[上市]招商蛇口:关于非公开发行限售股上市流通的提示性公告
证券代码：001979 证券简称：招商蛇口 公告编号：【CMSK】2019-004 招商局蛇口工业区控股股份有限公司 关于非公开发行限售股上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏。 特别提示： 1、招商局蛇口工业区控股股份有限公司（以下简称“本公司”或“招商蛇 口”）本次可解除限售的股份数量为502,295,123股，占本公司总股本的6.35%。 2、本次解除限售股份的上市流通日为2019年1月14日。 一、非公开发行股份概况 经中国证券监督管理委员会《关于招商局蛇口工业区控股股份有限公司吸收 合并招商局地产控股股份有限公司及募集配套资金有关问题的批复》（证监许可 [2015]2766号）核准，本公司向8名特定对象非公开发行股份502,295,123股（详 情见本公司2016年1月13日披露的《发行A股股份换股吸收合并招商局地产控股股 份有限公司并向特定对象发行A股股份募集配套资金之非公开发行情况报告暨上 市公告书》）。上述新增股份均为有限售条件流通股，其上市首日为2016年1月 14日，新增股份自上市首日起36个月内不得转让。具体情况如下： 序 号 发行对象 发行证券上市日持有的有限售条件流通股 股份总数（股） 占总股本比例 1 工银瑞信投资-招商局蛇口特定资产管理计划 50,229,512 0.64% 2 国开金融有限责任公司 63,559,322 0.80% 3 深圳华侨城股份有限公司 63,559,322 0.80% 4 北京奇点领誉一期投资中心（有限合伙） 63,559,322 0.80% 5 兴业财富-兴金202号单一客户资产管理计划 63,559,322 0.80% 6 深圳市招为投资合伙企业（有限合伙） 84,745,762 1.07% 7 博时资本招商蛇口A专项资产管理计划 21,186,441 0.27% 博时资本招商蛇口B专项资产管理计划 63,559,322 0.80% 8 招商局蛇口工业区控股股份有限公司-第一期 员工持股计划 28,336,798 0.36% 合 计 502,295,123 6.35% 截至本公告披露日，本公司总股本为7,904,092,722股。本次可解除限售的 股份数量为502,295,123股，占本公司总股本的6.35%。 二、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次解除限售股份的上市流通日为2019年1月14日； 2、本次解除限售股份的数量为502,295,123股，占本公司总股本的6.35%， 占本公司无限售流通股的26.44%； 3、本次申请解除股份限售的股东人数（以中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司股东名册口径，其中特定对象博时资本对应两个股东账户）为9名； 4、股份解除限售及上市流通的具体情况如下表： 序 号 股东名称 证券账户名称 本次申请解除限售的股份 解除限 售是否 会影响 其承诺 的履行 股份是 否存在 质押、 冻结情 况 股份总数（股） 占总股 本比例 1 工银瑞信投资－招商 局蛇口特定资产管理 计划 工银瑞信投资－工商 银行－工银瑞信投资 管理有限公司 50,229,512 0.64% 否 否 2 国开金融有限责任公 司 国开金融有限责任公 司 63,559,322 0.80% 否 否 3 深圳华侨城股份有限 公司 深圳华侨城股份有限 公司 63,559,322 0.80% 否 否 4 北京奇点领誉一期投 资中心（有限合伙） 北京奇点领誉一期投 资中心（有限合伙） 63,559,322 0.80% 否 否 5 兴业财富资产－兴金 202号单一客户资产 管理计划 兴业财富资产－兴业 银行－华福证券有限 责任公司 63,559,322 0.80% 否 否 6 深圳市招为投资合伙 企业（有限合伙） 深圳市招为投资合伙 企业（有限合伙） 84,745,762 1.07% 否 否 7 博时资本招商蛇口A 专项资产管理计划 博时资本－浙商银行 －博时资本管理有限 公司 21,186,441 0.27% 否 否 8 博时资本招商蛇口B 专项资产管理计划 博时资本－招商银行 －博时资本管理有限 公司 63,559,322 0.80% 否 否 9 招商局蛇口工业区控 股股份有限公司－第 一期员工持股计划 招商局蛇口工业区控 股股份有限公司－第 一期员工持股计划 28,336,798 0.36% 否 否 合 计 502,295,123 6.35% - - 三、本次解除限售股份后公司的股本结构 本次解除限售股份前 本次解除限售股 数量增减（+,-） （股） 本次解除限售股份后 数量（股） 比例 数量（股） 比例 一、有限售条件股份 6,004,464,444 75.97% -502,295,123 5,552,398,833 70.25% 1、国家持股 2、国有法人持股 5,628,680,404 71.21% -127,118,644 5,501,561,760 69.60% 3、其他内资持股 375,784,040 4.75% -375,176,479 50,837,073 0.64% 其中：境内法人持股 375,176,479 4.75% -375,176,479 50,229,512 0.64% 境内自然人持股 607,561 0.01% 607,561 0.01% 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 1,899,628,278 24.03% +502,295,123 2,351,693,889 29.75% 1、人民币普通股 1,899,628,278 24.03% +502,295,123 2,351,693,889 29.75% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 7,904,092,722 100.00% 7,904,092,722 100.00% 注：自本公司《2018年半年度报告》披露日起至本公告披露日，由于本公司监事换届离任、 部分高级管理人员离职及公司聘任新的高级管理人员等原因导致上表中“本次解除股份限售 前数量与比例”与《2018年半年度报告》中披露的相关数据存在差异。 四、申请解除股份限售的股东履行承诺情况 承诺事由 承诺方 承诺 类型 承诺内容 承诺 时间 承诺 期限 履行 情况 首次公开 发行或再 融资时所 作承诺 工银瑞信投资-招商局 蛇口特定资产管理计 划、国开金融有限责任 公司、深圳华侨城股份 有限公司、北京奇点领 誉一期投资中心（有限 股份 限售 承诺 自认购的配套发行 的A股股票挂牌上 市之日起三十六个 月内，不转让或委 托他人管理持有的 招商蛇口的股份， 2015年 12月17 日 至配套 发行的A 股股票 挂牌上 市满36 个月终 已履行 股份限 售承诺， 股份解 除限售 条件已 合伙）、兴业财富-兴 金202号单一客户资产 管理计划、深圳市招为 投资合伙企业（有限合 伙）、博时资本招商蛇 口A专项资产管理计 划、博时资本招商蛇口 B专项资产管理计划、 招商局蛇口工业区控 股股份有限公司-第一 期员工持股计划 也不由招商蛇口回 购该等股份。 止 满足 截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东严格遵守上述承诺，未发 生违反上述承诺的情形。 五、本次解除股份限售的股东对上市公司的非经营性资金占用、上市公司 对本次解除股份限售的股东的违规担保等情况的说明 截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东不存在对本公司非经营性 资金占用的情形，本公司亦不存在对本次申请解除股份限售的股东违规担保的情 形。 六、保荐机构的核查意见 经核查，联合保荐机构中信证券、招商证券对招商蛇口本次限售股份上市流 通事项发表核查意见如下： 1、本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》等相关法律法规的规定； 2、本次限售股份解除限售的数量和上市流通的时间符合相关法律法规及限 售承诺； 3、上市公司对本次限售股份上市流通事项的信息披露真实、准确、完整。 综上，中信证券、招商证券对招商蛇口非公开发行限售股份上市流通事项无 异议。 七、备查文件 1、上市公司新发行的限售股份解除限售申请表； 2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股权结构表和限售股份明 细表； 3、保荐机构核查意见； 4、限售股股东出具的《委托承诺书》； 5、申请解除股份限售股东相关情况的说明； 6、深交所要求的其他文件。 特此公告。 招商局蛇口工业区控股股份有限公司 董 事 会 二〇一九年一月十日 中财网
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