[发行]天治研究驱动：更新招募说明书摘要（2019年第1次）
天治研究驱动灵活配置混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 （2019年第1次更新） 基金管理人：天治基金管理有限公司 基金托管人：中信银行股份有限公司 【重要提示】 基金合同生效日期：2015年 6月 9日，本基金由天治稳定收益债券型证券投资基金转型而 来。 基金管理人保证《天治研究驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 (以下简称“招 募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会变更注 册，但中国证监会对本基金的变更注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性 判断或者保证。 投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合 同》等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否 和投资人的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资 风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基 金业绩表现的保证。 本摘要依据基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人 之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和 基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基 金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金 份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投 1 天治研究驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运 营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资人自行负担。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过 程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。 本次更新的招募说明书涉及与托管相关的基金信息已经本基金托管人中信银行股份有限公 司复核，除特别说明外，本次更新的招募说明书所载内容截止日为 2018年 12月 9日，有关财务 数据和净值表现截止日为 2018年 9月 30日(财务数据未经审计)。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：天治基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区莲振路 298号 4号楼 231室 办公地址：上海市复兴西路 159号 法定代表人：吕文龙 设立日期： 2003年 5月 27日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]73号 组织形式：其他有限责任公司 注册资本： 1.6亿元人民币 存续期限：持续经营 联系电话：021-60371155 联系人：赵正中 股权结构：吉林省信托有限责任公司出资 9800万元，占注册资本的 61.25%；中国吉林森林 工业集团有限责任公司出资 6200万元，占注册资本的 38.75%。 （二）基金管理人主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理层成员 吕文龙先生：董事长，研究生学历，曾任吉林省人民银行金融管理处办事员、科员、副处 长，吉林省人民银行银行处副处长，吉林省人民银行外汇管理处副处长，吉林省人民银行非银行 处副处长，中国证监会长春特派办机构处处长、稽查处处长，中国证监会吉林监管局期货处处长， 2 天治研究驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 吉林省信托投资有限责任公司总经理助理，现任吉林省信托有限责任公司党委委员、副总经理。 徐克磊先生：董事，硕士学历，曾任泰达宏利基金管理有限公司（原湘财合丰基金管理有 限公司、泰达荷银基金管理有限公司）IT部总经理、综合管理部总经理、营销策划部总经理、 公司总经理助理兼业务副总监、总经理助理兼新闻发言人，现任天治基金管理有限公司总经理。 张纪军先生：董事，硕士学历，曾任吉林省信托投资有限责任公司自营部业务员、研发部 经理、深圳子公司总经理，吉林省亚东投资管理有限责任公司深圳子公司董事长、总公司总经理 助理、副总经理，现任吉林森工集团有限责任公司副总经理、吉林森工集团财务有限责任公司董 事长。 李巍先生：董事，中共党员，工程师职称。1996年起加入吉林省信托有限责任公司，历任 项目经理、信托业务部副总经理、北京信托一部总经理，现任吉林省信托有限责任公司市场总监 兼北京信托一部总经理。 武雷先生：独立董事，学士，历任北京市政府对外服务办公室、北京市金杜律师事务所律 师、北京市金杜律师事务所上海分所合伙人，现任君合律师事务所上海分所合伙人。 陶武平先生：独立董事，研究生、硕士学位，历任上海市司法学校教务科科长、上海市联 合律师事务所专职律师、上海市浦东涉外律师事务所专职律师、上海市申达律师事务所法定代表 人及首席合伙人，现任观涛中茂律师事务所上海办公室主任。 王明义先生：独立董事，研究生，曾任通化市矿务局工程处段长、吉林省白山市房产局技 术员、建设银行白山市支行科长、中国银行白山市支行副行长、中国平安保险公司白山支公司总 经理、吉林省保险行业协会中介部主任。现已退休。 侯丹宇女士：监事会主席（职工监事），学士，历任吉林省信托有限责任公司上海证券业 务部营业部经理、东北证券有限责任公司上海洪山路证券营业部总经理、天治基金管理有限公司 督察长、副总经理，现任天治基金管理有限公司监事会主席（职工监事）。 牛葵女士：监事，本科学历，高级经济师，曾在吉林省信托有限公司星火项目部、证券部、 计划财务部、投行部、信托资产管理部工作，现任吉林省信托有限责任公司监察审计部副总经理 （主持工作）。 姚世家先生：监事，硕士，高级会计师，曾任吉林省天桥岭林业局太阳林场财务处会计、 处长、吉林省天桥岭林业局总会计师、副局长、局长、吉林省敦化市林业局局长、吉林省敦化市 市长，现任中国吉林森林工业集团有限责任公司副总经理。 许家涵先生：职工监事，经济学、商务英语双学士，2007年起就职于天治基金管理有限公 司，现任天治基金管理有限公司权益投资部总监。 3 天治研究驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 赵正中先生：职工监事，本科学历， 1998年起就职于中国纺织大学，2000年起就职于广 发证券股份有限公司，2003年加入天治基金管理有限公司，曾任信息技术部副总监，现任公司 监察稽核部总监。 刘伟先生：督察长，学士，历任吉林省信托有限责任公司星火项目处项目负责人、自营基 金业务部副经理、上海全路达创业投资公司董事长，现任天治基金管理有限公司督察长。 2、现任基金经理 TIAN HUAN先生：硕士研究生，具有基金从业资格。1994年 9月至 2000年 7月，在建设银 行海口市分行担任分行营业部主任职务；2004年 6月至 2009年 12月，在加拿大 Genus Capital Management担任基金经理、研究总监和合伙人职务；2010年 1月至 2012年 12月，在中银基金 管理有限公司担任投资经理、产品研发副总裁职务；2013年 2月至 2018年 2月，在景顺长城基 金管理有限公司担任总经理助理、产品部总监、ETF销售总监职务；2018年 6月起加入天治基金 管理有限公司。现任公司量化投资部总监，2018年 8月 7日起任本基金的基金经理。 本基金历任基金经理：自 2011年 12月 28日至 2015年 2月 17日，秦娟女士任基金经理。 自 2015年 2月 17日至 2018年 8月 7日，王洋女士任基金经理。 3、投资决策委员会成员 天治基金管理有限公司总经理兼投资总监徐克磊先生，天治基金管理有限公司投资副总监 兼权益投资部总监许家涵先生，天治基金管理有限公司研究发展部总监尹维国先生，天治基金管 理有限公司投资副总监兼固定收益部总监王洋女士。 4、上述人员之间无亲属关系。 二、基金托管人 名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”） 住所：北京市东城区朝阳门北大街 9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人：李庆萍 成立时间：1987年 4月 20日 组织形式：股份有限公司 注册资本：489.35亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：中信银行资产托管部 4 天治研究驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 联系电话： 4006800000 传真：010-85230024 客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 1）直销柜台 名称：天治基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区莲振路 298号 4号楼 231室 办公地址：上海市复兴西路 159号 法定代表人：吕文龙 电话：021-60374900 传真：021-60374934 联系人：洪韦芸 客服电话：400-098-4800（免长途通话费用）、021-60374800 网址：www.chinanature.com.cn 2）网上直销：天治基金网上交易平台“E天网” 网址：https://etrade.chinanature.com.cn/etrading 2、代销机构 （1）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：李庆萍 5 天治研究驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 电话：010-65558888 传真：010-65550827 联系人：郭伟 客服电话：95558 网址： www.bank.ecitic.com （2）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 电话：010－66275654 传真：010－66275654 联系人：王琳 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （3）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：张宏革 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （4）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街甲 17号 8层 法定代表人：闫冰竹 电话：010-66223584 传真：010-66226045 联系人：王曦 6 天治研究驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 客服电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn （5）中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人:洪崎 电话：010-57092615 传真：010-57092611 联系人：杨成茜 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （6）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 电话：010-66107900 传真：010-66107914 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （7）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：蒋超良 传真：010-85109219 联系人：熊奎 客服电话：95599 网址：www.abchina.com、 www.95599.cn （8）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 7 天治研究驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 法定代表人：高国富 电话：021-61618888 传真：021-63604199 联系人：倪苏云 客服电话：95528 网址：http://www.spdb.com.cn （9）上海银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：金煜 电话：021-68475888 传真：021-68476111 联系人：汤征程 客服电话：95594 网址：www.bankofshanghai.com （10）浙商银行股份有限公司 住所：浙江杭州市庆春路 288号 办公地址：浙江杭州市庆春路 288号 法定代表人：张达洋 电话：0571-87659546 传真：87569188 联系人：毛真海 客服电话：95527 网址：http://www.czbank.com/czbank/ （11）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人：周易 电话：0755-82492193 联系人：庞晓芸 8 天治研究驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （12）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 电话：010-85130544 联系人：权唐 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com （13）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 法定代表人：林义相 电话：010-66045608 传真：010-66045500 联系人：林爽 客服电话：010-66045678 网址:www.txsec.com、www.jjm. com.cn （14）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 联系人：朱雅崴 客服电话：95521 网址: www.gtja.com （15）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场二期北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 9 天治研究驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 电话：010-60838696 传真： 010-60833739 联系人：顾凌 客服电话： 95558 网址：www.cs.ecitic.com （16）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 电话： 021-33389888 传真： 021-33388224 联系人：黄莹 客服电话： 95523或 4008895523 网址： www.swhysc.com （17）长江证券股份有限公司 住所：武汉新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：李良 客服电话：95579或 4008888999 网址：www.95579.com （18）万联证券有限责任公司 住所：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 法定代表人:张建军 电话：020-37865070 传真：020－22373718-1013 联系人：罗创斌 10 天治研究驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 客服电话：4008888133 网址：www.wlzq.com.cn （19）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：高冠江 电话：010-63081000 传真：010-63080978 联系人：唐静 客服电话：4008008899 网址：www.cindasc.com （20）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路 1138号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 电话:0431-85096517 联系人:安岩岩 客服电话: 95360 网址： www.nesc.cn （21）新时代证券有限责任公司 住所：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人：刘汝军 电话：010-83561149 传真：010-83561094 联系人：孙恺 客服电话：4006989898 网址：www.xsdzq.cn； （22）平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 11 天治研究驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号平安金融大厦 26楼 法定代表人：曹实凡 传真：0755-82400826 联系人：石静武 客服电话：95511转 8 网址：www.pingan.com.cn （23）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座 法定代表人：李工 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 联系人：甘霖 客服电话：96518（安徽）、4008096518（全国） 网址：www.hazq.com （24）中泰证券有限责任公司 住所：山东省济南市经七路 86号 办公地址：上海市花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 18层 法定代表人：李玮 电话：021-20315290 传真：0531-68889095 联系人：许曼华 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （25）金元证券股份有限公司 住所：海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层 办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17楼 法定代表人：陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 12 天治研究驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 联系人：马贤清 客服电话：4008888228 网址：www.jyzq.cn （26）爱建证券有限责任公司 住所：上海市南京西路 758号博爱大厦 20-25楼 办公地址：上海市南京西路 758号博爱大厦 20-25楼 法定代表人：郭林 电话：021-32229888 联系人：陈敏 客服电话：021-63340678 网址：www.ajzq.com （27）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 电话：010-66568430 传真：010-66568990 联系人：田薇、宋明 客服电话：4008888888 网址：www.chinastock.com.cn （28）中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层 办公地址：杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层 法定代表人：沈强 电话：0571-85783737 传真：0571-85106383 联系人：李珊 客服电话： 95548 网址：http://www.bigsun.com.cn （29）中信万通证券有限责任公司 13 天治研究驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 住所：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 21层 法定代表人：杨宝林 电话：0532-85022326 联系人：吴忠超 客服电话：95548 网址：http://www.zxwt.com.cn （30）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 联系人：何耀 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com （31）国联证券股份有限公司 住所：无锡市县前东街 168号 办公地址：无锡市县前东街 168号国联大厦 6楼 法定代表人：雷建辉 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：徐欣 客服电话: 4008885288，0510-82588168 网址：www.glsc.com.cn （32）东海证券有限责任公司 住所：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 电话：021-20333333 14 天治研究驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 联系人：王一彦 客服电话：95531、4008888588 网址： www.longone.com.cn （33）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7-10层 法定代表人：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 联系人：张腾 客服电话：96326 网址：www.gfhfzq.com.cn （34）广发证券股份有限公司 住所：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明 电话：020-87555888 联系人：黄岚 客服电话：95575或致电各地营业网点 网址：www.gf.com.cn （35）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 689号海通证券大厦 办公地址：上海市黄浦区广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 联系人：李笑鸣 客服电话：95553、4008888001 网址：www.htsec.com （36）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 15 天治研究驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1号楼 9层 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 联系人：余江 客服电话：4008001001 网址：www.essences.com.cn （37）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路 13号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46号 法定代表人：张雅锋 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 联系人：牛孟宇 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn （38）太平洋证券股份有限公司 住所：云南省昆明市青年路 389号志远大厦 18层 办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D座三单元 法定代表人：李长伟 电话：010-88321818 传真：010-88321763 联系人：陈征 客服电话：致电各地营业网点 0871-8898130 网址：www.tpyzq.com （39）华龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市东岗西路 638号 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638号 法定代表人：李晓安 电话：0931-4890619 16 天治研究驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 联系人：曹占强 客服电话：甘肃省内：0931-96668，全国：4006898888 网址：http://www.hlzqgs.com （40）中天证券有限责任公司 住所：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23号甲 办公地址：沈阳市和平区南五马路 121号万丽城晶座 4楼中天证券 法定代表人：马功勋 电话：024-23280842 传真：024-86268016 联系人：袁劲松 客服电话：4006180315 网址：www.stockren.com （41）西部证券股份有限公司 住所：西安市东新街 232号陕西信托大厦 16-17楼 办公地址：西安市东新街 232号陕西信托大厦 16-17楼 法定代表人:刘建武 电话：029-87406649 传真：029-87406710 联系人：刘莹 客服电话：95582 网址：www.westsecu.com （42）华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元 办公地址：上海市肇嘉浜路 750号 法定代表人：洪家新 电话：021-64316642 传真：021-54653529 联系人：陈敏 客服电话：4001099918（全国） 021－32109999； 029-68918888 网址：http://www.cfsc.com.cn/ 17 天治研究驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （43）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 法定代表人：黄扬录 电话：0755-82943755 传真：0755-82960582 联系人：罗艺琳 客户服务电话： 95329 网址：www.zszq.com （44）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-58870011 传真：021-68596916 联系人：张茹 客服电话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com （45）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼 法定代表人：其实 电话：021-54509988 传真：021-64385308 联系人：潘世友 客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn （46）上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 18 天治研究驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 法定代表人：张跃伟 电话：021-20691832 传真：021-20691861 联系人：单丙烨 客户服务电话：400-089-1289 网址： www.erichfund.com （47）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 801室 法定代表人：汪静波 电话：021-38602377 传真：021-38509777 联系人：方成 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （48）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 电话：021-20835789 传真：021-20835885 联系人：周轶 客服电话：400-920-0022 网址：http://licaike.hexun.com/ （49）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：祖国明 电话：0571-81168051 传真：0571-26698533 19 天治研究驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 联系人：紫穹 客服电话：4000 766 123 网址： www.fund123.cn （50）北京万银财富投资有限公司 住所：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 法定代表人：李招弟 电话：010-59393923 传真：010-59393074 联系人：毛怀营 客服电话：400-059-8888 网址：www.wy-fund.com （51）北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 电话：010-57418829 传真：010-57569671 联系人：魏争 客服电话：400-678-5095 网址：www.niuji.net （52）北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人：闫振杰 电话：010-62020088 传真：010-62020355 联系人：宋丽冉 客服电话：400-888-6661 网址：www.myfund.com 20 天治研究驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （53）深圳腾元基金销售有限公司 住所：广东省深圳市福田区金田路卓越世纪中心一号楼 1806-1808单元 办公地址：广东省深圳市福田区金田路卓越世纪中心一号楼 1806-1808单元 法定代表人：曾革 电话：0755-33376853 传真：0755-33065516 联系人：鄢萌莎 客服电话：4006-877-899 网址：www.tenyuanfund.com （54）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 住所：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 法定代表人：沈伟桦 电话：010-52855713 传真：010-85894285 联系人：程刚 客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （55）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 Halo广场 4楼 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 联系人：童彩平 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn www.jjmmw.com （56）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 2楼 21 天治研究驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客服电话：95105885 网址：http://www.10jqka.com.cn/ （57）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：http:// www.lufunds.com/ （58）大泰金石投资管理有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15层 法定代表人:袁顾明 联系人:朱真卿 电话: 021-20324159 传真: 021-20324199 客服电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com （59）浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人:徐黎云 联系人:孙成岩 电话: 0571-88337717 22 天治研究驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 传真: 0571-88337666 客服电话：400-068-0058 网址： www.jincheng-fund.com (60)上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 电话: 021-52822063 传真: 021-52975270 客服电话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com （61）上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址:上海市昆明路 518号北美广场 A1002室 法定代表人:王翔 联系人:吴鸿飞 电话: 021-65370077 传真: 021-55085991 客服电话：400-820-5369 网址： www.jiyufund.com.cn （62）上海有鱼基金销售有限公司 注册地址:中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 2023号 3层 3E-2655室 办公地址:上海市桂平路 391号新漕河泾国际商务中心 A座 5楼 法定代表人:林琼 联系人:徐海峥 电话: 021-64389188 传真: 021-64389188-102 客服电话：4007676298 网址： www.youyufund.com 23 天治研究驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （63）北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号 法定代表人:于龙 联系人:张喆 电话: 010-56075718 传真: 010-67766715 网址：www.zhixin-inv.com （二）登记机构 名称：天治基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区莲振路 298号 4号楼 231室 办公地址：上海市复兴西路 159号 法定代表人：吕文龙 电话：021-60374960 传真：021-60374974 联系人：黄宇星 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫锋 联系电话：(86 21) 3135 8666 传真:（86 21) 3135 8600 联系人：安冬 经办律师：安冬、陆奇 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 16层 24 天治研究驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 50楼 法定代表人：毛鞍宁 电话：021-22288888 传真：021-22280000 经办注册会计师：蒋燕华、石静筠 联系人：蒋燕华 四、基金的名称 天治研究驱动灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 通过持续、系统、深入、全面的基本面研究，挖掘具有长期发展潜力和估值优势的上市公司， 实现基金资产的长期稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括创业 板、中小板以及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券等固定收益类资产（包括但不限于国 债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、可转换公司债券、可分离交易可转债、 可交换债券、中小企业私募债券、短期公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资产 支持证券、次级债、债券回购、银行存款、货币市场工具）、股指期货与权证等金融衍生工具以 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将 其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 0%-95%。每个交易日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后， 25 天治研究驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 可以调整上述投资品种的投资比例。 八、基金的投资策略 本基金将优先考虑股票类资产的配置，通过精选策略构造股票组合，剩余资产将配置于固定 收益类和现金类等大类资产上。 1、股票投资策略 股票组合的构建完全采用“自下而上”的精选策略，基金管理人依托公司研究平台，组建由 基金经理组成的基金管理小组，基于对企业基本面的研究独立决策、长期投资。 投资模式的特点归结为： 1）研究驱动。通过系统、细致、前瞻性的上市公司基本面研究，发掘具备成长性、能够创 造价值的上市公司； 2）长期持有。在上述研究基础上，主要采取买入并长期持有的策略，降低换手率，以提高 长期回报； 基于企业内在价值进行长期投资，是国际资产管理领域内较为成熟的做法。过去几年中，证 券市场逐渐成熟，公司基本面与股价的关系得到了加强。实践证明通过基本面研究，不仅能发现 一批高质量的上市公司，而且能坚定持有信心，获取长期投资所带来的超额收益。 随着中国经济进一步发展，公司治理结构的不断完善，中国经济还将涌现一大批可供投资的 优质上市公司。基于企业内在价值的长期投资模式成为可能。 在上述目标下，我们将坚持“自下而上”的精选策略，采用定量分析与定性分析相结合的方 法，精选个股，构建投资组合。 1）定性分析的要点 第一、具有准确、清晰的公司战略，并在此基础上形成了一套可持续发展的、良好的商业模 式；第二、具有独特、可鉴别的企业核心竞争力，体现在管理、技术、品牌、营销、资源、渠道 网络等一个或多个方面；第三、从公司股权结构、激励制度、组织框架、董事会与管理层的独立 性、信息透明度等方面分析具有良好的公司治理结构。 2）定量分析的要点 第一、财务分析：从 EPS、EVA等指标未来的增长情况分析企业未来的成长性，并配合盈利 能力、运营效率、偿债能力等方面的系统分析，比较企业在行业中的相对地位，甄别其真实性， 选择盈利能力强、主营业务成长快、财务结构稳健的上市公司；第二、选择具备成长性、能够创 造价值的上市公司。通过计算与比较包括 ROC、企业加权平均资本成本（WACC）、企业成长 26 天治研究驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (G)等核心指标，选择具备成长性、能够创造价值的上市公司；第三、估值水平合理。选择价格 低于价值的上市公司，或者比较企业动态市盈率、PEG等指标，选择目前估值水平明显较低、或 相对合理的上市公司进行重点投资。 2、债券投资策略 本基金固定收益类投资的主要目的是风险防御及现金替代性管理，一般不做积极主动性资产 配置。固定收益类品种投资将坚持安全性、流动性和收益性作为资产配置原则，采取久期调整策 略、类属配置策略、收益率曲线配置策略，以兼顾投资组合的安全性、收益性与流动性。 3、中小企业私募债投资策略 利用自下而上的公司、行业层面定性分析，结合 Z-Score、KMV等数量分析模型，测算中小 企业私募债的违约风险。考虑海外市场高收益债违约事件在不同行业间的明显差异，根据自上而 下的宏观经济及行业特性分析，从行业层面对中小企业私募债违约风险进行多维度的分析。个券 的选择基于风险溢价与通过公司内部模型测算所得违约风险之间的差异，结合流动性、信息披露、 偿债保障等方面的考虑。 4、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具。在进行权证投资时，基金管理人将通过对权证标的证券基本 面的研究，并结合权证定价模型寻求其合理估值水平，根据权证的高杠杆性、有限损失性、灵活 性等特性，通过限量投资、趋势投资、优化组合、获利等投资策略进行权证投资。基金管理人将 充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，谨慎进行 投资，追求较稳定的当期收益。 5、资产支持证券投资策略 资产支持证券，定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、 提前偿还率、违约率等。本基金将深入分析上述基本面因素，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化 定价模型，评估其内在价值。 6、股指期货投资策略 本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标，在风险可控的前提下，本着谨慎原则， 参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货市场的分析，发挥股指期货杠杆效应和流动性好 的特点，采用股指期货在短期内取代部分现货，获取市场敞口，投资策略包括多头套期保值和空 头套期保值。多头套期保值指当基金需要买入现货时，为避免市场冲击，提前建立股指期货多头 头寸，然后逐步买入现货并解除股指期货多头，当完成现货建仓后将股指期货平仓；空头套期保 值指当基金需要卖出现货时，先建立股指期货空头头寸，然后逐步卖出现货并解除股指期货空头， 27 天治研究驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 当现货全部清仓后将股指期货平仓。本基金在股指期货套期保值过程中，将定期测算投资组合与 股指期货的相关性、投资组合 beta的稳定性，精细化确定投资方案。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×60%+1年期定期存款利率(税后)×40%。 沪深 300指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所共同开发的中国 A股市场指数，它是中 国第一支由权威机构编制、发布的全市场指数，流动性高，可投资性强，综合反映了中国证券市 场最具市场影响力的一批优质大盘企业的整体状况，其中包括的上市公司对中国经济的发展具有 举足轻重的作用，是衡量本基金股票投资业绩的理想基准。本基金以 1年期定期存款利率作为现 金部分的业绩比较标准。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时，本基金管理人可以依据维护基 金份额持有人合法权益的原则，与基金托管人协商一致并按监管部门要求履行适当程序后变更业 绩比较基准并及时公告，无需召集基金份额持有人大会。如果本基金业绩比较基准所参照的指数 在未来不再发布时，基金管理人可以与基金托管人协商一致并按相关监管部门要求履行相关手续 后，依据维护基金份额持有人合法权益的原则，选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的 参照指数，而无需召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种，其预期风 险收益水平高于债券型基金及货币市场基金，低于股票型基金。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中信银行股份有限公司根据基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表 现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2018年9月30日。所列财务数据未经审计。 1、期末基金资产组合情况： 序号项目金额（元）占基金总资产的比例 28 天治研究驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （%） 1权益投资 8,473,169.64 58.03 其中：股票 8,473,169.64 58.03 2基金投资 -- 3固定收益投资 998,523.00 6.84 其中：债券 998,523.00 6.84 资产支持证券 -- 4贵金属投资 -- 5金融衍生品投资 -- 6买入返售金融资产 3,300,000.00 22.60 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 -- 7银行存款和结算备付金合计 1,820,080.51 12.47 8其他资产 9,391.35 0.06 9合计 14,601,164.50 100.00 2、期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净值 比例(%) A农、林、牧、渔业 -- B采矿业 125,760.00 0.87 C制造业 5,939,603.00 41.20 D电力、热力、燃气及水生产和供应业 -- E建筑业 211,850.00 1.47 F批发和零售业 -- G交通运输、仓储和邮政业 583,703.64 4.05 H住宿和餐饮业 -- I信息传输、软件和信息技术服务业 110,763.00 0.77 J金融业 1,316,060.00 9.13 K房地产业 24,300.00 0.17 L租赁和商务服务业 -- M科学研究和技术服务业 -- N水利、环境和公共设施管理业 -- O居民服务、修理和其他服务业 -- P教育 -- 29 天治研究驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 Q卫生和社会工作 161,130.00 1.12 R文化、体育和娱乐业 -- S综合 -- 合计 8,473,169.64 58.77 3、基金投资前十名股票明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 002507涪陵榨菜 44,500 1,159,225.00 8.04 2 600585海螺水泥 30,700 1,129,453.00 7.83 3 600519贵州茅台 1,500 1,095,000.00 7.59 4 601318中国平安 10,700 732,950.00 5.08 5 600009上海机场 9,932 583,703.64 4.05 6 600036招商银行 19,000 583,110.00 4.04 7 603288海天味业 6,000 475,200.00 3.30 8 300122智飞生物 7,500 367,200.00 2.55 9 000063中兴通讯 19,000 347,700.00 2.41 10 600887伊利股份 10,000 256,800.00 1.78 4、期末按券种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1国家债券 -- 2央行票据 -- 3金融债券 251,500.00 1.74 其中：政策性金融债 251,500.00 1.74 4企业债券 -- 5企业短期融资券 -- 6中期票据 -- 7可转债（可交换债） 747,023.00 5.18 8同业存单 -- 9其他 -- 10合计 998,523.00 6.93 5、期末基金投资前五名债券明细 序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 018005国开1701 2,500 251,500.00 1.74 2 113011光大转债 1,700 184,212.00 1.28 30 天治研究驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 3 132013 17宝武EB 1,700 172,856.00 1.20 4 128024宁行转债 1,500 170,355.00 1.18 5 132009 17中油EB 1,300 134,550.00 0.93 6、期末基金投资前五名权证明细 本基金本报告期末未持有权证。 7、期末基金投资前十名资产支持证券明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8、投资组合报告附注 （1）根据 2018年 5月 4日发布的中国银行保险监督管理委员会行政处罚信息公开表（银监罚 决字【2018】1号），招商银行股份有限公司（招商银行： 600036.SH）存在以下主要违法违规 事实：（一）内控管理严重违反审慎经营规则；（二）违规批量转让以个人为借款主体的不良贷 款；（三）同业投资业务违规接受第三方金融机构信用担保；（四）销售同业非保本理财产品时 违规承诺保本；（五）违规将票据贴现资金直接转回出票人账户；（六）为同业投资业务违规提 供第三方金融机构信用担保；（七）未将房地产企业贷款计入房地产开发贷款科目；（八）高管 人员在获得任职资格核准前履职；（九）未严格审查贸易背景真实性办理银行承兑业务；（十） 未严格审查贸易背景真实性开立信用证；（十一）违规签订保本合同销售同业非保本理财产品； （十二）非真实转让信贷资产；（十三）违规向典当行发放贷款；（十四）违规向关系人发放信 用贷款。 中国银监会于 2018年 2月 12日对其作出行政处罚决定：罚款 6570万元，没收违法所得 3.024万元，罚没合计 6573.024万元。 本基金投研人员分析认为，虽然招商银行受到上述监管处罚，但处罚并没有影响公司的核心 业务。招商银行是银行业龙头公司，行业地位稳固，基本面扎实，业绩增长确定性高。本基金基 金经理依据基金合同和公司投资管理制度，在投资授权范围之内，经正常投资决策流程对招商银 行进行了投资。 根据深市质福市监罚字【2017】号，中国平安（证券代码： 601318.SH）存在广告违法行为， 福田所于 2018年 1月 22日对其作出行政处罚决定：罚款人民币 20万元。 本基金投研人员分析认为，虽然中国平安受到上述监管处罚，但处罚并没有影响公司的核心 业务。中国平安是金融领域的龙头公司，行业位置稳固，基本面扎实，公司各项业务互补并持续 增长，财务质量高，业绩增长确定性高。本基金基金经理依据基金合同和公司投资管理制度，在 投资授权范围之内，经正常投资决策流程对中国平安进行了投资。 本基金投资的前十名证券中其他的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 （3）其他资产的构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 3,652.95 31 天治研究驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 2应收证券清算款 - 3应收股利 - 4应收利息 5,428.71 5应收申购款 309.69 6其他应收款 - 7待摊费用 - 8其他 - 9合计 9,391.35 （4）期末本基金持有处于转股期的可转换债券明细 序号债券代码债券名称公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 113011光大转债 184,212.00 1.28 2 128024宁行转债 170,355.00 1.18 （5）期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有流通受限股票。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金 一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做 出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金的业绩数据截止到 2018年 9月 30日。 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率比较表： 天治研究驱动 A份额 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差 ② 业绩比较基 准收益率 ③ 业绩比较基 准收益率标 准差 ④ ①－③②－④ 2015年 6月 9日 （基金合同生效日） -2015年 12月 31日 0.55% 0.35% 1.83% 0.01% -1.28% 0.34% 2016年 1月 1日2016 年 12月 31日 2.75% 0.25% 2.50% 0.01% 0.25% 0.24% 2017年 1月 1日2017 年 12月 31日 10.88% 0.29% 2.50% 0.01% 8.38% 0.28% 2018年 1月 1日2018 年 9月 30日 -8.85% 0.98% 1.87% 0.01% -10.72% 0.97% 32 天治研究驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 天治研究驱动 C份额 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差 ② 业绩比较基 准收益率 ③ 业绩比较基 准收益率标 准差 ④ ①－③②－④ 2015年 11月 13日 -2015年 12月 31日 0.18% 0.10% 0.44% 0.01% -0.26% 0.09% 2016年 1月 1日2016 年 12月 31日 -5.5% 0.57% 2.5% 0.01% -8.00% 0.56% 2017年 1月 1日2017 年 12月 31日 10.58% 0.29% 2.50% 0.01% 8.08% 0.28% 2018年 1月 1日2018 年 9月 30日 -9.13% 0.98% 1.87% 0.01% -11.00% 0.97% 十三、费用概览 1、与基金运作有关的费用 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）从 C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费 （4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； （6）基金份额持有人大会费用； （7）基金的证券、期货交易费用； （8）基金的银行汇划费用； （9）基金的账户开户费用、账户维护费用； （10）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.80%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基 33 天治研究驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管 理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基 金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法 定节假日、公休日等，支付日期顺延。 （3）从 C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费可用于本基金的市场 推广、销售、服务等各项费用，由基金管理人支配使用。本基金销售服务费按前一日 C类基金 份额资产净值的 0.20%年费率计提，销售服务费的计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的销售服务费 E为 C类份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费在基金合同生效后每日计提，按月支付，于次月首日起 5个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 上述“1、基金费用的种类中第（4）-（10）项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按 费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： （1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失； （2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； （3）《基金合同》生效前的相关费用； （4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 4、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 34 天治研究驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 5、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费 率和销售服务费率等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率等费率，须召 开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率等费率，无须召 开基金份额持有人大会。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金 销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金 2018年 7月 20日公布的《天治研究驱动灵活配置混合型证券投资基金的招募说明书》进行了更 新，主要更新的内容如下： 1、在 “基金管理人”中，主要对“现任基金经理”的相关信息进行了更新。 2、在 “基金托管人”中，主要对“基金托管人基本情况”、“主要人员情况”、“基金托 管业务经营情况”等信息进行了更新。 3、在 “相关服务机构”中，更新了“代销机构”的相关信息。 4、在 “基金的投资”中，更新了“业绩比较基准”和“基金投资组合报告”的内容。 5、在 “基金的业绩”中，更新了基金合同生效以来的投资业绩。 6、在 “基金托管协议的内容摘要”中，更新了 “基金管理人”的相关信息。 7、在 “对基金份额持有人的服务”中，更新了“资料寄送服务”的相关信息。 8、在 “其他应披露事项”中，列出了自 2018年 6月 10日至 2018年 12月 9日期间与本基 金和本基金管理人有关的公告。 天治基金管理有限公司 2019年 1月 18日 35 中财网
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