[发行]国金基金管理有限公司:国金鑫盈货币：更新招募说明书（2019年1月）
国金基金管理有限公司 国金鑫盈货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） 基金管理人：国金基金管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新） 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新） 重要提示 国金鑫盈货币市场证券投资基金募集申请已于 2013年 11月 14日获中国证 监会证监许可﹝ 2013﹞1442号文准予募集注册。本基金的基金合同于 2013年 12 月 16日生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时， 所得或会高于或低于投资者先前所支付的金额。 本基金投资于货币市场，每万份基金已实现收益会因为货币市场波动等因素 产生波动。投资者购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存 款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者在 投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会 等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性 风险、由于投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险、基金管理人在基金 管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金为货币市 场基金，本基金属于高流动性、低风险的基金品种，其预期风险和预期收益均低 于股票型基金、混合型基金及债券型基金。投资者在投资本基金之前，请仔细阅 读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性， 并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金管理 人建议基金投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中 长期持有。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者做出 I 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新） 投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资者在认购（或申购）本基 金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为 2018年 12月 16日，有关财务数据和净值 表现数据截止日为 2018年 9月 30日。 II 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新） 目录 第一部分绪言 ..............................................................................................................1 第二部分释义 ..............................................................................................................2 第三部分基金管理人 ..................................................................................................7 第四部分基金托管人 ................................................................................................15 第五部分相关服务机构 ............................................................................................19 第六部分基金的募集 ................................................................................................49 第七部分基金合同的生效 ........................................................................................52 第八部分基金份额的申购与赎回 ............................................................................53 第九部分基金的投资 ................................................................................................62 第十部分基金的业绩 ................................................................................................73 第十一部分基金的财产 ............................................................................................75 第十二部分基金资产的估值 ................................................................................76 第十三部分基金的收益与分配 ............................................................................81 第十四部分基金费用与税收 ................................................................................83 第十五部分基金的会计与审计 ............................................................................85 第十六部分基金的信息披露 ................................................................................86 第十七部分风险揭示 ............................................................................................92 第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ....................................94 第十九部分基金合同内容摘要 ............................................................................96 第二十部分托管协议的内容摘要 ...................................................................... 111 第二十一部分对基金份额持有人的服务 ..............................................................124 第二十二部分其他应披露事项 .........................................................................126 第二十三部分招募说明书存放及查阅方式 .....................................................127 第二十四部分备查文件 ..........................................................................................128 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新） 第一部分绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露 管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动 性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）等有关法律法规以及《国金鑫盈 货币市场证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了国金鑫盈货币市场证券投资基金的投资目标、策略、风 险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应 仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委 托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者依基金合同取得基金 份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为本身即 表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定 享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详 细查阅基金合同。 1 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新） 第二部分释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指国金鑫盈货币市场证券投资基金 2、基金管理人：指国金基金管理有限公司 3、基金托管人：指兴业银行股份有限公司 4、基金合同：指《国金鑫盈货币市场证券投资基金基金合同》及对基金合 同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国金鑫盈货币 市场证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《国金鑫盈货币市场证券投资基金招募 说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《国金鑫盈货币市场证券投资基金基金份额发售 公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第 三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第十二届 全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于 修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券 投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日 2 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新） 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不 时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行业监督管理委员 会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于 中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 20、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 者 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 23、销售机构：指国金基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为国金基金管理有 限公司或接受国金基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 26、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 3 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新） 27、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起基金的基金份额变动及结 余情况的账户 28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理完毕基金备案手续，并获得中国证监会书面确认的 日期 29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3个月 31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33、T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的 开放日 34、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 35、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37、《业务规则》：指《国金基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人 和投资者共同遵守 38、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 39、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书的 规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 4 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新） 42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 43、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10% 45、元：指人民币元 46、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 47、摊余成本法：指估值对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率并 考虑其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内平均摊销，每日计提损益 48、每万份基金已实现收益：指按照相关法规计算的每万份基金份额的日已 实现收益 49、7日年化收益率：指以最近 7日(含节假日)收益所折算的年资产收益率 50、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该 笔费用从基金财产中扣除，属于基金的营运费用 51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值、每万份基金已实现收益和 7日年化收益率的过程 55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等；就本基金而言，指货币市场基金依法可投资的符合前述条件的资 5 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新） 产，但中国证监会认可的特殊情形除外 56、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒体 57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 6 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新） 第三部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国金基金管理有限公司 成立日期：2011年 11月 2日 注册地址：北京市怀柔区府前街三号楼 3-6 办公地址：北京市海淀区西三环北路 87号国际财经中心 D座 14层 法定代表人：尹庆军 组织形式：有限责任公司 联系电话：010-88005888 注册资本：3.6亿元人民币 股权结构： 国金基金管理有限公司股东为国金证券股份有限公司、苏州工业园区兆润投 资控股集团有限公司、广东宝丽华新能源股份有限公司、涌金投资控股有限公司， 四家企业共同出资 3.6亿元人民币，出资比例分别为 49%、19.5%、19.5%和 12%。 二、主要人员情况 （一）董事会成员 纪路先生，董事长，硕士 EMBA。历任博时基金管理有限公司研究员、金 信证券有限责任公司投资研究中心总经理、国金证券股份有限公司研究所总经理。 现任国金证券股份有限公司副总经理，国金基金管理有限公司董事长，国金证券 （香港）有限公司董事，国金财务（香港）有限公司董事，国金证券上海投资咨 询分公司总经理，上海国金理益财富基金销售有限公司执行董事。 金鹏先生，董事，研究生学历。历任涌金期货经纪有限公司总经理助理，上 海涌金理财顾问有限公司副总经理，河北财金投资有限公司总经理，涌金实业（集 团）有限公司副总裁，国金证券有限责任公司风险控制中心总经理，国金证券股 份有限公司董事、副总经理、监事、监事会主席，国金期货有限责任公司董事长。 现任国金证券股份有限公司董事、总经理，国金创新投资有限公司董事长，国金 期货有限责任公司董事，国金基金管理有限公司董事，国金证券（香港）有限公 司董事。 7 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新） 许强先生，董事，硕士。历任苏州商品交易所交易部、交割部、信息部总经 理，中国华通物产集团经易期货经纪有限公司副总裁，苏州工业园区国有资产经 营公司投资银行部总经理，苏州工业园区地产经营管理公司投资部总经理。现任 苏州工业园区资产管理有限公司董事长、国金基金管理有限公司董事。 宁远喜先生，董事，硕士。历任三九集团工程有限公司办公室主任，深圳伯 龙建筑工程有限公司总经理助理，广东宝丽华集团有限公司广告部经理，广东宝 丽华实业股份有限公司董事会秘书。现任广东宝丽华新能源股份有限公司董事长， 广东宝新资产管理有限公司执行董事，宝新融资租赁有限公司执行董事，广东信 用宝征信管理有限公司执行董事，梅州客商银行股份有限公司董事长，百合佳缘 网络集团股份有限公司副董事长，国金基金管理有限公司董事，深圳微金所金融 信息服务有限公司董事，宝合金服投资管理股份有限公司董事。 赵煜先生，董事，学士。历任北京台都汽车安全设备有限公司销售经理，北 京顶峰贸易公司销售经理，上海浦东中软科技发展有限公司副总经理。现任涌金 实业（集团）有限公司董事长助理，国金基金管理有限公司董事。 尹庆军先生，董事，硕士。历任中央编译局世界所助理研究员、办公厅科研 外事秘书，中央编译出版社出版部主任，博时基金管理有限公司人力资源部总经 理、董事会秘书、监事，国金基金管理有限公司（筹）拟任督察长，国金基金管 理有限公司督察长。现任国金基金管理有限公司董事、总经理，北京千石创富资 本管理有限公司董事长。 张克东先生，独立董事，学士，注册会计师。历任煤炭工业部技术发展司、 煤炭科学研究总院科员、主任科员，中国国际经济咨询公司、中信会计师事务所 咨询员、项目经理，中信会计师事务所副主任，中天信会计师事务所副主任。现 任信永中和会计师事务所副总经理、合伙人，国金基金管理有限公司独立董事。 鲍卉芳女士，独立董事，硕士。历任湖北省郧阳地区法律顾问处律师，最高 人民检察院法纪厅书记员，北京市中银律师事务所律师，北京市博宇律师事务所 律师，北京市大成律师事务所律师，北京市同维律师事务所律师。现任北京市康 达律师事务所合伙人、律师，国金基金管理有限公司独立董事。 张勇先生，硕士，高级经济师。历任中国建设银行北京分行二处副处长，中 国建设银行北京信托公司总经理，中国信达资产管理股份有限公司托管清算部总 8 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新） 经理，中国金谷国际信托有限责任公司董事长。现任国金基金管理有限公司独立 董事。 （二）监事会成员 刘沣先生，监事会主席，硕士。历任南方报业传媒集团资深记者，广东宝丽 华新能源股份有限公司董事会秘书、董事。现任广东宝丽华新能源股份有限公司 副董事长、总经理兼董事会秘书，国金基金管理有限公司监事会主席、股东代表 监事。 张宝全先生，监事，硕士，会计师。历任哈尔滨翔鸿电子有限公司成本会计， 哈尔滨八达科技有限公司主办会计，国巨电子（中国）有限公司内审专员，苏州 工业园区财政局项目资金管理处副处长。现任苏州工业园区兆润投资控股集团有 限公司总裁助理，国金基金管理有限公司股东代表监事。 聂武鹏先生，职工代表监事，硕士。历任天虹商场股份有限公司培训专员， TCL集团股份有限公司招聘及培训经理，深圳迅雷网络技术有限公司高级招聘 经理、国金基金管理有限公司（筹）综合管理部总经理助理兼人力资本经理，国 金基金管理有限公司运营总监兼运营支持部总经理。现任国金基金管理有限公司 总经理助理、运营总监兼运营支持部总经理、职工代表监事，北京千石创富资本 管理有限公司监事会主席。 刘容女士，职工代表监事，硕士。历任北大方正物产集团农产品部期货研究 员兼总办会助理，国金基金管理有限公司（筹）风险管理部风险分析师，国金基 金管理有限公司风险管理部风险分析师兼董事会秘书、合规风控部总经理助理。 现任国金基金管理有限公司合规风控部副总经理、职工代表监事，北京千石创富 资本管理有限公司股东代表监事。 （三）总经理及其他高级管理人员 纪路先生，董事长，硕士 EMBA。简历请见上文。 尹庆军先生，总经理，硕士。简历请见上文。 张丽女士，督察长，硕士，通过国家司法考试，国际注册内部审计师。历任 科学出版社法律事务部内部法律顾问，国金基金管理有限公司（筹）监察稽核部 法律顾问，国金基金管理有限公司监察稽核部法律顾问、监察稽核部副总经理兼 法律顾问、监察稽核部总经理。现任国金基金管理有限公司督察长。 9 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新） 索峰先生，副总经理，学士。历任重庆润庆期货服务有限公司业务部副总经 理，重庆星河期货经纪公司业务部投资顾问，上海申银万国证券投资咨询人员， 君安证券有限责任公司重庆民生路营业部交易部经理，中国银河证券有限责任公 司重庆民族路营业部、重庆管理部研发部经理，银河基金管理有限公司基金经理、 固定收益部总监、总经理助理，国金基金管理有限公司总经理助理、固定收益投 资总监兼上海资管事业部总经理。现任国金基金管理有限公司副总经理兼固定收 益投资总监、上海资管事业部总经理。 韩东霞女士，副总经理，硕士。历任《中外产品报》河北记者站财经记者， 河北国际信托投资公司投资部项目经理，新华社中国经济信息社财经记者，联合 证券有限责任公司投资银行部、资产管理部总经理助理，富兰克林坦伯顿基金集 团坦伯顿国际股份（美国）北京代表处副代表，华宝基金管理有限公司北京分公 司总经理、机构及海外销售部总经理、市场副总监、市场总监，北京天星资本股 份有限公司副总经理、主管合伙人，平安银行电子信息与智能制造金融事业部投 行业务部（北京）副总监，北京浩蓝雷音投资有限公司副总经理，国金基金管理 有限公司市场总监。现任国金基金管理有限公司副总经理兼市场总监。 （四）基金经理 刘辉先生，硕士。历任中债资信评估有限责任公司评级分析师，国金基金管 理有限公司投资研究部固定收益分析师、基金交易部债券交易员、上海资管事业 部投资经理、上海资管事业部基金经理。现任国金基金管理有限公司固定收益投 资部基金经理。截至本招募说明书更新公布之日，刘辉先生兼任国金金腾通货币 市场证券投资基金、国金众赢货币市场证券投资基金的基金经理。 （五）投资决策委员会成员名单 投资决策委员会成员包括公司总经理尹庆军先生，副总经理兼固定收益投资 总监索峰先生，总经理助理兼量化投资总监林健武先生，总经理助理兼联席固定 收益投资总监于涛先生，交易总监兼基金交易部总经理詹毛毛先生，量化投资事 业二部总经理杨雨龙先生，主动权益投资总监兼主动权益投资部总经理潘九岩先 生，研究部总经理尹海峰先生，量化投资事业三部总经理宫雪女士。 （六）上述人员之间均不存在近亲属关系 三、基金管理人的职责 10 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新） （一）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 （二）办理本基金备案手续。 （三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。 （四）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配收益。 （五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 （六）编制季度、半年度和年度基金报告。 （七）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报 告义务。 （八）召集基金份额持有人大会。 （九）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 （十）以基金管理人名义，代表本基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为。 （十一）中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人承诺 （一）基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承 诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和共证券法》 行为的发生。 （二）基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券投资基金法》的行 为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： 1、将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资。 2、不公平地对待其管理的不同基金资产。 3、承销证券。 4、违反规定向他人贷款或者提供担保。 5、从事可能使基金财产承担无限责任的投资。 6、利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 . 7、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。 8、侵占、挪用基金财产。 11 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新） 9、泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他 人从事相关的交易活动。 10、玩忽职守，不按照规定履行职责。 11、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 （三）基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。 （四）基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守 国家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 1、越权或违规经营。 2、违反基金合同或托管协议。 3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益。 4、在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露。 5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管。 6、玩忽职守、滥用职权。 7、泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息。 8、协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 9、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、倒仓等手段操纵市场价 格，扰乱市场秩序。 10、贬损同行，以提高自己。 11、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分。 12、以不正当手段谋求业务发展。 13、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象。 14、其他法律、行政法规禁止的行为。 五、基金经理承诺 （一）依照有关法律、法规、规章和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则 为基金份额持有人谋取最大利益。 （二）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益。 （三）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息。 12 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新） （四）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 六、基金管理人的内部控制制度 （一）内部控制的原则 1、全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务 过程和业务环节。 2、独立性原则：设立独立的合规风控部，合规风控部保持高度的独立性和 权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查。 3、相互制约原则：各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的 机制，建立不同岗位之间的制衡体系。 4、定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更 具客观性和操作性。 （二）内部控制的体系结构 公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管 理层对内部控制负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察 稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： 1、董事会：负责制定公司的内部控制政策，对内部控制负完全的和最终的 责任。 2、督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；及时向董事会及 /或董 事会下设的相关专门委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告。 3、投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方 案和基本的投资策略。 4、风险控制委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控。 5、合规风控部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并 为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的 环境中实现业务目标；同时负责对投资事前及事中的风险监控，具体落实针对投 研运作的相关法律法规、公司制度及日常的投研风控决策，设置相应的投研风控 措施，并对各投资组合风险进行分析，对发现的异常及时向相关部门反馈，以作 为调整投资决策的依据。 6、业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门负责人对本 13 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新） 部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理 系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 （三）内部控制的措施 1、建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高 管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监 察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新。 2、建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基 金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间 的制衡机制，从制度上减少和防范风险。 3、建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确 自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风 险。 4、建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：分别建立了公司营运风 险和投资风险控制委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作和投资 有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇 报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。 5、建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投 资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。 6、使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建 立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公 司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。 7、提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当 的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 （四）基金管理人关于内部合规控制声明书 1、本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。 2、本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。 14 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新） 第四部分基金托管人 一、基金托管人基本情况 1、基本情况 名称：兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”） 注册地址：福州市湖东路 154号 办公地址：上海市江宁路 168号 法定代表人：高建平 成立时间：1988年 8月 22日 注册资本：207.74亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]74号 托管部门联系人：吴玉婷 电话：021-52629999 传真：021-62159217 2、发展概况及财务状况 兴业银行成立于 1988年 8月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批 股份制商业银行之一，总行设在福建省福州市，2007年 2月 5日正式在上海证 券交易所挂牌上市（股票代码：601166），注册资本 207.74亿元。 开业二十多年来，兴业银行始终坚持“真诚服务，相伴成长”的经营理念， 致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。截至 2017年 12月 31日，兴 业银行资产总额达 6.42万亿元，实现营业收入 1399.75亿元，全年实现归属于母 公司股东的净利润 572.00亿元。根据 2017年英国《银行家》杂志“全球银行 1000 强”排名，兴业银行按一级资本排名第 28位，按总资产排名第 30位，跻身全球 银行 30强。按照美国《财富》杂志“世界 500强”最新榜单，兴业银行以 426.216 亿美元总营收排名第 230位。同时，过去一年在国内外权威机构组织的各项评比 中，先后获得“亚洲卓越商业银行”“年度最佳股份制银行”“中国最受尊敬企业” 等多项殊荣。 二、托管业务部的部门设置及员工情况 15 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新） 兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合管理处、市场处、委托 资产管理处、产品管理处、稽核监察处、运行管理处、养老金管理中心等处室， 共有员工 100余人，业务岗位人员均具有基金从业资格。 三、基金托管业务经营情况 兴业银行股份有限公司于 2005年 4月 26日取得基金托管资格。基金托管业 务批准文号：证监基金字 [2005]74号。截至 2018年 6月 30日，兴业银行已托管 开放式基金 239只，托管基金财产规模 7959.6亿元。 四、基金托管人的内部风险控制制度说明 （一）内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定， 守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完 整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行审计部、资产托管 部内设稽核监察处及资产托管部各业务处室共同组成。总行审计部对托管业务风 险控制工作进行指导和监督；资产托管部内设独立、专职的稽核监察处，配备了 专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职 权和能力。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 （三）内部风险控制原则 1、全面性原则：风险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位，渗透各 项业务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每位 员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 2、独立性原则：资产托管部设立独立的稽核监察处，该处室保持高度的独 立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 3、相互制约原则：各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的 机制，建立不同岗位之间的制衡体系。 4、定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更 具客观性和操作性。 5、防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操作 16 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新） 部门与行政、研发和营销等部门严格分离。 6、有效性原则。内部控制体系同所处的环境相适应，以合理的成本实现内 控目标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营管 理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制应当具有高度的权威性，任何人 不得拥有不受内部控制约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈 和纠正； 7、审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险，审慎经营，保证托管资 产的安全与完整为出发点；托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则，在 新设机构或新增业务时，做到先期完成相关制度建设； 8、责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人，并按规定对违反制度 的直接责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。 五、内部控制制度及措施 （一）制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手 册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。 （二）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 （三）风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制 定并实施风险控制措施。 （四）相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音 像监控。 （五）人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与 控制理念，并签订承诺书。 （六）应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异 地灾备中心，保证业务不中断。 六、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、投 资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值 和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项， 对基金管理人进行业务监督、核查。 17 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新） 基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理 人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金 托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金 托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时， 通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或 者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证 监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行 政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人， 并及时向中国证监会报告。 18 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新） 第五部分相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一）直销机构 1、国金基金管理有限公司直销中心 注册地址：北京市怀柔区府前街三号楼 3-6 办公地址：北京市海淀区西三环北路 87号国际财经中心 D座 14层 联系人：石迎春 联系电话：010-88005812 客服信箱：service@gfund.com 客服电话：4000-2000-18 传真：010-88005816 公司网站：http：//www.gfund.com 2、国金基金管理有限公司网上直销系统 交易系统网址：https：//trade.gfund.com 目前支持的网上直销支付渠道：建行卡、工行卡、通联支付。 客户服务电话：4000-2000-18 客户服务信箱：service@gfund.com（二）其他销售机构 1、中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 联系人：朱红 电话：010-63636153 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com 2、兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154号 19 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：福建省福州市湖东路 154号 法定代表人：高建平 联系人：唐斌，陈志伟 电话：0591-87824863，0591-87857530 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn 3、国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪 电话：028-86690057 传真号码：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 4、银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 联系人：宋明 电话：010-66568450 客服电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 5、中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：魏明 电话：010-85130588 客服电话：4008-888-108 20 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新） 公司网站：www.csc108.com 6、招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82960223 客户服务电话： 95565，4008-888-111 网址：www.newone.com.cn 7、中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：侯艳红 电话：010-60838995 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 8、国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021-38676666 客服电话： 95521 公司网址：www.gtja.com 9、海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 21 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新） 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 客服电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话。 网址：www.htsec.com 10、信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话：010-63080985 客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com 11、中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 客服电话：95548 网址：www.citicssd.com 12、申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号 法定代表人：许建平 客服电话：4008-000-562 网址:www.hysec.com 13、申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 22 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层（邮编:200031） 法定代表人：李梅 客服电话：95523或 4008895523 网址: www.swhysc.com 14、中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市经七路 86号 办公地址：济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 15、中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 办公地址：深圳市华侨城深南大道 9010号 法定代表人：黄扬录 客服电话：95329 网址：www.zszq.com.cn 16、光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 电话：021-22169999 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 17、中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 邮政编码：100004 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：010-65051166 23 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 18、平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：谢永林 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 19、上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路 399号明天广场 22楼 邮政编码：200003 法定代表人：郭林 联系人：李颖 电话：021-63898951 客服电话：400-820-5999 网址：www.shhxzq.com 20、国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立 农村镇银行股份有限公司四楼 邮政编码：011700 法定代表人：张智河 联系人：郭一非 电话：010-83991777 客服电话：95385 网址：http://www.grzq.com 21、中天证券股份有限公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街 23甲 邮政编码：110000 法定代表人：马功勋 24 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新） 联系人：李泓灏 电话：024-2328 0806 传真：024-2328 0844 客服电话：（024）95346 网址：www.iztzq.com 22、华金证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759号 30层 邮政编码：200127 法定代表人：宋卫东 联系人：秦臻 电话：021-20655593 传真：021-20655577 客服电话： 4008211357 网址： www.huajinsc.cn 23、东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 邮政编码：213000 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 电话：021-20333910 传真：021-50498825 客服电话：400-8888-588 网址： www.longone.com.cn 24、联讯证券股份有限公司 注册地址：惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层 办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层 邮政编码：518000 25 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 电话：0755-83331195 客服电话：95564 网址： www.lxsec.com 25、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6楼 法定代表人：陈柏青 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 26、上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 27、浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 28、北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人：闫振杰 电话：010-62020088 26 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com 29、上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼东方财富大厦 2楼 法定代表人：其实 联系人：丁珊珊 电话：010-85718402 客服电话：400-181-8188 网址：www.1234567.com.cn 30、深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25 层 IJ单 元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com 31、众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室办公地址： 北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人：李招弟 联系人：李艳 电话：010-59497361 客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com 32、北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 27 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 法定代表人：罗细安 联系人：钟苓玉 电话：010-67000988 客服电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn 33、诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号东码头园区 C栋 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 网址： www.noah-fund.com 34、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层 法定代表人：马令海 客服电话： 400-166-1188 网址：https:// 8.jrj.com.cn 35、北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 法定代表人：梁越 联系人：张晔 电话：010-56810792 客服电话：4007-868-868-5 网址：www.chtfund.com 36、北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 28 国金鑫盈货币市场证券投资基金 招募说明书（更新） 法定代表人：赵荣春 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 37、中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路１４号１幢２层 法定代表人：路瑶 联系人：侯英建 电话：010-65807865 客服电话：010-65807865 网址：www.cifcofund.com 38、中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1层、2层、9层、11 层、 12层 邮政编码：北京市朝阳区麦子店西路 3号新恒基国际大厦 15层 法定代表人：王兵 联系人：孟夏 电话：010-65807829 客服电话：95162 400-8888-160 网址：www.cifco.net 39、中信建投期货有限公司 注册地址：重庆渝中区中山三路 107号上站大楼平街 11-B 办公地址：重庆市渝中区中山三路 107号皇冠大厦 11楼 法定代表人：彭文德 客服电话：400-8877-780 023-63600049 网址： www.cfc108.com 40、宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 29 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：沈伟桦 联系人：程刚 电话：010-52855713 客服电话：400 6099 200 网址： www.yixinfund.com 41、济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A座 46层 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A座 46层 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 42、北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 办公地址：北京朝阳区亮马桥路 40号二十一世纪大厦 A座 法定代表人：王岩 客服电话：400-819-9868 网址： www.tdyhfund.com/ 43、上海国金理益财富基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区芳甸路 1088号 601室 信办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088号紫竹国际大厦 1703 法定代表人：纪路 客服电话：021-60870952 网址：www.gfund.com/gjcf 44、上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 邮政编码：200127 30 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：李兴春 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn 45、上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰 和经济发展区） 邮政编码：201913 法定代表人：王翔 联系人：俞申莉 电话：021-65370077 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 46、上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市宜山路 700号 C5栋 5楼 法定代表人：冯修敏 联系人：甄宝林 电话：021-54677088 客服电话：4008-202-819 网址：www.chinapnr.com 47、北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2号 222单元 法定代表人：郑毓栋 客服电话：400-068-1176 网址：www.hongdianfund.com 48、嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 46层 4609-10单元 邮政编码：200120 法定代表人：赵学军 31 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新） 联系人：余永键 电话：010-85097570 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 49、珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室 -3491 邮政编码：510308 法定代表人：肖雯 联系人：吴煜浩 电话：020-89629099 客服电话： 020-89629066 网址：www.yingmi.cn 50、中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1303-1305室、14层 邮政编码：518048 法定代表人：张磊 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 51、上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 邮编：200120 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 客服电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com 52、浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室 邮政编码：310015 32 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：徐黎云 联系人：孙成岩 电话：0571-88337717 客服电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com 53、大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 359号国睿大厦一号楼 B区 4楼 A506室 邮政编码：210000 法定代表人：袁顾明 联系人：朱海涛 电话：15921264785 客服电话：400-928-2266 网址： www.dtfunds.com 54、上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 邮政编码：200335 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 电话：021-52822063 客服电话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com 55、厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明鹭江道 2号第一广场 1501-1504室 邮政编码：361002 法定代表人：陈洪生 客服电话：400-9180808 网址：www.xds.com.cn 56、深圳富济基金销售有限公司 公司地址：深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒大厦二期 418室 33 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新） 邮政编码：528057 法人代表：刘鹏宇 联系人：刘勇 电话： 0755-83999907 网址：www.fujifund.cn 57、深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 7层 邮政编码：518000 法定代表人：赖任军 联系人：刘昕霞 电话：0755-29330513 传真：0755-26920530 客服电话：400-930-0660 网址：www.jfzinv.com/ 58、上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 邮政编码：200002 法定代表人：陈继武 联系人：李晓明 电话：021-63333319 客服电话：4006-433-389网址：www.vstonewealth.com 59、成都万华源基金销售有限责任公司 注册地址：四川省成都市成华区建设北路三段 88号 1栋 5层 510号 邮政编码：610051 法定代表人：陈建林 联系人：赵燕娟 34 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新） 电话：15101510587 客服电话：028-69587448网址： www.whuayuan.com 60、泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 邮政编码：116000 法定代表人：林卓 联系人：李春光 电话：0411-88891212 客服电话：400-041-1001 网址：www.taichengcaifu.com 61、武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期） 第七幢 23层 1号 4号 邮政编码：430000 法定代表人：陶捷 联系人：陆锋 电话：027-87006003 客服电话：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn 62、北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 邮政编码：101404 法定代表人：蒋煜 联系人：曲哲伦 电话：010-58170820 客服电话：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com 63、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市 35 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新） 前海商务秘书有限公司） 邮政编码：518000 法定代表人:高锋 联系人：廖苑兰 电话：0755-83655588 客服电话：4008048688 网址：www.keynesasset.com 64、海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B单元 邮政编码：200127 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 电话：021-80133597 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 65、中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 邮政编码：100052 法定代表人：钱昊旻 联系人：沈晨 电话：010-59336544 客服电话：400-890-9998 网址：www.jnlc.com 66、奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市 前海商务秘书有限公司） 邮政编码：518054 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：叶健 36 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新） 电话：0755-8946 0500 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 67、北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108室 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108室 邮政编码：110190 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话：010-56282140 传真：010-62680827客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 68、北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 (西扩)N-1、N-2地块 新浪总部科研楼 5层 518室 邮政编码：100193 法定代表人：李昭琛 联系人：李唯 电话：010-62676979 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 69、北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心） 1号楼 36层 3603室 邮政编码：100020 法定代表人：程刚 联系人：张旭 电话：010-56176117 客服电话：400-100-3391 网址：www.bjdyfund.com 37 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新） 70、一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 邮政编码：100037 法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越 电话：010-88312877 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 71、上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 邮政编码：200120 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 电话：021-51327185 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn 72、上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 邮政编码：200120 法定代表人：张跃伟 联系人：何昳 电话：021-20691922 客服电话：4008202899 网址：www.erichfund.com 73、和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层 邮政编码：450000 法定代表人：李淑慧 联系人：罗聪 38 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新） 电话：0371-55213196 传真：0371-85518397 客服电话：4000-555-671 网址： www.hgccpb.com 74、北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼 1119 邮政编码：100124 法定代表人：许现良 联系人：李雪 电话：010-58527835 客服电话：4001-500-882 网址：www.lanmao.com 75、乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302 邮政编码：100088 法定代表人：王兴吉 联系人：宋子琪 电话：010-62062880 客服电话：400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com 76、天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D座二层 202-124室 邮政编码：100016 法定代表人：丁东华 联系人：郭宝亮 电话：010-59287984 客服电话：400-111-0889 网址：www.gomefund.com 39 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新） 77、北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 邮政编码：100020 法定代表人：李悦章 联系人：曹庆展 电话：010-65983311 客服电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com 78、北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心金融商业楼 341室 邮政编码：100041 法定代表人：梁洪军 联系人：季长军 电话：010-52609656 传真：010-51957430 客服电话：400-188-5687 网址： www.buyforyou.com.cn 79、上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 邮政编码： 200232 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 电话：021-33768132-801 客服电话：400-6767-523 网址：www.zhongzhengfund.com 80、深圳盈信基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8楼 A-1 邮政编码：518000 法定代表人：苗宏升 40 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新） 联系人：王清臣 电话：0411-6688-9822 客服电话：4007-903-688 网址：www.fundying.com 81、北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 邮政编码：100102 法定代表人：钟斐斐 联系人：戚晓强 电话：010-61840688 客服电话：4000-618-518 网址：danjuanapp.com 82、贵州华阳众惠基金销售有限公司 注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C栋标准 厂房 邮政编码：557500 法定代表人：李陆军 联系人：陈敏 电话：0851-86909950 客服电话：0851-86909950 网址：www.hyzhfund.com 83、北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 通信地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东集团总部 注册资本：2000万元 法定代表人：陈超 电话：4000988511/ 4000888816 传真： 010-89188000 客服电话：个人业务：95118 企业业务：400-088-8816 41 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新） 网址：http://fund.jd.com 84、南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 邮政编码： 210042 法定代表人：钱燕飞 联系人：王锋 电话：025-66996699-887226 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 85、北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 邮政编码：101500 法定代表人：杨纪锋 联系人：吴鹏 电话：010-56075718 客服电话：400-680-2123 网址：www.zhixin-inv.com 86、通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 邮政编码：200083 法定代表人：马刚 联系人：祝捷 电话：021-60818588 传真：021-60818187 客服电话：400-66-95156 网址：https://www.tonghuafund.com 87、上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 邮政编码：200127 42 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：戴新装 联系人：朱学勇 电话：021-20538888 传真：021-20538999 客服电话：400-820-1515 网址：http://www.zhengtongfunds.com/ 88、和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 邮政编码：100020 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 电话：8610-85650628 传真：8610-65884788 客服电话：400-920-0022 网址：http://licaike.hexun.com/ 89、上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03 室 邮政编码：200000 法定代表人：胡艳亮 联系人：樊晴晴 电话：021-50810687 传真：021-58300279 90、喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 邮政编码：100044 法定代表人：陈皓 联系人：张萌 电话：4006997719 43 国金鑫盈货币市场证券投资基金招募说明书（更新） 传真：010-88371180 客服电话：0891-6177483 网址：www.xiquefund.com 91、天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 邮政编码：100032 法定代表人：李修辞 联系人：王芳芳 电话：010-59013842 传真：010-59013707 客服电话：010-59013842 网址：http://www.wanjiawealth.com/ 92、扬州国信嘉利基金销售有限公司 注册地址：广陵产业园创业路 7号 邮政编码：225006 法定代表人：王浩 联系人：王琦 电话：021-68819999-8577 传真：021-68811007 客服电话：4000-2160-88 网址：www.gxjlcn.com 93、上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102 邮政编码：200127 法定代表人：申健 联系人：江恩前（未完）  |