[发行]广发全球医保：更新招募说明书摘要（2019年1月）
广发全球医疗保健指数证券投资基金 更新的招募说明书 摘要 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人 ： 广发银行股份有限公司 日期 ：二〇一九年一月 【重要提示】 本基金于 2013 年 9 月 16 日经中国证监会证监许可 [2013]1191 号文核准。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类 风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 本基金是指数基金，其特定风险包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标 的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险等。 投资有风险，投资人拟认购 ( 或申购 ) 基金时应认真阅读本基金《招募说明书》与《基金 合同》，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于 认购 ( 或申购 ) 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基 金投资要承担相应风险。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。 本招募说明书 ( 更新 ) 所载内容截止日为 2018 年 12 月 10 日，有关财务数据截止日为 2018 年 9 月 30 日，净值表现截止日为 2018 年 6 月 30 日。（财务数据未经审计） 第一部分 基金的名称 广发全球医疗保健指数证券投资基金 第 二 部分 基金的 类型 股票型、 QDII 第 三 部分 基金的投资 目标 本基金采用被动式指数化投资策略，通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段， 力求实现对标的指数的有效跟踪，追求跟踪误差的最小化。本基金力争控制基金净值增长率 与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度小于 0.5% ，基金净值增长率与业绩比较基准之间的年 跟踪误差不超过 5% ，实现对标普全球 1200 医疗保健指数的有效跟踪。 第四部分 基金的投资范围 本基金的投资范围为全球证券市场中的标普全球 1200 医疗保健指数成份股、备选成份股、 以标普全球 1200 医疗保健指数为投资标的的指数基金（包括 ETF ）、新股（一级市场初次发 行或增发）等。本基金还可投资全球证券市场中具有良好流动性的其他金融工具，包括已与 中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、 全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证（可简称“ REITs ”）；已与中国证监会签署双 边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金；与固定收益、股权、 信用、商品 指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；远期合约、互换及经中国证监会认 可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品；银行存款、短期政府债券等 货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监 会相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金对标普全球 1200 医疗保健指数成份股、备选成份股及以 标普全球 1200 医疗保健指数为投资标的的指数基金（包括 ETF ）的投资比例不低于基金资产 的 9 0% ，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理人在与基金托管人协商 一致并履行相关程序后，可相应调整本基金的投资比例规定，不需经基金份额持有人大会审 议。 第 五 部分 基金的投资 策略 （一）资产配置策略 本基金以实现对标的指数的有效跟踪为宗旨，在降低跟踪误差和控制流动性风险的双重 约束下构建指数化的投资组合。本基金力争控制基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均 跟踪偏离度小于 0.5% ，基金净值增长率与业绩比较基准之间的年跟踪误差不超过 5% 。 本基金对标普全球 1200 医疗保健指数成份股、备选成分股及以标普全球 1200 医疗保健 指数为投资标的的指数基金（包括 ETF ）的投资比例不低于基金资产的 90% ，现金或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 （二）权益类资产投资策略 1 、股票组合构建原则 本基金主要 采用完全复制法来跟踪标普全球 1200 医疗保健指数，按照个股在标的指数中 的基准权重构建股票组合。 2 、股票组合构建方法 本基金主要采用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。 当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，以及因基金的申购和 赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，基金管理人会对投资组合进行适当调整， 降低跟踪误差。 如有因受股票停牌、股票流动性或其他一些影响指数复制的市场因素的限制，使基金管 理人无法依指数权重购买成份股，基金管理人可以根据市场情况，结合经验判断，对投资组 合进行适当调整，以获得更接近标的指数的收益率。 3 、股票组合调整 （ 1 ）定期调整 本基金股票组合根据所跟踪的标普全球 1200 医疗保健指数对其成份股的调整而进行相 应的定期跟踪调整。 （ 2 ）不定期调整 1 ）与指数相关的调整 当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重调整时，本基金将根据 指数公司发布的调整决定及其需调整的权重比例，进行相应调整。 2 ）申购赎回调整 根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数。 3 ）其他调整 对于标的指数成份股，若因其出现停牌限制、存在严重的流动性困难、或者财务风险较 大、或者面临重大的不利的司法诉讼、或者有充分而合理的理由认为其被市场操纵等情形时， 本基金可以不投资该成份股，而用备选股、甚至现金来代替，也可以选择与其行业相近、定 价特征类似或者收益率相关性较高的其它股票来代替。 4 、目标基金投资策略 本基金基于控制投资组合跟踪误差与流动性管理的需要，可投资于与本基金有相近的投 资目标、投资 策略、且以标普全球 1200 医疗保健指数为投资标的的指数基金（包括 ETF ）。 （三）固定收益类资产投资策略 本基金将主要以降低跟踪误差和投资组合流动性管理为目的，综合考虑流动性和收益性， 构建本基金债券和货币市场工具的投资组合。 （四）衍生品投资策略 本基金可投资于经中国证监会允许的各种金融衍生产品，如与股指期货、期权、权证以 及其他衍生工具。本基金在金融衍生品的投资中主要遵循有效管理投资策略，对冲某些成份 股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险，以及利用金融衍生产品的杠杆作用，达 到对标的指数的有效跟踪，同时降低仓位频繁调整带来的交易成本。 第六部分 基金的业绩比较基准 本基金的标的指数为：标普全球 1200 医疗保健指数（ S&P Global 1200 Health Care Sector Index ）。 本基金的业绩比较基准为：人民币计价的标普全球 1200 医疗保健指数收益率。 第七部分 基金的风险收益特征 本基金为股票型基金，风险和收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金，具有 较高风险、较高预期收益的特征。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数， 具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 第八部分 基金的投资组合报告 本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏 , 并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人广发银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 1 月 21 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审计。 （一） 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 ( 人民币元 ) 占基金总资 产的比例 ( % ) 1 权益投资 241,889,870.44 84.48 其中： 普通股 241,478,540.65 84.34 存托凭证 411,329.79 0.14 优先股 - - 房地产信托 - - 2 基金投资 12,851,987.80 4.49 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 25,202,644.93 8.80 8 其他各项资产 6,371,838.32 2.23 9 合计 286,316,341.49 100.00 （二） 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例（％） 美国 173,015,870.16 62.13 瑞士 20,651,432.69 7.42 英国 12,568,779.14 4.51 日本 10,437,875.45 3.75 德国 7,204,137.89 2.59 法国 6,171,120.25 2.22 丹麦 4,872,677.47 1.75 澳大利亚 4,048,686.39 1.45 荷兰 2,010,676.35 0.72 比利时 536,971.22 0.19 加拿大 371,643.43 0.13 合计 241,889,870.44 86.86 1 、国家（地区）类别根据股票及存托凭证所在的证券交易所确定。 2 、上述美国比重包括注册地为西班牙在美国上市的 ADR 。 （三） 报告期末按行业分类的股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 公用事业 - - 能源 - - 信息技术 - - 日常消费品 - - 非日常生活消费品 - - 通信服务 - - 原材料 - - 工业 - - 金融 - - 房地产 - - 医疗保健 241,889,870.44 86.86 合计 241,889,870.44 86.86 以上分类采用全球行业分类标准（ GICS ）。 （四） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证 投资明细 序 号 公司名称（英文） 公司 名称 （中 文） 证券 代码 所在 证 券市 场 所属 国家 （地 区) 数量 （股） 公允价值（人 民币元） 占基金 资产净 值比例 （％） 1 JOHNSON & JOHNSON 强生 JNJ US 纽约 证券 交易 所 美国 18,248.00 17,344,706.92 6.23 2 PFIZER INC 辉瑞 制药 PFE US 纽约 证券 交易 所 美国 39,803.00 12,066,929.99 4.33 3 UNITEDHEALTH GROUP INC 联合 健康 UNH US 纽约 证券 交易 所 美国 6,533.00 11,956,320.09 4.29 4 NOVARTIS AG - REG 诺华 NOVN SW 瑞士 证券 瑞士 17,351.00 10,311,754.27 3.70 交易 所 5 MERCK & CO. INC. 默克 MRK US 纽约 证券 交易 所 美国 18,304.00 8,932,543.24 3.21 6 ROCHE HOLDING AG - GENUSSCHEIN 罗氏 ROG SW 瑞士 证券 交易 所 瑞士 4,775.00 7,993,914.52 2.87 7 ABBVIE INC 艾伯 维生 物制 药公 司 ABBV US 纽约 证券 交易 所 美国 10,308.00 6,706,742.86 2.41 8 AMGEN INC - AMGN US 纳斯 达克 证券 交易 所 美国 4,526.00 6,454,027.88 2.32 9 MEDTRONIC PLC 美敦 力 MDT US 纽约 证券 交易 所 美国 9,209.00 6,231,793.88 2.24 10 ABBOTT LABORATORIES 雅培 制药 ABT US 纽约 证券 交易 所 美国 11,924.00 6,017,543.33 2.16 此处所用证券代码的类别是当地市场代码。 （五） 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 （六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 （七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （八） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资 明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品投资。 （九） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序号 基金名称 基金 类型 运作方 式 管理人 公允价值 （ 人民币 元） 占 基金 资产 净 值比例 (%) 1 ISHARES GLOBAL HEALTHCARE ET ETF 契约型 开放式 BlackRock Fund Advisors 12,851,987.80 4.61 （十） 投资组合报告附注 1. 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2. 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 3. 其他资产构成 序号 名称 金额(人民币元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 262,257.19 4 应收利息 1,710.23 5 应收申购款 6,070,506.93 6 其他应收款 - 7 待摊费用 37,363.97 8 其他 - 9 合计 6,371,838.32 4. 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5. 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 第 九 部分 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截 至2018年6月30日。 1. 本基金本报告期单位 基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 份额净 值增长 率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 2013.12.10 - 2013.12.31 0.90% 0.09% 0.96% 0.65% - 0.06% - 0.56% 2014.1.1 - 20 14.12.31 15.36% 0.66% 19.02% 0.74% - 3.66% - 0.08% 2015.1.1 - 20 15.12.31 11.77% 0.94% 9.30% 0.96% 2.47% - 0.02% 2016.1.1 - 20 16.12.31 - 1.03% 0.82% - 1.32% 0.86% 0.29% - 0.04% 2017.1.1 - 20 17.12.31 11.38% 0.49% 11.36% 0.52% 0.02% - 0.03% 2018.1.1 - 20 18.6.30 1.77% 0.82% 2.19% 0.86% - 0.42% - 0.04% 自基金合同 生效起至今 45.95% 0.75% 47.50% 0.79% - 1.55% - 0.04% 本基金的业绩比较基准为：人民币计价的标普全球 1200 医疗保健指数收益率。 2. 本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图 广发全球医疗保健指数证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （ 2013 年 12 月 10 日 至 2018 年 6 月 30 日） 说明: D:\浏览器下载\走势图柱状图\走势图1.jpg 本基金的业绩比较基准为：人民币计价的标普全球 1200 医疗保健指数收益率。 第十部分 基金管理人 一、 概况 1 、名称： 广发基金管理有限公司 2 、住所： 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 49848 （集中办公区） 3 、办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31 - 33 楼 4 、法定代表人： 孙树明 5 、设立时间： 2003 年 8 月 5 日 6 、电话： 020 - 83936666 全国统一客服热线 ： 95105828 7 、联系人： 邱春杨 8 、注册资本： 1.2688 亿元人民币 9 、股权结构： 广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、烽火通信科技股份有限公 司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新 投资控股有限公司，分别 持有本基金管理人 51.135 ％、 15.763 ％、 15.763 ％、 9.458 ％和 7.881 ％的股权。 二、主要人员情况 1 、董事会成员 孙树明先生：董事长，博士，高级经济师。兼任广发证券股份有限公司董事长、执行董事、 党委书记，中证机构间报价系统股份有限公司副董事长，中国证券业协会第六届理事会兼职副 会长，上海证券交易所第四届理事会理事，深圳证券交易所第二届监事会监事，中国上市公司 协会第二届理事会兼职副会长，亚洲金融合作协会理事，中国注册会计师协会道德准则委员会 委员，广东金融学会副会长，广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员。 曾任财政部条法司副处长、处长，中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理， 中共中央金融工作委员 会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监事会监事，中国证监 会会计部副主任、主任等职务。 林传辉先生：副董事长，学士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管 理有限公司董事长，瑞元资本管理有限公司董事，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会 委员、资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发 证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。 孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券执行董事、副总经理、财务总监，兼任广发控股 （香港）有限公司董事， 证通股份有限公司监事 。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广 发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经 理 , 广发基金管理有限公司财务总监、副总经理 , 广发证券股份有限公司财务部总经理 ，证通股 份有限公司监事长 。 戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，现任烽火通信科技股份有限公司总裁，兼任南京烽 火星空通信发展有限公司董事。曾任烽火通信科技股份有限公司财务部总经理助理、财务部总 经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。 翟美卿女士：董事，硕士，现任深圳香江控股股份有限公司董事长，南方香江集团董事长、 总经理，香江集团有限公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政协委员， 全国妇联常委，中国女企业家协会副会长，广东省妇联副主席，广东省工商联副主席，广东省 女企业家协会会长，香江社会救助基金会主席，深圳市深商控股集团股份有限公司董事，广东 南粤银行董事，深圳龙岗国安村镇银行董事。曾任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定 代表人、董事长。 许冬瑾女士：董事，硕士，副主任药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副总 经理， 兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药管理局对外交流合作专家咨 询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专家，全国中药标准化技术委员会委员，全 国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员，国家中医药行业特有工 种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员，广东省中药标准化技术委 员会副主任委员等。 罗海平先生：独立董事，博士，现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、集团 机关党委书记，兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公司经理、湖北 省分公司国 际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理，太平保险有限公司市 场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘书，阳光财产 保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财产保险股份有限公司总经 理、董事长、党委书记。 董茂云先生：独立董事，博士，现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任，复旦大学兼 职教授，浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院长， 海尔施生物医药股份有限公司独立董事。 姚海鑫先生：独立董事，博士、教授、博士生导师，现任辽宁 大学新华国际商学院教授、 辽宁大学商学院博士生导师，兼任中国会计教授会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会 常务理事、辽宁省生产力学会副理事长、东北制药（集团）股份有限公司独立董事、沈阳化工 股份有限公司独立董事和中兴 - 沈阳商业大厦（集团）股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工 商管理学院副院长、工商管理硕士（ MBA ）教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、发 展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长。 2 、监事会成员 符兵先生：监事会主席，硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东 发展 银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司广州分公司总经理、市 场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。 匡丽军女士：股东监事，硕士，高级涉外秘书，现任广州科技金融创新投资控股有限公司 工会主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州屈臣氏公司行政主管， 广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理，广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事 会秘书。 吴晓辉先生：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广发 基金分工会主席。曾任 广发证券电脑中心副经理、经理。 张成柱先生：职工监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州 新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公司信息技 术部工程师。 刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发 基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经理助 理。 3 、总经理及其他高级管理人员 林传辉先生：总经理，学士，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，瑞元资本管理有限 公司董事，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员，资产管理业务专业委员会委员， 深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总 经理，瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。 朱平先生：副总经理，硕士 , 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行 部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，广 发基金管理有限公司总经理助理，中国证券监督管理委员会第六届创业板 发行审核委员会兼职 委员。 易阳方先生：副总经理，硕士。兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发创新驱动灵活 配置混合型证券投资基金基金经理 ，广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理，广发国 际资产管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发行审 核委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理、公司总经理助理，广发聚 富开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵 活配置混合型证券投资基金基金经理 、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、广发聚丰 混合型证券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵 活配置混合型证券投资基金基金经理 、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ， 瑞元资本管理有限公司董事。 邱春杨先生：督察长，博士。曾任广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程 部副总经理、金融工程部总经理、产品总监、副总经理，广发沪深 300 指数证券投资基金基金 经理、广发中证 500 指数证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。 魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工 程师。兼任广东证券期货业协会副会长及发展委员 会委员。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作，历任广发基金管理有限公司上海分公司总 经理、综合管理部总经理、总经理助理。 张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任中国农业 科学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金 监管部处长。 张芊女士：副总经理，硕士。兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债债 券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置混合 型证券投资基金 基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理 。曾在施耐德电气公司、中 国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工 作，历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理，广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基 金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型 证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资基 金基金经理 、广发集丰债券型证券投资基金基金经 理、广发集源债券型证券投资基金基金经理 。 王凡先生：副总经理，博士。曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限公 司工作。 4 、基金经理 刘杰先生，工学学士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有限公司信 息技术部系统开发专员、数量投资部研究员、广发沪深 300 指数证券投资基金基金经理（自 2014 年 4 月 1 日至 2016 年 1 月 17 日）、广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金经理（自 2016 年 1 月 25 日至 2018 年 4 月 25 日）、广发量化稳健混合型证券投资基金基金经理（自 2017 年 8 月 4 日至 2018 年 11 月 30 日）。现任广发基金管理有限公司指数投资部总经理助理、广发 中证 500 交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2014 年 4 月 1 日起任 职）、广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (LOF) 基金经理（自 2014 年 4 月 1 日起任职）、广发沪 深 300 交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2015 年 8 月 20 日起任职）、广发沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2016 年 1 月 18 日起任职）、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2016 年 1 月 25 日起任职）、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2016 年 1 月 25 日起任职）、广发中证养 老产业指数型发起式证券投资基金基金经理（ 自 2016 年 1 月 25 日起任职）、广发中证军工交易 型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2016 年 8 月 30 日起任职）、广发中证军工交易型开放 式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（自 2016 年 9 月 26 日起任职）、广发中证环保产 业交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2017 年 1 月 25 日起任职）、广发创业板交易型 开放式指数证券投资基金基金经理（自 2017 年 4 月 25 日起任职）、广发创业板交易型开放式指 数证券投资基金发起式联接基金基金经理（自 2017 年 5 月 25 日起任职）、广发中证环保产业交 易型开放式指数证券投资基 金发起式联接基金基金经理（自 2018 年 4 月 26 日起任职）、广发纳 斯达克 100 指数证券投资基金基金经理（自 2018 年 8 月 6 日起任职）、广发纳斯达克 100 交易 型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2018 年 8 月 6 日起任职）、广发标普全球农业指数证 券投资基金基金经理（自 2018 年 8 月 6 日起任职）、广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券 投资基金（ QDII - LOF ）基金经理（自 2018 年 8 月 6 日起任职）、广发港股通恒生综合中型股指 数证券投资基金 (LOF) 基金经理（自 2018 年 8 月 6 日起任职）、广发纳斯达克生物科技指数型发 起式证券投资基金基金经理（自 2018 年 8 月 6 日起任职）、广发美国房地产指数证券投资基金 基金经理（自 2018 年 8 月 6 日起任职）、广发全球医疗保健指数证券投资基金基金经理（自 2018 年 8 月 6 日起任职）。 历任基金经理：邱炜，任职时间为 2013 年 12 月 10 日至 2016 年 8 月 23 日；李耀柱，任职 时间为 2016 年 8 月 23 日至 2018 年 9 月 20 日 。 5 、 基金投资采取集体决策制度。基金管理人权益公募投委会由副总经理朱平先生、策略 投资部总经理李巍先生、价值投资部总经理傅友兴先生、成长投资部总经理刘格菘先生和研 究发展部总经理孙迪先生等成员组成，朱平先生担任投委会主席。基金管理人固定收益投委 会由副总经理张芊女士、债券投资部总经理谢军先生、现金投资部总经理温秀娟女士、债券 投资部副总经理代宇女士和固定收益研究部副总经理韩晟先生等成员组成，张芊女士担任投 委会主席。 （启用时间 20190110 ） 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 第十一部分 基金托管人 一、基本情况 名称：广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：杨明生 成立时间： 1988 年 7 月 8 日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 154 亿人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会、中国银监会《关于核准广东发展银行证券投资 基金托管资格的批复》，证监许可 [2009]363 号 联系人：周小磊 联系电话：（ 010 ） 65169562 广发银行股份有限公司成立于 1988 年，是国务院和中国人民银行批准成立的我国首批股 份制商业银行之一，总部设于广东省广州市，注册资本 154 亿元。二十多年来，广发银行栉风 沐雨，艰苦创业，以自己不断壮大的发展历程，见证了中国经济腾飞和金融体制改革的每一 个脚印。 截至 2017 年 12 月 31 日，广发银行总资产 20729.15 亿元、总负债 19590.69 亿元、实现营业 收入 505.31 亿元、拨备前利润 291.61 亿元。据英国《银行家》杂志 2017 年全球银行排名，本 行按一级资本列第 93 位。 二 、基金托管部门及主要人员情况 广发银行股份有限公司总行设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设客户营 销处、保险与期货业务处、增值与外包业务处、业务运行处、内控与综合管理处，部门全体人 员均具备本科以上学历和基金从业资格，部门经理以上人员均具备研究生以上学历。 部门负责人蒋柯先生，经济学硕士，高级经济师，从事托管工作二十年，托管经验丰富。 曾担任大型国有商业银行资产托管部托管业务运作中心副处长、全球资产托管处副处长、全球 资产托管处副处长（主持工作）等职务。曾被中国证券业协会聘任为证券投资基金估值工作小 组组长。 2015 年 1 月，经中国证监会核准资格，任广发银行资产托管部副总经理， 2018 年 7 月任广发银行资产托管部总经理。 部门负责人梁冰女士 , 经济学博士，研究员，曾任中国人民银行研究局产业经济研究处副处 长、金融法律研究处副处长、处长、广发银行总行金融机构部副总经理等职务，曾在遵义市人 民政府挂职 1 年。 2018 年 6 月，经中国证监会核准资格，任广发银行资产托管部副总经理。 三 、证券投资基金托管情况 广发银行股份有限公司于 2009 年 5 月 4 日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基 金托管业务，基金托管业务批准文号：证监许可 [2009]363 号。截至 2017 年 12 月末，托管 资产规模 23,188.47 亿元。建立了一只优秀、专业的托管业务团队，保证了托管服务水准在 行业的领先地位。建立了完善的产品线，产品涵盖证券投资基金、基金公司客户特定资产管 理计划、证券公司客户资产管理计划、保险资金托管、股权投资基金、产业基金、信托计划、 银行理财产品、 QDII 托管、交易资金托管、专项资金托管、中介资金托管等，能为托管产品 提供全面的托管服务。 第十二部分 境外托管人 一、境外托管人基本情况 名称：美国花旗银行有限公司（ Citibank N.A) （简称“花旗银行”） 注册地址： 3900 Paradise Road, Suite 127, Las Vegas, Nevada 89109, USA 成立时间： 1812 年 6 月 16 日 组织形式：股份有限公司 存续期间：持续经营 最近一个会计年度所有者权益（ Total Shareholder ’ s Equity): 2,043 亿美元（ 2013 年）， 1,890 亿美元（ 2012 年）， 1,778 亿美元（ 2011 年）。 托管资产规模 : 14.3 兆美元 (2013 年末 ), 13.2 兆美元 (2012 年末 ), 12.5 兆美元（ 2011 年末）。 花旗银行是花旗集团的全资子公司 , 是其主要的营业子公司。花旗银行的前身为纽约市 银行 (City Bank of New York) ，成立于 1812 年，并且从 1822 年开始经营资产托管业务。 花旗集团是在 1998 年由花旗企业（ Citicorp ）与旅行者集团（ Travelers ）合并后而成立的。 花旗集 团为纽约证交所的上市公司，是世界最大的金融服务集团之一，是世界上业务范围最 广泛的国际银行，在 100 多个国家设立了分行和子公司。业务包括企业、投资和消费金融业 务以及交易活动，遍布经合组织国家和所有发展中国家。 证券及基金服务部是企业及机构客户业务部的一个主要组成部分。花旗集团为全球投资 者、中介机构以及发行人提供跨境交易，托管及受托管理服务。行业调查显示，花旗集团在 多个市场上的托管、清算、证券融资、全球代理与信托以及存托凭证等业务一直雄踞榜首。 投资经理人、经纪商以及托管机构都依赖花旗集团提供权威的市场信息、高水 平的业务流程 以及周到及时的客户服务。 二、主要人员情况 截止 2013 年 12 月 31 日，花旗香港证券及基金服务部总共有约 300 位员工为客户提供高 效率的托管业务，并弹性地配合客户的特殊需求。其中托管中心后台操作人员为 190 位。目 前保管资产规模达 5710 亿美元，并在不断的增长中。 花旗香港全球托管中心已有近 40 年的全球托管操作经验，无论在人力专才，托管操作系 统发展，客户服务及处理问题的熟练深度和专业程度都处于行业前列，从而保障了高效率、 高质量的服务。 第十 三 部分 相关服务机构 一、 基金份额发售机构 1 、直销机构 本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资者办理本基 金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务。 （ 1 ）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 10 楼 直销中心电话： 020 - 89899073 传真： 020 - 89899069 020 - 89899070 （ 2 ）北京分公司 地址：北京市西城区金融大街 9 号楼 11 层 1101 单元 （电梯楼层 12 层 1201 单元） 电话： 010 - 68083368 传真： 010 - 68083078 （ 3 ）上海分公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905 - 10 室 电话： 021 - 68885310 传真： 021 - 68885200 （ 4 ）网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请 参阅本公司网站公告。 本公司网上交易系统网址： www.gffunds.com.cn 本公司网址 : www.gffunds.com.cn 客服电话： 95105828 （免长途费）或 020 - 83936999 客服传真： 020 - 34281105 （ 5 ）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。 2 、 销售机构 （ 1 ）名称：广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话： 020 - 87555888 传真： 020 - 87557985 客服电话： 95575 或致电各地营业网点 公司网站： www.gf.com.cn （ 2 ）名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 联系人：郭明 电话： 010 - 66107900 传真： 010 - 66107914 客服电话： 95588 公司网站： www.icbc.com.cn （ 3 ）名称：中国农业银行股份有限公司 住所：北京市建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 客服电话： 95599 公司网站： www.abchina.com （ 4 ）名称：中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：陈四清 客服电话： 95566 传真： 010 - 66594946 公司网站： www.boc.cn （ 5 ）名称：交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话： 021 － 58781234 传真： 021 － 58408483 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 6 ）名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 客服电话： 95555 公司网站： www.c mbchina.com （ 7 ）名称：广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：董建岳 联系人：詹全鑫、张大奕 电话： 020 - 38322222 、 0571 - 96000888 传真： 020 - 87311780 客服电话： 400 - 830 - 8003 公司网站： www.cgbchina.com.cn （ 8 ）名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 电话： 021 - 61618888 传真： 021 - 63604199 联系人：倪苏云、虞谷云 客服电话： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn （ 9 ）名称：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 电话： 010 - 58560666 传真： 010 - 57092611 客服电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn （ 10 ）名称：北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街 丙 17 号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话： 010 - 66223587 传真： 010 - 66226045 客户服务电话： 95526 公司网站： www.bankofbeijing.com.cn （ 11 ）名称：渤海银行股份有限公司 住所：天津市河西区马场道 201 - 205 号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 电话： 022 - 58316666 传真： 022 - 58316569 客户服务热线： 4008888811 公司网站： www.cbhb.com.cn （ 12 ）名称：哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人：郭志文 联系人：王超 电话： 0451 - 86779007 传真： 0451 - 86779218 客服电话： 95537 公司网站： www.hrbb.com.cn （ 13 ）名称：东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人：何沛良 联系人：何茂才 电话： 0769 - 22866255 传真： 0769 - 22866282 客服电话： 961122 公司网站： www.drcbank.com （ 14 ）名称：北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街九号 办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座 法定代表人：乔瑞 联系人：王薇娜 联系电话： 010 - 63229475 传真： 010 - 63229763 客服电话： 010 - 96198 公司网站： www.bjrcb.com （ 15 ）名称： 河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街 28 号 办公地址：石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人：乔志强 联系人： 王栋 电话： 0311 - 8862 7522 传真： 0311 - 88627027 客服电话： 400 - 612 - 9999 网址： www.hebbank.com （ 16 ）名称：江苏吴江农村商业银行股份有限公司 注册地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号 法人代表：陆玉根 联络人：王健 联系电话： 0512 - 63969841 客服电话： 4008696068 、 0512 - 96068 传真： 0512 - 63969962 网址： www.wjrcb.com （ 17 ）名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号 办公地址：广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号 法定代表人：吴海恒 联系人：何浩华 电话： 0757 - 22388928 传真： 0757 - 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