[公告]南 京 港:关于用暂时闲置募集资金购买保本型短期理财产品的公告
证券代码：002040 证券简称：南京港 公告编号：2019－004 南京港股份有限公司 关于用暂时闲置募集资金购买保本型短期理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，对公告的虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 根据《深圳证券交易所中小企业版上市公司规范运作指引》、《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《公司章程》等有 关法规及规范性文件及的规定，南京港股份有限公司（以下简称“公司”）第六 届董事会2019年第一次会议，审议通过了《关于用暂时闲置募集资金购买保本型 短期理财产品的议案》，拟继续使用不超过人民币 23,000 万元闲置募集资金购 买保本型理财产品，单个理财产品的投资期限不超过 12个月，在上述额度及决 议有效期内，资金可以滚动使用。该议案尚需提交公司2019年第一次临时股东大 会审议。具体情况如下： 一、募集资金基本情况 1、实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2846号核准，公司2016 年12月向特定对象非公开发行人民币普通股（ A 股）股票 22,607,816 股，发行价为每股人民币14.84元，共计募集资金335,499,989.44元，扣 除发行费用14,704,211.45元，募集资金净额为320,795,777.99元，该次 募集资金到账时间为2016年12月23日。上述募集资金到位情况经普华 永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具普华永道中 天验字(2016)第1733号《验资报告》。公司设立了相关募集资金专项账户， 资金全部存放于募集资金专户管理。 2、募集资金使用和结余情况 截至2018年12月31日，公司累计使用募集资金8,767.13万元，均 投入南京港龙潭集装箱有限公司（以下简称“龙集公司”）现代物流服务工 程项目，目前募集资金结余25,439万元（含理财产品利息），其中使用闲 置募集资金购买理财产品尚未到期23,000万元，分别将于2019年1月 31日、2019年2月12日到期。 二、使用闲置资金购买理财的情况 1、投资目的 在确保不影响募投项目正常实施和不改变募集资金用途的前提下， 使用暂时闲置募集资金购买保本型银行理财产品，提高募集资金使用效 率，增加公司资金收益。 2、资金来源 购买保本型银行理财产品的资金来源为公司暂时闲置募集资金。 3、投资品种 为控制风险，投资品种为保本型银行理财产品。投资品种将不违反 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》的规定，不涉及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作 指引（2015年修订）》中规定的风险投资品种，不用于股票及其衍生品投 资、基金投资、期货投资及以上述投资为标的的证券投资产品等。投资 的产品必须符合：（ 1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提 供保本承诺；（ 2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。投 资产品不得质押，如需开立产品专用结算账户的，产品专用结算账户不 得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的， 公司将及时报交易所备案并公告。 4、额度及期限。 公司拟使用不超过人民币23,000 万元的闲置募集资金购买保本型理 财产品，单个理财产品的投资期限不超过12个月。在上述额度及决议有 效期内，资金可以滚动使用。 5、投资决议有效期限 自股东大会审议通过之日起一年内有效。 6、实施程序及方式 经股东大会审议通过后，在额度范围及有效期内，公司董事会授权 董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，公司财务负责人负责 组织实施及风险控制。 7、信息披露 公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司募集资金管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定要求及时披露公司 使用部分闲置募集资金投资银行保本型理财产品的实施情况。 三、风险控制措施 （1）严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安 全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。 （2）公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在 可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风 险。 （3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要 时可以聘请专业机构进行审计。 （4）公司审计部负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合 理地预计各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。 四、对公司经营的影响 公司坚持规范运作，保值增值、防范风险，在不影响募投项目的进 度和公司正常运营的前提下，以闲置募集资金购买理财产品，不会影响 公司募集资金投资项目建设和主营业务的正常开展，同时可以提高资金 使用效率，获得一定的投资收益，为股东谋取更多的投资回报。 五、公告日前十二个月内公司用闲置募集资金购买理财产品情况 1、已到期理财产品情况 序 号 签约方 资金 来源 投资金额 （万元） 投资期限 产品名称 实现收益（元） 起始日期 终止日期 1 招商银行股份有 限公司南京分行 城北支行 募集资金 9,000 2017/1/24 2017/7/24 结构性存款 1,606,684.93 2 上海浦东发展银 行股份有限公司 南京分行 募集资金 12,000 2017/1/25 2017/7/25 结构性存款 2,160,000.00 3 江苏紫金农村商 业银行股份有限 公司城东支行 募集资金 10,000 2017/1/24 2018/1/24 紫金财富 安鑫赢 3,560,000.00 4 浙江稠州商业银 行股份有限公司 南京分行 募集资金 19,000 2017/8/1 2018/1/29 如意宝 RY170069 4,335,731.04 5 浙江稠州商业银 行股份有限公司 南京分行 募集资金 13,000 2018/1/31 2018/5/2 如意宝 RY180009 1,623,789.04 6 江苏紫金农村商 业银行股份有限 公司城东支行 募集资金 12,000 2018/1/30 2018/8/3 紫金财富 安鑫赢 3,071,506.85 7 浙江稠州商业银 行股份有限公司 募集资金 13,000 2018/5/8 2018/11/5 结构性存款 3,255,520.55 2、尚未到期理财产品情况 序 号 签约方 资金 来源 投资金额 （万元） 投资期限 产品名称 年化 收益率 起始日期 终止日期 1 浙江稠州商业银行 股份有限公司 募集资金 12,000 2018/8/7 2019/1/31 “如意宝” RY180083 5% 2 上海浦东发展银行 银行股份有限公司 南京城西支行 募集资金 11,000 2018/11/8 2019/2/12 18JG2320期 人民币对公 结构性存款 1.5%/4.8% 上述公司使用暂时闲置资金购买保本型短期理财产品已经公司2017 年1月6日召开的第五届董事会2017年第一次会议、2018年1月3日召 开的第六届董事会2018年第一次会议，2017年1月23日召开的公司2017 年第一次临时股东大会、2018年1月19日召开的公司2018年第一次临 时股东大会审议通过（有效期为自股东大会审议通过之日起1年内有效）。 截至本次董事会会议前最近12个月内，公司未召开董事会、股东大会审 议用闲置募集资金购买理财产品的相关议案。 六、独立董事、监事会的意见 （一）独立董事意见 公司目前经营情况稳定，财务状况稳健。本次使用闲置募集资金购 买银行理财产品的决策程序符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规规定，在保障资金安全的 前提下，公司使用总额不超过人民币23,000万元闲置募集资金，购买安 全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品，有利于提高闲置募集 资金的现金管理收益，不会对公司的生产经营造成不利影响，不存在损 害股东，特别是中小股东利益的情形。该项投资决策程序合法、合规。 同意公司使用暂时闲置募集资金购买保本型短期理财产品。 （二）监事会意见 公司本次使用闲置资金购买理财产品的决策程序符合相关法律规定，在保障 资金安全的前提下，有利于提高资金的利用效率，获得一定的收益。同意公司使 用不超过人民币 23,000 万元的暂时闲置募集资金，购买安全性高、流动性好、 有保本约定的短期理财产品。监事会也将发挥自身职能，配合有关部门做好相关 投资风险控制工作。 七、备查文件 1、公司第六届董事会2019年第一次会议决议； 2、公司第六届监事会2019年第一次会议决议； 3、公司独立董事对相关事项的独立意见. 特此公告 南京港股份有限公司董事会 2019年1月9日 中财网
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