[发行]华泰丰汇债：更新招募说明书摘要（2019年第1号）
华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）获得中国证券监督管理委员 会（以下简称“中国证监会”）2013年10月31日《关于核准华泰柏瑞丰汇债券型证券投 资基金募集的批复》（证监许可【2013】1377号）核准，并根据2014年11月5日《关于华 泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金延期募集备案的回函》（证券基金机构监管部部函【2014】 1714号）和2014年11月6日《关于华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金募集时间安排的确 认函》（证券基金机构监管部部函【2014】1738号）进行募集。本基金的基金合同于2014 年12月11日正式生效。 重要提示 华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保 证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对 本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投 资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生 影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基 金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、不可抗力等 等。 本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为A类和C 类不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购费用而不计提销售服务费的， 称为A类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用而是从本类别基 金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额。 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本更新招募说明书所载内容截止日为2018年12月10日，有关财务和业绩表现数据截 止日为2018年9月30日，财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和 业绩表现进行了复核确认。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 法定代表人：贾波 成立日期：2004年11月18日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178号 经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：汪莹白 联系电话：400-888-0001，（021）38601777 股权结构：柏瑞投资有限责任公司（原AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司49%、苏 州新区高新技术产业股份有限公司2%。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001年7月至2016年11 月在华泰证券工作，历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路 营业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、 融资融券部总经理等职务。2016年12月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 翟军先生：董事，学士，曾任职于江苏省国际信托投资公司、信泰证券，2009年9月 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 RajeevMittal先生：董事，学士，1992年加入美国国际集团，2009至2011年担任柏 瑞投资（欧洲分公司）总经理，新兴市场投资主管，全球固定收益研究团队主管和行政总裁 （欧洲分公司）。2011年至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁（亚洲，日本除外）、 总经理、新兴市场投资总管，全球固定收益研究团队主管。 杨智雅女士：董事，硕士，曾就职于升强工业股份有限公司，华之杰国际商业顾问有限 公司，1992年4月至1996年12月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理，1997 年1月至2001年7月任AIG友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理， 2001年7月至2010年2月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事 长暨总经理。2010年2月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。 韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监 督管理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 杨科先生：独立董事，学士，2001年至今任北京市天元律师事务所律师。2010年至今 任该律师事务所合伙人。 李亦宜女士：独立董事，硕士，曾任职于Lazard & Co.旧金山办事处以及Lazard Asia 香港办事处，2010年至2013年曾担任JapanResidentialAssetsManagementLimited董 事。2002年至今历任Argyle StreetManagement Limited基金经理、执行董事，2006年至 今同时担任新加坡上市公司TIH Limited董事。 文光伟先生：独立董事，博士，1983年至2015年先后任中国人民大学会计系助教、会 计系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师，1989年12月至1991年6月 期间兼职于香港普华会计公司审计部。2015年3月从中国人民大学退休。 沈志群先生：独立董事，学士，1978年至1987年先后在中国建筑科学研究院、国家建 委政策研究室、国家建设部经济研究所从事研究工作，任研究室副主任，1987年至1997年 先后任国家计委投资研究所研究室主任、所长助理、副所长（副司级），1997年任国家计委 宏观经济研究院科研部主任（正司级），2000年任国家计委（国家发改委）宏观经济研究院 院长助理，2001年至2014年任北京国宏物业管理有限公司（宏观院下属）总经理。2014 年退休，现任中国投资协会副会长。 2、监事会成员 吴海云女士：监事长，硕士，于香港银行与资产管理业拥有丰富经验。曾任汇丰环球投 资管理财务部副总裁，以及曾在富国银行，瑞银全球资产管理，瑞信私人银行，东方汇理资 产管理等公司任多个重要职位。2017年6月起任柏瑞投资财务总监–亚洲（日本及台湾除 外）。 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 柳军先生：监事，硕士，2000-2001年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， 历任基金事务部总监、上证红利ETF基金经理助理。2009年6月起任华泰柏瑞（原友邦华 泰）上证红利交易型开放式指数基金基金经理。2010年10月起担任指数投资部副总监。2011 年1月起兼任华泰柏瑞上证中小盘ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘ETF联接基金基金经理。 2012年5月起兼任华泰柏瑞沪深300ETF基金、华泰柏瑞沪深300ETF联接基金基金经理。 2015年2月起任指数投资部总监。2015年5月起任华泰柏瑞中证500 ETF及华泰柏瑞中证 500ETF联接基金的基金经理。2018年3月至2018年11月任华泰柏瑞锦利灵活配置混合型 证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年3月至2018 年10月任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年4月起任华泰柏 瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2018年10月起任华 泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。 童辉先生：监事，硕士。1997-1998年任上海众恒信息产业有限公司程序员，1998-2004 年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理，2004年4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， 现任信息技术与电子商务部总监。 3、总经理及其他高级管理人员 韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券 监督管理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年 10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 王溯舸先生：副总经理，硕士，1997-2000年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经 理，2001-2004年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。 陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表，1999-2004年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。 房伟力先生：副总经理，硕士,1997-2001年就职于上海证券交易所登记结算公司，2001-2004年任华安基金管理有限公司部门总监，2004-2008年5月任华泰柏瑞基金管理有 限公司总经理助理。 田汉卿女士：副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI）担任投资经理，2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2013年8月起任华泰柏瑞量化增强混合型证 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 高山先生，副总经理，博士。2001年5月至2013年7月任职于全国社会保障基金理事 会投资部，任处长；2013年7月起加入华泰柏瑞基金管理有限公司。本科毕业于山东大学 经济管理学院，硕士毕业于中国人民银行研究生部，博士毕业于财政部财政科学研究所研究 生部。 董元星先生，副总经理，博士。2006.9-2008.12任巴克莱资本（纽约）债券交易员，2009.3-2012.8任华夏基金管理有限公司基金经理。2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限 公司，任固定收益部总监。2013年10月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金 经理。2014年2月起任总经理助理。2015年12月起任公司副总经理。北京大学经济学学士， 纽约大学STERN商学院金融学博士。 程安至先生，副总经理，硕士。1997.9-2001.1任中国工商银行上海市分行信贷经理，2001.2-2012.4任华安基金管理有限公司市场部销售总监。2012年5月加入华泰柏瑞基金管 理有限公司，任总经理助理。2015年12月起任公司副总经理。本科毕业于华东师范大学国 际金融专业，硕士毕业于上海财经大学国民经济学专业，EMBA毕业于上海交通大学中欧国 际工商学院。 李晓西先生：副总经理，美国杜克大学工商管理硕士。曾任中银信托投资公司外汇交易 结算员，银建实业股份有限公司证券投资经理，汉唐证券有限责任公司高级经理，美国信安 环球股票有限公司董事总经理兼基金经理。2018年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， 2018年8月起任公司副总经理。 4、本基金基金经理 陈东，金融学硕士，11年证券从业经历。曾任深圳发展银行（现已更名为平安银行） 总行金融市场部固定收益与衍生品交易员，负责本外币理财产品的资产管理工作；中国工商 银行总行金融市场部人民币债券交易员，负责银行账户的自营债券投资工作。2012年9月 加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2012年11月起任华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 5、固定收益投资决策委员会成员 主席：副总经理董元星先生； 成员：固定收益部总监陈东先生；固定收益部副总监郑青女士；基金经理罗远航先生； 基金经理朱向临女士。 列席人员：法律、风控相关人员。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，建立 健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基 金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；按规定受理申购和赎回 申请，及时、足额支付赎回款项；采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、 赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管 人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他 相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 13、中国证监会规定的其他职责。 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、 法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规， 建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过 程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （3）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门 和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内 部控制的建立和执行部门； （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控 制中的盲点； （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研 究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险 防范的目的； （6）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控， 审查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审查委员 会，对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保 其具有中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他 高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司 董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金投资 和风险控制等发表专业意见及建议。 公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合 理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 （2）风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （3）控制活动 控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产 分离、危机处理等政策、程序或措施。 自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科 学、严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟 通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部 控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全 面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。 （4）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠道 和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人 员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。 （5）内部监控 内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门 在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核人 员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内 部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进 公司内部管理制度有效地执行。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服 务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2018年9月30日，中国银行已托管679只证券投资基金，其中境内基金642只， QDII基金37只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则 的无保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保 证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。 1、直销机构 华泰柏瑞基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17 层 法定代表人：贾波 电话：（021）38601777 传真：（021）50103016 联系人：汪莹白 客服电话：400-888-0001，（021）38784638 公司网址：www.huatai-pb.com 2、代销机构 1）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 传真：（010）66594853 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn 2）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 3）嘉兴银行股份有限公司 注册地址：嘉兴市建国南路409号 办公地址：嘉兴市建国南路409号 法定代表人：许洪明 联系人：陈兢 电话：0573-82082676 传真：0573-82099678 客服电话：0573-96528 公司网址：www.bojx.com 4）哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人：郭志文 联系人：遇玺 电话：（0451）86779018 传真：（0451）86779018 客服电话：95537或400-609-5537 公司网址：www.hrbb.com.cn 5）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人：王星 电话：（022）28451922 传真：（022）28451892 客服电话：400-651-5988 公司网址：www.ewww.com.cn 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 ）财富证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭磊 电话：（0731）84403319 传真：（0731）84403439 客服电话：400-88-35316 公司网址：www.cfzq.com 7）长城证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：高峰 电话：（0755）83516094 传真：（0755）83515567 客服电话：（0755）33680000、400-6666-888 公司网址：www.cgws.com 8）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 联系人：吴军 电话：（0755）23838751 传真：（0755）23838750 客服电话：400-888-1888 公司网址：www.firstcapital.com.cn 9）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址：www.longone.com.cn 10）东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：（0512）65581136 传真：（0512）65588021 客服电话：400-860-1555或96288 公司网址：www.dwzq.com.cn 11）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：周洁瑾 电话：（021）22169999 传真：（021）22169134 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com 12）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 联系人：黄静 电话：(010）84183333 传真：（010）84183311-3389 客服电话：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com 13）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路35号大成国际大厦20楼2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 传真：0991-2301802 客服电话：400-800-0562 公司网址：www.swhysc.com 14）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福建省福州市五四路157号新天地大厦7-10层 法定代表人：黄金琳 联系人：徐松梅 电话：（0591）83893286 传真：（0591）87383610 客服电话：96326（福建省外请加拨0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn 15）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡 电话：（0931）4890208 传真：（0931）4890118 客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618 公司网址：www.hlzqgs.com 16）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011 号港中旅大厦18楼 法定代表人：周易 联系人：庞晓云 电话：025-883389093 传真：0755-82492962（深圳） 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn 17）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：高涛 联系人：刘毅 电话：（0755）82023442 传真：（0755）82026539 客服电话：95532 公司网址：www.china-invs.cn 30）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：400-8888-108 传真：（010）65182261 客服电话：400-888-8108 公司网址：www.csc108.com 31）中信证券(山东)有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061) 法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青 电话：（0532）85022326 传真：（0532）85022605 客服电话：95548 公司网址：http://www.zxzqsd.com.cn 32）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 电话：010-60838888 传真：010-60836029 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 33）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 电话：0755-82570586 传真：0755-82960582 客服电话：95329 公司网址：www.zszq.com 34）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人：李工 联系人：范超 电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 客服电话：400-809-6518（全国）96518（安徽） 公司网址：www.hazq.com 35）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、 14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健，pss-team@ifastfinancial.com.cn 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn 48）北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号 （国投尚科大厦5层） 法定代表人：许现良 联系人：李雪 电话：13426481033 传真：010-87723200 客服电话：4001-500-882 公司网址：www.lanmao.com 49）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部 科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部 科研楼5层518室 法定代表人：李昭琛 联系人：付文红 电话：010-60616511 传真：8610-62676582 客服电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com 50）尚智逢源（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室 办公地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室 法定代表人：刘磊 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 层 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 电话：0752-2119700 传真：0752-2119660 客服电话：95564 公司网址：www.lxsec.com55）江苏银行股份有限公司 注册地址：中国江苏省南京市中华路26号 办公地址：中国江苏省南京市中华路26号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 电话：025-58587036 传真：025-58588720 客服电话：95319 公司网址：www.jsbchina.cn56）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 法定代表人：李悦 联系人：张晔 电话：010-56642600 传真：010-56642623 客服电话：4007868868 公司网址：www.chtfund.com57）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516-814 传真：010-65330699 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1402(750000) 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼(100000) 法定代表人：程刚 联系人：张旭 电话：010-58160168 传真：010-58160173 客服电话：400-810-5919 公司网址：www.fengfd.com 74）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 法定代表人：张冠宇 联系人：王丽敏 电话：010-85932810 传真：010-85932880 客服电话：400-819-9868 公司网址：www.tdyhfund.com 75）深圳信诚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3906室 法定代表人：周文 联系人：殷浩然 电话：010-84865370 传真：010-84865051 客服电话：0755-23946579 公司网址：www.ecpefund.com 76）上海爱建财富管理有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室 办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路746号爱建金融大厦 法定代表人：马金 联系人：蔡俊 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金， 并及时公告。 （二）登记机构 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 法定代表人：贾波 电话：400-888-0001，（021）38601777 传真：（021）50103016 联系人：赵景云 （三）律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦1405室 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：刘佳、张兰 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 法定代表人：杨绍信 经办注册会计师：单峰、曹阳 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 四、基金的名称 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 五、基金的类型 债券型 六、基金的投资目标 在合理控制风险的基础上，追求基金资产的长期稳健增值。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括固定收益类金融工具、股票（含 中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票）、权证以及法律、法规或中国证监会 允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 其中，固定收益类金融工具包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债、 企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、地方政府债、政府支持机构债、 政府支持债券、资产支持证券、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、债券回购、 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可参与一级市场新股申购或 增发新股，并持有因参与新股申购或增发所形成的股票以及因可转债转股所形成的股票、持 有股票所派发的权证、可分离债券产生的权证以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非 固定收益类品种。因上述原因持有的股票和权证等资产，基金将在其可交易之日起的6个月 内卖出。 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，股票等权益类资产的投资比例不 超过基金资产的20%，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在 1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 八、基金的投资策略 （一）类属资产配置策略 本基金以宏观经济趋势以及货币政策研究导向，重点关注GDP增速、通货膨胀水平、利 率变化趋势以及货币供应量等宏观经济指标，研判宏观经济运行所处的经济周期及其演进趋 势；同时，积极关注财政政策、货币政策、汇率政策、产业政策和证券市场政策等的变化， 分析其对不同类别资产的市场影响方向与程度，进而比较各大类资产的风险收益特性，综合 考虑各证券市场的资金供求状况、流动性水平以及走势的相关性，在基金合同约定比例的范 围内，动态调整基金大类资产的配置比例，从而优化资产组合的风险收益水平。 （二）债券投资策略 本基金将在对宏观经济走势、利率变化趋势、收益率曲线形态变化和发债主体基本面分 析的基础上，综合运用久期管理策略、期限结构配置策略、骑乘策略、息差策略等主动投资 策略，选择合适的时机和品种构建债券组合。 1、久期管理策略 本基金通过对宏观经济变量以及宏观经济政策等因素进行分析判断，形成对未来利率走 势的合理预测，根据利率水平的预期变化主动调整债券组合的久期，有效控制基金组合整体 风险，以达到优化资产收益率的目的。 如果判断未来利率水平将下降，本基金可通过增加组合的久期，获得债券收益率下降带 来的收益；反之，如果预测未来利率水平将上升，本基金可缩短组合的久期，以减小债券收 益率上升带来的损失。 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 在确定组合久期的基础上，运用统计和数量分析技术、对市场利率期限结构历史数据进 行分析检验和情景测试，并综合考虑债券市场微观因素如历史期限结构、新债发行、回购及 市场拆借利率等，形成对债券收益率曲线形态及其发展趋势的判断，从而在子弹型、杠铃型 或阶梯型配置策略中进行选择并动态调整。其中，子弹型策略是将偿还期限高度集中于收益 率曲线上的某一点；杠铃型策略是将偿还期限集中于收益率曲线的两端；而阶梯型策略是每 类期限债券所占的比重基本一致。在收益率曲线变陡时，本基金将采用子弹型配置；当预期 收益率曲线变平时，将采用哑铃型配置；在预期收益率曲线平移时，则采用阶梯型配置。 3、骑乘策略 通过分析收益率曲线各期限段的利差情况，当债券收益率曲线比较陡峭时，买入期限位 于收益率曲线陡峭处右侧的债券。在收益率曲线不变动的情况下，随着债券剩余期限的缩短， 债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，这样可同时获得该债券持有期的稳定的票息收 入以及收益率下降带来的价差收入；即使收益率曲线上升或进一步变陡，这一策略也能够提 供更多的安全边际。 4、息差策略 根据市场利率水平，收益率曲线的形态以及对利率期限结构的预期，通过采用长期债券 和短期回购相结合，获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。当回购利率低于债券收 益率时，可以将正回购所获得的资金投资于债券，利用杠杆放大债基投资的收益。 5、信用策略 发债主体的资信状况以及信用利差曲线的变动将直接决定信用债的收益率水平。本基金 将利用内部信用评级体系对债券发行人及其发行的债券进行信用评估，分析违约风险以及合 理信用利差水平，识别投资价值。 本基金将重点分析发债主体的行业发展前景、市场地位、公司治理、财务质量（主要是 财务指标分析，包括资产负债水平、偿债能力、运营效率以及现金流质量等）、融资目的等 要素，综合评价其信用等级。本基金还将定期对上述指标进行更新，及时识别发债主体信用 状况的变化，从而调整信用等级，对债券重新定价。 本基金还将关注信用利差曲线的变动趋势，通过对宏观经济周期的判断结合对信用债在 不同市场中的供需状况、市场容量、债券结构和流动性因素的分析，形成信用利差曲线变动 趋势的合理预测，确定信用债整体和分行业的配置比例。 6、个券精选策略 在内部信用评级结果的基础上，综合分析个券的到期收益率、剩余期限、交易量、票息 率、信用等级、信用利差水平、税赋特点、内嵌期权属性等因素，对个券进行内在价值的评 估，精选估值合理或者相对估值较低、到期收益率较高、票息率较高的债券。 7、可转换债券投资策略 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 8、资产支持证券投资策略 本基金将深入研究资产支持证券的发行条款、市场利率、支持资产的构成及质量、支持 资产的现金流变动情况以及提前偿还率水平等因素，评估资产支持证券的信用风险、利率风 险、流动性风险和提前偿付风险，通过信用分析和流动性管理，辅以量化模型分析，精选那 些经风险调整后收益率较高的品种进行投资，力求获得长期稳定的投资收益。 （三）新股认购策略 本基金将深入研究上市公司新股的基本面因素、收益率、中签率以及股票市场整体估值 水平，发掘新股的内在价值，综合考虑基金资产的周转率、成本费用率和市场资金的供需关 系，从而制定相应的新股申购策略。 （四）权证投资策略 本基金将对权证标的证券的基本面进行充分研究，综合考虑权证定价模型、市场供求关 系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价，以期获得稳健的当期收益。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中债综合指数。 中债综合指数是中央国债登记结算公司于2007年11月发布的反映中国债券市场价格变 动趋势的综合型指数，其样本债券纳入了除美元债、资产支持债和部分在交易所发行上市债 券以外的其他所有债券，包括固定债和浮动债，含权债和不含权债等；同时，待偿期在一年 以内的债券也进入指数样本券集。 该指数由中央国债登记结算公司发布，有着较强的公开性、权威性和市场影响力；其样 本券涵盖面广，能较好地反映债券市场的整体收益，因此适合作为本基金的业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时，基金管理人可以根据本基金的投 资范围和投资策略，调整基金的业绩比较基准，但应取得基金托管人同意后，报中国证监会 备案，并及时公告，无须召开基金份额持有人大会。 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本基金属于债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金， 高于货币市场基金。 十一、基金的投资组合报告 投资组合报告截止日为2018年9月30日。 1、报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%） 1权益投资-- 其中：股票-- 2基金投资-- 3固定收益投资65,609,181.7096.69 其中：债券65,609,181.7096.69 资产支持证券-- 4贵金属投资-- 5金融衍生品投资-- 6买入返售金融资产-- 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 -- 7银行存款和结算备付金合计877,108.801.298其他资产1,370,161.252.029合计67,856,451.75100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 注：无。 3、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 注：无。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1国家债券-- 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 央行票据-- 3金融债券23,569,820.0043.14 其中：政策性金融债23,569,820.0043.144企业债券1,627,861.702.985企业短期融资券30,241,500.0055.356中期票据10,170,000.0018.617可转债（可交换债）-- 8同业存单-- 9其他-- 10合计65,609,181.70120.08 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 118020418国开04200,00020,582,000.0037.67210145300814鲁能源 MTN00150,0005,091,500.009.32310180039818广州地铁 MTN00250,0005,078,500.009.29404180007718陕高速 CP00150,0005,057,000.009.26504180014818鞍钢 CP00150,0005,048,500.009.24 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1）本期国债期货投资政策 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 3）本期国债期货投资评价 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 10、投资组合报告附注 1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在 本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。 2）基金投资前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 3）基金的其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金285.702应收证券清算款- 3应收股利- 4应收利息1,369,855.565应收申购款19.996其他应收款- 7待摊费用- 8其他- 9合计1,370,161.25 4）报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:截至本报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③②－④ 2014年0.30%0.04%0.86%0.07%-0.56%-0.03% 2015年5.48%0.97%8.15%0.09%-2.67%0.88% 2016年1.61%0.13%1.85%0.09%-0.24%0.04% 2017年2.79%0.07%0.24%0.06%2.55%0.01% 2018年上半 年 3.22%0.10%3.87%0.08%-0.65%0.02% 过去三个月0.64%0.07%1.48%0.06%-0.84%0.01% 自成立起 2014年12 月11日 14.79%0.50%17.39%0.08%-2.60%0.42% 华泰柏瑞丰汇债券C 阶段净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③②－④ 2014年0.30%0.04%0.86%0.07%-0.56%-0.03% 2015年4.89%0.97%8.15%0.09%-3.26%0.88% 2016年0.86%0.13%1.85%0.09%-0.99%0.04% 2017年2.54%0.07%0.24%0.06%2.30%0.01% 2018年上 半年 2.99%0.10%3.87%0.08%-0.88%0.02% 过去三个 月 0.55%0.07%1.48%0.06%-0.93%0.01% 自成立起 2014年12 月11日 12.67%0.50%17.39%0.08%-4.72%0.42% 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注：1、图示日期为2014年12月11日至2018年9月30日。 2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期，截至报告期末本基 金的各项投资比例已达到基金合同投资范围中规定的比例。 十三、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.70%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核 对一致后，基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、公休日或不可抗力等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核 对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节 假日、公休日或不可抗力等，支付日期顺延。 3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金 资产净值的0.40%年费率计提，计算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付 指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金资产中划出，经登记机构分别 支付给各个基金销售机构，若遇法定节假日、休息日或不可抗力，支付日期顺延。 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 上述“（一）基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按 费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 （五）基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管理费率、基 金托管费率或销售服务费，无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额持有 人大会决议通过。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它 有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，本基金的招募说明 书进行了更新，主要更新的内容如下： 1、“三、基金管理人”部分，对监事会成员和总经理及其他高级管理人员的信息作了 相应的更新。 2、“四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 新内容截止日的历次信息披露作了更新。 华泰柏瑞基金管理有限公司 二〇一九年一月二十三日 中财网
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