[发行]汇添富7天：更新招募说明书摘要（2018年第2号）
汇添富理财 7天债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2018年第 2号） 基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 本基金经 2013年 3月 12日中国证券监督管理委员会证监许可【 2013】 238号文核准募集。本基金基金合同于 2013年 5月 29日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价 值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书， 全面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包 括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性 风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生 的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基 金的特定风险，等等。本基金是短期理财债券型基金，属证券投资基金中的较 低预期风险较低预期收益品种。投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对 于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管 理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表 汇添富理财 7天债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表 了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直 销机构和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评 价”，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的基金产品“风 险等级评价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同， 投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之 间的匹配检验。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过 50%的除外。 本招募说明书更新截止日为 2018年 11月 29日，有关财务数据和净值表现 截止日为 2018年 9月 30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 一、基金管理人 一、基金管理人简况 名称：汇添富基金管理股份有限公司 住所：上海市黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 H686室 办公地址：上海市富城路 99号震旦国际大楼 20楼 法定代表人：李文 成立时间： 2005年 2月 3日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字[2005]5号 注册资本：人民币 132,724,224元 联系人：李鹏 联系电话：021－28932888 股东名称及其出资比例： 2 汇添富理财 7天债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 股东名称股权比例 东方证券股份有限公司 35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656% 上海上报资产管理有限公司 19.966% 东航金控有限责任公司 19.966% 合计 100% 二、主要人员情况 1、董事会成员 李文先生，2015年 4月 16日担任董事长。国籍：中国，1967年出生，厦 门大学会计学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民 银行厦门市分行稽核处科长，中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支 局副行长、副局长，中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长， 东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理，稽核总部总经理，东方证 券股份有限公司资金财务管理总部总经理，汇添富基金管理股份有限公司督察 长。 林福杰先生，2018年 3月 21日担任董事。国籍：中国，1971年出生，上 海交通大学工商管理硕士。现任东航金控有限责任公司总经理、党委副书记、 东航集团财务有限责任公司董事长。曾任东航期货有限责任公司部门经理，东 航集团财务有限责任公司副总经理，国泰人寿保险有限责任公司副总经理，东 航金控有限责任公司党委书记、副总经理。 程峰先生，2016年 11月 20日担任董事。国籍：中国，1971年出生，上 海交通大学工商管理硕士。现任上海报业集团副总经理，上海上报资产管理有 限公司董事长，上海文化产权交易所股份有限公司董事长，上海瑞力投资基金 管理有限公司董事长。历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记，上 海机械进出口(集团)有限公司副总裁，上海市对外经济贸易委员会技术进口处 副处长，上海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、处长，上 海国际集团有限公司办公室、信息中心主任，上海国际集团有限公司行政管理 总部总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委副书记、总经理，上海国际 3 汇添富理财 7天债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 集团金融服务有限公司党委书记、董事长、总经理，上海国际集团金融服务有 限公司党委书记、董事长，上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。 张晖先生，2015年 4月 16日担任董事，总经理。国籍：中国，1971年出 生，上海财经大学数量经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理， 汇添富资本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师，富国 基金管理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理，汇添富基金管理股份有 限公司副总经理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管 理委员会第十届和第十一届发行审核委员会委员。 韦杰夫（Jeffrey R. Williams）先生，2007年 3月 2日担任独立董事。国籍： 美国，1953年出生，哈佛大学商学院工商管理硕士，哈佛大学肯尼迪政府学院 艾什民主治理与创新中心高级研究学者。现任美国中华医学基金会理事。历任 美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长，美国运通银行台湾分行副总裁， 台湾美国运通国际股份有限公司副总裁，渣打银行台湾分行总裁，深圳发展银 行行长，哈佛上海中心董事总经理。 林志军先生，2015年 4月 16日担任独立董事。国籍：中国香港，1955年 出生，厦门大学经济学博士，加拿大 Saskatchewan大学工商管理理学硕士。现 任澳门科技大学副校长兼商学院院长、教授、博导。历任福建省科学技术委员 计划财务处会计，五大国际会计师事务所 Touche Ross International(现为德勤) 加拿大多伦多分所审计员，厦门大学会计师事务所副主任会计师，厦门大学经 济学院讲师、副教授，伊利诺大学(University of Illinois)国际会计教育与研究中 心访问学者，美国斯坦福大学(Stanford University)经济系访问学者，加拿大 Lethbridge大学管理学院会计学讲师、副教授 (tenured)，香港大学商学院访问 教授，香港浸会大学商学院会计与法律系教授，博导，系主任。 杨燕青女士，2011年 12月 19日担任独立董事，国籍：中国，1971年出生， 复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑，第一财经研究院院长， 国家金融与发展实验室特邀高级研究员，上海政协委员，《第一财经日报》创 始编委之一，第一财经频道高端对话节目《经济学人》等栏目创始人和主持人， 《波士堂》等栏目资深评论员。 2002-2003年期间受邀成为约翰-霍普金斯大学 访问学者。 4 汇添富理财 7天债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2、监事会成员 任瑞良先生，2004年 10月 20日担任监事，2015年 6月 30日担任监事会 主席。国籍：中国，1963年出生，大学学历，会计师、非执业注册会计师职称。 现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联合报 业集团财务中心财务主管，文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、总 经理助理、副总经理等。 王如富先生，2015年 9月 8日担任监事。国籍：中国，1973年出生，硕士 研究生，注册会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室 主任。历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员， 金信证券规划发展总部总经理助理、秘书处副主任（主持工作），东方证券研 究所证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 毛海东先生，2015年 6月 30日担任监事，国籍：中国，1978年出生，国 际金融学硕士。现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。 曾任职于东航期货有限责任公司，东航集团财务有限责任公司。 王静女士，2008年 2月 23日担任职工监事，国籍：中国，1977年出生， 中加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总 监。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展 部。 林旋女士，2008年 2月 23日担任职工监事，国籍：中国，1977年出生， 华东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总 监，汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。 陈杰先生，2013年 8月 8日担任职工监事，国籍：中国，1979年出生，北 京大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任 职于罗兰贝格管理咨询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。 3、高管人员 李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍） 张晖先生，2015年 6月 25日担任总经理。（简历请参见上述董事会成员 介绍） 雷继明先生，2012年 3月 7日担任副总经理。国籍：中国，1971年出生， 5 汇添富理财 7天债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 工商管理硕士。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理，中国民 族证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011年 12月 加盟汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。 娄焱女士，2013年 1月 7日担任副总经理。国籍：中国，1971年出生，金 融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、 嘉实基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及 富达基金北京与上海代表处工作，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产 品策划、机构理财等管理工作。2011年 4月加入汇添富基金管理股份有限公司， 现任公司副总经理。 袁建军先生，2015年 8月 5日担任副总经理。国籍：中国，1972年出生， 金融学硕士。历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理，汇添富基金 管理股份有限公司基金经理、专户投资总监、总经理助理，并于 2014年至 2015年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委 员。2005年 4月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份 有限公司副总经理、投资决策委员会主席。 李骁先生，2017年 3月 3日担任副总经理。国籍：中国，1969出生，武汉 大学金融学硕士。历任厦门建行计算机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息技术部处长，建总行北京开发中心负责人，建总行信息技 术管理部副总经理，建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任，建 总行信息技术管理部资深专员（副总经理级）。2016年 9月加入汇添富基金管 理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。 李鹏先生，2015年 6月 25日担任督察长。国籍：中国，1978年出生，上 海财经大学经济学博士，历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同 业金融部副总经理，汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015年 3月 加入汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。 4、基金经理 （1）现任基金经理 徐寅喆女士，国籍：中国，1986年出生，复旦大学法学学士，10年证券从 业经验。曾任长江养老保险股份有限公司债券交易员。2012年 5月加入汇添富 6 汇添富理财 7天债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 基金管理股份有限公司任债券交易员、固定收益基金经理助理。2014年 8月 27日至今任汇添富理财 7天债券型证券投资基金的基金经理，2014年 8月 27日至 2018年 5月 4日任汇添富收益快线货币市场基金的基金经理，2014年 11月 26日至今任汇添富和聚宝货币市场基金经理，2014年 12月 23日至 2018年 5月 4日任汇添富收益快钱货币基金基金经理，2016年 6月 7日至 2018年 5月 4日任汇添富全额宝货币基金的基金经理，2018年 5月 4日至今任 汇添富货币基金、汇添富理财 14天债券基金、汇添富理财 30天债券基金、汇 添富理财 60天债券基金的基金经理。 （2）历任基金经理 曾刚先生，2013年 5月 29日至 2015年 3月 31日任汇添富理财 7天基金 的基金经理。 5、投资决策委员会 主席：袁建军先生（副总经理） 成员：韩贤旺先生（首席经济学家）、王栩（权益投资总监）、陆文磊 （总经理助理，固定收益投资总监）、劳杰男（研究副总监） 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间：1984年 1月 1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35,640,625.71万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至 2018年 6月，中国工商银行资产托管部共有员工 212人，平均年龄 33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历 7 汇添富理财 7天债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管 理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严 格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户 提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国 内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、 保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资 产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、 ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管 理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018年 6月，中 国工商银行共托管证券投资基金 874只。自 2003年以来，本行连续十五年获 得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》 、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 61项最佳 托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外 金融领域的持续认可和广泛好评。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心 住所：上海市黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 H686室 办公地址：上海市浦东新区樱花路 868号建工大唐国际广场 A座 7楼 法定代表人：李文 电话：（021）28932893 传真：（021）50199035或（021）50199036 8 汇添富理财 7天债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 联系人：陈卓膺 客户服务电话：400-888-9918（免长途话费） 网址：www.99fund.com （2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（trade.99fund.com） 2、销售机构： 1)中国工商银行股份有限公司 公司全称：中国工商银行股份有限公司 法定代表人：易会满 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 2)中国银行股份有限公司 公司全称：中国银行股份有限公司 法定代表人:陈四清 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn 3)交通银行股份有限公司 公司全称：交通银行股份有限公司 法定代表人：牛锡明 注册地址：上海市银城中路 188号 办公地址：上海市银城中路 188号 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 4)招商银行股份有限公司 公司全称：招商银行股份有限公司 法定代表人：李建红 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号 9 汇添富理财 7天债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 5)上海浦东发展银行股份有限公司 公司全称：上海浦东发展银行股份有限公司 法定代表人：高国富 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市中山东一路 12号 客户服务热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn 6)平安银行股份有限公司 公司全称：平安银行股份有限公司 法定代表人：孙建一 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号 客服电话：95511-3 公司网址：bank.pingan.com 7)宁波银行股份有限公司 公司全称：宁波银行股份有限公司 法定代表人：陆华裕 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 8)上海农村商业银行股份有限公司 公司全称：上海农村商业银行股份有限公司 法定代表人：胡平西 注册地址：上海市银城中路 8号中融碧玉蓝天大厦 15-20楼、22-27楼 办公地址：上海市银城中路 8号中融碧玉蓝天大厦 15-20楼、22-27楼 客服电话：021-962999 4006962999 10 汇添富理财 7天债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 公司网站：www.srcb.com 9)杭州银行股份有限公司 公司全称：杭州银行股份有限公司 法定代表人：陈震山 注册地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 客户服务电话：95398 网址：www.hzbank.com.cn 10)南京银行股份有限公司 公司全称：南京银行股份有限公司 法定代表人：林复 注册地址：南京市白下区淮海路 50号 办公地址：南京市玄武区中山路 288号 客户服务电话：95302 联系网址：www.njcb.com.cn 11)渤海银行股份有限公司 公司全称：渤海银行股份有限公司 法定代表人：刘宝凤 注册地址：天津市河西区马场道 201-205号 办公地址：天津市河西区马场道 201-205号 客户服务电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn 12)天津银行股份有限公司 公司全称：天津银行股份有限公司 法定代表人：王金龙 注册地址：天津市河西区友谊路 15号 办公地址：天津市河西区友谊路 15号 客服电话：4006-960296 网站：www.bank-of-tianjin.com.cn 13)金华银行股份有限公司 11 汇添富理财 7天债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 公司全称：金华银行股份有限公司 法定代表人：徐雅清 办公地址：浙江省金华市金东区光南路 668号 注册地址：浙江省金华市金东区光南路 668号 电话：400-7116668 公司网址：www.jhccb.com.cn 14)江苏江南农村商业银行股份有限公司 公司全称：江苏江南农村商业银行股份有限公司 法定代表人：陆向阳 注册地址：常州市延陵中路 668号 办公地址：常州市和平路 413号报业传媒大厦 B楼 客服电话：0519-96005 公司网站：www.jnbank.com.cn 15)杭州联合农村商业银行股份有限公司 公司全称：杭州联合农村商业银行股份有限公司 法定代表人：张晨 注册地址：杭州市建国中路 99号 办公地址：杭州市建国中路 99号 客户服务热线：96592 网址：www.urcb.com 16)南洋商业（中国）有限公司 公司全称：南洋商业（中国）有限公司 法定代表人：陈孝周 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 800号南洋商业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 800号 客户服务电话：(86-21) 3856 6666或 400-830-2066 网址：www.ncbchina.cn 17)浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司 公司全称：浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司 法定代表人：刘少云 12 汇添富理财 7天债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 注册地址：温州市龙湾区永强大道衙前段 办公地址：温州市龙湾区永强大道衙前段 客服电话：400-8296596 96596 网址：www.lwrcb.com 18)爱建证券有限责任公司 公司全称：爱建证券有限责任公司 法定代表人：祝健 注册地址：世纪大道 1600号陆家嘴商务广场 32楼 办公地址：世纪大道 1600号陆家嘴商务广场 32楼 客户服务电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com 19)安信证券股份有限公司 公司全称：安信证券股份有限公司 法定代表人：王连志 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 客服电话：95517 公司网站地址：www.essence.com.cn 20)上海华信证券有限责任公司 公司全称：上海华信证券有限责任公司 法定代表人：陈灿辉 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路 399号明天广场 18-23楼 客户服务电话：（021）63898888 公司网站：http://www.shhxzq.com 21)财富证券有限责任公司 公司全称：财富证券有限责任公司 法定代表人：蔡一兵 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26、27、28楼 13 汇添富理财 7天债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 客服电话：95317 网址：www.cfzq.com 22)长城证券股份有限公司 公司全称：长城证券股份有限公司 法定代表人：丁益 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 客服电话：400-6666-888 公司网站： www.cgws.com 23)长江证券股份有限公司 公司全称：长江证券股份有限公司 法定代表人：尤习贵 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 客服热线：95579 网站：www.95579.com 24)德邦证券股份有限公司 公司全称：德邦证券股份有限公司 法定代表人：武晓春 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路 500号城建国际中心 29楼 客服电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn 25)第一创业证券股份有限公司 公司全称：第一创业证券股份有限公司 法定代表人：刘学民 注册地址：深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25层 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 14 汇添富理财 7天债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 26)东北证券股份有限公司 公司全称：东北证券股份有限公司 法定代表人：李福春 注册地址：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 客户服务电话：95360 网址：www.nesc.cn 27)东方证券股份有限公司 公司全称：东方证券股份有限公司 法定代表人：潘鑫军 注册地址：上海市中山南路 318号国际金融广场 2号楼 22层-29层 办公地址：上海市中山南路 318号国际金融广场 2号楼 22层-29层 客户服务热线：95503 东方证券网站：www.dfzq.com.cn 28)东兴证券股份有限公司 公司全称：东兴证券股份有限公司 法定代表人：魏庆华 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层 注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层 客服电话：95309 公司网址：www.dxzq.net 29)方正证券股份有限公司 公司全称：方正证券股份有限公司 法定代表人：高利 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 全国统一客服热线：95571 方正证券网站：www.foundersc.com 30)光大证券股份有限公司 公司全称：光大证券股份有限公司 15 汇添富理财 7天债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 法定代表人：薛峰 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 客户服务电话: 95525 公司网址： www.ebscn.com 31)广州证券股份有限公司 公司全称：广州证券股份有限公司 法定代表人：胡伏云 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、 20层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、 20层 客服电话：95396 公司网站： www.gzs.com.cn 32)国都证券股份有限公司 公司全称：国都证券股份有限公司 法定代表人：王少华 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 33)国海证券股份有限公司 公司名称：国海证券股份有限公司 法定代表人：何春梅 注册地址：广西桂林市辅星路 13楼 办公地址：广西南宁市滨湖路 46号国海大厦 客服电话：95563 公司网站：www.ghzq.com.cn 34)国融证券股份有限公司 公司全称：国融证券股份有限公司 16 汇添富理财 7天债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 法定代表人：张智河 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18号 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川 立农村镇银行股份有限公司四楼 客服电话：95385 网址：www.rxzq.com.cn 35)国泰君安证券股份有限公司 公司全称：国泰君安证券股份有限公司 法定代表人：杨德红 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 36)海通证券股份有限公司 公司全称：海通证券股份有限公司 法定代表人：周杰 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 客服电话：95553、4008888001、021-95553 公司网址：www.htsec.com 37)恒泰证券股份有限公司 公司全称：恒泰证券股份有限公司 法定代表人：庞介民 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座 14-18楼 联系电话：400-196-6188 网址：www.cnht.com.cn 38)华宝证券有限责任公司 公司全称：华宝证券有限责任公司 法定代表人：陈林 17 汇添富理财 7天债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57楼 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 39)华福证券有限责任公司 公司全称：华福证券有限责任公司 法定代表人：黄金琳 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 9层（福州行政总部） 客户服务电话：95547 公司网址： www.hfzq.com.cn 40)华龙证券股份有限公司 公司全称：华龙证券股份有限公司 法定代表人:孙耀志 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 客服电话：95368、400-6898888 公司网址：www.hlzq.com 41)华融证券股份有限公司 公司全称：华融证券股份有限公司 法定代表人：祝献忠 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 11至 18层 客服电话：95390 网址：www.hrsec.com.cn 42)华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：程高峰、万鸣 18 汇添富理财 7天债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 客服电话： 95597 网址：www.htsc.com.cn 43)华鑫证券有限责任公司 公司全称：华鑫证券有限责任公司 法定代表人：俞洋 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元 客服电话：95323 公司网址：http://www.cfsc.com.cn/ 44)江海证券有限公司 公司全称：江海证券有限公司 法定代表人：孙名扬 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 客户服务热线：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 45)联储证券有限责任公司 公司全称：联储证券有限责任公司 法人：沙常明 注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B座 26楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333号金砖大厦 8层 客服电话：400-620-6868 公司网站：www.lczq.com 46)中国民族证券有限责任公司 公司全称：中国民族证券有限责任公司 法定代表人：何亚刚 注册地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 A座 6-9层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40F-43F 客服电话：400－889－5618 网址：www.e5618.com 19 汇添富理财 7天债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 47)平安证券股份有限公司 公司全称：平安证券股份有限公司 法定代表人：刘世安 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层； 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层； 全国免费业务咨询电话：95511-8、4000-188-288 网址：stock.pingan.com 48)瑞银证券有限责任公司 公司全称：瑞银证券有限责任公司 法定代表人：钱于军 注册地址：北京市西城区金融大街 7号/英蓝国际金融中心 12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 15层 客户服务电话：400-887-8827 网址：www.ubs.com 49)上海证券有限责任公司 公司全称：上海证券有限责任公司 法定代表人：李俊杰 注册地址：上海市西藏中路 336号华旭国际大厦 6楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼 客户服务电话：（021）962518、4008918918（全国热线） 公司网站：www.962518.com 50)申万宏源证券有限公司 公司全称:申万宏源证券有限公司 法定代表人：李梅 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层 客服电话：95523或 4008895523或 021-33389888 网址: www.swhysc.com 51)世纪证券有限责任公司 公司全称：世纪证券有限责任公司 20 汇添富理财 7天债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 法定代表人：姜昧军 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层 客服热线：400-832-3000 网站： www.csco.com.cn 52)首创证券有限责任公司 公司全称：首创证券有限责任公司 法定代表人：毕劲松 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座 客户服务电话：400-620-0620 网址： www.sczq.com.cn 53)万联证券股份有限公司 公司全称：万联证券股份有限公司 法定代表人：张建军 注册地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 客服电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.cn 54)西藏东方财富证券股份有限公司 公司全称：西藏东方财富证券股份有限公司 法定代表人：陈宏 注册地址：拉萨市北京中路 101号 办公地址：上海市徐汇区东湖路 7号一幢二层 客户服务电话：95357 网址：www.xzsec.com 55)西南证券股份有限公司 公司全称：西南证券股份有限公司 法定代表人：吴坚 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 21 汇添富理财 7天债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 客户服务电话：95355 网址：www.swsc.com.cn 56)湘财证券股份有限公司 公司全称：湘财证券股份有限公司 法定代表人：孙永祥 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 A栋 11层 办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 A栋 11层 客服电话：95351 公司网址：www.xcsc.com 57)新时代证券股份有限公司 公司全称：新时代证券股份有限公司 法定代表人：叶顺德 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 客服电话：95399 网址：www.xsdzq.cn 58)信达证券股份有限公司 公司全称：信达证券股份有限公司 法定代表人：张志刚 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com 59)兴业证券股份有限公司 公司全称：兴业证券股份有限公司 法定代表人：杨华辉 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 客服电话：95562 22 汇添富理财 7天债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 公司网址：www.xyzq.com.cn 60)中国银河证券股份有限公司 公司全称：中国银河证券股份有限公司 法定代表人：陈共炎 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 客服电话：95551或 4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 61)招商证券股份有限公司 公司全称：招商证券股份有限公司 法定代表人：霍达 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 客户服务电话：95565、4008888111 公司网址：www.newone.com.cn 62)中航证券有限公司 公司全称：中航证券有限公司 法定代表人：王宜四 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 客户服务电话：95335或 400-88-95335 网址：www.avicsec.com 63)中国国际金融有限公司 公司全称：中国国际金融有限公司 法定代表人：丁学东 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 公司网址：www.cicc.com.cn 64)中泰证券股份有限公司 公司全称：中泰证券股份有限公司 23 汇添富理财 7天债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 法定代表人：李玮 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 65)中天证券股份有限公司 公司全称：中天证券股份有限公司 法定代表人：马功勋 注册地址：沈阳市和平区光荣街 23甲 办公地址：沈阳市和平区南五马路 121号万丽城晶座 4楼中天证券经纪事 业部 客服电话：（024）95346 公司网站：www.iztzq.com 66)中国中投证券有限责任公司 公司全称：中国中投证券有限责任公司 法定代表人：高涛 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、 21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 客服电话：400-600-8008、95532 网址：www.china-invs.cn 67)中信建投证券股份有限公司 公司全称：中信建投证券股份有限公司 法定代表人姓名：王常青 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 客服电话：400-8888-108 公司网址：www.csc108.com 24 汇添富理财 7天债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 68)中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层 法人代表：沈强 联系人：王霈霈 联系电话：95548 公司网站：www.bigsun.com.cn 69)中信证券股份有限公司 公司全称：中信证券股份有限公司 法定代表人：张佑君 注册住址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 70)中信证券（山东）有限责任公司 公司全称：中信证券（山东）有限责任公司 法定代表人：杨宝林 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号青岛金融广场 1号楼 20层 （266061） 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 2层 客户服务电话：95548 公司网址：www.zxwt.com.cn 71)中银国际证券有限责任公司 公司全称：中银国际证券有限责任公司 法定代表人：宁敏 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 客户服务电话：400-620-8888 公司网址：www.bocichina.com 72)中原证券股份有限公司 25 汇添富理财 7天债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 公司全称：中原证券股份有限公司 法定代表人：菅明军 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10号中原广发金融大厦 19楼 客服电话：95377 网址： www.ccnew.com 73)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 公司全称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 法定代表人：马勇 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006 公司地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 客服中心：400-166-1188 公司网站：www.new-rand.cn 74)和讯信息科技有限公司 公司全称：和讯信息科技有限公司 法定代表人：王莉 注册地址：北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址：北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 客服电话：010-85697400 网址：www.hexun.com 75)厦门市鑫鼎盛投资有限公司 公司全称：厦门市鑫鼎盛投资有限公司 法定代表人：林松 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 15楼 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 15楼 客户服务电话：400-918-0808 网址：www.xds.com.cn 76)上海有鱼基金销售有限公司 销售机构全称：上海有鱼基金销售有限公司 26 汇添富理财 7天债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 销售机构简称：有鱼基金 客服电话：021-60907378 网站：www.youyufund.com 77)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 公司全称：诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 法定代表人：汪静波 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 C栋 客服电话：400-821-5399 公司网址： www.noah-fund.com 78)深圳众禄基金销售股份有限公司 公司全称：深圳众禄基金销售股份有限公司 法定代表人：薛峰 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 客服电话： 4006-788-887 网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com 79)上海天天基金销售有限公司 公司全称：上海天天基金销售有限公司 法定代表人：其实 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 客服电话：95021、400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 80)上海好买基金销售有限公司 公司全称：上海好买基金销售有限公司 法定代表人：杨文斌 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 客服电话：400-700-9665 27 汇添富理财 7天债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 公司网站：www.howbuy.com 81)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 公司全称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 法定代表人：陈柏青 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 客服电话：95188 网址：www.antfortune.com 82)上海长量基金销售投资顾问有限公司 公司全称：上海长量基金销售投资顾问有限公司 法定代表人：张跃伟 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场 2期 11层 客服电话：400-820-2899 公司网站：www.erichfund.com 83)浙江同花顺基金销售有限公司 公司全称：浙江同花顺基金销售有限公司 法定代表人：凌顺平 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18号 客服电话：95105885 公司网址：www.10jqka.com.cn 84)北京展恒基金销售股份有限公司 公司全称：北京展恒基金销售股份有限公司 法定代表人：闫振杰 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6层 客服电话：400-818-8000 公司网址： www.myfund.com 85)上海利得基金销售有限公司 28 汇添富理财 7天债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 公司全称：上海利得基金销售有限公司 法定代表人：李兴春 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江金融世纪广场 18F 客服电话： 400-921-7755 网址： www.leadfund.com.cn 86)中期资产管理有限公司 公司全称：中期资产管理有限公司 法定代表人：姜新 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 客服电话： 95162 4008888160 网址：www.cifcofund.com 87)乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 公司全称：乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 法定代表人：王兴吉 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室 客服电话：400-088-8080 网址： www.qiandaojr.com 88)南京苏宁基金销售有限公司 公司全称：南京苏宁基金销售有限公司 法定代表人：刘汉青 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 客服电话：95177 公司网址： www.snjijin.com 89)众升财富（北京）基金销售有限公司 公司全称：众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 3201单元 29 汇添富理财 7天债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 3201单元 法定代表人：王斐 客服电话：400-876-9988 网址：www.wy-fund.com 90)北京增财基金销售有限公司 公司名称：北京增财基金销售有限公司 法定代表人：罗细安 注册地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208-1209室 客户服务电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn 91)北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 邮政编码：100190 电话： 010-56282140 传真： 010-62680827 92)北京广源达信投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B座 19层 邮政编码：100102 电话： 4006236060 传真： 010-82055860 93)天津国美基金销售有限公司 名称：天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D座二层 202-124室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 19层 邮政编码：100016 注册资本：人民币 2000万元 30 汇添富理财 7天债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 法定代表人：丁东华 电话： 010-59287061 传真： 010-59287825 94)上海汇付金融服务有限公司 名称：上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 1807-5室 办公地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 邮政编码：200010 注册资本： 2000万人民币 法定代表人：张皛 电话： 021-33323998 传真： 021-33323993 95)上海基煜基金销售有限公司 公司全称：上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰和 经济发展区) 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 电话：400-820-5369 传真：021-55085991 网址：www.jiyufund.com.cn 96)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人:郭坚 组织形式:有限责任公司 存续期间:持续经营 联系人:宁博宇 电话 : 021-20665952 传真 : 021-22066653 31 汇添富理财 7天债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 97)和耕传承基金销售有限公司 公司全称：和耕传承基金销售有限公司 法定代表人：李淑慧 注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6号楼 6楼 602、603房 间 办公地址：河南省郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6楼 客服电话：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com 98)南京途牛基金销售有限公司 销售机构全称：南京途牛金融信息服务有限公司 销售机构简称：途牛金服 客服电话：4007-999-999转 3 网站：http://jr.tuniu.com/ 99)北京肯特瑞基金销售有限公司 公司全称：北京肯特瑞基金销售有限公司 法定代表人：江卉 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座 客服电话：400 098 8511 (个人业务)、400 088 8816 (企业业务) 公司网址： http://kenterui.jd.com/ 100)北京蛋卷基金销售有限公司 公司全称：北京蛋卷基金销售有限公司 法定代表人：钟斐斐 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 客服电话：4000-618-518 公司网址：https://danjuanapp.com/ 101)中信期货有限公司 公司全称：中信期货有限公司 法定代表人：张皓 32 汇添富理财 7天债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305、14层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305、14层 客服电话：400-990-8826 网站：www.citicsf.com 102)深圳前海微众银行股份有限公司 公司全称：深圳前海微众银行股份有限公司 法定代表人：顾敏 注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36楼 办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819号深圳湾科技生态园 7栋 A座 客服电话：400-999-8800 公司网址： www.webank.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销 售基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：汇添富基金管理股份有限公司 住所：上海市黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 686室 办公地址：上海市浦东新区樱花路 868号建工大唐国际广场 A座 7楼 法定代表人：李文 电话：（021）28932888 传真：（021）28932876 联系人：韩从慧 （三）律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫锋 电话：（021）31358666 33 汇添富理财 7天债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 传真：（021）31358600 经办律师：吕红、黎明 联系人：陈颖华 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 邮政编码：100738 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话： 010-58153000 传真： 010-85188298 业务联系人：徐艳 经办会计师：徐艳、许培菁 四、基金的名称 本基金名称：汇添富理财 7天债券型证券投资基金。 五、基金的类型 短期理财债券型证券投资基金 六、基金的投资目标 本基金在追求本金安全、保持资产流动性的基础上，努力追求绝对收益， 为基金份额持有人谋求资产的稳定增值。 34 汇添富理财 7天债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 七、基金的投资方向 本基金投资于法律法规允许的金融工具包括：现金、通知存款、一年以内 （含一年）的银行定期存款和大额存单、剩余期限（或回售期限）在 397天以 内（含 397天）的债券、资产支持证券、中期票据、期限在一年以内（含一年） 的债券回购、期限在一年以内（含一年）的中央银行票据、短期融资券，及法 律法规或中国证监会允许本基金投资的其他固定收益类金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 （一）投资策略 本基金将采用积极管理型的投资策略，将投资组合的平均剩余期限控制在 127天以内，在控制利率风险、尽量降低基金净值波动风险并满足流动性的前 提下，提高基金收益。 1、利率策略 本基金采取“自上而下”的债券分析方法，确定债券组合，并管理组合风 险。 首先通过全面分析宏观经济运行情况和金融市场资金供求，判断宏观经济 与流动性状况及其变化趋势，进而对财政政策、货币政策等宏观经济政策取向 进行研判，从而判断金融市场利率水平变动趋势。在此基础上，结合期限利差 与凸度的综合分析，确定投资组合的久期配置，制定出具体的投资策略。 具体而言，本基金将首先采用“自上而下”的研究方法，综合研究主要经 济变量指标、分析宏观经济情况，建立经济前景的情景模拟，进而判断财政政 策、货币政策等宏观经济政策取向。同时，本基金还将分析金融市场资金供求 状况变化趋势，对影响资金面的因素进行详细分析与预判，建立资金面的场景 模拟。 在宏观分析与流动性分析的基础上，结合历史与经验数据，确定当前资金 的时间价值、通货膨胀补偿、流动性溢价等要素，得到当前宏观与流动性条件 35 汇添富理财 7天债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 下的均衡收益率曲线。区分当前利率债收益率曲线期限利差、曲率与券间利差 所面临的历史分位，然后通过市场收益率曲线与均衡收益率曲线的对比，判断 收益率曲线参数变动的程度和概率，确定组合的平均剩余期限，并据此动态调 整投资组合。 2、信用策略 本基金依靠内部信用评级系统跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标等 情况，对其信用风险进行评估，以此作为个券选择的基本依据。为了准确评估 发债主体的信用风险，我们设计了定性和定量相结合的内部信用评级体系。内 部信用评级体系遵循从“行业风险”－“公司风险”（公司背景＋公司行业地 位＋企业盈利模式＋公司治理结构和信息披露状况＋企业财务状况）－“外部 支持”(外部流动性支持能力＋债券担保增信)－“得到评分”的评级过程。其 中，定量分析主要是指对企业财务数据的定量分析，定量分析主要包括四个方 面：盈利能力分析、偿债能力分析、现金流获取能力分析、营运能力分析。定 性分析包括所有非定量信息的分析和研究，它是对定量分析的重要补充，能够 有效提高定量分析的准确性。 本基金内部的信用评级体系定位为即期评级，侧重于评级的准确性。因此， 通过全面的信用分析，我们能够积极主动的挖掘到风险收益匹配、甚至存在超 额收益的投资品种，为信用产品的实时交易提供参考。本基金还会对宏观经济、 行业、公司自身信用状况的变化和趋势进行跟踪，并快速做出反应，及时有效 地抓住信用利差变化带来的市场交易机会。 除了跟踪债券自身的信用变化以外，本基金还会定期研究各评级、各期限 信用利差的变化趋势，分析它们的相对投资价值，确定各类债券的投资比例和 期限选择。 3、个券选择策略 本基金认为普通债券的估值，主要基于收益率曲线的拟合。在正确拟合收 益率曲线的基础上，及时发现偏离市场收益率的债券，并找出因投资者偏好、 供求、流动性、信用利差等导致债券价格偏离的原因；同时，基于收益率曲线 判断出定价偏高或偏低的期限段，从而指导相对价值投资，选择出估值较低的 债券品种。 36 汇添富理财 7天债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 对于含回售条款的债券，本基金将仅买入距回售日不超过 397天以内的债 券，并在回售日前进行回售或者卖出。 4、其他衍生工具投资策略 本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向，一旦有新的产品推出市场， 在履行适当程序后，将在届时相应法律法规的框架内，制订符合本基金投资目 标的投资策略，同时结合对衍生工具的研究，在充分考虑衍生产品风险和收益 特征的前提下，谨慎进行投资。本基金将按照相关法律法规通过利用其他衍生 金融工具进行套利、避险交易，控制基金组合风险，并通过灵活运用趋势投资 策略获取收益。 （二）投资决策依据、机制和程序 1、投资决策依据 （1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定； （2）国内外宏观经济形势及对中国债券市场的影响； （3）企业信用评级； （4）国家货币政策及债券市场政策； （5）商业银行的信贷扩张。 2、投资决策机制 本基金实行投资决策团队制，强调团队合作，充分发挥集体智慧。本基金 管理人将投资和研究职能整合，设立了投资研究部，策略分析师、固定收益分 析师、数量分析师和基金经理，充分发挥主观能动性，渗透到投资研究的关键 环节，群策群力，为基金份额持有人谋取中长期稳定的较高投资回报。 3、投资决策程序 本基金具体的投资决策机制与流程为： （1）宏观分析师根据宏观经济形势、物价形势、货币政策等判断市场利率 的走向，提交策略报告。 （2）债券策略分析师提交关于债券市场基本面、债券市场供求、收益率曲 线预测的分析报告。 （3）信用分析师负责信用风险的评估、信用利差的分析及信用评级的调整。 （4）数量分析师对衍生产品和创新产品进行分析。 37 汇添富理财 7天债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （5）在分析研究报告的基础上，基金经理提出月度投资计划并提交投资决 策委员会审议。 （6）投资决策委员会审议基金经理提交的投资计划。 （7）如审议通过，基金经理在考虑资产配置的情况下，挑选合适的债券品 种，灵活采取各种策略，构建投资组合。 （8）集中交易室执行交易指令。 （三）投资限制 1、本基金不得投资于以下金融工具： （1）股票； （2）可转换债券； （3）剩余期限（或回售期限）超过 397天的债券； （4）信用等级在 AAA级以下的企业债券； （5）以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券，但市场条件发生变化后 另有规定的，从其规定； （6）非在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易的资产支持证券； （7）中国证监会禁止投资的其他金融工具。 法律法规或监管部门取消上述限制后，本基金不受上述规定的限制。 2、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 127天； （2）投资于同一公司发行的短期企业债券及短期融资券的比例，合计不得 超过基金资产净值的 10%； （3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证 券的 10％； （4）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%； （5）存款银行仅限于有基金托管资格、基金代销资格以及合格境外机构投 资者托管人资格的商业银行。存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款， 不得超过基金资产净值的 30%；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的 38 汇添富理财 7天债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 存款，不得超过基金资产净值的 5%； （6）本基金持有的剩余期限不超过 397天但剩余存续期超过 397天的浮动 利率债券摊余成本总计不得超过当日基金资产净值的 20%； （7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10％；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金 资产净值的 20％；本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例， 不得超过该资产支持证券规模的 10％；本基金管理人管理的全部基金投资于同 一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；本基金应投资于信用级别评级为 AAA以上(含 AAA)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在 评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； （8）本基金投资的短期融资券的信用评级，应不低于以下标准： 1）国内信用评级机构评定的 A-1级或相当于 A-1级的短期信用级别； 2）根据有关规定予以豁免信用评级的短期融资券，其发行人最近三年的信 用评级和跟踪评级具备下列条件之一： i）国内信用评级机构评定的 AAA级或相当于 AAA级的长期信用级别； ii）国际信用评级机构评定的低于中国主权评级一个级别的信用级别（例如， 若中国主权评级为 A-级，则低于中国主权评级一个级别的为 BBB+级）。 3）同一发行人同时具有国内信用评级和国际信用评级的，以国内信用级别 为准。 4）本基金持有短期融资券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准， 应在评级报告发布之日起 20个交易日内予以全部减持。 （9）本基金主动投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基金基金资产 净值的 15%；因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基 金投资比例不符合上述投资比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限 资产的投资； （10）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易 对手方开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投 资范围保持一致； （11）中国证监会规定的其他比例限制。 39 汇添富理财 7天债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 除上述第（8）、（9）、（10）项以及第（7）项中另有约定外，因证券市 场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理 人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当 在 10个交易日内进行调整。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 5天内使基金的投资组合比例符合 基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生 效之日起开始。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行 适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 3、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管 人发行的股票或者债券； （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管 理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的 证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：七天通知存款税后利率。 通知存款是一种不约定存期，支取时需提前通知银行，约定支取日期和金 额方能支取的存款，具有存期灵活、存取方便的特征，同时可获得高于活期存 款利息的收益。 40 汇添富理财 7天债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业 绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时，经与基 金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及 时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金属于短期理财债券型证券投资基金，预期风险收益水平低于股票型 基金、混合型基金，及普通债券型证券投资基金。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018年 10月 24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保 证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告期自 2018年 7月 1日起至 9月 30日止。 投资组合报告 1.1报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%） 1固定收益投资 11,982,852,624.73 68.18 其中：债券 11,982,852,624.73 68.18 资产支持证券 - - 2买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买 入返售金融资产 -- 41 汇添富理财 7天债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 3 银行存款和结算备付金 合计 5,505,813,610.19 31.33 4其他资产 86,536,277.06 0.49 5合计 17,575,202,511.98 100.00 1.2报告期债券回购融资情况 序号项目占基金资产净值的比例（％） 1报告期内债券回购融资余额 11.67 其中：买断式回购融资 - 序号项目金额（元） 占基金资产净值的比例 （％） 2报告期末债券回购融资余额 1,604,890,712.66 10.06 其中：买断式回购融资 -- 注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占 资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明 注：本基金合同约定：“本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超 过基金资产净值的 40%”，本报告期内，本基金未发生超标情况。 1.3基金投资组合平均剩余期限 1.3.1投资组合平均剩余期限基本情况 项目天数 报告期末投资组合平均剩余期限 118 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 123 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 82 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120天情况说明 注：本基金合同约定：“本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 127天” ，本报告期内，本基金未发生超标情况。 42 汇添富理财 7天债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 1.3.2报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号平均剩余期限 各期限资产占基金资产净 值的比例（%） 各期限负债占基金资产净 值的比例（%） 1 30天以内 6.68 10.06 其中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 0.00 - 2 30天(含)-60天 23.67 0.00 其中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 0.00 - 3 60天(含)-90天 40.05 0.00 其中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 0.00 - 4 90天(含)-120天 4.51 0.00 其中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 0.00 - 5 120天(含)-397天（含） 34.68 0.00 其中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 0.00 - 合计 109.59 10.06 1.4报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240天情况说明 注：本报告期内本货币基金投资组合平均剩余存续期未超过 240天。 1.5报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种摊余成本（元） 占基金资产净值比例 （%） 1国家债券 280,523,641.06 1.76 2央行票据 -- 3金融债券 629,564,233.79 3.95 其中：政策性金融债 629,564,233.79 3.95 4企业债券 -- 5企业短期融资券 89,982,640.52 0.56 6中期票据 -- 7同业存单 10,982,782,109.36 68.82 8其他 -- 9合计 11,982,852,624.73 75.09 10 剩余存续期超过 397天的 浮动利率债券 -- 43 汇添富理财 7天债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 1.6报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细 序号债券代码债券名称 债券数量（张） 摊余成本(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 111810403 18兴业银 行 CD403 5,000,000 497,834,782.62 3.12 2 111803120 18农业银 行 CD120 5,000,000 495,678,723.64 3.11 3 170211 17国开 11 4,600,000 459,891,879.59 2.88 4 111821217 18渤海银 行 CD217 4,500,000 440,421,801.33 2.76 5 111883132 18重庆农 村商行 CD077 4,000,000 398,484,980.82 2.50 6 111820165 18广发银 行 CD165 4,000,000 398,199,828.70 2.50 7 111897476 18青岛银 行 CD038 3,000,000 298,759,636.97 1.87 8 111810223 18兴业银 行 CD223 3,000,000 295,200,484.77 1.85 9 111899362 18贵阳银 行 CD102 3,000,000 293,736,232.21 1.84 10 111817182 18光大银 行 CD182 3,000,000 291,578,976.90 1.83 1.7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次 数 1 报告期内偏离度的最高值 0.2515% 报告期内偏离度的最低值 0.0535% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.1412% 报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明 注：本基金本报告期内无负偏离度的绝对值达到 0.25%的情况。 报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明 注：本基金本报告期内无正偏离度的绝对值达到 0.5%的情况。 44 汇添富理财 7天债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.9投资组合报告附注 1.9.1 本基金估值采用摊余成本法计价，即估值对象以买入成本列示，按票面利率或商定利 率每日计提利息，并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余期限内平均摊销。 1.9.2 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 （未完）  |