[公告]交银领先回报灵活配置混合：交银施罗德领先回报灵活配置混合型证券投资基金清算报告
交银施罗德领先回报灵活配置 混合型证券投资基金 清算报告 基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 清算报告出具日：2018年 12月 13日 清算报告公告日：2019年 1月 22日 1 / 8 交银施罗德领先回报灵活配置混合型证券投资基金清算报告 一、重要提示 交银施罗德领先回报灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由交银施罗德 基金管理有限公司担任基金管理人，由招商银行股份有限公司担任基金托管人，本基金根据 2015年 7月 21日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予交银施罗 德领先回报灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可 [2015]1744号文）进行募集， 基金合同于 2016年 9月 13日生效。 根据《交银施罗德领先回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金 合同》”或 “基金合同”）“第五部分基金备案 ”中，“《基金合同》生效后，连续二十个工 作日基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元的，基金管理人应当在定 期报告中予以披露。连续六十个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值 低于 5000万元情形的，基金管理人应当提前终止基金合同，不需召开基金份额持有人大会。” 的条款以及《基金合同》“第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ”的有关规定， 截至 2018年 11月 22日日终，本基金已出现连续 60个工作日基金资产净值低于 5000万元的情 形，触发了《基金合同》中约定的基金合同终止条款，本基金将终止并依据基金财产清算程序 进行财产清算，无需召开基金份额持有人大会。基金管理人已于 2018年 11月 23日、2018年 11月 27日就本基金基金合同触发终止情形及进入基金财产清算程序的事宜进行了公告和提示 性公告，详见《交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德领先回报灵活配置混合型证券投 资基金基金合同触发终止情形及进入基金财产清算程序的公告》、《交银施罗德基金管理有限 公司关于交银施罗德领先回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同触发终止情形及进入基金 财产清算程序的提示性公告》。 本基金自 2018年 11月 30日起进入清算程序，由基金管理人交银施罗德基金管理有限公 司、基金托管人招商银行股份有限公司、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和通力 律师事务所组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙）对清算报告进行审计，通力律师事务所对清算报告出具法律意见。 二、基金概况 1、基金基本情况 基金名称：交银施罗德领先回报灵活配置混合型证券投资基金 基金简称：交银领先回报灵活配置混合 基金交易代码： 519781 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日： 2016年 9月 13日 基金管理人名称：交银施罗德基金管理有限公司 2 / 8 交银施罗德领先回报灵活配置混合型证券投资基金清算报告 基金托管人名称： 招商银行股份有限公司 2、基金产品说明 投资目标本基金结合基金管理人对宏观经济周期和金融市场运行趋势的判断，深入挖 掘和把握市场投资机会来确定投资标的，通过灵活的资产配置策略和积极主 动的投资管理，力争获取较高的投资回报。 投资策略本基金将结合宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分析，评估市 场的系统性风险和各类资产的预期收益与风险，灵活运用多种投资策略进行 积极的资产配置，合理确定和调整股票、债券等各类资产的投资比例，在保 持总体风险水平相对稳定的基础上，力争获取投资组合的较高回报 业绩比较基准 50%×沪深 300指数收益率+50%×中债综合全价指数收益率 风险收益特征本基金是一只混合型基金，其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基 金，低于股票型基金。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品 种。 三、财务会计报告 资产负债表（经审计） 会计主体：交银施罗德领先回报灵活配置混合型证券投资基金 最后运作日：2018年 11月 29日 单位：人民币元 资产最后运作日负债和所有者权益最后运作日 2018/11/29 2018/11/29 资产 : 负债: 银行存款 717,803.93短期借款 - 结算备付金 - 交易性金融负债 - 存出保证金 41,781.37衍生金融负债 - 交易性金融资产 - 卖出回购金融资产款 - 其中：股票投资 - 应付证券清算款 - 债券投资 - 应付赎回款 700.12 资产支持证券投资 - 应付管理人报酬 1,871.52 基金投资 - 应付托管费 623.87 衍生金融资产 - 应付销售服务费 - 买入返售金融资产 - 应付交易费用 - 应收证券清算款 3,087,439.63 其他应付款 - 3 / 8 交银施罗德领先回报灵活配置混合型证券投资基金清算报告 应收利息 1,408.54应付利息 - 应收股利 - 应付利润 - 应收申购款 -其他负债 204,800.88 其他资产 - 负债合计 207,996.39 所有者权益： 实收基金 3,038,184.06 未分配利润 602,253.02 所有者权益合计 3,640,437.08 资产合计: 3,848,433.47负债与持有人权益总计： 3,848,433.47 四、清算报表附注 1、基金基本情况 交银施罗德领先回报灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2015年 7月 21日由中国证监会《关于准予交银施罗德领先回报灵活配置混合型证券投资基金注册的批 复》（证监许可 [2015]1744号文）准予募集注册，由交银施罗德基金管理有限公司根据《中华 人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规的规定和《交银施罗德领先回报灵活配置混合型 证券投资基金基金合同》、《交银施罗德领先回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 的有关约定，于 2016年 9月 2日至 2016年 9月 5日公开募集。募集结束后，经普华永道中天 会计师事务所（特殊普通合伙）“交银施罗德领先回报灵活配置混合型证券投资基金设立验资 报告”验证，并由中国证监会证券基金机构监管部《关于交银施罗德领先回报灵活配置混合型 证券投资基金备案确认的函》（机构部函 [2016]2172号）予以备案，本基金基金合同于 2016年 9月 13日生效。本基金募集期间扣除认购费的实收基金（本金）人民币 200,046,644.42元，折合 200,046,644.42份基金份额；有效认购资金在初始销售期内产生的 利息为人民币 18,005.01元，折合 18,005.01份基金份额，本基金在基金合同生效日的基金份 额总额 200,064,649.43份。本基金基金管理人为交银施罗德基金管理有限公司，基金托管人为 招商银行股份有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规的规定和《交银施罗德领先回报 灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的约定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融 工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债券、中期票据、货币市场工具、权证、资产支持证券、银行存款、股指期货以及法律法规 或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 根据《交银施罗德领先回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及交银施罗德基金管 理有限公司于 2018年 11月 23日发布的《交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德领先回 报灵活配置混合型证券投资基金基金合同触发终止情形及进入基金财产清算程序的公告》， 2018年 11月 29日未赎回的基金份额，于 2018年 11月 30日全部进入清算程序。 4 / 8 交银施罗德领先回报灵活配置混合型证券投资基金清算报告 2、清算原因 根据《基金合同》“第五部分基金备案 ”中，“《基金合同》生效后，连续二十个工作日 基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元的，基金管理人应当在定期报 告中予以披露。连续六十个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元情形的，基金管理人应当提前终止基金合同，不需召开基金份额持有人大会。”的条 款以及《基金合同》“第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ”的有关规定，截 至 2018年 11月 22日日终，本基金已出现连续 60个工作日基金资产净值低于 5000万元的情 形，触发了《基金合同》中约定的基金合同终止条款，本基金将终止并依据基金财产清算程序 进行财产清算，无需召开基金份额持有人大会。 3、清算起始日 根据《交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德领先回报灵活配置混合型证券投资基 金基金合同触发终止情形及进入基金财产清算程序的公告》，自 2018年 11月 30日起，本基金 进入清算程序。故本基金清算起始日为 2018年 11月 30日。 4、清算报表编制基础 本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券投资基金会计 核算业务指引》的有关规定编制的。自本基金最后运作日起，资产负债按清算价格计价。由于 报告性质所致，本清算报表并无比较期间的相关数据列示。 五、清算情况 自 2018年 11月 30日至 2018年 12月 13日止清算期间，基金财产清算小组对本基金的资 产、负债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下： 1、清算费用 按照《交银施罗德领先回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》第十九部分 “基金合 同的变更、终止与基金财产的清算”的规定，清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算 过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。但从保护 基金份额持有人利益的角度出发，本基金清算期间的律师费由基金管理人承担。 2、资产处置情况 （1）本基金最后运作日存出保证金为人民币 41,781.37元。2018年 12月 4日，保证金调 减，总共 41,781.37元划入托管账户。 （2）本基金最后运作日应收利息为人民币共计 1,408.54元。其中应收存款利息 1,262.62元，应收备付金利息 12.96元，应收保证金利息 132.08元，应收申购款利息 0.88元， 待款项实际到帐后划入托管户。 （3）本基金最后运作日证券清算款为人民币 3,087,439.63元，该款项于 2018年 11月 5 / 8 交银施罗德领先回报灵活配置混合型证券投资基金清算报告 30日划入托管账户。 3、负债清偿情况 （1）本基金最后运作日应付赎回款为人民币 700.12元，其中人民币 400.07元已于 2018年 11月 30日支付，300.05元已于 2018年 12月 3日支付。 （2）本基金最后运作日应付赎回费为人民币 0.88元，其中人民币 0.5元已于 2018年 11月 30日支付，0.38元已于 2018年 12月 3日支付。 （3）本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币 1,871.52元，该款项于 2018年 12月 5日支付。 （4）本基金最后运作日应付托管费为人民币 623.87元，该款项于 2018年 12月 5日支 付。 （5）本基金最后运作日其他应付款的银行汇划费为人民币 800.00元，其中人民币 105.00元已于 2018年 12月 07日支付，剩余款项按托管行扣款日支付。 （6）本基金最后运作日其他负债为人民币 204,000.00元，其中应付审计费人民币 54,000.00元和应付信息披露费人民币 150,000.00元于 2018年 12月 12日支付。 4、清算期间的损益情况 自 2018年 11月 30日至 2018年 12月 13日止清算期间 项目金额（单位：人民币元） 一、清算收益 利息收入（注 1） 1,069.10 债券利息收入 - 债券投资收益（损失以"-"填列） - 股票投资收益（损失以"-"填列） - 公允价值变动损益（损失以"-"填列） - 其他收入（损失以"-"填列） 0.16 清算收入小计（1） 1,069.26 二、清算费用 银行划款手续费 - 交易费用 - 其他费用 - 清算费用小计（2） - 三、清算净收益（1）-（2） 1,069.26 注:上表所有的收入金额数据为包含了 2018年 11月 30日至 2018年 12月 13日的数据。 1：利息收入系计提的自 2018年 11月 30日至 2018年 12月 13日止清算期间的银行存款利息收 入、清算备付金利息收入和存出保证金利息收入。 6 / 8 交银施罗德领先回报灵活配置混合型证券投资基金清算报告 2：本基金清算期间的律师费由基金管理人承担。 5、资产处置及负债清偿后的剩余资产分配情况 项目金额（单位：人民币元） 一、最后运作日 2018年 11月 29日基金净资 产 3,640,437.08 加：清算期间净收益 1,069.26 减：2018年 11月 30日确认的净赎回款 17,088.26 二、2018年 12月 13日基金净资产 3,624,418.08 资产处置及负债清偿后，2018年 12月 13日本基金剩余财产为人民币 3,624,418.08元， 根据本基金的基金合同约定，依据基金从财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余 资产扣除基金财产清算费用、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 清算起始日 2018年 11月 30日日至清算款划出日前一日的银行存款产生的利息亦属份额持 有人所有。截至 2018年 12月 13日止的应收利息共计人民币 2,477.64元（以当前适用的利率 预估），将由基金管理人以自有资金垫付，于清算款划出日前划入托管账户。2018年 12月 13日至清算款划出日前一日的银行存款产生的利息亦由基金管理人以自有资金垫付。实际结息 金额与垫付金额的尾差由基金管理人承担。 6、基金财产清算报告的告知安排 清算报告已经基金托管人复核，在经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后， 报中国证监会备案后向基金份额持有人公告。 六、备查文件目录 1、备查文件目录 （1）《交银施罗德领先回报灵活配置混合型证券投资基金清算审计报告》； （2）《交银施罗德领先回报灵活配置混合型证券投资基金清算报告》的法律意见。 2、存放地点 上述备查文本存放在本基金管理人办公场所，投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在 合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金 管理人网站（http://www.fund001.com）查阅。 3、查阅方式 本报告存放在本基金管理人及托管人住所，供公众查阅、复制。 7 / 8 交银施罗德领先回报灵活配置混合型证券投资基金清算报告 交银施罗德领先回报灵活配置混合型证券投资基金 基金财产清算小组 2019年 1月 22日 8 / 8 中财网
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