[发行]诺安基金管理有限公司:诺安景鑫混合：更新招募说明书摘要（2018年第2期）
诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘 要 2018年第 2期 基金管理人：诺安基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 （一）诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）为根据《诺安 景鑫保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，由诺安景鑫保本混合型证券投资基金保 本周期到期后转型而来。自 2017年 12月 16日起，本基金转型正式生效，并自该日起《诺 安景鑫保本混合型证券投资基金基金合同》失效且《诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基 金基金合同》同时生效。 诺安景鑫保本混合型证券投资基金经中国证券监督管理委员会 2015年 11月 10日证监 许可【 2015】2552号文的注册，进行募集。该基金的基金合同于 2015年 12月 8日正式生 效。该基金的第一个保本周期为两年，自 2015年 12月 8日开始至 2017年 12月 8日。由 于不符合保本基金存续条件，根据《诺安景鑫保本混合型证券投资基金基金合同》的相关 规定，该基金第一个保本周期到期并完成过渡后，正式转型为诺安景鑫灵活配置混合型证 券投资基金。 （二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本基金的基金合 同经中国证监会备案，但中国证监会对诺安景鑫保本混合型证券投资基金募集的注册以其 转型为本基金的备案，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表 明投资于本基金没有风险。 （三）投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本基金《招募说明书》、《基金合 同》基金管理人网站公示的《风险说明书》、基金产品风险等级划分方法及说明等，全面 认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购基 诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 2期 金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原 则,在投资者作出投资决策后，须承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、管理 风险、流动性风险及本基金特有风险等。 本基金属于混合型基金，预期风险与收益低于股票型基金，高于债券型基金与货币市 场基金，属于证券投资基金中的中高风险、中高收益的品种。投资者应当认真阅读《基金 合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目 的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通 过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买基金。 （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不 构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 （五）基金管理人根据投资者适当性管理办法，对投资者进行分类。投资者应当如实 提供个人信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。 投资者应知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的，应 及时主动进行更新。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份 额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 招募说明书(更新)已经基金托管人复核。招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018年 12月 16日，有关财务数据和净值表现截止日为 2018年 9月 30日(财务数据未经审计)。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 公司名称：诺安基金管理有限公司 住所：深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19—20层 法定代表人：秦维舟 1 诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 2期 设立日期：2003年 12月 9日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]132号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.5亿元人民币 存续期限：持续经营 电话：0755－83026688 传真：0755－83026677 联系人：王嘉 股权结构： 股东单位出资额(万元)出资比例 中国对外经济贸易信托有限公司 6000 40％ 深圳市捷隆投资有限公司 6000 40％ 大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20％ 合计 15000 100％ （二）证券投资基金管理情况 截至 2018年 12月 16日，本基金管理人共管理五十九只开放式基金：诺安平衡证券投 资基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投 资基金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成 长混合型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100指数证券投资基金、 诺安中小盘精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金 证券投资基金、上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、诺安沪深 300指数增强型 证券投资基金、诺安行业轮动混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、诺 安油气能源股票证券投资基金（LOF）、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安新动力 灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金、诺安策略精选 股票型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、诺安纯债定期开放债券型证 券投资基金、诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券 投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安中证 500交易型开放式指数 证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、 诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安聚鑫宝 2 诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 2期 货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基 金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安低碳经济 股票型证券投资基金、诺安中证 500交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安创新 驱动灵活配置混合型证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫灵活配 置混合型证券投资基金、诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安益鑫灵活配置混合 型证券投资基金、诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配置混合型 证券投资基金、诺安和鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极回报灵活配置混合型证 券投资基金、诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安进取回报灵活配置混合型 证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺安改革趋势灵活配置混合型证券投 资基金、诺安瑞鑫定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安圆鼎定期开放债券型发起式 证券投资基金、诺安鑫享定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安联创顺鑫债券型证券 投资基金、诺安汇利灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极配置混合型证券投资基金、 诺安优化配置混合型证券投资基金、诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金等。 （三）主要人员情况 1.董事会成员 秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理、香港昌 维发展有限公司总经理、香港先锋投资有限公司总经理、中国新纪元有限公司副总裁、诺 安基金管理有限公司副董事长。 伊力扎提.艾合买提江先生，副董事长，历任吉通网络通信股份有限公司人力资源部副 总经理，中化国际石油公司人力资源部总经理、公司副总经理，中国对外经济贸易信托有 限公司副总经理，现任中国对外经济贸易信托有限公司总经理。 赵忆波先生，董事，硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理，泰信基金管理有 限公司研究员，翰伦投资咨询公司（马丁可利基金）投资经理，纽银西部基金管理有限公 司基金经理，现任大恒科技副董事长。 赵照先生，董事，博士。历任中国电力信托投资有限公司北京证券营业部交易部经理、 中国电力财务有限公司发展策划部主任、国家电网公司金融资产管理部发展策划处处长、 国网英大国际控股集团有限公司发展策划部主任、英大基金管理有限公司副总经理、英大 资本管理有限公司总经理等。现任中国对外经济贸易信托有限公司党委委员、副总经理。 孙晓刚先生，董事，本科。历任河北瀛源建筑工程有限公司职员、北京诺安企业管理 有限公司副总经理、上海摩士达投资有限公司副总经理及投资总监、上海钟表有限公司副 3 诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 2期 总经理。现任上海钟表有限公司董事长。 奥成文先生，董事，硕士。历任中国通用技术（集团）控股有限责任公司资产经营部 副经理，中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理，诺安基金管理有限公司督 察长，现任诺安基金管理有限公司总经理。 汤小青先生，独立董事，博士。历任国家计委财政金融司处长，中国农业银行市场开 发部副主任，中国人民银行河南省分行副行长，中国人民银行合作司副司长，中国银监会 合作金融监管部副主任，内蒙古银监局、山西银监局局长，中国银监会监管一部主任，招 商银行副行长。 史其禄先生，独立董事，博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长，中国工商银 行伦敦代表处首席代表，中国工商银行新加坡分行总经理，中国工商银行个人金融业务部 副总经理，机构业务部副总经理，机构金融业务部资深专家。 赵玲华女士，独立董事，硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事，全国妇女 联合会宣传部负责人，中国人民银行人事司综合处副处长，国家外汇管理局政策法规司副 处长，中国外汇管理杂志社社长兼主编，国家外汇管理局国际收支司巡视员。 2.监事会成员 秦江卫先生，监事，硕士。历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全面质量管理处干部。 2004年加入中国对外经济贸易信托有限公司，历任中国对外经济贸易信托有限公司风险法 规部总经理、副总法律顾问。现任中国对外经济贸易信托有限公司总法律顾问、首席风控 官，兼任风控合规总部总经理。 赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副 处长、深圳证券交易所理事会秘书长、君安证券香港公司副总经理等职。 戴宏明先生，监事，本科。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证券公司部 门主管、诺安基金管理有限公司交易中心总监，现任诺安基金管理有限公司首席交易师 （总助级）兼交易中心总监。 梅律吾先生，监事，硕士。历任长城证券有限责任公司研究员，鹏华基金管理有限公 司研究员，诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监、指 数投资组副总监，现任指数组负责人。 3.经理层成员 奥成文先生，总经理，经济学硕士，经济师。曾任中国通用技术（集团）控股有限责 任公司资产经营部副经理、中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理。2002年 4 诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 2期 10月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作，任公司督察长，现任公司总经理。 杨文先生，副总经理，企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究 员、中融基金管理公司市场部经理。2003年 8月加入诺安基金管理有限公司，历任市场部 总监、发展战略部总监，现任公司副总经理。 杨谷先生，副总经理，经济学硕士，CFA。曾任平安证券公司综合研究所研究员、西 北证券公司资产管理部研究员。2003年 10月加入诺安基金管理有限公司，现任公司副总 经理、投资一部总监、权益投资事业部总经理、诺安先锋混合型证券投资基金基金经理。 陈勇先生，副总经理，经济学硕士，注册会计师。曾任国泰君安证券公司固定收益部 业务董事、资产管理部基金经理、民生证券公司证券投资总部副总经理。2003年 10月加 入诺安基金管理有限公司，历任研究部总监、督察长、合规与风险控制部总监，现任公司 副总经理、固定收益事业部总经理。 曹园先生，副总经理，本科。曾任职于国泰基金管理有限公司，先后从事于 TA交易中 心交易员、销售部北方区副总经理、北京公司副总经理的工作。2010年 5月加入诺安基金 管理有限公司，历任华北营销中心总经理、公司总经理助理，现任公司副总经理、营销事 业部总经理。 马宏先生，督察长，硕士。曾任中国新兴（集团）总公司职员、中化财务公司证券部 职员、中化国际贸易股份有限公司投资部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司证券 部投资总监、资产管理二部副总经理、投资发展部总经理。现任公司督察长。 4.现任基金经理 路龙凯先生，中国国籍，硕士，曾先后任职于中国人民健康保险股份有限责任公司、 泰达宏利基金管理有限公司、建信基金管理有限责任公司，从事投资管理工作。2017年 11月加入诺安基金管理有限公司，从事投资管理工作。2018年 2月起任诺安景鑫灵活配置 混合型证券投资基金基金经理。 李玉良先生，博士，曾任职于中国工商银行股份有限公司，从事内部风险管理及稽核 工作。2010年 6月加入诺安基金管理有限公司，历任产品经理、基金经理助理。2015年 3月起任诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金经理，2015年 7月起任诺安多策略 混合型证券投资基金基金经理，2016年 3月起任诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基 金基金经理，2016年 9月起任诺安积极回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、诺安 优选回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、诺安进取回报灵活配置混合型证券投资 基金基金经理，2018年 7月起任诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 5 诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 2期 5.历任基金经理 谢志华先生，曾于 2017年 12月至 2018年 7月任本基金金经理。 6.投资决策委员会成员的姓名及职务 本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投资决策委员 会，具体如下： 股票类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括：杨谷先 生，副总经理、投资一部总监、权益投资事业部总经理、基金经理；韩冬燕女士，权益投 资事业部副总经理、基金经理；王创练先生，研究部总监兼首席策略师（总助级）、基金 经理。 固定收益类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括：陈 勇先生，副总经理、固定收益事业部总经理；谢志华先生，固定收益事业部副总经理、基 金经理、总裁助理；王创练先生，研究部总监兼首席策略师（总助级）、基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕 士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。 6 诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 2期 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、 基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）基金托管业务经营情况 截至 2018年 9月 30日，中国银行已托管 679只证券投资基金，其中境内基金 642只， QDII基金 37只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1.诺安基金管理有限公司直销中心 本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开户、申购 和赎回业务： （1）深圳直销中心 办公地址：深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19—20层 邮政编码：518048 电话：0755-83026603或 0755-83026620 传真：0755-83026630 联系人：祁冬灵 （2）北京直销网点 办公地址：北京市朝阳区光华路甲 14号诺安大厦 8-9层 邮政编码：100020 电话：010-59027811 传真：010-59027890 联系人：孟佳 （3）上海直销网点 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 210号 21世纪中心大厦 903室 邮政编码：200120 7 诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 2期 电话：021-68824617 传真：021-68362099 联系人：王惠如 （4）广州直销网点 办公地址：广州市珠江新城华夏路 10号富力中心 2908 邮政编码：510623 电话：020-38928980 传真：020-38928980 联系人：黄怡珊 （5）西部营销中心 办公地址：成都市高新区府城大道西段 399号天府新谷 9栋 1单元 1802 邮政编码：610021 电话：028-86050157 传真：028-86050160 联系人：裴兰 （6）个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开户、申购和 赎回手续，具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。 网址：www.lionfund.com.cn 2.基金代销机构 （1）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：陈四清 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （2）平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：谢永林 电话：0755－82088888 传真：0755－82080714 8 诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 2期 联系人：周勤 客户服务电话：95511-3 网址：www.bank.pingan.com （3）交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：彭纯 电话：021－58781234 传真：021－58408842 联系人：曹榕 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （4）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218号 办公地址：天津市河东区海河东路 218号 法定代表人：李伏安 客服电话：400-888-8811、95541 网址：www.cbhb.com.cn （5）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728号 法定代表人：王兰凤 客户服务电话：96067 网址： www.suzhoubank.com （6）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：易会满 电话：010-66105799 传真：010-66105798 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com 9 诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 2期 （7）恒丰银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248号 办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248号 法定代表人：蔡国华 联系人电话：028-85357120 客户服务电话：95395 网址：www.hfbank.com.cn （8）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人：李庆萍 联系人：秦莉 电话：010-65546655-108 传真：010-65542373 客户服务电话：95558 网址： www.ecitic.com （9）兴业银行股份有限公司 注册地址：中国福州市湖东路 154号 办公地址：中国福州市湖东路 154号 法定代表人：高建平 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn （10）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：兰奇 电话：0755－83198888 传真：0755－83195109 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 10 诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 2期 （11）桂林银行股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市中山南路 76号 办公地址：广西壮族自治区桂林市中山南路 76号 法定代表人：王能 联系人：刘卫平 联系电话：0773-3821373 客户服务电话：400-869-6299（全国）或 96299（广西专线） 网址：www.guilinbank.com.cn （12）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州宁南南路 700号 办公地址：宁波市鄞州宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 电话：086-574-89068221（值班电话）、086-574-87050028（投资者关系） 传真：021-63586215 联系人：钱庚旺 客户服务热线：95574 网址： www.nbcb.com.cn （13）威海市商业银行股份有限公司 注册地址：中国.威海市宝泉路 9号 办公地址：威海市宝泉路9号财政大厦 法定代表人：谭先国 客户服务电话：96636（省内）、40000-96636(境内) 网址：www.whccb.com （14）江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常州市和平中路413号 办公地址：江苏省常州市和平中路413号 法定代表人：陆向阳 客户服务电话：0519-96005 网址：www.jnbank.cc （15）上海浦东发展银行股份有限公司 11 诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 2期 注册地址：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：汤嘉惠、倪苏云 电话：021-61618888 传真：021-63604199 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （16）江苏紫金农村商业银行股份有限公司 注册地址：南京市建邺区梦都大街 136号 办公地址：南京市建邺区梦都大街 136号 法定代表人：张小军 客服电话：96008 公司网址：www.zjrcbank.com （17）昆仑银行股份有限公司 注册地址：新疆克拉玛依市世纪大道 7号 办公地址：新疆克拉玛依市世纪大道 7号 法定代表人：蒋尚军 客服电话：40066-96569 公司网址：www.klb.cn （18）广发银行股份有限公司 注册地址：中国广东省广州市越秀区东风东路 713号 法定代表人：杨明生 联系人：江璐、罗环宇 电话：020-38323704、38322730、38323206 传真：020-87311780 客户服务热线：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn （19）中原银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦 12 诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 2期 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦 法定代表人：窦荣兴 客户服务电话：95186 网址：www.zybank.com.cn （20）北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼 法定代表人：王金山 客户服务电话：400-66-96198（全国）、96198（北京） 网址：www.bjrcb.com （21）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 法定代表人：陈共炎 电话：010-66568430 传真：010-66568532 客户服务电话：4008-888-888或 95551 网址：www.chinastock.com.cn （22）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com （23）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 13 诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 2期 法定代表人：赵俊 客户服务电话：4008888588或 95531 网址：www.longone.com.cn （24）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 办公地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 开放式基金咨询电话：0531-81283906 开放式基金业务传真：0531-81283900 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （25）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 电话：010－84683893 传真：010－84865560 联系人：陈忠 客户服务电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （26）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 法定代表人：姜晓林 客户服务电话：95548 网址：http://sd.citics.com （27）第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 14 诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 2期 法定代表人：刘学民 客户服务电话：400-888-1888 网址：www.firstcapital.com.cn （28）首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座 法定代表人：毕劲松 客户服务电话：400-6200-620 网址：www.sczq.com.cn （29）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 法定代表人：王晓峰 电话：0791-83811898 传真：0791-6789414 联系人：余雅娜 客户服务热线：95335、400-88-95335 网址：www.avicsec.com （30）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 电话：021－62580818－213 传真：021－62569400 联系人：芮敏祺 客户服务电话：95521、4008888666 网址：www.gtja.com （31）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036号 16-20 办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036号 16-20 15 诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 2期 法定代表人：刘世安 客户服务电话：95511-8 网址：http://stock.pingan.com （32）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 联系电话：028-86690021 86690206 传真：028-86695681 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （33）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人：杨华辉 电话：021-38565547 联系人：乔琳雪 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （34）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市河西区宾水道 8号 法定代表人：王春峰 电话：022-28451861 传真：022-28451892 联系人：王兆权 客户服务电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn （35）西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街 232号信托大厦 16-17层 16 诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 2期 办公地址：西安市东新街 232号信托大厦 16-17层 法定代表人：刘建武 客户服务电话： 95582 网址：www.westsecu.com （36）大通证券股份有限公司 注册地址：大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期货大厦 38、 39层 办公地址：大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期货大厦 38、 39层 法定代表人：赵玺 联系人：汪晖 电话：0411-39673301 传真：0411-39673219 客户服务电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn、www.estock.com.cn （37）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 法定代表人：李俊杰 电话：021-63231111 联系人：王伟力 客服服务热线：4008-918-918，021-962518 网址：www.shzq.com （38）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 客户服务电话：4008096096、95355 网址：www.swsc.com.cn （39）华龙证券股份有限公司 17 诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 2期 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 法定代表人：李晓安 客户服务电话：400-6898888（全国）、95368（甘肃） 网址：www.hlzqgs.com （40）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 客户服务电话：95587 开放式基金咨询电话：4008888108 开放式基金业务传真：010－65182261 联系人：权唐 网址：www.csc108.com （41）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 法定代表人：陈灿辉 客户服务电话：4008205999 网址： www.shhxzq.com （42）华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层 法定代表人：陈林 电话：021-501222222 联系人：楼斯佳 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （43）联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼 18 诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 2期 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333号金砖大厦 8楼； 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼； 北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27层 法定代表人：吕春卫 联系人：丁倩云 联系电话：010-86499427 客户服务电话：400-620-6868 网址：www.lczq.com （44）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层 法定代表人：王连志 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 客户服务电话：95517、4008-001-001 网址：www.essence.com.cn （45）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 电话：021-33389888 传真：021-33388224 电话委托：021-962505 客服电话：95523、40088-95523、4008000562 网址：www.swhysc.com （46）华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 19 诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 2期 法定代表人：章宏韬 客户服务热线：95318 网址：www.hazq.com （47）中信期货有限公司 地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 13011305 、 14层 法定代表人：张晧 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （48）嘉实财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 12-15单元 法定代表人：赵学军 客服电话: 400-021-8850 公司网址:www.harvestwm.cn （49）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com （50）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人：其实 20 诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 2期 联系人：潘世友 客户服务电话：400-1818-188、95021 网址： www.1234567.com.cn （51）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-58870011 传真：021-68596916 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （52）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：张裕 电话：021-60897869 传真：0571-26698533 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （53）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 联系电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客户服务电话：4008-773-772 网址： www.5ifund.com （54）北京展恒基金销售股份有限公司 21 诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 2期 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1邮电新闻大厦 2层 法定代表人：闫振杰 客户服务电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com （55）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 法人代表人：马勇 客户服务电话：400-166-1188 网址：http://money.jrj.com.cn （56）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街 22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 客户服务电话：400-920-0022 传真：021-20835879 网址：licaike.hexun.com、www.licaike.com （57）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人：戎兵 联系人：程刚 电话：010-52855713 客户服务电话： 400-6099-200 网址： www.yixinfund.com （58）一路财富 (北京)信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208 法定代表人：吴雪秀 22 诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 2期 客户服务电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （59）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话 : 021-20665952 传真 : 021-22066653 客户服务电话： 4008219031 网址：www.lufunds.com （60）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 法定代表人:汪静波 联系人:张裕 联系电话：021-38509735 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （61）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 40号二十一世纪大厦 A座 3层 303室 法定代表人：张冠宇 客户服务电话：400-819-9869 网址： www.tdyhfund.com （62）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 电话：021-20691869 23 诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 2期 传真：021-20691861 联系人：单丙烨 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （63）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 15楼 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 15楼 法定代表人：陈洪生 联系电话：0592-3128888、0592-8060888 客服电话：400-918-0808 公司网址：www.xds.com.cn （64）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表人：王伟刚 客服电话：4006199059 公司网址：www.hcjijin.com （65）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法人代表：尹彬彬 联系人：陈东 客户服务电话：400-118-1188 公司网址：www.66zichan.com （66）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路 1号保利国际广场南塔 1201-1203室 法定代表人:肖雯 电话：020-89629099 传真：020-89629011 24 诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 2期 客户服务电话: 020-89629066 公司网站: www.yingmi.cn （67）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法人代表：钱昊旻 客户服务电话：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com （68）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴 1318号星展银行大厦 1003单元； 上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人：李兴春 客户服务电话：400-921-7755 网址： www.leadfund.com.cn （69）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场 A座 17楼 1704室 法人代表： TEO WEE HOWE 客户服务电话：400-684-0500 公司网址： www.ifastps.com.cn （70）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1号楼 7层 7117室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室 法人代表：王兴吉 客户服务电话：400-088-8080 公司网址： www.qiandaojr.com （71）北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 25 诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 2期 法人代表：李悦章 联系人：曹庆展 联系电话：010-65983311 客户服务电话：400-066-8586 公司网址：www.igesafe.com （72）北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B座 19层 法定代表人：齐剑辉 联系人：王永霞 联系电话：15201586214 客户服务电话：400-623-6060 公司网址：www.niuniufund.com （73）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部 科 研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部 科 研楼 5层 518室 法定代表人：李昭琛 联系人：吴翠 联系电话：18910449680 客户服务电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com （74）泰信财富基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区实兴大街 30号院 3号楼 8层 8995房间 办公地址：北京市海淀区西四环北路 69号一层 法定代表人：李静 联系人：周栋 26 诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 2期 联系电话：010-88499161-8006 客户服务电话：400-1687575 公司网址：www.taixincf.com （75）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园凤凰金融 18号楼 法定代表人：程刚 客户服务电话：400-810-5919 公司网址：www.fengfd.com （76）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33号 8楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 联系电话：13818306630 客户服务电话：400-821-0203 （77）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79号 MSDC1-28层 2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 19层 法定代表人：丁东华 联系人：郭宝亮 联系电话：18610664740 客户服务电话：400-111-0889 公司网站：www.gomefund.com （78）北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼 36层 3603室 办公地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼 36层 3603室 法定代表人：程刚 联系人：黄翠茹 联系电话：010-56176115 27 诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 2期 客户服务电话：400-100-3391 公司网站：www.dianyingfund.com （79）和谐保险销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 55号楼 20层 2302 办公地址：北京市朝阳区建外大街 6号安邦保险大厦 10层 法定代表人：蒋洪 联系人：张楠 联系电话：010-85256214 客户服务电话：95569 公司网站： www.hx-sales.com （80）北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼 1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111号国投尚科大厦 法定代表人：许现良 联系人：王芳芳 联系电话： 18519215322 客户服务电话：400-500-882 网址：www.lanmao.com （81）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 法定代表人：江卉 客户服务电话： 95118或 400 098 8511（个人业务）、 400 088 8816（企业业务） 网址：http://fund.jd.com （82）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人：毛淮平 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 28 诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 2期 （83）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 9楼 法定代表人：马刚 联系人：庄洁茹 联系电话：021-60818206 客户服务电话：95156-5 网址：www.tonghuafund.com （84）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海黄浦区延安东路一号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 联系人：李晓明 联系电话：021-63333319 客户服务电话：400-643-3389 网址：www.vstonewealth.com （85）浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室 办公地址：浙江省杭州市拱墅区登云路 45号金诚集团 10楼 法定代表人：徐黎云 联系人：周立枫 联系电话：0571-88337788 客户服务电话：400-068-0058 网址： www.jincheng-fund.com （86）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街中关村金融大厦 10层 法定代表人：赵荣春 联系人：魏争 电话：010-57418829 29 诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 2期 客户服务电话：400-893-6885 网址：www.niuji.net （87）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发 展 区） 办公地址：上海市昆明路 518号北美广场 A1002室 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 联系电话：021-65370077-220 客户服务电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （88）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A座 19层 法定代表人：钟斐斐 联系人：袁永姣 电话：010-61840688 客户服务电话：4000-618-518 网址：http://danjuanapp.com （89）天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层 法定代表人：李修辞 联系人：邵玉磊 电话：18511290872 客户服务电话：010-59013825 网址： www.wanjiawealth.com （90）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：江苏省南京市高淳区砖墙镇 78号 30 诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 2期 办公地址：上海市黄浦区龙华东路 868号绿地海外滩办公 A座 1605 法定代表人：吴言林 联系人：李跃 电话：021-53086966 客户服务电话：025-56663409 网址：www.huilinbd.com （91）大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号 办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号 法定代表人：王荻 联系人：方凯鑫 电话：0851-88405606 客户服务电话：0851-88235678 网址：www.urainf.com （92）上海攀赢金融信息服务有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207号 306室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488号太平金融大厦 603室 法定代表人：田为奇 客户服务电话：021-68889082 网址：www.pytz.cn （93）上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 法定代表人：胡燕亮 客户服务电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （94）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 法定代表人：杨健 31 诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 2期 客户服务电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （95）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号 法定代表人：于龙 联系人：张喆 联系电话：010-56075718 客户服务电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com （96）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1号 法定代表人：王锋 客户服务电话：95177 网址：www.snjijin.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并 及时公告。 （二）注册登记机构 名称：诺安基金管理有限公司 住所：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层 法定代表人：秦维舟 电话：0755-83026688 传真：0755-83026677 （三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称：北京颐合中鸿律师事务所 住所：北京市东城区建国门内大街7号光华长安大厦2座1908-1911室 法定代表人/负责人：付朝晖 电话：010-65178866 传真：010-65180276 32 诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 2期 经办律师：虞荣方、滑丽蓉 （四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场 E2座 8层 执行事务合伙人：邹俊 电话：010 85085000 传真：010 85185111 联系人：左艳霞 经办注册会计师：左艳霞、张品 四、基金的历史沿革 本基金由诺安景鑫保本混合型证券投资基金转型而来。 诺安景鑫保本混合型证券投资基金经中国证监会证监许可【 2015】2552号文注册，并 于 2015年 12月 8日完成募集获得成立。基金管理人为诺安基金管理有限公司，基金托管 人为中国银行股份有限公司。 2017年 12月 8日，诺安景鑫保本混合型证券投资基金第一个保本周期届满。由于不 符合保本基金存续条件，根据《诺安景鑫保本混合型证券投资基金基金合同》的相关规定， 该基金保本周期到期后转型为非保本的混合型基金，名称相应变更为“诺安景鑫灵活配置 混合型证券投资基金”。 诺安景鑫保本混合型证券投资基金的保本周期到期操作期间为保本周期到期日及之后 5个工作日（含第 5个工作日），即 2017年 12月 8日至 2017年 12月 15日。自 2017年 12月 16日诺安景鑫保本混合型证券投资基金正式转型为诺安景鑫灵活配置混合型证券投 资基金，转型后的《诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》自该日起生效。 五、基金的名称 诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金 六、基金的类型 契约型开放式 33 诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 2期 七、基金的投资目标 本基金通过大类资产的优化配置和个股精选，在有效控制风险的前提下，谋求基金资 产的长期增值，力争实现超越业绩比较基准的投资回报。 八．基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包 括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票）、债券（包含国债、金融 债、公司债/企业债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行票据、 短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币 市场工具、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但 须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例为 0-95%，在扣除股指期货合约需 缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净 值的 5%，其中，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 九、基金的投资策略 本基金通过积极配置大类资产，动态控制组合风险，并在各大类资产中进行个股、个 券精选。以获取超越业绩比较基准的投资回报。 1、大类资产配置 本基金采用“自上而下”的分析视角，综合考量中国宏观经济发展前景、国内股票市 场的估值、国内债券市场收益率的期限结构、CPI与 PPI变动趋势、外围主要经济体宏观 经济与资本市场的运行状况等因素，分析研判货币市场、债券市场与股票市场的预期收益 与风险，并据此进行大类资产的配置与组合构建，合理确定本基金在股票、债券、现金等 金融工具上的投资比例，并随着各类金融风险收益特征的相对变化，适时动态地调整各金 融工具的投资比例。 2、股票投资分析 本基金将结合定性与定量分析，充分发挥基金管理人研究团队和投资团队“自下而上” 34 诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 2期 的主动选股能力，选择具有长期持续增长能力的公司。具体从公司基本状况和股票估值两 个方面进行筛选： （1）公司基本状况分析 本基金将通过分析上市公司的经营模式、产品研发能力、公司治理等多方面的运营管 理能力，判断公司的核心价值与成长能力，选择具有良好经营状况的上市公司股票。 经营模式方面，选择主营业务鲜明、行业地位突出、产品与服务符合行业发展趋势的 上市公司股票；产品研发能力方面，选择具有较强的自主创新和市场拓展能力的上市公司 股票；公司治理方面，选择公司治理结构规范，管理水平较高的上市公司股票。 本基金将重点关注上市公司的盈利能力、成长和股本扩张能力以及现金流管理水平， 选择优良财务状况的上市公司股票。盈利能力方面，主要考察销售毛利率、净资产收益率 （ROE）等指标；成长和股本扩张能力方面，主要考察主营业务收入增速、净资产增速、 净利润增速、每股收益（EPS）增速、每股现金流净额增速等指标；现金流管理能力方面， 主要考察每股现金流净额等指标。 （2）股票估值分析 本基金通过对上市公司内在价值、相对价值、收购价值等方面的研究，考察市盈率 （P/E）、市净率（P/B）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、自由现金流贴现（DCF） 等一系列估值指标，给出股票综合评级，从中选择估值水平相对合理的公司。 本基金将结合公司状况以及股票估值分析的基本结论，选择具有竞争优势且估值具有 吸引力的股票，组建并动态调整股票库。基金经理将按照本基金的投资决策程序，审慎精 选，权衡风险收益特征后，根据市场波动情况构建股票组合并进行动态调整。 3、固定收益资产投资策略 本基金在债券资产的投资过程中，将采用积极主动的投资策略，结合宏观经济政策分 析、经济周期分析、市场短期和中长期利率分析、供求变化等多种因素分析来配置债券品 种，在兼顾收益的同时，有效控制基金资产的整体风险。在个券的选择上，诺安景鑫灵活 配置混合型证券投资基金将综合运用估值策略、久期管理策略、利率预期策略等多种方法， 结合债券的流动性、信用风险分析等多种因素，对个券进行积极的管理。 4、可转换债券投资策略 本基金着重对可转债的发行条款、对应基础股票进行分析与研究，重点关注那些有着 较好盈利能力或成长前景的上市公司的可转债，并选择具有较高投资价值的个券进行投资。 35 诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 2期 5、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值，有利于加强基金 风险控制。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，同时综合考虑权证 定价模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价。 6、股指期货投资策略 本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用 流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指 期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值 等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特 征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等； 利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。 未来，根据市场情况，基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中 公告。 十、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为沪深 300指数与中证全债指数的混合指数，即：沪深 300指 数×60%+中证全债指数×40% 沪深 300指数为中证指数公司于 2005年 4月 8号发布的综合反映沪深证券市场整体状 况的指数，指数基期为 2004年 12月 31日，基点为 1000点。其选样方法是对样本空间股 票在最近一年（新股为上市以来）的日均成交额由高到低排名，剔除排名后 50%的股票， 然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前 300名的股票作为样本 股。 同时，中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债 券市场的跨市场债券指数，也是中证指数公司编制并发布的首只债券类指数。该指数的样 本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成，中证指数公司每日 计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标，为债券投资者提供投资分析工具 和业绩评价基准。该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价，能 更为真实地反映债券的实际价值和收益率特征。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在报 36 诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 2期 中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十一、风险收益特征 本基金属于混合型基金，预期风险与收益低于股票型基金，高于债券型基金与货币市 场基金，属于证券投资基金中的中高风险、中高收益的品种。 十二、基金投资组合报告 本投资组合报告所载数据截止日为 2018年 9月 30日，本报告中所列财务数据未经审 计。 （一）报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%） 1权益投资 94,408,521.20 70.53 其中：股票 94,408,521.20 70.53 2基金投资 -- 3固定收益投资 -- 其中：债券 -- 资产支持证券 -- 4贵金属投资 -- 5金融衍生品投资 -- 6买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 -- 7银行存款和结算备付金合计 39,324,517.28 29.38 8其他资产 120,693.97 0.09 9合计 133,853,732.45 100.00 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 代 码 行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%) A农、林、牧、渔业 -- B采矿业 227,940.00 0.17 C制造业 70,561,118.56 53.20 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 -- E建筑业 -- F批发和零售业 215,982.00 0.16 G交通运输、仓储和邮政业 -- H住宿和餐饮业 -- I信息传输、软件和信息技术服务业 4,380,856.64 3.30 37 诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 2期 J金融业 17,040,120.00 12.85 K房地产业 1,490,626.00 1.12 L租赁和商务服务业 491,878.00 0.37 M科学研究和技术服务业 -- N水利、环境和公共设施管理业 -- O居民服务、修理和其他服务业 -- P教育 -- Q卫生和社会工作 -- R文化、体育和娱乐业 -- S综合 -- 合计 94,408,521.20 71.18 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 600498烽火通信 299,700 8,943,048.00 6.74 2 600584长电科技 660,134 8,581,742.00 6.47 3 601336新华保险 164,500 8,303,960.00 6.26 4 600887伊利股份 313,333 8,046,391.44 6.07 5 000977浪潮信息 319,785 7,700,422.80 5.81 6 600519贵州茅台 7,100 5,183,000.00 3.91 7 000858五粮液 76,100 5,170,995.00 3.90 8 600426华鲁恒升 246,000 4,233,660.00 3.19 9 000596古井贡酒 49,500 4,119,885.00 3.11 10 002456欧菲科技 289,200 3,901,308.00 2.94 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 38 诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 2期 （九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 2、本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 （十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1、本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 3、本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 （十一）投资组合报告附注 1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体，没有出现被监管部门立案调查的情形 , 也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 3、其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 110,867.58 2应收证券清算款 - 3应收股利 - 4应收利息 4,426.28 5应收申购款 5,400.11 6其他应收款 - 7待摊费用 - 8其他 - 9合计 120,693.97 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 39 诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 2期 十三、基金的业绩 本基金的过往业绩不代表未来表现。 （一）诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩 基准收益率比较表 阶段 份额净 值增长 率 ① 份额净值 增长率标 准差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2017.12.16～2017.12.31 0.16% 0.03% 0.78% 0.45% -0.62% -0.42% 2018.1.1～2018.9.30 -15.90% 1.43% -6.71% 0.73% -9.19% 0.70% 2017.12.16～2018.9.30 -15.77% 1.38% -5.98% 0.72% -9.79% 0.66% 注：本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数×60%+中证全债指数×40%。 （二）诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历 史走势对比图 注：①2017年 12月 16日（含当日）起，本基金转型为“诺安景鑫灵活配置混合型证券投 资基金”，转型后，本基金的业绩比较基准为:沪深 300指数×60%+中证全债指数×40%。 40 诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 2期 ②本基金的建仓期为 6个月,截至 2018年 03月 31日，本基金建仓期尚未结束。 十四、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的开户费用、账户维护费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一 次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付 日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人 41 诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 2期 发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一 次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第 3－9项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）与基金销售有关的费用 1、申购费用 本基金在申购时收取申购费用，申购费率随申购金额的增加而递减，具体费率如下： 申购金额（M）申购费率 M＜100万元 1.5% 100万元 ≤M＜ 200万元 1.0% 200万元 ≤M＜ 500万元 0.6% M≥500万元每笔 1000元 本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各 项费用，不列入基金财产。 2、赎回费率 投资人在赎回基金份额时，应交纳赎回费。对持续持有本基金少于 7日（不含 7日） 的投资人收取不低于 1.5%的赎回费，对持续持有本基金不少于 7日但少于 30日（不含 30日）的投资人收取不低于 0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续 持有本基金不少于 30日但少于 3个月（不含 3个月）的投资人收取不低于 0.5%的赎回费， 并将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有本基金不少于 3个月但少于 6个 月（不含 6个月）的投资人收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的 50%计入 基金财产；对持续持有本基金不少于 6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的 25%计 入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。具体费率如下： 持有基金份额期限赎回费率 T＜ 7日 1.50% 7日 ≤ T＜ 30日 0.75% 30日 ≤ T＜ 1年 0.50% 1年≤T＜ 2年 0.25% 42 诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2018年第 2期 2年≤T 0 注： 1年指 365天。 3、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费（未完）  |