[发行]银河基金管理有限公司:银河智联混合：更新招募说明书摘要（2019年1月）
【重要提示】 本基金根据中国证券监督管理委员会2015年7月1日《关于准予银河智联主题灵活配 置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可【2015】1470号)的注册，进行募集。 基金管理人保证《银河智联主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监 会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保 证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本招募说明书所载内容截止日为2018年12月17日,有关财务数据和净值表现截止日为 2018年9月30日(财务数据未经审计)。 原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。投资 有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基 金业绩表现的保证。 第一节基金管理人 一、基金管理人概况 基金管理人：银河基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1568号15层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1568号15层 法定代表人：刘立达 成立日期：2002年6月14日 注册资本：2亿元人民币 电话：(021)38568888 联系人：罗琼 股权结构： 持股单位出资额(万元)占总股本比例 中国银河金融控股有限责任公司1000050% 中国石油天然气集团公司250012.5% 上海城投（集团）有限公司250012.5% 首都机场集团公司250012.5% 湖南电广传媒股份有限公司250012.5% 合计20000100% 二、主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 董事长刘立达先生，中共党员，英国威尔士大学（班戈）金融MBA。2014年4月被选 举为银河基金管理有限公司董事。1988年至2008年在中国人民银行总行工作，历任金融研 究所国内金融研究室助理研究员，研究局资本市场处主任科员、货币政策处副调研员。2008 年6月进入中国银河金融控股有限责任公司工作，曾任股权管理运营部总经理、银河保险经 纪公司董事、战略发展部总经理、综合管理部总经理等职。2016年加入银河基金管理有限 公司担任总经理。 董事范永武先生，中共党员，中国社会科学院应用经济学博士后，厦门大学会计学博士， 哥伦比亚大学硕士，持有注册会计师、注册资产评估师等专业资格证书。18年金融行业从 业经历，1999年7月至2014年1月任职于中国证监会，担任并购监管二处处长等职务；2014 年1月至2015年1月，担任中信证券股份有限公司董事总经理；2015年1月至2017年11 月，担任中信并购基金管理有限公司法定代表人、总经理；现任银河基金管理有限公司总经 理。 董事周浩先生，中共党员，工商管理硕士。2018年8月被选举为银河基金第四届董事 会董事。历任上海新江湾城工程建设指挥部指挥，上海市城市建设投资开发总公司行政人事 部副总经理、总经理，上海城投控股股份有限公司党委书记、副总裁、监事会主席、上海城 投（集团）有限公司纪委书记、监事会副主席等职，现任上海城投（集团）有限公司党委委 员、副总裁。 董事熊人杰先生，大学本科学历。2006年3月被选举为银河基金管理有限公司第二届 董事会董事，第三届董事会、第四届董事会连任。曾任职于湖南人造板厂进出口公司、湖南 省广电总公司、湖南电广传媒股份有限公司。现任深圳市达晨创业投资公司副总裁。 董事付华杰先生，中共党员，硕士研究生学历。2018年3月被选举为银河基金管理有 限公司第四届董事会董事。历任金飞民航经济发展中心投资主管，首都机场地产集团有限公 司部门经理助理，首都机场集团资产管理有限公司部门经理。现任首都机场集团公司资本运 营部副总经理。 董事陆地先生，中共党员，大学本科学历。2017年2月被选举为银河基金管理有限公 司第四届董事会董事。历任中国人保信托投资公司副处长、中国银河证券经纪业务总部机构 部副经理、中国银河证券北京安外证券营业部总经理、中国银河金融控股有限责任公司综合 部董事长秘书，现任中国银河金融控股有限责任公司股权管理运营部副总经理。 董事戚振忠先生，中共党员，企业管理硕士，高级经济师。2017年2月被选举为银河 基金管理有限公司第四届董事会董事。历任大港油田总机械厂技术员、大港油田局办公室科 员、大港油田经济研究所科员，现任中石油集团公司资本运营部处长。 独立董事王福山先生，大学本科学历，高级工程师。2002年6月被选举为银河基金管 理有限公司第一届董事会独立董事，第二届、第三届、第四届董事会连任。历任北京大学教 师，国家地震局副司长，中国人民保险公司部门总经理，中国人保信托投资公司副董事长， 深圳阳光基金管理公司董事长等职。现任中国人寿保险公司巡视员。 独立董事王建宁先生，中共党员，硕士，律师。2015年11月被选举为银河基金管理有 限公司第四届董事会独立董事。历任国家建设委员会干部，国家经济委员会外事局干部，国 家计划委员会工业经济联合会国际部干部，日本野村证券株式会社总部投资及咨询顾问，全 国律协会员法律助理，现任北京德恒律师事务所律师、合伙人。 独立董事郭田勇先生，2014年4月被选举为银河基金管理有限公司独立董事。中央财 经大学金融学院教授、博士生导师，中央财经大学中国银行业研究中心主任。亚洲开发银行 高级顾问、中国人民银行货币政策委员会咨询专家、中国银监会外聘专家、中国支付清算协 会互联网金融专家委员会委员、中国国际金融学会理事。 独立董事李笑明先生，中共党员，经济师。2014年4月被选举为银河基金管理有限公 司独立董事。历任中国人民银行国家外汇管理局办公室副主任、主任；国家外汇管理局办公 室副主任、主任；中央汇金投资有限公司副总经理；中再保、国开行董事。 监事长李立生先生，中共党员，硕士研究生学历。历任建设部标准定额研究所助理研究 员，中国华融信托投资公司证券总部研究发展部副经理，中国银河证券有限责任公司研究中 心综合研究部副经理，银河基金管理有限公司筹备组成员，银河基金管理有限公司研究部总 监、基金管理部总监、基金经理、金融工程部总监、产品规划部总监、督察长等职。 监事周宇女士，中共党员，经济学博士。2018年8月被选举为银河基金管理有限公司 第四届监事会监事。历任河北财达证券经纪有限责任公司投资银行部职员，北京华证普惠信 息股份有限公司XBRL应用部业务经理，中国证券投资者保护基金有限责任公司资产管理部 业务经理，中国证券投资者保护基金有限责任公司党委（纪检监察）办公室高级经理，中国 证券投资者保护基金有限责任公司证券市场交易结算资金监控中心（统计分析中心）高级经 理，中国证券投资者保护基金有限责任公司调查评价部高级经理，现任中国银河金融控股有 限责任公司高级经理，中国银河金融控股有限责任公司第一党支部组织委员、纪检委员。 监事赵斌先生，中共党员，大学本科学历。2015年11月被选举为银河基金管理有限公 司第四届监事会监事。先后任职于北京城建华城监理公司、银河证券有限公司。现为银河基 金管理有限公司员工。 总经理范永武先生，中共党员，中国社会科学院应用经济学博士后，厦门大学会计学博 士，哥伦比亚大学硕士，持有注册会计师、注册资产评估师等专业资格证书。18年金融行 业从业经历，1999年7月至2014年1月任职于中国证监会，担任并购监管二处处长等职务； 2014年1月至2015年1月，担任中信证券股份有限公司董事总经理；2015年1月至2017 年11月，担任中信并购基金管理有限公司法定代表人、总经理；2017年12月加入银河基 金管理有限公司。 副总经理陈勇先生，中共党员，大学本科学历。历任哈尔滨证券公司友谊路证券交易营 业部电脑部经理、和平路营业部副总经理，联合证券有限责任公司哈尔滨和平路营业部总经 理、联合证券公司投资银行总部高级经理，中国银河证券有限责任公司总裁办公室秘书处副 处长、处长、（党委办公室）副主任，中国银河证券股份有限公司总裁办公室（党委办公室） 副主任（主持工作），期间任北京证券业协会秘书长（兼）,中国银河金融控股有限责任公司 战略发展部执行总经理，银河资本资产管理有限公司董事长、法定代表人。 督察长秦长建先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。持有中国注册会计师、国际注 册内部审计师、法律职业资格证书、中国注册资产评估师等专业资格证书，先后在会计师事 务所、上市公司等行业从事内审、财务、资产评估等工作。2007年加入银河基金，先后任 监察部监察稽核(内审)、财务部总监、综合管理部总监。 副总经理钱睿南先生，硕士研究生，17年证券从业经历。曾先后在中国华融信托投资 公司、中国银河证券有限责任公司工作。2002年6月加入银河基金管理有限公司，历任交 易主管、基金经理助理、基金经理、股票投资部总监、公司总经理助理等职务。 2、本基金基金经理 神玉飞先生，中共党员，博士研究生学历，9年证券从业经历。2007年9月加入银河基 金管理有限公司，曾担任宏观策略研究员、行业研究员、基金经理助理等职，期间主要从事 宏观策略行业研究和股票投资策略研究工作。2015年12月起担任银河智联主题灵活配置混 合型证券投资基金的基金经理,2017年7月起担任银河研究精选混合型证券投资基金的基金 经理。 3、投资决策委员会成员 总经理范永武先生，副总经理陈勇先生，副总经理兼股票投资部总监钱睿南先生，总经 理助理兼战略规划部总监吴磊先生，固定收益部总监韩晶先生、股票投资部副总监张杨先生， 股票投资部基金经理神玉飞先生。 上述人员之间均无近亲属关系。 第二节基金托管人 一、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010)67595096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007 年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2018年6月末，本集团资产总额228,051.82亿元，较上年末增加6,807.99亿元，增幅 3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加93.27亿元至1,814.20亿 元，增幅5.42%；净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65亿元，增幅6.08%。 2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”，美国《环球金融》 “2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、“2017年中国 最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社 会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017全球银行1000强”中 列第2位；在美国《财富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托 管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管 运营中心上海分中心，共有员工315余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务 所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 二、主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信 贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有 八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行 国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计 部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 三、基金托管业务情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体 系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018年二季度末，中国建设银 行已托管857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了 业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获 得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并 在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲 银行家》“最佳托管系统实施奖”。 四、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章 和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权 益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管 业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的 内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业 务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存 放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事 故的发生，技术系统完整、独立。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基 金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基 金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进 行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实， 督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的 合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释 或举证，并及时报告中国证监会。 第三节相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 (1)银河基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1568号15层 法定代表人：刘立达 公司网站：www.galaxyasset.com（支持网上交易） 客户服务电话：400-820-0860 直销业务电话：(021)38568981/38568507 传真交易电话：(021)38568985 联系人：郑夫桦、徐佳晶 (2)银河基金管理有限公司北京分公司 住所：北京市西城区月坛西街6号院A-F座三层(邮编：100045) 电话：（010）56086900 传真：（010）56086939 联系人：郭森慧 (3)银河基金管理有限公司广州分公司 住所：广州市天河区天河北路90-108号光华大厦西座三楼(邮编:510620) 电话：（020）37602205 传真：（020）37602384 联系人：史忠民 （4）银河基金管理有限公司哈尔滨分公司 住所：哈尔滨市南岗区果戈里大街206号三层 电话：（0451）82812867 传真：（0451）82812869 联系人：崔勇 （5）银河基金管理有限公司南京分公司 住所：南京市江东中路201号3楼南京银河证券江东中路营业部内（邮编： 210019） 传真：（025）84523725 联系人：李晓舟 （6）银河基金管理有限公司深圳分公司 住所：深圳市福田区深南大道4001号时代金融中心大厦6F（邮编：518046） 电话：（0755）82707511 传真：（0755）82707599 联系人：史忠民 2、场外代销机构 (1)中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （2）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （3）交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路188号 法定代表人：彭纯 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （4）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号A座 法定代表人：李国华 客户服务电话：95580 网址：www.psbc.com （5）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：李庆萍 客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com （6）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：张东宁 客户服务电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn （7）东莞农村商业银行股份有限公司 住所：东莞市南城路2号东莞农商银行大厦 法定代表人：何沛良 客户服务电话：961122 网址：www.drcbank.com （8）南京银行股份有限公司 住所：南京市中山路288号 法定代表人：胡昇荣 客户服务电话：95302 网站：www.njcb.com.cn （9）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 电话：（010）66568292 传真：（010）66568990 联系人：邓颜 客户服务电话：400-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn （10）国联证券股份有限公司 住所：无锡市县前东街168号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号 法定代表人：雷建辉 电话：（0510）82831662 传真：（0510）82830162 联系人：沈刚 客户服务热线：95570 网址：www.glsc.com.cn （11）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号 法定代表人：李晓安 电话：(0931)4890208 传真：(0931)4890628 联系人：邓鹏怡 客户服务电话：95368 网址：www.hlzq.com（12）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：曹实凡 电话：（0755）38637436 传真：（0755）82400862 客户服务电话：95511-8 联系人：周一涵 网址：stock.pingan.com （13）中国国际金融股份有限公司 住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层 法定代表人：金立群 电话：(010)65051166 传真：(010)65058065 联系人：肖婷 客户服务电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn （14）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 电话：(010)63081000 传真：(010)63080978 联系人：唐静 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com （15）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：（021）20333333 传真：（021）50498851 联系人：王一彦 客户服务电话：95531；400-8888-588 （16）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦20层经纪业务管理部 法定代表人：王东明 电话：（010）84683893 传真：（010）84685560 联系人：陈忠 客户服务电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com （17）中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 电话：(0532)85022326 传真：(0532)85022605 联系人：吴忠超 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn（18）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：（021）22169999 传真:（021）22169134 联系人：李芳芳 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com （19）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：陆涛 电话：（0755）83025666 传真：（0755）83025625 联系人：蒋浩 客户服务电话：400-8888-228 网址：www.jyzq.cn （20）申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 电话：（021）33389888 传真：（021）33388224 联系人：黄莹 客户服务电话：95523或4008895523 网址:www.swhysc.com （21）申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室（邮编:830002） 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 电话：（0991）2307105 传真：（0991）2301927 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （22）中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人：黄扬录 电话：(0755)82943755 传真：(0755)82960582 联系人：罗艺琳 客户服务电话：95329 网址：www.zszq.com.cn （23）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市抚河北路291号 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：杜航 电话：(0791)6768763 传真：(0791)6789414联系人：余雅娜 客户服务电话：400-8866-567 网址：www.scstock.com （24）诚浩证券有限责任公司 住所：沈阳市沈河区热闹路51号 法定代表人：王晓 电话：（024）22955449 传真：（024）22955449 联系人：宋伟 客服电话：（024）22955438 网址：www.chstock.com （25）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 法定代表人：宫少林 电话：(0755)82943666 传真：(0755)82943636 联系人：林生迎 客户服务电话：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn （26）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 电话：(010)85130588 传真：（010)65182261 联系人：权唐 客户服务电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com （27）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼 法定代表人：何如 电话：（0755）82130833 传真：（0755）82133952 联系人：周杨 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （28）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 电话：(021)38676767 传真：(021)38670666 联系人：芮敏祺、朱雅崴 客户服务电话：400-8888-666 网址：www.gtja.com (29)天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 电话：（010）66045566 传真：（010）66045500 联系人：林爽 客户服务电话：(010)66045678 网址：www.txsec.com/jijin.txsec.com （30）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：（0351）8686703 传真：（0351）8686619 联系人：邓颖云 客户服务电话：95573 网址：www.i618.com.cn （31）上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 电话：（021）53686888 传真：（021）53686100-7008、（021）53686200-7008 客户服务电话：（021）962518 网址：www.962518.com （32）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 电话：021-20315290 传真：021-20315125 联系人：许曼华 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn （33）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话：(021)23219000 传真：(021)23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.htsec.com （34）长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 法人代表：尤习贵 电话：(027)65799999 传真：(027)85481900 联系人：奚博宇 客户服务电话：4008-888-999或95579 网址：www.95579.com （35）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 电话：（021）20655183 传真：(0591)87841150 联系人：王虹 客户服务电话：(0591)96326 网址：www.hfzq.com.cn （36）中信期货有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：(0755）23953913 传真：（0755）83217421 客户服务电话：4009908826 网址：www.citicsf.com （37）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：（028）86690057、（028）86690058 传真：（028）86690126 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （38）网信证券有限责任公司 住所：沈阳市沈河区热闹路49号 法定代表人：王媖 电话：（024）22955449 传真：（024）22955530 联系人：贾丽媛 客户服务电话：400-618-3355 网址：www.wxzq.com （39）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 电话：（0431）85096517 传真：（0431）85096795 联系人：安岩岩 客户服务电话：95360 网址：www.nesc.cn （40）华泰证券股份有限公司 住所：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 客户服务电话：95597 联系人：庞晓芸 电话：（0755）82492193 传真：（0755）82492962 网址：www.htsc.com.cn （41）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话：（0755）23838750 传真：（0755）25838701 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （42）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人：李进 电话：(021)65080566 传真：(028)86150040 客户服务电话：95584、4008-888-818 网址：www.hx168.com.cn （43）中国民族证券有限责任公司 住所：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40-43层 法定代表人：何亚刚联系人：程博怡 电话：(010)59355807 传真：(010)56437030 客户服务电话：95571 网址：www.e5618.com （44）方正证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40层 法人代表：高利 电话：(010)59355807 传真：(010)56437013 联系人：程博怡 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com (45)华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 法定代表人：俞洋 电话：（021）54967552 传真：（021）54967293 联系人：杨莉娟 客户服务电话：95323，400-109-9918 网址：www.cfsc.com.cn (46)南京证券股份有限公司 住所：南京市江东中路389号 办公地址：南京市江东中路389号 法定代表人：步国旬 电话：(025)58519523 传真：(025)83369725 联系人：王万君 客户服务电话：95386 网址：www.njzq.com.cn 3、第三方销售机构 （1）上海天天基金销售有限公司 住所：浦东新区峨山路613号6幢551室 法定代表人：其实 客户服务电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （2）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话：400-8850-099 网址：www.howbuy.com （3）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市江南大道3588号 法定代表人：陈柏青 客户服务电话：400-0766-123 网址：www.fund123.cn （4）深圳众禄基金销售有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话：400-6788-887 网站：www.zlfund.cn或www.jjmmw.com （5）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人：凌顺平 客户服务电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com （6）上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 客户服务电话：4008-219-031 网址：www.lufunds.com （7）浙江金观诚财富管理有限公司 住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 法定代表人：徐黎云 客户服务电话：400-001-8811 网址：www.jincheng-fund.com （8）北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 客户服务电话：400-678-5095 网址：www.niuji.net （9）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所：厦门市思明鹭江道2号第一广场15楼 法定代表人：陈洪生 客户服务电话：400-6980-777 网址：www.xds.com.cn （10）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京朝阳区亮马桥路40号二十一世纪大厦A座303 法定代表人：王岩 客户服务电话：400-8199-868 网址：www.tdyhfund.com （11）北京懒猫金融信息服务有限公司 住所：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 法定代表人：许现良 客户服务电话：4001-500-882 网址：www.lanmao.com （12）武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七 幢23层1号4号 法定代表人：陶捷 客户服务电话：（027）87006003 网址：www.buyfunds.cn （13）杭州科地瑞富基金销售公司 住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室 法定代表人：陈刚 客户服务电话：(0571)86655920 网址：www.cd121.com （14）北京广源达信投资管理有限公司 住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 法定代表人：齐剑辉 客户服务电话：400-623-6060 网址：www.niuniufund.com （15）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 法定代表人：陈超 客户服务电话：95118/400-098-8511 网址：jr.jd.com （16）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 法定代表人：王伟刚 客户服务电话：400-6199-059 网址：www.fundzone.cn (17)和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦1002室 办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场18层 法定代表人：王莉 客户服务电话：400-920-0022、（021）20835588 网址：licaike.hexun.com （18）凤凰金信（银川）投资管理有限公司 住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼 法定代表人：程刚 客户服务电话：400-810-5919 网址：www.fengfd.com （19）上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 法定代表人：李一梅 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （20）中民财富管理（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路100号07层 法定代表人：弭洪军 客户服务电话：400-876-5716 网址：www.cmiwm.com (21)北京格上富信投资顾问有限公司 住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：李悦章 客户服务电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com (22)北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层 法定代表人：钟斐斐 客户服务电话：4000-618-518 网址：danjuanapp.com (23)上海万得投资顾问有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 法定代表人：王廷富 客户服务电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn （24）上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03室 法定代表人：胡燕亮 客户服务电话：400-025-6569 网址：www.wacaijijin.com （25）金惠家保险代理有限公司 注册地址：北京市海淀区东升园公寓1号楼1层南部 办公地址：北京市海淀区东升园公寓1号楼1层南部 法定代表人：夏予柱 客户服务电话：400-855-7333 网址：www.jhjfund.com （26）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室 办公地址：上海市浦东新区张扬路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人：贲惠琴 客户服务电话：021-50206003 网址：www.msftec.com （27）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 客户服务电话：400-0411-001 网址：www.taichengcaifu.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并 及时公告。 4、场内代销机构 通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、申购、赎回和转托管 等业务的上海证券交易所会员。具体以上海证券交易所最新公布名单为准。 (二)基金登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 电话：(010)50938839 传真：(010)50938907 联系人：朱立元 (三)律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 负责人：廖海 电话：021-51150298 传真：021-51150398 经办律师：廖海、刘佳 (四)会计师事务所和经办注册会计师： 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市黄浦区延安东路222号30楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路222号30楼 法定代表人：曾顺福 联系电话：+862161418888 传真：+862163350177 经办注册会计师：胡小骏、冯适 联系人：胡小骏 第四节基金概况 基金名称：银河智联主题灵活配置混合型证券投资基金 基金简称：银河智联混合 基金类型：混合型基金 基金运作方式：契约型开放式 第五节基金的投资 （一）投资目标 本基金在合理控制风险的前提下，在深入的基本面研究的基础上，通过灵活的资产配置、 策略配置与严谨的风险管理，追求实现基金资产持续稳定增值的前提下，力求获取超额收益。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产 支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但 须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金股票投资比例为基金资产的0%-95%，其中，投资于本 基金定义的智联主题相关股票的比例不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除 股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值的5%的现 金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；权证、股指期货、国债期货等其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规 定执行。 （三）投资策略 1、资产配置策略 本基金管理人在大类资产配置过程中，结合定量和定性分析，从宏观、中观、微观等多 个角度考虑宏观经济面、政策面、市场面等多种因素，综合分析评判证券市场的特点及其演 化趋势，重点分析股票、债券等资产的预期收益风险的匹配关系，在此基础上，在投资比例 限制范围内，确定或调整投资组合中股票和债券的比例，以争取降低单一行业投资的系统性 风险冲击。 本基金考虑的宏观经济指标包括GDP增长率，居民消费价格指数(CPI)，生产者价格指 数(PPI)，货币供应量(M0，M1，M2)的增长率等指标。 本基金考虑的政策面因素包括但不限于货币政策、财政政策、产业政策的变化趋势等。 本基金考虑的市场因素包括但不限于市场的资金供求变化、上市公司的盈利增长情况、 市场总体P/E、P/B等指标相对于长期均值水平的偏离度等。 2、股票投资策略 本基金通过对本基金定义的智联主题领域相关行业及其子行业的精选以及对行业内相 关股票的深入分析，挖掘该类型股票的投资价值。 （1）智联主题的界定及涵盖 所谓智联主题，集中体现在“工业4.0”和“互联网+”领域，以信息化、智能化、网络 化为基础，基于互联网、物联网等对资源进行整合，通过以信息化与智能化、自动化技术的 高度融合，最终实现以生产高度数字化、网络化、机器自组织为标志的产业升级。 本基金定义的智联主题主要涵盖以下层次： 1）智能与自动化：包括智能交通、智能制造（工业4.0）、智能环保、智能医疗、智能 农业、智能物流、智能电网、智能安防、智能家居、智能服务、智慧生活等行业；以及自动 化技术开发、自动化设备开发及制造、传感器、仪器仪表设备、芯片设计制造等； 2）互联、物联、电商； 3）应用智能化、自动化、大数据、云计算技术的受益行业，包括互联网对传统行业的 改造等； 4）当前非主营业务提供的产品或服务隶属于智联主题行业，且未来有望成为主要收入 或利润来源预期的公司； 5）为智联主题相关行业提供服务、支持的相关受益行业。 未来随着经济发展和技术进步，本基金将视实际情况调整上述对智联主题相关股票的识 别及认定。 （2）精选个股策略 本基金采用定性与定量相结合的方式，对本基金定义的智联主题相关行业及其子行业的 上市公司的投资价值进行综合评估，精选具有较高成长性、较高盈利质量、合理估值水平、 具有较强竞争优势的上市公司作为投资标的。 1）定性分析 本基金将通过定性分析，深入分析相关行业、企业的基本面以及国家相关政策、人口结 构变化等因素，确定具有比较竞争优势的上市公司。 ①研发能力 研发能力的强弱关乎着本基金定义的智联主题相关公司的长期生命力。本基金将重点投 资具有明确的产品开发战略、良好的研发团队、有保障的研发开支和激励机制的上市公司。 ②市场能力 本基金将重点考察上市公司是否建立相应的营销体系，公司的销售能力，市场占有率情 况等。 ③企业的产品线 公司是否有完善的产品线布局，能否推出具有高市场容量的品种并使短、中长期的产品 有效衔接。 ④公司治理结构 本基金将重点考察公司的法人治理结构，实际控制人的发展战略，关联交易等事项。 ⑤公司管理 公司的管理团队是否和谐高效，能够在公司战略、作业与成本、质量与安全、营销等方 面具有同业中居前的管理水平。 ⑥政府政策 本基金将密切关注政府社会保障政策、行政管制等政策的调整对本基金定义的智联主题 各行业及其子行业的影响。 ⑦人口及经济结构变迁 人口以及因经济发展而导致的人均收入水平的提高，都会对我国经济和产业的发展产生 深远的影响。本基金将动态的跟踪这些变化，并分析其影响。经济结构调整升级将是本基金 在投资中需要的重点考虑的因素。 2）定量分析 本基金在定量指标方面，重点考察企业的成长性、盈利能力的估值水平，选择具有智联 主题属性的、公司财务健康、成长性好、估值合理的股票作为本基金备选投资目标。 成长性指标方面，本基金主要考虑（不限于）主营业务收入、净利润增长率、经营性现 金流量增长率及方向、主营业务利润增长率及其增长变动的方向和速率等指标，用以上指标 对成长性进行研判。 盈利指标方面，本基金主要考虑（不限于）总资产报酬率、净利率、净资产收益率、盈 利现金比率（经营现金净流量/净利润）等指标来研判盈利能力和质量。 价值指标方面，本基金采用适当的估值指标和估值模型，对公司股票价值进行评估，具 体可采用的方法包括股息贴现模型、自由现金流贴现模型、市盈率法、市净率法、PEG、 EV/EBITDA等。本基金主要考虑PE、PB、PEG、PS等指标。 增长潜力方面，本基金在关注公司历史成长性的同时，更加注重其未来盈利的增长潜力。 本基金将对上市公司未来一至三年的主营业务收入增长率、净利润增长率等指标进行预测研 判。 3、债券投资策略 本基金债券投资以久期管理为核心，采取久期配置、利率预期、收益率曲线估值、类属 配置、单券选择等投资策略。 本基金在对可转换债券条款和发行债券公司基本面进行深入分析研究的基础上，利用可 转换债券定价模型进行估值，并结合市场流动性，投资具有较高预期投资价值的可转换债券。 4、股指期货投资策略 本基金参与股指期货交易，以套期保值为目的。基金管理人根据对指数点位区间判断， 在符合法律法规的前提下，决定套保比例；再根据基金股票投资组合的贝塔值，具体得出参 与股指期货交易的买卖张数。基金管理人根据股指期货当时的成交金额、持仓量和基差等数 据，选择和基金组合相关性高的股指期货合约为交易标的。 5、国债期货投资策略 本基金参与国债期货交易以套期保值为目的。在风险可控的前提下，通过对宏观经济和 利率市场走势的分析与判断，并充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产 配置，谨慎进行投资，以调整债券组合的久期，降低投资组合的整体风险。具体而言，本基 金的国债期货投资策略包括套期保值时机选择策略、期货合约选择和头寸选择策略、展期策 略、保证金管理策略、流动性管理策略等。 本基金在运用国债期货投资控制风险的基础上，将审慎地获取相应的超额收益，通过国 债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的增加，以及国债期货与债券的多空比例调整，获 取组合的稳定收益。 6、权证投资策略 本基金采用数量化期权定价公式对权证价值进行计算，并结合行业研究员对权证标的证 券的估值分析结果，选择具有良好流动性和较高投资价值的权证进行投资。采用的策略包括 但不限于下列策略或策略组合： 本基金采取现金套利策略，兑现部分标的证券的投资收益，并通过购买该证券认购权证 的方式，保留未来股票上涨所带来的获利空间。 根据权证与标的证券的内在价值联系，合理配置权证与标的证券的投资比例，构建权证 与标的证券的避险组合，控制投资组合的下跌风险。同时，本基金积极发现可能存在的套利 机会，构建权证与标的证券的套利组合，获取较高的投资收益。 7、资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易 机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用研究和流动性管理，选 择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。 （四）投资限制 1、组合限制 （1）本基金股票投资比例为基金资产的0-95%，其中，投资于本基金定义的智联主题 相关股票的比例不低于非现金基金资产的80%； （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％； （5）本基金总资产不得超过基金净资产的140%； （6）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％； （7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％； （8）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5％； （9）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的10％； （10）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％； （11）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持 证券规模的10％； （12）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的10％； （13）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出； （14）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （15）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的40%； （16）本基金参与股指期货交易和国债期货交易依据下列标准建构组合： 1)本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%； 2)本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值 之和不得超过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 3)本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过本基金持有的股票 总市值的20%；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券 总市值的30%； 4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符 合基金合同关于股票投资比例的有关约定；所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投 资比例的有关约定； 5)本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一 交易日基金资产净值的20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得超过上一交易日基金资产净值的30%； （17）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基金 托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资； （18）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得 超过该上市公司可流通股票的15%； （19）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的30%； （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%； 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金 不符合前述规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （21）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （22）法律法规和中国证监会规定的其他投资比例限制。 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基 金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 除上述第（2）、（13）、（20）、（21）项以外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例的，基 金管理人应当在十个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规或监 管部门另有规定的，从其规定。 如果法律法规或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准，不需要经基金份额持有人大会审议。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于 本基金，则本基金投资不再受相关限制。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）向其基金管理人、基金托管人出资； （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交 易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突，建 立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金 托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经 过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律法规或监管部门取消上述限制，则本基金投资不再受相关限制。 （五）业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中证800指数收益率×70%+上证国债指数收益率×30% 业绩比较基准选择理由： 中证800指数是由中证指数有限公司编制，由中证500和沪深300成份股一起构成， 综合反映沪深证券市场内大中小市值公司的整体状况。 上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本，按照国债发行量加 权而成。上证国债指数是上证指数系列的第一只债券指数，它的推出使我国证券市场股票、 债券、基金三位一体的指数体系基本形成。 根据本基金的投资范围和投资比例约束，设定本基金的基准为中证800指数收益率×70%+上证国债指数收益率×30%，能客观反映本基金的风险收益特征。 随着市场环境的变化，或因指数编制及发布等方面的原因，如果上述业绩比较基准不适 用本基金，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出时，本基金管理人可 以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。 调整业绩比较基准无需召开基金持有人大会，但应经基金托管人同意，报中国证监会备案， 基金管理人应在调整前在中国证监会指定的信息披露媒介上刊登公告。 （六）风险收益特征 本基金为权益类资产主要投资于智联主题的混合基金，属于证券投资基金中预期风险与 预期收益中等的投资品种，其风险收益水平高于货币基金和债券型基金，低于股票型基金。 （七）基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 1、有利于基金资产的安全与增值； 2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份额持有人的 利益； 3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何 不当利益。 （八）基金投资组合报告（截至2018年9月30日） 本投资组合报告已经基金托管人复核，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。本报告中所列财务数据未经审计。 1.报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%） 1权益投资125,638,654.2778.22 其中：股票125,638,654.2778.22 2基金投资-- 3固定收益投资-- 其中：债券-- 资产支持证券-- 4贵金属投资-- 5金融衍生品投资-- 6买入返售金融资产23,500,000.0014.63 其中：买断式回购的买入返售金融 资产-- 7银行存款和结算备付金合计11,429,894.117.12 8其他资产54,096.330.03 9合计160,622,644.71100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%) A农、林、牧、渔业-- B采矿业6,310,480.003.96 C制造业96,297,371.3160.45 D电力、热力、燃气及水生产和供应业-- E建筑业-- F批发和零售业-- G交通运输、仓储和邮政业-- H住宿和餐饮业-- I信息传输、软件和信息技术服务业16,639,680.0010.45 J金融业1,602,240.001.01 K房地产业2,469,210.001.55 L租赁和商务服务业-- M科学研究和技术服务业2,313,750.001.45 N水利、环境和公共设施管理业5,922.960.00 O居民服务、修理和其他服务业-- P教育-- Q卫生和社会工作-- R文化、体育和娱乐业-- S综合-- 合计125,638,654.2778.87 2）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有沪港通股票。 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比 例（％） 1600585海螺水泥415,00015,267,850.009.58 2002372伟星新材912,30013,520,286.008.49 3300036超图软件510,00011,296,500.007.09 4000333美的集团266,00010,719,800.006.73 5002475立讯精密553,0008,527,260.005.35 6600519贵州茅台11,3008,249,000.005.18 7000418小天鹅Ａ150,3006,988,950.004.39 8600801华新水泥335,0006,746,900.004.24 9600845宝信软件218,0005,343,180.003.35 10600028中国石化735,0005,233,200.003.29 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金未进行贵金属投资。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金暂时不参与股指期货投资。 2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金暂时不参与股指期货的投资。 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1）本期国债期货投资政策 本基金暂时不参与国债期货的投资。 2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金暂时不参与国债期货的投资。 3）本期国债期货投资评价 无。 11.投资组合报告附注 1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2）报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 3）其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金60,734.45 2应收证券清算款- 3应收股利- 4应收利息-17,115.75 5应收申购款10,477.63 6其他应收款- 7待摊费用- 8其他- 9合计54,096.33 4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号股票代码股票名称流通受限部分的公允 价值(元) 占基金资产净 值比例（%）流通受限情况说明 1000333美的集团10,719,800.006.73重大事项停牌 2000418小天鹅Ａ6,988,950.004.39重大事项停牌 6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 12.开放式基金份额变动 报告期期初基金份额总额180,255,937.24 报告期期间基金总申购份额1,065,700.05 减:报告期期间基金总赎回份额3,042,573.04 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填 列）- 报告期期末基金份额总额178,279,064.25 第六节基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资有风险，投 资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。有关业绩数据经托管人复核，但未经审计。 1、银河智联混合份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表（截至2018年9 月30日） 阶段净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③②-④ 2015-12-17至 2015-12-310.30%0.08%1.05%0.99%-0.75%-0.91% 2016-1-1至 2016-12-31-14.86%1.08%-8.02%1.06%-6.84%0.02% 2017-1-1至 2017-12-3113.47%5.07%10.73%0.46%2.74%4.61% 2018-1-1至 2018-9-30-7.74%1.45%-10.91%0.85%3.17%0.60% 自基金合同生效 起至今-10.60%1.13%-8.30%0.83%-2.30%0.30% 2、注：本基金合同于2015年12月17日生效。 第七节基金的费用 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼或仲裁费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券、期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的开户费用、账户维护费用； 9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理 人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基 金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据 不符，及时联系基金托管人协商解决。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支 付的，顺延至最近可支付日支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理 人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基 金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据 不符，及时联系基金托管人协商解决。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支 付的，顺延至最近可支付日支付。 3、上述“（一）基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法律法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）费用调整 基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管理费率、基 金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通 过。基金管理人必须按照《信息披露办法》或其他相关规定最迟于新的费率实施日前在指定 媒介上刊登公告。 第八节对招募说明书更新部分的说明 银河智联主题灵活配置混合型证券投资基金本次更新招募说明书依据《中华人民共和国 证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》、《证券投资基金销售管理办法》等有关法规及《银河智联主题灵活配置混合型证券投资 基金合同》进行更新编写，更新的内容主要包括以下几部分： 1、“重要提示”日期根据实际情况进行了相应更新，本招募说明书所载内容截止日为 2018年12月17日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日(财务数据未经审计)， 定于2019年1月30日前公告。 2、“三、基金管理人”部分，根据实际情况更新基金管理人的相关信息。 3、“四、基金托管人”部分，根据托管人提供的资料更新了的相关信息。 4、“五、相关服务机构”部分，增加了相关代销机构，对原有销售机构进行了更新，各 新增代销机构均在指定媒体上公告列示。 5、“十、基金的投资”之“（八）基金投资组合报告”更新为截止日为2018年9月30 日的报告，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核，未经审计。 6、“十一、基金的业绩”中对基金成立以来至2018年9月30日的基金业绩表现进行 了披露。该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核，但相关财务数据未经审计。 7、“二十四、其他应披露事项”中列示了本报告期内本基金及本基金管理公司在指定报 纸上披露的公告。 银河基金管理有限公司 二○一九年一月三十日 中财网
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