[发行]新能源车：更新招募说明书摘要（2018年第1号）
汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券 投资 基金（ LOF ） 更新 招募说明书 摘要 （ 201 8 年 第 1 号 ） 基金管理人： 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人： 中国工商银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会2017年11月15日证监许可【2017】2076 号文注册募集。本基金基金合同于2018年5月23日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价 值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证 监会不对基金的价值和收益作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应 的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合 同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本 基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于： 因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性 风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的指数投 资风险、上市交易风险、股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品投资风险、 参与融资及转融通业务特定风险等。本基金还将投资中小企业私募债，中小企业 私募债券是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。中 小企业私募债券的风险主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等。 本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金 与货币市场基金。同时本基金为指数基金，具有与标的指数相似的风险收益特征。 本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述 是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一 般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构 和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”，不 同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的基金产品“风险等级评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资人在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。 投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者 自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投 资风险，由投资者自行负责。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金单一投资者（基金管理人作为发起式资金提供方除外）持有基金份额 数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回、 基金份额上市交易、基金管理人委托的登记机构技术条件不允许等基金管理人无 法予以控制的情形导致被动达到或超过50%的除外。 本招募说明书更新截止日为2018年11月23日，有关财务数据和净值表现截止 日为2018年9月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 一 、基金管理人 一、 基金管理人简况 名称：汇添富基金管理股份有限公司 住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座） 6 楼 H686 室 办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼 法定代表人：李文 成立时间 ： 2005 年 2 月 3 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字 [2005]5 号 注册资本：人民币 132,724,224 元 联系人：李鹏 联系电话： 021 － 28932888 股东名称及其出资比例： 股东名称 股权比例 东方证券股份有限公司 35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656% 上海上报资产管理有限公司 19.966% 东航金控有限责任公司 19.966% 合计 100% 二、主要人员情况 1 、董事会成员 李文先生， 2015 年 4 月 16 日担任董事长。国籍：中国， 1967 年出生，厦 门大学会计学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民银 行厦门市分行稽核处科长，中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支局副 行长、副局长，中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长，东方 证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理，稽核总部总经理，东方证券股份 有限公司资金财务管理总部总经理，汇添富基金管理股份有限公司督察长。 林福杰先生， 2018 年 3 月 21 日担任董事。国籍：中国， 1971 年出生，上海 交通大学工商管理硕士。现任东航金控有限 责任公司总经理、党委副书记、东航 集团财务有限责任公司董事长。曾任东航期货有限责任公司部门经理，东航集团 财务有限责任公司副总经理，国泰人寿保险有限责任公司副总经理，东航金控有 限责任公司党委书记、副总经理。 程峰先生， 2016 年 11 月 20 日担任董事。国籍：中国， 1971 年出生，上海 交通大学工商管理硕士。现任上海报业集团副总经理，上海上报资产管理有限公 司董事长，上海文化产权交易所股份有限公司董事长，上海瑞力投资基金管理有 限公司董事长。历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记，上海机械进 出口 ( 集团 ) 有限公司副 总裁，上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长，上 海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、处长，上海国际集团有 限公司办公室、信息中心主任，上海国际集团有限公司行政管理总部总经理，上 海国际集团金融服务有限公司党委副书记、总经理，上海国际集团金融服务有限 公司党委书记、董事长、总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董 事长，上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。 张晖先生， 2015 年 4 月 16 日担任董事，总经理。国籍：中国， 1971 年出生， 上海财经大学数量经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公 司总经理，汇添 富资本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师，富国基金管 理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理，汇添富基金管理股份有限公司副 总经理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管理委员会第 十届和第十一届发行审核委员会委员。 韦杰夫（ Jeffrey R. Williams ）先生， 2007 年 3 月 2 日担任独立董事。国 籍：美国， 1953 年出生，哈佛大学商学院工商管理硕士，哈佛大学肯尼迪政府 学院艾什民主治理与创新中心高级研究学者。现任美国中华医学基金会理事。历 任美国花旗银行香港分行 副总裁、深圳分行行长，美国运通银行台湾分行副总裁， 台湾美国运通国际股份有限公司副总裁，渣打银行台湾分行总裁，深圳发展银行 行长，哈佛上海中心董事总经理。 林志军先生， 2015 年 4 月 16 日担任独立董事。国籍：中国香港， 1955 年出 生，厦门大学经济学博士，加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任 澳门科技大学副校长兼商学院院长、教授、博导。历任福建省科学技术委员计划 财务处会计，五大国际会计师事务所 Touche Ross International( 现为德勤 ) 加 拿大多伦多分所审计员，厦门大学会计师事 务所副主任会计师，厦门大学经济学 院讲师、副教授，伊利诺大学 (University of Illinois) 国际会计教育与研究中 心访问学者，美国斯坦福大学 (Stanford University) 经济系访问学者，加拿大 Lethbridge 大学管理学院会计学讲师、副教授 (tenured) ，香港大学商学院访 问教授，香港浸会大学商学院会计与法律系教授，博导，系主任。 杨燕青女士， 2011 年 12 月 19 日担任独立董事，国籍：中国， 1971 年出生， 复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑，第一财经研究院院长， 国 家金融与发展实验室特邀高级研究员，上海政协委员，《第一财经日报》创始 编委之一，第一财经频道高端对话节目《经济学人》等栏目创始人和主持人，《波 士堂》等栏目资深评论员。 2002 - 2003 年期间受邀成为约翰 - 霍普金斯大学访问 学者。 2 、监事会成员 任瑞良先生， 2004 年 10 月 20 日担任监事， 2015 年 6 月 30 日担任监事会主 席。国籍：中国， 1963 年出生，大学学历，会计师、非执业注册会计师职称。 现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联合报业 集团财务中心财务主管，文汇新民联合报业集团文新投资公 司财务主管、总经理 助理、副总经理等。 王如富先生， 2015 年 9 月 8 日担任监事。国籍：中国， 1973 年出生，硕士 研究生，注册会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主 任。历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员，金 信证券规划发展总部总经理助理、秘书处副主任（主持工作），东方证券研究所 证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 毛海东先生， 2015 年 6 月 30 日担任监事，国籍：中国， 1978 年出生，国际 金融学硕士。现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富 管理中心总经理。曾 任职于东航期货有限责任公司，东航集团财务有限责任公司。 王静女士， 2008 年 2 月 23 日担任职工监事，国籍：中国， 1977 年出生，中 加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。 曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。 林旋女士， 2008 年 2 月 23 日担任职工监事，国籍：中国， 1977 年出生，华 东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监， 汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。 陈杰先生， 20 13 年 8 月 8 日担任职工监事，国籍：中国， 1979 年出生，北 京大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任职 于罗兰贝格管理咨询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。 3 、高管人员 李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍） 张晖先生， 2015 年 6 月 25 日担任总经理。（简历请参见上述董事会成员介绍） 雷继明先生， 2012 年 3 月 7 日担任副总经理。国籍：中国， 1971 年出生， 工商管理硕士。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理，中国民族 证券有限责任公司营业部总经理、经纪 业务总监、总裁助理。 2011 年 12 月加盟 汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。 娄焱女士， 2013 年 1 月 7 日担任副总经理。国籍：中国， 1971 年出生，金 融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、 嘉实基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富 达基金北京与上海代表处工作，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产品策 划、机构理财等管理工作。 2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现 任公司副总经理。 袁建军先生， 2015 年 8 月 5 日担任副总经理。国籍：中 国， 1972 年出生， 金融学硕士。历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理，汇添富基金管 理股份有限公司基金经理、专户投资总监、总经理助理，并于 2014 年至 2015 年 期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。 2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司副 总经理、投资决策委员会主席。 李骁先生， 2017 年 3 月 3 日担任副总经理。国籍：中国， 1969 出生，武汉 大学金融学硕士。历任厦门建行计算机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、处 长，厦门建行信息技术部处长，建 总行北京开发中心负责人，建总行信息技术管 理部副总经理，建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任，建总行信 息技术管理部资深专员（副总经理级）。 2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有 限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。 李鹏先生， 2015 年 6 月 25 日担任督察长。国籍：中国， 1978 年出生，上海 财经大学经济学博士，历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同业金 融部副总经理，汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。 2015 年 3 月加入 汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份 有限公司督察长。 4 、基金经理 过蓓蓓女士， 国籍：中国，中国科学技术大学金融工程博士研究生， 7 年 证 券从业经验。 曾任国泰基金管理有限公司金融工程部助理分析师、量化投资部基 金经理助理。 2015 年 6 月加入汇添富基金管理股份有限公司任基金经理助理， 2015 年 8 月 3 日至今任中证主要消费 ETF 基金、中证医药卫生 ETF 基金、中证 能源 ETF 基金、中证金融地产 ETF 基金、汇添富中证主要消费 ETF 联接基金的 基金经理， 2015 年 8 月 18 日至今任汇添富深证 300ETF 基金、汇添富深证 300ETF 基金联接基金的基金经理， 2016 年 1 2 月 22 日至今任汇添富中证生物科技指数 （ LOF ）基金的基金经理， 2016 年 12 月 29 日至今任汇添富中证中药指数（ LOF ） 基金的基金经理， 2018 年 5 月 23 日至今任汇添富中证新能源汽车产业指数（ LOF ） 基金的基金经理。 5 、投资决策委员会 主席：袁建军先生（副总经理） 成员： 韩贤旺先生（首席经济学家）、 王栩（权益投资总监）、陆文磊（总经 理助理，固定收益投资总监）、劳杰男（研究副总监） 6 、上述人员之间不存在近亲属关系。 二 、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 198 4 年 1 月 1 日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至 2018 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有员工 212 人，平均年龄 33 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高 级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科 学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履 行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、 社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投 资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门 类 齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可 以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 201 8 年 6 月，中国工商银行共托管 证券投资基金 874 只。自 2003 年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 61 项最佳托管银行大奖；是获得奖项 最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好 评。 三 、相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、场外销售机构 （1）直销机构 1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心 住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼H686室 办公地址：上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼 法定代表人：李文 电话：（021）28932893 传真：（021）50199035或（021）50199036 联系人：陈卓膺 客户服务电话：400-888-9918（免长途话费） 网址：www.99fund.com 2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（trade.99fund.com） （2）其他场外销售机构 1) 中国工商银行股份有限公司 公司全称：中国工商银行股份有限公司 法定代表人：易会满 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 2) 招商银行股份有限公司 公司全称：招商银行股份有限公司 法定代表人：李建红 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号 办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 3) 上海银行股份有限公司 公司全称：上海银行股份有限公司 法定代表人：金煜 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 客户服务电话：95594 网址：www.bosc.cn 4) 宁波银行股份有限公司 公司全称：宁波银行股份有限公司 法定代表人： 陆华裕 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 5) 上海农村商业银行股份有限公司 公司全称：上海农村商业银行股份有限公司 法定代表人：胡平西 注册地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20楼、22-27楼 办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20楼、22-27楼 客服电话：021-962999 4006962999 公司网站：www.srcb.com 6) 爱建证券有限责任公司 公司全称：爱建证券有限责任公司 法定代表人：祝健 注册地址：世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼 办公地址：世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼 客户服务电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com 7) 安信证券股份有限公司 公司全称：安信证券股份有限公司 法定代表人：王连志 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 客服电话：95517 公司网站地址：www.essence.com.cn 8) 渤海证券股份有限公司 公司全称：渤海证券股份有限公司 法定代表人：王春峰 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 客户服务电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 9) 财富证券有限责任公司 公司全称：财富证券有限责任公司 法定代表人：蔡一兵 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼 客服电话：95317 网址：www.cfzq.com 10) 财通证券股份有限公司 公司全称：财通证券股份有限公司 法定代表人：沈继宁 注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 客服电话：95336 公司网址：www.ctsec.com 11) 长城国瑞证券有限公司 公司全称：长城国瑞证券有限公司 法定代表人：王勇 注册地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼 办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼 客户服务电话：400-0099-886 网址：www.gwgsc.com 12) 长城证券股份有限公司 公司全称：长城证券股份有限公司 法定代表人：丁益 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 客服电话：400-6666-888 公司网站： www.cgws.com 13) 长江证券股份有限公司 公司全称：长江证券股份有限公司 法定代表人：尤习贵 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 客服热线：95579 网站：www.95579.com 14) 大同证券有限责任公司 公司全称：大同证券有限责任公司 法定代表人：董祥 注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层 客服电话：4007-121212 网站地址：www.dtsbc.com.cn 15) 德邦证券股份有限公司 公司全称：德邦证券股份有限公司 法定代表人：武晓春 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心29楼 客服电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn 16) 第一创业证券股份有限公司 公司全称：第一创业证券股份有限公司 法定代表人：刘学民 注册地址： 深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层 办公地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 17) 东北证券股份有限公司 公司全称：东北证券股份有限公司 法定代表人：李福春 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 客户服务电话：95360 网址：www.nesc.cn 18) 东方证券股份有限公司 公司全称：东方证券股份有限公司 法定代表人：潘鑫军 注册地址：上海市中山南路318号国际金融广场2号楼22层-29层 办公地址：上海市中山南路318号国际金融广场2号楼22层-29层 客户服务热线：95503 东方证券网站：www.dfzq.com.cn 19) 东海证券股份有限公司 公司全称：东海证券股份有限公司 法定代表人：赵俊 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 20) 东吴证券股份有限公司 公司全称：东吴证券股份有限公司 法定代表人：范力 注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦 办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 21) 东兴证券股份有限公司 公司全称：东兴证券股份有限公司 法定代表人：魏庆华 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 客服电话：95309 公司网址：www.dxzq.net 22) 方正证券股份有限公司 公司全称：方正证券股份有限公司 法定代表人：高利 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 全国统一客服热线：95571 方正证券网站：www.foundersc.com 23) 光大证券股份有限公司 公司全称：光大证券股份有限公司 法定代表人： 薛峰 注册地址： 上海市静安区新闸路1508号 办公地址： 上海市静安区新闸路1508号 客户服务电话: 95525 公司网址： www.ebscn.com 24) 广发证券股份有限公司 公司全称：广发证券股份有限公司 法定代表人：孙树明 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路183号大都会广场5、18、19、36、38、39、 41、42、43、44楼 服务热线：95575 公司网站：http://www.gf.com.cn 25) 广州证券股份有限公司 公司全称：广州证券股份有限公司 法定代表人：胡伏云 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 客服电话：95396 公司网站： www.gzs.com.cn 26) 国都证券股份有限公司 公司全称：国都证券股份有限公司 法定代表人：王少华 注册地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 27) 国海证券股份有限公司 公司名称：国海证券股份有限公司 法定代表人：何春梅 注册地址：广西桂林市辅星路13楼 办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦 客服电话：95563 公司网站：www.ghzq.com.cn 28) 国金证券股份有限公司 公司全称：国金证券股份有限公司 法定代表人：冉云 注册地址：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 29) 国联证券股份有限公司 公司全称：国联证券股份有限公司 法定代表人：姚志勇 注册地址：江苏省无锡市县前东街168号 办公地址：江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号国联金融大厦 客服电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn 30) 国融证券股份有限公司 公司全称：国融证券股份有限公司 法定代表人：张智河 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立 农村镇银行股份有限公司四楼 客服电话：95385 网址：www.rxzq.com.cn 31) 国泰君安证券股份有限公司 公司全称：国泰君安证券股份有限公司 法定代表人：杨德红 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 32) 国信证券股份有限公司 公司全称：国信证券股份有限公司 法定代表人：何如 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 33) 海通证券股份有限公司 公司全称：海通证券股份有限公司 法定代表人：周杰 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 客服电话：95553、4008888001、021-95553 公司网址：www.htsec.com 34) 恒泰证券股份有限公司 公司全称：恒泰证券股份有限公司 法定代表人：庞介民 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14-18楼 联系电话：400-196-6188 网址：www.cnht.com.cn 35) 华安证券股份有限公司 公司全称：华安证券股份有限公司 法定代表人：章宏韬 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com 36) 华宝证券有限责任公司 公司全称：华宝证券有限责任公司 法定代表人：陈林 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 37) 华福证券有限责任公司 公司全称：华福证券有限责任公司 法定代表人：黄金琳 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至9层（福州行政总部） 客户服务电话：95547 公司网址： www.hfzq.com.cn 38) 华龙证券股份有限公司 公司全称：华龙证券股份有限公司 法定代表人: 孙耀志 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心 客服电话：95368、400-6898888 公司网址：www.hlzq.com 39) 华融证券股份有限公司 公司全称：华融证券股份有限公司 法定代表人：祝献忠 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层 客服电话：95390 网址：www.hrsec.com.cn 40) 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：程高峰、万鸣 客服电话： 95597 网址：www.htsc.com.cn 41) 华鑫证券有限责任公司 公司全称：华鑫证券有限责任公司 法定代表人：俞洋 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 客服电话：95323 公司网址：http://www.cfsc.com.cn/ 42) 江海证券有限公司 公司全称：江海证券有限公司 法定代表人：孙名扬 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 客户服务热线：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 43) 开源证券股份有限公司 公司全称：开源证券股份有限公司 法定代表人：李刚 注册地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 客服电话：95325 公司网址： www.kysec.cn 44) 联储证券有限责任公司 公司全称：联储证券有限责任公司 法人： 沙常明 注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8层 客服电话：400-620-6868 公司网站：www.lczq.com 45) 联讯证券股份有限公司 公司全称：联讯证券股份有限公司 法定代表人：徐刚 注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四 楼 联系电话：95564 网址：www.lxzq.com.cn 46) 民生证券股份有限公司 地 址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座18层 注册资本：4,580,607,669元 公司网站：http://www.mszq.com 邮政编码：100005 电子邮箱：mszqhr2011@sina.com 47) 中国民族证券有限责任公司 公司全称：中国民族证券有限责任公司 法定代表人：何亚刚 注册地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F 客服电话：400－889－5618 网址：www.e5618.com 48) 南京证券股份有限公司 公司全称：南京证券股份有限公司 法定代表人：步国旬 注册地址：南京市玄武区大钟亭8号 办公地址：南京市江东中路389号 客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn 49) 平安证券股份有限公司 公司全称：平安证券股份有限公司 法定代表人：刘世安 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层； 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层； 全国免费业务咨询电话：95511-8、4000-188-288 网址：stock.pingan.com 50) 上海证券有限责任公司 公司全称：上海证券有限责任公司 法定代表人：李俊杰 注册地址：上海市西藏中路336号华旭国际大厦6楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼 客户服务电话：（021）962518、4008918918（全国热线） 公司网站：www.962518.com 51) 申万宏源西部证券有限公司 公司全称：申万宏源西部证券有限公司 法定代表人：韩志谦 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 联系人：李巍 52) 申万宏源证券有限公司 公司全称: 申万宏源证券有限公司 法定代表人：李梅 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 客服电话：95523或4008895523或021-33389888 网址: www.swhysc.com 53) 世纪证券有限责任公司 公司全称：世纪证券有限责任公司 法定代表人：姜昧军 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层 客服热线：400-832-3000 网站： www.csco.com.cn 54) 太平洋证券股份有限公司 公司全称：太平洋证券股份有限公司 法定代表人：李长伟 注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 公司地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼 客服电话：95397 网址：www.tpyzq.com 55) 万联证券股份有限公司 公司全称：万联证券股份有限公司 法定代表人：张建军 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 客服电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.cn 56) 西南证券股份有限公司 公司全称：西南证券股份有限公司 法定代表人：吴坚 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 客户服务电话：95355 网址：www.swsc.com.cn 57) 湘财证券股份有限公司 公司全称：湘财证券股份有限公司 法定代表人：孙永祥 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层 办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层 客服电话：95351 公司网址：www.xcsc.com 58) 新时代证券股份有限公司 公司全称：新时代证券股份有限公司 法定代表人：叶顺德 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 客服电话：95399 网址：www.xsdzq.cn 59) 信达证券股份有限公司 公司全称：信达证券股份有限公司 法定代表人：张志刚 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com 60) 兴业证券股份有限公司 公司全称：兴业证券股份有限公司 法定代表人：杨华辉 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 客服电话：95562 公司网址：www.xyzq.com.cn 61) 中国银河证券股份有限公司 公司全称：中国银河证券股份有限公司 法定代表人：陈共炎 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 客服电话：95551或4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 62) 招商证券股份有限公司 公司全称：招商证券股份有限公司 法定代表人：霍达 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 客户服务电话：95565、4008888111 公司网址：www.newone.com.cn 63) 中航证券有限公司 公司全称：中航证券有限公司 法定代表人：王宜四 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 客户服务电话：95335或400-88-95335 网址：www.avicsec.com 64) 中国国际金融有限公司 公司全称：中国国际金融有限公司 法定代表人：丁学东 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 公司网址：www.cicc.com.cn 65) 中泰证券股份有限公司 公司全称：中泰证券股份有限公司 法定代表人：李玮 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 66) 中信建投证券股份有限公司 公司全称：中信建投证券股份有限公司 法定代表人姓名：王常青 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 客服电话：400-8888-108 公司网址：www.csc108.com 67) 中信证券股份有限公司 公司全称：中信证券股份有限公司 法定代表人：张佑君 注册住址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 68) 中信证券（山东）有限责任公司 公司全称：中信证券（山东）有限责任公司 法定代表人：杨宝林 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号青岛金融广场1号楼20层 （266061） 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座2层 客户服务电话：95548 公司网址：www.zxwt.com.cn 69) 中银国际证券有限责任公司 公司全称：中银国际证券有限责任公司 法定代表人：宁敏 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 客户服务电话：400-620-8888 公司网址：www.bocichina.com 70) 中信期货有限公司 公司全称：中信期货有限公司 法定代表人：张皓 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 13层1301-1305、14层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 13层1301-1305、14层 客服电话：400-990-8826 网站：www.citicsf.com 71) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 公司全称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 法定代表人：马勇 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006 公司地址：深圳市福田区福田街道 民田路178号华融大厦27层2704 客服中心：400-166-1188 公司网站：www.new-rand.cn 72) 上海挖财基金销售有限公司 上海挖财基金销售有限公司 客服电话：021-50810673 网站：www.wacaijijin.com 73) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 公司全称：诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 法定代表人：汪静波 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋 客服电话：400-821-5399 公司网址： www.noah-fund.com 74) 深圳众禄基金销售股份有限公司 公司全称：深圳众禄基金销售股份有限公司 法定代表人：薛峰 注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 客服电话： 4006-788-887 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 75) 上海天天基金销售有限公司 公司全称：上海天天基金销售有限公司 法定代表人： 其实 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 客服电话：95021、400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 76) 上海好买基金销售有限公司 公司全称：上海好买基金销售有限公司 法定代表人：杨文斌 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 客服电话：400-700-9665 公司网站：www.howbuy.com 77) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 公司全称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 法定代表人：陈柏青 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 客服电话：95188 网址：www.antfortune.com 78) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 公司全称：上海长量基金销售投资顾问有限公司 法定代表人：张跃伟 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场2期11层 客服电话：400-820-2899 公司网站：www.erichfund.com 79) 浙江同花顺基金销售有限公司 公司全称：浙江同花顺基金销售有限公司 法定代表人：凌顺平 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号 客服电话：95105885 公司网址：www.10jqka.com.cn 80) 上海利得基金销售有限公司 公司全称：上海利得基金销售有限公司 法定代表人：李兴春 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F 客服电话： 400-921-7755 网址： www.leadfund.com.cn 81) 嘉实财富管理有限公司 公司全称：嘉实财富管理有限公司 法定代表人：赵学军 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层 4609-10单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 客服电话：400-021-8850 82) 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 公司全称：乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 法定代表人：王兴吉 注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 客服电话：400-088-8080 网址： www.qiandaojr.com 83) 北京创金启富投资管理有限公司 公司全称：北京创金启富投资管理有限公司 法定代表人： 梁蓉 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号 客服电话：400-6262-818 网站：www.5irich.com 84) 南京苏宁基金销售有限公司 公司全称： 南京苏宁基金销售有限公司 法定代表人：刘汉青 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号 客服电话：95177 公司网址： www.snjijin.com 85) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 邮政编码：100190 电 话：010-56282140 传 真：010-62680827 86) 一路财富（北京）信息科技有限公司 名 称：一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208 邮政编码：100033 注册资本： 5000万元人民币 法定代表人：吴雪秀 电 话：010-88312877 传 真：010-88312099 87) 北京广源达信投资管理有限公司 注册地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层 邮政编码：100102 电 话：4006236060 传 真：010-82055860 88) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路58号906室 办公地址：北京市海淀区海淀北二街10号泰鹏大厦12层 邮政编码：100080 电 话：010-62675369 传 真：010-82607151 89) 上海万得基金销售有限公司 名 称：上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号8楼 邮政编码：200120 注册资本： 2千万元人民币 法定代表人：王廷富 电 话：021-5132 7185 传 真：021-50710161 90) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司 销售机构全称：凤凰金信(银川)投资管理有限公司 销售机构简称：凤凰金信 客服电话：400-800-5919 网站：www.fengfd.com 91) 上海联泰资产管理有限公司 名 称：上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼 邮政编码：200335 注册资本：2000万人民币 法定代表人：燕斌 电 话：021-51507071 传 真：021-62990063 92) 上海汇付金融服务有限公司 名 称：上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 邮政编码：200010 注册资本： 2000万人民币 法定代表人：张皛 电 话：021-33323998 传 真：021-33323993 93) 上海基煜基金销售有限公司 公司全称：上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和 经济发展区) 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 电话：400-820-5369 传真：021-55085991 网址：www.jiyufund.com.cn 94) 上海凯石财富基金销售有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 电话：021-63333389 传真：021-63333390 95) 北京虹点基金销售有限公司 企业名称： 北京虹点基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 住所： 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 邮政编码：100022 注册资本： 2000万人民币 法定代表人： 郑毓栋 传真：010-65951887 座机：010-65951887 网址 http://www.hongdianfund.com/ 96) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人: 郭坚 组织形式: 有限责任公司 存续期间: 持续经营 联系人: 宁博宇 电 话: 021-20665952 传 真: 021-22066653 97) 珠海盈米基金销售有限公司 公司全称：珠海盈米基金销售有限公司 法定代表人：肖雯 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔1201-1203室 客服电话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn 98) 奕丰金融服务（深圳）有限公司 公司全称：奕丰金融服务（深圳）有限公司 法定代表人：TEO WEE HOWE 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 客服电话：400-684-0500 公司网址： www.ifastps.com.cn 99) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 公司全称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司 法定代表人：钱昊旻 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层 客服电话：4008-909-998 公司网址： www.jnlc.com 100) 北京肯特瑞基金销售有限公司 公司全称：北京肯特瑞基金销售有限公司 法定代表人：江卉 注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座 客服电话：400 098 8511 (个人业务)、400 088 8816 (企业业务) 公司网址： http://kenterui.jd.com/ 101) 北京电盈基金销售有限公司 销售机构全称：北京电盈基金销售有限公司 销售机构简称：电盈基金 客服电话：400-100-3391 网站：www.dianyingfund.com 102) 中民财富管理（上海）有限公司 公司全称：中民财富基金销售（上海）有限公司 法定代表人：弭洪军 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层 客服电话：400-876-5716 公司网址： www.cmiwm.com 103) 上海云湾基金销售有限公司 公司全称：上海云湾基金销售有限公司 法定代表人：戴新装 注册地址：中国浦东新区新金桥路27号13号楼2层 办公地址：上海市锦康路308号6号楼6楼 104) 北京蛋卷基金销售有限公司 公司全称：北京蛋卷基金销售有限公司 法定代表人： 钟斐斐 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 客服电话：4000-618-518 公司网址：https://danjuanapp.com/ 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售基 金，并及时公告。 2 、场内销售机构 本基金办理场内认购、申购和赎回业务的销售机构为具有基 金销售业务资 格，且经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易 所会员单位。具体会员单位名单可在上海证券交易所网站查询。 本基金募集结束前获得基金销售资格的上海证券交易所会员单位可通过上 海证券交易所系统办理本基金的场内认购业务。基金管理人将不就此事项进行公 告。 二、登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人：周明 电话：010 - 58598839 传真：010 - 58598907 联系人：朱立元 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 经办律师：黎明、陈颖华 联系人：陈颖华 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 邮政编码：100738 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话： 010-58153000 传真： 010-85188298 业务联系人：徐艳 经办会计师：徐艳、许培菁 四、基金的名称 本基金名 称：汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF） 五、基金的类型 本基金为 上市契约型开放式（ LOF ） 证券投资基金 。 六、基金的投资目标 本基金进行被动式指数化投资，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪 误差的最小化。 七、基金的投资方向 本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标， 基金还可投资于其他股票（包括中小板、创 业板及其他经中国证监会核准上市的 股票）、债券（包括国债、金融债券、企业债券、公司债券、央行票据、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持债券、政府支持机构债券、 地方政府债券、可交换债券、可转换债券（分离交易可转债）、中小企业私募债 券等）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款（包括定期存款、协议 存款及其他银行存款等）、货币市场工具、金融衍生工具（包括权证、股指期货、 国债期货、股票期权等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金还将根据法律 法规的规定参与融资和转融通证券出借业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90% ，其中投资于标的指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80% ；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易 保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产 净值的 5% ，本基金所指的现金类资产范围不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等资金类别。 如法 律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适 当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 八、基金的投资策略 本基金采用被动式指数化投资方法，按照标的指数的成份股及其权重来构建 基金的股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。 当成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎回等对本基 金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时， 或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管 理进行适当变通和调整，以更好地实现本基金 的投资目标。 本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35% ，年跟踪误差不超过 4% 。 1 、股票投资策略 本基金主要采用完全复制法来构建股票投资组合，并根据标的指数成份股组 成及其权重的变动对其进行适时调整，以拟合、跟踪标的指数的收益表现。同时， 本基金还将根据法律法规和基金合同中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股 票发生增发或配股、成份股停牌或因法律法规原因被限制投资、市场流动性不足 等情况，对股票投资组合进行实时调整，以保证基金净值增长率与标的指数收益 率之间的高度正相关和跟踪误差最小化。 1 ）定期调整：根据标 的指数的调整规则和备选股票的预期，对股票投资组 合及时进行调整。 2 ）不定期调整 A ．当标的指数成份股发生增发、配股等股权变动而影响成份股在指数中权 重的行为时，本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合； B ．根据基金申购赎回情况，调整股票投资组合，以有效跟踪标的指数； C ．根据法律、法规规定，成份股在标的指数中的权重因其他原因发生相应 变化的，本基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误差。 2 、债券投资策略 基于基金流动性管理和有效利用基金资产的需要，本基金将投资于流动性较 好的国债、 央行票据等债券，保证基金资产流动性，提高基金资产的投资收益。 本基金将根据宏观经济形势、货币政策、证券市场变化等分析判断未来利率变化， 结合债券定价技术，进行个券选择。 3 、可转换债券投资策略 本基金投资可转债将主要采用可转债相对价值分析策略。可转债相对价值分 析策略通过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价值，把握可转债的价值走 向，选择相应券种。其次，在进行可转债筛选时，本基金还对可转债自身的基本 面要素（包括股性特征、债性特征、摊薄率、流动性等）进行综合分析，形成对 基础股票的价值评估。本基金将可转债自身的基本面分析和其基础股票的基本面 分析结合在一起，最终确定投资的品种。 4、中小企业私募债券投资策略 本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资决策流程、投资授 权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券，并通过组合管 理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险。本基金对中小企业私 募债券的投资策略以持有到期为主，在综合考虑债券信用资质、债券收益率和期 限的前提下，重点选择资质较好、收益率较好的中小企业私募债券进行投资。 5 、资产支持证券投资策略 本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产支 持证券标的资产的质 量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策，以在控制风险的前提下尽可能的提高本 基金的收益。在资产支持证券的选择上，本基金将采取 “ 自上而下 ” 和 “ 自下而 上 ” 相结合的策略。 6 、金融衍生工具投资策略 本基金将基于谨慎原则运用股指期货、权证、国债期货、股票期权等相关金 融衍生工具对基金投资组合进行管理，以控制并降低投资组合风险、提高投资效 率，降低跟踪误差，从而更好地实现本基金的投资目标。 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值 为目的，充分考虑 股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲 特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等，以降低交易成本和组合风险，提 高投资效率。 本基金将通过对权证标的证券的基本面进行研究，结合多种定价模型和投资 策略，根据基金资产组合情况适度进行权证的投资。 本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏 观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析，对国债期货和 现货基差、国债期货的流动性、波动水平等指标进行跟踪监控，在追求基金资产 安全的基础上，力求实现 基金资产的中长期稳定增值。 本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为目的，结合投资 目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和要求，确定参与股票 期权交易的投资时机和投资比例。若相关法律法规发生变化时，基金管理人股票 期权投资管理从其最新规定，以符合上述法律法规和监管要求的变化。未来如法 律法规或监管机构允许基金投资其他期权品种，本基金将在履行适当程序后，纳 入投资范围并制定相应投资策略。 7 、融资及转融通投资策略 本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上，审慎参与融资及转融通交 易。本基金将基于 对市场行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券 以及投资比例。若相关融资及转融通业务法律法规发生变化，本基金将从其最新 规定，以符合上述法律法规和监管要求的变化。 未来，随着投资工具的发展和丰富，本基金可在不改变投资目标和风险收益 特征的前提下，相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明更新中公告。 九、 标的指数和业绩比较基准 1 、标的指数 本基金的标的指数为中证新能源汽车产业指数。 中证新能源汽车产业指数由中证指数有限公司编制并发布，反映新能源汽车 产业相关上市公司的整体表现。 如果指数编制单位变更或停止 中证新能源汽车产业指数的编制、发布或授 权，或中证新能源汽车产业指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变 更等事项导致中证新能源汽车产业指数不宜继续作为标的指数，或证券市场有其 他代表性更强、更适合投资的指数推出，基金管理人认为有必要作相应调整时， 本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在履行适当程序后变更本基 金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。其中，若变更标的指数涉及本基金投 资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额 持有人大会，并报中国证监会备案且在指定媒介公告。若变更 标的指数对基金投 资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等 事项），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致 后，报中国证监会备案并及时公告。 2 、业绩比较基准 本基金业绩比较基准为： 中证新能源汽车产业指数收益率× 95 ％＋银行人民币活期存款利率（税后） × 5% 如本基金标的指数变化，则业绩比较基准中的标的指数将相应调整。业绩比 较基准的调整根据标的指数的变更程序执行。 十、 风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金 与货币市 场基金。同时本基金为指数基金，具有与标的指数相似的风险收益特征。 十一 、 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 10 月 24 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2018 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。 投资组合报告 1.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（ % ） 1 权益投资 282,950,870.23 88.39 其中：股票 282,950,870.23 88.39 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购 的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备 付金合计 37,076,483.61 11.58 8 其他资产 89,147.23 0.03 9 合计 320,116,501.07 100.00 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 （未完）  |