元，柳化集团、广东中成、湖 南智成负连带责任。 - - 尚未执行。 21 被告一：湖南桂成 被告二：柳化集团（连带责任）、 广东中成（连带责任）、湖南智 成（连带责任） 7,701.00 判决：湖南桂成偿还债权人本金7,701 万元，柳化集团、广东中成、湖南智 成负连带责任。 是 维持原判 尚未执行。 22 2017.04.12 被告一：广东中成 被告二：柳化集团（连带责任）、 光大银行 东莞分行 广州 仲裁 合同纠纷 3,396.00 裁决：广东中成偿还债权人本金： 3,396万元及利息、罚息、复利、保全 - - 已执行完毕。 序号 起诉时间 债务人 债权人 受理 法院/ 仲裁 机构 涉诉原因 金额 （万元） 一审判决 是否 上诉 二审判决 执行情况 湖南桂成（连带责任） 委 费等，柳化集团、湖南桂成负连带责 任。 23 2016.05.09 被告一：广东中成 被告二:湖南中成（连带责任） 被 告三：柳化集团（连带责任） 被告四：湖南桂成（连带责任） 被告五：湖南智成（连带责任） 建行 东莞分行 东莞 第一 法院 合同纠纷 4,200.00 判决：广东中成偿还债权人本金： 40,961,596.44元，湖南中成、柳化集 团、湖南桂成、湖南智成负连带责任。 是 维持原判 已执行完毕。 24 2017.06.27 被告一：湖南桂成 被告二：柳化集团（连带责任） 华融汇通 资产管理 株洲 中院 合同纠纷 5,745.00 判决：湖南桂成偿还债权人本金： 5,745万元，柳化集团负连带责任。 - - 尚未执行。 25 2017.9.18 被告一：广东中成 被告二：柳化集团（连带责任） 中信银行 东莞分行 东莞 市第 一人 民法 院 合同纠纷 3,414.25 广东中成偿还尚欠的贷款本金 3,414.25万元及罚息、复利律师费、 受理费、保全费等。柳化集团对上述 判决承担连带清偿责任。 - - 案外人已代被执行人按照生 效法律文书履行完毕。 26 2017.9.19 被告一：湖南智成 被告二:柳化集团（连带责任） 被 告三：柳化融水（连带责任）被 告四：柳化氯碱（连带责任）第 三人：广东中成 中国华融 广西分公司 广西 高院 合同纠纷 本金： 39,585.11 本金+利 息： 73,911.99 判决：湖南智成偿还债权人本金及利 息合计：739,119,965.33元，柳化集团、 柳化控股、湖南融水、柳化氯碱负连 带责任。 庭后 和解 和解情况（承 诺）：在 2018.07.31前 付清35000万 元本金；在 2018.10.20前 付4,500万元 利息；在 2018.12.20前 付1,500万元 利息；在 2019.05.20前 付清所有利 息。 尚未执行。 27 2017.9.25 被告一：湖南中成 被告二：柳化股份（连带责任） 招商银行 长沙分行 长沙 中院 合同纠纷 3,338.00 湖南中成向原告偿还本金3,338万元 及利息、罚息、复息等，柳化集团就 否 - - 序号 起诉时间 债务人 债权人 受理 法院/ 仲裁 机构 涉诉原因 金额 （万元） 一审判决 是否 上诉 二审判决 执行情况 被告三：柳化集团（连带责任） 上述还款义务承担连带清偿责任，柳 化股份对截止2018.1.31日之前的本 金、利息、罚息、复息承担连带担保 责任。 28 2017.10.24 被告一：青海桂鲁 被告二：青岛鸿华（连带责任） 柳化集团 广西 高院 合同纠纷 16,553.99 一审已开庭，未判决。 - - 29 2017.11.24 被告一：湖南桂成 被告二:广东中成（连带责任） 被告三：柳化集团（连带责任） 民生租赁 天津 高院 合同纠纷 7,402.27 判决：湖南桂成偿还债权人本金及利 息合计：100,330,304.55元，广东中成、 柳化集团、负连带责任。 - - 尚未执行。 30 2017.11.27 被告一：柳化股份 被告二：柳化集团（连带责任） 被告三：柳化控股（连带责任） 被告四：湖南中成（连带责任） 厦门国际银 行珠海分行 珠海 中院 合同纠纷 12,400.00 判决：柳化股份偿还债权人本金： 12,400万元，柳化集团、柳化控股、 湖南中成负连带责任。 - - 厦门国际银行已向柳化股份 管理人申报债权，并获得管 理人的确认。 截至本报告书签署之日，除上述情形外，柳化控股、柳化氯碱、柳化集团在 最近5年内未涉及其他与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。 （三） 一致行动人柳化氯碱最近五年所受处罚和涉及诉讼、仲裁的情况 截至本报告书签署之日，柳化氯碱在最近5年内未受到任何与证券市场有关 的重大行政处罚、刑事处罚。 除“第一章 信息披露义务人的介绍”之“五、 信息披露义务人最近五年所 受处罚和涉及诉讼、仲裁的情况”之“（二）一致行动人柳化控股最近五年所受 处罚和涉及诉讼、仲裁的情况”所列情形外，截至本报告书签署之日，柳化氯碱 在最近五年内未涉及其他与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。 （四） 一致行动人柳化集团最近五年所受处罚和涉及诉讼、仲裁的情况 1、处罚/监管措施情况 序号 日期 受理机关 处罚种类 原因 结果及执行情况 1 2015年 12月25 日 上交所 公开谴责 2015年1月1日至2015 年8月31日期间，柳化 股份及控股子公司，违反 在无交易背景的情况下， 向公司直接控股股东柳 化集团、间接控股股东柳 化控股及其关联方多次 提供非经营性资金，总计 期间发生额约11.8亿元， 占公司2014年经审计净 资产近90%, 8月31日的 期末余额为1.52亿元,其 中2015年3月2日资金 占用余额达到最高为4.93 亿元。前述资金占用资金 本息迟至2015年12月15 日才全部归还 对直接控股股东柳化 集团予以公开谴责 2 2015年7 月6日 上交所 通报批评 2014年3月12日至12月 31日期间柳化股份及其 控股子公司与直接控股（未完）  |