[发行]嘉实美股：更新招募说明书摘要（2018年第2号）
嘉实美国成长股票型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 (2018 年第 2 号 ) 基金管理人： 嘉实基金管理有限公司 基金托管人： 中国银行股份有限公司 重要提示 嘉实美国成长股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2013年1月5日中国 证券监督管理委员会《关于核准嘉实美国成长股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可 [2013]14号文）核准募集公开发售，本基金基金合同于2013年6月14日正式生效，自该 日起本基金管理人开始管理本基金。 投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有 权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合 同。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不 保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年12月 14日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日（未经审计），特别事项注明除 外。 一、基金名称 本基金名称：嘉实美国成长股票型证券投资基金 二、基金的类型 本基金类型：契约型开放式股票型 三、基金的投资目标 本基金主要投资于美国大盘成长型股票，在股票选择及组合构建方面均运用量化投资 方法并结合风险管理手段，力争获取长期资本增值。 四、基金的投资范围 本基金可投资于下列金融产品或工具：银行存款、可转让存单、商业票据、回购协 议、短期政府债券等货币市场工具；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证 券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；已与中国证监会签 署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托 凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录 的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金；中国证监会认可的境外交易所上市交易 的金融衍生产品；法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证 监会的相关要求)。 本基金投资组合中股票及其他权益类证券市值占基金资产的比例不低于90%；现金或 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。本基金主要投资于美国发行、上市的大盘成长型股票，所投资 比例不低于权益类资产的80%。一般来说，大盘股票是指市值超过20亿美元的股票；成长 型股票是指市净率、中期预期盈利增长率、最近5年收入增长率等指标均较高的股票。权 益类资产是指普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理 人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后，可相应调整本基金的投资比例限制规定， 不需经基金份额持有人大会审议。 在保证流动性的前提下，本基金现金头寸可存放于境内，满足基金赎回、支付管理 费、托管费、手续费等需要，并可以投资境内货币市场工具。 五、基金的投资策略 1. 资产配置策略 本基金不尝试进行择时操作。在正常的市场条件下，本基金将在基金合同以及法律法 规所允许的投资范围内，最大程度的持有股票类资产。当基金经理认为足够审慎时，本基 金亦可以将小部分资产配置于债券类和现金类等大类资产上。 2. 股票投资策略 本基金采用主动的量化投资策略。本基金将依托内部自主研发的定量投资模型以及强 大的数据库系统，构建投资组合。其中，核心模型包括成长性模型、多因子Alpha模型、 风险预测模型、交易成本模型以及先进的投资组合优化器。嘉实量化投资团队将根据市场 外在与内在变化趋势，定期或不定期地对模型进行复核，并做出相应调整，以不断改善模 型的适用性。 本基金主要投资于市值超过20亿美元的美国大盘股票；在此基础上，本基金将通过成 长性模型挑选出足够数量的最具成长性的股票（一般来说为1000~1500只，基金经理可根据 实际市场情况对此进行调整）作为股票选择的样本空间。 在选择股票方面，本基金运用量化投资技术分两步进行：首先，基金经理通过多因子 Alpha模型对样本空间中股票的预期超额收益由高到低进行排序、打分。第二步，基金经 理将综合利用风险预测模型、交易成本模型以及投资组合优化器对第一步所甄选的股票进 行投资组合的最优化，使最终的投资组合能够在预期收益、预期风险以及交易成本等方面 达到最优的平衡。目标是在不承担更多风险的前提下，使基金获得高于业绩比较基准的收 益。 在卖出股票方面，基金经理将主要考虑以下几点： 1）某只股票的投资机会是否逊于其它股票； 2）某只股票的潜在风险是否高于其预期收益； 3）特殊事件是否影响了对股票的原有预期。 本基金所应用的核心模型具体如下： 1）成长性模型 成长性模型主要用来衡量股票的潜在增长能力和持续盈利能力。其中潜在增长能力主 要通过公司收入增长率、预期收入的变化等指标衡量；持续盈利能力主要通过公司营业利 润的变化等指标衡量。 2）多因子Alpha模型 嘉实多因子Alpha模型是嘉实量化投资团队经过严密的现代行为金融理论指导以及长 时间的实践经验总结而研发的，用精选的多个因子准确捕捉市场中非理性投资所带来的 Alpha投资机会，深入挖掘预期产生超额回报的个股。该模型的因子可归为如下几类：估 值（Valuation）、成长（Growth）、质量（Quality）、分析师情绪（Sentiment）、动量 （Momentum）、市场因素（Market）。这些类别综合了来自市场各类投资者，公司各类报表， 分析师及监管政策等各方面信息。该模型利用嘉实长期积累并不断扩展的强大的数据库， 科学客观地综合了大量的各类信息。嘉实量化投资团队根据市场状况及变化对各类信息的 重要性做出具有一定前瞻性的判断，适时调整各因子类别的具体组成及权重。 3）风险预测模型 在追求超额收益的同时，投资也需要适度风险预算的支持。该多因子模型将帮助基金 经理有效的控制投资组合的风险预算。 4）交易成本模型 本基金的交易成本模型既考虑固定成本，也考虑交易的市场冲击效应，在控制成本最 低的基础上减少交易造成的负业绩影响。 5）投资组合优化器 本基金通过投资组合优化器的应用，对所甄选的股票进行投资组合的最优化，使最终 的投资组合能够在预期收益、预期风险以及交易成本等方面达到最优的平衡。 3. 固定收益投资策略 本基金的固定收益投资主要用于基金流动性管理。 固定收益投资采取“自上而下”的策略，深入分析宏观经济、货币政策和利率变化趋 势以及不同固定收益品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以价值发现为基础， 采取以久期管理策略为主，辅以收益率曲线策略、收益率利差策略等，确定和构造能够提 供稳定收益、较高流动性的债券和货币市场工具组合。 4. 衍生品投资策略 本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束，合理利用衍生工具。 投资原则为有利于基金资金的风险管理及流动性管理，控制下跌风险，实现保值和锁定收 益。 衍生产品的使用好处是低成本，可对冲风险。本基金将投资于流动性好的股指期货为 主。投资流程如下：基金经理提交投资衍生品的建议报告，其中应包括宏观分析、市场分 析、决策依据（结合定量部门计算的组合beta 值）、采用的具体合约种类、数量、到期 日、合约的流动性分析等。风险控制部门根据报告计算相应的指标，包括在险价值分析、 情景分析、压力测试等，并对基金经理的投资建议表示意见。投资决策委员会根据内部流 程进行最终决策。在投资策略实施后，基金经理根据市场状况和组合股票仓位情况作出期 货合约的平仓或加仓决定，同时报投资决策委员会批准。风险控制部门每日须对组合头寸 和保证金情况进行监控，以确保流动性足够以及符合基金合同规定的投资限制，发现问题 立即向投资决策委员会报告。 六、基金业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为： 95%×罗素1000成长指数收益率+5％×境内银行活期存款税后利率； 如果今后法律法规发生变化，或者由于罗素1000成长指数发生重大变更等原因导致罗 素1000成长指数不宜继续作为业绩比较基准，或者市场上出现更权威的、更能为市场普遍 接受的业绩比较基准，基金管理人可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公 告，而无需召开基金份额持有人大会。 七、基金的风险收益特征 本基金主要投资于美国大盘成长型股票，属于主动投资的股票型基金，其预期的风险 和收益高于货币市场基金、债券基金与混合型基金，为证券投资基金中的较高预期风险、 较高预期收益的投资品种。 八、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年10月23日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2018年9月30日（“报告期末”），本报告所列财务数 据未经审计。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（ % ） 1 权益投资 790,681,884.07 88.97 其中：普通股 789,308,016.20 88.81 优先股 - - 存托凭证 - - 房地产信托凭证 1,373,867.87 0.15 2 基金投资 1,261,428.80 0.14 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买 入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 78,159,450.04 8.79 8 其他资产 18,648,768.84 2.10 9 合计 888,751,531.75 100.00 2. 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 美国 790,681,884.07 94.58 合计 790,681,884.07 94.58 3. 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 股票非必需消费品 140,601,309.02 16.82 股票必需消费品 37,026,228.32 4.43 股票能源 16,832,238.72 2.01 股票金融 25,733,059.09 3.08 股票医疗保健 141,479,804.52 16.92 股票工业 64,108,828.19 7.67 股票信息技术 295,932,745.98 35.40 股票原材料 3,903,426.56 0.47 股票公用事业 1,392,817.87 0.17 股票通信服务 61,625,333.51 7.37 股票房地产 672,224.42 0.08 房地产信托住宅类 830,880.78 0.10 房地产信托酒店及度假村类 542,987.09 0.06 合计 790,681,884.07 94.58 注：本基金持有的股票及存托凭证采用全球行业分类标准（GICS）进行行业分类。 4. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭 证投资明细 序 号 公司名 称 ( 英 文 ) 公司名 称 ( 中 文 ) 证券 代码 所在证券市 场 所属国家 ( 地区 ) 数量 （股） 公允价值（人民 币元） 占基金 资产净 值比例 （％） 1 Apple Inc 苹果公 司 AAPL UW 纳斯达克证 券交易所 美国 39,683 61,624,151.66 7.37 2 Micros oft C orp 微软 MSFT UW 纳斯达克证 券交易所 美国 54,316 42,734,422.23 5.11 3 Amazon .com Inc 亚马逊 公司 AMZN UW 纳斯达克证 券交易所 美国 2,993 41,240,659.54 4.93 4 Alphab et In c Alphabe t 公司 GOOG L U W 纳斯达克证 券交易所 美国 3,262 27,086,815.33 3.24 5 NVIDIA Corp 英伟达 NVDA UW 纳斯达克证 券交易所 美国 9,602 18,562,517.11 2.22 6 Facebo ok In c Faceboo k 公司 FB UW 纳斯达克证 券交易所 美国 13,293 15,039,078.51 1.80 7 Visa Inc 维萨公 司 V U N 纽约证券交 易所 美国 12,593 13,002,261.52 1.56 8 Home Depot Inc/ The 家得宝 HD UN 纽约证券交 易所 美国 9,011 12,840,911.81 1.54 9 Boeing Co/T he 波音 BA UN 纽约证券交 易所 美国 4,977 12,733,029.79 1.52 10 Master card Inc 万事达 股份有 限公司 MA UN 纽约证券交 易所 美国 6,963 10,662,989.97 1.28 注：本表所使用的证券代码为彭博代码。 5. 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 报告期末，本基金未持有债券。 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 报告期末，本基金未持有债券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 报告期末，本基金未持有资产支持证券。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投 资明细 报告期末，本基金未持有金融衍生品。 9. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序号 基金 名称 基金 类型 运作 方式 管理人 公允价值（人 民币元） 占基金 资产净 值 比例（ % ） 1 IPATH S&P 500 VIX S/ T FU ETN ETN 基金 交易型开放式 Barclays Capital Inc 1,260,243.51 0.15 2 ISHARES RUS SELL 3000 ETF ETF 基金 交易型开放式 BlackRock Fund Advisors 1,185.29 0.00 注：报告期末，本基金仅持有上述2只基金。 10. 投资组合报告附注 (1) 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日 前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 (2) 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 142,335.62 4 应收利息 8,535.40 5 应收申购款 18,497,897.82 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 18,648,768.84 (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末，本基金前十名权益性投资中不存在流通受限情况。 九、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风 险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一） 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 嘉实美国成长股票型证券投资基金-人民币 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 2013年6 月14日（基 金合同生 效日）至 2013年12 月31日 12.60% 0.61% 16.27% 0.64% -3.67% -0.03% 2014年度 6.84% 0.77% 10.75% 0.69% -3.91% 0.08% 2015年度 6.98% 0.99% 3.91% 0.96% 3.07% 0.03% 2016年度 10.88% 0.82% 5.13% 0.80% 5.75% 0.02% 2017年度 15.91% 0.62% 26.81% 0.46% -10.90% 0.16% 2018年1 月1日至 2018年6 月30日 9.92% 1.19% 6.10% 1.05% 3.82% 0.14% 2018年1 月1日至 2018年9 24.06% 1.04% 15.17% 0.91% 8.89% 0.13% 月30日 嘉实美国成长股票（QDII）美元现汇 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 2013年6 月14日（基 金合同生 效日）至 2013年12 月31日 13.30% 0.60% 16.27% 0.64% -2.97% -0.04% 2014年度 6.53% 0.76% 10.75% 0.69% -4.22% 0.07% 2015年度 0.75% 0.98% 3.91% 0.96% -3.16% 0.02% 2016年度 3.78% 0.81% 5.13% 0.80% -1.35% 0.01% 2017年度 22.90% 0.58% 26.81% 0.46% -3.91% 0.12% 2018年1 月1日至 2018年6 月30日 8.38% 1.14% 6.10% 1.05% 2.28% 0.09% 2018年1 月1日至 2018年9 月30日 17.60% 1.00% 15.17% 0.91% 2.43% 0.09% （二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动 的比较 CN_50080000_000043_FB030030_20180006_01.quarter_fj.20180930.jpg CN_50080000_000043_FB030030_20180006_02.quarter_fj.20180930.jpg 图1：嘉实美国成长股票型证券投资基金-人民币基金份额累计净值增长率与同期业绩比较 基准收益率的历史走势对比图 （2013年6月14日至2018年9月30日） 图2：嘉实美国成长股票型证券投资基金-美元现汇基金份额累计净值增长率与同期业绩比 较基准收益率的历史走势对比图 （2013年6月14日至2018年9月30日） 注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期，建仓 期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同“第十四部分（三）投资范围和（九）投资限 制”的有关约定。 十、费用概览 （一） 与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）因基金的开户、证券交易、证券清算交收、证券登记存管而产生的各项费用； （4）基金合同生效以后的信息披露费用； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金合同生效以后的会计师费和律师费； （7）基金的资金汇划费用； （8）外汇兑换交易的相关费用； （9）与基金财产缴纳税收有关的手续费、汇款费、税务代理费等； （10）代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用； （11）按照国家有关规定可以列入的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规 另有规定时从其规定。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费自基金合同生效日（含基金合同生效日）起按前一日基金资产净值的 1.8%年费率计提，即本基金的年管理费率为1.8%。计算方法如下： H＝E×1.8%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 本基金的管理费每日计提，逐日累计，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基 金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支 付给基金管理人。 本基金的管理费的具体使用由基金管理人支配；如果委托境外投资顾问，基金的管理 费可以部分作为境外投资顾问的费用，具体支付由基金管理人与境外投资顾问在有关协议 中进行约定。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费自基金合同生效日（含基金合同生效日）起按前一日基金资产净值的 0.35%年费率计提，即本基金的年托管费率为0.35%。计算方法如下： H＝E×0.35%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 本基金的托管费每日计提，逐日累计，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基 金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支 付给基金托管人。 本基金的托管费的具体使用由基金托管人支配；如果委托境外托管人，其中可以部分 作境外托管人的费用，具体支付由中国银行与境外托管人在有关协议中进行约定。 （3）本条“1.基金费用的种类”中第（3）至第（10）项费用由基金管理人和基金托管 人根据有关法规及相应协议的规定，列入或摊入当期基金费用。 3、不列入基金费用的项目 本条第（一）款约定以外的其他费用，基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行 义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不 列入基金费用。 4、基金费用调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费，无须召开基金份 额持有人大会。 （二） 与基金销售有关的费用 1 、本基金申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投 资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 本基金申购费率最高不超过 5 ％，具体如下： 申购金额（含申购费） 申购费率 M＜50万元 1.5% 50万元≤M＜200万元 1.2% 200万元≤M＜500万元 0.8% M≥500万元 单笔1000元 对于人民币份额，可直接依照上述申购费率结构；对于美元份额，需首先将美元申购 资金按有效申购申请日的汇率折算为人民币（折算结果保留小数点后两位，小数点后两位以 后的部分舍去），然后依照上述申购费率结构以确定所适用的申购费率。 个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠，其 申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6 ％，但中国银行长城借记卡、中国 农业银行借记卡持卡人，申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机构投 资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金，其申购 费率不按申购金额分档，统一 优惠为申购金额的 0.6 ％。优惠后费率如果低于 0.6 ％，则按 0.6 ％执行。基金招募说明书及 相关公告规定的相应申购费率低于 0.6% 时，按实际费率收取申购费。 个人投资者于本公司 网上直销系统通过汇款方式申购本基金的，前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执 行。 注：2013年4月9日，本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并 实施费率优惠的公告》，自2013年4月12日起，在本公司基金网上直销系统开通旗下部分 基金产品的后端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）、并对通过本公司 基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠。本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通 后端收费模式。2013年9月13日，本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加 开通后端收费基金产品的公告》，自2013年9月17日起，嘉实美国成长股票（QDII）人民 币开通网上直销后端收费模式，并执行上述优惠费率和业务规则。具体请参见嘉实基金网站 刊载的公告。 本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各 项费用，不列入基金资产。 2 、本基金的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额的持有时间越长，所适用的 赎回费率越低。 本基金赎回费率最高不超过 5 ％，具体如下： 持有期限 赎回费率 T＜7天 1.50% 7天≤T＜365天 0.50% 365天≤T＜730天 0.3% T≥730天 0 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取 的赎回费全额计入基金财产，除此之外的赎回费中 25% 的部分归入基金资产，其余部分用 于支付注册登记费等相关手续费。 3 、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率、赎回费率等。费 率如发生变更，基金管理人应于调整实施前依照《信息披露办法》的规定在指定媒体上刊登 公告。 4 、 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定 基金促销计划，经代销机构同意后，针对投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金 促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资者适当调整基金 申购费率、赎回费率和转换费率。 5 、本基金人民币份额的申购、赎回的币种为人民币，美元份额的申购、赎回币种为美 元。基 金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下， 设立以其它币种计价的基金份额以及 接受其它币种的申购、赎回，其他外币基金份额申赎的原则、费用等届时由基金管理人确定 并提前公告。 （三）税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规和境外市场的规定履行纳税 义务。 十一、基金管理人 （一） 基金管理人基本情况 1 、基本信息 名称 嘉实基金管理有限公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09 - 11 单元 办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层 法定代表人 赵学军 成立日期 1999 年 3 月 25 日 注册资本 1 .5 亿元 股权结构 中诚信托有限责任公司 4 0 % ，德意志资产管理（亚洲）有限公司 30 % ，立信 投资有限责任公司 3 0 % 。 存续期间 持续经营 电话 （ 010 ） 65 2 1 55 88 传真 （ 010 ） 65185678 联系人 胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字 [1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日成立， 是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司 。公司注册地上海，总 部设在北京 并设 深圳、成都 、杭州、青岛、南京、福州、广州 、北京怀柔、武汉 分公司。公 司获得 首批 全国社保基金、企业年金投资管理人 、 QDII 资格 和 特定资产管理业务资格 。 （二） 主要人员情况 1 、基金管理人董事 , 监事 , 总经理及其他高级管理人员情况 牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机 构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管 理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局 长；银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担 保业务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党 委委员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障基金 有限责任公司董事。 赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计 所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期 货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至2017年12 月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理，2017年12月起任公司董事长。 朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员； 国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官；现任 中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理；兼任中诚国际资本有限公司总经 理、深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。 高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利 息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自1996年加入德意志银行以 来，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行 长，2008年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。 Jonathan Paul Eilbeck先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任Sena Consulting公司咨询顾问，JP Morgan固定收益亚太区CFO、COO，JP Morgan Chase固定收 益亚太区CFO、COO，德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008年至今任德意志银 行资产管理全球首席运营官。 韩家乐先生，董事。1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年2月 至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，任北京德恒有限责任公 司总经理；2001年11月至今，任立信投资有限责任公司董事长。 王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建 设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师， 美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今任万盟并购集团董事长。 汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研 究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成 员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证 券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中 央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012年12月起担任中央财经大学商学 院院长兼MBA教育中心主任。 张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资 银行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理 总监；光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经 理；大成基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执 行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副 书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任 立信投资有限公司财务总监。 龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。2005年9月至今就职于嘉实基金管理有限 公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。 曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团，2003年 10月至2008年6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年7月至今，就职 于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。 经雷先生，总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特许金融 分析师（CFA）。1998年到2008年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总部担任 研究投资工作。2008年到2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投资总监 及资产管理中心负责人。2013年10月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事总经理 （MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官；2018年3月起任公司总经理。 宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年6月至1996年10 月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998 年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管 理有限公司，历任督察员和公司副总经理。 王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆 通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理 有限公司法律部总监。 邵健先生，副总经理，硕士研究生。历任国泰证券行业研究员，国泰君安证券行业研 究部副经理，嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。 李松林先生, 副总经理，工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监，南方证 券金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。 2 、基金经理 （1）现任基金经理 张自力先生，理论物理学博士，毕业于美国德州大学奥斯汀分校和中国科学技术大 学，23年证券从业经历，曾任美国世纪投资管理公司（American Century Investments） 资深副总经理，研究部总监暨基金经理，负责直接管理、支持公司旗下近二百亿美元的多 项大型公募基金和对冲基金类产品。2012年2月加入嘉实基金管理有限公司，曾任定量投 资部负责人，现任投资决策委员会成员、人工智能投资部负责人。2017年7月1日至2018 年9月20日任嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金基金经理、2017年7月4日至2018年9 月20日任嘉实中小企业量化活力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2013年6月14 日至今任嘉实美国成长股票型证券投资基金基金经理、2015年6月9日至今任嘉实事件驱 动股票型证券投资基金基金经理。 （2）历任基金经理 本基金无历任基金经理。 3 、海外投资决策委员会 海外投资决策委员会的成员包括：嘉实国际行政总裁James Sun，嘉实国际首席投资官 Thomas Kwan，资深基金经理Yi Qian Jiang、June Chua、Yannan Chenye、Winnie Wong、 Robert Chen，风险管理部总监 Patrick Chan。 4 、上述人员之间不存在近亲属关系。 十二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银 行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具 有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分 行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、 基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2018年9月30日，中国银行已托管679只证券投资基金，其中境内基金642只， QDII基金37只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分， 秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部 风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内 外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工 作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控 审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和 “SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严 密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的 相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监 督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法 律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及 时向国务院证券监督管理机构报告。 十三、境外资产托管人 本基金基金托管人尚未委托任何第三方机构担任本基金的境外托管人。 本基金的境外资产托管业务由基金托管人中国银行有限公司承担。有关中国银行的介 绍同第十七部分。 十四、相关服务机构 （一） 基金份额发售机构 1 、直销机构 （ 1 ）嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号万豪中心 D 座 12 层 电话 （ 010 ） 65 215588 传真 （ 010 ） 65 215577 联系人 赵佳 （ 2 ）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心 2 期 53 层 09 - 11 单元 电话 （ 021 ） 38789658 传真 （ 021 ） 68880023 联系人 邵琦 （ 3 ）嘉实基金管理有限公司 成都分公司 办公地址 成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04 - 05 单元 电话 （ 028 ） 86202100 传真 （ 028 ） 86202100 联系人 王启明 （ 4 ）嘉实基金管理有限公司深圳 分公司 办公地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层 电话 （ 0755 ） 84362200 传真 （ 0755 ） 25870663 联系人 陈寒梦 （ 5 ）嘉实基金管理有限公司 青岛分公司 办公地址 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室 电话 （ 0532 ） 66777997 传真 （ 0532 ） 66777676 联系人 胡洪峰 （ 6 ）嘉实基金管理有限公司 杭州分公司 办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室 电话 （ 0571 ） 88061392 传真 （ 0571 ） 88021391 联系人 王振 （ 7 ）嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址 福州市鼓楼区五四路 158 号环球广场 25 层 04 单元 电话 （ 0591 ） 88013673 传真 （ 0591 ） 88013670 联系人 吴志锋 （ 8 ）嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室 电话 （ 025 ） 66671118 传真 （ 025 ） 66671100 联系人 徐莉莉 （ 9 ）嘉实基金管理有限公司 广州 分公司 办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 50 层 05 - 06A 单元 电话 （ 020 ） 88832125 传真 （ 0 20 ） 81552120 联系人 周炜 直销机构可以分别办理本基金人民币份额和美元份额的认购、申购、赎回等业务。 2 、代销机构 (1)中国银行股份有限公司 办公地址 中国北京市复兴门内大街1号 注册地址 北京市复兴门内大街1号 法定代表人 陈四清 电话 (010)66596688 传真 (010)66594946 网址 http://www.boc.cn 客服电话 95566 注：本机构代销美元现汇,人民币份额。 (2)中国工商银行股份有限公司 住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街55号 注册地址 北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人 易会满 联系人 杨菲 传真 010-66107914 网址 http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-ltd.com 客服电话 95588 注：本机构只代销人民币份额。 (3)中国农业银行股份有限公司 住所 北京市东城区建国门内大街69号 办公地址 北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 注册地址 北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人 周慕冰 电话 (010)85108227 传真 (010)85109219 网址 http://www.abchina.com 客服电话 95599 注：本机构只代销人民币份额。 (4)交通银行股份有限公司 办公地址 上海市浦东新区银城中路188号 注册地址 上海市自由贸易试验区银城中路188号 法定代表人 彭纯 联系人 王菁 电话 021－58781234 传真 021－58408483 网址 http://www.bankcomm.com 客服电话 95559 注：本机构只代销人民币份额。 (5)招商银行股份有限公司 住所 深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址 深圳市福田区深南大道7088号 注册地址 深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人 李建红 联系人 邓炯鹏 电话 （0755）83198888 传真 （0755）83195050 网址 http://www.cmbchina.com 客服电话 95555 注：本机构只代销人民币份额。 (6)中信银行股份有限公司 住所、办公地址 北京市东城区朝阳门北大街9号 注册地址 北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人 李庆萍 联系人 廉赵峰 网址 http://www.citicbank.com 客服电话 95558 注：本机构只代销人民币份额。 (7)中国民生银行股份有限公司 住所 北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址 中国北京市西城区复兴门内大街2号民生银行大厦 注册地址 中国北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人 洪崎 联系人 王志刚 电话 (010)58560666 网址 http://www.cmbc.com.cn 客服电话 95568 注：本机构只代销人民币份额。 (8)北京银行股份有限公司 住所 北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址 北京市西城区金融大街丙17号 注册地址 北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表人 张东宁 联系人 谢小华 电话 （010）66223587 传真 （010）66226045 网址 http://www.bankofbeijing.com.cn 客服电话 95526 注：本机构只代销人民币份额。 (9)上海银行股份有限公司 住所、办公地址 上海市浦东新区银城中路168号 注册地址 上海市自由贸易试验区银城中路168号 法定代表人 金煜 联系人 汤征程 电话 021-68475888 传真 021-68476111 网址 http://www.bosc.cn 客服电话 95594 注：本机构只代销人民币份额。 (10)平安银行股份有限公司 住所 广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址 深圳市深南东路5047号 注册地址 深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人 谢永林 联系人 张青 电话 0755-22166118 传真 0755-82080406 网址 http://www.bank.pingan.com 客服电话 95511-3或95501 注：本机构只代销人民币份额。 (11)上海农村商业银行股份有限公司 住所 上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20、22-27层 办公地址 上海市浦东新区银城中路8号16层 注册地址 上海市黄浦区中山东二路70号 法定代表人 冀光恒 联系人 施传荣 电话 021-38523692 传真 021-50105124 网址 http://www.srcb.com 客服电话 (021)962999 注：本机构只代销人民币份额。 (12)北京农村商业银行股份有限公司 办公地址 北京市朝阳区朝阳门北大街16号 注册地址 北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表人 王金山 联系人 王薇娜 电话 (010)85605006 传真 (010)85605345 网址 http://www.bjrcb.com 客服电话 96198 注：本机构只代销人民币份额。 (13)青岛银行股份有限公司 住所 青岛市市南区香港中路68号华普大厦 办公地址 山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼 注册地址 山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼 法定代表人 郭少泉 联系人 徐伟静 电话 0532-68629925 传真 0532-68629939 网址 http://www.qdccb.com/ 客服电话 96588(青岛)、 4006696588(全国) 注：本机构只代销人民币份额。 (14)徽商银行股份有限公司 住所、办公地址 安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座 注册地址 安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人 吴学民 联系人 顾伟平 电话 0551-65898103 传真 0551-62667684 网址 http://www.hsbank. com.cn 客服电话 4008896588 注：本机构只代销人民币份额。 (15)杭州银行股份有限公司 住所 杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址 杭州市下城区庆春路46号 注册地址 浙江省杭州市下城区庆春路46号 法定代表人 陈震山 联系人 严峻 电话 (0571)85108309 传真 (0571)85108309 网址 http://www.hzbank. com.cn 客服电话 400-888-8508 注：本机构只代销人民币份额。 (16)江苏银行股份有限公司 住所 南京市中华路26号江苏银行总部大厦 办公地址 江苏省南京市中华路26号 注册地址 江苏省南京市中华路26号 法定代表人 夏平 联系人 张洪玮 电话 (025)58587036 传真 (025)58587820 网址 http://www.jsbchina.cn 客服电话 95319 注：本机构只代销人民币份额。 (17)渤海银行股份有限公司 住所 天津市河西区马场道201-205号 办公地址 天津市河东区海河东路218号 注册地址 天津市河东区海河东路218号 法定代表人 李伏安 联系人 王宏 电话 (022)58316666 传真 (022)58316569 网址 http://www.cbhb.com.cn 客服电话 400-888-8811 注：本机构只代销人民币份额。 (18)深圳农村商业银行股份有限公司 住所 广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 办公地址 中国广东省深圳市深南东路3038号 注册地址 深圳市罗湖区深南东路3038号 法定代表人 李光安 联系人 常志勇 电话 0755-25188781 传真 0755-25188785 网址 http://www.4001961200.com 客服电话 961200(深圳) 注：本机构只代销人民币份额。 (19)烟台银行股份有限公司 住所 山东省烟台市芝罘区海港路25号 办公地址 烟台市芝罘区海港路25号 注册地址 烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人 叶文君 联系人 王淑华 电话 0535-6699660 传真 0535-6699884 网址 http://www.yantaibank.net 客服电话 4008-311-777 注：本机构只代销人民币份额。 (20)哈尔滨银行股份有限公司 住所 哈尔滨市道里区尚志大街160号 办公地址 黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街160号 注册地址 黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人 郭志文 联系人 王超 电话 0451-86779007 传真 0451-86779218 网址 http://www.hrbb.com.cn 客服电话 95537 注：本机构只代销人民币份额。 (21)天津银行股份有限公司 住所、办公地址 天津市河西区友谊路15号 注册地址 天津市河西区友谊路15号 法定代表人 李宗唐 联系人 杨森 电话 （022）28405330 传真 （022）28405631 网址 http://www.bankoftianjin.com 客服电话 4006-960296 注：本机构只代销人民币份额。 (22)河北银行股份有限公司 住所 石家庄市平安北大街28号 办公地址 河北省石家庄市平安北大街28号 注册地址 河北省石家庄市平安北大街28号 法定代表人 乔志强 联系人 王娟 电话 0311-88627587 传真 0311-88627027 网址 http://www.hebbank.com 客服电话 4006129999 注：本机构只代销人民币份额。 (23)江苏江南农村商业银行股份有限公司 办公地址 江苏省常州市和平中路413号 注册地址 常州市和平中路413号 法定代表人 陆向阳 联系人 包静 电话 13951229068 传真 0519-89995170 网址 http://www.jnbank. 客服电话 96005 com.cn 注：本机构只代销人民币份额。 (24)广州农村商业银行股份有限公司 办公地址 广州市黄埔区映日路9号 注册地址 广州市黄埔区映日路9号 法定代表人 王继康 联系人 戴一挥 电话 020-22389188 传真 020-22389031 网址 http://www.grcbank.com 客服电话 020-961111 注：本机构只代销人民币份额。 (25)成都农村商业银行股份有限公司 办公地址 成都市武侯区科华中路88号 （未完）  |