[上市]中利集团:关于非公开发行限售股票上市流通的提示性公告
证券代码：002309 证券简称：中利集团 公告编号：2019-008 江苏中利集团股份有限公司 关于非公开发行限售股票上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次解除限售的股份总数为232,670,000股，占公司总股本的比例为 26.69%； 2、本次解除限售股份可上市流通日期为2019 年1月25日（星期五）； 3、本次解除限售股份为2017年非公开发行股票之限售股份，本次解除限 售的股东户数 6 名，为：江苏新扬子造船有限公司、平安证券股份有限公司（长 安国际信托股份有限公司－长安信托·晨星（中利集团）定增单一资金信托）、 中意资产管理有限责任公司（中意资产-招商银行-兴铁资本定增精选67号资产 管理产品）、常熟市发展投资有限公司、财通证券资产管理有限公司（渤海国际 信托股份有限公司－渤海信托－恒利丰228号集合资金信托计划）、华安未来资 产管理（上海）有限公司（华安未来资产－浙商银行－长安信托－长安信托－ 中利定增投资单一资金信托）。 一、本次非公开发行股票基本情况和股本情况 根据江苏中利集团股份有限公司（以下简称“中利集团”或“公司”）2015 年第五次临时股东大会、2016 年第六次临时股东大会、2016 年第八次临时股东 大会、2017 年第二次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许 可[2017]1591 号《关于核准江苏中利集团股份有限公司非公开发行股票的批复》 核准，本次非公开发行股票向六名认购对象发行人民币普通股232,670,000股， 发行价格为13.35元/股，公司于2018年1月8日在中国证券登记结算有限责任 公司深圳分公司办理完成登记托管手续，并于2018年1月22日在深圳证券交易 所上市。本次非公开发行完成后，公司总股本由641,289,068股增至873,959,068 股。 因公司于2018年4月17日分别召开了第四届董事会第六次会议及第四届监 事会第六次会议，审议通过了《关于回购注销激励对象部分已获授但尚未解锁的 限制性股票的议案》，并于2018年6月15日在巨潮资讯网上披露了《关于部分 激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票回购注销完成的公告》，公司总股本由 873,959,068股调整为871,787,068股。 截止本公告日，公司总股本为871,787,068股，尚未解除限售的股份数量为 402,557,554股，本次可解除限售的股份数量为232,670,000股，占公司总股本 的26.69%，本次限售股份可上市流通日期为2019年1月25日。 二、本次申请解除股份限售的股东承诺及履行情况 承诺事项 承诺方 承诺主要内容 关于持有上 市公司股份 锁定期的承 诺 江苏新扬子造船有限公 司、平安证券股份有限 公司、中意资产管理有 限责任公司、常熟市发 展投资有限公司、财通 证券资产管理有限公 司、华安未来资产管理 （上海）有限公司 自江苏中利集团股份有限公司本次非公开发行的 股票上市之日起 12 个月内，不转让本单位/本人 所认购的上述股份。本单位/本人所认购的上述公 司股份在锁定期届满后减持还将遵守《公司法》、 《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等 法律、法规、规章、规范性文 件、深圳证券交易 所相关规则（《深圳证券交易所上市公司股东及董 事、监事、 高级管理员减持股份实施细则》等） 以及《公司章程》的相关规定。 截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺。 本次申请解除股份限售的股东不存在占用上市公司资金的情形，上市公司也不存 在对其违规担保的情况。 三、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为，本次非公开发行股票限售股份解除限售符合《上市 公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》以及《深圳证券 交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定；本次解除限售的股份数量、上市 流通时间均符合相关法律法规的要求；本次解除限售的股份持有人均严格遵守了 非公开发行股票时做出的股份锁定承诺。保荐机构对中利集团非公开发行股票限 售股份解除限售、上市流通事项无异议。 四、本次限售股上市流通情况 1、本次解除限售股份可上市流通日期为2019年1月25日（星期五）。 2、本次解除限售的股份总数232,670,000股，占公司总股本的比例为 26.69%。 3、本次申请解除股份限售的股份持有人6名。 4.本次股份解除限售及上市流通具体情况： 序 号 发行对象 证券账户名称 持有限售股 份总数（股） 本次解除限 售数量（股） 本次可上 市流通股 数占公司 总股本的 比例 （％） 冻结的 股份数 量（股） 1 江苏新扬子造 船有限公司 江苏新扬子造船有 限公司 78,651,685 78,651,685 9.02% 无 2 平安证券股份 有限公司 长安国际信托股份 有限公司－长安信 托·晨星（中利集 团）定增单一资金 信托 27,715,355 27,715,355 3.18% 无 3 中意资产管理 有限责任公司 中意资管－招商银 行－中意资产－招 商银行－兴铁资本 定增精选67号资 产管理产品 26,966,292 26,966,292 3.09% 无 4 常熟市发展投 资有限公司 常熟市发展投资有 限公司 26,966,292 26,966,292 3.09% 无 5 财通证券资产 管理有限公司 渤海国际信托股份 有限公司－渤海信 托－恒利丰228号 集合资金信托计划 41,198,501 41,198,501 4.73% 无 6 华安未来资产 管理（上海） 有限公司 华安未来资产－浙 商银行－长安信托 －长安信托－中利 定增投资单一资金 信托 31,171,875 31,171,875 3.58% 无 合计 232,670,000 232,670,000 26.69% 无 上述股东本次解除限售的股份不存在质押冻结状态。 5.股本结构变动情况表 本次发行股份购买资产限售股份上市流通后，中利集团股本结构的变化情况 如下： 股份类别 本次解禁前 本次解禁后 股份数量（股） 占总股本比例 股份数量（股） 占总股本比例 一、有限售条件股份 402,557,554 46.18% 169,887,554 19.49% 二、无限售条件股份 469,229,514 53.82% 701,899,514 80.51% 三、股份总数 871,787,068 100.00% 871,787,068 100.00% 五、备查文件 1、限售股份上市流通申请书； 2、限售股份上市流通申请表； 3、股份结构表和限售股份明细表； 4、保荐机构核查意见。 特此公告。 江苏中利集团股份有限公司董事会 2019年1月21日 中财网
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