[公告]特一药业:关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
股票代码：002728 股票简称：特一药业 公告编号：2019-001 债券代码：128025 债券简称：特一转债 特一药业集团股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特一药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年12月28日召开第四届 董事会第二次会议及第四届监事会第二次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金 进行现金管理的议案》，同意公司使用合计不超过人民币15,000万元的闲置可转换公司 债券募集资金进行现金管理，上述额度自公司董事会审议通过之日起十二个月内有效。 在上述额度和有效期内，资金额度可滚动使用；同意授权公司管理层在授权额度范围内 行使该项投资决策权、签署相关文件并具体办理相关事宜；公司独立董事发表同意的意 见，公司保荐机构国信证券股份有限公司发表同意的核查意见，前述公告内容详见公司 于2018年12月29日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日 报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现 金管理的公告》（公告编号：2018-090）及相关文件。 一、使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况 近日，公司与中国民生银行股份有限公司广州分行、深圳分行、招商银行股份有限 公司江门分行分别签订了结构性存款合同，相关产品主要情况如下： 序 号 产品 名称 产品 类型 产品发 行主体 理财金额 （万元） 产品 期限 产品 收益 1 挂钩利率 结构性存 款 （SDGA190006） 保本浮动 收益型 中国民生银 行股份有限 公司广州分 行 2,000 2019/1/2 -2019/7/2 产品收益=4.40%*n1/N+4.30%*n2/N，其中 n1为挂钩标的落在0-0.04%区间（大于等 于0并且小于0.04%）的天数，n2为挂钩 标的落在0.04%-5.85%区间（大于等于 0.04%并且小于等于5.85%）的天数，N 为成立日至到期日或提前终止日之间（算 头不算尾）的实际天数。挂钩标的按当个 伦敦工作日水平确定，非伦敦工作日按上 一个伦敦工作日执行的水平确定。到期日 或提前终止日第5个伦敦工作日的挂钩标 的水平作为到期日或提前终止日前剩余 天数的挂钩标的水平。 2 挂钩利率 结构性存 款 （SDGA190013） 保本浮动 收益型 中国民生银 行股份有限 公司深圳分 行 10,000 2019/1/3 -2019/7/3 产品收益=4.50%*n1/N+4.40%*n2/N，其中 n1为挂钩标的落在0-0.04%区间（大于等 于0并且小于0.04%）的天数，n2为挂钩 标的落在0.04%-5.75%区间（大于等于 0.04%并且小于等于5.75%）的天数，N 为成立日至到期日或提前终止日之间（算 头不算尾）的实际天数。挂钩标的按当个 伦敦工作日水平确定，非伦敦工作日按上 一个伦敦工作日执行的水平确定。到期日 或提前终止日第5个伦敦工作日的挂钩标 的水平作为到期日或提前终止日前剩余 天数的挂钩标的水平。 3 招商银行 结构性存 款 CFS00334 保本浮动 收益型 招商银行股 份有限公司 江门分行 3,000 2019/1/4 -2019/7/4 保底利率为1.55%(年化)，浮动利率范围 为0.00%或2.35%（年化） 备注：公司与中国民生银行股份有限公司广州分行、深圳分行、招商银行股份有限公司江门分 行均不存在关联关系。 二、风险及应对措施 1、风险提示 由于各种风险因素（包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、通货膨胀风 险、政策风险、管理风险、提前终止风险、延期支付风险、信息传递风险、不可抗力及 其他风险等）的存在，公司所预期的规避风险、获利等交易目标不一定能够实现。 2、风险应对措施 公司将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板 上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《募集资金管理制度》及《对外投资管理制 度》的规定，对现金管理产品进行决策、管理、检查和监督，严格控制资金的安全性。 （1）公司财务部将实时分析和跟踪产品投向、进展情况，一旦发现存在可能影响公 司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。 （2）公司独立董事、监事会有权对其投资产品的情况进行定期或不定期检查，必要 时可以聘请专业机构进行审计。 （3）公司审计部负责定期对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各 项投资可能的风险与收益。 （4）公司将根据深圳证券交易所的相关规定，披露报告期内投资产品及相关的损益 情况。 三、对公司日常经营的影响 公司在确保募集资金投资项目建设正常进行、公司正常经营和资金安全的前提下， 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金投资项目建设的正常 开展和公司日常经营，不存在变相改变募集资金用途的情况，同时可以提高资金使用效 率，获得一定的收益，为公司及股东谋取更多的回报。 四、公告日前十二个月内购买理财产品情况 序 号 产品 名称 产品 类型 产品发 行主体 理财金 额（万 元） 产品 期限 产品 收益 实际 收益 1 GS民生 银行综合 财富管理 服务业务 (2017年 第1342 期)(对公) 保本并 获得高 于同期 定期存 款的收 益 中国民 生银行 股份有 限公司 深圳分 行 8,000 2017/12/26-2018/6/26 基准收益率：5.33%（年化） 本金全 部收 回，获 得收益 214.36 万元 2 与利率挂 钩的结构 性产品 （CNYS17） 保本浮 动收益 型 中国民 生银行 股份有 限公司 深圳分 行 5,000 2017/12/26-2018/6/26 产品收益=4.60%*n1/N+4.50%*n2/N， 其中n1为挂钩标的落在0-0.04%区间 （大于等于0并且小于0.04%）的天 数，n2为挂钩标的落在0.04%-3.35% 区间（大于等于0.04%并且小于等于 3.35%）的天数，N为成立日至到期 日或提前终止日之间（算头不算尾） 的实际天数。挂钩标的按当个伦敦工 作日水平确定，非伦敦工作日按上一 个伦敦工作日执行的水平确定。到期 日或提前终止日第5个伦敦工作日的 挂钩标的水平作为到期日或提前终止 日前剩余天数的挂钩标的水平。 本金全 部收 回，获 得收益 112.19 万元 3 招商银行 结构性存 款 CFS00229 保本浮 动收益 型 招商银 行股份 有限公 司江门 分行 8,000 2017/12/27-2018/6/27 保底利率为1.55%(年化)，浮动利率范 围为0或2.98%（年化） 本金全 部收 回，获 得收益 180.70 万元 4 与利率挂 钩的结构 性产品 （CNYS17） 保本浮 动收益 型 中国民 生银行 股份有 限公司 深圳分 行 4,000 2017/12/28-2018/6/28 产品收益=5.00%*n1/N+4.90%*n2/N， 其中n1为挂钩标的落在0-0.04%区间 （大于等于0并且小于0.04%）的天 数，n2为挂钩标的落在0.04%-2.95% 区间（大于等于0.04%并且小于等于 2.95%）的天数，N为成立日至到期 日或提前终止日之间（算头不算尾） 的实际天数。挂钩标的按当个伦敦工 作日水平确定，非伦敦工作日按上一 个伦敦工作日执行的水平确定。到期 日或提前终止日第5个伦敦工作日的 挂钩标的水平作为到期日或提前终止 日前剩余天数的挂钩标的水平。 本金全 部收 回，获 得收益 97.73万 元 5 招商银行 结构性存 款 CFS00272 保本浮 动收益 型 招商银 行股份 有限公 司江门 分行 8,000 2018/6/28 -2018/9/26 保底利率为1.35%(年化)，浮动利率范 围为0或3.07%（年化） 本金全 部收 回，获 得收益 87.19万 元 6 挂钩利率 结构性存 款 保本浮 动收益 型 中国民 生银行 股份有 3,000 2018/6/29 -2018/9/28 产品收益=4.75%*n1/N+4.65%*n2/N， 其中n1为挂钩标的落在0-0.03%区间 （大于等于0并且小于0.03%）的天 本金全 部收 回，获 (SDGA180091) 限公司 深圳分 行 数，n2为挂钩标的落在0.03%-3.85% 区间（大于等于0.03%并且小于等于 3.85%）的天数，N为成立日至到期 日或提前终止日之间（算头不算尾） 的实际天数。挂钩标的按当个伦敦工 作日水平确定，非伦敦工作日按上一 个伦敦工作日执行的水平确定。到期 日或提前终止日第5个伦敦工作日的 挂钩标的水平作为到期日或提前终止 日前剩余天数的挂钩标的水平。 得收益 34.78万 元 7 GS民生 银行综合 财富管理 服务业务 (2018年 第587 期)(对公) 保本并 获得高 于同期 定期存 款的收 益 中国民 生银行 股份有 限公司 深圳分 行 8,000 2018/6/28 -2018/12/28 基准收益率：5.33%（年化） 本金全 部收 回，获 得收益 215.53 万元 8 挂钩利率 结构性存 款 （SDGA180151D） 保本浮 动收益 型 中国民 生银行 股份有 限公司 深圳分 行 5,000 2018/6/28 -2018/12/28 产品收益=4.95%*n1/N+4.85%*n2/N， 其中n1为挂钩标的落在0-0.04%区间 （大于等于0并且小于0.04%）的天 数，n2为挂钩标的落在0.04%-4.15% 区间（大于等于0.04%并且小于等于 4.15%）的天数，N为成立日至到期 日或提前终止日之间（算头不算尾） 的实际天数。挂钩标的按当个伦敦工 作日水平确定，非伦敦工作日按上一 个伦敦工作日执行的水平确定。到期 日或提前终止日第5个伦敦工作日的 挂钩标的水平作为到期日或提前终止 日前剩余天数的挂钩标的水平。 本金全 部收 回，获 得收益 121.58 万元 9 招商银行 结构性存 款 CFS00312 保本浮 动收益 型 招商银 行股份 有限公 司江门 分行 8,000 2018/9/27 -2018/12/27 保底利率为1.35%(年化)，浮动利率范 围为0或2.55%（年化） 本金全 部收 回，获 得收益 77.79万 元 10 挂钩利率 结构性存 款 （SDGA190006） 保本浮 动收益 型 中国民 生银行 股份有 限公司 广州分 行 2,000 2019/1/2 -2019/7/2 产品收益=4.40%*n1/N+4.30%*n2/N， 其中n1为挂钩标的落在0-0.04%区间 （大于等于0并且小于0.04%）的天 数，n2为挂钩标的落在0.04%-5.85% 区间（大于等于0.04%并且小于等于 5.85%）的天数，N为成立日至到期 -- 日或提前终止日之间（算头不算尾） 的实际天数。挂钩标的按当个伦敦工 作日水平确定，非伦敦工作日按上一 个伦敦工作日执行的水平确定。到期 日或提前终止日第5个伦敦工作日的 挂钩标的水平作为到期日或提前终止 日前剩余天数的挂钩标的水平。 11 挂钩利率 结构性存 款 （SDGA190013） 保本浮 动收益 型 中国民 生银行 股份有 限公司 深圳分 行 10,000 2019/1/3 -2019/7/3 产品收益=4.50%*n1/N+4.40%*n2/N， 其中n1为挂钩标的落在0-0.04%区间 （大于等于0并且小于0.04%）的天 数，n2为挂钩标的落在0.04%-5.75% 区间（大于等于0.04%并且小于等于 5.75%）的天数，N为成立日至到期 日或提前终止日之间（算头不算尾） 的实际天数。挂钩标的按当个伦敦工 作日水平确定，非伦敦工作日按上一 个伦敦工作日执行的水平确定。到期 日或提前终止日第5个伦敦工作日的 挂钩标的水平作为到期日或提前终止 日前剩余天数的挂钩标的水平。 -- 12 招商银行 结构性存 款 CFS00334 保本浮 动收益 型 招商银 行股份 有限公 司江门 分行 3,000 2019/1/4 -2019/7/4 保底利率为1.55%(年化)，浮动利率范 围为0.00%或2.35%（年化） - 五、备查文件 1、公司与中国民生银行股份有限公司广州分行签订的《中国民生银行结构性存款合 同》 2、公司与中国民生银行股份有限公司深圳分行签订的《中国民生银行结构性存款合 同》 3、公司与招商银行股份有限公司江门分行签订的《招商银行结构性存款业务说明书》 特此公告。 特一药业集团股份有限公司 董事会 2019年1月5日 中财网
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