[发行]长城久盈纯债：招募说明书
长城久盈纯债债券型证券投资基金招募说明书 基金管理人：长城基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二○一九年一月 重要提示 长城久盈纯债债券型证券投资基金由长城久盈纯债分级债券型证券投资基金经中国证监会 2018年 11月 16 日证监许可[2018]1887号文准予变更注册而来。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会备案，但中国证监会 准予长城久盈纯债分级债券型证券投资基金转型为本基金的变更注册，并不表明其对本基金的价值和收益 做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等 作出实质性判断或者保证。 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。 投资人在投资本基金前，应仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件，全面了解本基金的 产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。投资本基金可能遇到的风 险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，投资对象或 对手方违约引发的信用风险，投资对象流动性不足产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中 产生的管理风险，本基金的特定风险等。本基金可投资于中小企业私募债券，在中小企业私募债券的投资 过程中本基金将面临中小企业私募债券的流动性风险和信用风险。如中小企业私募债券违约将对组合的到 期收益率产生影响。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额 赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化 引致的投资风险，由投资者自行承担。 目录 第一部分绪言 4 第二部分释义 5 第三部分基金管理人 9 第四部分基金托管人 20 第五部分相关服务机构 24 第六部分基金的历史沿革 46 第七部分基金的存续 47 第八部分基金份额的申购与赎回 48 第九部分基金的投资 57 第十部分基金的财产 63 第十一部分基金资产的估值 64 第十二部分基金的费用与税收 68 第十三部分基金的收益分配 70 第十四部分基金的会计与审计 71 第十五部分基金的信息披露 72 第十六部分风险揭示 77 第十七部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 81 第十八部分基金合同的内容摘要 83 第十九部分基金托管协议的内容摘要 102 第二十部分对基金份额持有人的服务 113 第二十一部分其他应披露事项 114 第二十二部分招募说明书的存放及查阅方式 115 第二十三部分备查文件 116 第一部分绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》 ”）、《证券投资基金信息披露 管理办法》（以下简称“《信息披露办法》 ”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》 ”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性 风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》 ”）等有关法律法规及《长城久盈纯债债券型证券投资基金 基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了长城久盈纯债债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决 策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、 完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授 权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权 利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当 事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金基金合同。 第二部分释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指长城久盈纯债债券型证券投资基金，本基金由长城久盈纯债分级债券型证券投资基金 变更注册而来 2、基金管理人：指长城基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《长城久盈纯债债券型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效 修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《长城久盈纯债债券型证券投资基金托管协议》 及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《长城久盈纯债债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他 对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 8、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自 2004年 6 月 1日起实施，并经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议修订，自 2015年 4月 24日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 9、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施的《证券投资基金销售管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订 10、《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日实施的《证券投资基金信息披露 管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的《公开募集证券投资基金运作 管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《流动性风险规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募集开放式证 券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理 人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府 部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可 以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 19、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及相关法 律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 20、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管 及定期定额投资等业务 23、销售机构：指长城基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金 销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、 基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办 理非交易过户等 25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为长城基金管理有限公司或接受长城基金管理有 限公司委托代为办理登记业务的机构 26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动 情况的账户 27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及 结余情况的账户 28、基金合同生效日：指《长城久盈纯债债券型证券投资基金基金合同》生效日，原《长城久盈纯债分级 债券型证券投资基金基金合同》自同一日失效 29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国 证监会备案并予以公告的日期 30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 32、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日 33、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 36、《业务规则》：指《长城基金管理有限公司开放式证券投资基金注册登记业务规则》，是规范基金管理人 所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 37、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 38、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 39、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有 基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 40、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作 41、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式， 由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 42、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总 数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 )超过上一开放日基金总份额的 10%43、元：指人民币元 44、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合 法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 45、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 46、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 47、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 48、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 49、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产， 包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存 款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交 易的债券等 50、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投 资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响， 确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 51、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 52、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 第三部分基金管理人 一、基金管理人情况 1.名称：长城基金管理有限公司 2.住所：深圳市福田区益田路 6009号新世界商务中心 41层 3.办公地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界商务中心 40‐41层 4.法定代表人：王军 5.组织形式：有限责任公司 6.设立日期：2001年 12月 27日 7.电话：0755‐23982338传真：0755‐23982328 8.联系人：袁柳生 9.管理基金情况：目前管理长城久恒灵活配置混合型证券投资基金、长城久泰沪深 300指数证券投资基金、 长城货币市场证券投资基金、长城消费增值混合型证券投资基金、长城安心回报混合型证券投资基金、长 城久富核心成长混合型证券投资基金(LOF)、长城品牌优选混合型证券投资基金、长城稳健增利债券型证券 投资基金、长城双动力混合型证券投资基金、长城景气行业龙头灵活配置混合型证券投资基金、长城中小 盘成长混合型证券投资基金、长城积极增利债券型证券投资基金、长城优化升级混合型证券投资基金、长 城稳健成长灵活配置混合型证券投资基金、长城久利保本混合型证券投资基金、长城增强收益定期开放债 券型证券投资基金、长城医疗保健混合型证券投资基金、长城工资宝货币市场基金、长城久盈纯债分级债 券型证券投资基金、长城稳固收益债券型证券投资基金、长城新兴产业灵活配置混合型证券投资基金、长 城环保主题灵活配置混合型证券投资基金、长城改革红利灵活配置混合型证券投资基金、长城久祥灵活配 置混合型证券投资基金、长城新策略灵活配置混合型证券投资基金、长城久安保本混合型证券投资基金、 长城新优选混合型证券投资基金、长城久润保本混合型证券投资基金、长城久益灵活配置混合型证券投资 基金、长城新视野混合型证券投资基金、长城久源保本混合型证券投资基金、长城久鼎保本混合型证券投 资基金、长城久盛安稳纯债两年定期开放债券型证券投资基金、长城久稳债券型证券投资基金、长城久信 债券型证券投资基金、长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金、长城转型成长灵活配置混合型证券投 资基金、长城创新动力灵活配置混合型证券投资基金、长城久嘉创新成长灵活配置混合型证券投资基金、 长城收益宝货币市场基金、长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金、长城久鑫灵活配置混合型证券投 资基金、长城久荣纯债定期开放债券型发起式证券投资基金、长城中证 500指数增强型证券投资基金、长 城久惠灵活配置混合型证券投资基金等四十五只基金。 10.客户服务电话：400‐8868‐666 11.注册资本：壹亿伍仟万元人民币 12.股权结构： 持股单位占总股本比例 长城证券股份有限公司 47.059% 东方证券股份有限公司 17.647% 中原信托有限公司 17.647% 北方国际信托股份有限公司 17.647% 合计 100% 二、基金管理人主要人员情况 1.董事、监事及高管人员介绍 (1)董事 王军先生，董事长，学士。曾任中国华能集团有限公司财务部副主任， 1999年 7月进入中国华能集团工作， 历任主管、副处长、处长，副主任等职务。 熊科金先生，董事、总经理，硕士。曾任中国银行江西信托投资公司证券业务部负责人，中国东方信托投 资公司南昌证券营业部总经理、公司证券总部负责人，华夏证券有限公司江西管理总部总经理，中国银河 证券有限责任公司基金部负责人、银河基金管理有限公司筹备组负责人，银河基金管理有限公司副总经理、 总经理。 何伟先生，董事，硕士。曾任职于北京兵器工业部计算机所、深圳蛇口工业区电子开发公司、深圳蛇口百 佳超市有限公司等公司，1993年 2月起历任君安证券有限公司投资二部经理、总裁办主任、公司总裁助理 兼资产管理公司常务副总经理、营业部总经理，国泰君安证券股份有限公司总裁助理，华富基金管理有限 公司（筹）拟任总经理，国泰君安证券股份有限公司总裁助理、公司副总裁，长城证券股份有限公司总裁、 党委副书记，长城基金管理有限公司董事长。 杨超先生，董事，博士。现任长城证券股份有限公司金融研究所所长助理（主持工作），首席研究员。曾任 职于安徽省冶金科学院研究所、天津港集团财务公司、鹏华基金管理有限公司。 2012年 4月起加入长城证 券股份有限公司，历任长城证券金融研究所行业三部经理、新兴产业部经理。 杨玉成先生，董事，硕士。现任东方证券股份有限公司副总裁、董事会秘书，东方金融控股（香港）有限 公司董事长，上海东方证券资产管理有限公司董事。曾任上海财经大学财政系教师，君安证券有限公司证 券投资部总经理助理，上海大众科技创业（集团）股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理，上海申能 资产管理有限公司董事、副总经理，东方证券股份有限公司财务总监、副总经理，申能集团财务有限公司 董事、总经理。 姬宏俊先生，董事，硕士。现任中原信托有限公司副总裁。曾任河南省计划委员会老干部处副处长、投资 处副处长，发展计划委员会财政金融处副处长，国家开发银行河南省分行信贷一处副处长。 金树良先生，董事，硕士。现任北方国际信托股份有限公司总经济师。曾任职于北京大学经济学院国际经 济系。1992年 7月起历任海南省证券公司副总裁、北京华宇世纪投资有限公司副总裁、昆仑证券有限责任 公司总裁、北方国际信托股份有限公司资产管理部总经理及公司总经理助理兼资产管理部总经理、渤海财 产保险股份有限公司常务副总经理及总经理、北方国际信托股份有限公司总经理助理。 万建华先生，独立董事，硕士。现任上海市互联网金融行业协会会长，通联支付网络股份有限公司董事。 曾任中国人民银行资金管理司处长，招商银行总行常务副行长兼上海分行行长 (期间兼任长城证券股份有限 公司董事长、国通证券有限责任公司（现招商证券股份有限公司）董事长），中国银联股份有限公司党委书 记、总裁，上海国际集团党委副书记、副董事长、总经理，国泰君安证券股份有限公司党委书记、董事长， 证通股份有限公司董事长。 唐纹女士，独立董事，学士，现已退休。曾任电力部科学研究院系统所工程师，中国国际贸易促进委员会 经济信息部副处长、处长，中国华能集团香港公司副总经理、党委书记。 徐英女士，独立董事，学士。现已退休。曾任北京财贸学院金融系助教、讲师，海南汇通国际信托投资公 司副总经理、常务副总经理，长城证券股份有限公司总经理、董事长、党委书记，景顺长城基金管理有限 公司董事长、中国证券业协会理事，新华资产管理股份有限公司副董事长。 鄢维民先生，独立董事，学士。现任深圳市证券业协会常务副会长兼秘书长、深圳上市公司协会副会长兼 秘书长。曾任江西省社会科学院经济研究所发展室副主任，深圳市体改委宏观调控处、企业处副处长，深 圳市证券管理办公室公司审查处处长，招银证券公司副总经理。 (2)监事 吴礼信先生，监事会主席，会计师、中国注册会计师（非执业）。现任长城证券股份有限公司董事会秘书、 财务总监。曾任安徽省地矿局三二六地质队会计主管，深圳中达信会计师事务所审计一部部长，大鹏证券 有限责任公司计财综合部经理，大鹏证券有限责任公司资金结算部副总经理，第一创业证券有限责任公司 计划财务部副总经理。2003年进入长城证券股份有限公司，任财务部总经理。 曾广炜先生，监事，高级会计师。现任北方国际信托股份有限公司总经理助理兼风险控制部总经理。曾任 职于中国燕兴天津公司、天津开发区总公司、天津滨海新兴产业公司， 2003年 1月起历任北方国际信托股 份有限公司信托业务四部副总经理、证券投资部副总经理、财务中心总经理、风险控制部总经理。 杨斌先生，监事，硕士。现任东方证券股份有限公司首席风险官、合规总监。曾就职于中国人民银行上海 分行非银行金融机构管理处，自 1998年 7月至 2015年 5月先后于上海证监局稽查处、案件审理处、案件 调查一处、机构监管一处、期货监管处、法制工作处等部门任职，历任科员、副主任科员、主任科员、副 处长、处长。 黄魁粉女士，监事，硕士。现任中原信托有限公司固有业务部总经理。 2002年 7月进入中原信托有限公 司。曾在信托投资部、信托综合部、风险与合规管理部、信托理财服务中心工作。 何小乐女士，监事，硕士。现任长城基金管理有限公司董事会秘书。 2003年 7月起先后任职于中国农业银 行四川省分行、花旗银行（中国）有限公司成都分行任客户经理， 2010年 10月至 2018年 2月就职于成都 弘俊投资管理有限公司历任投资经理、总经理。 袁柳生先生，监事，硕士。现任长城基金管理有限公司综合管理部总经理。2008年 6月至 2014年 2月任 职于长城基金管理有限公司综合管理部，2014年 3月至 2018年 4月任长城嘉信资产管理有限公司综合运 营部总监。 王燕女士，监事，硕士。现任长城基金管理有限公司财务经理、综合管理部副总经理。 2007年 5月进入长 城基金管理有限公司，曾在运行保障部登记结算室从事基金清算工作， 2010年 8月进入综合管理部从事财 务会计工作。 张静女士，监事，硕士。现任长城基金管理有限公司监察稽核部法务主管。曾任摩根士丹利华鑫基金管理 有限公司监察稽核部监察稽核员。 (3)高级管理人员 王军先生，董事长，简历同上。 熊科金先生，董事、总经理，简历同上。 彭洪波先生，副总经理兼国际业务部总经理，硕士。曾就职于长城证券股份有限公司，历任深圳东园路营 业部电脑部经理，公司电子商务筹备组项目经理，公司审计部技术主审。 2002年 3月进入长城基金管理有 限公司，历任监察稽核部业务主管、部门副总经理、部门总经理、公司督察长兼监察稽核部总经理、公司 总经理助理兼运行保障部总经理、信息技术部总经理。 杨建华先生，副总经理、投资总监兼基金管理部总经理、投资决策委员会委员、基金经理，硕士。曾就职 于大庆石油管理局、华为技术有限公司、深圳和君创业有限公司、长城证券股份有限公司。2001年 10月 进入长城基金管理有限公司工作，期间曾任公司总经理助理、研究部总经理。 卢盛春先生，副总经理兼机构理财部总经理，硕士。曾就职于中国人民银行江西省分行、交通银行海南分 行、海通证券股份有限公司、富国基金管理有限公司、西北证券有限责任公司、华商基金管理有限公司（筹 备组）。2003年进入长城基金管理有限公司，历任上海分公司总经理、北京分公司总经理、公司总经理助 理。 车君女士，督察长、监察稽核部总经理，硕士。曾任职于深圳本鲁克斯实业股份有限公司， 1993年起先后 在中国证监会深圳监管局市场处、机构监管处、审理执行处、稽查一处、机构监管二处、党办等部门工作， 历任副主任科员、主任科员、副处长、正处级调研员等职务。 2、本基金基金经理简历 蔡旻先生，FRM，厦门大学金融工程专业经济学学士及硕士。2010年进入长城基金管理有限公司，曾任固 定收益部债券研究员，“长城货币市场证券投资基金”基金经理助理。自 2015年 1月至 2016年 11月任“长 城岁岁金理财债券型证券投资基金”基金经理，自 2015年 1月至 2016年 11月任“长城淘金一年期理财债 券型证券投资基金”基金经理，自 2015年 12月至 2017年 7月任“长城保本混合型证券投资基金”，自 2016 年 3月至 2017年 7月任“长城新优选混合型证券投资基金”基金经理，自 2016年 4月至 2017年 7月任“长 城新视野混合型证券投资基金”基金经理，自 2016年 5月至 2018年 8月任“长城久惠保本混合型证券投 资基金”基金经理，自 2015年 12月至 2018年 11月任“长城久祥保本混合型证券投资基金”基金经理， 自 2016年 5月至 2019年 1月任“长城久盈纯债分级债券型证券投资基金”基金经理。自 2015年 5月至今 任“长城稳健增利债券型证券投资基金”基金经理，自 2016年 6月至今任“长城久源保本混合型证券投资 基金”基金经理、自 2016年 11月至今任“长城久稳债券型证券投资基金”基金经理，自 2017年 7月至今 任”长城稳固收益债券型证券投资基金”、“长城久利保本混合型证券投资基金”、“长城久信债券型证券投 资基金”、“长城增强收益定期开放债券型证券投资基金”基金经理，自 2018年 6月至今任”长城久荣纯债 定期开放债券型发起式证券投资基金”基金经理。 3、本公司公募基金投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 熊科金先生，投资决策委员会主任，公司董事、总经理。 杨建华先生，投资决策委员会委员，公司副总经理、投资总监兼基金管理部总经理、基金经理。 何以广先生，投资决策委员会委员，公司研究部总经理、基金经理。 马强先生，投资决策委员会委员，公司固定收益部总经理、基金经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人应履行以下职责： 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 4、进行证券投资时，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制 风险； 5、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产； 6、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理 人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资； 7、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外 ,不得利用基金财产或者利用职务之便为自己及任何 第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 8、依法接受基金托管人的监督； 9、不得侵占、挪用基金财产； 10、采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规 定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格； 11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 12、编制季度、半年度和年度基金报告； 13、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 14、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定 另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 15、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； 16、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 17、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额 持有人依法召集基金份额持有人大会； 18、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15年以上； 19、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》 规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印 件； 20、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 21、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人； 22、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其 赔偿责任不因其退任而免除； 23、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成 基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 24、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任； 25、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 26、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 27、建立并保存基金份额持有人名册； 28、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金管理人承诺 1、基金管理人承诺 基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法 规的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。 2、基金管理人的禁止性行为 （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 五、基金经理承诺 1.依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； 2.不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 3.不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，不泄漏在任职期间知悉 的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，不利用该信息从事 或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 4.不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 六、基金管理人的内部控制制度 健全、完善的内部风险控制制度是规范公司行为，有效防范经营风险，实现公司持续、稳健发展的主要保 证，也是公司经营管理水平的重要标志。为此，公司建立高效运行、控制严密、科学合理、切实有效的风 险控制制度。 1.风险控制的目标 公司风险控制的总体目标是建立一个决策科学、运营规范、管理高效和持续、稳定、健康发展的基金管理 实体。具体目标是： （1）确保国家法律法规、行业规章和公司各项规章制度的贯彻执行； （2）建立符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制； （3）不断提高基金管理的效率和效益，在有效控制风险的前提下，努力实现基金份额持有人利益最大化； （4）努力将各种风险控制在规定的范围内，保障公司发展战略和经营目标的全面实施，维护公司股东的合 法权益； （5）建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳健运行的风险控制制度。 2.建立风险控制制度的原则 公司按照合法、合规、稳健的要求，制定明确的经营方针，建立合理的经营机制。在建立风险控制制度时 应严格遵循以下原则： （1）全面性原则：风险控制制度应覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监 督、反馈等各个经营环节； （2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部管理制度的建立 都要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）独立性原则：公司风险控制的检查、评价部门应当独立于风险控制的建立和执行部门；风险控制委员 会、合规审查委员会、督察长和监察稽核部、风险管理部应保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部 门风险控制工作进行评价和检查； （4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有 员工严格遵守的行动指南；执行风险控制制度不能存在任何例外，公司任何员工不得拥有超越制度或违反 规章的权力； （5）适时性原则：内部风险控制应随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、 法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善； （6）防火墙原则：公司基金投资、研究策划、市场开发等相关部门，应当在空间上和制度上适当分离，以 达到风险防范的目的。对因业务需要知悉内幕信息的人员，应制定严格的批准程序。 3.风险控制的主要内容 （1）确立加强内部风险控制的指导思想，确定风险控制的目标和原则； （2）建立层次分明、权责明确的风险控制体系； （3）建立公司风险控制程序； （4）对公司内部风险进行全面、系统的评估，制定风险控制计划； （5）确定公司风险控制的路径和措施； （6）保障风险控制制度的持续性和有效性，制定可行的风险控制制度的评价和检查机制。 4.风险控制体系 公司根据基金管理的业务特点设置内部机构，并在此基础上建立层层递进、严密有效的多级风险防范体系： （1）一级风险防范 一级风险防范是指在公司董事会层面对公司的风险进行的预防和控制。 董事会下设风险控制与审计委员会，负责公司内部控制的监督、审查和公司的审计工作。对公司内部控制 制度的有效性进行评价，对公司经营管理和基金业务运作的合法合规性进行监督检查，协助董事会建立并 有效维持公司内部控制系统，对公司经营中的风险进行研究、分析和评估，并提出风险防范措施和建议， 保证公司的规范健康发展。风险控制与审计委员会的基本职能为： ①协助董事会建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制组织体系和制度体系。 ②审查、评价公司基金投资管理制度、市场营销管理制度、风险管理制度等各项内部控制制度的合法合规 性、合理性和有效性。 ③检查和评价公司管理和资产经营、基金管理和资产经营中对国家有关法律法规、中国证监会部门规章以 及基金合同的遵守和执行情况，并出具评估意见或改正方案。 ④定期或不定期听取公司主要经营管理人员关于风险管理工作的汇报。 ⑤检查和评价公司各项内部控制制度的执行情况并提出改进意见。 ⑥评估公司管理和基金管理中存在或潜在的风险，检查和评价公司各项业务风险控制工作的有效性，并提 出改进意见。 ⑦检查公司会计政策、财务状况和财务报告程序，与外部审计机构进行交流。 ⑧对公司内部控制和风险管理工作进行考核。 ⑨董事会安排的其他事项。 公司设督察长。督察长作为风险控制与审计委员会的执行机构，对董事会负责，按照中国证监会的规定和 风险控制与审计委员会的授权进行工作。 （2）二级风险防范 二级风险防范是指在公司投资决策委员会和监察稽核部、风险管理部层次对公司的风险进行的预防和控制。 投资决策委员会在总经理的领导下，研究并制定公司基金资产的投资战略和投资策略，对基金的总体投资 情况提出指导性意见，从而达到分散投资风险，提高基金资产的安全性的目的。其在风险控制中主要职责 为： ①研究并确立公司的基金投资理念和投资方向； ②决定基金资产在现金、债券和股票中的分配比例； ③审核基金经理提出的投资组合方案，对其运作过程中的风险进行评估和控制； ④批准基金经理拟订的投资原则，对基金经理做出投资授权； ⑤对超出投资决策委员会执行委员及基金经理权限的投资项目作出决定。 监察稽核部、风险管理部在总经理的领导下，独立于公司各业务部门和各分支机构，对各岗位、各部门、 各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。其在风险控制中主要职责是： ①根据各项风险的产生环节，和相关的业务部门一起，共同制定对风险的事前防范和事后审查方案； ②就各部门内部风险控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告及建议职能； ③调查公司内部的违规案件，协助监管机构处理相关事宜； ④对基金运作和公司内部管理进行日常监督与稽核，并向总经理汇报。 （3）三级风险防范 三级风险防范是公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制。 公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控制措施，达到： ①一线岗位双人双职双责，互相监督；直接与交易、资金、电脑系统、重要空白支票、业务用章接触的岗 位，实行双人负责；属于单人、单岗处理的业务，强化后续的监督机制； ②相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。关键部门和相关岗位之间建立重要业务凭据顺畅传递的渠道， 各部门和岗位分别在自己的授权范围内承担各自的职责，将风险控制在最小范围内。 5.基金管理人关于内部合规控制声明书 （1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部风险控制制度。 第四部分基金托管人 一、基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。 本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市 (股票代码 939)，于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上 市(股票代码 601939)。 2018年 6月末，本集团资产总额 228,051.82亿元，较上年末增加 6,807.99亿元，增幅 3.08%。上半年，本 集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27亿元至 1,814.20亿元，增幅 5.42%；净利润较上年同期 增加 84.56亿元至 1,474.65亿元，增幅 6.08%。 2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》 “2017年中国最佳银行”，美国《环球金融》 “2017最佳转型银 行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》 “2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英 国《银行家》“2017全球银行 1000强”中列第 2位；在美国《财富》“2017年世界 500强排行榜”中列第 28名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财 信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10个职 能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 315余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手 段。 2、主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职，并 在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托 管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担 任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业 务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部，长期 从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外机构及海外业务 管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理 念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资 产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII、(R)QDII、企 业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018年二季度 末，中国建设银行已托管 857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中 国最佳次托管银行”、连续 5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在 2016年被《环球金融》评 为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 二、基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理 规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息 的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作 进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内 控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查 制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有 效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务 实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代 托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投 资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金 管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控，如发现 投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事 项及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性和投 资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。 （4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时 报告中国证监会。 第五部分相关服务机构 一、基金份额发售机构 1.直销机构 名称：长城基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界商务中心 41层 办公地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界商务中心 40‐41层 法定代表人：王军 成立时间：2001年 12月 27日 电话：0755‐23982338 传真：0755‐23982328 联系人：黄念英 客户服务电话：400‐8868‐666 网站：www.ccfund.com.cn 2.代销机构 （1）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 联系人：张静 电话：010‐66275654 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （2）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：陈四清 联系人：宋亚平 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （3）招商银行股份有限公司 地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755‐83198888 传真：0755‐83195109 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （4）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：周志杰 电话：021‐61614934 网址：www.spdb.com.cn 客户服务电话：95528 （5）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：闫冰竹 电话：010‐66223588 传真：010‐66226045 联系人：孔超 客户服务电话：95526 网站：www.bankofbeijing.com.cn （6）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市南城路 2号 办公地址：东莞市南城路 2号 法定代表人：何沛良 电话：0769‐22866270 传真：0769‐22320896 联系人：杨亢 客服电话：0769‐961122 网址：www.drcbank.com （7）泉州银行股份有限公司 注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3号 法定代表人：傅子能 联系人：董培姗 联系电话：0595‐22551071 客服电话：400‐8896‐312 公司网站：www.qzccbank.com （8）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 联系人：邱艇 电话：0574‐87050397 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.cn （9）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：董文标 电话：010‐56367136 传真：010‐57092611 联系人：穆婷 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （10）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 电话：0755‐22166574 网址：http://bank.pingan.com/ 客户服务电话：95511‐3 （11）江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路 26号 办公地址：江苏省南京市中华路 26号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 客服电话：95319 网址：www.jsbchina.cn （12）武汉农村商业银行股份有限公司 住所：武汉市江岸区建设大道 618号 法定代表人：徐小建 联系人：邹君 联系电话：027‐85497270 客服热线：96555 网站：www.whrcbank.com （13）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 电话：021‐22169999 传真：021‐22169134 联系人：李芳芳 客服电话：4008888788、10108998 公司网址：www.ebscn.com （14）大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址：山西省太原市长治路 111号世贸中心 A座 13层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 客户服务热线：400‐7121‐212 网址：www.dtsbc.com.cn （15）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 电话：010－85130577 联系人：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：4008888108 （16）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 电话：0755‐83516289 传真：0755‐83515567 客户服务电话：0755‐33680000，4006666888 网站：www.cgws.com （17）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市陕西街 239号 办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 18楼 法定代表人：张慎修 联系人：张曼 电话：010‐52723273 客户服务电话：4008‐888‐818 公司网站：www.hx168.com.cn （18）申万宏源证券股份有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 电话：021‐33388215 传真：021‐33388224 客服电话：95523/4008895523/4008000562 网址：www.swhysc.com （19）申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：李季 联系人:李巍 传真：010－88085195 客户服务电话：4008‐000‐562 网址：www.hysec.com （20）西南证券股份有限公司 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话：023‐63786141 客服电话：4008096096 公司网站：www.swsc.com.cn （21）平安证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：周一涵 电话：021‐38637436 传真：021‐33830395 客户服务电话：4008816168 网址：www.pingan.com （22）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人：王宜四 联系人：戴蕾 电话：0791‐86868681 传真：0791‐86770178 客服电话：400‐8866‐567 网站：www.avicsec.com （23）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010‐84183333 传真：010‐84183311 客户服务电话：400‐818‐8118 网址：www.guodu.com （24）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层 ‐21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人：高涛 联系人：刘毅 电话：0755‐82023442 传真：0755‐82026539 客服电话：400‐600‐8008、95532 网址：www.china‐invs.cn （25）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127号大成大厦 6层 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010‐83252182 传真：010‐63080978 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com （26）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：顾伟国 电话：010‐66568450 联系人：宋明 客户服务电话：4008‐888‐888 网址：www.chinastock.com.cn （27）广州证券有限责任公司 注册地址：广州市先烈中路 69号东山广场主楼 17楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话：020‐88836999 传真：020‐88836654 客户服务电话：020‐961303 网址：www.gzs.com.cn （28）长江证券股份有限公司 地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话：027‐65799999 传真：027‐85481900 客服热线：4008‐888‐999或 027‐85808318 网址：www.cjsc.com （29）华宝证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：021‐50122222 传真：021‐50122200 客户服务电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com （30）西部证券股份有限公司 住所：西安市东新街 232号陕西信托大厦 16－17层 地址：西安市东新街 232号陕西信托大厦 16－17层 法定代表人：刘建武 联系人：梁承华 电话：029‐87406168 传真：029‐87406387 客服热线：95582 网址：www.westsecu.com.cn （31）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市北京西路 88号江信国际大厦 办公地址：江西省南昌市北京西路 88号江信国际大厦 法定代表人：徐丽峰 联系电话：0791‐86281305 联系人：周欣玲 客户服务电话：4008222111 网址：www.gsstock.com （32）渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话：022‐28451991 传真：022‐28451892 客户服务电话：400‐651‐5988 网站：www.ewww.com.cn （33）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话：021‐23219000 传真：021‐23219100 联系人：沈笑天 客服电话：95553、4008888001 网站：www.htsec.com （34）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29层 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021‐38676666 传真：021‐38670666 客户服务热线：4008888666 网址： www.gtja.com （35）中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2座 27层及 28层 法定代表人：李学东 电话：010‐85679888 传真：010‐85679535 联系人：秦朗 客服电话：400‐910‐1166 网站：www.cicc.com.cn （36）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪 电话：028‐86690057 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （37）华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 法定代表人：俞洋 电话：021‐64339000 传真：021‐54967032 联系人：丁晨 客服电话：95323 公司网站：www.cfsc.com.cn （38）南京证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 389号 法定代表人：步国旬 联系人：王万君 客服电话：95386 公司网站：www.njzq.com.cn （39）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021‐20333333 传真：021‐50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400‐8888‐588 网址：www.longone.com.cn （40）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755‐33227950 传真：0755‐33227951 客服电话：4006‐788‐887 公司网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com （41）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室 法定代表人：陈柏青 联系人：顾祥柏 电话：13918979642 客服电话：95188 公司网址：www.fund123.cn （42）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 801室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 801室 法定代表人：汪静波 联系人：徐诚 联系电话：021‐38509636 客服电话：400‐821‐5399 公司网站：www.noah‐fund.com （43）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15‐1号邮电新闻大厦 2层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 联系电话：010‐59601366‐7024 客服电话：4008188000 公司网站：www.myfund.com （44）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 联系人：吴阿婷 联系电话：0755‐82721106 客服电话：400‐9200‐022 公司网站：licaike.hexun.com （45）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 法定代表人：杨文斌 联系人：胡锴隽 联系电话：021‐20613635 客服电话：400‐700‐9665 公司网站：www.ehowbuy.com （46）上海联泰基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 法定代表人：燕斌 联系人：凌秋艳 联系电话：021‐52822063‐8105 客服电话：4000‐466‐788 公司网站：www.66zichan.com （47）珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 法定代表人：肖雯 联系电话：020‐89629099 传真：020‐89629011 客服电话：020‐89629066 公司网站：www.yingmi.cn （48）上海陆金所资产管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话：021‐20665952 客户服务热线：4008219031 公司网站：www.lufunds.com （49）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 3楼 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 联系电话：021‐33768132 客服电话：4006767523 网址：www.zhongzhengfund.com （50）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 法定代表人：李兴春 联系人：徐雪吟 联系电话：021‐50583533‐3011 客服电话：400‐921‐7755 网址：http://a.leadfund.com.cn/ （51）众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04‐08 法定代表人：李招弟 联系人：李艳 联系电话：010‐59497361 传真：010‐64788016 客服电话：400‐876‐9988 公司网站：www.zscffund.com （52）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒大厦二期 418室 法定代表人：齐小贺 联系人：陈勇军 电话:0755‐83999913 传真:0755‐83999926 客服电话：0755‐83999907 网址：www.jinqianwo.cn （53）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：黄妮娟 联系电话：021‐54509998 客服电话：400‐1818‐188 公司网站：www.1234567.com.cn （54）深圳金斧子投资咨询有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16号东方科技大厦 18楼 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3单元 7楼 法定代表人：赖任军 联系人：张烨 电话：0755‐66892301 传真：0755‐66892399 客服电话：400‐9500‐888 网址：www.jfzinv.com （55）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401‐15 办公地址：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401‐15 法定代表人：陈超 联系人：徐伯宇 电话： 010 8918 9285 传真： 010‐89188000 客服电话：4000988511/ 4000888816 网址：kenterui.jd.com （56）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表人：王伟刚 联系人：马怡 电话： 010‐56282140 客服电话：400‐619‐9059 网址：www.fundzone.cn （57）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1‐5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1‐5号 法定代表人：钱燕飞 联系人：王峰 电话： 025‐66996699‐887226 客服电话：955177 网址：www.snjijin.com （58）上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 电话： 13818306630 客服电话：400‐821‐0203 网址：www.520fund.com.cn （59）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 法定代表人：张彦 联系人：文雯 电话：010‐83363101 客服电话：400‐166‐1188 公司网站：8.jrj.com.cn （60）上海挖财金融信息服务有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 法定代表人：胡燕亮 联系人：李娟 电话：15002933896 客服电话：021‐50810687 网址：www.wacaijijin.com （61）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：江苏省南京市中山东路 9号天时国际商贸大厦 11楼 E座 法定代表人：吴言林 联系人：李跃 电话：176 1215 4686 传真：021‐53086809 客服电话：025‐56663409 网址：www.huilinbd.com （62）上海云湾基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区锦康路 308号世纪金融广场 6号楼 6楼 法定代表人：戴新装 联系人：范泽杰 客服电话：400‐820‐1515 公司网站：www.zhengtongfunds.com （63）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38号院 1号泰康金融中心 38层 法定代表人：张冠宇 联系人：刘美薇 电话：010‐85870662 传真：4008875666‐129666 客服电话：400‐819‐9868 网址： www.tdyhfund.com （64）一路财富（北京）信息科技股份有限公司 住所：北京西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越 客服电话：400‐001‐1566 公司网站：www.yilucaifu.com （65）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人： TAN YIK KUAN 联系人：叶健 电话：0755‐89460500 传真：0755‐21674453 客服电话：400‐684‐0500 网址： www.ifastps.com.cn （66）杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20楼 法定代表人：陈刚 联系人：张岩 电话：0571‐86655920 传真：0571‐85269200 客服电话：0571‐86915761 网址：www.cd121.com （67）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室‐67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号 法定代表人：于龙 联系人：吴鹏 电话：010‐56075718 传真：010‐67767615 客服电话：400‐6802‐123 网址：www.zhixin‐inv.com （68）上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E‐2655室 办公地址：上海市徐汇区桂平路 391号 A座五层 法定代表人：林琼 联系人：徐海峥 电话：021‐64389188 传真：021‐64389188‐102 客服电话：4007676298 网址：http://www.youyufund.com/ （69）天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2‐2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层 法定代表人：李修辞 联系人：王茜蕊 电话：15321711533 客户电话：010‐59013842 网址：www.wanjiawealth.com （70）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：刘宁 电话：18668036160 客服电话：4008‐773‐772 公司网站：http://www.5ifund.com （71）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟 联系人：党敏 电话：021‐2069‐1935 传真：021‐2069‐1861 客服电话：400‐820‐2899 网址：www.erichfund.com （72）大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 法定代表人：袁顾明 联系人：赵明 电话：021‐2032‐4155 传真：021‐2032‐4199 客服电话：400‐928‐2266 公司网站：www.dtfunds.com （73）民商基金销售（上海）有限公司 住所：上海黄浦区北京东路 666号 H区东座 6楼 A31室 法定代表人：贲慧琴 联系人：邱爽 客服电话：021‐5020‐6003 公司网站：www.msftec.com （74）永鑫保险销售服务有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区世博馆路 200号 3层 A区 办公地址：上海自由贸易试验区世博馆路 200号 3层 A区 法定代表人：单开 联系人：曹楠 电话：13961025188 传真：021‐51105888 客服电话：13961025188 网址：www.all‐share.com.cn （75）北京坤元基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内 8号中粮广场 B座 501 办公地址：北京市东城区建国门内 8号中粮广场 B座 501 法定代表人：李雪松 联系人：崔炜 电话：18510774953 传真：010‐8526 4540 客服电话：400‐818‐5585 网址：http://www.kunyuanfund.com （76）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：戚晓强 电话：010‐61840688 传真：010‐61840699（每日划款） 客服电话：4000‐618‐518 网址：www.danjuanapp.com （77）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 联系人：张巍婧 电话：021‐65370077‐255 传真：021‐55085991 客服电话：400‐820‐5369 网址：www.jiyufund.com.cn （78）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N‐1、N‐2地块新浪总部科研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N‐1、N‐2地块新浪总部科研楼 5层 518室 法定代表人：李昭琛 联系人：吴翠 电话：010‐62675657 传真：8610‐62676582 客服电话：010‐62675369 网址：www.xincai.com （79）大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110‐134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号 办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110‐134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号 法人代表：王荻 联系人：潘建 电话：0851‐88405605 传真：0851‐88405602 客服电话：0851‐88235678 网址：www.urainf.com （80）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602‐115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 电话：21 6333 3389‐230 传真：21 6333 3390 客服电话：4006‐433‐3389 网址：http://www.vstonewealth.com （81）上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102、1103单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102、1103单元 法定代表人：申健 电话：021‐20219988 传真：021‐20219923 联系人：胡旦 客服电话：021‐20292031 网址：https://www.wg.com.cn/ （82）晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1号丽华大厦 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1号丽华大厦 法定代表人：阎俊生 联系人:杨瑞 电话：0351‐6819579 传真：0351‐6819926 客服电话：95105588 网址：www.jshbank.com 二、基金注册登记机构 名称：长城基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界商务中心 41层 办公地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界商务中心 40‐41层 法定代表人：王军 电话：0755‐23982338 传真：0755‐23982328 联系人：张真珍 客户服务电话：400‐8868‐666 三、律师事务所与经办律师 律师事务所名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19层 负责人：俞卫锋 电话：021‐31358666 传真：021‐31358600 联系人：陈颖华 四、会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所（办公地址）：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01‐12室 执行事务合伙人：Tony Mao毛鞍宁 电话：0755‐25028023 传真：0755‐25026023 联系人：昌华 第六部分基金的历史沿革 长城久盈纯债债券型证券投资基金由长城久盈纯债分级债券型证券投资基金变更注册而来。 长城久盈纯债分级债券型证券投资基金经 2014年 7月 23日中国证券监督管理委员会证监许可[2014]738号 文注册募集，基金管理人为长城基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。经中国证 监会书面确认，《长城久盈纯债分级债券型证券投资基金基金合同》于 2014年 10月 28日生效。 长城久盈纯债分级债券型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，大会于 2018年 12月 20日审 议通过了《关于长城久盈纯债分级债券型证券投资基金转型有关事项的议案》，同意长城久盈纯债分级债券 型证券投资基金由分级债券型基金转型为纯债债券型基金，基金名称相应变更为“长城久盈纯债债券型证 券投资基金”，长城久盈纯债分级债券型证券投资基金之久盈 A份额及久盈 B份额转换为长城久盈纯债债券 型证券投资基金份额。 基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效，基金管理人根据基金份额持有人大会的授权，对长城久 盈纯债分级债券型证券投资基金实施转型与基金份额转换。长城久盈纯债分级债券型证券投资基金在基金 份额转换日完成基金份额转换，自基金份额转换日的次一工作日起，《长城久盈纯债分级债券型证券投资基 金基金合同》失效，《长城久盈纯债债券型证券投资基金基金合同》同日生效，长城久盈纯债分级债券型证 券投资基金正式转型为长城久盈纯债债券型证券投资基金。 第七部分基金的存续 基金存续期内，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于人民币 5000 万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当终止 《基金合同》，无需召开基金份额持有人大会。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 第八部分基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告 中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金 销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交 易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎 回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视 情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒体上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规 定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金 合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价 格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购申请成立；登记机构确认基 金份额时，申购生效。基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。 投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。如遇交易所或交易市场数据 传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响 业务处理流程时，赎回款项顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出。在发生巨额赎回或本基金合同载 明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，在正常情况 下，本基金登记机构在 T+1日内对该交易的有效性进行确认。 T日提交的有效申请，投资人应在 T+2日后(包 括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款 项本金退还给投资人。 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、 赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权 利，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。 基金管理人可以在法律法规允许的情况下，依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则实施前依 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。 五、申购和赎回的数量限制 1、本基金管理人规定，本基金单笔最低申购金额为 10元（含申购费），投资人通过销售机构申购本基金时， 当销售机构设定的最低申购金额高于该申购金额限制时，除需满足基金管理人规定的最低申购金额限制外， 还应遵循销售机构的业务规定； 2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投 资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金 份额持有人的合法权益，基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控 制，具体规定请参见相关公告； 3、本基金单笔赎回份额不得低于 10份，投资人全额赎回时不受该限制； 4、本基金不对投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额进行限制； 5、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制，但单一投资者持有基金份额数不得达到或超 过基金份额总数的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外），法律 法规或监管部门另有规定的，从其规定； 6、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必 须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。 六、申购和赎回的费用 1、申购费用 本基金在申购时收取申购费用，投资者可以多次申购本基金，适用申购费率按每笔申购申请分别计算。 本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。具体如下： （1）申购费率 申购金额(含申购费)申购费率 100万元以下 0.6% 100万元(含)－300万元 0.4% 300万元(含)－500万元 0.2% 500万元以上(含)每笔 1000元 注：上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户以外的其他投资者。 （2）特定申购费率 申购金额(含申购费)申购费率 100万元以下 0.12% 100万元(含)－300万元 0.08% 300万元(含)－500万元 0.04% 500万元以上(含)每笔 1000元 注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金份额的养老金客户，包括基本养老基金与依 法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：全国社会保障基金； 可以投资基金的地方社会保障基金；企业年金单一计划以及集合计划；企业年金理事会委托的特定客户资 产管理计划；企业年金养老金产品。 如未来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人在法律法规允许的前提下可将其纳 入养老金客户范围。 申购费用在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各 项费用。 2、赎回费用 本基金的赎回费率随基金份额持有时间的增加而递减，具体费率如下表所示： 持有期限（T）赎回费率 T＜7天 1.5% 7≤T＜30 0.1% T≥30 0 （注：上述赎回费率中，T为基金份额持有期限。） 赎回费用由赎回本基金基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取，赎回费 全额计入基金财产。 本基金转型前长城久盈纯债分级债券型证券投资基金基金份额持有人的基金份额持有期限将计入其持有本 基金基金份额的持有期限。 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方 式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划， 定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管 理人可以对基金销售费用实行一定的优惠。 七、申购份额与赎回金额的计算 1、申购份额的计算 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） （注：对于 500万元以上(含)的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值 例：某投资者（非养老金客户）投资 100,000元申购本基金，对应费率为 （未完）  |