[发行]新能源车：更新招募说明书（2018年第1号）
汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券 投资基金（LOF）更新招募说明书 （2018年第1号） 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券 投资基金（LOF）更新招募说明书 （2018年第1号） 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 第一部分绪言............................................................................................................1 第二部分释义............................................................................................................2 第三部分基金管理人................................................................................................8 第四部分基金托管人..............................................................................................21 第五部分相关服务机构..........................................................................................27 第六部分基金的募集..............................................................................................54 第七部分基金合同的生效......................................................................................62 第八部分基金份额的上市交易..............................................................................64 第九部分基金份额的申购与赎回..........................................................................66 第十部分基金的投资..............................................................................................80 第十一部分基金的财产..........................................................................................93 第十二部分基金资产估值......................................................................................96 第十三部分基金的收益与分配............................................................................102 第十四部分基金费用与税收................................................................................104 第十五部分基金的会计与审计............................................................................108 第十六部分基金的信息披露................................................................................109 第十七部分风险揭示............................................................................................116 第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算....................................126 第十九部分基金合同的内容摘要........................................................................128 第二十部分托管协议的内容摘要........................................................................145 第二十一部分对基金份额持有人的服务............................................................159 第二十二部分招募说明书的存放和查阅方式....................................................161 第二十三部分备查文件........................................................................................162 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 1 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金单一投资者（基金管理人作为发起式资金提供方除外）持有基金份额 数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回、 基金份额上市交易、基金管理人委托的登记机构技术条件不允许等基金管理人无 法予以控制的情形导致被动达到或超过50%的除外。 本招募说明书更新截止日为2018年11月23日，有关财务数据和净值表现 截止日为2018年9月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 2 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 1 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 2 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年 10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时作出的修订 14、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国银行保险监督管理委员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以 及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构：指汇添富基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中 国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销 售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构，以及可通过上海证券交易所交 易系统办理基金销售业务的会员单位 25、场内：指通过具有相应业务资格的上海证券交易所会员单位利用上海证 3 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 26、场外：指上海证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或者其 他交易系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和场所。通过该 等场所办理基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回 27、会员单位：指具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登 记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位 28、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人开放式基金账户/上海证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售 业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办 理非交易过户等 29、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为汇添富基金管理 股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机 构 30、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限 责任公司注册的开放式基金账户，用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户，记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的登 记结算系统 31、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 32、上海证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的 上海证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户，基 金投资者通过上海证券交易所交易系统办理基金交易、场内认购、场内申购和场 内赎回等业务时需持有上海证券账户，记录在该账户下的基金份额登记在登记机 构的证券登记系统 33、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 4 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 不得超过3个月 36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 37、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 38、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 39、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 40、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 42、《业务规则》：指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、汇 添富基金管理股份有限公司、基金销售机构的相关业务规则 43、标的指数：指中证新能源汽车产业指数及其未来可能发生的变更 44、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 45、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 46、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 47、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 48、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 49、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内 5 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 50、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和 证券登记系统间进行转托管的行为 51、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算 系统 52、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记 结算系统 53、场内份额：指登记在证券登记系统下的基金份额 54、场外份额：指登记在登记结算系统下的基金份额 55、上市交易：指投资人通过上海证券交易所会员单位以集中竞价的方式买 卖基金份额的行为 56、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 57、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10% 58、A类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，在赎回 时根据持有期限收取赎回费用、但不计提销售服务费的基金份额 59、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购、 申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额 60、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用 61、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、基 金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中 依法具有基金经理资格者，包括但可能不限于本基金的基金经理，同时也可以包 括基金经理之外公司投研人员，下同）等人员的资金 6 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 63、元：指人民币元 64、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 65、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 66、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 67、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 68、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 69、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券以及法律法规或中国证监会规定的其他流动性受限资产，如未来法律 法规变动，基金管理人在履行适当程序后，可对上述流动性受限资产范围进行调 整 70、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益 不受损害并得到公平对待，如未来法律法规变动，基金管理人在履行适当程序后， 可对前述摆动定价机制的定义进行调整 71、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒介 72、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 7 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 一、基金管理人简况 名称：汇添富基金管理股份有限公司 住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼H686室 办公地址：上海市富城路99号震旦国际大楼20楼 法定代表人：李文 成立时间：2005年2月3日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字[2005]5号 注册资本：人民币132,724,224元 联系人：李鹏 联系电话：021－28932888 股东名称及其出资比例： 股东名称股权比例 东方证券股份有限公司35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙）24.656% 上海上报资产管理有限公司19.966% 东航金控有限责任公司19.966% 合计100% 二、主要人员情况 1、董事会成员 李文先生，2015年4月16日担任董事长。国籍：中国，1967 年出生，厦 门大学会计学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民银 行厦门市分行稽核处科长，中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支局副 行长、副局长，中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长，东方 证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理，稽核总部总经理，东方证券股份 8 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 林福杰先生，2018年3月21日担任董事。国籍：中国，1971年出生，上海 交通大学工商管理硕士。现任东航金控有限责任公司总经理、党委副书记、东航 集团财务有限责任公司董事长。曾任东航期货有限责任公司部门经理，东航集团 财务有限责任公司副总经理，国泰人寿保险有限责任公司副总经理，东航金控有 限责任公司党委书记、副总经理。 程峰先生，2016年11月20日担任董事。国籍：中国，1971 年出生，上海 交通大学工商管理硕士。现任上海报业集团副总经理，上海上报资产管理有限公 司董事长，上海文化产权交易所股份有限公司董事长，上海瑞力投资基金管理有 限公司董事长。历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记，上海机械进 出口(集团)有限公司副总裁，上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长，上 海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、处长，上海国际集团有 限公司办公室、信息中心主任，上海国际集团有限公司行政管理总部总经理，上 海国际集团金融服务有限公司党委副书记、总经理，上海国际集团金融服务有限 公司党委书记、董事长、总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董 事长，上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。 张晖先生，2015年4月16日担任董事，总经理。国籍：中国，1971年出生， 上海财经大学数量经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理，汇添 富资本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师，富国基金管 理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理，汇添富基金管理股份有限公司副 总经理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管理委员会第 十届和第十一届发行审核委员会委员。 韦杰夫（Jeffrey R. Williams）先生，2007年3月2日担任独立董事。国 籍：美国，1953年出生，哈佛大学商学院工商管理硕士，哈佛大学肯尼迪政府 学院艾什民主治理与创新中心高级研究学者。现任美国中华医学基金会理事。历 任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长，美国运通银行台湾分行副总裁， 台湾美国运通国际股份有限公司副总裁，渣打银行台湾分行总裁，深圳发展银行 行长，哈佛上海中心董事总经理。 9 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 杨燕青女士，2011年12月19日担任独立董事，国籍：中国，1971年出生， 复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑，第一财经研究院院长， 国家金融与发展实验室特邀高级研究员，上海政协委员，《第一财经日报》创始 编委之一，第一财经频道高端对话节目《经济学人》等栏目创始人和主持人，《波 士堂》等栏目资深评论员。2002-2003年期间受邀成为约翰-霍普金斯大学访问 学者。 2、监事会成员 任瑞良先生，2004年10月20日担任监事，2015年6月30日担任监事会主 席。国籍：中国，1963年出生，大学学历，会计师、非执业注册会计师职称。 现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联合报业 集团财务中心财务主管，文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、总经理 助理、副总经理等。 王如富先生，2015年9月8日担任监事。国籍：中国，1973年出生，硕士 研究生，注册会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主 任。历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员，金 信证券规划发展总部总经理助理、秘书处副主任（主持工作），东方证券研究所 证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 毛海东先生，2015年6月30日担任监事，国籍：中国，1978年出生，国际 金融学硕士。现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾 10 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 王静女士，2008年2月23日担任职工监事，国籍：中国，1977年出生，中 加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。 曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。 林旋女士，2008年2月23日担任职工监事，国籍：中国，1977年出生，华 东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监， 汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。 陈杰先生，2013年8月8日担任职工监事，国籍：中国，1979年出生，北 京大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任职 于罗兰贝格管理咨询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。 3、高管人员 李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍） 张晖先生，2015年6月25日担任总经理。 （简历请参见上述董事会成员介绍） 雷继明先生，2012年3月7日担任副总经理。国籍：中国，1971年出生， 工商管理硕士。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理，中国民族 证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011年12月加盟 汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。 娄焱女士，2013年1月7日担任副总经理。国籍：中国，1971年出生，金 融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、 嘉实基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富 达基金北京与上海代表处工作，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产品策 划、机构理财等管理工作。2011年4月加入汇添富基金管理股份有限公司，现 任公司副总经理。 袁建军先生，2015年8月5日担任副总经理。国籍：中国，1972年出生， 金融学硕士。历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理，汇添富基金管 理股份有限公司基金经理、专户投资总监、总经理助理，并于2014年至2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。 2005年4月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限 11 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 李骁先生，2017年3月3日担任副总经理。国籍：中国，1969出生，武汉 大学金融学硕士。历任厦门建行计算机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、处 长，厦门建行信息技术部处长，建总行北京开发中心负责人，建总行信息技术管 理部副总经理，建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任，建总行信 息技术管理部资深专员（副总经理级）。2016年9月加入汇添富基金管理股份有 限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。 李鹏先生，2015年6月25日担任督察长。国籍：中国，1978年出生，上海 财经大学经济学博士，历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同业金 融部副总经理，汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015年3月加入 汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。 4、基金经理 过蓓蓓女士，国籍：中国，中国科学技术大学金融工程博士研究生，7年证 券从业经验。曾任国泰基金管理有限公司金融工程部助理分析师、量化投资部基 金经理助理。2015年6月加入汇添富基金管理股份有限公司任基金经理助理， 2015年8月3日至今任中证主要消费ETF基金、中证医药卫生ETF基金、中证 能源ETF基金、中证金融地产ETF基金、汇添富中证主要消费ETF联接基金的 基金经理，2015年8月18日至今任汇添富深证300ETF基金、汇添富深证300ETF 基金联接基金的基金经理，2016年12月22日至今任汇添富中证生物科技指数 （LOF）基金的基金经理，2016年12月29日至今任汇添富中证中药指数（LOF） 基金的基金经理，2018年5月23日至今任汇添富中证新能源汽车产业指数（LOF） 基金的基金经理。 5、投资决策委员会 主席：袁建军先生（副总经理） 成员：韩贤旺先生（首席经济学家）、王栩（权益投资总监）、陆文磊（总经 理助理，固定收益投资总监）、劳杰男（研究副总监） 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 12 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时足额向基金份额持有 人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制基金季度、半年度和年度报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定各类基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、法律、行政法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。 四、基金管理人和基金经理的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、行政法规、规章、基 金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止 违反现行有效的有关法律、行政法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的 行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及 有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 13 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守 国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、行政法规和基金合同的规定，本着谨慎勤勉的原则为 基金份额持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 14 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的风险管理体系 本基金管理人将经营管理中的主要风险划分为投资风险、合规风险、营运风 险和道德风险四大类，其中，投资风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述各类风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系。 1、风险管理原则 基金管理人风险管理体系的构建遵循以下六项基本原则： （1）营造良好的风险管理文化和内部控制环境，使风险意识贯穿到每位员 工、各个岗位和经营管理的各个环节。 （2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的独立性和权 威性，使其有效地发挥职能作用。 （3）确保风险管理制度的严肃性，保证风险管理制度在投资管理和经营活 动过程中得到切实有效的执行。 （4）运用合理有效的风险指标和模型，实现风险事前配置和预警、事中实 时监控、事后评估和反馈的全程嵌入式投资风险管理模式。 （5）建立和推进员工职业守则教育和专业培训体系，确保员工具备良好的 职业操守和充分的职责胜任能力。 （6）建立风险事件学习机制，认真剖析各类风险事件，汲取经验和教训， 不断完善风险管理体系。 2、风险管理组织架构 本基金管理人建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级 风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。 15 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 （1）董事会对公司风险管理负有最终责任，董事会下设审计与风险管理委 员会与督察长。审计与风险管理委员会主要负责审核和指导公司的风险管理政策， 对公司的整体风险水平、风险控制措施的实施情况进行评价。督察长负责组织指 导公司监察稽核工作，监督检查受托资产和公司运作的合法合规情况及公司内部 风险控制情况。 （2）经营管理层负责风险管理政策、风险控制措施的制定和落实，经营管 理层下设风险控制委员会。风险控制委员会主要负责审议风险管理制度和流程， 处置重大风险事件，促进风险管理文化的形成。 （3）稽核监察部是风险管理的职能部门。稽核监察部负责投资组合市场风 险、信用风险、流动性风险、合规风险、营运风险、道德风险等的管理。 （4）各职能部门负责从经营管理的各业务环节上贯彻落实风险管理措施， 执行风险识别、风险测量、风险控制、风险评价和风险报告等风险管理程序，并 持续完善相应的内部控制制度和流程。 3、风险管理内容 本基金管理人的风险管理包括风险识别、风险测量、风险控制、风险评价、 风险报告等内容。 （1）风险识别是指对现实以及潜在的各种风险加以判断、归类和鉴定风险 性质的过程。 16 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 （3）风险控制是指采取相应的措施，监控和防止各种风险的发生，实现以 合理的成本在最大限度内防范风险和减轻损失。 （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险控制的执行情况和运行 效果的过程。 （5）风险报告是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定程序进行报告 的过程。 六、基金管理人的内部控制制度 内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人 发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、 实施控制程序与控制措施而形成的系统。 基金管理人结合自身具体情况，建立了科学合理、控制严密、运行高效的内 部控制体系，并制定了科学完善的内部控制制度。 1、内部控制目标 （1）保证基金管理人经营运作遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形 成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全完整，实现持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。 2、内部控制原则 （1）健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和 各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制 程序，维护内部控制的有效执行。 （3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基 金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。 （4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、相互制 17 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 （5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制内容 基金管理人的内部控制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗位责 任制、规范的岗位管理措施、完整的信息资料保全系统、严格的授权控制、有效 的风险防范系统和快速反应机制等。 基金管理人遵守国家有关法律法规，遵循合法合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和适时性原则，制订了系统完善的内部控制制度。内部控制的内容包括 投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制以及内部 稽核控制等。 （1）投资管理业务控制 基金管理人通过规范投资业务流程，分层次强化投资风险控制。公司根据投 资管理业务不同阶段的性质和特点，制定了完善的管理规章、操作流程和岗位手 册，明确揭示不同业务可能存在的风险，分别采取不同措施进行控制。 针对投资研究业务，基金管理人制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资 研究部制度》，对研究工作的业务流程、研究报告质量评价，研究与投资的交流 渠道等都做了明确的规定；对于投资决策业务，基金管理人制定了《汇添富基金 管理股份有限公司投资管理制度》，保证投资决策严格遵守法律法规的有关规定， 符合基金合同所规定的要求，同时设立了汇添富投资风险评估与管理制度以及投 资管理业绩评价体系；对于基金交易业务，基金管理人将实行集中交易与防火墙 制度，建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施，交 易流程将严格按照“审核—执行—反馈—复核—存档”的程序进行，防止不正当关 联交易损害基金份额持有人利益。 （2）信息披露控制 基金管理人通过完善信息披露制度，确保基金份额持有人及时完整地了解基 金信息。基金管理人按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立了《汇添富基 金管理股份有限公司信息披露管理制度》，指定了信息披露责任人负责信息披露 18 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 （3）信息技术系统控制 基金管理人建立了先进的信息技术系统和完善的信息技术管理制度。基金管 理人的信息技术系统由先进的计算机系统构成，通过了国家、金融行业软件工程 标准的认证，并有完整的技术资料。基金管理人制定了严格的信息技术岗位责任 制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，重要数据实行异地备份并且长期保存，确保了系统可靠、稳定、安全地运 行。在人员控制方面，对信息技术人员进行有关信息系统安全的统一培训和考核； 信息技术人员之间定期轮换岗位。 （4）会计系统控制 基金管理人通过建立严格的会计系统控制措施，确保会计核算正常运转。基 金管理人根据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资 基金会计核算业务指引》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金 会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册。通过事前防 范、事中检查、事后监督的方式发现、堵截、杜绝基金会计核算中存在的各种风 险。具体措施包括：采用了目前最先进的基金核算软件；基金会计严格执行复核 制度；基金会计核算采用基金管理人与托管银行双人同步独立核算、相互核对的 方式；每日制作基金会计核算估值系统电子数据的备份，同时打印保存书面的记 账凭证、各类会计报表、统计报表，并由专人保存原始记账凭证等。 （5）内部稽核控制 基金管理人通过建立独立的监察稽核制度，确保内部控制的有效性。基金管 理人设立督察长，督察长可以列席基金管理人召开的任何会议，调阅相关档案， 就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定 期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。 另外，在经营管理层设立稽核监察部门，配备充足合格的稽核监察人员，并 制订了《汇添富基金管理股份有限公司稽核监察制度》，明确规定了稽核监察部 门及内部各岗位的职责和工作流程，监督各业务部门和人员遵守法律、法规和规 19 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 4、基金管理人关于内部控制制度声明书 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部风 险控制制度。 20 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币35,640,625.71万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至2018年6月，中国工商银行资产托管部共有员工212人，平均年龄33 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高 级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履 行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、 社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投 资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类 齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可 以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2018年6月，中国工商银行共托管 证券投资基金874只。自2003 年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 21 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 （四）基金托管人的职责基金托管人应当履行下列职责： （1）安全保管基金财产； （2）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户； （3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立； （4）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （5）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、 交割事宜； （6）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （7）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价 格； （9）按照规定召集基金份额持有人大会； （10）按照规定监督基金管理人的投资运作； （11）法律法规和基金合同规定的其它职责。 （五）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产 托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一 手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管 理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心 培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作 来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017 共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，获得 无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管 理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务 的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前， 22 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法 经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监 控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持 有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务 部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作 的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关 法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的 部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规 章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金 资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和 23 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系 列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、 人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查 资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施， 督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互 控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为 本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并 通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范 与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效 益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行 风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演 练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订 时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在 24 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资 产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产 托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制 的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多 年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业 务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项 业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调 规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随 着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管 部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业 务生存和发展的生命线。 （六）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与 银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基 金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露中登载基金业绩表现数据 等进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有 25 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正。 26 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 一、基金份额发售机构 1、场外销售机构 （1）直销机构 1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心 住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼H686室 办公地址：上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼 法定代表人：李文 电话：（021）28932893 传真：（021）50199035或（021）50199036 联系人：陈卓膺 客户服务电话：400-888-9918（免长途话费） 网址：www.99fund.com 2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（trade.99fund.com） （2）其他场外销售机构 1) 中国工商银行股份有限公司 公司全称：中国工商银行股份有限公司 法定代表人：易会满 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 2) 招商银行股份有限公司 公司全称：招商银行股份有限公司 法定代表人：李建红 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 客户服务电话：95555 27 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 3) 上海银行股份有限公司 公司全称：上海银行股份有限公司 法定代表人：金煜 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 客户服务电话：95594 网址：www.bosc.cn 4) 宁波银行股份有限公司 公司全称：宁波银行股份有限公司 法定代表人：陆华裕 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 5) 上海农村商业银行股份有限公司 公司全称：上海农村商业银行股份有限公司 法定代表人：胡平西 注册地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20楼、22-27楼 办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20楼、22-27楼 客服电话：021-962999 4006962999 公司网站：www.srcb.com 6) 爱建证券有限责任公司 公司全称：爱建证券有限责任公司 法定代表人：祝健 注册地址：世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼 办公地址：世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼 客户服务电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com 7) 安信证券股份有限公司 28 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 8) 渤海证券股份有限公司 公司全称：渤海证券股份有限公司 法定代表人：王春峰 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 客户服务电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 9) 财富证券有限责任公司 公司全称：财富证券有限责任公司 法定代表人：蔡一兵 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼 客服电话：95317 网址：www.cfzq.com10) 财通证券股份有限公司 公司全称：财通证券股份有限公司 法定代表人：沈继宁 注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 客服电话：95336 公司网址：www.ctsec.com11) 长城国瑞证券有限公司 公司全称：长城国瑞证券有限公司 法定代表人：王勇 29 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 30 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 31 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 32 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 41、42、43、44楼 服务热线：95575 公司网站：http://www.gf.com.cn 25) 广州证券股份有限公司 公司全称：广州证券股份有限公司 法定代表人：胡伏云 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn 26) 国都证券股份有限公司 公司全称：国都证券股份有限公司 法定代表人：王少华 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 27) 国海证券股份有限公司 公司名称：国海证券股份有限公司 法定代表人：何春梅 注册地址：广西桂林市辅星路13楼 办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦 客服电话：95563 公司网站：www.ghzq.com.cn 28) 国金证券股份有限公司 公司全称：国金证券股份有限公司 法定代表人：冉云 33 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 农村镇银行股份有限公司四楼 客服电话：95385 网址：www.rxzq.com.cn 31) 国泰君安证券股份有限公司 公司全称：国泰君安证券股份有限公司 法定代表人：杨德红 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 客服电话：95521 网址：www.gtja.com32) 国信证券股份有限公司 公司全称：国信证券股份有限公司 法定代表人：何如 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 34 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 35 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 36 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 37 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四 楼 联系电话：95564 网址：www.lxzq.com.cn 46) 民生证券股份有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座18层 注册资本：4,580,607,669元 公司网站：http://www.mszq.com 邮政编码：100005 电子邮箱：mszqhr2011@sina.com 47) 中国民族证券有限责任公司 公司全称：中国民族证券有限责任公司 法定代表人：何亚刚 注册地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F 客服电话：400－889－5618 网址：www.e5618.com 48) 南京证券股份有限公司 公司全称：南京证券股份有限公司 法定代表人：步国旬 注册地址：南京市玄武区大钟亭8号 办公地址：南京市江东中路389号 客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn 49) 平安证券股份有限公司 公司全称：平安证券股份有限公司 法定代表人：刘世安 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层； 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层； 38 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 联系人：李巍 52) 申万宏源证券有限公司 公司全称: 申万宏源证券有限公司 法定代表人：李梅 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 客服电话：95523或4008895523或021-33389888 网址: www.swhysc.com 53) 世纪证券有限责任公司 公司全称：世纪证券有限责任公司 法定代表人：姜昧军 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层 39 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 40 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 41 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 42 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 （266061） 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座2层 客户服务电话：95548 公司网址：www.zxwt.com.cn 69) 中银国际证券有限责任公司 公司全称：中银国际证券有限责任公司 法定代表人：宁敏 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 客户服务电话：400-620-8888 公司网址：www.bocichina.com70) 中信期货有限公司 公司全称：中信期货有限公司 法定代表人：张皓 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 13层1301-1305、14层 43 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 13层1301-1305、14层 客服电话：400-990-8826 网站：www.citicsf.com71) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 公司全称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 法定代表人：马勇 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006 公司地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 客服中心：400-166-1188 公司网站：www.new-rand.cn 72) 上海挖财基金销售有限公司 上海挖财基金销售有限公司 客服电话：021-50810673 网站：www.wacaijijin.com73) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 公司全称：诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 法定代表人：汪静波 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋 客服电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com74) 深圳众禄基金销售股份有限公司 公司全称：深圳众禄基金销售股份有限公司 法定代表人：薛峰 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com75) 上海天天基金销售有限公司 44 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 45 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 4609-10单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 客服电话：400-021-8850 82) 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 公司全称：乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 法定代表人：王兴吉 注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 客服电话：400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com83) 北京创金启富投资管理有限公司 公司全称：北京创金启富投资管理有限公司 法定代表人：梁蓉 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号 46 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 47 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 48 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 经济发展区) 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 电话：400-820-5369 传真：021-55085991 网址：www.jiyufund.com.cn94) 上海凯石财富基金销售有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 电话：021-63333389 传真：021-63333390 95) 北京虹点基金销售有限公司 企业名称：北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 邮政编码：100022 注册资本：2000万人民币 49 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 传真：010-65951887 座机：010-65951887 网址http://www.hongdianfund.com/ 96) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人: 郭坚 组织形式: 有限责任公司 存续期间: 持续经营 联系人: 宁博宇 电话: 021-20665952 传真: 021-22066653 97) 珠海盈米基金销售有限公司 公司全称：珠海盈米基金销售有限公司 法定代表人：肖雯 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔1201-1203室 客服电话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn 98) 奕丰金融服务（深圳）有限公司 公司全称：奕丰金融服务（深圳）有限公司 法定代表人：TEOWEE HOWE 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn 99) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 公司全称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司 50 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 51 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 并及时公告。 2、场内销售机构 本基金办理场内认购、申购和赎回业务的销售机构为具有基金销售业务资格， 且经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所 会员单位。具体会员单位名单可在上海证券交易所网站查询。 本基金募集结束前获得基金销售资格的上海证券交易所会员单位可通过上 海证券交易所系统办理本基金的场内认购业务。基金管理人将不就此事项进行公 告。 二、登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 电话：010-58598839 传真：010-58598907 联系人：朱立元 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：（021）31358666 52 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 53 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露 办法》等有关法律法规以及基金合同的规定，经中国证监会证监许可【2017】2076 号文件准予注册募集。 一、基金的类型及存续期间 1、基金类型：股票型发起式证券投资基金 2、基金运作方式：上市契约型开放式（LOF） 3、存续期间：不定期 4、本基金根据认购/申购费用、销售服务费用收取方式的不同，将基金份额 分为不同的类别。其中： 1）在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，在赎回时根据持有期限收 取赎回费用、但不计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额。 2）从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购/申购费用、在赎回时 根据持有期限收取赎回费用的基金份额，称为C类基金份额。 本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同， 本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式分别 为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。 投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。在符合相关法律法规和基金 份额上市条件的前提下，本基金管理人将在基金合同生效后申请本基金A类基 金份额和C类基金份额在上海证券交易所上市交易。 根据基金运作情况，基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况 下，经与基金托管人协商，在履行适当程序后停止现有基金份额类别的销售、或 者调整现有基金份额类别的费率水平或收费方式、或者增加新的基金份额类别等， 调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。 5、未来条件许可情况下的基金模式转换 若将来本基金管理人推出同一标的指数的交易型开放式指数基金（ETF）， 则基金管理人在履行适当程序后可使本基金采取ETF联接基金模式并相应修改 54 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 公告。 2、募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资人。 3、募集方式及场所 本基金通过场内、场外两种方式公开发售。 场外将通过基金管理人的直销机构及基金销售机构的销售网点或按基金管 理人直销机构、销售机构提供的其他方式办理公开发售。投资者还可以登录基金 管理人网站（www.99fund.com）办理开户、认购等业务，网上交易开通流程、 业务规则请登录基金管理人网站查询。 场内将通过具有基金销售业务资格，且经上海证券交易所及其指定的登记机 构认可的会员单位发售。尚未取得基金销售业务资格，但属于上海证券交易所会 员的其他机构，可在本基金份额上市后通过上海证券交易所交易系统办理本基金 份额的上市交易。 销售机构的具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告。 通过场外认购的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金 账户下；通过场内认购的基金份额登记在证券登记系统基金份额持有人上海证券 账户下。 募集期间，基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构，并予以公告。 具体销售城市（或网点）名单和联系方式，请参见本基金的基金份额发售公告以 及当地基金销售机构以各种形式发布的公告。 三、基金份额的认购 除法律、行政法规或中国证监会有关规定另有规定外，任何与基金份额发售 55 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 （1）场外认购费用 投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。投资者在认 购A类基金份额时支付认购费用，认购C类基金份额不支付认购费用。本基金 A类基金份额的场外认购费率如下： 认购金额（M）认购费率 M＜100万元1.00% 100万元≤M＜500万元0.50% M ≥500万元1000元/笔 基金认购费用用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费 用，不列入基金财产。 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场 情况制定基金促销计划，定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期 间，基金管理人可以按相关监管部门要求履行必要手续后，对基金投资者适当调 低基金认购费率。 （2）场内认购费用 本基金的场内认购费率参照场外认购费率执行。 3、认购基金份额的计算 本基金C类基金份额不收取认购费，A类基金份额认购采用金额认购的方 式，认购金额包括认购费用和净认购金额。 （1）场外认购基金份额的计算 1）场外认购A类基金份额 认购费用＝认购金额×认购费率/（1＋认购费率） （对于适用固定金额认购费的认购，认购费用=固定认购费金额） 净认购金额=认购金额-认购费用 56 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 利息转份额=利息/基金份额发售面值 总认购份额=认购份额+利息转份额 场外认购A类基金份额份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位 以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。认购利息折算的 份额保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资 产归基金所有。 例：某投资者投资100,000元通过场外认购本基金A类基金份额，假设其认 购资金在认购期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1.00%，则其可得 到的认购份额为： 认购费用＝100,000×1.00%/（1＋1.00%）=990.10元 净认购金额=100,000-990.10=99,009.90元 认购份额=99,009.90/1.00=99,009.90份 利息转份额=10/1.00=10.00份 总认购份额=99,009.90+10.00=99,019.90份 即：投资者投资100,000元通过场外认购本基金A类基金份额，假设其认购 资金在认购期间产生的利息为10元，则可得到99,019.90份A类基金份额。 2）场外认购C类基金份额 认购份额=认购金额/基金份额发售面值 利息转份额=利息/基金份额发售面值 总认购份额=认购份额+利息转份额 场外认购C类基金份额份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位 以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。认购利息折算的 份额保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资 产归基金所有。 例：某投资者投资100,000元通过场外认购本基金C类基金份额，假设其认 购资金在认购期间产生的利息为10元，无认购费率，则其可得到的认购份额为： 认购份额=100,000/1.00=100,000.00份 57 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 总认购份额=100,000.00+10.00=100,010.00份 即：投资者投资100,000元通过场外认购本基金C类基金份额，假设其认购 资金在认购期间产生的利息为10元，则可得到100,010.00份C类基金份额。 （2）场内认购份额的计算 1）场内认购A类基金份额 本基金认购A类份额的计算公式为： 认购费用＝认购金额×认购费率/（1＋认购费率） （对于适用固定金额认购费的认购，认购费用=固定认购费金额） 净认购金额=认购金额-认购费用 认购份额=净认购金额/基金份额发售面值 利息转份额=利息/基金份额发售面值 总认购份额=认购份额+利息转份额 场内认购A类基金份额计算结果先按四舍五入的原则保留到小数点后两位， 再采用截位方式保留到整数位，整数位后小数部分的份额对应的资金返还投资者； 认购利息折算的基金份额按截位法保留到整数位，小数部分舍去归基金资产。 例：某投资者投资100,000元通过场内认购本基金A类基金份额，假设其认 购资金在认购期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1.00%，则其可得 到的认购份额为： 认购费用＝100,000×1.00%/（1＋1.00%）=990.10元 净认购金额=100,000-990.10=99,009.90元 认购份额=99,009.90/1.00=99,009.90份（四舍五入保留到小数点后两位） =99,009份（保留至整数位） 利息转份额=10/1.00=10份（保留至整数位） 总认购份额=99,009+10=99,019份 返还资金=0.90元 即：投资者投资100,000元通过场内认购本基金A类基金份额，假设其认购 资金在认购期间产生的利息为10元，则可得到99,019份A类基金份额，向投资 58 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 2）场内认购C类基金份额 认购份额=认购金额/基金份额发售面值 利息转份额=利息/基金份额发售面值 总认购份额=认购份额+利息转份额 场内认购C类基金份额计算结果先按四舍五入的原则保留到小数点后两位， 再采用截位方式保留到整数位，整数位后小数部分的份额对应的资金返还投资者； 认购利息折算的基金份额按截位法保留到整数位，小数部分舍去归基金资产。 例：某投资者投资100,000元通过场内认购本基金C类基金份额，假设其认 购资金在认购期间产生的利息为10元，无认购费率，则其可得到的认购份额为： 认购份额=100,000/1.00=100,000份（保留至整数位） 利息转份额=10/1.00=10份（保留至整数位） 总认购份额=100,000+10=100,010份 返还资金=0元 即：投资者投资100,000元通过场内认购本基金C类基金份额，假设其认购 资金在认购期间产生的利息为10元，则可得到100,010份C类基金份额，无需 向投资者返还资金。 4、基金份额的认购程序 （1）认购时间安排 投资者认购本基金份额的具体业务办理时间由基金管理人和基金销售机构 确定，请参见本基金的基金份额发售公告。 （2）投资者认购本基金份额应提交的文件和办理的手续 投资者认购本基金份额应提交的文件和办理的手续详见本基金的基金份额 发售公告或基金销售机构的相关业务办理规则。 （3）认购申请的确认 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确 实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认 购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。投资者应在基金合 59 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 投资者认购前，应认真阅读基金管理人及其他销售机构的业务规则，一旦选 择在某销售机构提出认购申请，即视为投资者已完全阅读、理解并认可该销售机 构的业务规则，并接受该规则的约束。 （4）认购限制 1）本基金认购采用金额认购的方式。 2）投资者认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。 3）在募集期内，投资者通过场外其他销售机构的销售网点认购本基金基金 份额单笔最低金额为人民币10元（含认购费）；通过基金管理人直销中心认购本 基金基金份额的最低金额为人民币50,000元（含认购费）。通过基金管理人网上 直销系统（trade.99fund.com）认购本基金基金份额单笔最低金额为人民币10元 （含认购费）。超过最低认购金额的部分不设金额级差。各销售机构对本基金最 低认购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 4）投资者通过场内认购本基金基金份额时，单笔最低认购金额为人民币 1,000元，且须为1元的整倍数。 5）投资者在募集期内可以多次认购基金份额，场外已经受理的认购申请不 允许撤销，场内提交的认购申报，在当日接受认购申报的时段内可以撤销；认购 费率按每笔认购申请单独计算； 6）募集期间的单个投资者的累计认购金额不设上限。但如本基金单个投资 人（基金管理人作为发起式资金提供方除外）累计认购的基金份额数达到或者超 过基金总份额的50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申 请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避 前述50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人 认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。 7）对于场内认购的数量限制，上海证券交易所和中国证券登记结算有限责 任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理。 5、募集期利息的处理方式 60 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 四、募集资金的管理 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结 束前，任何人不得动用。 五、发起资金的认购 基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员、基 金经理等人员认购本基金的发起资金金额不少于1000 万元人民币，且发起资金 认购的基金份额持有期限不少于3 年（基金合同生效不满3年提前终止的情况 除外）。本基金发起资金的认购情况详见基金管理人届时发布的公告。 六、基金募集情况 本基金募集期为2018年5月7日至2018年5月18日。经会计师事务所验 资，按照每份基金份额面值人民币1.00元计算，基金募集期共募集742,196,052.24 份基金份额（含利息结转份额167,329.43份），有效认购户数为9950户。其中汇 添富基金管理股份有限公司的基金从业人员认购份额为7579.78份（含募集期利 息结转的份额），占比例为0.001%。 61 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集金额不少于1000万元 人民币，其中发起资金提供方认购本基金的总金额不少于1000万元人民币，发 起资金提供方承诺持有期限不少于3年的条件下，基金管理人依据法律法规及招 募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到 验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基 金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前， 任何人不得动用。 二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同 期活期存款利息； 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承 担。 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效三年后继续存续的，连续二十个工作日出现基金份额持有 人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在 定期报告中予以披露；连续六十个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中 国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金 合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规另有规定时，从其规定。 62 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）更新招募说明书 基金合同生效满三年之日（指自然日），若基金规模低于2亿元人民币的， 基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。若 届时的法律法规或中国证监会规定发生变化，上述终止规定被取消、更改或补充 时，则本基金可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。 五、本基金基金合同已于2018年5月23日生效。（未完）  |