[公告]金奥博:招商证券关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
招商证券关于深圳市金奥博科技股份有限公司使用暂时闲置 募集资金进行现金管理的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、 “保荐机构”）作为深圳市 金奥博科技股份有限公司（以下简称“金奥博”、 “公司”）首次公开发行股票并 上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引》和《上市公司监管指引第2号—上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》等有关规定的要求，对公司使用暂时闲置募集资 金进行现金管理的事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市金奥博科技股份有限公司首次 公开发行股票的批复》（证监许可[2017]2043 号）核准，公司首次公开发行人 民币普通股（A股）2,827万股，每股面值为人民币1.00元，每股发行价格为11.64 元，本次公司发行股票募集资金总额为32,906.28万元，扣除发行费用3,681.42 万元，实际募集资金净额为29,224.86万元。信永中和会计师事务所（特殊普通 合伙）已于2017年12 月5日对本公司首次公开发行股票的募集资金到位情况 进行了审验，并出具“XYZH/2017SZA20621号”《深圳市金奥博科技股份有限 公司首次公开发行A股验资报告》。 截至2018年11月30日，公司累计使用募集资金金额为28,028.89万元（包 括募集资金投资项目投入支出以及进行现金管理尚未到期的募集资金），募集资 金专项账户余额为1,883.99万元（其中包括募集资金理财收益在扣除手续费后累 计净利息收入为688.02万元）。在募集资金专项账户购买理财产品尚未到期的 募集资金金额为20,000万元。（以上数据未经审计） 二、募集资金闲置原因 公司募集资金投资项目的实施过程中，由于项目的实际需求，需要分期逐步 投入募集资金，存在暂时闲置的募集资金。 三、前次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况 公司于2017年12月27日召开的第一届董事会第十二次会议、第一届监事 会第五次会议审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，并 经2018年第一次临时股东大会审议通过，同意公司使用不超过人民币20,000万 元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、有保本承 诺的理财产品或进行定期存款、结构性存款、通知存款等形式存放，公司授权总 经理在额度范围内行使投资决策权并签署相关法律文件，该事项自公司股东大会 审议通过之日起12个月内有效，在决议有效期内可循环滚动使用额度。 截至2018年12月28日，公司及其全资子公司使用暂时闲置募集资金进行 现金管理尚未到期的金额为11,800万元。公司使用闲置募集资金进行现金管理 的具体情况如下： 序 号 受托人名称 产品名称 产品类 型 投资金额 收益计 算起始 日 到期日 预期年 化收益 率 是否 到期 1 中国民生银行 股份有限公司 深圳宝安支行 结构性存款 CNYS17 保本浮 动收益 型 4,000万元 2018年1 月17日 2018年2 月26日 4.2% 是 2 上海浦东发展 银行深圳科技 园支行 财富班车2号 （2101137332） 保本保 收益型 7,000万元 2018年1 月17日 2018年3 月18日 4.45% 是 3 中国工商银行 股份有限公司 深圳高新园南 区支行 “随心E” SXE16BBX 保本浮 动收益 型 5,000万元 2018年1 月17日 2018年2 月26日 3.1% 是 4 招商银行股份 有限公司深圳 高新园支行 招商银行结构 性存款 CSZ01098 保本收 益型 4,000万元 2018年1 月17日 2018年3 月29日 3.7% 是 5 中国民生银行 股份有限公司 深圳宝安支行 结构性存款 CNYS18 保本浮 动收益 型 4,000万元 2018年2 月28日 2018年5 月28日 4.4% 是 6 中国工商银行 股份有限公司 深圳高新园南 区支行 中国工商银行 保本型法人91 天稳利人民币 理财产品 WL91BBX 保本浮 动收益 型 5,000万元 2018年3 月2日 2018年6 月1日 3.3% 是 7 上海浦东发展 利多多对公结构 保证收 6,500万元 2018年3 2018年4 4.4% 是 银行深圳科技 园支行 性存款固定持有 期JG901期 （1101168901） 益型 月21日 月25日 8 招商银行股份 有限公司深圳 高新园支行 招商银行结构 性存款 CSZ01267 保本收 益型 4,500万元 2018年3 月30日 2018年5 月29日 3.72% 是 9 上海浦东发展 银行深圳科技 园支行 上海浦东发展银 行利多多对公结 构性存款2018年 JG759期 （1101188759） 保证收 益型 6,500万元 2018年4 月27日 2018年6 月27日 4.15% 是 10 招商银行股份 有限公司深圳 高新园支行 招商银行结构性 存款CSZ01462 保本收 益型 4,400万元 2018年5 月30日 2018年6 月29日 3.7% 是 11 中国民生银行 股份有限公司 深圳宝安支行 结构性存款 CNYS18 保本浮 动收益 型 3,900万元 2018年5 月31日 2018年8 月31日 4.55% 是 12 中国工商银行 股份有限公司 深圳高新园南 区支行 “随心E”（定 向）2017年第3 期SXEDXBBX 保本浮 动收益 型 3,500万元 2018年6 月4日 2018年9 月4日 3.7% 是 13 中国工商银行 股份有限公司 深圳高新园南 区支行 “随心E”（定 向）2017年第3 期SXEDXBBX 保本浮 动收益 型 1,500万元 2018年6 月4日 2018年7 月4日 3.5% 是 14 上海浦东发展 银行深圳科技 园支行 利多多对公结构 性存款固定持有 期JG901期 （1101168901） 保证收 益型 6,500万元 2018年6 月28日 2018年8 月2日 4.1% 是 15 招商银行股份 有限公司深圳 高新园支行 招商银行结构 性存款 CSZ01551 保本收 益型 4,400万元 2018年6 月29日 2018年8 月29日 4.15% 是 16 徽商银行股份 有限公司马鞍 山汇通支行 徽商银行智慧 理财本利盈组 合投资类“乐享 周期型”开放式 理财计划 （CA18100300） 保证收 益型 1,500万元 2018年8 月2日 2018年 11月1日 4.1% 是 17 上海浦东发展 银行深圳科技 园支行 利多多对公结构 性存款固定持有 期JG901期 （1101168901） 保证收 益型 6,700万元 2018年8 月3日 2018年9 月7日 3.75% 是 18 招商银行股份 有限公司深圳 招商银行结构性 存款CSZ01728 保本收 益型 4,400万元 2018年8 月30日 2018年 10月8日 3.07% 是 高新园支行 19 中国民生银行 股份有限公司 深圳宝安支行 结构性存款 SDGA180353 保本浮 动收益 型 3,900万元 2018年9 月4日 2018年 10月15 日 3.65% 是 20 中国工商银行 股份有限公司 深圳高新园南 区支行 “随心E”（定向） 2017年第3期 SXEDXBBX 保本浮 动收益 型 3,500万元 2018年9 月5日 2018年 11月6日 3.4% 是 21 上海浦东发展 银行深圳科技 园支行 利多多对公结构 性存款固定持有 期JG901期 （1101168901） 保证收 益型 6,700万元 2018年9 月11日 2018年 10月15 日 3.45% 是 22 招商银行股份 有限公司深圳 高新园支行 招商银行结构性 存款CSZ01826 保本收 益型 4,400万元 2018年 10月10 日 2018年 11月9日 3.07% 是 23 上海浦东发展 银行深圳科技 园支行 利多多对公结构 性存款固定持有 期JG901期 保证收 益型 6,700万元 2018年 10月17 日 2018年 11月21 日 3.55% 是 24 中国民生银行 股份有限公司 深圳宝安支行 结构性存款 （SDGA180498） 保本浮 动收益 型 3,900万元 2018年 10月17 日 2018年 11月26 日 3.55% 是 25 徽商银行股份 有限公司马鞍 山汇通支行 单位七天通知存 款 保本收 益型 1,500万元 2018年 11月5日 七天（到 期自动 续存） 1.89% 是 26 中国工商银行 股份有限公司 深圳高新园南 区支行 “随心E”（定向） 2017年第3期 SXEDXBBX 保本浮 动收益 型 3,500万元 2018年 11月8日 2018年 12月6日 3.1% 是 27 招商银行股份 有限公司深圳 高新园支行 招商银行结构性 存款CSZ01904 保本收 益型 4,400万元 2018年 11月9日 2018年 12月10 日 2.84% 是 28 上海浦东发展 银行深圳科技 园支行 利多多对公结构 性存款固定持有 期JG901期 保证收 益型 6,700万元 2018年 11月22 日 2018年 12月27 日 3.7% 是 29 中国民生银行 股份有限公司 深圳宝安支行 结构性存款 （SDGA180682） 保本浮 动收益 型 3,900万元 2018年 11月27 日 2019年1 月7日 3.45% 否 30 中国工商银行 股份有限公司 深圳高新园南 区支行 “随心E”（定向） 2017年第3期 SXEDXBBX 保本浮 动收益 型 3,500万元 2018年 12月10 日 2019年1 月13日 3.1% 否 31 招商银行股份 有限公司深圳 高新园支行 招商银行结构性 存款CSZ01970 保本收 益型 4,400万元 2018年 12月12 日 2019年1 月14日 2.92% 否 综上，公司前次使用暂时闲置募集资金进行现金管理均在董事会和股东大会 审批额度之内，符合相关规定。 四、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况 由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进 度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。为提高募集资金使用效益、 增加股东回报，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，并有效控 制风险的前提下，公司拟使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，以增加公司收 益。具体情况如下： 1、现金管理的投资产品品种 为控制风险，公司拟投资由商业银行发行的安全性高、流动性好、短期（不 超过12个月）、有保本承诺的投资理财品种或进行定期存款、结构性存款、通知 存款等存款形式存放，暂时闲置募集资金拟投资的产品须符合以下条件：（1）安 全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；（2）流动性好，不得 影响募集资金投资计划正常进行。 投资品种不涉及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》中关 于风险投资的相关内容，不进行股票及其衍生产品、证券投资基金、以证券投资 为目的的委托理财产品及其他与证券相关的投资行为。 2、现金管理额度 公司及实施募集资金投资项目的子公司拟使用额度不超过人民币20,000万 元暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月。在上述额度及决 议有效期内，可循环使用。暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集 资金专户。 公司实施使用暂时闲置募集资金进行现金管理时，将严格遵守深圳证券交易 所关于上市公司募集资金管理及所投资产品的相关规定，投资产品不得质押，产 品专用结算账户不得存放非募集资金或者用作其他用途，开立或注销产品专用结 算账户的，将按照深圳证券交易所相关要求履行备案及信息披露手续。 3、投资期限 本次公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的投资期限为董事会审议通 过后，自2019年1月15日起12个月内有效。 4、实施方式 上述事项经董事会审议通过后，授权公司总经理在额度范围内行使投资决策 权并签署相关合同文件，包括但不限于选择合格的理财产品发行主体、明确理财 金额、选择理财产品品种、签署合同等，同时授权公司财务负责人具体实施相关 事宜。 五、投资风险及风险控制措施 1、投资风险分析 保本型理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大， 不排除该项投资受到市场波动的影响，公司将根据经济形势以及金融市场的变化 适时适量的介入。 2、针对投资风险拟采取的措施 （1）公司将严格遵守审慎投资原则，选择信誉良好、风控措施严密、有能 力保障资金安全的投资品种； （2）决策人员、具体实施部门将及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目 进展情况，如评估发现存在可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应措施， 控制投资风险； （3）公司内部审计部门负责对购买理财产品的资金使用与保管情况进行审 计与监督，对可能存在的风险进行评价。 （4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以 聘请专业机构进行审计； （5）公司将根据深圳证券交易所的相关规定，及时履行披露义务。 六、本次现金管理事项对公司的影响 公司本次使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，投资于安全性高、流动性 好、风险性低的商业银行保本型产品，是在确保公司募集资金投资项目所需资金 以及募集资金本金安全的前提下进行的，不会影响公司募集资金项目建设和主营 业务的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的情况，且能够有效提高资金使 用效率，获得一定的投资效益，能进一步提升公司业绩水平，为公司和股东获取 更多的投资回报。 七、履行的审批程序 1、董事会审议情况 2018年12月27日，公司第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于 公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，董事会同意公司使用额度不 超过人民币20,000万元的闲置募集资金进行现金管理。 2、监事会审议情况 2018年12月27日，公司第一届监事会第十三次会议审议通过了《关于公 司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。监事会同意公司使用额度不超 过人民币20,000万元的闲置募集资金进行现金管理。 3、独立董事意见 公司本次使用暂时闲置募集资金不超过人民币20,000万元进行现金管理， 决策和审议程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企 业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》及《公司章程》等相关法律、法规和规范性文件的有关规 定，有利于提高募集资金使用效率，在不影响募集资金项目建设和募集资金使用 的情况下，合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，为公司及股东获取更多的 回报，符合股东利益最大化原则，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在 损害全体股东利益的情况。同意公司使用暂时闲置募集资金不超过人民币 20,000万元进行现金管理，该额度在董事会审议通过后，自2019年1月15日 起12个月有效期内可循环滚动使用。 八、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为：公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项 已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，符合《深圳证券 交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有 关法律法规和规范性文件的规定，履行了必要的法律程序。公司在确保募集资金 投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，使用暂时闲置募集资金进行现 金管理有利于公司提高闲置募集资金使用效率。 综上，保荐机构同意公司使用闲置募集资金不超过人民币20,000万元进行 现金管理。 【此页无正文，为招商证券关于深圳市金奥博科技股份有限公司使用暂时闲置募 集资金进行现金管理的核查意见签字盖章页】 保荐代表人签字： 潘青林 丁一 招商证券股份有限公司 年 月 日 中财网
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