[公告]龙源技术:关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告
股票代码：300105 股票简称：龙源技术 编号：临2019-006 烟台龙源电力技术股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 烟台龙源电力技术股份有限公司（以下简称“公司”）第 四届董事会第三次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金进 行现金管理的议案》，同意公司使用闲置自有资金进行现金管 理，用于购买产品期限在一年之内的安全性高、流动性好、低 风险、稳健型的金融机构（银行、证券公司、信托公司等）理 财产品和国债逆回购投资。单笔投资金额不超过1亿元，连续 10个月内累计投资金额不超过14亿元，自公司股东大会审议 通过之日起10个月内有效。上述议案已经公司2018年第二次 临时股东大会审议通过。 根据上述决议，公司2019年1月11日在中国建设银行股 份有限公司（以下简称“建设银行”），使用闲置自有资金 60,000,000.00元（陆仟万元整）人民币购买了保本型理财产 品，相关情况公告如下： 一、产品的主要内容 产品名称及期次：乾元-众享保本人民币理财产品2019 第1期 产品类型：保本型 产品编号：ZHQYBB20190100001 利息支付方式：一次 币种：人民币 金额：60,000,000.00元 资金来源：公司闲置自有资金 存款期限：2019年1月11日-2019年4月16日 存款利率：年利率3.25% 二、关联关系说明 公司与建设银行无关联关系。 三、投资风险及风险控制措施 1、风险分析 （1）政策风险：本期产品是依照当前的法律法规、相关 监管规定和政策设计的。如国家宏观政策以及市场法律法规、 相关监管规定发生变化，可能影响产品的受理、投资运作、清 算等业务的正常进行，由此导致本产品预期收益降低；也可能 导致本期产品违反国家法律、法规或者其他合同的有关规定， 进而导致本产品被宣告无效、撤销、解除或提前终止等。 （2）信用风险：本产品的基础资产项下义务人可能出现 违约情形，则客户可能面临收益波动、甚至收益为零的风险。 （3）流动性风险：本期产品存续期内，客户无提前终止 权，可能导致客户需要资金时不能随时变现，并可能使客户丧 失其他投资机会的风险。 （4）市场风险：本期产品的基础资产价值受未来市场的 不确定影响可能出现波动，从而导致客户收益波动、收益为零 的情况。 （5）管理风险：本期产品募集资金拟投资于国内银行间 债券市场上流通的国债、央票、政策性金融债等公开评级在投 资级以上的金融资产、债券回购、同业存款及其他符合监管机 构要求的其他投资工具。基础资产管理方受经验、技能、判断 力、执行力等方面的限制，可能对产品的运作及管理造成一定 影响，并因此影响客户收益。 （5）信息传递风险：理财产品管理人将按照本期产品说 明书有关“信息披露”的约定，进行产品信息披露。客户应根 据“信息披露”的约定及时进行查询。如果客户未及时查询， 或由于通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响使 得客户无法及时了解产品信息，并由此影响客户的投资决策， 因此而产生的责任和风险由客户自行承担。另外，客户预留在 中国建设银行的有效联系方式发生变更，应及时通知我行，如 客户未及时告知联系方式变更，理财产品管理人将可能在其认 为需要时无法及时联系到客户，并可能会由此影响客户的投资 决策，由此而产生的责任和风险由客户自行承担。 （7）利率及通货膨胀风险：在本产品存续期限内，即使 中国人民银行调整存款利率及/或贷款基准利率，本产品的预 期收益率可能并不会随之予以调整。同时，本产品存在客户预 期收益率及/或实际收益率可能低于通货膨胀率，从而导致客 户实际收益率为负的风险。 （8）产品不成立风险：如本产品募集期届满，募集总金 额未达到规模下限（如有约定）或市场发生剧烈波动或发生本 产品难以成立的其他情况，经中国建设银行判断难以按照本产 品说明书规定向客户提供本产品的，中国建设银行有权利但无 义务宣布产品不成立。 （9）提前终止风险：产品存续期内若市场发生重大变动 或突发性事件或中国建设银行认为需要提前终止本产品的其 他情形时，中国建设银行有权提前终止产品，在提前终止情形 下，客户面临不能按预定期限取得本金及预期收益的风险。 （10）延期风险：如出现包括但不限于本产品项下对应的 基础资产不能及时变现等情况，中国建设银行有权延长本产品 期限，则投资面临产品期限延期、延期兑付或分次兑付、不能 及时收到本金及预期收益的风险。 （11）不可抗力及意外事件风险：包括但不限于自然灾害、 金融市场危机、战争或国家政策变化等不能预见、不能避免、 不能克服的不可抗力事件或银行系统故障、通讯故障、投资市 场停止交易等意外事件的发生，可能对产品的成立、投资运作、 资金返还、信息披露、公告通知等造成影响，甚至可能导致产 品收益降低乃至本金损失。对于由于不可抗力及意外事件风险 导致的任何损失，客户须自行承担，中国建设银行对此不承担 任何责任。 2、拟采取的风险控制措施 （1）公司董事会审议通过后，董事会授权董事长签署相 关合同文件。公司经营管理层及财务部门相关人员将及时分析 和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影 响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资 风险； （2）公司内部审计部门负责对理财产品的资金使用与保 管情况进行审计与监督，定期对所有理财产品项目进行全面检 查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能发生的收益 和损失； （3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与 检查，必要时可以聘请专业机构进行审计； （4）公司将按照《创业板上市公司规范运作指引》等有 关规定严格履行信息披露义务。 四、对公司的影响 在保证资金安全、满足经营需要的前提下，办理保本型理 财产品可提高公司资金运用效益，增加收益。 五、本公告日前十二个月公司累计使用闲置自有资金进 行现金管理的情况 截至本公告日，公司使用闲置自有资金进行现金管理累计 投资金额为1,822,002,000元人民币（含本次公告60,000,000 元人民币）。其中，根据2018年第二次临时股东大会决议进行 现金管理累计投资金额为567,000,000元人民币（含本次公告 60,000,000元人民币）。尚未到期金额267,000,000元人民币 （含本次公告60,000,000元人民币），占公司最近一年（2017 年）经审计总资产的11.17%。 六、报备文件 1、公司于建设银行购买理财产品的购买凭证。 特此公告。 烟台龙源电力技术股份有限公司董事会 二〇一九年一月十一日 中财网
 |