[公告]天广中茂:广发证券股份有限公司关于公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）临时受托管理事务报告
债券代码： 112467 债券简称： 16 天广 01 广发证券股份有限公司关于 天广中茂股份有限公司 2016 年面向合格投资者 公开发行公司债券 ( 第一期 ) 临时受托管理事务报告 广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）作为 天广中茂股份有限公 司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期） （ 债券简称： 16 天广 01 ） （以下简称 “ 本次债券 ” ）的受托管理人，严格按照本次债券《债券受托管理协 议》的约定履行受托管理人职责，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的 事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为 准则》等相关规定及本次债券《 债券受托管理协议 》的约定，现就本次债券重大 事项报告如下： 一、 关于 天广中茂股份有限公司 2019 年第一次临时股东大会 的召开情况 天广中茂股份有限公司（以下简称“天广中茂”）于 2019 年 1 月 2 4 日在巨 潮资讯网上发布了《 2019 年第一次临时股东大会决议公告 》，披露 天广中茂于 2019 年 1 月 23 日 召开 2019 年第一次临时股东大会 ， 会议具体情况如下： （一 ） 审议通过了《关于选举第四届董事会非独立董事的议案》，高恒远、 沈庆忠、余厚蜀当选天广中茂第四届董事会新任董事，任期至第四届董事会任期 届满时止 。 （二） 审议通过了《关于选举第四届监事会股东代表监事的议案》，陈晓东、 潘健翔当选天广中茂第四届监事会新任股东代表监事，与天广中茂职工大会选举 的职工代表监事共同组成天广中茂第四届监事会，任期至第四届监事会任期届满 时止 。 （三） 审议通过了《关于选举第四届董事会独立董事的议案》，王有平当选 天广中茂 第四届董事会独立董事，任期至第四届董事会任期届满时止。 （四） 审议通过了《关于修订 < 公司章程 > 的议案》 。 （五） 审议通过了《关于聘任 2018 年度审计机构的议案》 。 二、关于天广中茂第四届董事会第三十二次会议的召开情况 天广中茂 于 2019 年 1 月 24 日在巨潮资讯网上发布了《 第四届董事会第三十 二次会议决议公告 》，披露天广中茂于 2019 年 1 月 23 日召开 第四届董事会第三 十二次会议 ，会议具体情况如下： （一） 审议通过了《关于选举第四届董事会董事长的议案 》 ， 董事会同意选 举高恒远担任 天广中茂 第四届董事会董事长，任期至第四届董事会任期届满时止。 （二）审议通过了《关于选举第四届董事会副董事长的议案》 ， 董事会同意 选举余厚蜀担任 天广中茂 第四届董事会副董事长，任期至第四届董事会任期届满 时止。 （三）审议通过了《关于选举第四届董事会专门委员会委员的议案》，各专 门委员会任期与 天广中茂 第四届董事会任期一致。 三 、关于天广中茂 第四届监事会第十三次会议 的召开情况 天广中茂 于 2019 年 1 月 24 日在巨潮资讯网上发布了《 第四届监事会第十三 次会议决议公告 》，披露天广中茂于 2019 年 1 月 23 日召开 第四届监事会第十三 次会议 ， 审议通过了《关于选举第四届监事会主席的议案》 ，天广中茂 监事会同 意选举陈晓东担任 天广中茂 第四届监事会主席，任期至第四届监事会任期届满时 止。 四、关于天广中茂收到民事裁定书的情况 天广中茂于 2019 年 1 月 2 5 日在巨潮资讯网上发布了《 关于收到民事裁定书 的公告 》 （以下简称“《公告》”） ，披露天广中茂 于近日收到广东省佛山市中 级人民法院（以下简称“佛山中级法院”）向 天广中茂 送达的民事裁定书 [ （ 2018 ） 粤 06 民初 238 号 ] 。 《公告》披露 申请人招商银行股份有限公司佛山南海支行（以下简称 “ 招商 南海支行 ” ）、 被申请人广州中茂园林建设工程有限公司（以下简称 “ 中茂园 林 ” ）及 天广中茂 因金融借款合同纠纷，招商南海支行于 2018 年 12 月 5 日向佛 山中级法院申请财产保全，请求冻结被申请人中茂园林及公司银行存款共计人民 币 79,8,213.57 元或查封、扣押其相应价值财产。 中茂园林于 2017 年 12 月 22 日与招商南海支行签订了《授信协议》，约 定由 招商南海支行向中茂园林提供总额为 8,0 万元的授信额度。授信额度使 用情况 如下： 总授信额度 （万元） 序 号 授信额度使用情况 起始日 到期日 备注 流动贷款 银行承兑汇票 8,000.00 1 2,000.00 2017.12.26 2018.12.25 由公司提 供连带保 证担保 2 2,450.00 2017.12.28 2018.12.28 3 3,500.00 2018.01.17 2019.01.17 截至 2 019 年 1 月 24 日，中茂园林上述已到期的银行借款及银行承兑汇票均 尚未偿还。 《公告》披露 佛山中级法院冻结 天广中茂 财产情况如下： （一） 冻结 天广中茂 持有的电白中茂生物科技有限公司（以下简称 “ 中茂生 物 ” ）（统一社会信用代码： 9140904698165620 ） 10% 的股权份额，出资额为： 10,0 万元； （二） 冻结 天广中茂 持有的福建天广消防有限公司（以下简称 “ 福建天广 ” ） （统一社会信用代码： 91350583MA345B5R6C ） 10% 的股权份额，出资额 5,0 万 元，冻结期限为三年，从 2019 年 1 月 10 日至 202 年 1 月 9 日止； （三） 冻结 天广中茂 在中国农业银行股份有限公司福建南安支行的 135*2840 银行账户，冻结资金人民币 79,8,213.57 元，实际冻结金额为 131,615.64 元； （四） 冻结 天广中茂 在中国建设银行股份有限公司福建南安支行的 3505*0392 银行账户，实际冻结金额为 473,571.40 元，冻结期间为一年（从 2019 年 1 月 9 日起至 2020 年 1 月 8 日止）。 《公告》披露天广中茂 于 2019 年 1 月 22 日在巨潮资讯网和《证券时报》披 露的《天广中茂股份有限公司关 于公司及子公司部分银行账户被冻结的公告》中 天广中茂 在农业银行南安柳城支行与建设银行南安支行的银行账户被冻结事项 与本次 天广中茂 收到的民事 裁定书中裁定冻结 天广中茂 持有的中茂生物、福建天 广的股权及 天广中茂 部分银行账户为同一裁定。截至 2 019 年 1 月 24 日 ，本次对 天广中茂 持有的中茂生物及福建天广的股权冻结未对 天广中茂 、中茂生物及福建 天广的日常运营造成实质性影响。 广发证券作为本次债券的受托管理人，在上述事项发生后出具本临时受托管 理事务报告。广发证券将严格按照《公司债券受托管理人执业行为准则》、《募 集说明书》及《债券受托管理协议》等规定和约定履行债券受托管理人职责，保 障债券持有人的合法权益。 特此提醒投资者关注上述事项的相关风险。 （以下无正文） 中财网
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