[发行]东吴双三角：更新招募说明书（2019年1月）
东吴双三角股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 东吴双三角股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 基金管理人：东吴基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 本基金根据【2017】年【8】月【25】日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴双三 角股票型证券投资基金募集的批复》（证监基金字【2017】1573号）的注册募集，本基金 的基金合同于 2017年 12月 5日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判 断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景 等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保 证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦 不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投 资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承 受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投 资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能 遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而 引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；由于基金投资 者连续大量赎回基金产生的流动性风险；交易对手违约风险；投资资产支持证券、国债期 货的特定风险；投资本基金特有的其他风险等等。 本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港 联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），可根据投资策略需要或不同配 置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股， 基金资产并非必然投资港股。 本基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及 1 东吴双三角股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A股更为剧烈的股价波 动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连 贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时 卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本基金投资港股的具体风险请参见招募说明书 “十六、基金的风险揭示”部分。 本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市 场基金，属于较高预期风险、预期收益较高的证券投资基金品种。 投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信 息披露文件。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不 构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在 投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负 责。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运 作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018年 12月 5日，有关财务数据和净值表现 截止日为 2018年 9月 30日(财务数据未经审计) 一、基金管理人 一、基金管理人概况 名称：东吴基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区源深路 279号(200135) 办公地址：上海市浦东新区源深路 279号(200135) 法定代表人：王炯 设立日期：2004年 9月 2日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2004】132号 组织形式：有限责任公司（国内合资） 注册资本：1亿元人民币 联系人：贾云鹏 电话：（021）50509888 传真：（021）50509884 2 东吴双三角股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 客户服务电话：400－821－0588（免长途话费）、021-50509666 公司网址：www.scfund.com.cn 1、股权结构： 持股单位占总股本比例 东吴证券股份有限公司 70% 海澜集团有限公司 30% 合计 100% 2、简要情况介绍： 公司实行董事会领导下的总经理负责制，公司总经理下设权益投资决策、固收投资决 策、专户投资决策、风险管理、基金资产估值五个专门委员会；公司设有权益投资总部、 固定收益总部、专户投资总部、研究策划部、集中交易室、营销管理总部、产品策略部、 信息技术部、基金事务部、综合管理部、合规风控部十一个部门。 二、主要人员情况 1、董事会成员 马震亚先生，董事长，硕士，高级经济师，会计师，中共党员。历任苏州市审计局科 员、副主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经理（主持工作）；东吴证券有限责 任公司财务部总经理，财务总监，东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副 总裁、财务负责人，现任东吴基金管理有限公司董事长。 汤勇先生，董事，工商管理 EMBA，注册会计师，中共党员。任江苏悦达时装有限公司 财务会计、新能（张家港）能源有限公司计财处主任，现任海澜集团有限公司海澜资本投 资部投资总监。 王炯先生，董事，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科 员，东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理、东吴证券上海分公司总经 理，东吴基金管理有限公司常务副总经理。现任东吴基金管理有限公司总经理。 冯恂女士，董事，博士研究生，经济师，中共党员。历任东吴证券研究所研究员，国 联证券研究所所长、总裁助理兼经管总部总经理、副总裁，东吴证券总规划师兼研究所所 长、兼资产管理部总经理、总规划师，现任东吴证券股份有限公司副总裁。 陈建国先生，董事，硕士研究生，经济师，中共党员。历任昆山市信托投资公司第二 证券部副经理，东吴证券昆山前进中路证券营业部副总经理、福州湖东路证券营业部总经 理、昆山分公司副总经理、东吴证券经纪管理总部副总经理（主持工作），现任东吴证券 3 东吴双三角股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 人力资源部总经理。 周虹女士，董事，本科学历，现任海澜集团有限公司海澜资本投资部投资经理。 张婉苏女士，独立董事，经济法学博士。历任担任斯洛文尼亚道迈尔机电有限责任公 司苏州代表处法律顾问、南京大学法学院助教、讲师，现任南京大学法学院副教授。 袁勇志先生，独立董事，教授，博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学 人文社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长，现任苏州大学出版社副总编。 方志刚先生，独立董事，大学学历，民建会员。企业类会计师、中国注册会计师、澳 洲注册会计师。历任上海上审会计师事务所审计员、部门经理，上海长信会计师事务所部 门经理，上海锦江国旅股份有限公司财务部经理、上海实业联合集团长城药业有限公司财 务总监；上海众华沪银会计师事务所高级经理，现任瑞华会计师事务所（特殊普瑞合伙） 上海分所工作，权益合伙人，兼任长方集团股份有限公司独立董事。 2、监事会成员 张剑宏先生，监事会主席，硕士。历任苏州物资集团公司公司政策研究室科长、财务 公司证券部总经理助理、办公室副主任、主任；东吴证券三香路营业部（原苏物贸证券营 业部）总经理、总裁助理兼投资银行总部总经理、风险管理部、合规法务部总经理、合规 总监兼首席风险官，现任东吴证券股份有限公司首席风险官。 王菁女士，监事，本科学士学位，会计师，中共党员。历任东吴证券经纪分公司财务 经理、东吴证券财务部总经理助理、副总经理，现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。 沈清韵女士，员工监事，硕士研究生，中共党员。历任普华永道中天会计师事务所高 级审计员，东吴基金管理有限公司监察稽核部副总经理，监察稽核部总经理，现任合规风 控副总监兼合规风控部总经理，董事会秘书。 3、高管人员 马震亚先生，董事长，硕士，高级经济师，会计师，中共党员。历任苏州市审计局科 员、副主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经理（主持工作）；东吴证券有限责 任公司财务部总经理，财务总监，东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副 总裁、财务负责人，现任东吴基金管理有限公司董事长。 王炯先生，董事，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科 员，东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理、东吴证券上海分公司总经 理，东吴基金管理有限公司常务副总经理，现任东吴基金管理有限公司总经理。 4 东吴双三角股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 徐明先生，副总经理，硕士，中共党员。历任中国银行苏州分行营业部会计；苏州华 纺经济贸易有限公司财务科会计；中创证券有限责任公司苏州十全街营业部副总经理；东 吴证券有限责任公司胥江路证券营业部副总经理，总经理；东吴证券股份有限公司石路证 券营业部总经理，太仓分公司总经理，常熟分公司总经理；东吴基金管理有限公司营销总 监兼营销管理部总经理，现任东吴基金管理有限公司副总经理兼营销管理部总经理。 吕晖先生，督察长，大专，历任苏州商业大厦业务员，苏州证券公司交易员，苏州证 券登记公司总经理助理，东吴证券资产管理总部副总经理，东吴证券吴江盛泽西环路营业 部、吴江中山北路营业部总经理，东吴基金管理有限公司总经理助理、运营总监、东吴基 金管理有限公司副总经理，现任东吴基金管理有限公司督察长。 4、基金经理 彭敢，硕士研究生。曾任大鹏证券研究所研究员、银华基金有限公司投资部研究员、 银华基金管理有限公司投资管理部研究员、万联证券有限责任公司研发中心首席分析师、 财富证券有限责任公司证券投资部投资经理、宝盈基金管理有限公司基金经理等职， 2017年 2月 28日加入我司，现任公司首席投资官兼权益投资总部总经理，自 2017年 7月 14日起担任东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金基金经理，自 2017年 12月 5日 起担任东吴双三角股票型证券投资基金基金经理。 曹松涛，金融学博士。2004年 4月至 2005年 12月在招商证券总裁办工作，任研究员， 2006年 9月至 2007年 7月脱产读博士一年，2007年 9月至 2011年 3月在招商证券战略发 展部工作，历任高级研究员，总经理助理，2011年 4月至 2014年 8月在招商证券股票投 资部工作，任海外投资董事。2014年 8月至 2016年 12月在宝盈基金管理有限公司工作， 任专户投资部投资经理。2017年 1月 3日加入东吴基金管理有限公司，现任基金经理，其 中，自 2017年 4月 14日起任东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金基金经理，自 2017年 12月 5日起担任东吴双三角股票型证券投资基金基金经理。 历任基金经理：无。 5、投资决策委员会成员 （1）权益投资决策委员会：王炯、彭敢、程涛、杨庆定、杜毅、付琦、刘元海、戴斌、 王立立。王炯任权益投资决策委员会主席，彭敢、程涛为权益投资决策委员会副主席。 （2）固收投资决策委员会：王炯、杨庆定、付琦、周明。王炯任固收投资决策委员会 主席，杨庆定、周明为固收投资决策委员会副主席。 上述人员之间不存在近亲属关系。 5 东吴双三角股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经由证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和注册登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管 理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理，分别记账， 进行证券投资； 6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利 益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金 合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回 的价格； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度、半年度和年度基金报告； 11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 12、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金 合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； 13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金 托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15年 以上； 17、确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资人 者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合 理成本的条件下得到有关资料的复印件； 6 东吴双三角股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金 托管人； 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承 担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基 金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任； 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，基金管理 人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30日内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有人名册； 27、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 四、基金管理人承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内 部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《信息披露办 法》、《运作办法》、《销售办法》，并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效措施， 防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 7 东吴双三角股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金合同当事人的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、对仓等手段操纵市场价格，扰乱 市场秩序； （9）在公开信息披露中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （10）法律、行政法规和中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 1、风险管理的理念 （1）风险管理是业务发展的保障； （2）最高管理层负最终责任； （3）分工明确、相互牵制的组织结构是前提； 8 东吴双三角股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （4）制度建设是基础； （5）制度执行监督是保障； 2、风险管理的原则 （1）健全性原则：风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透 到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （3）独立性原则：公司设风险管理委员会、督察长和合规风控部，各风险控制机构和 人员具有并保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行监察和稽核； （4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，同时强化 合规风控部对各部门的监察稽核职能； （5）防火墙原则：公司基金投资业务和公司自有资金投资业务应在空间上和制度上适 当隔离，投资决策和交易清算应严格分离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，应对其相 应行为制定严格的审批程序和过失处罚措施； （6）适时性原则：公司内部控制制度的制定应具有前瞻性，并且随着公司经营战略、 经营方针、经营管理等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变而 及时进行相应的修改和完善； （7）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风 险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，合规风控部负责监察公 司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 （2）风险管理委员会：作为总裁领导下的专门委员会之一，风险管理委员会负责协助 经营管理层建立健全内部控制制度，保证公司内控制度适应业务发展的需要，制定公司的 业务风险管理政策，主持重大业务的可行性论证，协助经营管理层处理其他有关内部控制 方面的重大事项。 （3）督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险控制委员会提交独 9 东吴双三角股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 立的风险管理报告和风险管理建议。 （4）合规风控部：合规风控部负责公司内控机制与制度的建立、监察、评估和建议。 （5）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险 负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和 维护，用于识别、监控和降低风险。 4、风险管理和内部风险控制的措施 （1）建立内控结构，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控 有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到 高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新。 （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基金经理分 开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上 减少和防范风险。 （3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任 务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序；建立了评估风险的委员会，使用 适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序， 对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决 策。 （5）建立有效的内部监控系统；建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、 投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。 （6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化 的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施， 对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。 （7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训， 使员工明确其职责所在，控制风险。 5、基金管理人关于内部合规控制声明书 （1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制制度。 10 东吴双三角股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 二、基金托管人 一、基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银 行，总部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018年 6月末，本集团资产总额 228,051.82亿元，较上年末增加 6,807.99亿元，增 幅 3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27亿元至 1,814.20亿元，增幅 5.42%；净利润较上年同期增加 84.56亿元至 1,474.65亿元，增幅 6.08%。 2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行 ”，美国《环球金 融》“2017最佳转型银行 ”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行 ”、 “2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖 ”及中国银行业 协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017全 球银行 1000强”中列第 2位；在美国《财富》“2017年世界 500强排行榜”中列第 28名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保 险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨 境托管运营处、监督稽核处等 10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有 11 东吴双三角股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 托管运营中心上海分中心，共有员工 315余人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会计师 事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、 信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其 拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分 行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会 计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事 海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有 丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客 户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切 实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、 社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托 管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018年二季度末，中 国建设银行已托管 857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国最佳托管 银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行 ”、连续 5年获得中债登“优秀资产托 管机构”等奖项，并在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家 “最佳托管银行”、 在 2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖 ”。 二、基金托管人的内部控制制度 12 东吴双三角股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规 章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证 基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的 合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托 管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业 务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位 职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、 存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理， 实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止 人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金 投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理 人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情 况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况 核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行 解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 13 东吴双三角股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 三、相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构： （1）东吴基金管理有限公司直销中心 名称：东吴基金管理有限公司直销中心 注册地址：上海市浦东新区源深路 279号（200135） 办公地址：上海市浦东新区源深路 279号（200135） 法定代表人：王炯 联系人：贾云鹏 直销电话：（021）50509880 传真：（021）50509884 客户服务电话：400-821-0588（免长途话费）、（021）50509666 网站：www.scfund.com.cn （2）网上交易 个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易 细则请参阅本公司网站公告。 网上交易网址：www.scfund.com.cn 2、代销机构： （1）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 客服电话：95533 公司网址：www.ccb.com （2）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 客服电话：95559 14 东吴双三角股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 公司网址：www.bankcomm.com （3）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 法定代表人：王兰凤 客服热线：96067 公司网址：www.suzhoubank.com （4）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505 法定代表人：林义相 公司网址：http：//www.txsec.com （5）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 客服热线：400-920-0022 公司网址：http：//licaike.hexun.com/ （6）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105号中环国际 1413室 法定代表人：吴言林 客服热线：025-56663409 公司网址：www.huilinbd.com （7）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋 法定代表人：汪静波 客服热线：400－821－5399 公司网址：www.noah-fund.com 15 东吴双三角股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （8）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 法定代表人：薛峰 客服热线：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com （9）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服热线：95021/400-1818-188 公司网址：http://fund.eastmoney.com （10）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 法定代表人：杨文斌 客服热线：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （11）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 法定代表人：陈柏青 客服热线：4000766123 公司网址：www.fund123.cn （12）上海长量基金销售投资顾问有限公司 代销机构：上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 16 东吴双三角股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 公司网站：www.erichfund.com （13）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 客服热线：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com （14）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 14层 法定代表人：李兴春 客服电话：400-921-7755 公司网址：www.leadfund.com.cn （15）浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人：蒋雪琦 客服热线：400-068-0058 公司网址：www.jincheng-fund.com （16）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 法定代表人：戎兵 客服热线：400-6099-200 公司网址：www.yixinfund.com （17）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：王锋 客服热线：95177 17 东吴双三角股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 公司网址：www.snjijin.com （18）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室 法定代表人：周斌 客服热线：4008980618 公司网址：www.chtfund.com （19）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 法定代表人：王伟刚 客服热线：400-619-9059 公司网址：www.hcjijin.com （20）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址：北京市朝阳区万通中心 D座 21&28层 法定代表人：蒋煜 客服热线：010-58170761 公司网址：http://www.shengshiview.com.cn/ （21）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人：吴雪秀 客服热线：400-001-1566 公司网址：http：//www.yilucaifu.com （22）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 客服热线：400-678-5095 18 东吴双三角股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 公司网址：www.qianjing.com （23）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1505室 法定代表人：张冠宇 客服热线：400-819-9868 公司网址：www.tdyhfund.com （24）成都华羿恒信基金销售有限公司 注册地址：成都市高新区蜀锦路 88号新中泰国际大厦 1号楼 32F2号 办公地址：成都市高新区蜀锦路 88号新中泰国际大厦 1号楼 32F2号 法定代表人：赵壁 客服热线：028-87326832 公司网址：http：//www.huayihengxin.com （25）杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20F 法定代表人：陈刚 客服热线：0571-86915761 公司网址：www.cd121.com （26）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33号 8楼 法定代表人：王廷富 客服热线：400-821-0203 （27）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人：燕斌 客服热线：400-166-6788 公司网址：http：//www.66zichan.com 19 东吴双三角股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （28）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区 056单元 办公地址：上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋汇付天下总部大楼 2楼 法定代表人：金佶 客服热线：400-821-3999 公司网址：www.hotjijin.com （29）北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113号 3层 342室 办公地址：北京市石景山区古城西路 113号 3层 342室 法定代表人：季长军 客服热线：400-188-5687 公司网址：www.buyforyou.com.cn （30）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发 展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 客服热线：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn （31）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：王之光 客户服务电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （32）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼 法定代表人：姚杨 客服热线：021-22267943 20 东吴双三角股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 公司网址：http：//www.dtfortune.com/ （33）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 1201-1203室（邮编： 510308） 法定代表人：肖雯 客户服务电话：020-89629066 网址：http：//www.yingmi.cn/ （34）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人：TEOWEEHOWE（张伟豪） 客服热线：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn （35）中民财富管理（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 27层 法定代表人：弭洪军 客服热线：400-876-5716 公司网址：www.cmiwm.com （36）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （37）国泰君安证券股份有限公司 21 东吴双三角股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 客户服务热线：95521/4008888666 公司网址：http://www.gtja.com （38）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝内大街 188号 法定代表人：张佑君 客服电话：400-8888-108 公司网址：www.csc108.com （39）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn （40）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服热线：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com （41）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888或 95551 公司网址：www.chinastock.com.cn （42）申万宏源证券有限公司 22 东吴双三角股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层（邮编：200031） 客服电话：95523或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com 联系人：黄莹 （43）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 客服电话：95579或 4008-888-999 公司网址：www.95579.com （44）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 法定代表人：王连志 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn （45）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 客服热线：95355、4008096096 公司网址：www.swsc.com.cn （46）万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19层 法定代表人：张建军 客服热线：4008888133 公司网址：www.wlzq.com.cn （47）渤海证券股份有限公司 23 东吴双三角股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：王春峰 客服电话：400-6515-988 公司网址：www.ewww.com.cn （48）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 公司网址：www.zxzqsd.com.cn （49）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人：范力 客服电话：0512-3339628895530 公司网址：www.dwzq.com.cn （50）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com （51）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16-17楼 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16-17楼 法定代表人：丁益 客服电话：400-6666-888 公司网址：www.cgws.com （52）光大证券股份有限公司 24 东吴双三角股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：周健男 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com （53）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19、20楼 办公地址：广州市珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19、20楼 法定代表人：邱三发 客服电话：020-961303 公司网址：www.gzs.com.cn （54）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层（518048） 法定代表人：谢永林 客服热线：95511-8 公司网址：www.PINGAN.com （55）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人：章宏韬 客服电话：95318 公司网址：www.hazq.com （56）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （57）申万宏源（西部）证券有限公司 25 东吴双三角股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室（邮编：830002） 法定代表人：韩志谦 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （58）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 23层 办公地址：山东省济南市经七路 86号 23层 法定代表人：李玮 客服电话：95538 公司网址：www.qlzq.com.cn （59）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层 法定代表人：姜昧军 客服电话：4008323000 公司网址：www.csco.com.cn （60）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号中航资本大厦 35层 法定代表人：王晓峰 客服电话：95335 公司网址：www.avicsec.com （61）五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 47层 办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 47-49层 法定代表人：张永衡 客服热线：40018-40028 26 东吴双三角股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 公司网址：www.wkzq.com.cn （62）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号 法定代表人：俞洋 客户服务电话：95323；4001099918 公司网站：www.cfsc.com.cn （63）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 客服热线：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn （64）爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼 法定代表人：祝健 客服电话：4001962502 公司网址：www.ajzq.com （65）金惠家保险代理有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 19层 A2107 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 19层 A2107 法定代表人：夏予柱 客服热线：400-8557333 公司网址：www.jhjfund.com （66）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市河东区三亚河东路海唐商务 12、13层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层 法定代表人：李科 客服热线：4006-802-123 27 东吴双三角股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 公司网址：https://www.zhixin-inv.com/ 3、基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定， 选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。 二、注册登记机构：东吴基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区源深路279号（200135） 办公地址：上海市浦东新区源深路279号（200135） 法定代表人：王炯 联系人：贾云鹏 电话：021-50509888 传真：021-50509884 客户服务电话：400-821-0588（免长途话费）、021－50509666 网站：www.scfund.com.cn 三、律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫锋 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：陆奇 经办律师：黎明、陆奇 四、会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所有限责任公司 注册地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 50楼 法定代表人：葛明 联系电话：021-22288888 传真：021-22280000 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 28 东吴双三角股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 四、基金的名称 本基金名称：东吴双三角股票型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：股票型基金 六、基金的投资目标 本基金主要投资于注册地、办公地点所在地或主营业务所在地在长江三角洲地区、珠 江三角洲地区或直接受益于上述两地区经济发展的上市公司股票，在严格控制风险的前提 下，力争获得超越业绩比较基准的投资回报。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票 （含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、内地与香港股票市场交易互 联互通机制下允许投资的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标 的股票”）、债券（含国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票 据、可转换债券、可分离交易可转债、可交换债券、短期融资券、超级短期融资券、次级 债等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货、国债期 货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关 规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产（包括国内依法发行上市的股票及港股通标的股票） 不低于基金资产的 80%，其中对港股通标的股票的投资比例不超过基金股票资产的 50%，投 资于“双三角”相关主题的证券资产合计不低于非现金基金资产的 80%；基金持有全部权 证的市值不得超过基金资产净值的 3%；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需 缴纳的保证金以后，基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基 金资产净值的 5%，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程 序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 29 东吴双三角股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金基于对国内外宏观经济走势、财政货币政策分析、不同行业发展趋势等分析判 断，采取自上而下的分析方法，比较不同证券子市场和金融产品的收益及风险特征，动态 确定基金资产在权益类和固定收益类资产的配置比例。 2、股票投资策略 本基金对于注册地、办公地点所在地或主营业务所在地在长江三角洲地区、珠江三角 洲地区（即“双三角”）或直接受益于上述两地区经济发展的个股选择将采用定性分析与 定量分析相结合的方法，选择其中具有优势的上市公司进行投资。 1）定性方式 根据国务院 2010年批准的《长江三角洲地区区域规划》，长江三角洲（以下简称长三 角）包括上海市、江苏省和浙江省。长三角地区是中国第一大经济区，是中央政府定位的 中国综合实力最强的经济中心、亚太地区重要国际门户和全球重要的先进制造业基地。 根据国务院于 2008年审议通过的《珠江三角洲地区改革发展规划纲要》，珠江三角洲 （以下简称珠三角）范围是，以广东省的广州、深圳、珠海、佛山、江门、东莞、中山、 惠州和肇庆市为主体，辐射泛珠江三角洲区域，并将与港澳紧密合作的相关内容纳入规划。 2）定量方式 筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的公司，构建备选股票池。 主要筛选指标包括： A、成长性指标：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等；B、财务指标：毛 利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营活动净收益/利润总额等；C、估值指标： 市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市值。3）港股投资 策略 在人民币加快国际化的背景下，以沪港通、深港通为代表的港股将获得全球机构投资 者的密切关注。在过去很长的一段时间内，港股的蓝筹股相对于 A股有较为明显的估值优 势，而许多在港股上市的成长股则在估值和成长性都较国内成长股有更明显的优势。这将 为国内投资者带来风险相对低而投资回报确相对较高的投资机会。基金管理人将结合公司 基本面、国内经济和相关行业发展前景、境外机构投资者行为、境内机构和个人投资者行 30 东吴双三角股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 为、世界主要经济体经济发展前景和货币政策、主流资本市场对投资者的相对吸引力等影 响港股投资的主要因素来决定本基金对港股权重配置和个股选择。 3、债券投资策略 本基金的债券投资采取主动的投资管理方式，获得与风险相匹配的投资收益，以实现 在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。 在全球经济的框架下，本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币政策变 化作出判断，运用数量化工具，对未来市场利率趋势及市场信用环境变化作出预测，并综 合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等 因素，构造债券组合。在具体操作中，本基金运用久期控制策略、类属配置策略、期限结 构配置策略、收益率曲线配置策略、杠杆放大策略等多种策略，获取债券市场的长期稳定 收益。 （1）久期控制：基于宏观经济趋势性变化，自上而下的资产配置。 在全球经济的框架下，本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币政策变 化做出判断，密切跟踪 CPI、PPI、汇率、M2等利率敏感指标，运用数量化工具，对未来市 场利率趋势进行分析与预测，并据此确定合理的债券组合目标久期。 （2）类属配置策略 本基金定性和定量地分析不同类属债券类资产的信用风险、流动性风险及其经风险调 整后的收益率水平或盈利能力，通过比较或合理预期不同类属债券类资产的风险与收益率 变化，确定并动态地调整不同类属债券类资产间的配置比例。在控制信用风险和流动性风 险为主的基金总体风险水平的前提下，谋求更高的经风险调整后的稳定收益。 （3）期限结构配置：基于数量化模型，自上而下的资产配置。 在确定组合久期后，通过研究收益率曲线形态，采用收益率曲线分析模型对各期限段 的风险收益情况进行评估，对收益率曲线各个期限的骑乘收益进行分析。通过优化资产配 置模型选择预期收益率最高的期限段进行配比组合，从而在子弹组合、杠铃组合和梯形组 合中选择风险收益比最佳的配置方案。 子弹组合，即使组合的现金流尽量集中分布； 杠铃组合，即使组合的现金流尽量呈两极分布； 梯形组合，即使组合的现金流在投资期内尽可能平均分布。 （4）收益率曲线配置策略 本基金将通过预期收益率曲线形态变化来调整投资组合的头寸。在考察收益率曲线的 31 东吴双三角股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 基础上，将确定采用子弹策略、哑铃策略或梯形策略等，以从收益率曲线的形变中获利。 （5）杠杆放大策略 当回购利率低于债券收益率时，本基金将通过正回购融入资金并投资于信用债券等可 投资标的，从而获取收益率超出回购资金成本（即回购利率）的套利价值。 （6）可转债投资策略 本基金可投资可转债，这类债券赋予债权人或债务人某种期权，比普通的债券更为灵 活。本基金将采用专业的分析和计算方法，综合考虑可转债的久期、票面利率、风险等债 券因素以及期权价格，力求选择被市场低估的品种，获得超额收益。 4、资产支持证券投资策略 本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等 因素的研究，预测资产池未来现金流变化；研究标的证券发行条款，预测提前偿还率变化 对标的证券的久期与收益率的影响，同时密切关注流动性对标的证券收益率的影响。综合 运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险 的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期 获得长期稳定收益。 5、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于加强基金风险控制，有利于基金资 产增值。本基金将运用期权估值模型，根据隐含波动率、剩余期限、正股价格走势，并结 合本基金的资产组合状况进行权证投资。 6、股指期货投资策略 本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。本基金将 在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风 险，改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本 基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指 期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程，确保研究分 析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗位职责。此外，基 金管理人建立股指期货交易决策部门或小组，并授权特定的管理人员负责股指期货的投资 审批事项。 7、国债期货投资策略 32 东吴双三角股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 本基金将认真研究国债期货市场运行特征，根据风险管理的原则，以套期保值为目的， 适度运用国债期货，提高投资组合的运作效率。 在国债期货投资时，本基金将首先分析国债期货各合约价格与最便宜可交割券的关系， 选择定价合理的国债期货合约，其次，考虑国债期货各合约的流动性情况，最终确定与现 货组合的合适匹配，以达到风险管理的目标。 九、业绩比较基准 中证长三角龙头企业指数收益率×30%+中证珠三角沿海区域发展主题指数收益率 ×30%+恒生综合指数收益率×20%+中债总指数收益率×20% 十、风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市 场基金，属于较高预期风险、预期收益较高的证券投资基金品种。 本基金除了投资于 A股市场，还可以在法律法规规定的范围内投资香港联合交易所上 市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外， 本基金还面汇率风险、香港股票市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。 十一、基金投资组合报告 东吴双三角股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)基金管理人的董事会及董事保 证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018年 10月 22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018年 9月 30日（未经审计）。 1、报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元） 占基金总资产的比例 （%） 1权益投资 216,070,742.31 89.48 其中：股票 216,070,742.31 89.48 33 东吴双三角股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2基金投资 -- 3固定收益投资 -- 其中：债券 -- 资产支持证券 -- 4贵金属投资 -- 5金融衍生品投资 -- 6买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 -- 7银行存款和结算备付金合计 19,810,549.51 8.20 8其他资产 5,602,181.23 2.32 9合计 241,483,473.05 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合： 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%) A农、林、牧、渔业 12,489,135.62 5.20 B采矿业 -- C制造业 112,657,106.85 46.95 D电力、热力、燃气及水生产和供应业 5,559,104.52 2.32 E建筑业 -- F批发和零售业 6,153,941.00 2.56 G交通运输、仓储和邮政业 916,190.00 0.38 H住宿和餐饮业 -- I信息传输、软件和信息技术服务业 16,450,641.90 6.86 J金融业 6,959,000.00 2.90 K房地产业 1,709,545.68 0.71 L租赁和商务服务业 -- M科学研究和技术服务业 14,822,080.00 6.18 N水利、环境和公共设施管理业 17,429,467.04 7.26 34 东吴双三角股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 O居民服务、修理和其他服务业 -- P教育 -- Q卫生和社会工作 854,150.08 0.36 R文化、体育和娱乐业 9,858,823.85 4.11 S综合 -- 合计 205,859,186.54 85.79 2.2报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 行业类别公允价值（人民币）占基金资产净值比例（％） A基础材料 -- B消费者非必需品 2,745,444.00 1.14 C消费者常用品 2,395,311.90 1.00 D能源 3,032,835.67 1.26 E金融 -- F医疗保健 2,037,964.20 0.85 G工业 -- H信息技术 -- I电信服务 -- J公用事业 -- K房地产 -- 合计 10,211,555.77 4.26 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 300454深信服 181,804 15,093,368.08 6.29 2 300094国联水产 2,204,257 12,476,094.62 5.20 3 600201生物股份 717,126 12,205,484.52 5.09 4 002215诺普信 1,608,811 12,162,611.16 5.07 5 300470日机密封 467,169 11,758,643.73 4.90 6 002773康弘药业 279,114 11,139,439.74 4.64 35 东吴双三角股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 7 300252金信诺 1,130,694 10,843,355.46 4.52 8 600879航天电子 1,576,900 10,738,689.00 4.48 9 002549凯美特气 1,831,946 8,683,424.04 3.62 10 000681视觉中国 290,000 7,824,200.00 3.26 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 （1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 36 东吴双三角股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （3）其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 656,948.21 2应收证券清算款 4,940,049.92 3应收股利 - 4应收利息 5,183.10 5应收申购款 - 6其他应收款 - 7待摊费用 - 8其他 - 9合计 5,602,181.23 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金 一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资 者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、东吴双三角基金历史时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 1、东吴双三角 A 阶段 净值增长 率 ① 净值增长率 标准差 ② 业绩比较基准 收益率 ③ 业绩比较基准收 益率标准差 %④ ①－③②－④ 2017.12.05-2017.12.31 0.37% 0.30% -0.13% 0.62% 0.50% -0.32% 2018.01.01-2018.09.30 -22.84% 1.50% -14.56% 0.95% -8.28% 0.55% 2017.12.05-2018.09.30 -22.55% 1.43% -14.61% 0.93% -7.94% 0.50% 2、东吴双三角 C 阶段 净值增长 率 ① 净值增长率 标准差 ② 业绩比较基准 收益率 ③ 业绩比较基准收 益率标准差 %④ ①－③②－④ 37 东吴双三角股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2017.12.05-2017.12.31 0.34% 0.30% -0.13% 0.62% 0.47% -0.32% 2018.01.01-2018.09.30 -23.28% 1.50% -14.56% 0.95% -8.72% 0.55% 2017.12.05-2018.09.30 -23.02% 1.43% -14.61% 0.93% -8.41% 0.50% 注：1、本基金成立于 2017年 12月 5日，截至本报告期末已完成建仓，建仓期结束时本基金各项资产配 置比例符合合同规定； 2、基金业绩比较基准=中证长三角龙头企业指数收益率×30%+中证珠三角沿海区域发展主题指数收益率 ×30%+恒生综合指数收益率×20%+中债总指数收益率×20%。 （二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率及其与同期业绩基准收益率的比较图 （2017年12月5日至2018年09月30日） 38 东吴双三角股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 注：1、本基金成立于 2017年 12月 5日，截至本报告期末已完成建仓，建仓期结束时本基金各项资产配 置比例符合合同规定； 2、基金业绩比较基准=中证长三角龙头企业指数收益率×30%+中证珠三角沿海区域发展主题指数收益 率×30%+恒生综合指数收益率×20%+中债总指数收益率×20%。 十三、基金费用 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 39 东吴双三角股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2、基金托管人的托管费； 3、C类基金份额的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、账户开户费用、账户维护费； 10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用； 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 基金管理费按前一日基金资产净值 1.50%年费率计提。计算方法如下：H＝E×年管理 费率 ÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 2、基金托管人的托管费 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中 一次性支取。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 40 东吴双三角股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 3、基金销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日 C类基 金份额的基金资产净值的 0.50%年费率计提。计算方法如下： H＝E×年销售服务费率÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E为 C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人 发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金管理人，由基金管理人代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或 不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 上述“一、基金费用的种类”中第 4－11项费用，根据有关法规及相应协议规定，按 费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、与基金销售有关的费用 1、申购费率 （1）投资人申购 A类基金份额时，需交纳申购费用，费率按申购金额递减。投资人在 一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下： 申购金额 M（含申购费）申购费率 M＜50万 1.50% 50万 ≤M＜ 300万 0.75% 300万 ≤M＜ 500万 0.50% M≥500万 1000元/笔 41 东吴双三角股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 A类基金份额申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、 销售、注册登记等各项费用。 2、赎回费率 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时 收取。 对持续持有期少于 30日的投资人收取的赎回费将全额计入基金财产；对持续持有期不 少于 30日但少于 180日的投资人收取的赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有期不 少于 180日的投资人收取的赎回费总额的 50%计入基金财产。 赎回费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减，具体费率如下： A类基金份额赎回费随基金持有时间的增加而递减，费率如下： 持有时间（T） A类基金份额赎回费率 C类基金份额赎回费率 T<7日 1.50% 1.50% 7日 ≤T<30日 0.75% 0.50% 30日 ≤T<180日 0.50% 0T≥180日 0 0 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部 门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率，并进行 公告。 5、当发生大额申购情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公 平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、基金的转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人 管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理 42 东吴双三角股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机 构。 1、基金转换业务的适用范围本基金已开通与本基金管理人旗下基金：东吴嘉禾优势精 选混合型开放式证券投资基金(基金代码：580001）、东吴价值成长双动力混合型证券投资 基金(基金代码：580002）、东吴行业轮动混合型证券投资基金(基金代码：580003）、东 吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金(基金代码：580005）、东吴新经济混合型 证券投资基金(基金代码：580006）、东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金(基金代 码：580007）、东吴新产业精选混合型证券投资基金(基金代码：580008）、东吴中证新兴（未完）  |